华夏 希 望债 券型证 券 投 资基 金
招 募说 明书 (更新 )摘 要
2013 年第 2 号
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国工 商银 行 股份 有限 公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提 示
华夏希望债 券型证 券投资 基金(以下 简称 “ 本基金 ”)经中国 证监会2008 年1 月21日证
监许可[2008]114 号文 核准 募集 。 本基 金基 金合 同于2008 年3 月10 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质 性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 , 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险, 本基 金的特 定风 险等 。本 基金 为债券 型基 金 ,
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金, 高于 货币 市场 基金 。投 资 有风 险 ,
投资人 申购 基金 时 , 应 认真 阅读本 招募 说明 书 , 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ,
并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ,理 性判 断市 场, 谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本 身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2013年9月10日, 有 关财务数据 和净值 表现数据 截止日
为2013 年6 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ) 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
设立日 期:1998 年4 月9日
法定代 表人 : 王 东明
联系人 : 崔 雁巍
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ,公 司 股权结 构如 下:
持股单 位 持股占 总股本 比例
中信证 券股 份有 限公 司
59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司
11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司
10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 : 董事 长 , 硕 士, 高级 经济 师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 执行 董
事兼执 行委 员会 委员 , 中 国中信 股份 有限 公司 总经 理助理 , 中信 控股 有限 责 任公司 董事 , 中
信国际 金融 控股 有限 公司 董事 , 中 信证 券国 际有 限 公司非 执行 董事 。 曾任 职 于加拿 大丰 业银
行证券 公司 投资 银行 部 , 曾任华 夏证 券有 限责 任公 司国际 部总 经理 , 南方 证 券有限 公司 副总
经理 , 中 信证 券股 份 有 限 公司副 总经 理 、 总 经理 、 董 事, 中信 资本 控股 有限 公 司非执 行董 事 。
杨一夫 先生 : 董事 , 硕 士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司( 世界 银行 组织 成员) 驻中 国的 首席 代表 等 。
胡祖六 先生 : 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 , 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理 。
徐刚先 生 : 董 事 , 博 士, 经济师 。 现任 中信 证券 股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董事 总华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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经理 、 经 纪业 务发 展与 管 理委员 会主 任委 员 、 研 究 部行政 负责 人 。 曾 任中 国 地质 机 械仪 器工
业总公 司干 部 , 曾 任职 于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管 理部 、 金融产 品开 发小
组、 金融 组 、 研 究部 、 股票 销售交 易部 , 担任 经理 、 高级经 理 、 部 门副 总经 理 、 部 门总 经理 、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 (现 交易 与衍 生产 品业务 部) 行政 负责 人。
滕天鸣 先生 : 董事 、 总 经 理, 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师 、 系 副主 任 , 兼任 北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北 京建 设 ( 控股 ) 有 限 公司 、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事, 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 : 独立 董事 , 大学本 科 , 高 级经 济师 。 现已退 休 。 曾 任职 于北 京 工艺品 进出
口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司(外派 工作) , 曾担任中 国银行信 托咨询 公司副处 长 、
处长 , 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 , 中国 银行 意 大利代 表处 首席 代表 , 中 银集团 投资 管理
公司副 董事 长 、 总 经理 , 中 国银行 重组 上市 办公 室 、 董事会 秘书 办公 室 、 上 市 办公室 总经 理,
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师 , 兼 任北 京超 图软 件 股份有 限公 司 、 同 方环 境 股份有 限公 司 、 北 京双 杰 电气股 份有 限公
司独立 董事 , 中国 会计 学 会 《 会计 研究 》 编 委, 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长 , 国 家自 然科 学基 金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家 , 教 育部 科技 发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家 。 曾 任清 华大 学经 济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
张后奇 先生 :副 总经 理, 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 : 副总 经理 , 学 士。 曾任 上海 分公 司总 经 理、 市场 总监 、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生 : 副 总经 理, 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理 有 限公司 总经 理 。 曾 任公 司 总经理 助理
等。
方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 : 监事 会召 集 人, 硕士 , 研 究员 级高 级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾任 中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员 , 中 国兵 器工 业 总公司 教育 局职华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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员、 主任 科员 、 规划 处副 处 长 、 计 划处 处长 , 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 : 监事 , 硕士 , 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 ( 法
定代表人) 、党委 副书记。 曾任 山东 省交通厅 政策法 规处副主 任科员、 主任科 员, 山东 省 交
通厅 外 事外 经处 副处 长 , 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 , 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生 : 监 事, 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生 : 监 事, 工商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民 银行 总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部信 息综合处 副处长 (主持工 作) ,华 夏基金管 理有限公 司工会主 席、党 办主任、 养 老
金 部总 经理 等。
查尔斯 · 西姆 斯先 生: 监事 , 学 士, 注册 会计 师。 现任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ,
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司, 曾任 富勤 谭普 顿投 资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 , 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 , 另 外 , 曾任 职 于 FundSERV
公司董 事会 ,并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会(IFIC )董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总 经理 。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部 、 证 券监 管部 门 主任科 员 , 华 夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。
刘文灿 先生 : 监事 , 工 商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原
北京市 二商 局干 部, 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ,华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 : 监事 , 经 济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部职 员, 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2、本 基金 基金 经理
韩会永先生 ,经济 学硕士 。曾 任职于 招商银 行北京 分行。2000 年5月 加入华 夏 基金管 理
有限公 司,曾 任研 究发 展 部副总 经理 、 基金 经理 助 理、 固定 收益 副总 监 、 华 夏现金 增利 证券
投资基 金基 金经 理 (2005 年4月12 日至2006 年1 月24 日期间 , 2007 年1 月6日至2008 年2 月4 日期
间) 、 华夏 债券 投资 基金 基 金经理 (2004 年2月27日 至2012年4月5 日期 间)等 , 现任固 定收 益华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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部总经 理 , 华 夏希 望债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 (2008 年3 月10 日起 任职 ) 、 华 夏保 证金 理
财货币市 场基金 基 金经理 (2013年2 月4日起 任职) 、 华夏纯债 债券型证 券投资 基金 基金 经 理
(2013 年3 月8日 起任 职) 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 (固定 收益 )成 员
滕天鸣 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 。
张后奇 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
唐俊先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益总 监 , 投资经 理。
韩会永 先生 : 华夏 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 , 华 夏希 望债 券型 证 券投资 基金
基金经 理 、 华 夏保 证金 理财 货币市 场基 金 基 金经 理 、 华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金 基金 经 理 。
刘鲁旦 先生 : 华夏 基金 管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 , 华 夏海 外收 益 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 、 年金 投资经 理 。
曲波先生 : 华 夏基 金管 理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 , 华夏 现金 增利 证 券投资 基金
基金 经 理、 华夏 货币 市场 基金基 金经 理、 华夏 安康 信用优 选债 券型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间:1984 年1 月1日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 : 赵 会军
(二) 主要 人员 情况
截至2013年6月 末 , 中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工163 人 , 平 均年 龄30 岁,95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历,高 管人 员均 拥有 研究 生 以上 学 历 或高 级技术 职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严 格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门 类齐全 的托 管
产品体 系 , 同 时在 国内 率 先开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务 , 可 以为 各 类客户 提供 个性
化的托 管服 务。 截至 2013 年 6 月 ,中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 314 只 ,其中 封闭 式
3 只, 开放 式 311 只 。 自 2003 年 以来 , 本 行连 续 十 年获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《 全球 托
管人》 、香 港《财 资》 、美 国《环球 金融》 、 内地《 证 券时报》 、 《 上海证 券报》 等境内外 权威
财经媒 体评 选 的 40 项最 佳 托管银 行大 奖 ;是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务
品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相 关服务 机构
(一) 销售 机构
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义 区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 王 东明
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :吴 志军
网址:www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 作伟
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7) 中信 银 行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 :常 振明
电话:010-65557083
传真:010-65550827
联系人 :丰 靖
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人 :梁 曦
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(11 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(13) 北京 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人 :谢 小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话:95526
(14) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人 :李 慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(15) 上海 银行 股份 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :张 萍
网址:www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话:021-962888
(16) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 :孙 建 一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 莉
网址:bank.pingan.com
客户服 务电 话:95511-3
(17) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 )
(18) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 :胡 平西
客户服 务电 话:021-962999
传真:021-50105124
联系人 :吴 海平
网址:www.shrcb.com
(19) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-63229475
传真:010-63229478
联系人 :王 薇娜
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(20) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :郭 少泉
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
传真:0532-85709839
联系人 :滕 克
网址:www.qdccb.com
(21) 徽商 银行 股份 有限 公司
住所: 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :王 晓昕
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
联系人 :叶 卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6588 (安 徽省 外) 、96588 ( 安徽省 内)
(22) 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
网址:www.czbank.com
客户服 务电 话:95527
(23) 东莞 银行 股份 有限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人 :胡 昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话:0769-96228
(24) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(25) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址: 南京 市 白 下区 淮海路50号
法定代 表人 :林 复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人 :翁 俊
网址:www.njcb.com.cn 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
客户服 务电 话:400-889-6400
(26) 临商 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人 :吕 芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服 务电 话:400-699-6588
(27) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
网址:www.wzbank.cn
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699 (其 他地 区)
(28) 汉口 银行 股份 有限 公司
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 :陈 新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人 :王 磊
网址:www.hkbchina.com
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 )
(29) 江苏 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市洪 武北 路55 号 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
办公地 址: 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 :黄 志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人 :田 春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服 务电 话:96098 、400-869-6098
(30) 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(31) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何 佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518
(32) 烟台 银行 股份 有 限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(33) 大连 银行 股份 有限 公司
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com
客户服 务电 话:400-664-0099
(34) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(35) 恒生 银行 (中 国) 有限公 司
住所 :上海市 浦东新区陆家嘴 环路1000 号恒生银 行大厦34 楼、36 楼及上海市浦东 南路
528 号 证券 大厦27 楼
办公 地址:上 海市浦东新区陆 家 嘴环路1000 号恒 生银行 大厦34 楼、36楼及上海市 浦东
南路528 号 证券 大厦27 楼
法定代 表人 :李 慧敏
电话:021-38658644
传真:021-68828880 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :叶 馨雯
网址:www.hangseng.com.cn
客户服 务电 话:800-830-8008 、400-830-8008
(36) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045608
传真:010-66045521
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(37) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:400-888-8666
(38) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 :王 常 青
客户服 务电 话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(39) 国信 证券 股份 有限 公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(40) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益 田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565
(41) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房)
办 公 地 址: 广 州天 河 区天河 北 路183-187 号 大 都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点
(42) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :王 东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(43) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :顾 伟国
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8888
(44) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
(45) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市常 熟路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54041654
传真:021-54033888 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :李 清怡
网址:www.sywg.com
客户服 务电 话:95523 、400-889-5523
(46) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(47) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(48) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(49) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(50) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
电话:0571-87112507
传真:0571-86065161
联系人 :王 霈霈
网址:www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话:0571-95548
(51) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(52) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286651 、18902216382
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(53) 国元 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :蔡 咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话:95578
(54) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 :杜 庆 平
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人 :胡 天彤
网址:www.bhzq.com
客户服 务电 话:400-651-5988
(55) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 :吴 万善
电话:0755-82492193
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳) 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:95597
(56) 山西 证券 股 份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:400-666-1618
(57) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:0532-96577
(58) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 :魏 庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(59) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:0512-33396288
(60) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :高 冠江
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人 :唐 静
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:400-800-8899
(61) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴 宇
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(62) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
法定代 表人 :雷 杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(63) 长城 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
(64) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(65) 广州 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 :吴 志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
联系人 :樊 刚正
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:020-961303
(66) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:400-600-0686
(67) 南京 证券 有限 责任 公司
住所: 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址: 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 :张 华东
客户服 务电 话:025-83364032
传真:025-83364032
联系人 :石 健
网址:www.njzq.com.cn
(68) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :谢 秀峰
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:021-962518
(69) 新时 代证 券有 限责 任公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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住所: 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 :刘 汝军
电话:010-83561149
传 真:010-83561094
联系人 :孙 恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(70) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所: 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人 :薛 津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话:400-712-1212
(71) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址 : 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:400-888-5288
(72) 浙商 证券 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 :吴 承根 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:0571-967777
(73) 平安 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
联系人 :周 璐
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:400-881-6168
(74) 华安 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518
(75) 国海 证券 股份 有限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 :张 雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(76) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :游 锦辉
电话:0769-22119426 、0769-22119351
传真:0769-22119423
联系人 :张 建平 、罗 绍辉
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:0769-961130
(77) 国都 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(78) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
电话:0519-88157761
传真:021-50498825
联系人 :李 涛
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(79) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦40层
法定代 表人 :徐 刚
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(80) 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 :刘 汝军
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人 :张 同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服 务电 话:0471-4961259
(81) 国盛 证券 有限 责任 公司
住所: 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址: 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13 楼
法定代 表人 :管 荣升
客户服 务电 话:0791-6285337
传真:0791-6288690
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
(82) 华西 证券 有限 责任 公司
住所: 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
传真:028-86150040
联系人 :李 慧灵
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(83) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :冯 戎
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(84) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话:95538
(85) 世纪 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :卢 长才
客户服 务电 话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人 :刘 军辉
网址:www.csco.com.cn 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
(86) 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25832494
传真:0755-25831718
联系人 :王 立洲
网址:www.fcsc.cn
客户服 务电 话:0755-25832523
(87) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(88) 中航 证券 有 限 公司
住所: 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人 :余 雅娜
网址:www.avicsec.com
客户服 务电 话:400-886-6567
(89) 华林 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
法定代 表人 :薛 荣年
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
联系人 :杨 玲
网址:www.chinalions.com
客户服 务电 话:400-188-3888
(90) 德邦 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 :姚 文平
电话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人 :叶 蕾
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(91) 西部 证券 股份 有限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(92) 华福 证券 有限 责任 公司
住所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
34
联系人 :张 腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:0591-96326
(93) 华龙 证券 有限 责任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(94) 中国 国际 金融 有限 公司
住所: 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(95) 财通 证券 有限 责任 公司
住所: 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址: 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87828042
联系人 :乔 骏
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:0571-96336
(96) 华鑫 证券 有限 责任 公司 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :洪 家新
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人 :陈 敏
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(97) 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人 :牟 冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(98) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
(99) 中山 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
法定代 表人 :吴 永良
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :李 珍
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:400-102-2011
(100 )西 藏同 信证 券有 限 责任公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24 号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-881-1177
(101 )日 信证 券有 限责 任 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(102 )江 海证 券有 限公 司
住所: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址: 哈 尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
联系人 :张 宇宏
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(103 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人 :刘 一宏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109(全 国)
(104 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(105 )华 宝证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
(106 )厦 门证 券有 限公 司
住所: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642 、15880287470
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(107 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 :张 建华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :陈 敏
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:021-63340678
(108 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址: 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5 层
法定代 表人 :宋 德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人 :黄 恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:010-58568118
(109 )天 风证 券股 份有 限 公 司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
39
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:028-86711410 、027-87618882
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构 , 并另行 公告 。 销售 机构 可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 。
(二) 登记 结算 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 王 东明
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 张 金锋
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市德 恒律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 金融 大街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
负责人 :王 丽
联系电 话:010-52682888
传真:010-52682999
联系人 :李 晓明
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所
名称: 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市 东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 (东 三办 公楼 )16层
办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层
执行事 务合 伙人 : 吴 港平 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
联系电 话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人 :徐 艳
经办注 册会 计师 :徐 艳 、 濮晓达
四、基 金的名 称
本基金 名称 : 华 夏希 望债 券型证 券投 资基 金 。
五、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式 。
六、基 金的投 资目 标
本基金 的投 资目 标 : 在 控 制风险 和保 持资 产流 动性 的前提 下 , 追 求较 高的 当 期收入 和总
回报。
七、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具, 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
金融债、 企业(公司)债、 可转换 债券、 资产 支持 证 券等。 本 基金80% 以上 的 基金资 产投 资于
债券类金 融工具( 含可转 债) ;本基 金还可 投资于一 级市场新 股申购、 持有可 转债转股 所 得
的股票 、 投资 二级 市场 股 票以及 权证 等中 国证 监会 允许基 金投 资的 其它 金融 工具 , 但 上述 非
固定收益类金 融工具的投资比例合计不 超过基金资产的20% 。基金持 有现金以及到期日在1
年以内的政府 债券不低于基金资产净值 的5% 。此外,如法律法规 或中国证监会允许基金 投
资其他 品种 的, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ,可 以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
八、基 金的投 资策 略
基金将 坚持 稳健 投资 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 追求较 高的 当期 收入 和总 回报。
(一) 稳健 资产 配置
本 基 金80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 类 金 融 工 具 , 本 基 金 股 票 投 资 比 例 上 限 不 超 过
20% , 一 般情 况下 保持 在10% 左右 , 以 便控 制市 场波 动风险 。 随 着股 票市 场的 波动, 基金 管华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
理人还 将采 取风 险预 算策 略, 在市 场上 涨幅 度较 大 时止赢 , 在市 场下 跌较 快 时止损 , 以追 求
绝对回 报为 目标 。
(二) 债券 投资 策略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下, 运用 多种 积极管 理增 值策 略, 追求 绝对回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。
1、久 期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 , 在预 期利 率下 降 时, 增加 组合 久期 , 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益, 在预期 利率 上升 时, 减小 组合久 期, 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
2、收 益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略 , 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置, 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
3、债 券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 , 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 , 减持 价 值被相 对高 估的 债券 板块 , 借 以取 得较 高收 益。 其 中, 随着 债券 市
场的发 展 , 基 金将 加强 对 企业债 、 资产 抵押 债券 等 新品种 的投 资 , 主 要通 过 信用风 险的 分析
和管理 ,获 取超 额收 益。
4、骑 乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况(通 常是 收 益率曲 线短 端的1-3年, 买 入收益 率
曲线最 陡峭 处所 对应 的期 限债券 ,随 着基 金持 有债 券时间 的延 长, 债券 的剩 余期限 将缩 短 ,
到期收 益率 将下 降, 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
5、相 对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 , 利差 的大 小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定 , 资 金
供给越 充分 上述 利差 将越 小。 交易 所与 银行 间的 联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 , 两市 之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。
6、信 用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期 影 响, 相同 资信 等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 , 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管 理人 可以 通华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
42
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
7、回 购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略 。 即 在基 础组 合的 基 础上 , 使 用
基础组合 持有的债 券进行 回购放大 融入短期 资金滚 动操作, 同时选择2年以下 的交易所 和 银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。
8、可 转债 投资 策略
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 , 其 投资 人具 有在 一 定条件 下转 股 、 回 售的 权 利, 因此 其
理论价值等于作为普 通债 券的基础价值加上可 转债 内含选择权的价值。 本基 金投资于可转
债, 主要 目标 是降 低基 金 净值的 下行 风险 , 基金 投 资的可 转债 可以 转股 , 以 保留参 与股 票升
值的收 益潜 力。
(1) 积极 管理 策略
可转债内含选择权定价是 决定可转债投资价值的关 键因素。本基金将采取积 极管理策
略, 重视 对可 转债 对应 股 票的分 析与 研究 , 选择 那 些公司 行业 景气 趋势 回升 、 成 长性 好、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资, 以获 取收 益。
(2) 一级 市场 申购 策略
目前 , 可 转债 均采 取定 价 发行 , 对 于那 些发 行条 款 优惠 、 期 权价 值较 高、 公 司基本 面优
良的可 转债 , 因供 求不 平 衡, 会产 生较 大的 一、 二 级市场 价差 。 因此 , 为 增 加组合 收益 , 本
基金将 在充 分研 究的 基础 上, 参与 可转 换债 券的 一 级市场 申购 , 在严 格控 制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。
9、资 产支 持证 券投 资策 略
对于资 产抵 押贷 款支 持证 券(ABS)、 住房 抵押 贷款 支持证 券(MBS)等 资产 支 持证券 , 其
定价受 多种 因素 影响 ,包 括市场 利率 、发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等 。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素 , 并 辅助 采用 蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型 , 评 估其 内
在价值 。
(三) 股票 投资 策略
1、新 股申 购策 略
在股票 发行 市场 上, 股票 供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定的价差,从而 使得 新股申购成为一种风 险较 低的投资方式。本基 金将 研究首次发行
(IPO)股 票及增 发新 股的 上 市公司 基本 面 , 根 据股 票 市场整 体定 价水 平 , 估 计 新股上 市交 易
的合理 价格 , 同时 参考 一 级市场 资金 供求 关系 , 制 定相应 的新 股申 购策 略 。 本基金 对于 通过华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
43
参与新 股认 购所 获得 的股 票, 将根 据其 市场 价格 相 对于其 合理 内在 价值 的高 低, 确定 继续 持
有或者 卖出 。
2、个 股精 选策 略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略 , 投 资 于 具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创造
经济价值(EVA) 的股票。 基金将以超额收益(α 值)为 目标,利用 “多因 素选股 模型 ”,综合
考察股 票所 属行 业发 展前 景、 上市 公司 行业 地位 、 竞争优 势 、 盈 利能 力 、 成 长性 、 估 值水 平
等多种 因素 ,挑 选出 预期 表现将 超过 大盘 的个 股, 构建核 心组 合。
3、组 合动 态调 整策 略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势 , 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏 , 控 制建 仓成本 ,
同时设 置止 赢止 损点 , 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现 , 以 实现 基金 每 年的绝 对收 益目
标。
基金在 构建 股票 组合 时 , 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 , 预 先设 定建 仓节 奏 。 如 市场 振
荡较大 时 , 基 金将 放慢 建 仓节奏 , 如市 场趋 势明 显 、 振 荡不 大时 , 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本 , 降 低组 合波 动。 另 外, 基金 将监 控股 票组 合 的表现 , 根据 对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期, 预先 设定 组合 止赢 点 , 在 止赢 点附 近, 基金 将 部分变 现 , 降 低
股票仓 位, 以兑 现收 益。
(四) 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下 , 主 动进 行权 证 投资 。 基 金权 证投 资将 以 价值分 析为
基础, 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ,把握 市场 的短 期波 动, 进行积 极操 作 ,
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
未来 , 随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富和 交 易方式 的创 新等 , 基金 还 将积极 寻求
其他投 资机 会, 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 :中 信标普 全债 指数 。
中信标 普全 债指 数属 于中 信标普 固定 收益 系列 指数 ,该系 列指 数旨 在追 踪中 国的国 债 、
企业债 、 银行 间债 券和 可 转换债 券市 场 。 中 信标 普 全债指 数涵 盖了 在上 海证 券交易 所 、 深 圳
证券交 易所 和银 行间 市场 上市的 债券 , 具有 广泛 的市 场代表 性 , 能 够反 映债 券市 场总体 走势 ,
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。 中 信标 普全 债指 数 的编制 方为 中信 标普 指数 信息服 务有 限
公司 , 该 公司 网站 (http://www.spciticindex.com/ ) 提 供指数 编制 方法 、 指数 数 据等相 关指 数华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
44
信息。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混合 基 金, 高于 货
币市场 基金 。
十一、 基金 投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人 中国工 商银行 股份有限公 司根据 本基金 合同规定, 于2013年7月17日复核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年6月30 日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 41,024,916.15 1.19
其中: 股票 41,024,916.15 1.19
2 固定收 益投 资 3,263,721,871.77 94.98
其中: 债券 3,233,721,871.77 94.11
资产 支持 证券 30,000,000.00 0.87
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 0.87
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,849,675.78 0.78
6 其他各 项资 产 74,624,291.83 2.17
7 合计 3,436,220,755.53 100.00
(二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位: 人民 币元 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,024,916.15 1.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 41,024,916.15 1.54
(三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002570 贝因美 449,917 12,575,180.15 0.47
2 000915 山大华 特 399,990 9,059,773.50 0.34
3 002022 科华生 物 399,974 5,923,614.94 0.22
4 300198 纳川股 份 369,965 4,661,559.00 0.17
5 300128 锦富新 材 167,284 3,345,680.00 0.13
6 600352 浙江龙 盛 346,100 3,246,418.00 0.12
7 002385 大北农 214,408 2,212,690.56 0.08
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
(四) 报告 期末 按债 券 品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位: 人民 币元 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 154,946,600.00 5.80
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,485,168,867.67 93.04
5 企业短 期融 资券 109,324,000.00 4.09
6 中期票 据 403,876,000.00 15.12
7 可转债 80,406,404.10 3.01
8 其他 - -
9 合计 3,233,721,871.77 121.07
(五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 019302 13 国债 02 1,500,000 149,550,000.00 5.60
2 122922 10 长 高新 1,050,000 108,045,000.00 4.05
3 1182335 11 金融 街 MTN1 1,000,000 102,090,000.00 3.82
4 041360009 13 湘高 速 CP001 700,000 69,608,000.00 2.61
5 122036 09 沪 张江 624,390 62,751,195.00 2.35
(六) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(% )
1 119029 澜沧 江 1 100,000 10,000,000.00 0.37
2 119031 澜沧 江 3 100,000 10,000,000.00 0.37
3 119030 澜沧 江 2 100,000 10,000,000.00 0.37
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
(七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(八) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
(九) 投资 组合 报告 附注
1、报 告期 内, 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求, 未发 现本 基金 投资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
2、本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
3、期末 其 他各 项资 产构 成
单位: 人民 币
序号 名称 金额
1 存出保 证金 246,599.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 71,485,935.77
5 应收申 购款 2,891,756.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 74,624,291.83
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110015 石化转 债 39,403,945.00 1.48
2 110022 同仁转 债 21,447,283.50 0.80
3 110018 国电转 债 7,520,375.60 0.28
4 113003 重工转 债 1,639,800.00 0.06
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代 表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
(一) 华夏 希望 债券 (A 类)
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2008 年 3 月 10 日至
2008 年 12 月 31 日 11.23% 0.16% 8.01% 0.11% 3.22% 0.05%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 8.94% 0.34% 0.27% 0.06% 8.67% 0.28%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 3.49% 0.22% 2.00% 0.07% 1.49% 0.15%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -2.21% 0.21% 3.79% 0.06% -6.00% 0.15%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 7.55% 0.10% 4.03% 0.04% 3.52% 0.06%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日 3.02% 0.16% 2.62% 0.04% 0.40% 0.12%
(二) 华夏 希望 债券 (C类)
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2008 年 3 月 10 日至
2008 年 12 月 31 日 11.03% 0.16% 8.01% 0.11% 3.02% 0.05%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 8.58% 0.34% 0.27% 0.06% 8.31% 0.28%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 3.15% 0.22% 2.00% 0.07% 1.15% 0.15%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -2.51% 0.21% 3.79% 0.06% -6.30% 0.15%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 7.23% 0.11% 4.03% 0.04% 3.20% 0.07%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日 2.85% 0.16% 2.62% 0.04% 0.23% 0.12% 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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十三、 费用概 览
(一) 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 销售 服务 费;
(4) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 0.7%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E为前 一 日的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金管 理费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前2 个工作 日内从 基金财产 中一次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2 %的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 :
H =E× 0.2 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
(3) 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广 、 销 售以 及基 金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本基 金
份额分为不同的类别,适 用不同的销售服务费率。 其中,A 类不收取销售服 务费,C 类销售
服务费 年费 率为0.3% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下:
H =E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
R 为 各类 别基 金份 额适 用的 销售服 务费 率
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
经基金托 管人复核 后于次 月首日起2 个工作 日内从基 金财产中 划出,经 登记结 算机构分 别 支
付给各 个基 金销 售机 构。
(4 ) 本 条第( 一) 款第1 项 中第(4)至第(9) 项费 用根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3)基金 合同生效 前的相 关费用, 包括但不 限于验 资费、会 计师和律 师费、 信息披 露
费用等 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 , 但根 据 法律法 规的
要求提 高管 理费 、 托管 费 的情形 除外 ; 调低 基金 管 理费率 、 基金 托管 费率 , 无须召 开基 金份
额持有人 大会。基 金管理 人必须最 迟于新的 费率实 施日前2日 在至少 一种指定 媒 体和基 金 管
理人网 站上 公告 。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
(二) 与基 金销 售 有 关的 费用
1、申 购费 与赎 回费
(1) 对于A 类 基金份 额,投 资者在 申购时 需交 纳前端 申购费 ,费率 按申 购金额 递减 ,
具体如 下:
申购金 额(含 申购费) 前端申 购费率
100 万 元以 下 1%
100 万 元以 上( 含 100 万元)-500 万元以 下 0.8%
500 万 元以 上( 含 500 万元)-1000 万元 以下 0.5%
1000 万元 以上( 含 1000 万元) 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ,用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。
(2) 本基 金C 类基 金份 额 不收取 申购 费。
(3) 本 基金A 类、C 类 基 金份额 均收 取赎 回费 , 赎 回费由 赎回 人承 担, 在投 资者赎 回基
金份额 时收 取。 赎回 时份 额持有 不满60天 的, 收取0.1% 的赎 回费, 持有 满60 天 以上( 含60 天)
的, 赎回 费为0。 其 中, 所 收取赎 回费 总额 的25% 归 入基金 资产, 其余 用于 支 付登记 结算 费、
销售手 续费 等各 项费 用。
(4)基金 管理人可 以根据 基金合同 的相关约 定调整 费率或收 费方式, 基金管 理人最 迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前2 个工 作日 在至 少 一家指 定报 刊及 基金 管理 人网站 公告 。
(5)基金 管理人可 以在不 违背法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制
定基金 促销 计划 , 针 对特 定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式( 如
网上交易 、移动客 户端交 易) 等进行 基金交 易的投资 者定期或 不定期地 开展基 金促销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
(1) 申购 份额 的计 算
①当投 资者 选择 申购A 类 基金份 额时 ,申 购份 额的 计算方 法如 下:
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/(1 +前端 申购 费率)
前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 : 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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前端申 购费 用= 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
②当投 资者 选择 申购C 类基 金份额 时, 申购 份额 的计 算方法 如下 :
申购份 额= 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
③申购 份额 按照 四舍 五入 方法 , 保 留小 数点 后两 位 , 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承
担,产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
例一: 假定T 日 基金 的A 类 基金份 额净 值为1.230 元, 若三 笔 申购 金额 分别 为1,000 元、 100
万元 和500 万 元 , 则 申购 负 担的前 端申 购费 用和 获得 的基金 份额 计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,a) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率(b) 1.0% 0.8% 0.5%
净申购 金额(c=a/(1+b))
990.10 992,063.49 4,975,124.38
前端申 购费(d=a-c)
9.90 7,936.51 24,875.62
该类基 金份 额净 值(e)
1.230 1.230 1.230
申购份 额(f=c/e)
804.96 806,555.68 4,044,816.57
若申购 金额 为1000 万 元, 则 申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下:
申购4
申购金 额( 元,a ) 10,000,000.00
前端申 购费 (b )
1,000.00
净申购 金额 (c=a-b)
9,999,000.00
该类基 金份 额净 值(d) 1.230
申购份 额(e=c/d ) 8,129,268.29
例二:假定T 日基金 的C 类 基金份额 净值 为1.200 元 , 申购金额 为10 万元, 则 申 购获得 的
基金份 额计 算如 下:
申购份 额=100,000.00/1.200=83,333.33 元
(2) 赎回 金额 的计 算
①当投 资者 赎回A 类基 金 份额时 ,赎 回金 额的 计算 方法如 下:
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日A 类基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
②当投 资者 赎回C 类基 金份 额时, 赎回 金额 的计 算方 法如下 : 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日C 类基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例三: 假定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份A 类 基金 份额 , 持有 期限10 天, 该日A 类 基金 份
额净值 为1.250 元, 则其 获 得的赎 回金 额计 算 如 下:
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.1 %=12.50 元
净赎回 金额=12,500.00-12.50 =12,487.50 元
例四 : 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份C 类基 金份 额 , 持 有60 天 , 该 日C 类基 金 份额净
值为1.225 元, 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下:
赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元
③T 日的基 金份额净 值在当日 收市后计 算,并在T+1 日公告。 各个基金 份额类别单 独计
算基金 份额 净值 , 计 算公 式 为计算 日该 类别 基金 资产 净值除 以计 算日 发售 在外 的该类 别基 金
份额总 数 。 基 金份 额净 值 的计算 保留 到小 数点 后3 位 , 小 数点 后第4 位四 舍五 入 。 如 遇特 殊情
况,经 中国 证监 会同 意, 可以适 当延 迟计 算或 公告 。
3、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转出 基金费用 :按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取, 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收 取赎 回 费外 , 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指 扣 除赎 回费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他 前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 - 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费 率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 - 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 - 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。
⑩从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 : 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。
?从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 固 定费 用- 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 : 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 , 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收 取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 :
(i )对于 华 夏债 券 (C 类) 、华夏 现金 增利 货币 、华夏 货币 ,每 当有 基金 新增 份额时 ,
均调整 持有 时间 ,计 算方 法如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于除 上述 (i ) 中三 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 , 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基 金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
6.00
转换金 额(F=C-E )
1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G )
0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) )
1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=H/J )
918.46
例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,000.00
转入基 金 T 日基 金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例三 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份, 转入 后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
6.00
转换金 额(F=C-E )
1,194.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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赎回份 额(K )
796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L )
1.300
赎回总 金额 (M=K*L )
1,034.80
赎回费 用(N )
0.00
适用后 端申 购费 率(O )
1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O))
14.16
赎回金 额(Q=M-N-P )
1,020.64
例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
6.50
转换金 额(F=C-E )
1,293.50
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下: 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
60
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G )
0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) )
11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=H/J )
9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 , 该日乙 基金 基金 份 额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000-500=500.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例七 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
61
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙 , 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该 日甲 、 乙 基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K )
7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L )
1.300
赎回总 金额 (M=K*L )
10,348,000.00
赎回费 用(N )
0.00
适用后 端申 购费 率(O )
1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O))
141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P )
10,206,418.97
例八: 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用 基
金乙 , 甲 基金 申购 费率适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
65,000.00
转换金 额(F=C-E )
12,935,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
62
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L )
5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
899.01
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费 用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
903.50
例十: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费用为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下: 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
63
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
1,000.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份,转 入后端收 费基金乙 ,转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为
1.0% , 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.50 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
64
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.0%
后端申 购费 (H=A ×F ×G/ (1+G))
10.89
转出基 金费 用(I=E+H )
17.39
转换金 额(J=C-I )
1,282.61
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.500
转入基 金份 额(N=L/M )
855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 , 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O )
855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P )
1.300
赎回总 金额 (Q=O*P )
1,111.59
赎回费 率(R )
0.5%
赎回费 (S=Q*R )
5.56
适用后 端申 购费 率(T )
1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T))
15.21
赎回金 额(V=Q-S-U )
1,090.82
例十二 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值为 1.100 元, 赎回费 率为 0.5% , 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.0%
后端申 购费 (H=A ×F ×G/ (1+G))
10.89
转出基 金费 用(I=E+H )
16.89
转换金 额(J=C-I )
1,183.11
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.500
转入基 金份 额(N=L/M )
788.74
例十三 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
65
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
1,200.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 率(G )
2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H))
1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I )
22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K )
1.300
转入基 金份 额(L=I/K )
906.05
例十四 : 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份,
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% , 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
12,000,000.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 用(G )
500
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间 (单 位为 年) )
6.85
净转入 金额 (I=E-H )
11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=I/J )
9,230,763.96
例十五 : 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 , 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
1,200.00
转入基 金费 用(F )
0.00
净转入 金额 (G=E-F )
1,200.00 华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
66
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H )
1.500
转入基 金份 额(I=G/H )
800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 , 适用后 端
申购费 率为 1.0% , 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ,该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J )
800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K )
1.300
赎回总 金额 (L=J*K )
1,040.00
赎回费 率(M )
0.5%
赎回费 (N=L*M )
5.20
适用后 端申 购费 率(O )
1.0%
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O))
11.88
赎回金 额(Q=L-N-P )
1,022.92
例十六 : 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.1%
转出基 金费 用(E=C*D )
1.30
转换金 额(F=C-E )
1,298.70
转入基 金费 用(F )
0.00
净转入 金额 (G=E-F )
1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H )
1.500
转入基 金份 额(I=G/H )
865.80
十四、 对招 募 说明 书更新 部分的 说明
华夏希 望债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 ( 更新 ) 依据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 《 销售
办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 , 对本 基金 管理 人 于2013 年4 月24
日刊登 的本 基金 招募 说明 书 (更 新) 进行 了更 新, 主要更 新内 容如 下:
(一) 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
(二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
(三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关信 息 。
(四) 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ” 中相关 信息 。
(五 ) 更 新了 “ 十、 基金 的投资 ” 中的 基金 投资 组 合报告 , 该部 分内 容均 按 有关规 定编华夏希望债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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制。
(六)更 新了“十 一、基 金的业绩” ,该部分 内容均 按有关规 定编制, 并经基金 托管 人
复核。
(七) 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中有 关服 务提 供 的 信息 。
(八)更 新了“二 十三、 其他应披 露事项” , 披露了 自上次招 募说明书 更新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一三 年 十 月 二十 五日