广发新经济股票型发起式证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
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广 发 新经 济 股票 型 发起 式 证券 投 资基 金
2013 年第 3 季度 报 告
2013 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 三年 十月二 十三 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 10 月
18 日复 核了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投资 组合报 告等 内 容 ，保证 复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 广发新经济股票
基金主代码 270050
交易代码 270050
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2013年2月6日
报告期末基 金份额总额 478,315,067.98份
投资目标
通过深入细致的主题挖掘和基本面研究， 精选受益于
新经济主题的具有成长优势、 竞争优势且估值合理的
上市公司进行投资， 在严格控制风险的前提下， 力求
实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金管理人将根据宏观研究员对宏观经济形势的
研究， 策略研究员对市场运行趋势的研究， 以及行业
研究员对行业与上市公司投资价值的研究， 综合考虑
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本基金的投资目标、 市场发展趋势、 风险控制要求等
因素， 制定本基金资产在股票、 债券和货币市场工具
等大类资产的配置比例，并定期或不定期地进行调
整。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋ 20%×中证全债指数。
风险收益特征
本基金为股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益
的特征， 其风险和预期收益均高于混合型基金、 债券
型基金和货币市场基金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年7月1日-2013 年9月30 日)
1. 本期已实现收益 71,461,827.76
2. 本期利润 105,075,777.61
3. 加权平均基金份额本期利润 0.2171
4. 期末基金资产净值 668,217,212.25
5. 期末基金份额净值 1.397
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（2） 本期已 实现 收益 指基金 本期利 息收 入、 投资收 益、其 他收 入（ 不含公 允价
值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
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3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 18.89% 1.96% 7.35% 1.15% 11.54% 0.81%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013 年 2 月 6 日至 2013 年 9 月 30 日）
注：(1) 本基金合同生效 日期为 2013 年 2 月 6 日， 至披露时点本基金成立未满一
年。
(2) 本基金建仓期为基金 合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符
合本基金合同有关规定。
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§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘明月
本基
金的
基金
经理；
广发
聚瑞
股票
基金
的基
金经
理； 广
发聚
优灵
活配
置混
合基
金的
基金
经理
2013-2-6 - 9
男， 中国籍， 金融学硕士， 持
有证券业执业资格证书，2004
年7 月至2007 年2 月 任 广 发 基
金管理有限公司研究发展部
研究员，2007年2 月至2009 年5
月先后任广发 基 金 管 理 有 限
公司研究发展部副总经理、 机
构投资部总经理， 2009 年6月
16 日起任广发聚瑞股票基金
的基金经理，2013 年2 月6日起
任广发新经济股票基金的基
金经理，2013 年9 月11 日起任
广发聚优灵活配置混合基金
的基金经理。
注： 1.“任职日期”和 “离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其配套 法规、 《广 发新 经济股 票型 发 起式 证券 投资基 金基金 合同 》和 其他有 关法
律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控
制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作合法合规，
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无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规
定。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来 源于
备选股票库， 重点投资的股票必须来源于核心股票库。 公司建立了严格的投资授
权制度， 投资组合经理在授权范围内可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经
过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易部按照 “时间优先、 价 格优先、 比
例分配、 综合平衡” 的原则， 公平分配投资指令。 监察稽核部风险控制岗通过投
资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控
制； 稽核岗通过对投资、 研究及交易等全流程的独立监察稽核， 实现投资风险的
事后控制。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合受到了
公平对待，未 发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的 专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的， 则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内， 本投资组合与本公司管理的
其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资
组合发生过同日反向交易的情况， 但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成
交量的 5% 。这些交易不存在 任何利益输送的嫌疑。
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4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
市场回顾：
第 3 季度市场整体表现 为稳步向上 ，大幅收高。各行业表现不一，相对来
说银行 、券商 、保 险、 地产、 煤炭、 有色 等行 业表现 比较差 ，医 药、TMT 、大众
消费品、 环保等行业表现较好。 大盘上涨的主要原因是对宏观经济增速大幅下降
的担忧下降、 促改革带来的红利预期提高、 调结构受益的行业预期比较好、 流动
性正常。受益经济结构调整的部分行业仍然在延续之前好的市场表现。
操作回顾：
广发新经济第3 季度配置方向仍为 稳定增长类行业， 重点配置了医药、TMT、
传媒、节能减排、偏国内消费的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
广发新经济第3 季报收益率为 18.89%，而基准收益率为 7.35%，跑赢基准。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
目前国内宏观政策为调结构、 稳增长、 促改革， 新的环境变化是改革趋势比
以前更确定、 力度比以前更大。 通胀压力目前还不大， 国内商品房市场调控政策
仍维持， 支持刚需， 流 动性相关政策松紧可控。 国内经济基调是调结构、 稳增长、
加强市场化改革， 目前来看我国宏观经济基本稳定可控向下， 结构 调整将会有一
定成效。
国内房地产调控和外围经济不佳对国内经济的影响还是长期的， 尽管大多投
资者对未来经济走势比较悲观， 但是改革力度在加大、 结构调整在加强、 防经济
过度下滑的后手还比较多，所以个人观点，中长期来看没必要太悲观。
预期低估值的价值股存在一定的机会， 但长期还是看好大内需、 经济结构调
整受益的行业，看好中下游行业。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
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1 权益投资 621,880,048.77 91.71
其中：股票 621,880,048.77 91.71
2 固定收益投资 365,226.59 0.05
其中：债券 365,226.59 0.05
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 37,991,468.70 5.60
6 其他各项资产 17,876,112.47 2.64
7 合计 678,112,856.53 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 37,857,651.23 5.67
C 制造业 260,566,963.49 38.99
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
4,990,481.28 0.75
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 35,840,792.77 5.36
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息 225,054,897.28 33.68
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技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 14,656,391.30 2.19
M 科学研究和技术服务业 3,042,341.25 0.46
N
水利、环境和公共设施
管理业
3,508,766.00 0.53
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 7,914,672.43 1.18
R 文化、体育和娱乐业 28,394,425.98 4.25
S 综合 52,665.76 0.01
合计 621,880,048.77 93.07
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300273 和佳股份 1,635,200 39,212,096.00 5.87
2 300104 乐视网 1,121,633 38,427,146.58 5.75
3 300157 恒泰艾普 1,995,659 37,857,651.23 5.67
4 002450 康得新 1,434,971 34,410,604.58 5.15
5 300147 香雪制药 1,544,243 34,112,327.87 5.10
6 600804 鹏博士 1,315,400 24,387,516.00 3.65
7 600637 百视通 402,033 21,046,427.55 3.15
8 002410 广联达 744,232 19,424,455.20 2.91
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9 002024 苏宁云商 1,469,957 18,888,947.45 2.83
10 002653 海思科 727,231 16,748,129.93 2.51
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 365,226.59 0.05
8 其他 - -
9 合计 365,226.59 0.05
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 128002 东华转债 2,939 365,226.59 0.05
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
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5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.8.1 报告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.8.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金投资股指期货以套期保值主要目的。 在构建股票投资组合的同时， 通过卖
出股指期货对冲市场下行风险， 降低系统风险损失， 提高组合收益。 本基金投资
股指期货符合既定的投资政策和投资目标。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.9.1 本基金投资国债 期货的投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为主要目的， 在构建债券投资组合时， 可通过国
债 期货对冲利率风险。
5.9.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明细
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.9.3 本基金投资国债 期货的投资评价
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.10 投 资组 合报 告附注
5.10.1 根据公开市场信息， 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监
管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主
体未受到公开谴责和处罚。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 710,545.78
2 应收证券清算款 2,646,901.84
3 应收股利 -
4 应收利息 11,002.70
5 应收申购款 14,507,662.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,876,112.47
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受
限情况
说明
1 300104 乐视网 38,427,146.58 5.75
重大事
项
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
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10 - - - - -
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
本报告 期期初基金份额总额 447,519,716.64
本报告期基金总申购份额 584,878,920.27
减：本报告期基金总赎回份额 554,083,568.93
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 478,315,067.98
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本公 司管理 基金 情况
本报告期内未运用固有资金投资本公司管理基金。
§8
发 起式基 金发 起资 金持 有份额 情况
项
目
持有份额
总数
持有
份额占基
金总份额
比例
发起份额
总数
发起份
额占基金总
份额比例
发起份
额承诺持有
期限
基
金管理
公司固
有资金
10,001,20
0.12
2.09% 10,001,20
0.12
2.09% 三年
基
金管理
公司高
级管理
人员
- - - -
基
金经理
等人员
857,373.7
3
0.18% - -
基
金管理
- - - -
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公司股
东
其
他
- - - -
合
计
10,858,57
3.85
2.27% 10,001,20
0.12
2.09% 三年
§9
备 查文件 目录
9.1 备查文件目录
1. 中国证监会批准广发新经济股票型发起式证券投资基金募集的文件
2.《广发新经济股票 型发起式证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发新经济股票型发起式证券投资基金托管协议》
5. 法律意见书
6. 基金管理人业务资格批件、营业执照
7. 基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅方式
1. 书 面查 阅 ：查 阅时 间为 每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资 者可 免 费
查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投资者如对本报告有疑问， 可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司， 咨
询电话 95105828 或 020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn 。
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