东吴鼎利：鼎利A份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
东吴鼎 利分级债券型证券 投资基金之鼎利A 份额
折算和 申购与赎回结果的 公告
东吴基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “本 公司 ” 或 “ 基金管 理人 ” ） 于2013 年10 月22 日在 指 定媒体 及本 公司 网站 （www.scfund.com.cn ） 发布 了 《 东 吴基 金管 理有 限公 司 关于 东 吴鼎 利分级 债券型 证券 投资 基金 之鼎利A份 额开 放申 购 与 赎回 业 务 的公 告 》 （ 简称 “ 《开 放 公告 》 ” ） 、 《 东 吴鼎利 分级 债券 型证 券投 资基金 之鼎利A 份额 折算 方 案的公 告》 （简 称 “ 《 折算 公告》 ” ） 和 《 东 吴鼎利 分级债券型 证券投 资基金之 鼎利A份额开 放申 购与赎回 及折算期间 鼎利B 份额（150120） 的风险提示公告》 （简称 “《 风险提示公告 》”） 。2013年10月24日为 鼎利A 的第1个基金份 额 折算基 准日 及开 放申 购与 赎回日 ，现 将相 关事 项公 告如下 ：
一、本 次鼎利A 的基 金份 额 折算结 果
根据 《 折 算公 告》 的规 定 ，2013年10月24 日 ， 折算 后 ， 鼎 利A 的基 金份 额净 值 调整为1.000 元，鼎利A的折算比例为 1.02080685 。折算前，鼎 利A的基金份额总额为 696,249,879.84 份， 折算后 ， 鼎 利A的 基金 份额 总额为 710,736,624.03 份 。 各 基 金份 额持 有人 持有 的鼎利A经 折算 后 的份额 数采 用四 舍五 入的 方式保 留到 小数 点后 两位 ，由此 产生 的误 差计 入基 金资产 。 投 资者自2013 年10月24日起 （含该 日）可 在销 售机构 查询其 原持有 的鼎 利A份额 的折算 结 果。
二、本 次鼎 利A 开放 申购 与 赎回的 确认 结果
根 据《开 放公告 》的规 定， 所有经 确认有 效的鼎 利A的 赎回申 请全部 予以成 交确 认，据 此 确认的 鼎利A赎 回总 份额 为 536,043,783.86份。 鼎利B的 份额 数为424,416,720.09 份。 根据 《基 金合同 》的 规定 ，本 基金 《基金 合同 》生 效之日起3年内，鼎利A的 份额余额原则上不得超过7/3 倍鼎利B的份额余额（即990,305,680.21 份，下 同） 。
对 于鼎利A的申 购申请 ，如果 对鼎利A的全 部有效 申购申 请进行 确认后， 鼎利A的份 额余额 小于或 等于7/3 倍鼎 利B的 份额余 额， 则所 有经 确认 有效的 鼎利A的 申购 申请 全 部予以 成交 确认 ； 如果对鼎利A的全部 有效申 购申请进行确认 后，鼎利A 的份额余额大于7/3 倍鼎利B的份额余额， 则在经 确认 后的 鼎利A份 额 余额不 超过7/3 倍鼎 利B的份 额余 额范 围内 ， 对全 部有 效申购 申请 按比 例进行 成交 确认 。
经 本 公 司 统 计，2013 年10月24 日，鼎利A的 有 效 申购申 请 总 额 为 170,041,551.61 元，有 效赎回 申请 总份 额为 536,043,783.86 份。 本次 鼎利A 的全部 有 效 申购 申请 经确 认后， 鼎利A 的份 额余额 小于7/3 倍鼎利B的 份额余 额， 为此 ，基 金管 理人对 全部 有效 申购 申请 予以成 交确 认。 本基金管理人已经于2013 年10 月25 日根据上述原则对本次鼎利A 的 全 部 申 购 与 赎 回 申 请 进 行了确认，并为投 资者办 理了有关份额权益 的注册 登记变更手续。投 资者可 于2013年10月28日 起到各销售网点查 询申请 与赎回的确认情况 。投资 者赎回申请成功后 ，本基 金管理人将自2013 年10月25日起7 个工 作日 内通过 相关 销售 机构 将赎 回款项 划往 基金 份额 持有 人账户 。
本 次鼎 利A 实施 基金 份额 折算及 开放 申购 与赎 回结 束后， 本基 金的 总份 额为 769,151,111.87 份 ， 其 中 ， 鼎 利 A 总 份额 为 344,734,391.78 份， 鼎利B 的 基 金份额 未发 生变 化，仍 为424,416,720.09 份，鼎 利A 与鼎 利 B 的份 额配比 为2.43676351 :3 。 根据 《 基金 合同 》 的 规定 ， 鼎利A自2013 年10 月25日 起 （含 该日 ） 的 年收 益率 （单利 ） 根 据 鼎利A 的本 次开 放日 ， 即2013 年10 月24 日中 国人 民银 行 公布并 执行 的金 融机 构人 民币一 年期 定期 存款基准利率以及开 放日 所在月份第一个交易 日即2013 年10月8日的6 个月Shibor 利率重新调整 鼎利优先的约定年 收益率 进行计算， 计算公 式为鼎 利优先约定年收益 率＝一 年期银行定期存 款 利率×0.7+6个月Shibor ×0.5：
鼎利A 的年 收益 率（ 单利 ） ＝3.00% ×0.7+4.22% ×0.5 ＝4.21%
鼎利A 的年 约定 收益 率计 算 按照四 舍五 入的 方法 保留 到小数 点后2位。
风险提 示：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈 利，也不保证最低 收益。 投资者投资于本基 金时应 认真阅读本基金的 《基金 合同》和《招募 说 明书》 等相 关法 律文 件。
东吴基 金管 理有 限公 司
2013年10月28日
