中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年10 月26 日
中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年10 月25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2013 年07 月01 日 起至2013 年 09 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中邮中 小盘 灵活 配置 混合
交易代 码 590006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 539,313,052.35 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ，在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动
性的前 提下 ，重 点挖 掘中 小盘股 票中 的投 资机 会， 谋求基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ”的
股票投 资策 略相 结合 的方 法进行 投资 。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判断
当前所 处的 经济 周期 ，进 而对未 来做 出科 学预 测。 在此基 础上 ，结
合对流 动性 及资 金流 向的 分析， 综合 股市 和债 市估 值及风 险分 析进
行灵活 的大 类资 产配 置。 此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。本 基金采 用全 球视
野，将 全球 经济 作为 一个 整体进 行分 析， 从整 体上 把握全 球一 体化
形势下 的中 国经 济走 势， 从而做 出投 资在 股票 、债 券、现 金三 大类
资产之 间的 资产 配置 决策
2、股 票投 资策 略
本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性，采 用自 下而
上的股 票投 资策 略， 通过 流动性 筛选 、定 量筛 选和 定性分 析相 结合中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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的方法 寻找 具有 投资 价值 的个股 ，分 享这 类企 业带 来的较 高回 报。
3、 债 券投 资策 略
1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析，预 测未 来的
利率趋 势 ， 并据 此积 极调 整债券 组合 的平 均久 期， 在控制 债券 组合
风险的 基础 上提 高组 合收 益。当 预期 市场 利率 上升 时，本 基金 将缩
短债券 投资 组合 久期 ，以 规避债 券价 格下 跌的 风险 。当预 期市 场利
率下降 时， 本基 金将 拉长 债券投 资组 合久 期， 以更 大程度 的获 取债
券价格 上涨 带来 的价 差收 益。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ，本
基金对 债券 市场 收益 率曲 线的期 限结 构进 行分 析， 预测收 益率 曲线
的变化 趋势 ，制 定组 合的 期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋
向平坦 化时 ，本 基金 将采 取哑铃 型策 略， 重点 配置 收益率 曲线 的两
端。当 预 期 收益 率曲 线趋 向陡峭 化时 ，采 取子 弹型 策略， 重点 配置
收益率 曲线 的中 部。 当预 期收益 率曲 线不 变或 平行 移动时 ，则 采取
梯形策 略， 债券 投资 资产 在各期 限间 平均 配置 。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水平等 因素 进行
分析， 研究 同期 限的 国债 、金融 债、 央票 、企 业债 、公司 债、 短期
融资券 之间 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合
在不同 类型 债券 品种 上的 配置比 例。 根据 中国 债券 市场存 在市 场分
割的特 点， 本基 金将 考察 相同债 券在 交易 所市 场和 银行间 市场 的利
差情况 ，结 合流 动性 等因 素的分 析， 选择 具有 更高 投资价 值的 市场
进行配 置。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内，适 时适 度运
用回购 交易 套利 策略 以增 强组合 的收 益率 ，比 如运 用回购 与现 券之
间的套 利、 不同 回购 期限 之间的 套利 进行 低风 险的 套利操 作。
4、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套
利、避 险交 易， 控制 基金 组合风 险， 获取 超额 收益 。本基 金进 行权
证投资 时， 将在 对权 证标 的证券 进行 基本 面研 究及 估值的 基础 上，
结合股 价波 动率 等参 数， 运用数 量化 期权 定价 模型 ，确定 其合 理内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。
未来， 随着 证券 市场 的发 展、 金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 ，
基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合
投资策 略。
业绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：天 相中 盘指 数×30%+ 天 相小 盘指
数 ×30 %+ 中 国债 券总 指数 ×40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期风 险和 预期 收益高 于债 券型
基金和 货币 市场 基金 ，但 低于股 票型 基金 。
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,040,409.95
2.本期 利润
36,189,678.90
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0630
4.期末 基金 资产 净值 512,401,769.42
5.期末 基金 份额 净值 0.950
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益 水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.62% 1.21% 9.04% 0.80% -2.42% 0.41%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 报告 期内 本基金 的各 项投 资比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
方何 基金经 理
2012 年10 月
18 日
- 7 年
理学硕 士， 5 年金 融从
业经历 ，2000 年 9 月
至2004 年7 月在 安徽
大 学 统 计 学 专 业 学
习；2004 年 9 月至
2006 年 7 月 在中 国人
民大学概率论与数理
统计专业学习并获得
硕士学 位；2006 年 4
月至 2011 年 11 月任中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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中邮创业基金管理有
限公司研究员，负责
金融工程研究；现任
中邮上 证 380 指 数增
强型证券投资基金基
金经理、中邮中小盘
灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
许进财 基金经 理
2012 年12 月
21 日
- 4 年
许进财先生：硕士学
位，曾任安信证券股
份有限公司投资经理
助理、中邮创业基金
管理有限公司行业研
究员，中邮中小盘灵
活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 助
理，现任中邮中小盘
灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离 任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定， 各基 金在 研究、 投资 、交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求； 交易
行为合 法合 规， 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ；未发 生内 幕交 易的 情况 ；相关 的信 息披 露真
实、完 整、 准确 、及 时； 基金各 种账 户类 、 申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监 会颁 发《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》后 ，由 金融 工程部 组织 ，对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与 衡泰 软件 共同 开发 了公平 交易 系统 ，并 按月 度、季 度、 年度 生成 各只 基金之 间的 交易 价差
分析报 告， 逐一 分析 得出 结论后 发送 给相 关部 门和 人员。 对于 报告 中产 生的 异常情 况， 在做 出合
理解释 后， 提请 各部 门相 关人员 引 起 重视 ，完 善公 司内部 公平 交易 制度 ，使 之更符 合指 导意 见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年三 季度， 政府 出台 了一系 列的 稳增 长措 施， 包括棚 户区 改造 和保 障房 建设、 信息 消费、
高铁等 ， 宏观 经济 出现 了 一定企 稳回 升表 现 ， 工 业 增加7 、8 月 份分 别回 升至9.7% 和 10.0% ， 而 微
观层面 ，发 电量 增速 在9 月份单 月上 升 至 13.4% ， 固定资 产的 投资 增速 基本 稳定， 房地 产投 资增
速在8 月出 现了 一定 的下 滑，这 与 8 月份 房地 产销 售下滑 相关 ，但 与各 地层 出不穷 的地 王出 现有
一定的 背离 。流 动性 方面 ，经历 了 6 月底 极度 紧张 的状态 之后 ，整 个三 季度 的流动 性基 本较 为宽
松， 体 现在 隔 夜SHIBOR 基 本稳定 在 3% ～3.5% ， 社 会 融资总 量在 三季 度达 到3.78 万 亿， 略低 于二
季度 的3.98 万 亿， 主要 是 7 月 超低 值，8、9 月 份 则高 于 5、6 月 份。
海外市 场方 面 ， 美 国经 济 继续维 持复 苏 ，PMI 指 数持 续回升 至 56.2，创 了 2011 年 5 月 以来 的
新高， 月度 失业 率持 续小 幅下降 至 7.3% 。欧 洲区 经 济也逐 步走 出欧 债危 机的 泥沼，7、8 、9 月欧
元区制 造 业PMI 指数 回升 至 50% 以上 ，经 济已 经重 回扩张 状态 。日 本的 经济 在“安 倍经 济学 ”的
作用下 ， 也 显示 出重 回增 长的迹 象， 一方 面，CPI 在 三季度 全面 转正 ， 结 束了 近一年 的通 缩状 态，
另一方 面 ， 日 本制 造业PMI 指数 维持 在 50 以 上， 经 济维持 扩张 。 但是 海外 新 兴市场 国家 的经 济增
长却相 对黯 淡， 印度 和巴 西都深 陷通 货膨 胀高 位和 经济增 长疲 弱的 “滞 涨” 局面。
三季度 ，海 外市 场整 体表 现突出 ， 而A 股 市场 则继 续维持 了结 构性 行情 ，创 业板指 数在 三季
度上涨 了35.21% ， 而上证 综指和 中小 板指 数分 别上 涨 9.88% 和17.46% 。 创业 板指数 的上 涨主 要 是
源于权 重板 块传 媒的 大幅 上涨。 整个 三季 度， 自贸 区、 去 IOE 和传 媒是 三大 热点板 块， 但我 们认
为自贸 区热 点主 要是 资金 推动型 ，对 其持 续性 始终 存有疑 虑； 传媒 和 去IOE 板块则 受制 于其 高估
值，我 们基 本没 有配 置。 而在三 季度 ，我 们秉 承了 一贯的 特征 ，通 过自 下而 上的精 选个 股， 并且
相对集 中持 有， 在板 块层 面，我 们布 局了 医药 板块 、LED 板块 和地 产板 块。LED 板 块， 我们 认为
LED 照 明在 年底 迈过10% 的 渗透率 之后 ， 将进 入加 速 普及阶 段 ， 将 拉动LED 行 业大幅 度增 长 ； 地 产
板块， 我们 认为 政府 未来 将逐步 对行 业调 控从 行政 手段向 市场 手段 转换 ，一 系列的 长效 调控 机制
解除， 并且 带来 地产 融资 平台的 放开 ，有 利于 地产 企业改 善资 产负 债表 ，增 加房屋 供给 ，因 此我
们重点 配置 了包 括地 产龙 头和装 饰龙 头等 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年9 月30 日， 本基金 份额 净值 为 0.95 元 ，累计 净 值 0.95 元 。本 报 告期内 ，本 基
金净值 增 长6.62% ， 业绩 基准上 涨 9.04% ，跑 输基 准2.42% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年四 季度 ， 宏 观 经济层 面， 我们 认为 经济 总体平 稳， 变数 在于 地产 政策。 出口 在 9
月份显 现疲 态， 消费 总体 表现平 稳， 但是 由于 地产 价格 在 3 季 度季 度出 现了 较快的 上涨 ，各 地的
地王层 出不 穷， 因此 调控 的预期 再起 ，如 果地 产出 现调控 ，那 么地 产投 资可 能会继 续走 弱， 从而
影响固 定资 产投 资增 速， 拖累经 济增 长。 流动 性层 面，我 们认 为总 体会 维持 在偏松 状态 ，但 是应
该是弱 于三 季度 的， 并且 美国 QE 的 退出 与否 及退 出 的节奏 对国 内流 动性 环境 也影响 巨大 ， 我 们需
要密切 的跟 踪资 金的 流向 和年底 资金 价格 。在 股市 层面，IPO 的重 启时 点和 企业盈 利趋 势是 市场
关注的 焦 点 ，这 两者 都将 对现在 的结 构性 行情 产生 重大的 影响 。IPO 的 重启 会增加 新股 供应 ，对
现有创 业板 和中 小板 流动 性产生 分流 ，而 企业 盈利 趋势将 影响 现在 创业 板的 高估值 能否 延续 。
我们将 在综 合 对QE 退出 、IPO 重 启和 企业 盈利 趋势 三者作 出判 断的 基础 上， 作出积 极的 应对
之策， 但我 们将 坚持 我们 自下而 上精 选个 股的 特征 。在十 八届 三中 全会 召开 之前， 可能 存在 一定
的维稳 行情 ， 大 盘整 体趋 稳， 市 场各 种热 点会 层出 不穷， 比如 土地 改革、 国 企改革 、 二 胎政 策等，
我们会 选择 有安 全边 际的 个股选 择性 参与 。在 其他 板块方 面， 环保 板块 、医 疗服务 板块 、新 能源
板块、 安防 板块、LED 板 块将成 为我 们重 点布 局领 域。在 这些 方向 之中 ，我 们始终 坚持 我们 的几
个选股 原则 ，（1） 安全 边 际足够 大； （2 ）成 长空 间 足够大 ；（3） 公司 的竞 争 力比较 突出 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 382,627,732.37 73.26
其中： 股票
382,627,732.37 73.26
2 固定收 益投 资
10,581,000.00 2.03
其中： 债券
10,581,000.00 2.03
资产 支 持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
108,219,849.54 20.72 中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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6 其他资 产
20,876,140.42 4.00
7 合计
522,304,722.33
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 资产 的比例 分项 之和 与合
计可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,959,340.00 1.36
C 制造业 268,586,092.37 52.42
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 34,320,000.00 6.70
F 批发和 零售 业 7,785,000.00 1.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 29,184,520.68 5.70
J 金融业 18,360,000.00 3.58
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,432,779.32 3.40
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 382,627,732.37 74.67
注：由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 资产 的比例 分项 之和 与合
计可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002551 尚荣医 疗 1,650,000 44,748,000.00 8.73
2 300055 万邦达 975,000 34,320,000.00 6.70
3 300139 福星晓 程 1,295,000 30,976,400.00 6.05
4 002303 美盈森 547,800 21,243,684.00 4.15
5 600703 三安光 电 1,029,989 20,898,476.81 4.08 中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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6 600728 佳都新 太 1,399,917 19,934,818.08 3.89
7 300303 聚飞光 电 889,023 19,638,518.07 3.83
8 600109 国金证 券 1,500,000 18,360,000.00 3.58
9 300144 宋城股 份 852,042 17,432,779.32 3.40
10 002437 誉衡药 业 543,634 15,830,622.08 3.09
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,581,000.00 2.06
8 其他 - -
9 合计 10,581,000.00 2.06
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110023 民生转 债 100,000 10,581,000.00 2.06
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
报告期 末本 基金 未持 有股 指期货 。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
报告期 末本 基金 未持 有国 债期货 。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 末本 基金 未持 有国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本报告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 无被 监管部 门立 案调 查 ， 无 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.10.2 基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 493,216.96
2 应收证 券清 算款 20,205,992.89
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,365.65
5 应收申 购款 14,741.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 100,823.52
8 其他 -
9 合计 20,876,140.42
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 10,581,000.00 2.06
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600109 国金证 券 18,360,000.00 3.58 非公开 发行 中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 616,387,043.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,524,001.38
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 79,597,992.67
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以 “-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 539,313,052.35
§7 基金管 理人 运用固有 资金 投资本 公司管理基 金情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 中 小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件
2. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
3. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
4. 《中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
中邮中小盘灵活配置混合 2013 年第 3 季度报告
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客户服 务中 心电 话：010-58511618
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中邮创业基金管理有限公司
2013 年10 月26 日
