建 信 消 费 升级 混 合 型 证券 投 资 基 金
2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年10 月24 日
建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年10 月22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信消 费升 级混 合
基金主 代码 000056
交易代 码 000056
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 913,685,769.44 份
投资目 标
本基金 通过 深入 挖掘 消费 升级过 程中 形成 的投 资机
会， 重 点投 资于 直接 受惠 消费升 级主 题行 业群 组中 的
优势上 市公 司， 同时 兼顾 消费升 级间 接拉 动行 业群 组
中的投 资机 会， 通过 积极 主动的 投资 管理 ， 在 有效 控
制投资 风险 的前 提下 ， 实 现基金 资产 的稳 健、 持续 增
值。
投资策 略
本基金 将结 合宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 消费 升级 对
各个行 业及 上市 公司 的影 响以及 核心 股票 资产 的估
值水平 ， 合 理确 定基 金资 产在股 票、 债券 等各 类资 产
类别上 的投 资比 例。 本基 金采取 的行 业分 类标 准为 广
泛使用 的申 银万 国行 业分 类标准 ， 本 基金 在行 业资 产
配置方 面采 取 “ 核心 －卫 星” 的 策略 。 本 基金 坚持 “ 自
下而上 ” 的 个股 选择 策略 ， 致力 于选 择核 心行 业及 卫
星行业 中具 有竞 争力 比较 优势、 未来 成长 空间 大、 持建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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续经营 能力 强的 上市 公司 。 本基 金债 券投 资将 以优 化
流动性 管理 、 分 散投 资风 险为主 要目 标， 同时 根据 需
要进行 积极 操作 ，以 提高 基金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 7 5%×沪深 300 指 数收 益率
+25%× 中国 债券 总指 数收 益率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种 。
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,551,800.97
2.本期 利润
11,194,000.29
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0096
4.期末 基金 资产 净值 921,811,591.84
5.期末 基金 份额 净值 1.009
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.70% 0.41% 6.66% 1.07% -5.96% -0.66%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 基金 合同 于2013 年6 月 14 日 生效 ，截 至报告 期末 尚处 于建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邱宇航
本 基 金 的
基金经理
2013 年6 月
14 日
- 6
硕士。2007 年 7 月加
入本公司，从事行业
研究，历任研究员、
基 金 经 理 助 理 。2011
年7 月11 日 起任 建信
恒久价值股票型证券
投资基金基金经理；
2013 年6 月14 日 起任
建信消费升级混合型
证券投资基金基金经
理。 建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《证 券法 》、《 证券 投资 基金 法》 、其他 有关 法律 法规
的规定 和《 建信 消费 升级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资
基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动 切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年三 季度 市场 呈现 上 涨态势 。 题 材类 和概 念类 的投资 标的 表现 活跃 ， 特 别是上 海自 贸区
概念、 金改 概念 、土 地流 转概念 等取 得可 观涨 幅， 传媒行 业持 续表 现强 势。
本基金 基于 对政 策的 理解 和对经 济基 本面 及企 业盈 利情况 的综 合判 断， 在建 仓期内 逐步 提高
权益类 标的 比例 配置 ，在 兼顾流 动性 风险 的前 提下 ，平稳 迎来 了基 金开 放。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率0.70% ， 波 动 率0.41% ， 业 绩比较 基准 收益 率 6.66% ， 波动 率 1.07% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 美国 政府 停摆 和债务 上限 的逼 近仍 会对 国际经 济造 成一 定程 度的 扰动， 国内 经济
仍处于 缓慢 复苏 的态 势， 三中全 会是 否推 出新 的改 革举措 仍是 市场 关注 焦点 。 建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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本基金 在 2013 年三 季度 将 继续采 取相 对均 衡的 配置 策略， 积极 寻找 与新 经济 契 合程度 高的 消
费股、 成长 性与 估值 匹配 的成长 股和 基本 面持 续改 善的周 期股 ，尽 力为 基金 持有人 创造 回报 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 507,858,252.21 54.70
其中： 股票
507,858,252.21 54.70
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
420,018,788.38 45.24
6 其他资 产
483,316.23 0.05
7 合计
928,360,356.82
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 20,006,092.54 2.17
B 采矿业 11,877,663.60 1.29
C 制造业 276,637,522.36 30.01
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 15,663,629.75 1.70
F 批发和 零售 业 8,133,144.00 0.88
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,529,744.40 1.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 23,681,390.88 2.57
J 金融业 86,350,427.80 9.37
K
房地产 业
21,072,815.00 2.29
L
租赁和 商务 服务 业
3,554,460.00 0.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,372,495.00 1.88
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,978,866.88 1.41
S 综合 - -
合计 507,858,252.21 55.09
注：以 上行 业分 类 以2013 年 9 月30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000001 平安银 行 2,200,013 26,136,154.44 2.84
2 000063 中兴通 讯 1,560,425 25,903,055.00 2.81
3 600887 伊利股 份 539,320 24,096,817.60 2.61
4 600036 招商银 行 1,842,558 20,120,733.36 2.18
5 600720 祁连山 2,688,100 18,386,604.00 1.99
6 601166 兴业银 行 1,613,000 18,017,210.00 1.95
7 300291 华录百 纳 223,928 12,978,866.88 1.41
8 002382 蓝帆股 份 861,536 12,095,965.44 1.31
9 300202 聚龙股 份 414,085 11,896,662.05 1.29
10 600157 永泰能 源 1,799,646 11,877,663.60 1.29
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 该报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的投 资范 围。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 277,543.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 101,658.59
5 应收申 购款 104,113.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 483,316.23
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,243,354,957.58 建信消费升级混合 2013 年第 3 季度报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 9,877,601.07
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 339,546,789.21
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 913,685,769.44
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 公司管理基 金情况
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 消 费升级 混合 型证 券投 资基 金 设立 的文 件；
2 、《 建信 消费 升级 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 建信 消费 升级 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
4 、《 建信 消费 升级 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2013 年10 月24 日
