融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
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融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013 年第2 号）
重要提示
融通新蓝筹证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金
字[2002]41号文核准公开发售。核准日期为2002年7月25日。本基金为契约型开放式基金，
基金合同生效日为2002年9月13日。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013年9月13日，有关财务数据截止日为2013年6月30
日（财务数据未经审计）。
一、基金合同生效日
2002年9月13日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：田德军
电话：（0755）26948070
联系人：敖敬东
注册资本：12500 万元人民币 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长田德军先生，经济学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任中信证券股
份有限公司投资银行业务主管；上海远东证券有限公司董事长兼总经理；新时代证券有限责
任公司总经理。2010年3 月至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部
第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董
事。
独立董事田利辉先生， 金融学博士、 执业律师。 现任南开大学金融学教授 （博士生导师） 、
金融发展研究院副院长（主持工作）。曾经就读伦敦大学伦敦商学院，执教于密歇根大学
WDI 研究所、北京大学光华管理学院、长江商学院。2011年1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，教授。现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导
师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独立董
事。
董事马金声先生，高级经济师。现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人
民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股
份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今，任公司
董事。
董事奚星华先生，经济学硕士。现任融通基金管理有限公司总经理。历任黑龙江省证券
公司宏观行业研究员，北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理，长财证券经纪有限
责任公司总裁，恒泰长财证券有限责任公司执行董事、法定代表人。2012 年 1 月至今，任
公司董事。
董事 Frederick Reidenbach (弗莱德)先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学，
注册会计师。现任日兴资产管理有限公司执行副总裁兼首席财务官和首席营运官。历任日本
富达投资首席行政官；富达投资（Fidelity Investment）旗下子公司 KVH 电信的首席执行
长和首席营运官；日本 Aon Risk Service 的首席财务官和首席营运官。2010 年3 月至今，
任公司董事。
董事 Blair Pickerell（裴布雷）先生，工商管理硕士。现任日兴资产管理香港有限公融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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司亚洲区总裁及全球首席营销总监。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理。2012 年 1
月至今，任公司董事。
董事涂卫东先生，法学硕士。现任融通基金管理有限公司督察长。历任国务院法制办公
室(原国务院法制局)财金司一处主任科员；中国证监会基金监管部监管一处处级干部；中国
证监会公职律师。2009年 4 月至今，任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记。2010
年 3 月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事李华先生，经济学硕士，现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲
师，1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规
划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、
天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年至今任公司监
事。
3、公司高级管理人员情况
总经理奚星华先生，经济学硕士。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员，北京时代
博讯高科技有限公司投资业务副总经理，长财证券经纪有限责任公司总裁，恒泰长财证券
有限责任公司执行董事、法定代表人。2011 年至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员、 日本富达投资公司财务经理， 日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。 2011
年至今任公司常务副总经理。
副总经理秦玮先生，工学硕士。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理
助理，鹏华基金管理有限公司行政部总监，融通基金管理有限公司登记清算部总监、总经
理助理等职务。2009 年至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处
主任科员；中国证监会基金监管部监管一处处级干部；中国证监会公职律师。2011 年至今
任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理情况
吴巍先生，硕士学位，具有证券从业资格，20年证券从业经验。自1993年7月起，先后
任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市
至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员，2003年12月进入融通融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部总监、基金管理部总监。
在任职本基金基金经理前，吴巍先生未担任过基金经理。
汪忠远先生，毕业于曼彻斯特大学商学院，硕士学位，具有证券从业资格，17 年证券
从业经验。1993 年至 1997 年，任职君安证券武汉营业部投资经理；1997 年至 1999 年，任
职延宁发展有限公司证券投资部经理；2001 年至 2005 年，任职深圳林奇投资顾问有限公司
投资经理； 2006 年加入融通基金管理有限公司，历任机构理财部投资经理助理。
在任职本基金基金经理前，汪忠远先生未担任过基金经理。
姚昆先生，毕业于北京师范大学，经济学硕士，具有证券从业资格。硕士毕业后即加入
广发证券股份有限公司，任发展研究中心研究员，从事装备制造业上市公司研究工作。2007
年加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业组长、部门总监助理。
在任职本基金基金经理前，姚昆先生未担任过基金经理。
（2）历任基金经理情况
自 2002 年9月 13 日至 2004年 7月 20日期间，由詹凌蔚先生担任本基金基金经理。
自 2004 年7月 21 日起至2007年 9月27 日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。
自 2007 年9月 28 日起至2009年 7月22 日期间， 由刘模林先生与戴春平先生共同担任
本基金基金经理。
自 2009 年7月 23 日起至2009年 8月25 日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。
自 2009 年8月 26 日起至2010年 4月22 日期间， 由刘模林先生与张敏先生共同担任本
基金基金经理。
自 2010 年4月 23 日起至2011年 3月23 日期间，由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先
生共同担任本基金基金经理。
自 2011 年 3 月 24 日起至 2011 年 4 月 5 日期间，由刘模林先生与汪忠远先生共同担任
本基金基金经理。
自 2011 年 4 月 6 日起至 2012 年 7 月 24 日期间，由吴巍先生与汪忠远先生共同担任本
基金基金经理。
自 2012 年7月 25 日起至今，由吴巍先生、汪忠远先生、姚昆先生共同担任本基金基金
经理。
5、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会由总经理奚星华先生，常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，
总经理助理陈晓生先生，基金管理部总监、基金经理吴巍先生，研究策划部总监邹曦先生，融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金交易部总监王冰心先生，基金经理郭恒先生组成。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基金托管人情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银行” 于1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国
建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立， 承继了原中国建设银
行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月
27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。
2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25
日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发
行股份总数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A
股)。
截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。
2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产
回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期
增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上
年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚
洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全
球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和
基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租
赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服
务能力进一步增强。
2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内
外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”
中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在
美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，
本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金管理、
托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、
养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现
有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制
审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、
中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总
行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月30日，中国建设银行
已托管 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内
的高度认同。中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管
人》评为“中国最佳托管银行”，在 2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最
佳托管银行”奖，并获和讯网 2011年度和 2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境
内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构情况
（1） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：关澜
电话： （0755）26948004
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 单元
邮政编码：100140
联系人：宋雅萍
电话： （010）66190975
（3） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6楼 601－602
邮政编码：200120
联系人：居雯莉 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系电话： （021）38424984
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：刘晶
联系电话： （0755）26948105
2、代销机构：
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
联系人：王琳
电话： （010）66275654
（2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
（3） 招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电话：95555
（4） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
传真： （021）38676767 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服电话：4008888666
（5） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话： （010）85130577
客服电话：400-8888-108
（6） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话： （0755）82130833
客服电话: 95536
（7） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：邱晓星
电话： （0755）83285134
客服电话：4008888111、95565
（8） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话： （027）65799999
客服电话：95579或 4008-888-999
（9） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：王晓虎
电话： （0512）62938715 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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10
客服电话：4008601555
（10）
广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： （020）87555888-8333
客服电话：95575
（11） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：宋明
电话： （010）66568450
客服电话：4008-888-8888
（12） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号
法定代表人：王东明
联系人：腾艳
电话： （010）60838832
客服电话：4008895548
（13） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22、23、25-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话： （021）63325888
客服电话：95503
（14） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
联系电话： （0351）8686602
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客服电话：95573
（15） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话： （0571）86078823
客服电话：96598
（16） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： （0532）85022326
客服电话： （0532）96577
（17） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
电话：022-28451709
客服电话：4006515988
（18） 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系人: 罗创斌
电话：(020)38286651
客服电话:
400-8888-133
（19） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话： （010）85252656 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服务电话: 4006198888
（20） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话： （0755）83516289
客服电话：4006666888
（21） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话： （021）22169081
客服电话: 95525
（22） 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话： （0755）22626391
客服电话：95511-8
（23） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：钱欢
电话： （0551）65161821
客服电话： （0551）96518、400-80-9651
（24） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：袁丽萍
电话： （0510）82831662 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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客服电话： （0510）2588168
（25） 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
法定代表人：陆涛
联系人：张霞
电话： （0755）21516897
客服电话：4008888228
（26） 国都证券有限责任公司
联系地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：贾婧
联系电话： （010）84183122
电话：4008188118
（27） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25F
法定代表人：刘学民
联系人：温丽娜
电话： （010）63197785
客服电话：4008881888
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话： （0431）85096517
客服电话：4006000686
（29） 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话： （0791）86281305 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
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14
客服电话：4008222111
（30） 宏源证券股份有限公司
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系人：张智红
电话： （010）88085201
客服电话：4008000562
（31） 恒泰证券股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
电话： （0471）4972343
客服电话： （0471）4961259
（32） 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：刘宏波
电话： （0931）8490208
客服电话：96668
（33） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：(021)68475888
（34） 兴业证券股份有限公司
联系地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话： （021）38565785 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
15
客服电话：95562
（35） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话： （010）66107909
（36） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：李明山
联系人：李笑鸣
电话： （021）23219275
客服电话：4008888001
（37） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系人：顾林
电话： （010）66594956
客户服务电话：95566
（38） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
（39） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
16
电话： （010）66223584
（40） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话： （010）83561149
客服电话：400-698-9898
（41） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：梅文烨
联系电话： （0755）82558336
客服电话：4008001001
（42） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：李博
电话： （010）65541585
（43） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话： （010）68098778
（44） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
电话： （029）87406649
客服电话：95582
（45） 方正证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
17
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话： （0731）85832463
客服电话：95571
（46） 平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
（47） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：杨鹏军
电话： （0551）2207114
客服电话：95578，4008888777
（48） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：陈宇
电话： （010）85238423
（49） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：王伟力
电话： （021）68475888
客服电话：4008918918
（50） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
18
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话： （010）66045608
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（51） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓云
电话： （0755）82492193
客服电话：95597
（52） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话： （010）88656476
客服电话：4008008899
（53） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话： （021）33388215
客服电话：95523或 4008895523
（54） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话： （0591）87383623 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
19
客服电话： （0591）96326
（55） 渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话： （022）58316666
（56） 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280号科技城 2层 A-33 段
法定代表人：赵培武
联系人：王楠
电话： （0431）86702865
客服电话： （0431）82951765
（57） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： （0755）33227950
（58） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：(021)58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
（59） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：(021)58870011 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
20
（60） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：(0571)28829790
(021)60897869
客服电话：4000-766-123
（61） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴路甲 23 号
法定代表人：蒋超良
联系人：吴双
电话：(010)68298560
客服电话：95599
（62） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区峨山路 613号 6幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3 号楼C座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：练兰兰
电话：(021)54509998
（63） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼 801 室
法定代表人：汪静波
联系人：贾雅楠
电话：(021)38509630
（64） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：李延鹏
电话：0755-82721122-8625 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
21
客服电话：400-920-0022、021-20835588
（65） 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：
法定代表人：路瑶
联系人：朱剑林
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
客服电话：95162、4008888160
（66） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：王婉秋
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
（二）注册登记人
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
法定代表人：田德军
电话： （0755）26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市红岭中路国信证券大厦 12 楼
办公地址：深圳市红岭中路国信证券大厦 12 楼
法定代表人：闵齐双
联系人： 尹小胜
经办律师： 闵齐双
刘少华
尹小胜
崔卫群 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
22
电话：075533382888（总机）
075533033020（直线） 15302728596
传真：075533033086
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：薛竞、刘莉
经办注册会计师：薛竞、王灵
五、基金名称
融通新蓝筹证券投资基金
六、基金类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资，在
充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金份额持有人获取长期稳定的投资
收益。
八、基金的投资方向
仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将
不低于股票总资产的 80%；同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现组合
的进一步优化。
九、基金的投资策略
（一）决策依据
1、国家宏观经济环境；
2、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
3、货币政策、利率走势；
4、地区及行业发展状况； 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
23
5、上市公司研究；
6、证券市场的走势。
（二）决策程序
本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核部、投资决
策委员会和风险控制委员会，进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委
员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下：
1、研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基
础上进行投资论证，作出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的
决策依据。
2、基金经理根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，
形成资产配置提案报投资决策委员会。
3、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。
4、基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员
会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投资决策委员会审议批准。
5、基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至基金
交易部。
6、 基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行情况反馈给基金经理。
7、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投
资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委
员会提交总结报告。
（三）投资组合
投资组合的原则是追求收益性、 流动性和安全性的有机结合。 结合本基金的“新蓝筹”
投资理念，本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下，将以获取资本增值为主。
本基金可投资于国债、金融债、企业债（包括可转债）和权证，以分散风险以及调节
投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动
性的要求。
本基金的投资组合必须符合以下规定：
1、本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的 80%，本基金投资于国家
债券的比例不低于本基金资产净值的 20%；
2、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 10%； 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
24
3、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的 3%；
4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的 10%；
5、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通
量的 10%。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
0.50%；
6、基金建仓期：自基金开始运作之日起，将在六个月内达到上述第（1）条、 “投资范
围”中关于投资于新蓝筹企业的比例规定以及“投资策略”中关于股票投资比例浮动范围、
债券投资比例浮动范围、现金留存比例浮动范围的有关规定；
7、本基金可投资于资产支持证券：
A、持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模
的10%。
B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%。
C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%。
D、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%。
E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不
符合上述第B 项和第D项规定的比例，基金管理人将在10交易日内调整完毕。
F、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。
G、基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
8、遵守中国证监会规定的其他比例限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素导致投资组
合超出上述比例不在限制之内，但基金管理人应在法规规定的期限内进行调整，以达到上
述标准。
（四）投资策略
在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强
调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：30-75%；债券
投资比例浮动范围：20-55%；权证投资比例浮动范围：0-3%；现金留存比例浮动范围：不
低于5%。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
25
1、资产配置
贯彻“自上而下”的投资策略，结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收
益互补的股票资产和债券资产的投资比例。
2、行业资产配置
在“新蓝筹”投资理念的指导下，通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行
周期的认识，确定股票资产在不同行业的投资比例。
3、债券选择
分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品
种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数
据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。
4、股票选择
股票投资中将以“新蓝筹”资本增值型投资为主导，把企业的未来成长能力作为选择
投资对象的最核心标准。致力于建立完善的数理统计体系，利用数理分析方法检验不同的
投资方法和投资思路，对市场运行特征进行跟踪，确保基金投资决策的科学性。同时重视
对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。
“新蓝筹”企业的主要选择标准是：
（1）行业发展状况良好，企业处于成长阶段或成熟阶段的早期，企业经营在相对稳健
的同时能够保持较高的持续成长能力；过去三年或预期未来两年主营业务收入增长率平均
大于 6%或者GDP 增长率；
（2）企业成长性较好，市场竞争能力强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益
保持较高的成长性；
（3）企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强，现金收支安排
有序，资产盈利水平较高；
（4）企业财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
（5）企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的
市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位；
（6）企业管理层开拓进取，具备企业家素质，建立了科学的管理和组织架构。
5、权证投资策略
（1）投资策略
根据权证作为衍生品种本身的特性和作用，本基金在权证投资上主要运用以下投资策融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
26
略：基于标的证券未来合理估值范围分析及权证定量分析基础上的头寸保护策略及跨式权
证投资策略；基于权证杠杆比率及 Delta 对冲比率分析基础上的权证替换投资策略；基于
Black-Scholes 等权证合理定价分析方法基础上的权证与标的证券的套利投资策略。
（2）风险控制措施
1）实行投资授权控制，确保权证投资的审慎性。
2）实行投资流程控制，在充分研究的基础上参与权证的投资。权证投资必须有公司内
部研究报告的支持，研究报告需包含权证标的证券的投资价值分析以及权证投资价值金融
工程定量分析。
3）公司监察稽核部依据相关管理规定对权证投资管理过程的合规性进行检查。
6、资产支持证券的投资策略及风险控制措施
A、投资策略
在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原则，为取得与承担
风险相称的收益，投资于资产支持证券。
a、买入持有策略
可在与投资目标一致的前提下，买入并持有资产支持证券，以获取相应的利息收入。
b、利率预期策略
根据对利率趋势、提前还款率等的预期，预测资产支持证券收益率的变化趋势，从而决
定对资产支持证券的买入或卖出。
c、信用利差策略
通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其信
用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。
d、相对价值策略
通过计算资产支持证券的名义利差、静态利差及期权调整利差等指标，将资产支持证券
的收益风险特征与其他资产类别和债券的收益风险比较，确定其是否具有相对价值，从而决
定对其整体或个券的买入和卖出。
B、风险控制措施
a、通过严格的投资流程控制投资风险，基金经理及有关人员必须严格执行公司投资授
权制度。
b、在投资资产支持证券时，首先应由固定收益研究员提出资产支持证券产品的风险收
益报告和投资建议，基金经理根据投委会决定的资产配置计划和相应的投资权限，参考固定融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
27
收益研究员的资产支持证券的风险收益报告，充分评估资产支持证券的风险收益特征，确定
具体投资方案，在严格控制风险的前提下，谨慎进行投资。
c、基金交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资
产支持证券投资比例及交易对手风险控制等。
d、固定收益小组对资产支持证券投资进行风险和绩效评估，密切跟踪影响基金所投资
资产支持证券信用质量变化的各种因素， 并在投资中进行相应操作， 以规避信用风险的上升。
e、固定收益小组负责不断完善资产支持证券定价模型，并评估模型风险。密切跟踪影
响资产支持证券收益率变化的各种因素，并评估其对资产支持证券持有期收益的影响，并进
行相应的投资操作。
f、基金经理在投资决策时将评估资产支持证券的上市等流动性安排，并考虑其对基金
资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的资产支持证券具有适当的流动性。
g、基金经理将密切关注影响债务人提前偿还的各种因素，并评估其对资产支持证券投
资价值的影响，并进行相应的投资决策。
h、将不断完善内部控制制度及相应技术手段，使基金相关操作以谨慎安全的方式进行，
确保基金及持有人利益得到保障。
i、将严格审查所投资资产支持证券的法律文件，确保各业务环节都有适当的法律保障。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率
×25%”。
十一、基金的风险收益特征
在适度风险下追求较高收益。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定， 于 2013 年 10 月 15 日复核了本报告
中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
28
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 6 月 30 日，报告期为 2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月30 日。本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 7,010,579,492.69 69.35
其中：股票
7,010,579,492.69 69.35
2 固定收益投资
2,321,288,000.00 22.96
其中：债券
2,321,288,000.00 22.96
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计
736,214,333.45 7.28
6 其他资产
41,612,208.55 0.41
7 合计
10,109,694,034.69 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 31,923,576.04 0.32
B 采矿业 176,795,500.00 1.76
C 制造业 4,018,278,366.23 40.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,763,840.00 0.15
E 建筑业 246,367,364.90 2.45
F 批发和零售业 75,729,828.54 0.75
G 交通运输、仓储和邮政业 308,178,800.00 3.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 178,404,030.70 1.78
J 金融业 568,032,054.70 5.66
K 房地产业 720,257,951.98 7.17
L 租赁和商务服务业 284,872,640.90 2.84
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 212,436,146.68 2.12
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 174,539,392.02 1.74
S 综合 - -
合计 7,010,579,492.69 69.82
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 000002 万
科Ａ 51,981,000 512,012,850.00 5.10
2 000538 云南白药 4,910,000 412,489,100.00 4.11
3 600221 海南航空 138,000,000 278,760,000.00 2.78
4 600837 海通证券 22,890,000 214,708,200.00 2.14融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
29
5 002241 歌尔声学 5,533,955 200,827,226.95 2.00
6 600587 新华医疗 4,680,000 193,939,200.00 1.93
7 300088 长信科技 9,000,991 189,830,900.19 1.89
8 600016 民生银行 21,999,950 188,539,571.50 1.88
9 000661 长春高新 1,870,481 183,138,794.71 1.82
10 600633 浙报传媒 11,612,734 174,539,392.02 1.74
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,290,103,000.00 22.81
其中：政策性金融债 2,290,103,000.00 22.81
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 31,185,000.00 0.31
8 其他 - -
9 合计 2,321,288,000.00 23.12
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 130201 13国开01 6,400,000 636,480,000.00 6.34
2 120219 12国开19 3,400,000 338,810,000.00 3.37
3 130218 13国开18 2,300,000 228,689,000.00 2.28
4 110234 11国开34 2,000,000 199,880,000.00 1.99
5 120238 12国开38 1,800,000 179,388,000.00 1.79
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
截止本报告期末，本基金未投资股指期货。
9、投资组合报告附注
9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查的，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
30
9.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,843,387.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 3,989,600.24
4 应收利息 35,046,975.70
5 应收申购款 732,244.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,612,208.55
9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况说明
1 600221 海南航空 278,760,000.00 2.78 非公开发行
2 600633 浙报传媒 174,539,392.02 1.74 非公开发行
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2002 年9 月 13日，财务数据截至日为 2013 年6 月 30 日。基金
合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2004 年度 -2.37% 0.97% -12.21% 1.02% 9.84% -0.05%
2005 年度 6.70% 1.01% -10.67% 1.09% 17.37% -0.08%
2006 年度 114.00% 1.26% 59.26% 1.09% 54.74% 0.17%
2007 年度 116.27% 1.85% 114.93% 1.70% 1.34% 0.15%
2008 年度 -44.85% 1.53% -50.30% 2.29% 5.45% -0.76%
2009 年度 48.92% 1.58% 74.03% 1.50% -25.11% 0.08%
2010 年度 -1.25% 1.13% -8.57% 1.19% 7.32% -0.06%
2011 年度 -23.04% 0.92% -18.35% 0.98% -4.69% -0.06%
2012 年度 4.44% 0.94% 7.06% 0.96% -2.62% -0.02%
2013 年上半年 3.00% 1.09% -8.94% 1.13% 11.94% -0.04%融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
31
注：截至 2009 年12月 31日，本基金的业绩比较基准为：国泰君安指数×75%+银行间
债券综合指数×25%；2010年 1月 1日起至今，本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数
收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金成立后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的管理费以基金资产净值的1.50%年费率计提。 基金管理人的管理费每日计
提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.50‰的年费率计提。
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日
内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
32
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。 最迟须于新的费率或收费方式实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）本基金的申购采用前端收费和后端收费两种收费模式，投资人可自行选择。申购
费用用于基金管理人、基金销售机构的基金销售费用。
（2）本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申
购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
申购金额（M） 费率
M＜100万 1.50%
100万≤M）＜500万 0.90%
500万≤M ＜1000万 0.30%
M≥1000万 单笔1000元
（3）本基金的后端申购费以持有期限分档设置不同的费率水平。费率表如下：
持有时间（T） 后端申购费率
T＜1 年 1.60%
1 年≤T＜2年 1.20%
2 年≤T＜3年 0.80%
3 年≤T＜4年 0.40%
T≥4 年 0.00%
1、 赎回费按照赎回总金额的 0.5%收取， 最低赎回费为 5 元。 赎回费用由赎回人承担，
赎回费的 40%归基金财产。
2、 转换费用
（1）基金转换只允许在缴纳前端申购（认购）费用的基金份额之间或者缴纳后端申购
（认购）费用的基金份额之间进行。不能将缴纳前端申购（认购）费用的基金份额转换为
缴纳后端申购（认购）费用的基金份额，或将缴纳后端申购（认购）费用的基金份额转换
为缴纳前端申购（认购）费用的基金份额。基金转换费用包括转换费和补差费。
（2）转换费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
（3）补差费：对于前端收费模式基金，转出基金的申购费率（或认购费率）高于转入
基金的申购费率（或认购费率）时，补差费为0；转出基金的申购费率（或认购费率）低于融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要
（2013年第2号）
33
转入基金的申购费率（或认购费率）时，按申购费率（或认购费率）的差额收取补差费。
对于后端收费模式基金，补差费为0。
（4）基金补差费的收取以该基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累
计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额。
（5）基金转换费由转换申请人承担，其中25%归转出基金基金财产，其余作为注册登
记费和相关的手续费。基金补差费由转换申请人承担，作为相关的手续费。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》 、 《运作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2013年4月26日刊登的本基金更新招募
说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、在“第二节、释义”部分，对“ 《基金法》 ”和“ 《运作办法》 ”的含义进行了更新；
2、在“第三节、基金管理人”部分，对“ （二）主要人员情况”进行了更新；
3、在“第四节、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况按
照最新资料进行了更新；
4、在“第五节 相关服务机构”部分, 更新了直销机构相关信息；更新了代销机构相
关信息；
5、在“第八节 基金份额的申购、赎回与转换”部份，更新了“ （三）申购、赎回与转
换的开放日及时间” 、 “（五）申购、赎回与赎回的限制”,“ （七）本基金的申购费与赎回
费”及“ （八） 申购份数、赎回金额转入份数的计算方式”的内容；
6、在“第九节 基金的投资”部分，更新了“ （九）基金投资组合报告”的内容，更新
数据为本基金 2013 年2季度报告中的投资组合数据；
7、在“第十节 基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，
已经基金托管人复核；
8、在“第二十一节 对基金份额持有人的服务”部分，对“在线服务”进行了更新；
9、在“第二十二节 其他应披露的事项”部分，对本报告期内的基金公告进行了列表
说明。
融通基金管理有限公司
2013年10月24日
