长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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同 益 证 券 投资 基 金 2013 年第3 季度报告
2013 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2013 年10 月23 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2013 年 10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛同 益封 闭 （ 场内 简称 ：基金 同益 ）
基金主 代码 184690
交易代 码 184690
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年4 月 8 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000 份
投资目 标
本基金 的投 资目 标是 为投 资者减 少和 分散 投资 风险 ，确
保基金 资产 的安 全并 谋求 基金长 期稳 定的 投资 收益 。
投资策 略
始终如 一地 奉行 “价 值投 资”的 基本 原则 ，并 在不 同的
市场环 境以 及市 场发 展变 化的不 同阶 段， 灵活 运用 适合
自身运 作特 点的 投资 原则 、投资 理念 和投 资技 巧。 在战
略资产 配置 层 ， 寻 求现 金 、 债 券、 股票 资产 的动 态 收益、
风险最 优配 置； 在战 术资 产配置 层， 寻求 成长 型股 票和
价值型 股票 的动 态收 益、 风险最 优配 置。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商 银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 7 月 1 日 － 2013 年9 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 61,411,152.14
2. 本期 利润
172,774,391.71
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0864
4. 期末 基金 资产 净值 1,994,109,812.57
5. 期末 基金 份额 净值 0.9971
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、 所 列数 据截 止到2013 年9 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差②
过去三 个月 9.49% 1.90%
注：本 基金 无业 绩比 较基 准收益 率， 无需 进行 同期 业绩比 较基 准收 益率 的比 较。 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 ，无 需进 行同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张锦灿
本基金基
金经理
2012 年11 月
20 日
- 8 年
男，1982 年 1 月出 生， 中
国国籍。 北京 大学 光华 管
理学院 金融 学硕 士。 历 任
国泰君安证券股份有限
公司研 究员， 银华 基金 管
理有限 公司 研究 员、 研 究
主管、基金经理助理。
2012 年9 月加 入长 盛基 金
管理有 限公 司， 现 任同 益
证券投 资基 金（ 本基 金）
基金经 理。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、《 同 益证 券投
资基金 基金 合同 》和 其他 有关法 律法 规、 监管 部门 的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制投 资风 险的 基础 上，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 ，没 有损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《公 司公平 交易 细则 》
的规定 ， 持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个季 度的 同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标 ，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的5% 的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交 易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年三 季度， 市场 受六 月底流 动性 冲击 后反 弹， 所有板 块均 获得 了正 收益 。 传媒 、 计 算机 、
通信等本年强 势行业涨 幅 巨大。在政策 和改革预 期 推动下，自贸 区、土改 、 国企改制等主 题、低
估值板 块相 关公 司也 有一 波可观 上涨 。
本基金 在三 季度 坚持 了“ 自下而 上” 的选 股思 路。 季度初 ， 对TMT 相关 行业 增加了 配置 ，在
初期取 得了 较好 效果 。但 对成长 股的 结构 性牛 市认 识不足 ，配 置比 例相 对同 业偏低 、减 持偏 早，
后期比 较被 动。 主题 投资 方面， 虽略 有参 与， 但斩 获不大 。三 季度 ，本 基金 的表现 虽大 幅优 于指
数，但 仍有 很大 的改 进空 间。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.9971 元 ，本 报 告期份 额净 值增 长率 为 9.49%。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,317,770,201.66 65.41
其中： 股票 1,317,770,201.66 65.41
2 固定收 益投 资 397,880,000.00 19.75
其中： 债券 397,880,000.00 19.75
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 49,400,194.10 2.45
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
236,224,668.19 11.73
6 其他资 产 13,293,734.07 0.66
7 合计 2,014,568,798.02 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 21,473,099.78 1.08
B
采矿业 - -
C
制造业 921,073,484.50 46.19
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 49,119,896.78 2.46
F
批发和 零售 业 54,759,910.62 2.75
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
127,989,888.55 6.42
J
金融业 62,655,979.56 3.14
K
房地产 业 7,099,474.60 0.36
L
租赁和 商务 服务 业 58,870,000.00 2.95
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - - 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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Q
卫生和 社会 工作 14,728,467.27 0.74
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,317,770,201.66 66.08
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 000848 承德露 露 3,200,000 92,832,000.00 4.66
2 002570 贝 因 美 1,949,962 81,118,419.20 4.07
3 300181 佐力药 业 3,801,909 75,848,084.55 3.80
4 600138 中 青 旅 3,500,000 58,870,000.00 2.95
5 600983 合肥三 洋 6,000,028 58,140,271.32 2.92
6 000625 长安汽 车 5,500,000 56,650,000.00 2.84
7 000581 威孚高 科 2,400,000 56,616,000.00 2.84
8 600837 海通证 券 3,999,986 50,039,824.86 2.51
9 002612 朗姿股 份 2,000,016 48,200,385.60 2.42
10 601117 中国化 学 5,400,000 42,768,000.00 2.14
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 397,880,000.00 19.95
其中： 政策 性金 融债 397,880,000.00 19.95
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 397,880,000.00 19.95
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110224 11 国开 24 1,000,000 99,650,000.00 5.00
2 120246 12 国开 46 800,000 78,632,000.00 3.94
3 110257 11 国开 57 700,000 69,776,000.00 3.50
4 110203 11 国开 03 600,000 59,904,000.00 3.00
5 090205 09 国开 05 400,000 39,892,000.00 2.00 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未进 行股指 期货 投资 ，报 告期 末无股 指期 货持 仓。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 中未 约定本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 中未 约定 国债期 货的 投资 政策 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未进 行国债 期货 投资 ，报 告 期 末无国 债期 货持 仓。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未进 行国 债期货 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 ， 无 在报 告 编制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.10.2 基金的 前十 名股 票， 均为 基金合 同规 定备 选股 票库 之内的 股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,320,225.92
2 应收证 券清 算款 2,233,174.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,740,333.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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9 合计 13,293,734.07
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票未 存在 流通 受限 的情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 基金管 理人运用固有资金 投资本封闭式基金 情况
份额单 位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 封闭式 基金 份额 28,000,079
报告期 期间 买入 总份 额 -
报告期 期间 卖出 总份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 封闭式 基金 份额 28,000,079
报告期 期末 持有 的封 闭式 基金份 额占 基金 总份 额比 例（% ） 1.40
§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 公司管理基 金情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金情 况。 长盛同益封闭 2013 年第 3 季度 报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 同益 证券 投资 基金 基 金基金 合同 》；
3 、《 同益 证券 投资 基金 基 金托管 协议 》；
4 、《 同益 证券 投资 基金 基 金招募 说明 书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件 、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
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