东吴鼎利：鼎利A份额开放申购与赎回及折算期间鼎利B份额（150120）的风险提示公告查看PDF公告
东吴鼎 利分级债券型证券 投资基金之鼎利A 份额开放申购与赎回 及折算 期间鼎利B 份额（150120） 的风险提示 公告 东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金 ” ）基 金合 同已 于2013年4月25 日生效 。 根 据本 基金 《基 金合同 》 的 规定 ， 本 基金 自生效 之日 起3 年内 ， 基 金 份额分 为鼎利A 份额（ 基金 代码 ：165808 ）和鼎利B 份额 （基 金代 码 ：150120）， 两 者的 份额 配比原 则上 不 超过7:3 。 鼎利A 份额 根据 基金合 同的 规定 获取 约定 收益， 本基 金在 扣除 鼎利A 的应计 收益 后 的全部 剩余 收益 归鼎利B 份额 有， 亏损 以鼎利B份额 的 资产净 值为 限由 鼎利B份额 承担。 鼎利A 份额 自 基金 合同 生效 之日 起每满6个 月进 行一 次基 金 份额折 算， 同时 开放 一次 申购与 赎回 ， 2013 年10月24日为 鼎利A 份 额折算 基准 日及 第1 个开 放 申购与 赎回 日 。 现 就相 关事 项提示 如下 ： 1、鼎利B份 额收 益分 配变 化的风 险。 根据 《基 金合 同》的 规定 ，鼎 利A 份额 的 年约定 收 益率为 一年 期银 行定 期存 款年利 率 ×0.7+6个月 Shi b or×0.5。在 鼎利A份 额的 每个开 放日 ， 基金管 理人 将根 据 开 放日 首 日中 国人 民银 行公 布并 执行的 金融 机构 人民 币一 年期定 期存 款 基准利 率 以 及开 放日 所在 月份第 一个 交易 日的6个月Shibor 利率 重新 调整 鼎利A 份额的 约定 年收益 率 。 鼎利A份额 的 年 约定收 益率 计算 按照 四舍 五入的 方法 保留 到小 数点 后2位。 目前， 一年 期整 存整 取基 准年利 率为3.00% ， 如果2013 年10 月24 日执 行的 一年 期整存 整 取基准 年利 率仍 为3.00% ， 本月第 一个 交易 日10 月8 日的6个月Shibor 利率 为4.22% ， 本次 开放 日后鼎利A 份额 年约 定收 益 率将为4.21%。若 2013 年10 月11日 执行 的一 年期 整存 整取基 准年 利 率有所 变动 ， 则 鼎利A 份额 的年约 定收 益率 将按 上述 方式进 行调 整， 鼎利B 份额 的收益 分配 也 将进行 相应 调整 。
2、鼎利B份 额杠 杆率 变动 的风险 。目 前， 鼎利A份额与鼎利B份额 的 份额 配比 为 4.92145936 ：3 。根 据《 基 金合同 》， 本次 鼎利A份额实施基 金份 额折 算及 开放 申购与 赎回 结束后 ， 原 则上 鼎利A份 额 和鼎利B份额 的 份额 配比 原 则上不 超过7:3 。如 果鼎利A的申 购申 请与赎 回申 请不 匹配 ， 鼎利A份额 的 规模 将相 应变 化 ， 从 而引 致份 额配比 变化 风险 ， 进 而出 现杠杆 率变 动风 险。
本基金 管理 人将 向深 圳证 券交易 所申 请鼎利 B 份额自 2013 年10 月 24 日至 2013 年 10 月25 日实 施停 牌。 本公 告 发布之 日 （2013 年10 月 22 日 ） 上 午鼎利 B 份额 停牌 一小时 。 本 次 鼎利 A 份额 实 施基 金份 额折算 及开 放申 购与 赎回 结束后 ，本 基金 管理 人将 对 鼎利 A 份额 折算及 开放 申购 与赎 回的 结果进 行公 告。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。
东吴基 金管 理有 限公 司
2013 年10 月 22 日
