东吴鼎利：鼎利A份额折算方案的公告查看PDF公告
东吴鼎 利分级债券型证券 投资基金之鼎 利 A 份额折 算方案的公 告 根据《东吴鼎利分级债券 型证券投资基金合同 》 （以 下简称 “ 《基金合同》 ” ） 及《 东吴 鼎利 分 级债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 的 规定 ， 东 吴鼎 利 分 级债券 型证 券投资 基金 （ 以 下简称 “ 本 基金 ” ） 《 基金 合 同 》 生 效之 日 起 3 年 内， 鼎利 A 的基 金份 额 （基 金 简称： 鼎利 优 先， 基 金代 码： 165808 ） 折 算日为 自 《 基金 合同 》 生效 之日起 每 满 6 个 月的 最后 一个工 作日 。 现将折 算的 具体 事宜 公告 如下：
一、折 算基 准日
鼎利优先 的 基金 份额 第一 次 折算 基准 日与其 第 一个 开放日 为同 一个 工作 日，即 2013 年 10 月 24 日。
二、折 算对 象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 鼎利 优先 所有 份额 。 三、折 算频 率
自基金 合同 生效 之日 起 3 年内， 每满 6 个月 对 鼎利 优先进 行一 次基 金份 额 折 算。
四、折 算方 式
折算日 日终 ， 鼎利优先 的 基金份 额净 值调 整 为 1.000 元， 折算 后， 基金 份额 持 有人持 有 的鼎利 优先 的份 额数 按照 折算比 例相 应增 减。 鼎利优 先 的 基金 份额 折算 公式如 下：
鼎利优先 的 折算 比例 ＝折 算日折 算前 鼎利 优先 的基 金份额 净值 ／1.000 鼎利优先 经 折算 后的 份额 数＝折 算前 鼎利 优先 的份 额数× 鼎利 优先 的折 算比 例 鼎利优先 经 折算 后的 份额 数保留 到小 数点 后 2 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 除保留 位数 因素 影响 外， 基金份 额折 算对 鼎利 优先 持有人 的权 益无 实质 性影 响。
在实施 基金 份额 折算 后， 折算日 折算 前 鼎 利优 先 基 金份额 净值 、 鼎 利优 先 折 算比例 的具 体计算 结果 见基 金管 理人 届时发 布的 相关 公告 。 五、基 金份 额折 算期 间的 基金业 务办 理
1 、本 公告 发布 之日 （2013 年 10 月 22 日 ）上 午鼎 利 B 份额 开市 停 牌一 小时 。 2 、 基 金份 额折算 基准 日 （ 即 2013 年 10 月 24 日） ， 鼎利优先 开 放办 理申 购、 赎回业 务， 基金管 理人 对鼎利 优先 进 行份额 折算 ； 东 吴鼎 利 分 级债券 型证 券投 资基 金之 鼎利 B 份 额 （ 以 下简称 “ 鼎 利进 取 ” ） 暂停 交易。
3 、基 金份 额折 算基 准日 后 的第一 个工 作日 （ 即 2013 年 10 月 25 日） ，鼎利 优先 暂停办 理申购 、 赎回 业务直 至下 一个开 放日 （ 有关鼎利 优先 开放 日的 详细 信息 敬请 参见本 基金 《 基 金合同》 、 《招 募说明 书》 及相关 公告的 有关内 容说 明） ； 鼎 利进取 继续 暂停交 易。当 日，本 基金管 理人 为持 有者 办理 份额登 记确 认。 4 、基 金份 额折 算基 准日 后 的第二 个工 作日 （ 即 2013 年 10 月 28 日） ，基 金管 理 人将公 告份额 折算 确认 结果 ，持 有人可 以查 询其 账户 内基 金份额 。当 日， 鼎利 进取 恢复交 易。 风险提 示 ： 基 金管理 人 承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 基金的 《 基金 合 同》和 《招 募说 明书 》等 相关法 律文 件。 东吴 基 金管 理有 限公 司
二 零一 三年 十月 二十 二 日
