东吴鼎利：鼎利A份额开放申购与赎回业务的公告查看PDF公告
东吴基 金管理有限公司关 于东吴鼎利分级债 券型证券投资基金
之鼎 利 A 份额 开放申购与 赎回业务的公告
公告送出日期：2013 年10 月22 日
1 公告 基本 信息
基金名 称 东吴鼎 利 分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称
东吴鼎 利 分 级债 券 （ 场内 简称： 东吴 鼎利 ）
基金主 代码
165807
基金运 作方 式
契约型
基金合 同生 效日
2013 年 4 月 25 日
基金管 理人 名称
东吴基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称
交通银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据
《东吴 鼎利 分级 债 券 型证 券投资 基金 基金 合同 》、
《东吴 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》
申购起 始日
2013 年 10 月 24 日
赎回起 始日
2013 年 10 月 24 日
下属分 级基 金的 基金 鼎利优 先 鼎利进 取
下属分 级基 金的 交易 代码 165808 150120
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或
赎回的申请。 本基金基金合同生效之日起 3 年内，鼎利优先 的开放日为自基金合同生效之日起每满 6 个月
的最后 一个工作日 ，接受投资人的申购、赎回，但第六个开放日只接受赎回，不接受申购。 按照基金合同
的规定， 鼎利优先 的第一个 开放日为 2013 年 10 月24 日， 即该日办理 鼎利优先份额的申购、赎回业务。
因不可抗力或其他情形致使无法按时开放 鼎利优先的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因
素消除之日的下一个工作日。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
（1 ）鼎利优先的首次单笔最低申购金额为人民币 1,000 元， 追加申购的单笔最低申购金额为人民币
1,000 元。各销售机构对最低 申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。
（2 ）投资者可多次提交申购申请，对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。法律法规、中
国证监会另有规定的除外。
3.2 申购 费率
鼎利优先 不收取申购费。
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述对申购的金额的数量限制， 基金管
理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报
中国证监会备案。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次赎回申请不得低于 100 份基金份额。 基金份额持 有人赎回时
或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份额余额不足 100 份的， 在赎回时需一次全部赎回 。 实际操作中，
以各代销机构的具体规定为准。
4.2 赎回 费率
鼎利优先 不收取赎回费率。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述对赎回的份额的数量限制， 基金管
理人必须在调 整生效前 依照《 信息披露办法 》的有关 规定至 少在一家指定 媒体及基 金管理 人网站公告并报
中国证监会备案。
5 基金 销售 机构
5.1 直销 机构
东吴基金管理有限公司
地址：上 海市浦东新区源深路 279 号
客户服务电话：400-821-0588
5.2 场外 代销机 构
（1 ） 银行 销售 渠道 ： 交通 银行、 中国 农 业银 行、 中国 建 设银行 、 招商 银行 、中 信银 行 、平安 银 行 、
杭州银行、温州银行 。
（2 ） 证券公司和第三方销售渠 道： 东吴证券、 天相投顾、 国 泰君安证券、 中信建投证券、 国信证券、
招商证券、中 信证券、 海通证 券、申银万国 证券、长 江证券 、安信证券、 中信证券 （浙江 ）、渤海证券、
华泰证券、 中信万通证券、 信 达证券、 光大证券、 广州证券 、 上海证券、 国联证券、 平安 证券、 华安证券、
国海证券、财 富证券、 东海证 券、恒 泰证券 、齐鲁证 券、中 航证券、五矿 证券、华 鑫证券 、中投证券、天
源证券、华宝证券、爱建证券、厦门证券、众禄基金、天天基金 、数米基金、和讯等。
（3 ）如本基金新增代销机构，本基金管理人将及时公告。
6 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
在鼎利 A 的首次开放或 者鼎 利 B 上市交易后，基金管 理人 应当在每个 交易日的 次日，通 过网站、基
金份额发售网点以及其他媒介， 披露基金份额净值、 鼎利 A 和鼎利 B 的基金份额参考净值 以及各自的基金
份额累计参考净值。
本基金分级运作周期届满转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基
金管理人应当 至少每周 公告一 次基金资产净 值和基金 份额净 值 ；在开始办 理基金份 额申购 或者赎回后，基
金管理人应当 在每个开 放日的 次日，通过网 站、基金 份额发 售网点以及其 他媒介， 披露开 放日的基金份额
净值和基金份 额累计净 值 ；基 金管理人应当 公告半年 度和年 度最后一个市 场交易日 基金资 产净值和基金份
额净值。基金 管理人应 当在前 款规定的市场 交易日的 次日， 将基金资产净 值、基金 份额净 值和基金份额累
计净值登载在指定媒体上。
本基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 基金份额净值以及鼎利 优先
和鼎利 进取 的 基金份额 参考净 值。基金管理 人应当在 上述市 场交易日的次 日，将基 金资产 净值、基金份额
净值、鼎利 优先和鼎利进取 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。
7 其他 需要 提示的 事项
（1 ） 本公告仅对鼎利优先 第一个开放日即 2013 年 10 月24 日 办理其申购、 赎回等相关事项予以说明。
投资者欲了解 本基金的 详细情 况，请阅读本 基金管理 人已刊 登的《 东吴鼎利 分级债 券型证 券投资基金基金
合同》、《东吴鼎利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 等 法 律 文 件 。 投 资 者 也 可 登 陆 本 公 司 网 站
www.scfund.com.cn 查阅本基 金基金合同和招募说明书等法律文件。
（2 ）本基金基金合同生效之日起 3 年内，鼎利优先 将于鼎利优先的开放日接受基金投资者的申购与
赎回， 第六个 开放日仅 接受赎 回 ，不接受申 购 。鼎利 进取 封 闭运作并在深 圳证券交 易所上 市交易。 本基金
基金合同生效之日起 3 年内，鼎利 优先的基金份额折算日为自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个
工作日。 鼎利 优先的基 金份额 折算日与开放 日为同一 个工作 日。 折算日日 终，鼎利 优先的 基金份额净值调
整为 1.000 元， 折算后， 基金 份额持有人持有的鼎利 优先的份额数按照折算比例相应增减 。 开放日结束后，
两级基金的份 额配比将 根据申 购份额与赎回 份额实际 成交确 认情况重新进 行确定。 根据 鼎 利优先 份额折算
和申购、 赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。 具体折算方式及折算结果见基金管理
人届时发布的相关公告。
（3 ） 根据基金合同的规定， 在每一个开放日 （T 日） 的下一个工作日 （T+1 日） ， 鼎利 优先 的基金注
册登记机构对 投资人的 申购与 赎回申请进行 有效性确 认和成 交确认。在每 一个开放 日，本 基金以鼎利 进取
的份额余额为基准，在鼎利 优先和鼎利进取的份额配比不超过 7:3 的范围内对鼎利优先的 申购进行确认。
在每一个开放 日，所有 经确认 有效的鼎利 优先 的赎回 申请全 部予以成交确 认。对于 鼎利 优先 的申购申请，
如果对鼎利 优先的全 部有效申 购申请进行 确认后， 鼎利 优先 与鼎利进取 的份额配 比 不高于 7:3 ，则所有经
确认有效的鼎 利 优先的 申购申 请全部予以成 交确认； 如果对 鼎利 优先的全 部有效申 购申请 进行确认后，鼎
利优先 与鼎利 进取的份额配比超过 7:3 ，则在经确认后的鼎 利 优先与鼎利进取的份额配比不超过 7:3 的范
围内，对全部 有效申购 申请按 比例进行成交 确认。 鼎 利优先 本次开放日的 申购与赎 回申请 确认办法及确认
结果见基金管 理人届时 发布的 相关公告。基 金销售机 构对 鼎 利优先 申购和 赎回申请 的受理 并不代表该申请
一定成功，而 仅代表销 售机构 确实接收到 鼎 利优先 申 购和赎 回申请。 鼎利 优先 申购 和赎回 申请的确认以基
金注册登记机构的确认结果为准。
（4 ） 根据 深圳 证券 交 易所 、中国 证 券登 记结 算有 限责 任 公司的 相 关规 定， 基金 管理 人 拟向深 圳 证 券
交易所申请 鼎利进取于 2013 年10 月 24 日至 2013 年10 月25 日实施停牌。
（5 ） 鼎利优先根据基金合同的规定获取约定收益 ， 其收益率将在每个开放日设定一次并公告。 鼎利优
先在本次开放日后的 约定年 收益率将根据开放日首日即2013 年10月24 日中国人民银行公布 并执行的金融机
构人民币一年期定期存款基准利率 以及开放日所在月份第一个交易日 即2013 年10 月8 日的6 个月Shibor 利率
重新调整鼎利 优先的约定年收益率 。计算公式为：鼎利优先 约定年收益率＝一年期银行定期存款利率
×0.7+6 个月 S h i b o r ×0.5 。鼎利A 的约定收益采用单利计算，鼎利A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保
留到小数点后第2 位，具体规定请仔细阅读本基金基金合同和招募说明书。
（6 ） 投 资 者 可 以 登 录 本 公 司 网 站 （www.scfund.com.cn ） 查 询 或 者 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
(400-821-0588) 垂询相关事宜 。
（7 ） 风险 提示 ： 本 基 金管 理人依 照 诚实 信用 、勤 勉尽 职 的原则 管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证 基 金
一定盈利，也 不保证最 低收益 。投资有风险 ，决策需 谨慎， 投资者申购本 基金前， 应认真 阅读本基金《基
金合同》和《招募说明书》。
东吴基金管理有限公司
2013 年10 月 22 日
