汇添富美 丽 30 股票型证券投资 基金
2013 年第 3 季度报告
2013 年 9 月 30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年 10 月 24 日
汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 10 月 22 日 复核 了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2013 年 7 月 1 日 起至 9 月 30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇 添 富美丽 30 股票
交易代 码 000173
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 391,221,112.96 份
投资目 标
本基金 通过 精选 个股 和集 中投资 ， 在科 学严 格管 理 风险的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 持续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 股 票投资 的主 要策 略包 括资 产配置
策略和 个股 精选 策略 。 其 中， 资 产配 置策 略用 于确 定大类
资产配 置比 例以 有效 规避 系统性 风险 ； 个股 精选 策 略用于
挖掘拥 有优 秀管 理层 、 盈 利能力 高于 行业 平均 水平 、 增长
可持续 且估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司 ， 辅 以 严格的
风险管 理， 以获 得中 长期 的较高 投资 收益 。 投 资策 略的重
点是个 股精 选策 略。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率× 80% + 中证全 债指 数收 益率× 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风
险、 较 高预 期收 益的 品种 ， 其预 期风 险收 益水 平高 于混合
型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年 9 月 30 日 ）
1.本 期已 实现 收益 10,818,426.71
2.本期 利润
50,807,217.86
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0855
4.期末 基金 资产 净值 427,136,221.26
5.期末 基金 份额 净值 1.092
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.09% 0.72% 7.35% 1.15% 1.74% -0.43%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2013 年 6 月 25 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满 1 年 。
本基金 建仓 期为 本《 基金 合同》 生效 之日 （2013 年 6 月 25 日 ）起 6 个月， 截 止本 报告 期末 ，
本基金 尚处 于建 仓期 中。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富优
势精选混
合型证券
投资基金
的基金经
理，汇添
富 理财 14
天债券型
2013 年 6 月
25 日
- 11 年
国籍：中国。学历：
同济大学管理学硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格。从业经历：曾任
上海永嘉投资管理有
限公司研究员。2004
年 11 月加 入汇 添富 基汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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证券投资
基金的基
金经理，
汇添富美
丽 30 股票
型证券投
资基金的
基金经
理。
金管理有限公司任高
级行业研究员，2009
年 11 月 30 日至 2010
年 2 月 4 日任 汇添 富
优势精选混合型证券
投资基金的基金经理
助理，2010 年 2 月 5
日至今任汇添富优势
精选混合型证券投资
基金的基金经理，
2010 年 9 月 21 日至
2013 年 5 月 10 日任 汇
添富医药保健股票型
证券投资基金的基金
经理，2012 年 7 月 10
日至今任汇添富理财
14 天债 券型 证券 投资
基金的基金经理，
2013 年 6 月 25 日至 今
任汇添 富美 丽 30 股票
型证券投资基金的基
金经理 。
注：1、基 金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ，公 司制 定了同 日反 向交
易控制 的规 则， 同时 加强 对基金 、专 户、 社保 间同 日反向 交易 的监 控和 隔日 反向交 易的 检查 。公
司利用 公平 交易 分析 系统 ，对各 组合 间不 同时 间窗 口下的 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对
组合间 的同 向交 易分 析。 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日
反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当 日总 成交 量 5%的交 易次 数共 9 次 ， 其中 因指 数基金
建仓发 生 7 次 、因 专户 到期 清 盘发生 1 次、 因专 户现 金 分红 发生 1 次， 经检 查和分 析未 发现 异常
情况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年三 季度 国内 经济 呈 现弱复 苏态 势，PMI 、工 业增加 值等 经济 指标 逐月 上行， 房地 产、
基建投 资等 终端 需求 有所 恢复。 经济 增长 在下 了一 个台阶 之后 出现 低位 企稳 回升态 势， 投资 者对
于宏观 经济 的悲 观预 期有 所缓和 。流 动性 方面 ，央 行在 6 月底 的钱 荒之 后加 大了对 市场 短期 流动
性 的 维护 力度， 三季 度的流 动 性环 境整 体偏 宽松。 因 此，A 股市 场总 体面 临相 对 有利 的外 部环 境，
而宏观 层面 的改 革预 期与 微观层 面持 续不 断的 并购 潮则提 供了 大量 的结 构性 和主题 性的 投资 机
会 。 三 季度 市场 大幅 上涨， 沪深 300 上涨 9.5% ， 中小 板 指数 上涨 17.5% ， 创业 板 指数 上涨 35.2% 。
分行业 来看 ，涨 幅居 前的 行业为 信息 服务 、商 业贸 易、餐 饮旅 游、 信息 设备 和交通 运输 ，而 建筑
建材、 公用 事业 、采 掘、 食品饮 料、 钢铁 等行 业表 现较差 。
本基金 于 6 月 25 日 成立， 目前尚 处于 建仓 期。 截至 三季度 末， 股票 资产 比例 为 86.3%。行 业
配置上 ，重 点配 置于 医药 生物、 环保 、餐 饮旅 游、 交运设 备、 化工 等行 业。 个股投 资上 ，重 点买
入长期 发展 空间 大、 盈利 模式稳 固的 优质 成长 股， 同时也 在传 统行 业中 积极 寻找低 估值 、基 本面
可能大 幅改 善的 个股 投资 机会。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年 三季 度本 基金 的收益 率为 9.09%，比 业绩 比较 基 准高 1.74 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望四 季度 ，本 基金 的观 点如下 。第 一， 尽管 三季 度国内 经济 出现 企稳 回升 迹象， 但宏 观经
济的整 体波 动依 然很 难成 为主流 投资 者的 关注 焦点 。 除了新 政府 推动 经济 结构 转型的 执政 思路 外，
通胀率 在四 季度 可能 会持 续位 于 3% 以 上， 这会 制约 宏观经 济继 续回 升的 空间 。 第二， 四季 度的 流
动 性 环境 会差 于三 季度。 首 先， 在通 胀率 超过 3% 之后 ， 央 行可 能会 改变 二季度 偏 宽松 的做 法。 其
次，四 季度 货币 市场 往往 会面临 数次 流动 性冲 击。 第三， 四季 度小 盘股 可能 面临两 方面 的风 险。
一 是 即将于 10 月份 公布 的 三季报 业绩 可能 仍然 比 较差 。 二是 今年 以来 中小 盘股的 牛 市使 得相 当多
投资者 仅仅 是基 于趋 势做 出投资 决策 而忽 视了 对公 司质地 的审 查， 而四 季度 机构投 资者 将开 始为
明 年 布局， 其投 资决 策方式 可 能会 发生 比较 大的 变化 。 综 上所 述， 四季 度 A 股市场 的投 资机 会依
然是结 构性 的， 改革 、创 新以及 消费 行为 变化 可能 会是主 流投 资者 的关 注焦 点。而 且面 临投 资环
境的可 能变 化， 投资 者需 要更审 慎地 去考 察投 资标 的的质 地。
本基金 四季 度重 点关 注以 下方面 的投 资机 会。 第一 ，对于 医药 、环 保、 旅游 等长期 成长 性行
业，精 选个 股、 长期 持有 。第二 、国 企改 革可 能会 是十八 届三 中全 会的 重要 议题之 一， 行业 前景
好、有 资源 优势 、有 改革 动力的 国企 将面 临重 大转 机。第 三， 互联 网仍 在深 刻地改 变人 们的 生活
方式， 智能 电视 、手 机游 戏、电 子商 务等 领域 诞生 牛股的 概率 较大 。第 四， 金融危 机之 后国 际环
境趋于 紧张 ，政 府会 在引 导需求 由外 部转 入内 部上 有所作 为， 重点 关注 高端 消费、 民族 品牌 以及
部分信 息产 品的 投资 机会 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 368,715,020.28 81.32
其中： 股票
368,715,020.28 81.32
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
17,000,000.00 3.75
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
62,809,675.56 13.85
6 其他资 产
4,878,204.60 1.08
7 合计
453,402,900.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 25,414,000.00 5.95
B 采矿业 - -
C 制造业 189,371,427.57 44.34
D
电 力、 热力 、 燃 气及 水生产 和 供应
业
10,697,224.80 2.50
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 20,326,985.66 4.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信 息 传输、 软件 和信 息技术 服 务业 17,735,000.00 4.15
J 金融业 - -
K 房地产 业 12,210,000.00 2.86
L 租赁和 商务 服务 业 26,936,000.00 6.31
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 20,460,000.00 4.79
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 18,850,502.58 4.41
Q 卫生和 社会 工作 26,713,879.67 6.25
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 368,715,020.28 86.32
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十 名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300090 盛运股 份 1,117,154 36,601,205.44 8.57
2 601888 中国国 旅 650,000 26,936,000.00 6.31
3 600594 益佰制 药 788,149 26,481,806.40 6.20
4 600418 江淮汽 车 2,610,075 24,090,992.25 5.64
5 600352 浙江龙 盛 1,877,696 23,001,776.00 5.39
6 300015 爱尔眼 科 685,981 21,313,429.67 4.99
7 300144 宋城股 份 1,000,000 20,460,000.00 4.79 汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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8 600661 新南洋 1,367,961 18,850,502.58 4.41
9 002148 北纬通 信 200,000 13,400,000.00 3.14
10 600521 华海药 业 799,759 13,188,025.91 3.09
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 债券 投资 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有债 券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有权 证投 资。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注 ：报 告期 末本 基金 无股指 期 货持 仓。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期内 未投 资 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 161,711.69
2 应收证 券清 算款 3,109,057.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,290.23
5 应收申 购款 1,591,145.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,878,204.60
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300090 盛运股 份 16,505,086.84 3.86 非公开 发行
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 669,054,192.59
报告期 期间 基 金总 申购 份额 38,750,525.35
减:报 告期 期间 基金 总赎 回份 额 316,583,604.98
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 391,221,112.96
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本公司管理基 金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 公司管 理的 基金 。 汇添富美丽 30 股票 2013 年第 3 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、 中国 证监 会批 准汇 添富美 丽 30 股票 型证 券投 资基金 募 集的 文件 ；
2、 《汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3、 《汇 添富 美丽 30 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5、报 告期 内汇 添富 美丽 30 股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存放 地点
上海市 富城 路 99 号震 旦国际 大楼 21 楼汇 添富 基金 管 理有限 公司
8.3 查阅 方式
投 资 者可 于本 基金 管理 人办 公 时间 预约 查阅， 或登录 基 金管 理人 网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查询 相关 信息 。
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