华宝兴业行业 精选股票型 证券投资基 金
2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年10 月24 日
华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年 10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2013 年7 月1 日起 至 9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业行 业精 选股 票
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 10,080,368,062.44 份
投资目 标
把握行 业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业，在 控制 风险 的前 提下 ，
追求基 金净 值的 稳定 增长 和基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济、 产 业政 策和 行业 景气 程
度， 精选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ， 通过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。 在 行业 配置 比例 确定后, 本基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选
排名靠 前的 股票 ， 并 进行 定性分 析， 确定 最终 投资 组
合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收 益率。
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 116,743,278.79
2.本期 利润
1,430,078,396.48
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1306
4.期末 基金 资产 净值 11,630,549,767.01
5.期末 基金 份额 净值 1.1538
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.81% 1.42% 9.47% 1.43% 3.34% -0.01%
华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2007 年 6 月 14 日 至 2013 年 9 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年12 月
14 日，本 基金 已达 到合 同规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
蒋宁
投资副总
监、本基
金基金经
理
2010 年7 月
3 日
2013 年8 月
22 日
18 年
硕士。1995 年至1996
年任职于上海万国证
券公司证券投资总部
从事证券研究工作，
1996 年至2010 年3 月
任职于申银万国证券
公司证券投资及金融
衍生品总部从事证券
投资 、 研究工 作。 2010
年 4 月加入 华宝 兴业
基金管理有限公司任
华宝兴业行业精选股
票型证券投资基金基
金经理 助理 ，2010 年
7 月至 2013 年 8 月任
华宝兴业行业精选股
票型证券投资基金基华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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金经理 ，2012 年 4 月
至2013 年8 月任 投资
副总监 。
范红兵
本基金基
金经理、
华宝兴业
医药生物
基金经
理、华宝
兴业大盘
精选基金
经理
2013 年7 月
25 日
- 13 年
硕士。曾在南方证券
股份有限公司、中新
苏州工业园创业投资
有限公司和平安证券
股份有限公司从事证
券研究、风险投资工
作， 于 2007 年 7 月加
入华宝兴业基金管理
有限公 司， 先后 任高
级分析师、基金经理
助理。2009 年 2 月至
2010 年 9 月任华 宝兴
业行业精选股票型证
券投资基金基金经
理，2010 年 7 月起任
华宝兴业大盘精选股
票型证券投资基金基
金经理,2012 年2 月起
兼任华宝兴业医药生
物优选股票型证券投
资基金基金经理，
2013 年 7 月起兼 任华
宝兴业行业精选股票
型证券投资基金基金
经理。
李卓
本基金基
金经理、
研究部副
总经理
2013 年8 月
22 日
- 8 年
硕士。曾在中银基金
管理有限公司、富邦
证券上海代表处从事
研究工 作。2008 年加
入华宝兴业基金管理
有限公司，历任分析
师、高级分析师、基
金经理助理、研究部
总经理助理，现任研
究部副总经理。2013
年 8 月起任 华宝 兴业
行业精选股票型证券
投资基 金基 金经 理。
沈梦圆
本基金基
金经理
2013 年8 月
22 日
- 5 年
硕士。2008 年加 入华
宝兴业基金管理有限
公司先后任研究部分
析师，基金经理助理华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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的职务 。2013 年 8 月
起任华宝兴业行业精
选股票型证券投资基
金基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业行 业精 选股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年3 季度 ， 部分宏 观经济数 据出 现短 暂复 苏迹 象， 但力度 未能 有效 延续 ， 流动 性整 体平
稳。在 经历 6 月底的 大幅 下跌后 ，3 季度 市场 整体 表现尚 可。 总的 来说 ，以 创业板 为代 表的 中小
市值成 长股 延续 较强 的结 构性行 情， 部分 低估 值板 块有所 表现 ，而 以上 海自 贸区为 代表 的题 材炒
作也较 为突 出。 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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整体上 ，3 季度 我们 对市 场持审 慎乐 观的 态度 。在 保持中 性偏 高仓 位的 基础 上，配 置主 要集
中在TMT 、 医药 、环 保等 新兴产 业， 并适 当增 加了 低估值 板块 的配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为 12.81% ，同 期业 绩比 较基准收 益率 为
9.47% ，基 金表 现领 先业 绩基准 3.34% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望后 面季 度， 宏观 经济 依然底 位徘 徊， 经济 大起 大落的 概率 较低 。政 府转 型决心 坚决 ，在
结构调 整过 程中 ，我 们预 计流动 性仍 将保 持相 对宽 裕的局 面。 整体 上， 我们 认为市 场机 会将 继续
围绕真 正具 备成 长性 的优 质成长 股上 ，结 构分 化行 情进一 步深 化。
相应的 ，我 们将 维持 之前 较为平 衡的 投资 策略 。继 续精选 优质 成长 股， 把握 回调过 程中 的加
仓机会 ，积 极布 局成 长股 跨年机 会。 同时 ，适 当配 置低估 值板 块， 积极 把握 部分个 股的波段 操作
机会。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,443,175,994.63 88.26
其中： 股票
10,443,175,994.63 88.26
2 固定收 益投 资
388,059,000.00 3.28
其中： 债券
388,059,000.00 3.28
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
92,800,339.20 0.78
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
888,829,008.23 7.51
6 其他资 产
18,933,801.29 0.16
7 合计
11,831,798,143.35
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 92,257,863.32 0.79
C 制造业 4,247,002,883.76 36.52
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,053,060,791.07 9.05
F 批发和 零售 业 139,610,091.99 1.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 902,464,832.89 7.76
J 金融业 17,846,465.70 0.15
K
房地产 业
794,483,239.94 6.83
L
租赁和 商务 服务 业
1,024,565,210.00 8.81
M 科学研 究和 技术 服务 业 35,936,831.25 0.31
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 844,086,131.90 7.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
30,641,486.71 0.26
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,048,135,482.90 9.01
S 综合 213,084,683.20 1.83
合计 10,443,175,994.63 89.79
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 20,739,217 844,086,131.90 7.26
2 300058 蓝色光 标 11,097,630 743,541,210.00 6.39
3 300027 华谊兄 弟 7,559,493 588,733,314.84 5.06
4 002375 亚厦股 份 19,495,135 522,079,715.30 4.49
5 600887 伊利股 份 9,280,000 414,630,400.00 3.57
6 300133 华策影 视 9,176,676 371,563,611.24 3.19
7 002241 歌尔声 学 7,965,254 336,770,939.12 2.90
8 002450 康得新 13,601,829 326,171,859.42 2.80
9 002415 海康威 视 12,325,118 325,383,115.20 2.80
10 000002 万
科Ａ 33,000,000 301,290,000.00 2.59
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 358,149,000.00 3.08
其中： 政策 性金 融债 358,149,000.00 3.08
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 29,910,000.00 0.26
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 388,059,000.00 3.34
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130218 13 国开 18 2,500,000 248,325,000.00 2.14
2 130201 13 国开 01 500,000 49,875,000.00 0.43
3 130210 13 国开 10 300,000 29,991,000.00 0.26
4 120245 12 国开 45 300,000 29,958,000.00 0.26
5 041366007
13 冀新合
作CP001
300,000 29,910,000.00 0.26
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,772,607.34
2 应收证 券清 算款 9,239,163.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,697,890.92
5 应收申 购款 224,139.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,933,801.29
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 11,732,421,694.89
报告期 期间 基金 总申 购份 额 28,214,385.76
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 1,680,268,018.21 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份额 减少 以 “-”
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 10,080,368,062.44
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 公司管理基 金情况
单位： 元
序号 交易方 式 交易日 期 交易金 额 适用费 率
1 赎回 2013 年9 月30 日 -371,928.32 0.00%
合计
-371,928.32
注：交 易日 期为 确认 日期 ，交易 金额 为确 认金 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2013 年8 月8 日 ，基 金管理 人发 布高 级管 理人 员变更 公告 ，公 司总 经理 裴长江 先生 因个
人原因 ，自 2013 年7 月31 日起 不再 担任 总经 理职 务，由 黄小 薏女 士代 任。
2、2013 年9 月27 日， 基 金管理 人发 布高 级管 理人 员任职 公告 ，黄 小薏 女士 自2013 年9 月
24 日起正 式担 任公 司总 经理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 华宝兴业行业精选股票 2013 年第 3 季度报告
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9.3 查阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年10 月24 日
