信 达澳 银领 先增 长股 票型 证券 投资 基金 2013 年第3 季度 报告
2013 年 9 月30 日
基金管 理人：信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2013 年10 月25 日信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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§ 1重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限 公司根据本基金合同规定， 于2013 年10 月23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组 合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年7 月1 日起至 9 月30 日止。
§2基 金产品 概况
基金简称 信达澳银领先增长股票
基金主代码 610001
交易代码 610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年3 月 8 日
报告期末 基金份额总额 4,019,045,475.68 份
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利
能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实
现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产
配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，
挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增
长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产
的长期增值。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率 ×80%+中国债券总指数收益率 ×20%
风险收益特征 本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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§ 3主 要财务 指标 和基金 净值 表现
3 .1 主要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2013 年7 月1 日－2013 年9 月30 日 ）
1.本期已实现收益 31,299,067.88
2.本期利润 431,008,800.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.1062
4.期末基金资产净值 4,246,339,252.26
5.期末基金份额净值 1.0566
注：1、上 述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用 （例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3 .2 基金净 值表 现
3.2 .1本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 10.63% 1.37% 7.22% 1.15% 3.41% 0.22% 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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3 .2 .2自 基金 合同生 效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1、本基金基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效，2007 年 5 月 10 日开始办理申购、
赎回业务。
2、本基金主要投资于 股票，股票资产占基金资产比例为 60%－95%，债券资产占
基金资产比例为0% －35%， 现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为 5%－40%。
为了满足投资者的赎回要求， 基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债
券、 中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。 本基金按规
定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§ 4管 理人报 告
4.1 基金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
本基金
的基金
2008-12-25 - 16 年
武汉大学经济学硕士。1997 年到 2005
年 ， 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 研 究 所 电 信信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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经理、
副总经
理兼投
资总监
行 业 分 析 员 、 行 业 公 司 研 究 部 主 管 和
证券投资部研究主管。2006 年 6 月加
入 信 达 澳 银 基 金 公 司 ， 历 任 投 资 研 究
部 首 席 分 析 师 、 投 资 副 总 监 、 执 行 投
资总监、 投 资 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 投
资总监、 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 信达
澳银精华配置混合基金基金经理
（2008 年7 月30 日至2010 年5 月25
日） 。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期 为根据公司决定确定的 任职或离任日期。
2 、 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基 金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他有关 法律法规、 监 管
部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上， 为基金持有人 谋求最大利益， 没有 发生损害基金持有
人利益的行为。
4.3 公平交 易专 项说明
4 .3 .1公 平交 易制度 的执 行情 况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度， 确保在投资管 理活动中公平
对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，
确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、
债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，
对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易价差进行了分析； 对部分债券一级 市场申购、 非公开发行股票申购等以公
司名义进行的交易进行了审核和监控， 未发现公司所管理的投资 组合存在违反公平交
易原则的情形。
4.3.2异 常交 易行为 的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为， 报告期内 本公司所管理的 投资组合 未
发生 交易所公开竞价 的同日反向交易。
4 .4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析
3 季度本基金收益显著地超过比较基准。今年以来 A 股市场结构性行 情显著, 本
基金的组合较为平衡 ， 特别3 季度中在传媒行业配置较少 ， 导致本基金3 季度的相对信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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表现有所回落。
我们对4 季度及以后的经济和市场环境有以下的认识:
1、3 季度 GDP 、PMI、 发电量等数据表明中国的经济已经趋于稳定，呈现稳中趋
缓的态势 ， 物价上涨的压力不大 ， 全球经济整体上稳步回升 ， 未来一段时间会有一个
较好的市场外部环境。
2、前 3 季度 A 股的结构性差异极为明显 。3 季度以传媒股为代表的创业板的暴涨
使其泡沫化的趋向更为明显， “有故事” 的股票及成长类股与蓝筹股在估值上的差异
达到史上罕见的地步。
3、一些价值股在 “自贸区”等主题投资的驱动下获得了上涨的动力 。
基于上述认识， 未来一段时间本基金的投资组合将更注重 “成长与价值的平衡” 。
一方面持股将更多地集中于素质高， 业绩增长 可靠及估值水份不多的公司 ； 另一方面
我们也会增加在一些景气度高的传统行业的配置，例如汽 车、公用事业等。
4 .5 报告期 内基 金的业绩 表现
截至报告期末， 本基金份额净值为 1.0566 元， 份额累计净值为 1.3866 元， 报告
期内份额净值增长率为 10.63%，同期业绩比较基准收益率为 7.22%。
§ 5投 资组合 报告
5 .1 报告期 末基 金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,775,848,007.23 88.54
其中：股票 3,775,848,007.23 88.54
2 固定收益投资 83,260.23 0.00
其中：债券 83,260.23 0.00
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 20,000,150.00 0.47
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 421,267,402.53 9.88
6 其他资产 47,304,647.26 1.11
7 合计 4,264,503,467.25
100.00
5 .2 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
-
- 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
6
B 采矿业 85,395,423.36 2.01
C 制造业 2,109,756,860.79 49.68
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
130,355,000.00 3.07
E 建筑业 246,773,016.72 5.81
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 129,789,215.92 3.06
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
368,490,254.70 8.68
J 金融业 - -
K 房地产业 83,125,037.00 1.96
L 租赁和商务服务业 264,779,750.77 6.24
M 科学研究和技术服务业 87,860,475.33 2.07
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 269,522,972.64 6.35
S 综合 - -
合计 3,775,848,007.23 88.92
5 .3 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 002570 贝因美 5,662,370 235,554,592.00 5.55
2 002415 海康威视 7,774,424 205,244,793.60 4.83
3 002038 双鹭药业 2,854,859 159,443,875.15 3.75
4 002241 歌尔声学 3,389,586 143,311,696.08 3.37
5 002081 金 螳 螂 6,419,788 140,721,752.96 3.31
6 002400 省广股份 3,145,747 138,129,750.77 3.25
7 300020 银江股份 5,574,725 133,124,433.00 3.14
8 600509 天富热电 15,500,000 130,355,000.00 3.07
9 601006 大秦铁路 17,828,189 129,789,215.92 3.06 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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10 601888 中国国旅 4,250,000 126,650,000.00 2.98
5.4 报告期 末按 债券品 种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中： 政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 83,260.23 0.00
8 其他 - -
9 合计 83,260.23 0.00
5 .5 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 128002 东华转债 670 83,260.23 0.00
注： 本基金本报告期末 仅持有上述债券 。
5 .6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 .7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的 投资政 策
本基金未参与投资股指期货。
5. 9 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金未参与投资国债期货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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本基金未参与投资国债期货。
5.10 投资 组合 报告附 注
5.10.1 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查， 也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.10.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基 金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
5.10 .3 其他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,984,435.37
2 应收证券清算款 44,999,896.20
3 应收股利 -
4 应收利息 110,911.75
5 应收申购款 184,197.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 25,206.19
8 其他 -
9 合计 47,304,647.26
5.10 .4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10 .5 报告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况
说明
1 002400 省广股份 138,129,750.77 3.25 重大事项停牌
2 600509 天富热电 130,355,000.00 3.07 非公开发行
3 601888 中国国旅 126,650,000.00 2.98 非公开发行
5.10 .6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§ 6开 放式基 金份 额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,135,437,783.24
报告期期间基金总申购份额 111,984,378.91
减：报告期期间基金总赎回份额 228,376,686.47
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以 “-” 填列） -
报告期期末基金份额总额 4,019,045,475.68 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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§7 基 金管理 人 运 用固有 资金 投资本 公司 管理 基 金情 况
无。
§8影 响投资 者决 策的其 他重 要信息
无。
§9备 查文件 目录
9 .1 备查文 件目 录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银领先增长股票型 证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
9 .2 存放地 点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9 .3 查阅方 式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
