华安科技动力股票型证券投资基金 2013年第 3季度报告
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华安科技动力股票型证券投资基金
2013年第 3季度报告
2013年 9月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年十月二十四日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 10 月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 华安科技动力股票
基金主代码 040025
交易代码 040025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月20日
报告期末基金份额总额 212,810,372.97份
投资目标
本基金重点投资于以科学技术为动力在产业价值
链中占据优势地位的行业或企业， 关注其科技创新
或技术突破后产生的增长动能， 在严格控制风险的
前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下
将保持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动
的仓位调整带来额外的风险。 个股选择中以产业链
价值结构为主要判别基准， 选取以科学技术为动力
在产业价值链中占据优势地位的行业或企业， 同时
从市场广度、技术深度、产业宽度和政策强度等方
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面寻找选取财务状况良好、 盈利能力较强且资产质
量较好的公司并作为重点投资对象。
业绩比较基准
80%×中证800指数收益率＋20%×中国债券总指
数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要
高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属
于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日)
1.本期已实现收益
25,848,271.83
2.本期利润
62,097,608.13
3.加权平均基金份额本期利润
0.2789
4.期末基金资产净值
306,264,727.85
5.期末基金份额净值
1.439
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金
交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
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③ 标准差
④
过去三个月 19.72% 1.63% 9.05% 1.10% 10.67% 0.53%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华安科技动力股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 12月 20日至 2013年 9月 30日）
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
汪光成
本基金
的基金
经理、 基
2011-12-20 - 11年
管理学博士，持有基金从
业资格证书，11年证券、
基金行业从业经历， 2002
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金投资
部副总
监
年1月加入华安基金管理
有限公司后，曾先后在战
略策划部、研究发展部从
事数量分析和行业研究工
作。2008年2月至2009年3
月担任安顺证券投资基金
和华安宏利股票型证券投
资基金的基金经理，2009
年3月起担任华安创新证
券投资基金的基金经理。
2011年12月起担任本基金
的基金经理； 2013年3月起
同时担任华安策略优选股
票型证券投资基金的基金
经理。 2012年6月起担任基
金投资部副总监。
李冠宇
本基金
的基金
经理
2013-4-8 - 5年
硕士研究生，具有基金从
业资格。曾在中山证券、
海通证券担任研究员。
2010年3月加入华安基金
管理有限公司。先后担任
研究发展部研究员、基金
投资部基金经理助理。
2013年4月起担任本基金
的基金经理。 2013年4月起
同时担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基
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金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理
和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法
违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了
《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，将封闭式基金、开放式基金、特定客户
资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公
平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供
研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等
方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组
合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资
组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限
的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投
资组合享有公平的交易执行机会。 （1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优
先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中
交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际
中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，
且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。 （3） 银
行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind
群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各
投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，
以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，
且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监
控、分析与评估环节，公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场
上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市
场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输
送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债
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券估值） ，定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对
不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，
公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司合规监察
稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现
了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投
资组合参与的交易所公开竞价交易中，出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，创业板不断创出新高，传媒和互联网行业成为市场关注的焦点。电子、医
药等新兴产业在经历了上半年的大幅上涨之后，股价出现滞涨。传统经济以自贸区和
O2O概念为先锋， 走出了估值修复的行情。 随着自贸区的挂牌， 自贸区概念股走势趋稳。
随着 O2O 的出现，商贸零售行业的部分子公司进入转型时期，未来市场表现值得期待。
报告期内，本基金重点配置传媒与计算机板块，减少电子行业配置。对医药行业则
进行结构调整，降低药品企业配置、增加医药服务和设备配置。虽然这些行业或者个股
存在一定程度的高估，但是尚在可承受范围之内。未来，我们将仍然坚持上述投资方向，
通过时间换空间的方式，期待个股估值回归。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 1.439 元，本报告期份额净值增长率为
19.72%，同期业绩比较基准增长率为 9.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
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“守住底线，加速转型”是未来半年到一年经济发展的主基调。经济增长速度将呈
现紧贴底线的超低空飞行的状态。转型带来巨大的想象空间，因此我们认为机会还将集
中在新兴产业中。年初至今，创业板已经有很大的涨幅，当前买入成本都不会很低，但
是整个社会和经济正在发生天翻地覆的变化，需要我们认真甄别，带着批判的眼光去分
析和接受这些变化。而这些变化又可能集中体现在创业板个股上，因此，未来我们仍将
加大 TMT、医药、消费股的配置。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 245,265,570.5877.21
其中：股票 245,265,570.5877.21
2 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 35,905,564.08 11.30
6 其他各项资产 36,491,332.7611.49
7 合计 317,662,467.42100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 --
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C 制造业 173,136,399.8656.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E 建筑业 --
F 批发和零售业 --
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
43,455,384.08 14.19
J 金融业 --
K 房地产业 --
L 租赁和商务服务业 9,945,433.96 3.25
M 科学研究和技术服务业 10,106,700.00 3.30
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 8,621,652.68 2.82
S 综合 --
合计 245,265,570.5880.08
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600637 百视通 270,80014,176,380.00 4.63
2 600867 通化东宝 698,73112,318,627.53 4.02
3 600804 鹏博士 655,00012,143,700.00 3.97
4 002368 太极股份 253,60010,336,736.00 3.38
5 300012 华测检测 590,00010,106,700.00 3.30
6 002214 大立科技 690,40110,038,430.54 3.28
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7 300071 华谊嘉信 247,5229,945,433.96 3.25
8 600352 浙江龙盛 810,0009,922,500.00 3.24
9 002064 华峰氨纶 940,0009,653,800.00 3.15
10 002254 泰和新材 1,064,235 9,290,771.55 3.03
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查
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的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 304,897.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,808.50
5 应收申购款 36,176,626.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,491,332.76
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 305,410,823.09
本报告期基金总申购份额 347,482,801.28
减：本报告期基金总赎回份额 440,083,251.40
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 212,810,372.97
§7
基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本报告期本公司没有运用固有资金投资本基金。
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§8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、 《华安科技动力股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安科技动力股票型证券投资基金托管协议》
8.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一三年十月二十四日
