浦 银 安 盛 基金 管 理 有 限公 司
浦 银 安 盛 消费 升 级 灵 活配 置 混合型
证 券 投 资 基金
托管协议
基 金 管理 人 ：浦 银 安盛 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ：交 通 银行 股 份有 限 公司
二 〇一 三 年 十月
目录
一、 基金托管协议当事人 ................................................................................. 2
二、 基金托管协议的依据、目的和原 则 ......................................................... 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................... 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................... 12
五、 基金财产的保管 ....................................................................................... 13
六、 指令的发送、确认和执行 ....................................................................... 16
七、 交易及清算交收安排 ............................................................................... 19
八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................... 22
九、 基金收益分配 ........................................................................................... 28
十、 基金信息披露 ........................................................................................... 29
十一、 基金费用 ................................................................................................... 31
十二、 基金份额持有人名册的保管 ................................................................... 33
十三、 基金有关文件档案的保存 ....................................................................... 34
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ........................................................... 35
十五、 禁止行为 ................................................................................................... 38
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 39
十七、 违约责任 ................................................................................................... 41
十八、 争议解决方式 ........................................................................................... 43
十九、 基金托管协议的效力 ............................................................................... 44
二十、 其他事项 ................................................................................................... 45
鉴于浦 银安 盛基金 管理 有限公 司系 一家依 照中 国法律 合法 成立并 有效 存续
的有限 责 任公 司， 拟募 集 浦银 安盛消 费升 级灵 活配置 混合型 证券 投资 基金 （以
下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交 通银 行股份 有限 公司系 一家 依照中 国法 律合法 成立 并有效 存续 的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于浦 银安 盛基金 管理 有限公 司拟 担任 浦 银安 盛消费 升级 灵活配 置混 合型
证券投 资基金 的基 金管 理人， 交通银 行股 份有 限公司 拟担任 浦银 安盛 消费升级
灵活配置混合型证券投资基金 的基金托管人；
为明确 浦银 安盛消 费升 级灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 的 基金管 理人 和基
金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；
除非文 义另 有所 指 ，本 协议的 所有 术语与 《 浦 银安盛 消费 升级灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 基金 合同》 （以下 简称 《基 金合同 》）中 定义 的相 应术语具
有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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一、 基金托 管协议当事人
（ 一） 基金管 理人
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
法定代表人：姜明生
设立日期：2007 年8 月5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：24,000 万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-23212888
（ 二） 基金托 管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表人：牛锡明
成立时间：1987 年3 月30 日
批准设立机关及批准设立文号： 国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字［1998］25 号
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内外结算；
办理票 据承兑 与 贴 现； 发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政 府债券；
买卖政 府债券 、金 融债 券；从 事同业 拆借 ；买 卖、代 理买卖 外汇 ；从 事银行卡
业务； 提供信 用证 服务 及担保 ；代理 收付 款项 业务； 提供保 管箱 服务 ；经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
注册资本：742.62 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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二、 基金托 管协议的依据、目 的和原则
本协议依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》（以 下简 称《 销售办 法》） 、《 证券 投资基金
运作管 理办法 》（ 以下 简称《 运作办 法》 ）、 《证券 投资基 金信 息披 露管理办
法》（ 以下简 称《 信息 披露办 法》） 、《 浦银 安盛消 费升级 灵活 配置 混合型证
券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。
本协议 的目 的是明 确基 金管理 人和 基金托 管人 之间在 基金 财产的 保管 、投
资运作 、净值 计算 、收 益分配 、信息 披露 及相 互监督 等有关 事宜 中的 权利、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管 理人 和基金 托管 人遵循 平等 自愿、 诚实 信用、 充分 保护投 资者 合法
利益的原则，经协商一致，签订本协议。
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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三、 基金托 管人对基金管理人 的业务监 督和核查
（ 一） 基金托 管人 对基金 管理 人的投 资行 为行使 监督 权
（1 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约
定 ，对 基金的 投资 范围、 投资 对象进 行监 督。
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （含中 小板 、创 业板及 其他经 中国 证监 会核准 上市的 股票 ）、 债券、货
币市场 工具、 权证 、资 产支持 证券以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ，基 金管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 投资 于股 票的 比 例占基 金资 产的 0%-95% ， 其中 投资 于消 费行 业及
其相关行业股票比例不低于非现金基金资产的 80% ，权证资产的投资比例占基
金资产净值的 0% －3% ，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5% 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金托 管人 对基金 管理 人业务 进行 监督和 核查 的义务 自基 金合同 生效 日起
开始履行。
（2 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约
定 ，对 基金投 资、 融资比 例进 行监督 。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
1. 本基金投资于股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 其中投资于消 费行业
及其相关行业股票比例不低于非现金基金资产的 80% 。
2.保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
3.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4.本基 金管 理人管 理的 全部基 金持 有一家 公司 发行的 证券 ，不超 过该 证券
的10%； 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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5.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10%；
7.本基 金在 任何交 易日 买入权 证的 总金额 ，不 得超过 上一 交易日 基金 资产
净值的0.5%；
8.本基 金投 资于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持证券 的比 例，不 得超 过基
金资产净值的10%；
9.本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的 10%；
11. 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上(含BBB)的资产支持证券。 基
金持有 资产支 持证 券期 间，如 果其信 用等 级下 降、不 再符合 投资 标准 ，应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
13.基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14. 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债
券回购到期后不展期 ；
15.流通受限证券投资遵照 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的 通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行；
16.本基金投资于单只中小企业私募债券的市值， 不得超过本基金资产净值
的10%；
17.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 市场 波动、 证券 发行人 合并 、基金 规模 变动、 股权 分置改 革中 支付
对价等 基金管 理人 之外 的因素 致使基 金投 资比 例不符 合上述 规定 投资 比例的，
基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 有关 约定 。基金 托管人 对基 金的 投资的 监督与 检查 自本 基金合同浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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生效之日起开始。
法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 ，如适 用于 本基金 ，基 金管理 人 在 履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（3 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，
对 基金 投资禁 止行 为进行 监督 。基金 财产 不得用 于下 列投资 或者 活动。
1.承销证券；
2.违反规定向他人贷款或者提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.买卖其他基金份额，但是 中国证监会另有规定的除外；
5.向本基金的基金管理人、基金托管人出资；
6.依照 法律 、行政 法规 有关规 定， 由中国 证监 会规定 禁止 的其他 活动 。 如
法律法 规或监 管部 门取 消上述 禁止性 规定 ，基 金管理 人在履 行适 当程 序后可不
受上述规定的限制。
（4 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，
对 基金 管理人 参与 银行间 债券 市场进 行监 督。
1.基金 托管 人依据 有关 法律法 规的 规定和 《基 金合同 》的 约定对 于基 金管
理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易
对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工 作日内电话或回函确认收到该名
单。基 金管理 人应 定期 和不定 期对银 行间 市场 现券及 回购交 易对 手的 名单进行
更新。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内 电话或书面回函确认，新名单自
基金托 管人确 认当 日生 效。新 名单生 效前 已与 本次剔 除的交 易对 手所 进行但尚
未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
2.基金 管理 人参与 银行 间市场 交易 时，有 责任 控制交 易对 手的资 信风 险，
由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
（5 ）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，
对 基金 管理人 选择 存款银 行进 行监督 。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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基金投 资银 行定期 存款 的，基 金管 理人应 根据 法律法 规的 规定及 基金 合同
的约定 ，确定 符合 条件 的所有 存款银 行的 名单 ，并 及 时提供 给基 金托 管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.基金 管理 人、基 金托 管人应 当与 存款银 行建 立定期 对账 机制， 确保 基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。
2． 基金管理人与基金 托管人应根据相关规定， 就本基金银行存款业 务另行
签订书 面协议 ，明 确双 方在相 关协议 签署 、账 户开设 与管理 、投 资指 令传达与
执行、 资金划 拨、 账目 核对、 到期兑 付、 文件 保管以 及存款 证实 书的 开立、传
递、保 管等流 程中 的权 利、义 务和职 责， 以确 保基金 财产的 安全 ，保 护基金份
额持有人 的合法权益。
3． 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查、 复核
相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。
4． 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基金 法》 、
《运作 办法》 等有 关法 律法规 ，以及 国家 有关 账户管 理、利 率管 理、 支付结算
等的各项规定。
（6） 基金托 管人 对基金 投资 流通受 限证 券的监 督
1.基金投资流通受限证券,应遵守 《关于规范基金投资非公开发行证券行为
的紧急 通知》 、《 关于 基金投 资非公 开发 行股 票等流 通受限 证券 有关 问题的通
知》 等有关法律法规规 定,并与基金托管人签订 《基金投资非公开发 行股票等流
通受限证券风险控制补充协议》。
2.流通受限证券, 包括由 《上市公司证券发行 管理办法》 规范的非公 开发行
股票、 公开发 行股 票网 下配售 部分等 在发 行时 明确一 定期限 锁定 期的 可交易证
券, 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
3. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前, 向基金托管人提供经基
金管理 人董事 会批 准的 有关基 金投资 流通 受限 证券的 投资决 策流 程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理 人董事会批准的
流动性 风险处 置预 案。 上述资 料应包 括但 不限 于基金 投资流 通受 限证 券的投资浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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额度和 投资比 例控 制情 况。基 金管理 人应 至少 于首次 执行投 资指 令之 前两个工
作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。
基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内, 以书面或其他双方认可的方式
确认收到上述资料。
4. 基金投资流通受限证券前, 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、 发行价格、 锁定期,基金拟认购的数量、 价格、 总成 本、 总成 本
占基金 资产净 值的 比例 、已持 有流通 受限 证券 市值占 资产净 值的 比例 、资金划
付时间等。 基金管理人 应保证上述信息的真实、 完整,并应至少于拟 执行投资指
令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人, 保证基金托管人有足够的时
间进行审核 。
5.基金 托管 人应对 基金 管理人 提供 的有关 书面 信息 进 行审 核， 基 金托 管人
认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通
受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明, 并 保 留 查 看 基 金 管
理人风 险管理 部门 就基 金投资 流通受 限证 券出 具的风 险评估 报告 等备 查资料的
权利。 否则,基金托管 人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令 造成基金财
产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
（7 ）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，
对 基金 关联投 资进 行监督 。
根据法 律法 规有关 规范 基金从 事的 关联交 易的 规定， 基金 管理人 和基 金托
管人应 事先相 互提 供与 本机构 有控股 关系 的股 东或与 本机构 有其 他重 大利害关
系的公 司名单 及其 更新 ，加盖 公章并 书面 提交 ，并确 保所提 供的 关联 交易名单
的真实 性、完 整性 、全 面性。 名单变 更后 基金 管理人 或基金 托管 人应 及时发送
对方，基金管理人或基金托管人于 2 个工作日 内电话或回函确认已知名单的变
更。
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实
际控制 人或者 与其 有其 他重大 利害关 系的 公司 等 关联 交易名 单中 列示 的关联方浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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发行的 证券或 承销 期内 承销的 证券， 或者 从事 其他重 大关联 交易 的， 应当遵循
基金份 额持有 人利 益优 先的原 则，防 范利 益冲 突，符 合国务 院证 券监 督管理机
构的规定，并履行信息披露义务。
(8) 基金托 管人 对基金投 资中 期票据 的监 督
1.基金 投资 中期票 据 应 遵守 《 关于 证券投 资 基 金投资 中期 票据 有 关问 题的
通知》 等有关 法律 法规 的规定 ，并与 基金 托管 人签订 《基金 投资 中期 票据风险
控制补充协议》。
2.基金 管理 人应将 经董 事会批 准 的 相关投 资决 策流程 、风 险控制 制度 以及
基金投 资 中期 票据 相关 流动性 风险处 置预 案 提 供给基 金托管 人， 基金 托管人 对
基金管 理人 是 否遵 守相 关制度 、流动 性风 险处 置预案 以及相 关投 资额 度和比例
的情况进行监督。
基金管 理人 确定基 金投 资中期 票据 的，应 根据 《托管 协议 》及相 关补 充协
议的约 定向基 金托 管人 提供其 托管基 金拟 购买 中期票 据的数 量和 价格 、应划付
的金额等执行指令所需相关信息 ，并保证上述信息的真实、准确、完整。
基金托 管人 应对基 金管 理人提 供的 有关书 面信 息 进行 审核 ， 基金 托管 人认
为上述资料可能导致基金投资出现风险的, 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 中期票
据 前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明, 并 保 留 查 看 基 金 管 理 人 风
险管理部门就基金投资 中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。 否则,
基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,
基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实 履行监督职责,则不承担任何责任。
(9) 基金托 管人 对基金投 资中 小企业 私募 债的监 督
基金投 资中 小企业 私募 债券的 ，基 金管理 人应 按照《 托管 协议的 内容 与格
式》准 则的规 定， 与基 金托管 人签订 风险 控制 补充协 议。协 议内 容应 包括基金
托管人 对于基 金管 理人 是否遵 守相关 制度 、流 动性风 险和信 用风 险处 置预案以
及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
基金管 理人 应在基 金首 次投资 中小 企业私 募债 前将经 董事 会批准 的相 关投浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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资决策 流程、 风险 控制 制度以 及基金 投资 中小 企业私 募债券 相关 流动 性风险处
置预案提供给基金托管人。
（10 ）基金 托管 人根据法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》和本 协议 的约定 ，
对 基金 投资其 他方 面进行 监督 。
（ 二）基 金托 管人应 根据 有关 法律法 规的 规定及 基金 合同的 约定， 对基 金资 产
净 值计 算、基 金份额 净值 计算 、应收 资金到 账、 基金 费用开 支及收 入确 认、 基
金 收益 分配、 相关信 息披 露、基 金宣 传推介 材料 中登 载基金 业绩 表现数 据等 进
行 监督 和核查。 如果 基金 管理 人未经 基金 托管人 的审 核擅自 将不 实的业 绩表 现
数 据印 制在宣 传推 介材料 上，则 基金 托管人 对此 不承 担任何 责任， 并有 权在 发
现 后报 告中国 证监 会。
（ 三）基 金管 理人应 积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查，在 规定 时间 内
答 复并 改正， 就 基金 托管 人的 疑义进 行解 释或举 证。对 基金 托管人 按照 法规 要
求 需向 中国证 监会 报送基 金监 督报告 的，基 金管 理人 应积极 配合 提供相 关数 据
资 料和 制度等 。
基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令或 实际 投资运 作违 反《基 金法 》及
其他有 关法规 、《 基金 合同》 和本协 议规 定的 行为， 应及时 以书 面形 式通知基
金管理 人限期 纠正 ，基 金管理 人收到 通知 后应 及时核 对，并 以电 话或 书面形式
向基金托管人反馈， 说 明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内 及时改正。
在限期 内，基 金托 管人 有权随 时对通 知事 项进 行复查 ，督促 基金 管理 人改正。
基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的， 基金 托管人有
权报告中国证监会。
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同
时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托 管人 发现基 金管 理人的 指令 违反法 律、 行政法 规和 其他有 关规 定，
或者违 反《基 金合 同》 约定的 ，应当 拒绝 执行 ，立即 通知基 金管 理人 ，并及时
向中国证监会报告。
基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规 定， 或者违 反《基 金合 同》 约定的 ，应当 立即 通知 基金管理浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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人，并及时向中国证监会报告。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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四、 基金管 理人对基金托管人 的业务核查
根据《 基金 法》及 其他 有关法 规、 《基金 合同 》和本 协议 规定， 基金 管理
人对基 金托管 人履 行托 管职责 的情况 进行 核查 ，核查 事项包 括但 不限 于基金托
管人是 否安全 保管 基金 财产、 开立基 金财 产的 资金账 户和证 券账 户及 债券托管
账户， 是否及 时、 准确 复核基 金管理 人计 算的 基金资 产净值 和基 金份 额净值，
是否根 据基金 管理 人指 令办理 清算交 收， 是否 按照法 规规定 和《 基金 合同》规
定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管 理人 定期和 不定 期地对 基金 托管人 保管 的基金 资产 进行核 查。 基金
托管人 应积极 配合 基金 管理人 的核查 行为 ，包 括但不 限于： 提交 相关 资料以供
基金管理人核查 托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管 理人 发现基 金托 管人未 对基 金资产 实行 分账管 理、 擅自挪 用基 金资
产、未 执行或 无故 延迟 执行基 金管理 人资 金划 拨指令 、泄露 基金 投资 信息等违
反《基 金法》 、《 基金 合同》 、本协 议及 其他 有关规 定的， 应及 时以 书面形式
通知基 金托管 人在 限期 内纠正 ，基金 托管 人收 到通知 后应及 时核 对并 以书面形
式对基 金管理 人发 出回 函。在 限期内 ，基 金管 理人有 权随时 对通 知事 项进行复
查，督 促基金 托管 人改 正。基 金托管 人对 基金 管理人 通知的 违规 事项 未能在限
期内纠 正的， 基金 管理 人应报 告中国 证监 会。 对基金 管理人 按照 法规 要求需向
中国证 监会报 送基 金监 督报告 的，基 金托 管人 应积极 配合提 供相 关数 据资料和
制度等。
基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同
时通知基金托管人在限期内纠正。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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五、 基金财 产的保管
（ 一） 基金财 产保 管的原 则
（1） 基金托管人应安全保管基金财产， 未经基金管理人的指令， 不得自行
运用、处分、分配基金的任何资产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3） 基金托管人按照 规定开立基金财产的资金账户、 证券账户和债 券托管
账户。
（4） 基金托管人对所 托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金 财产的
完整和独立。
（5 ）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资
产，应 由基金 管理 人负 责与有 关当事 人确 定到 账日期 并通知 基金 托管 人，到账
日基金 资产没 有到 达基 金银行 存款账 户的 ，基 金托管 人应及 时通 知基 金管理人
采取措 施进行 催收 。由 此给基 金造成 损失 的， 基金管 理人应 负责 向有 关当事人
追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
（ 二） 基金合 同生 效时募 集资 产的验 证
基金募集期满之日起 10 日内， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金
份额持 有人人 数符 合《 基金法 》、《 运作 办法 》等有 关规定 后， 基金 管理人 应
将募集 到的全 部资 金存 入基金 托管人 为基 金开 立的基 金银行 存款 账户 中，基金
托管人 在收到 资金 当日 出具相 关证明 文件 ，由 基金管 理人聘 请具 有从 事证券相
关业务 资格的 会计 师事 务所进 行验资 ，出 具验 资报告 ，出具 的验 资报 告应由参
加验资的2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
（ 三） 基金的 银行 存款账 户的 开立和 管理
（1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，
并根据 中国人 民银 行规 定计息 。本基 金的 银行 预留印 鉴由基 金托 管人 制作、保
管和使 用。本 基金 的一 切货币 收支活 动， 包括 但不限 于投资 、支 付赎 回金额、
支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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（3） 本基金银行存款账 户的开立和使用， 限于 满足开展本基金业务的需要。
基金托 管人和 基金 管理 人不得 假借本 基金 的名 义开立 其他任 何银 行存 款账户；
亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
（4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进
行资金 支付， 并使 用交 通银行 企业网 上银 行（ 简称“ 交通银 行网 银” ）办理托
管资产的资金结算汇划业务。
（5） 基金银行存款账户的管理应符合 《中华人民共和国票据法》 、 《 人民
币银行 账户结 算管 理办 法》、 《现金 管理 暂行 条例实 施细则 》、 《人 民币利率
管理的有关规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（ 四） 基金证 券交 收账户 、资 金交收 账户 的开立 和管 理
基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限责
任公司开立证券账户。
基金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管
人和基 金管理 人不 得出 借和未 经对方 同意 擅自 转让基 金的任 何证 券账 户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金管 理人 不得对 基金 证券交 收账 户、资 金交 收账户 进行 证券 的 超卖 或超
买。
基金托 管人 以基金 托管 人的名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司开 立结
算备付 金账户 即资 金交 收账户 ，用于 证券 交易 资金的 结算。 基金 托管 人以本基
金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
（ 五） 债券托 管账 户的开 立和 管理
（1） 募集资金经验资 后， 基金托管人负责在 中央国债登记结算有限责任公
司以本 基金的 名义 开立 债券托 管账户 ，并 由基 金托管 人负责 基金 的债 券及资金
的清算 。在上 述手 续办 理完毕 后，由 基金 托管 人向人 民银行 进行 报备 。 基金管
理人负 责申请 基金 进入 全国银 行间同 业拆 借市 场进行 交易， 由基 金管 理 人在中
国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
（2） 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券
回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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（ 六） 其他账 户的 开立和 管理
若中国 证监 会或其 他监 管机构 在本 托管协 议订 立日之 后允 许基金 从事 其他
投资品 种的投 资业 务， 涉及相 关账户 的开 立、 使用的 ，由基 金管 理人 协助基金
托管人 根据有 关法 律法 规的规 定和《 基金 合同 》的约 定，开 立有 关账 户。该账
户按有关规则使用并管理。
（ 七） 基金财 产投 资的有 关实 物证券 、银 行存款 定期 存单等 有价 凭证的 保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。 实物证券的购买和转让，
由基金 托管人 根据 基金 管理人 的指令 办理 。 基 金托管 人对由 基金 托管 人以外机
构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
（ 八） 与基金 财产 有关的 重大 合同的 保管
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 由基 金托
管人、 基金管 理人 保管 ，相关 业务程 序另 有限 制除外 。除本 协议 另有 规定外，
基金管 理人在 代基 金签 署与基 金有关 的重 大合 同时应 尽可能 保证 持有 二份以上
的正本 ，以便 基金 管理 人和基 金托管 人至 少各 持有一 份正本 的原 件， 基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无 法取 得二份 以上 的正本 的， 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供加 盖授
权业务 章的合 同传 真件 ，未经 双方协 商或 未在 合同约 定范围 内， 合同 原件不得
转移。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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六、 指令的 发送、确认和执行
（ 一） 基金管 理人 对发送 指令 人员的 书面 授权
基金管 理人 应事先 书面 通知（ 以下 称“授 权通 知”） 基金 托管人 有权 发送
指令的 人员名 单、 签字 样本、 预留印 鉴和 启用 日期， 注明相 应的 权限 ，并规定
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 令 时 基 金 托 管 人 确 认 有 权 发 送 人 员 身 份 的 方
法。基 金管理 人向 基金 托管人 发出的 授权 通知 应加盖 公章。 基金 管理 人发出授
权通知 后，以 电话 形式 向基金 托管人 确认 ，授 权通知 自其上 面注 明的 启用日期
开始生 效，在 此后 三个 工作日 内基金 管理 人应 将授权 通知的 正本 送交 基金托管
人。
基金托 管人 收到授 权通 知后， 将签 字和印 鉴与 预留样 本核 对无误 后， 应在
收到授权通知当日电话向基金管理人确认。
基金管 理人 和基金 托管 人对授 权文 件负有 保密 义务， 其内 容不得 向授 权人
及相关操作人员以外的任何人泄露。
（ 二） 指令的 内容
指令是 基金 管理人 在运 用基金 资产 时，向 基金 托管人 发出 的资金 划拨 及其
他款项 收付的 指令 。指 令应写 明款项 事由 、支 付时 间 、到账 时间 、金 额、账户
等执行支付所需内容，加盖预留印鉴。
（ 三） 指令的 发送 、确认 和执 行的时 间和 程序
基金管 理人 应按照 《基 金法》 及其 他有关 法规 、《基 金合 同》和 本协 议的
规定， 在其合 法的 经营 权限和 交易权 限内 发送 指令， 发送人 应按 照其 授权权限
发送指 令。指 令由 “授 权通知 ”确定 的有 权发 送人代 表基金 管理 人用 传真的方
式向基 金托管 人发 送。 发送后 基金管 理人 及时 通过电 话与基 金托 管人 确认指令
内容。基金管理人必须在 15:30 之前向基金 托管人发送付款指令，15:30 之后
发送付 款指令 的， 基金 托管人 不能保 证划 账成 功。如 基金管 理人 要求 当天某 一
时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管人 发送付款指令并与基金托管人电
话确认 。基金 管理 人指 令传输 不及时 ，未 能留 出足够 的执行 时间 ，致 使指令未
能及时 执行的 ，基 金托 管人不 承担由 此导 致的 损失。 基金管 理人 向基 金托管人浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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下达指 令时， 应确 保基 金银行 账户有 足够 的资 金余额 ，对基 金管 理人 在没有充
足资金 的情况 下向 基金 托管人 发出的 指令 ，基 金托管 人可不 予执 行， 并立即通
知基金 管理人 ，基 金托 管人不 承担因 为不 执行 该指令 而造成 损失 的责 任。基金
管理人 应将同 业市 场债 券交易 成交单 加盖 印章 后传真 给基金 托管 人。 对于被授
权人发 出的指 令， 基金 管理人 不得否 认 其 效力 。基金 托管人 依照 “授 权通知”
规定的 方法确 认指 令的 有效后 ，方可 执行 指令 。 指令 执行完 毕后 ，基 金托管人
应及时 通知基 金管 理人 。基金 托管人 仅根 据基 金管理 人的授 权文 件对 指令进行
表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。
（ 四） 基金管 理人 发送错 误指 令的情 形和 处理程 序
基金管 理人 发送错 误指 令的情 形包 括指令 发送 人员无 权或 超越权 限发 送指
令及交 割信息 错误 ，指 令中重 要信息 模糊 不清 或不全 等。基 金托 管人 在履行监
督职能 时，发 现基 金管 理人的 指令错 误时 ，有 权拒绝 执行， 并及 时通 知基金管
理人改正。
（ 五） 基金托 管人 依照法 律法 规暂缓 、拒 绝 执行 指令 的情形 和处 理程序
基金托 管人 在对基 金场 外投资 指令 进行审 核时 ，如发 现基 金管理 人的 投资
指令违反有关基金的法律法规、 《基金合同》 、 本协议的规定， 如交 易未生效，
则不予 执行并 立即 通知 基金管 理人； 如交 易已 生效， 则以书 面形 式通 知基金管
理人限 期纠正 ，并 报告 中国证 监会。 基金 管理 人收到 通知后 应及 时核 对，并以
约定形式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。
基金托 管人 在对基 金场 外投资 指令 进行审 核时 ，如发 现投 资指令 有可 能违
反法律 法规、 《基 金合 同》、 本协议 的规 定， 应暂缓 执行指 令， 通知 基金管理
人改正。如果基金管理人拒 不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。
（ 六） 基金托 管人 未按照 基金 管理人 指令 执行的 处理 方法
基金托 管人 由于自 身原 因造成 未按 照基金 管理 人发送 的正 常指令 执行 ，给
基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。
（ 七） 被授权 人员 的更换
基金管 理人 撤换被 授权 人员或 改变 被授权 人员 的权限 ，必 须提前 至少 三个浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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工作日 ，使用 传真 向基 金托管 人发出 加盖 公章 的被授 权人变 更通 知， 注明启用
日期， 同时电 话通 知基 金托管 人。被 授权 人变 更通知 自其上 面注 明的 启用日期
起开始 生效。 基金 管理 人对授 权通知 的内 容的 修改自 启用日 期起 生效 。基金 管
理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。
如果基 金管 理人已 经撤 销或更 改对 指令发 送人 员的授 权， 并且书 面通 知基
金托管 人，则 对于 在变 更通知 的启用 日期 后该 指令发 送人员 无权 发送 的指令，
或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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七、 交易及 清算交收安排
（ 一） 选择代 理证 券买卖 的证 券经营 机构 的标准 和程 序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
（1）选择标准
1）资历雄厚，信誉良好。
2） 财务状况良好， 经 营行为规范， 最近一年未发生重大违规行为而到有关
管理机关的处罚。
3） 内部管理规范、 严 格， 具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保
密的要求。
4） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金
进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
5） 研究实力较强， 有 固定的研究机构和专门研究人员， 能及时、 定 期、 全
面地为 本基金 提供 相关 信息服 务，并 能根 据基 金投资 的特定 要求 ，提 供专题研
究报告。
（2）选择程序
基金管 理人 根据以 上标 准进行 考察 后选择 证券 经营机 构。 基金管 理人 应代
表基金 与被选 择的 证券 经营机 构签订 交易 单元 租用协 议。基 金管 理人 应及时将
基金 交 易单元 号、 佣金 费率等 基本信 息以 及变 更 情况 及时以 书面 形式 通知基金
托管人 ，并在法定信息披露公告中披露相关内容 。
（ 二） 基金投 资证 券后的 清算 交收安 排
（1）资金划拨
对于基 金管 理人的 资金 划拨指 令， 基金托 管人 在复核 无误 后应在 规定 期限
内执行 ，不得 延误 。基 金管理 人应保 证基 金托 管人在 执行基 金管 理人 发送的资
金划拨 指令时 ，基 金银 行账户 或资金 交收 账户 上有充 足的资 金。 基金 的资金头
寸不足 时，基 金托 管人 有权拒 绝基金 管理 人发 送的划 款指令 。基 金管 理人在发
送划款 指令时 应充 分考 虑基金 托管人 的划 款处 理时间 和在途 时间 。在 基金资金
头寸充 足的情 况下 ，基 金托管 人对基 金管 理人 符合法 律法规 、《 基金 合同》、
本协议 的指令 不得 拖延 或拒绝 执行。 对超 头寸 的划款 指令， 基金 托管 人有权止浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（2）结算方式
支付结 算以 转账形 式进 行。如 中国 人民银 行有 更快捷 、安 全、可 行的 结算
方式，基金托管人可根据需要进行调整。
（3）证券交易资金的清算
本基金 投资 于证券 而发 生的场 内、 场外交 易的 清算交 割， 由基金 托管 人负
责办理。
本基金 证券 投资的 清算 交割， 由基 金托管 人通 过登记 结算 机构办 理。 如因
基金托 管人的 自身 原因 在清算 上造成 基金 资产 的损失 ，应由 基金 托管 人负责赔
偿基金 的损失 ；如 果因 为基金 管理人 违反 法律 法规的 规定进 行证 券投 资而造成
基金投 资清算 困难 和风 险的， 基金托 管人 发现 后应立 即通知 基金 管理 人，由基
金管理 人负责 解决 ，基 金托管 人应给 予必 要的 配合， 由此给 基金 造成 的损失由
基金管理人承担。
基金托 管人 在完成 相关 登记结 算公 司通知 的事 项后应 以书 面形式 通知 基金
管理人。
由于基 金管 理人的 原因 造成基 金无 法按时 支付 证券清 算款 ，按照 登记 结算
机构的有关规定办理。
（ 三） 基金管 理人 与基金 托管 人进行 资金 、证券 账目 和交易 记录 的核对
对基金 的交 易记录 ，由 基金管 理人 按日进 行核 对。每 日对 外披露 基金 份额
净值之 前，必 须保 证当 天所有 实际交 易记 录与 基金会 计账簿 上的 交易 记录完全
一致。 如果交 易记 录与 会计账 簿记录 不一 致， 造成基 金会计 核算 不完 整或不真
实，由 此导致 的损 失由 基金的 会计责 任方 承担 。基金 管理人 每一 交易 日以双方
认可的 方式在 当日 全部 交易结 束后， 将编 制的 基金资 金、证 券账 目传 送给基金
托管人，基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。
基金托管人应按定期核对证券账户 中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。
（ 四） 申购、 赎回、 转换 开放 式基金 的资 金清算 和数 据传递 的时 间、程 序及 托浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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管 协议 当事人 的责 任界定
（1） 基金份额申购、 赎回的确认， 清算由基金管理人指定的注册登记机构
负责。
（2） 基金管理人应将每个开放日的申购、 赎回、 转换开放式基金的数据传
送给基 金托管 人。 基金 管理人 应对传 递的 申购 、赎回 、转换 开放 式基 金的数据
真实性 、准确 性、 完整 性负责 。基金 托管 人应 及时查 收申购 资金 的到 账情况并
根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。
（3）基金管理人应在 T＋3 日前将申购净额 （不包含申购费）划至托管账
户。如 申购净 额未 能如 期到账 ，基金 托管 人应 及时通 知基金 管理 人采 取措施进
行催收 ，由此 给基 金造 成损失 的，由 责任 方承 担。基 金管理 人负 责向 责任方追
偿基金的损失。
（4） 基金管理人应及 时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。 基
金托管人依据划款指令在 T＋3 日内 （含T+3 日， 包含赎回产生的应付费用） 划
至基金 管理人 指定 账户 。基金 管理人 应及 时通 知基金 托管人 划付 。若 赎回金额
未能如 期划拨 ，由 此造 成的损 失，由 责任 方承 担。基 金管理 人负 责向 责任方追
偿基金的损失。
（ 五） 基金收 益分 配的清 算交 收安排
（1） 基金管理人决定 收益分配方案并通知基金托管人， 经基金托管 人复核
后报中国证监会备案并公告。
（2） 基金托管人和基 金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后， 基
金管理 人应及 时向 基金 托管人 发送分 发现 金红 利的划 款指令 ，基 金托 管人依据
划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
（3） 基金管理人在下 达分红款支付指令时， 应给基金托管人留出必需的划
款时间。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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八、 基金资 产净值计算和会计 核算
（ 一） 基金资 产净 值及基 金份 额净值 的计 算与复 核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管 理人 应每工 作日 对基金 资产 估值。 估值 原则应 符合 《基金 合同 》、
《 关于 证券投 资基金 执 行<企 业会计 准则> 估值 业务及 份额净 值计价 有 关事项的
通知 》 及其他 法律 、法 规的规 定。 用 于基 金信 息披露 的基金 资产 净值 和基金份
额净值 由基金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个工作日
交易结 束后计 算当 日的 基金资 产净值 ，以 约定 方式发 送给基 金托 管人 。基金托
管人对 净值计 算结 果复 核后， 将复核 结果 反馈 给基金 管理人 ，由 基金 管理人对
基金份额净值予以公布。
本基金 的估 值对象 为本 基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券和 银行存 款本 息、
应收款项、其它投资等资产及负债。
本基金按以下方法估值 ：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权 证等） ， 以其估值日在 证券交
易所挂 牌的市 价（ 收盘 价）估 值；估 值日 无交 易的， 且最近 交易 日后 经济环境
未发生 重大变 化 或 证券 发行机 构未发 生影 响证 券价格 的重大 事件 的， 以最近交
易日的 市价（ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化 或 证券
发行机 构发生 影响 证券 价格的 重大事 件的 ，可 参考类 似投资 品种 的现 行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2） 交易所上市实行 净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日 没有交
易的， 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收 盘价估值。
如最近 交易日 后经 济环 境发生 了重大 变化 的， 可参考 类似投 资品 种的 现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的 债券应 收利 息得 到的净 价进行 估值 ；估 值日没 有交易 的， 且最 近交易日
后经济 环境未 发生 重大 变化， 按最近 交易 日债 券收盘 价减去 债券 收盘 价中所含
的债券 应收利 息得 到的 净价进 行估值 。如 最近 交易日 后经济 环境 发生 了重大变浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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化的， 可参考 类似 投资 品种的 现行市 价及 重大 变化因 素，调 整最 近交 易市价，
确定公 允价格；
（4） 交易所上市不存在 活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所 上市的 资产 支持 证券， 采用估 值技 术确 定公允 价值， 在估 值技 术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一 股票的 估值 方法 估值； 该日无 交易 的， 以最近 一日的 市价 （收 盘价）估
值；
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3） 首次公开 发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。
4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场 分别估
值。
5、 中小企业私募债， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
6、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理 人可根 据具 体情 况与 基 金托管 人商 定后 ，按最 能反映 公允 价值 的价格估
值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、
程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致的意见，
按照基 金管理 人对 基金 资产净 值的计 算结 果对 外予以 公布 ， 由此 给基 金份额持
有人和 基金造 成的 损失 以及因 该交易 日基 金资 产净值 计算顺 延错 误而 引起的损
失，基金托管人不承担由此引起的损失。
（ 二） 净值差 错处 理
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或
销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造 成 估值 错误 ，导致 其他当 事人 遭受 损失的，
过错的 责任人 应当 对由 于该估 值错误 遭受 损失 当事人 (“ 受损 方 ”) 的 直接损失
按下述 “估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于： 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调 各方， 及时 进行 更正， 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承
担； 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造 成损失的，
由估值错误责任方 对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正， 则其 应当 承担相应
赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认， 确保估值
错误已得到更正。
（2） 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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还或不 全部返 还不 当得 利造成 其他当 事人 的利 益损失 (“ 受损 方 ”) ， 则估值错
误责任 方应赔 偿受 损方 的损失 ，并在 其支 付的 赔偿金 额的范 围内 对获 得不当得
利的当 事人享 有要 求交 付不当 得利的 权利 ；如 果获得 不当得 利的 当事 人已经将
此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额 加上已经
获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任
方。
（4 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据 估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2） 错误偏差达到基金 份额净值的0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（ 三） 基金 会 计制 度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
（ 四） 基金账 册的 建立 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 双方约 定的 同一
记账方 法和会 计处 理原 则，分 别独立 地设 置、 登录和 保管本 基金 的全 套账册，
对双方 各自的 账册 定期 进行核 对，互 相监 督， 以保证 基金财 产的 安全 。若双方
对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的 处理方法为准。
（ 五） 会计数 据和 财务指 标的 核对
双方应 每个 交易日 核对 账目， 如发 现双方 的账 目存在 不符 的，基 金管 理人
和基金 托管人 必须 及时 查明原 因并纠 正， 确保 核对一 致。若 当日 核对 不符，暂
时无法 查找到 错账 的原 因而影 响到基 金资 产净 值的计 算和公 告的 ，以 基金管理
人的账册为准。
（ 六） 基金定 期报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的
编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。 定期报告文件应按中国 证监会 的要
求公告。 季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成； 更新的招募
说明书在本基金 合同生效后每 6 个月公告一次， 于截止日后的 45 日 内公告。 半
年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的60 日内公告； 年度报告在会计年度
结束后90 日内公告。
基金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 对报表 加盖 公章后 ，以 传真方 式将 有关
报表提供基金托管人；基金托管人在 2 个工作 日内进行复核，并将复核结果及
时书面 通知基 金管 理人 。基金 管理人 在季 度报 表完成 当日， 以约 定方 式将有关
报表提供基金托管人；基金托管人在 5 个工作 日内进行复核，并将复核结果反
馈给基 金管理 人。 基金 管理人 在更新 招募 说明 书完成 当日， 将有 关报 告提供基
金托管人， 基金托管人 在收到 15 日内进行复核， 并将复核结果反馈 给基金管理
人。基 金管理 人在 半年 度报告 完成当 日， 将有 关报告 提供基 金托 管人 ，基金托
管人在收到后20 日内进行复核， 并将复核结 果反馈给基金管理人。 基金管理人
在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人， 基金托管人在收 到后 30 日
内复核 ，并将 复核 结果 反馈给 基金管 理人 。基 金托管 人在复 核过 程中 ，发现双
方的报 表存在 不符 时， 基金管 理人和 基金 托管 人应共 同查明 原因 ，进 行调整，
调整以 双方认 可的 账务 处理方 式为准 。如 果基 金管理 人与基 金托 管人 不能于应浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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当发布 公告之 日前 就相 关报表 达成一 致， 基金 管理人 有权按 照其 编 制 的报表对
外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、 季度报告、 半年度 报告或年度报告复核完毕后，
可以出 具复核 确认 书（ 盖章） 或以其 他双 方约 定的方 式确认 ，以 备有 权机构对
相关文件审核检查。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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九、 基金收 益分配
基金收 益分 配是指 将本 基金的 可分 配收益 根据 持有基 金份 额的数 量按 比例
向基金份额持有人进行分配。
（ 一） 基 金收 益分配 应该 符合 基金合 同中 收益分 配原 则的规 定， 具 体规 定如下：
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 6
次，每 次收益 分配 比例 不得低 于该次 可供 分配 利润的 20%，若 《基 金 合同》生
效不满 3 个月可不进行 收益分配； 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分
配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 ；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利 或将现 金红 利自 动转为 基金份 额进 行再 投资； 若投资 者不 选择 ，基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 二） 基金收 益 分 配方案 的确 定与公 告
基金收 益分 配方案 由基 金管理 人拟 定，并 由基 金托管 人核 实后确 定， 基金
管理人 应及时 在 至 少一 家中国 证监会 指定 媒体 公告 并 报中国 证监 会备 案。 基金
管理人 向基金 托管 人下 达收益 分配的 付款 指令 ，基金 托管人 按指 令将 收益分配
的全部 资金划 入基 金管 理人的 指定账 户 ， 并由 基金管 理人负 责分 配。 基金收益
分配方 案须载 明基 金收 益的范 围、基 金收 益分 配对象 、分配 原则 、分 配时间、
分配数额及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十、 基金信 息披露
（ 一） 保密义 务
除按照 《基 金法》 、《 基金合 同》 、《信 息披 露办法 》及 中国证 监会 关于
基金 信 息披露 的有 关规 定进行 披露以 外， 基金 管理人 和基金 托管 人对 公开披露
前的基 金信息 、从 对方 获得的 业务信 息及 其他 不宜公 开披露 的基 金信 息应予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
（1） 非因基金管理人 和基金托管人的原因导致保密信息被披露、 泄 露或公
开；
（2） 基金管理人和基 金托管人为遵守和服从法院判决、 仲裁裁决或 中国证
监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
（ 二） 基金管 理人 和基金 托管 人在基 金信 息披露 中的 职责和 信息 披露程 序
基金管 理人 和基金 托管 人应根 据相 关法律 法规 、《基 金合 同》的 规定 各自
承担相应的信息披露职责。 基金管理人和基金 托管人负有积极配合、 互相督促、
彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金 信息 披露的 文件 ，包括 《基 金合同 》规 定的定 期报 告、临 时报 告、
基金资 产净值 公告 及中 国证监 会规定 的其 他必 要的公 告文件 ，由 基金 管理人拟
定并公布。
基金托 管人 应按本 协议 第八条 第（ 六）款 的规 定对相 关报 告进行 复核 。基
金年报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
本基金 的信 息披露 公告 ，必须 在《 中国证 券报 》、《 上海 证券报 》和 《 证
券时报》中选择一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。
（ 三） 暂停或 延迟 信息披 露的 情形
（1 ）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2） 因不可抗力或其 他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确 评估基
金资产价值时； 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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（3） 占基金相当比例 的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理 人为保
障基金份额持有人的利益决定延迟估值时；
（4） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
的紧急事故的任何情况时；
（5）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
（ 四） 基金托 管人 报 告
基金托 管人 应按《 基金 法》和 中国 证监会 的有 关规定 出具 基金托 管情 况报
告。 基金托管人报告说 明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行 《基金合
同》的情况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十一、 基金费 用
（ 一） 基金管 理人 的管理 费
本基金的管理费率为年费率 1.5%。
在通常 情况 下，基 金管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 年费 率计提 。计 算方
法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金管理费划款指 令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 公休假 等,支付日
期顺延。
（ 二） 基金托 管人 的托管 费
本基金的托管费率为年费率 0.25%。
在通常 情况 下，基 金托 管费按 前一 日基金 资产 净值的 年费 率计提 。计 算方
法如下：
H=E ×年托管费率÷当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向
基金托管人发送基金 托管 费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
（三） 由于 本基金 为开 放式基 金， 规模随 时可 变，当 本基 金达到 一定 规模
或市场 发生变 化时 ，在 遵守相 关的法 律法 规并 履行了 必要的 程序 的前 提下，基
金管理 人可酌 情调 低基 金管理 费率， 或基 金托 管人可 酌情调 低基 金托 管费率。
此项调 整不需 要基 金份 额持有 人大会 决议 通过 。基金 管理人 必须 最迟 于新的费
率实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
（四） 从基 金资产 中列 支基金 管理 人的管 理费 、基金 托管 人的托 管费 之外浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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的其他 基金费 用， 应当 依据有 关法律 法规 、《 基金合 同》的 规定 ；基 金管理人
和基金 托管人 因未 履行 或未 完 全履行 义务 导致 的费用 支出或 基金 财产 的损失，
以及处 理与基 金运 作无 关的事 项发生 的费 用等 不列入 基金费 用。 基金 合同生效
之前的 律师费 、会 计师 费和信 息披露 费用 等不 得从基 金财产 中列 支； 基金托管
人对不 符合《 基金 法》 、《运 作办法 》等 有关 规定以 及《基 金合 同》 的其他费
用有权 拒绝执 行。 如果 基金托 管人发 现基 金管 理人违 反有关 法律 法规 的有关规
定和《 基金合 同》 、本 协议的 约定， 从基 金财 产中列 支费用 ，有 权要 求基金管
理人做 出书面 解释 ，如 果基金 托管人 认为 基金 管理人 无正当 或合 理的 理由，可
以拒绝支付。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十二、 基金份 额持有人名册的保 管
基金管 理人 可委托 基金 注册登 记人 登记和 保管 基金份 额持 有人名 册。 基金
份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份
额。
基金份 额持 有人名 册， 包括基 金募 集期结 束时 的基金 份额 持有人 名册 、基
金权益 登记日 的基 金份 额持有 人名册 、基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份额
持有人 名册、 每年 最后 一个交 易日的 基金 份额 持有人 名册， 由基 金注 册登记人
负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。
基金管 理人 应根据 基金 托管人 的要 求定期 和不 定期向 基金 托管人 提供 基金
份额持有人名册。
（一） 基金管理人于 《 基金合同》 生效日及 《 基金 合同》 终止日后10 个工
作日内向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
（二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内 向基
金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
（三） 基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提
供由注册登记人编制的基金份额持有人名册；
（四） 除上 述约定 时间 外，如 果确 因业务 需要 ，基金 托管 人与基 金管 理人
商议一 致后， 由基 金管 理人向 基金托 管人 提供 由注册 登记人 编制 的基 金份额持
有人名册。
基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册， 并定期 刻成 光盘
备份， 保存期限为15 年。 基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于
基金托 管业务 以外 的其 他用途 ，并应 遵守 保密 义务。 若基金 管理 人或 基金托管
人由于 自身原 因无 法妥 善保管 基金份 额持 有人 名册， 应按有 关法 规规 定各自承
担相应的责任。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十三、 基金有 关文件档案的保存
基金管 理人 应保存 基金 财产管 理业 务活动 的记 录、账 册、 报表和 其他 相关
资料， 基金托 管人 应保 存基金 托管业 务活 动的 记录、 账册、 报表 和其 他相关资
料。
基金管 理人 和基金 托管 人应按 各自 职责完 整保 存原始 凭证 、记账 凭证 、基
金账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年。
基金管 理人 签署重 大合 同文本 后， 应及时 将合 同文本 正本 送达基 金托 管人
处。基 金管理 人应 及时 将与本 基金账 务处 理、 资金划 拨等有 关的 合同 、协议传
真给基金托管人。
基金管 理人 或基金 托管 人变更 后， 未变更 的一 方有义 务协 助接任 人接 收基
金的有关文件。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十四、 基金管 理人和基金托管人 的更换
（ 一） 基金管 理人 的更换
（1）基金管理人职责终止的条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
4）法律法规规定 的其他情形。
（2）基金管理人的更换程序
原基金 管理 人职责 终止 后，基 金份 额持有 人大 会需在 六个 月内选 任新 基金
管理人。在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10%以上基金份额的
基金份额持有人提名。
2）决议： 基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对
被 提 名的 基金 管理 人形成 决 议， 该决 议需 经参加 大 会的 基金 份 额
持有人所持表决权的 三分之二以上（含 三分之二）表决通过；
3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定
临时基金管理人。
4） 备案并公告： 上述基 金份额持有人大会决议自通过之日起 5 日内，
由 大 会召 集人 报中 国证监 会 备案 ，经 中国 证监会 备 案生 效后 方 可
执 行 。基 金托 管人 在 更换 基 金管 理人 的基 金份额 持 有人 大会 决 议
生效后 2 日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
5） 交接： 基金管理人职 责终止的， 应当妥善保管基金管理业务资料，
及 时 办理 基金 管理 业务的 移 交手 续， 新基 金管理 人 或者 临时 基 金
管 理 人应 当及 时接 收。 新 任 基金 管理 人应 与基金 托 管人 核对 基 金
资产总值和净值。
6）审计并公告： 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师
事 务 所对 基金 财产 进行审 计 ，并 将审 计结 果予以 公 告， 同时 报 中浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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国证监会 备案，审计费用在基金财产中列支。
7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名
称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
（3） 原基金管理人职 责终止后， 新基金管理 人或基金临时管理人接受基金
管理业务前， 原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，
不对基 金份额 持有 人的 利益造 成损失 ，并 有义 务协助 新基金 管理 人或 临时基金
管理人尽快恢复基金财产的投资运作。
（ 二） 基金托 管人 的更换
（1）基金托管人职责终止的条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1）基金托管人被依 法取消基金托管资格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
4）法律法规 和《基金合同》规定的其他情形。
（2）基金托管人的更换程序
原基金 托管 人职责 终止 后，基 金份 额持有 人大 会需在 六个 月内选 任新 基金
托管人。在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上基金份额的
基金份额持有人提名。
2）决议： 基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对
被 提 名的 基金 托管 人形成 决 议， 该决 议需 经参加 大 会的 基 金份额
持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。
3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定
临时基金托管人。
4）备案并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自
通过之日起 5 日内，由大会召集人报中国证监会备案，经中国证
监 会 备案 生效 后方 可执行 。 基金 管理 人在 更换基 金 管理 人的 基 金
份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公
告。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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5）交接： 基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托
管 业 务资 料， 及时 办理基 金 财产 和基 金托 管业务 的 移交 手续 ， 新
基 金 托管 人或 者临 时基金 托 管人 应当 及时 接收。 新 任基 金托 管 人
与基金管理人核对基金资产总值和净值。
6）审计并公告： 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师
事 务 所对 基金 财产 进行审 计 ，并 将审 计结 果予以 公 告， 同时 报 中
国证监会 备案，审计费用在基金财产中列支。
（3） 原基金托管人职 责终止后， 新基金托管 人或临时基金托管人接受基金
财产和 基金托 管业 务前 ，原基 金托管 人和 基金 管理人 需采取 审慎 措施 确保基金
财产的 安全， 不对 基金 份额持 有人的 利益 造成 损失， 并有义 务协 助新 基金托管
人或临时基金托管人尽快交接基金资产。
（ 三） 基金管 理人 与基金 托管 人同时 更换
原基金 管理 人和基 金托 管人分 别按 上述程 序职 责终止 后， 基金份 额持 有人
大会需 在六个 月内 选任 新基金 管理人 和基 金托 管人。 在新基 金管 理人 和基金托
管人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人和基金托管人。
（1） 提名： 如果基金 管理人和基金托管人同时更换， 由单独或合计持有基
金总份额10%以上 （含 10%） 的基金份额持有 人提名新的基金管理人和基金托管
人 。
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行 。
（3） 公告： 新任基金管 理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议 在中国证监会 备案后 2 日内在指定 媒体上联
合公告。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十五、 禁止行 为
本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：
（一）《基金法》第二十条一、第三十九条禁止的行为。
（二） 除非 法律法 规及 中国证 监会 另有规 定， 托管协 议当 事人不 得用 基金
财产从事《基金法》第七十四条禁止的投资或活动。
（三） 除《 基金法 》及 其他有 关法 规、《 基金 合同》 及中 国证监 会另 有规
定， 基金管理人、 基金 托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。
（四） 基金 管理人 与基 金托管 人对 基金运 作过 程中任 何尚 未按有 关法 规规
定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。
（五） 基金 管理人 不得 在资金 头 寸 不足的 情况 下，向 基金 托管人 发送 划款
指令。
（六） 在资 金头寸 充足 且为基 金托 管人执 行指 令留出 足够 时间的 情况 下，
基金托 管人对 基金 管理 人符合 法律法 规、 《基 金合同 》、本 协议 的指 令不得拖
延或拒绝执行。
（七） 除根 据基金 管理 人指令 或《 基金合 同》 另有规 定的 ，基金 托管 人不
得动用或处分基金财产。
（八） 基金 管理人 与基 金托管 人不 得为同 一人 ，不得 相互 出资或 者持 有股
份。 基 金托管 人、 基金 管理人 应在行 政上 、财 务上互 相独立 ，其 高级 基金管理
人员或其他从业人员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
（十）法律法规、《基 金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的， 则本基金不受上述相关限制。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十六、 基金托 管协议的变更、终 止与基金财产的清 算
（ 一） 基金托 管协 议的变 更
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议，
其内容 不得与 《基 金合 同》的 规定有 任何 冲突 。修改 后的新 协议 ，应 报中国证
监会备案。
（ 二） 基金托 管协 议的终 止
（1）《基金合同》终止；
（2） 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产， 被依法取消基金托管资格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
（3） 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产 ， 被依法取消基金管理资格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。
（4） 发生 《基金法》 、 《销售办法》 、 《运 作办法》 或其他法律法规规定
的终止事项。
（ 三） 基金财 产的 清算
（1）基金财产清算组
自出现 《基金合同》 终 止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 基金管
理人组 织基金 财产 清算 小组并 在中国 证监 会的 监督下 进行基 金清 算。 在基金财
产清算 组接管 基金 财产 之前， 基金管 理人 和基 金托管 人应按 照《 基金 合同》和
本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金
托管人、 基金注册登记人、 具有从事相关业务资格的注册会计师、
律 师 以及 中国 证监 会指定 的 人员 组成 。基 金财产 清 算组 可以 聘 用
必要的工作人员。
2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清
理 、 估价 、变 现和 分配。 基 金财 产清 算组 可以依 法 进行 必要 的 民
事活动。
（2）基金财产清算程序 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
2）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
3）对基金财产进行评估和变现；
4）基金清算组做出清算报告；
5）会计师事务所对清算报告进行审计；
6）律师事务所对清算报告出具法律 意见书；
7）将基金清算报告中国证监会；
8）公布基金清算公告；
9）对基金剩余财产进行分配。
（3）清算费用
清算费 用是 指基金 财产 清算组 在进 行基金 财产 清算过 程中 发生的 所有 合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（4）基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿
1）支付基金财产清算费用；
2）缴纳基金所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
（5）基金财产清算的公告
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。
（6）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十七、 违约责 任
（一） 基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二） 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中， 违反 《基金法》
规定或 者 《基 金合 同》 约定， 给基金 财产 或者 基金份 额持有 人造 成损 害的，应
当分别 对各自 的行 为依 法承担 赔偿 责 任； 因共 同行为 给基金 财产 或者 基金份额
持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿责任 ， 对损失的赔偿， 仅限于直接损失 ，
一方承 担连带 责任 后有 权根据 另一方 过错 程度 向另一 方追偿 。但 是发 生下列情
况，当事人可以免责：
（1） 基金管 理人 和/ 或 基金托 管人按 照中 国证 监会的 规定或 当时 有效 的法
律、法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等；
（2） 基金管理人由于按照 《基金合同》 规定 的投资原则而投资或不投资而
造成的损失等；
（3） 基金托管人对存 放或存管在基金托管人以外机构的基金资产， 或交由
证券公 司、期 货公 司等 其他机 构负责 清算 交收 的基金 资产（ 包括 但不 限于期货
保证金 账户内 的资 金、 期货合 约等） 及其 收益 ， 由于 该机构 欺诈 、疏 忽、过失
或破产等原因给本基金资产造成的损失等；
（4） 当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免且在本协议由基金管理人、 基
金托管 人签署 之日 后发 生的， 使本协 议当 事人 无法全 部履行 或无 法部 分履行本
协议的 任何不 可抗 力事 件，包 括但不 限于 洪水 、地震 及其他 自然 灾害 、战争、
骚乱、 火灾、 政府 征用 、没收 、法律 变化 、突 发停电 或其他 非基 金管 理人或托
管人故意造成的意外事故。
（三） 如果 由于本 协议 一方当 事人 （“违 约方 ”）的 违约 行为给 基金 资产
或基金 投资者 造成 损失 ，而另 一方当 事人 （“ 守约方 ”）赔 偿了 基金 资产或基
金投资者的损失，则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
当事人 一方 违约， 另一 方在职 责范 围内有 义务 及时采 取必 要的措 施， 尽力
防止损 失的扩 大。 没有 采取适 当措施 致使 损失 进一步 扩大的 ，不 得就 扩大的损
失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
由于不 可抗 力原因 ，基 金管理 人和 基金托 管人 虽然已 经采 取必要 、适 当、浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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合理的 措施进 行检 查， 但是未 能发现 该错 误的 ，由此 造成基 金资 产或 基金投资
者损失 ，基金 管理 人和 基金托 管人可 以免 除赔 偿责任 。但基 金管 理人 和基 金托
管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（四） 违约 行为虽 已发 生，但 本托 管协议 能够 继续履 行的 ，在最 大限 度地
保护基 金份额 持有 人利 益的前 提下， 基金 管理 人和基 金托管 人应 当继 续履行本
协议。
（五）本协议所指损失均为直接损失。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十八、 争议解 决方式
相关各 方当 事人同 意， 因本协 议而 产生的 或与 本协议 有关 的一切 争议 ，应
通过友 好协商 或者 调解 解决。 托管协 议当 事人 不愿通 过协商 、调 解解 决或者协
商、调 解不成 的， 任何 一方当 事人均 有权 将争 议提交 上海国 际经 济贸 易仲裁委
员会， 根据该 会当 时有 效的仲 裁规则 进行 仲裁 ，仲裁 的地点 在上 海， 仲裁裁决
是 终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
本协议受中华人民共和国法律管辖。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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十九、 基金托 管协议的效力
（一） 基金 管理人 在向 中国证 监会 申请发 售基 金份额 时提 交的基 金托 管协
议草案 ，应经 托管 协议 当事人 双方盖 章以 及双 方法定 代表人 或授 权代 表签字，
协议当 事人双 方根 据中 国证监 会的意 见修 改托 管协议 草案。 托管 协议 以中国证
监会注册的文本为正式文本。
（二） 基金 托管协 议自 《基金 合同 》成立 之日 起成立 ，自 《基金 合同 》生
效之日 起生效 。基 金托 管协议 的有效 期自 其生 效之日 起至基 金财 产清 算结果报
中国证监会备案并公告之日止。
（三） 基金 托管协 议自 生效之 日起 对托管 协议 当事人 具有 同等的 法律 约束
力。
（四） 基金托管协议一 式 6 份， 除上报中国证 监会和中国银监会各 1 份外，
基金管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 托管协 议
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二十、 其他事 项
本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
（本页 无正文 ，为《 浦 银安盛 消费升 级灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 》托管协
议 签署页）
基 金管 理人 ：浦银安盛 基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字） ：
签订地点：
签订日期：
年
月
日
基 金托 管 人 ：交通银行 股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字） ：
签订地点：
签订日期：
年
月
日
