南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年10 月24 日
南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年10 月23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金 运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,099,077,994.57 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点 投资于 具备 持续 良好 盈利 和分红 能
力、 分 红政 策稳 定的 上市 公司， 以及 高债 息固 定收 益类投 资品
种。 同 时积 极把 握资 本利 得机会 以拓 展收 益空 间， 力争为 投资
者谋求 超越 基准 的投 资回 报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证券 市
场当期 的系 统性 风险 以及 可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的
预期风 险和 预期 收益 率进 行分析 评估 ， 并 据此 制定 本 基 金在 股
票、 债券 、 现 金等 资产 之间 的配置 比例 、 调整 原则 和调 整范围 ，
定期或 不定 期地 进行 调整 ，以达 到规 避风 险及 提高 收益的 目
的。
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于 较高预 期风 险和 预期 收益 的证券 投
资基金 品种 ， 其 预期 风险 和收益 水平 高于 混合 型基 金、 债 券基
金及货 币市 场基 金。 南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2 、 本基 金合 同生 效 后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -62,120,777.63
2.本期 利润
10,205,226.06
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0047
4.期末 基金 资产 净值 1,606,216,661.64
5.期末 基金 份额 净值 0.765
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.53% 1.27% 6.03% 1.41% -5.50% -0.14%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、根 据本 基金 合同 ， 封闭期 内， 本基 金大 类资 产投资 的比 例为 ：股 票 60%-100% ，债 券、 货
币市场 工具 及其 他金 融工 具占 0-40% ，权 证0-3%， 资产支 持证 券 0-20% ，现 金以及 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 的比 例最 低 可以 为0 ；封 闭期 届满 转型为 开放 式基 金后 ，本 基金大 类资 产投 资的
比例为 ：股 票60%-95% ， 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 占 0-35% ，权 证0-3% ， 资产 支持 证
券占基 金资 产净 值 的0-20% ，现 金以 及到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产
净值 的5% 。 根 据相 关法 律 法规和 基金 合同 ， 本 基金 建仓期 为基 金合 同生 效之 日起6 个月 。 建 仓期
结束时 ，本 基金 各项 资产 配置比 例达 到基 金合 同的 约定。
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10％ × 上证 国债 指数 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 说明 南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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任职日 期 离任日 期 业年限
张旭
本基金的
基金经 理
2012 年 11 月 23 日 - 5 年
毕业于中央财经大学, 获金融学
硕士学位，注册金融分析师
（CFA） ， 具 有基 金从 业资 格 。 2008
年加入南方基金，曾任金融及地
产行业 研究 员、 高 级策 略研 究员、
南方盛 元基 金经 理助 理；2012 年
3 月至 今， 任 南方 消费 基金 经理；
2012 年 11 月至 今， 任南 方盛元
基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
运作管 理办 法》 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 和《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》等 有关
法律法 规及 各项 实施 准则 、《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规
的规定 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基
金持有 人谋 求最 大利 益。 本报告 期内 ，基 金运 作整 体合法 合规 ，没 有损 害基 金持有 人利 益。 基金
的投资 范围 、投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 交易 次数
为3 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以 来， 市场 热点 围绕 着创新 和改 革 两 条主 线展 开。上 半年 以代 表经 济转 型的新 模式 、新
技术等 新兴 行业 大幅 上涨 ，创新 成为 炙手 可热 的关 键词。 三季 度以 来， 自贸 区、国 企改 革、 土地
流转等 改革 预期 相关 的传 统行业 开始 有所 表现 ，尽 管上涨 从高 估值 板块 向低 估值板 块蔓 延， 但从南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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股价上 涨的 逻辑 看， 一脉 相承的 仍是 依靠 估值 的膨 胀，而 非真 实业 绩改 善的 支撑。 无论 是新 兴行
业的创 新还 是传 统行 业的 改革， 本质 上都 是求 变， 股价脉 冲式 的大 幅上 涨反 映了市 场对 创新 和改
革带来 的远 期成 长空 间寄 予了非 常高 的期 待， 而今 后 相关公 司业 绩的 证实 或证 伪需要 时间 来验 证，
股价也 会分 化。 在这 种乐 观情绪 下， 我们 既要 理解 市场， 更要 仔细 辨别 公司 基本面 的真 实变 化，
去伪存 真。
三季度 ， 本 基金 重点 配置 了基本 面良 好、 估值 合理 的地产 、 电 力设 备、 建 筑 等板块 。 四 季度，
举世瞩 目的 十八 届三 中全 会即将 召开 ，对 于改 革红 利的预 期会 逐步 升温 释放 ，同时 伴随 着三 季报
的陆续 公布 ，我 们会 更加 关注企 业业 绩的 真实 增长 ，优选 具有 较强 业绩 确定 性，可 实现 估值 切换
的品种 为明 年布 局。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年三 季度 ，本 基金 净 值增 长 0.53% ， 同期 业绩 比较基 准增 长率 为6.03% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,362,224,670.68 84.49
其中： 股票
1,362,224,670.68 84.49
2 固定收 益投 资
89,973,000.00 5.58
其中： 债券
89,973,000.00 5.58
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
76,000,554.00 4.71
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
35,086,751.73 2.18
6 其他资 产
49,090,888.85 3.04
7 合计
1,612,375,865.26
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 589,404,288.87 36.70
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 77,906,582.88 4.85 南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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业
E 建筑业 132,642,425.49 8.26
F 批发和 零售 业 16,289,799.09 1.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 147,539,513.30 9.19
J 金融业 17,846,537.10 1.11
K
房地产 业
220,534,211.04 13.73
L
租赁和 商务 服务 业
24,108,000.00 1.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 978,770.97 0.06
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 49,417,052.28 3.08
O 居民服 务、 修理 和 其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
19,478,490.30 1.21
S 综合 66,078,999.36 4.11
合计 1,362,224,670.68 84.81
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 8,600,000 124,270,000.00 7.74
2 000651 格力电器 3,000,000 79,680,000.00 4.96
3 600240 华业地 产 14,000,000 68,040,000.00 4.24
4 600256 广汇能 源 6,999,894 66,078,999.36 4.11
5 600703 三安光 电 2,999,874 60,867,443.46 3.79
6 601877 正泰电 器 2,100,000 46,977,000.00 2.92
7 000625 长安汽 车 3,999,876 41,198,722.80 2.56
8 600572 康恩贝 2,999,809 41,157,379.48 2.56
9 002375 亚厦股 份 1,407,445 37,691,377.10 2.35
10 000100 TCL 集团 15,000,000 34,200,000.00 2.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 89,973,000.00 5.60
其中： 政策 性金 融债 89,973,000.00 5.60
4 企业债 券 - - 南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 89,973,000.00 5.60
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 030224 03 国开 24 900,000 89,973,000.00 5.60
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本报告 期内 未投 资 国 债期 货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 591,897.24
2 应收证 券清 算款 46,145,866.74
3 应收股 利 836,000.00
4 应收利 息 1,456,386.21
5 应收申 购款 60,738.66 南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,090,888.85
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,244,759,393.32
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,312,136.98
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 152,993,535.73
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,099,077,994.57
§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 公司管理基 金情况
单位： 元
序号 交易方 式 交易日 期 交易金 额 适用费 率
1 申 赎 2013 年8 月30 日 -44,928,166.27 0.0000
合计
-44,928,166.27
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
南方盛元红利股票 2013 年第 3 季度报告
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3 、南 方盛 元红 利股 票型 证 券投资 基 金2013 年第 3 季 度报告 原文 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
