国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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国 金 通 用 沪深 300 指 数分 级 证 券 投资 基 金
2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 国金通用基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2013 年10 月23 日
国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2013 年 10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年7 月26 日起 至9 月 30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金沪 深300 指 数分 级 （ 场内简 称： 国 金300 ）
交易代 码 167601
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 7 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 246,471,007.42 份
投资目 标
本基金 采用 指数 化投 资策 略，紧 密跟 踪沪 深300 指 数，在 严格 控制
基金的 日均 跟踪 误差 偏离 度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标
的指数 相似 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 采用 指数 完全 复制 方法， 按照 标的 指数 成份 股及权 重构 建基
金的投 资组 合， 并根 据标 的指数 成份 股及 其权 重的 变动进 行相 应的
调整， 以达 到跟 踪和 复制 指数的 目的 ，力 争保 持日 均跟踪 偏离 度的
绝对值 不超 过0.35% ，年 跟踪误 差不 超 过 4% 。如 遇 特殊情 况（ 如市
场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资 、 法律 法规 禁止或 限制 投资
等）致 使基 金无 法购 得足 够数量 的股 票时 ，基 金管 理人将 对投 资组
合管理 进行 适当 变通 和调 整，并 运用 股指 期货 等金 融衍生 工具 ，以
实现对 跟踪 误差 的有 效控 制。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 95% ×沪深 300 指 数收 益 率 +5% × 同 期银
行活期 存款 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于较高 风险 、较 高预 期收 益的基 金品 种，国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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其风险 和预 期收 益高 于货 币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金。
从本基 金所 分离 的两 类基 金份额 来看 ， 国金 沪深300A 份额 具有 低风
险、 收益相 对稳 定的 特征 ； 国 金沪 深300B 份 额具 有 高风险 、 高 预期
收益的 特征 。
基金管 理人 国金通 用基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属三级 基 金简 称
国金沪 深300 指 数分
级 A
国金沪 深300 指 数分
级 B
国金沪 深 300 指数
分级
下属三级 基 金交 易代 码 150140 150141 167601
下属三级 基 金报 告期 末
基金份 额总 额
21,030,357.00 份 21,030,357.00 份 204,410,293.42 份
下属三 级基 金的 风险 收
益特征
国金沪 深300 指 数分
级A 份额 具有 低风 险、
收益相 对稳 定的 特
征。
国金沪 深300 指 数分
级B 份额 具有 高风 险、
高预期 收益 的特 征。
本基金 为股 票型 基
金，属 于较 高风 险 、
较高预 期收 益的 基
金品种 ， 其风 险和 预
期收益 高于 货币 市
场基金 、 债券 型基 金
和混合 型基 金。
注：无
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年7 月 26 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,678,364.19
2.本期 利润
27,939,349.10
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0955
4.期末 基金 资产 净值 269,437,734.87
5.期末 基金 份额 净值 1.093
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3、本 基金 合同 自2013 年7 月 26 日 起生 效， 至2013 年 9 月 30 日 未满 三个 月 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较 基
准收益 率标
①－③ ②－④ 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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准差④
过去三 个月 9.30% 1.09% 7.35% 1.13% 1.95% -0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×95 %+ 同 期银 行活 期存 款利率 （税 后） ×5%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、图 示日 期为2013 年7 月26 日至2013 年9 月 30 日。
2、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2013 年7 月26 日 ， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运 作时 间
未满一 年。
3、 按 基金 合同 或招 募说 明 书的约 定 ， 本 基金 自合 同 生效日 起6 个月 内为 建仓 期， 截止 报告 期末 本
基金仍 处于 建仓 期。
3.3 其 他指 标
注：无
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
宫雪 基金经 理
2013 年7 月
26 日
- 5
宫雪女 士， 博士， 毕业 于 中
国科学 院 数 学 与 系 统 科 学
研究院 ， 管理 科学 与工 程 专
业。2008 年7 月至 2011 年
11 月 在 博 时 基 金 管 理 有 限
公司股 票投 资部 工作 ， 任 产
业分析 师 。 2012 年2 月加盟
国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公
司， 任战 略发 展部 产品 经 理
兼投资 研究 部行 业分 析师 。
2012 年 7 月 起任 产品 与 金
融工程 部量 化分 析师 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、《 国金通 用沪 深300 指 数分 级证券 投资 基金 基金
合同 》 和 其他 有关 法律 法 规 的规 定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 在严 格
控制风 险的 基础 上, 为基 金 份额持 有人 谋求 利益,无 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。 本基 金无 违
法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《国
金通用 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 的规 定，通 过制 度、 流程 和系 统等方 式在 各业 务环
节严格 控制 交易 公平 执行 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公 司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易 原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
在本报 告期 ，本 基金 管理 人管理 有两 只基 金产 品， 一只为 混合 型基 金， 另一 只为指 数基 金，
不存在 非公 平交 易情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 成立 以来 至9 月 30 日的运 作期 以采 用完 全复 制法， 对沪 深300 指 数成 份股进 行复 制 ，
基金持 仓仅 包括 沪 深300 指数成 份股 及现 金， 其中 股票持 仓不 低 于90% ，现 金类资 产不 低 于 5% 。
报告期 ，沪 深300 指 数表 现出较 大的 波动 性， 波动 范围在 （-2.1% ，3.5% ） ， 波动率 达到 了
1.23% 。 这提 高了 基金 调整 的频率 ， 并且 增加 了跟 踪 误差难 度 。 指 数管 理过 程 中， 为控 制跟 踪偏 离
度，本 基金 对停 牌股 票均 以沪 深 300 指数 成份 股的 可交易 股票 进行 替代 ，股 票复牌 后迅 速按 照沪
深300 指数 成份 股权 重进 行调整 ；对 股票 增发 、分 红等也 以沪 深 300 指 数成 份股的 权重 为调 整基
准进行 处理 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 ，相 对沪 深300 指 数收益 ，基 金净 值收 益的 日均跟 踪偏 离度 为0.05% ，基金 净值 的年
化跟踪 误差 为0.84% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行 业 走势 的简要 展望
3 季度 经济 表现 出明 显的 企稳迹 象 ， 出口 、 投资 、 消 费等主 要经 济数 据均 出现 回升 。 加 之 “ 改
革创新 ”的 驱动 ，中 国经 济结构 转型 将会 逐步 展现 实质性 突破 ，这 一过 程中 会逐渐 呈现 出明 显的
行业变 迁 ， 而 且这 一过 程 会推动 经济 的逐 步转 入良 性循环 ， 这将 推动 证券 市 场的又 一春 天 。 此 外，
随着金 融工 具的 逐渐 丰富 ，投资 者的 投资 行为 将日 渐成熟 和稳 定， 这也 有利 于证券 市场 的平 稳发
展。
短期经 济继 续回 升是 大概 率事件 ，可 能会 面临 通胀 风险， 证券 市场 会表 现出 先行迹 象。 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 255,943,870.65 94.56
其中： 股票 255,943,870.65 94.56
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,448,023.44 5.34
6 其他资 产 276,894.46 0.10
7 合计 270,668,788.55 100.00
5.2 报 告期 末按 行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,922,386.50 0.71
B 采 矿 业 18,059,441.35 6.70
C 制造业 91,705,790.63 34.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
7,664,059.67 2.84
E 建筑业 9,107,603.98 3.38
F 批发和 零售 业 8,645,863.51 3.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,828,552.63 2.16
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
6,523,296.59 2.42
J 金融业 86,196,341.42 31.99
K 房地产 业 12,737,581.90 4.73
L 租赁和 商务 服务 业 1,949,618.62 0.72
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 1,901,928.88 0.71
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和 娱 乐业 1,006,683.81 0.37
S 综合 2,694,721.16 1.00 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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合计 255,943,870.65 94.99
注：以 上行 业分 类 以2013 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资部 分股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 1,134,242 10,843,353.52 4.02
2 600036 招商银 行 828,748 9,049,928.16 3.36
3 601166 兴业银 行 574,010 6,411,691.70 2.38
4 601318 中国平 安 168,275 6,007,417.50 2.23
5 600000 浦发银 行 562,034 5,670,923.06 2.10
6 600837 海通证 券 406,388 5,083,913.88 1.89
7 000002 万
科Ａ 486,106 4,438,147.78 1.65
8 600030 中信证 券 345,868 4,250,717.72 1.58
9 601328 交通银 行 788,213 3,389,315.90 1.26
10 000651 格力电 器 120,819 3,208,952.64 1.19
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基 金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未参 与国 债期 货投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本期基 金投 资组 合前 十名 证券的 发行 主体 中 ， 海 通 证券 （600827.SH）于 2013 年4 月 23 日公
告 《海 通证 券股 份有 限公 司关于 收到 上海 证监 局行 政监管 措施 决定 书的 公告 》 ， 上海 证监 局针 对海
通证券 （600837.SH ） 发行 的 “一 海通 财 ” 系列 产品 未按照 《证 券公 司业 务 （ 产品） 创新 工作 指引
（试行 ） 》 的规 定， 向中 国 证监会 机构 监管 部履 行创 新产品 方案 报送 义务 的行 为提出 责令 改正 。
由于海 通证 券（600837.SH ）是沪 深300 指 数的 成份 股，故 将其 纳入 本基 金的 投资组 合。
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除海 通证 券 （600837.SH ） 外其 他证 券的 发行 主体未 有被 监 管
部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
5.10.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 145,667.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 27,695.47 国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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4 应收利 息 3,010.31
5 应收申 购款 62,759.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 37,761.10
8 其他 -
9 合计 276,894.46
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.10.5.1 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
5.10.5.2 报 告期 末积 极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注： 无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
国金沪 深300 指数
分级 A
国金沪 深300 指
数分 级B
国金沪 深 300 指
数分级
基金合 同生 效日 （2013 年7 月26
日）基 金份 额总 额
33,048,181.00 33,048,181.00 257,031,393.17
报告期 期初 基金 份额 总额 - - -
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 2,030,572.93
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - - 78,687,320.68
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -12,017,824.00 -12,017,824.00 24,035,648.00
报告期 期末 基金 份额 总额 21,030,357.00 21,030,357.00 204,410,293.42
注：1. 拆分 变动 份额 为本 基金三 级份 额之 间配 对转 换及基 金份 额折 算的 变动 份额。
2.本基 金合 同生 效日 为2013 年7 月 26 日。
§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 公司管理基 金情况
注：基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本公 司管 理基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 的 有关 规定， 在 《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 、《 证券 日报 》及 管理人 网站 进行 了如 下信 息披露 ：
1 、2013 年7 月27 日披 露 了 《 国金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》;
2 、2013 年7 月 27 日 披露 了 《关 于修 改国 金通 用沪 深 300 指数 分级 证券 投资 基金基 金合 同 的
公告》;
3 、2013 年7 月 27 日 披露 了 《关 于修 改国 金通 用沪 深 300 指数 分级 证券 投资 基金托 管协 议 的
公告》;
4 、2013 年7 月27 日披 露 了 《 国 金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投资 基金 基金 合同( 修订 版) 》;
5 、2013 年7 月27 日披 露 了 《 国金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投资 基金 托管 协议( 修订 版) 》;
6 、2013 年7 月27 日披 露 了 《 国金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投资 基金 上市 前周净 值公 告 》;
7 、2013 年8 月3 日 披露 了 《国 金通 用沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 上市 前周净 值公 告 》;
8 、2013 年8 月10 日披 露 了 《 国金 通用 沪深300 指 数分级 证券 投资 基金 上市 前周净 值公 告 》;
9 、2013 年8 月 15 日 披露 了 《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 增加 宏源 证券 股份有 限公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》;
10 、 2013 年 8 月 17 日披 露 了 《国 金通 用沪 深 300 指 数 分级证 券投 资基 金上 市前 周净值 公告 》 ;
11 、2013 年8 月20 日披 露了《 国金 通用 沪 深300 指数分 级证 券投 资基 金开 放日常 申购 、赎
回业务 的公 告》;
12 、2013 年8 月21 日披 露了《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于开 通国 金通 用沪 深 300 指数
分级证 券投 资基 金跨 系统 转托管 和份 额配 对转 换等 业务的 公告 》;
13 、2013 年8 月21 日披 露了《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于国 金通 用沪 深 300 指数 分级
证券投 资基 金的 基金 份额 净值、 基金 份额 累计 净值 的 公告 》;
14 、2013 年8 月23 日披 露了《 国金 通用 沪 深300 指数分 级证 券投 资基 金上 市交易 提示 性公
告》;
15 、2013 年8 月24 日披 露了《 国金 通用 沪 深300 指数分 级证 券投 资基 金在 中国光 大银 行股
份有限 公司 开通 定投 业务 并实施 费率 优惠 的公 告》;
16 、2013 年8 月24 日披 露了《 关于 国金 通用 沪 深300 指 数分 级证 券投 资基 金在销 售机 构推
出定期 定额 投资 业务 并参 加费率 优惠 活动 的公 告》;
17 、2013 年8 月27 日披 露了《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于增 加深 圳众 禄基金 销售 有限国金沪深 300 指数分级 2013 年 第 3 季度报告
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公司为 旗下 基金 销售 机构 并参加 相关 费率 优惠 活动 的公告》;
18 、2013 年9 月30 日披 露了《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于增 加申 银万 国证券 股份 有限
公司为 旗下 基金 销售 机构 的公告 》;
19 、本 报告 期内 ，公 司按 照《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》的 规定 每个 开放日 公布 基金
份额净 值和 基金 份额 累计 净值。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金通 用沪 深300 指 数 分级证 券投 资基 金基 金合 同；
3 、国 金通 用沪 深300 指 数 分级证 券投 资基 金托 管协 议；
4 、国 金通 用沪 深300 指 数 分级证 券投 资基 金招 募说 明书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
9.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金通用基金管理有限公司
2013 年10 月23 日
