广发基 金管 理有 限公 司
广发聚 祥保 本混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
广 发 聚祥保 本 混合型
证 券 投资基 金 招募说 明 书 【更 新 】 摘要
[2013 年 第2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
时间：二 〇一 三 年 十 月 广发基 金管 理有 限公 司
广发聚 祥保 本混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书[ 更新] 摘要
【 重要 提示】
本基金 于2011 年1 月21 日 经中 国证 监会 证监 基 金字[2011]131 号文 核 准。本 基金 的基 金合
同于2011 年3月15日正式生效。
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核
准，但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准， 并不 表 明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，不 保证基
金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益，但 为认 购并 持有到 期的基 金份 额提 供保本 ，并由 担保 人为
本基金保本提供不可撤销的连带责任保证。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，认 购并 持有到
期，投 资者购 买的 基金 份额存 在仅能 收回 本金 的可能 性。认 购未 持有 到 期， 投资者 将不 能获
得保本 保证， 将承 担市 场波动 的风险 。 投 资者 投资于 保本基 金并 不等 于将资 金作为 存款 存放
在银行 或存款 类金 融机 构 ，如 果发生 《基 金合 同》约 定的不 适用 保本 条款的 情形， 投资 者认
购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。
在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 根据自身的风险承受能力和预期收益，
权衡选择适合自己的产品。在做出投资决策后，投资人需自行承担投资风险。
本摘要根据本基金合同 和本基金招募说明书编 写，并经中国证监会核 准。基金合同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务，应 详细查 阅本 基金 合同。 投资者 在进 行投
资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2013年9 月14日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2013 年6月30日（财务数据未经审计） 。
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一、
基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。 历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，
广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现 任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长 。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任 广 发证券 副总 裁、 财 务总 监 兼财 务部 总经理 。曾 任 广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理 、 财务部 副总经 理 、 投资
自营部副总经理 、广发基金管理有限公司财务总监 、 副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总 裁、广发基 金管 理有 限公 司
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财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 等公 司 董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信 科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳 市前海香江金融控股集团有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任， 复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ， 男 ，经济 学博 士、 教授 、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学 发 展规 划处处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任 、 辽
宁大学 计财处 处长、学科建设处处长 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任阳 光保险 集团 执行委 员会 委员， 拟任 阳光保
险集团 副总裁 。曾 任中 国人民 保险公 司荆 州 市 分公司 经理、 中国 人民 保险公 司湖北 省分 公司
业务处 长、中 国人 民保 险公司 湖北省 国际 部总 经理、 中国人 民保 险公 司汉口 分公司 总经 理 ，
太平保险湖北分公司总经理 ， 太平保险公司总经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
刘志军 ：监 事， 男 ，管 理学硕 士 ， 现任广 州科 技风险 投资 有限公 司 董 事长 ， 兼任 广州生广发基 金管 理有 限公 司
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产力促 进中心 副主 任、 广州市 科达实 业发 展公 司总经 理 。曾 任广州 市 统计局 投资处 处长 、工
业处处长、社会科技处处长。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及
客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第 五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理 ， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
4、基金经理
谢军， 男， 中国籍 ，金 融学硕 士，9 年证 券从 业经历 ，持 有证券 业执 业资格 证书 ，特许
金融分析师（CFA）， 2003 年 7 月至 2006 年 9 月先后任广发基金管理有限公司研究发展部产
品设计人员、企业年金和债券研究员，2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日任广发货 币基
金的基金经理，2008 年 3 月 27 日起任广发 增强债券基金的基金经理，2008 年 4 月 17 日至
2012 年2 月14 日先后任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 副总经理、 总经理 ，
2011 年3 月15 日起任广发聚祥保本混合基金的基金经理， 2012 年2 月15 日起任广发基金管
理有限公司固定收益部副总经理，2013 年5 月8 日起任广发聚源定期债券基金的基金经理。 广发基 金管 理有 限公 司
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李琛， 女， 中国籍， 经济学学士，12 年证券从业经历， 持有证券业执业资格证书， 2000
年 7 月至2002 年8 月任职于广发证券股份有限公司，2002 年8 月至2007 年6 月先后任广发
基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管，2007 年 6 月 13 日至 2010 年 12
月 30 日任广发大盘成长混合基金的基金经理，2010 年 12 月 31 日 起任广发稳健增长混合基
金的基金经理，2012 年10 月 23 日起任广发聚祥保本混合基金的基金经理。
历任基金经理：
朱纪刚，任职时间为2011 年3 月15 日至2012 年 10 月22 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策 委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
投资管理部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
二、
基金托 管人
( 一) 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
( 二) 主 要人 员情况
截至 2013 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 163 人，平均年龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
( 三) 基 金托 管业 务经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形 象广发基 金管 理有 限公 司
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和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专 户资产、 ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至2013年6月，中国工商银行共托管证券投资基金314只，其中封闭式3只，开放式311
只。 自2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《 全球托管人》 、 香港 《 财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的40项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
三、
相关服 务和 保证机 构
( 一) 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
本 公 司 通 过 在 广 州 、 北 京 、 上 海 设 立 的 分 公 司 、 深 圳 理 财 中 心 、 杭 州 理 财 中 心
及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换
等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心 广发基 金管 理有 限公 司
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地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业 务 ， 具 体 交
易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或 020-83936999
客 服传真：020-34281105
（7 ） 投 资 人 也 可 通 过 本 公 司 客 户 服 务 电 话 进 行 本 基 金 发 售 相 关 事 宜 的 查 询 和 投 诉
等。
2 、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42、43 、
44 楼 广发基 金管 理有 限公 司
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法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 广发基 金管 理有 限公 司
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客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021 －52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（9）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（10）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 广发基 金管 理有 限公 司
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（12）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65550828
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（13）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：40066-99999 广发基 金管 理有 限公 司
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公司网站：http://bank.pingan.com
（14）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（16）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕 克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话：（青岛）96588 ，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（17）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕 广发基 金管 理有 限公 司
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联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（18）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（19）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（20）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218 广发基 金管 理有 限公 司
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客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（21）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591 ）
（22）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（23）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com 广发基 金管 理有 限公 司
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（24）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（26）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（27）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 广发基 金管 理有 限公 司
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（28）名称：招商证券股份有限公司
注 册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（29）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（30）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474 广发基 金管 理有 限公 司
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客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（31）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（32）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686 ；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（33）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（34）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 广发基 金管 理有 限公 司
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511 —8
公司网站：www.pingan.com
（35）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号 写 字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（36）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（37）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹 广发基 金管 理有 限公 司
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电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（38）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（39）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（40）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761 广发基 金管 理有 限公 司
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公司网站：www.longone.com.cnn
（41）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（42）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（43）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（44）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号 广发基 金管 理有 限公 司
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办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（45）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（46）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（47）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平 广发基 金管 理有 限公 司
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联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（48）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551 －2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（49）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽），4008096518 （全国）
公司网站：www.hazq.com
（50）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 广发基 金管 理有 限公 司
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客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（51）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（52）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：96336（浙江），40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（53）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或 4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（54）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 广发基 金管 理有 限公 司
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法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（55）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（56）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（57）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊 广发基 金管 理有 限公 司
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电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（58）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（59）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（60）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（61）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 广发基 金管 理有 限公 司
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法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话 ：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（62）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（63）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（64）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 广发基 金管 理有 限公 司
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法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（65）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（66）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（67）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086 广发基 金管 理有 限公 司
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传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（68 ） 名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址 www.ydsc.com.cn
（69）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（70）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com 广发基 金管 理有 限公 司
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（71）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（72）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（73）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（74）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层 广发基 金管 理有 限公 司
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法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（75）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（76）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
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（77）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏 广发基 金管 理有 限公 司
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客服电话：4006600109
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3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ， 并及
时公告。
( 二) 注册登 记人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人：王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
( 三) 担保人
名称：中国投资担保有限公司
住所：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦写字楼 9 层
法定代表人：刘新来
成立日期：1993 年12 月 4 日
组织形式：有限责任 公司
注册资本：3,521,459,934 元人民币
经营范 围： 投资担 保； 投资及 担保 的评审 、策 划、咨 询服 务；投 资及 投资相 关的 策划、
咨询； 资产受托管理； 经济信息咨询； 人员培训； 新技术、 新产品的 开发、 生产和产品销售；广发基 金管 理有 限公 司
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仓储服务； 组织、 主办 会议及交流活动； 上述范围涉及国家专项规定管理的按有关规定办理。
( 四) 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼
负责人： 程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师： 黄贞、王志宏
联系人： 程秉
( 五) 审计基 金资 产的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮
四、基 金的名称
广发聚祥保本混合型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式 广发基 金管 理有 限公 司
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六、基 金的投资目标
在力争保本周期到期时本金安全的前提下，严格控制风险，谋求基金资产的稳定增值。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 交易的 债券 、A 股
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 货币市场工具以 及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金将按照恒定比例组合保险（Constant-Proportion Portfolio Insurance ，CPPI）
机制将 资产配 置于 安全 资产与 风险资 产。 恒定 比例组 合保险 机制 的基 本思想 为：将 扣除 一般
费用和 开支的 基金 资产 分为两 个部分 。一 部分 是将较 大比例 的资 金投 入到债 券和 货 币市 场工
具上， 以期获 得稳 定的 回报， 称为安 全资 产， 另一部 分是将 少部 分资 金投入 到股票 等风 险较
高的投资工具上， 以期取得潜在的超额回报， 称为风险资产。 通过动态的调整资产配置比例，
将可能的风险资产损失锁定在一定范围内，同时追求其上涨时所带来的收益。
本基金的安全资产指固定收益类资产， 包括国债、 央行票据、 企业债、 公司债、 金融债、
短期融 资券、 资产 支持 证券、 可转换 债券 等债 券，以 及货币 市场 工具 等；风 险资产 指股 票、
权证等权益类资产。 基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的 0%-30%；
债券、 货币市场工具等固定 收益类资产占基金资产的 70%-100%， 其中， 现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定 。
八、 基金的投资 策略
（ 一） 资产配 置策 略
在资产 配置 上，本 基金 主要根 据恒 定比例 组合 保险机 制来 动态调 整 安 全资产 和风 险资产
的配比。
恒定比例组合保险机制的原理可以用下面的模型加以说明：
()
t t t
E M A F ? ? ?
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其中，Et 表示 t 时刻投资于 风险资产的额度，M 表示放大乘数（Multiplier）， At 表示 t
时刻投资组合的净资产，Ft 表示 t 时刻的最低 保险额度，称为底线（Floor） ，而（At-Ft ）称
为安全垫（Cushion）。
该策略的具体实施方案如下：
（1） 确定初始底线F0 ： 通过预期的无风险收益水平计算期末目标价值 （在本基金中该值
为认购 并持有 到期 的基 金份额 的投资 金额 ）的 现值， 使得这 部分 资产 到期后 本利之 和等 于期
末目标价值；此现值即为初始的底线 F0 ；
（2） 确定放大乘数M： 放大乘数主要通过考察以下几方面因素进行选取并进行定期的重
新评估与调整：
a.证券市场的运行情况；
b.基金资产的风险情况；
c.通过对历史行情的蒙特卡洛模拟得到的参考最优放大乘数。
（3） 确定初始风险资产投资额度 E0 ： 底线与基金初始资产的差为初始安全垫； 将初始安
全垫放大一定的倍数后投资于风险资产，其余部分投资于安全资产；
(4) 期间 调整 ：根 据本 基金的 投资 情况 计算新 的安全 垫， 重新 分配风 险资产 和安 全资产
比例。
基金管理人从两个方面对恒定比例组合保险机制进行了改进：
首先， 本基 金强调 在股 票市值 上涨 的时候 ，不 过度追 涨的 策略。 通过 实时跟 踪各 类资产
净值的 变化情 况计 算各 类资产 的理论 配比 ， 当 风险资 产价值 下跌 时及 时减仓 ，而当 风险 资产
价值上 升时， 需要 达到 一定的 幅度才 开始 增持 ，这样 在保证 执行 保本 策略的 情况下 ，提 高了
安全性，降低了交易费用。
同时，本基金还将严密关注风险资产的风险敞口暴露情况。通过计算风险资产的 VaR 等
风险指 标值， 将可 能发 生的损 失控制 在现 有资 产与底 线的差 值以 内， 从而能 够避免 由于 风险
资产仓位过重可能引起的潜在损失。
（ 二 ） 债券投 资策 略
本基金的债券投资根据投资策略不同分为两个部分，以免疫策略(Immunization
Strategy) 为主， 通过构造投资组合， 尽可能使债券组合避免市场利 率波动带来的影响 ， 保持
收益的 稳定性 ；以 积极 投资策 略 为辅 ，通 过对 经济周 期和利 率长 期走 势分析 主动调 整组 合获
取超额 收益率 ；并 且， 由于债 券仓位 因投 资组 合整体 策略而 动态 调整 ，本基 金将选 择流 动性广发基 金管 理有 限公 司
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相对较好的债券作为投资品种，以期在买入和卖出时尽量降低冲击成本。
（1）免疫策略
所谓免疫策略，是指构造这样一种投资组合， 使得投资组合的久期与投资期限相匹配，
从而使得 任何由利率变化引起的 债券市场价格的波动 能被再投资的回报(或损失)所弥补。免
疫策略主要通过 配置于久期 与保本周期相匹配的债券 来实现的。本基金将根据保本周期的剩
余期限动态 调整债券组合久期，有效地控制组合的利率风险，从而保证投资组合收益的稳定
性。
（2）积极投资策略
在免疫策略的基础上， 我们采用积极投资的策略对债券组合进行调整， 以获取超额收益，
其中的积极投资策略包括：
ａ．类属配置策略
由于不同类型的债券在经济周期内的表现差异很大，本基金以经济周期理论为基础，重
点研究不同类别债券资产在经济周期内的变动规律， 并根据对当前经济所在经济周期的判断，
动态调整对不同类别债券资产的配置比例，并控制整体的风险水平。
ｂ． 利率投资策略
本基金通过对GDP、CPI 、固定资产投资、国际收支等国民 经济运行指标进行深入研究，
分析宏观经济运行的可能 情景 ，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观 经济
政策取向，结合债券市场资金供求状况变化趋势及结构，对利率水平和收益率曲线 形态在未
来的变化趋势做出预测和判断。结合收益率曲线变化的预测 ，适时采用子弹、杠铃或梯形策
略构造组合，并动态调整。
ｃ．个券选择策略
1）信用债
本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法， 研究信用产品的信用基本面。
债券研究员根据对当前国民经济所处的经济周期阶段的判断，分析发债主体的行业地位、发
展趋势、财务状况以及债券的增信方 式等情况，并参考外部信用评级机构的评级结果，对该
债券的信用级别进行综合评价，并以此作为信用债券投资的重要依据。
本基金还将紧密捕捉银行间市场和交易所市场的分割带来的套利机会、一二级债券市场
的收益率利差带来的投资机会等，同时密切跟踪国外信用债券的最新发展规律和重要研究成
果，深化对国内信用利差变动的认识，通过调整本基金组合内信用产品在信用等级和剩余期广发基 金管 理有 限公 司
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限方面的分布，获取最大化的风险加权回报。
2）可转债
可转债兼顾固定收益债券的稳定收益特点，以及标的权益可能的上升空间，在某些市场
阶段可以有效的抵御债券市场系统性风 险，提高组合收益。
本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上
升带来的高收益。本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转
换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
3）资产支持证券
资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 支持证券的构成及质量等多种因素的影响。
目前资产支持证券的流动性及市场对其认可度还有待提高，本基金将密切关注资产支持证券
市场的发展，通过定量与定性相结合的研究方法，确定其投资价值。
（ 三 ） 股票投 资策 略
（1） 新股投资策略
本基金 主要 从上市 公司 基本面 、估 值水平 、市 场环境 三方 面选择 参与 标的、 参与 规模和
退出时 机，并 通过 深入 分析新 股上市 公司 的基 本面情 况，结 合新 股发 行当时 的市场 环境 ，根
据可比 公司股 票的 基本 面因素 和价格 水平 预测 新股在 二级市 场的 合理 定价及 其发行 价格 ，指
导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高收益。
（2）二级市场股票投资策略
本基金通过GARP 投资法 选择基本面良好、 流动性高、 风险低、 具有 中长期上涨潜力的股
票进行 分散化 组合 投资 ，控制 流动性 风险 和非 系统性 风险， 追求 股票 投资组 合的长 期稳 定增
值。
本基金股票 投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库。
1）一级库的构建
一级库 是本 基金管 理人 所管理 旗下 基金统 一的 股票投 资范 围，入 选条 件主要 是根 据广发
企业价 值评估 体系 ，通 过研究 ，筛选 出基 本面 良好的 股票进 入一 级库 。广发 企业价 值评 估系
统对企业价值的考察重点包括： 企业财务状况、 经营管理状况、 竞争 力优势及所处行业环境。
2）二级库的构建
二级股 票库 为本 基金 的 风格库 。本 基金 通过 GARP 投资 法从 一级 股票 库中 选择 基 本面良广发基 金管 理有 限公 司
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好、 流 动性高 、风 险低 、具有 中长期 上涨 潜力 的股票 进行分 散化 组合 投资， 控制流 动性 风险
和非系统性风险， 追求股票投 资组合的长期稳定增值。
GARP 投资法重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市 场波动 时的 风险 和股票 价格高 企的 风险 ；另一 方面， 利用 成长 性投资 可分享 高成 长收
益的机会。
二级库 的股 票主要 选择 标准包 括： （1） 成长 性 ，通过 对宏 观经济 、产 业政策 、行 业景气
和公司 经营管 理等 方面 的综合 分析， 结合 净资 产收益 率 、收 入和 利润 的增长 速度等 指标 ，筛
选出具 有预期 高成 长性 的公司 ； （2 ）PEG 指标 ，在成 长性分 析的 基础 上，采 用PEG 指 标做 进 一
步的筛 选分析 ，并 结合PE、PB 等其它 指标 ，以 及公司 和行业 等因 素进 行综合 考虑， 以准 确把
握公司的增长潜力； （3）其它因素，包括 公司治理、外部环境、竞争优势、创新能力等。
3）构建股票组合
在二级 库的 基础上 ，根 据投资 程序 ，基金 经理 小组通 过对 个股价 格趋 势和市 场时 机的判
断，进行最终的股票组合构建。
（ 四 ） 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，本 基金可 以主 动投资 于权 证，其 投资 原则为 有利 于加强
基金风 险控制 ，有 利于 基金资 产增值 。本 基金 将利用 权证达 到控 制下 跌风险 、增加 收益 的目
的；同 时，充 分发 掘权 证与标 的证券 之间 可能 的套利 机会， 实现 基金 资产的 增值。 在权 证投
资中， 本基金将对权证标的证券的基本面 进行研究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、
交易制度等多种因素，对权证进行定价。
九、 业绩比较基 准
本基金业绩比较基准：3 年期银行定期存款税后收益率。
十、 风险收益特 征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
十一 、基金的 投资 组合 报告
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基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013 年10 月21 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本报 告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年6 月30 日。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投 资 35,530,945.80 1.73
其中： 股票 35,530,945.80 1.73
2 固定收 益投 资 1,745,802,717.20 85.19
其中： 债券 1,745,802,717.20 85.19
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 34,000,000.00 1.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 202,067,294.81 9.86
6 其他各 项资 产 31,839,018.68 1.55
7 合计 2,049,239,976.49 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 广发基 金管 理有 限公 司
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C 制造业 21,726,945.80 1.09
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 13,804,000.00 0.69
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,530,945.80 1.78
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 600252 中恒集 团 1,050,000 14,574,000.00 0.73
2 601117 中国化 学 1,450,000 13,804,000.00 0.69
3 600062 华润双 鹤 357,290 7,152,945.80 0.36
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
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（ 四） 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券 投资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 926,862,000.00 46.56
其中： 政策 性金 融债 926,862,000.00 46.56
4 企业债 券 309,135,249.50 15.53
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 393,923,000.00 19.79
7 可转债 115,882,467.70 5.82
8 其他 - -
9 合计 1,745,802,717.20 87.70
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 120308 12 进出 08 1,500,000 146,715,000.00 7.37
2 122224 12 电气 02 1,300,000 130,533,000.00 6.56
3 120412 12 农发 12 1,200,000 117,636,000.00 5.91
4 110311 11 进出 11 1,000,000 102,180,000.00 5.13
5 1382074 13 中 电投 MTN2 1,000,000 100,700,000.00 5.06
（ 六） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证券 投资 明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金报告期末未持有权证。
( 八) 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 广发基 金管 理有 限公 司
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1. 本基金本报告期末未持有股指期货。
2. 本基金本报告期内未进行 股指期货交易。
（ 九） 投资 组合报 告附 注
1. 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调
查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2.报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他各项资产构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 279,979.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 109,634.44
4 应收利 息 31,449,405.08
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,839,018.68
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占 基金资产 净
值比例(%)
1 113001 中行转 债 57,055,692.30 2.87
2 110015 石化转 债 35,717,592.40 1.79
3 110020 南山转 债 23,109,183.00 1.16
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票 中不存在流通受限情况。
十二 、
基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资广发基 金管 理有 限公 司
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者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2013 年 6 月 30 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.1.1-2013.6.30 2.03% 0.16% 2.14% 0.00% -0.11% 0.16%
2012.7.1-2012.12.31 -1.24% 0.13% 2.18% 0.00% -3.42% 0.13%
2012.1.1-2012.6.30 2.75% 0.16% 2.51% 0.00% 0.24% 0.16%
2011.3.15-2011.12.31 1.70% 0.10% 3.96% 0.00% -2.26% 0.10%
自 基 金 合 同 生 效 起 至
今
5.29% 0.13% 10.78% 0.00% -5.49% 0.13%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发聚 祥保 本混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年3 月 15 日至 2013 年 6 月 30 日）
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43
十 三、
基金 的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在保本周期内， 本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。
管理费的 计算方法如下：
H＝ E×1.2%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起2 个工作日
内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。
在保本周期内，本基金的保证费用从基金管理人的管理费收入中列支。
2、基金托管人的托管费
在保本周 期内 ，本 基 金 的托管费 按 前 一日 基 金 资产净值 的 0.2% 的年 费率计
提。 托管费的 计算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数 广发基 金管 理有 限公 司
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H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起2 个工 作日
内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日
期顺延。
若保本周期 到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 基金份额持有人将所
持有本基金份额转为转型后的 “广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金” 的基金
份额，管 理费按 前一日 基金资产 净值的 1.5% 的年费率 计提， 托管费 按前一日基
金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法同上。
上述一 、 基金费用 的种类中第3－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议 ；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体上公告。 广发基 金管 理有 限公 司
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对《 广发聚祥保本混合型证券投资基金 招募说明书 更新》(2013 年 2 号) 进行了
更新,主要更新的内容如下：
1、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营
情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3、 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新。
4、 在 “第十一部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2013 年6 月30 日的基
金投资组合报告。
5、 在 “第十二部分 基金的业绩” 部分， 更新了截至 2013 年6 月30 日的基
金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十 二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基 金管 理有 限公 司
二 〇一三 年 十月 二十 八 日
