大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2013 年 第 2 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人:中国 农业银 行股份有 限公司
大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-1 -
重 要 提 示
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本基金 ” ) 经中 国证 监 会 2009 年 7 月 23
日证监 许可 【2009 】664 号文核 准募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2009 年 9 月 8 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但
不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受,并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ,
应详细 查阅 基金 合同 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 至日 为 2013 年 9 月 8 日(其
中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为 2013 年 6 月 30 日 (财
务数据 未经 审计 ) 。 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-2 -
一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰 亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% ) 四 家公 司 。
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 , 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外, 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚 持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚 。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 9 月 8 日, 本 基金管 理人 共管 理 2 只封 闭式证 券投 资基 金: 景宏 证券投 资
基金、 景福 证券 投资 基金 ,3 只ETF 及2 只 ETF 联 接 基金: 大成 中证100 交易 型开放 式指 数大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-3 -
证券投 资基 金 、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大成 深证 成 长40 交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 ,1 只 创新 型基 金 : 大 成景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金 ,1 只 QDII 基金 : 大 成标 普500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 29 只开放 式证 券
投资基 金: 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、大 成 景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大成 强化 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 、 大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红 利指 数 证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金、 大成 景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成内 需增 长股 票型 证 券投资 基金 、
大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大成 中证 内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐
产业股 票型 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 、大 成月 添 利理财 债券 型
证券投 资基 金 、 大 成现 金 增利货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 理财 21 天债券 型 发起式 证券 投
资基金 、 大成 现金 宝场 内 实时申 赎货 币市 场基 金 、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
景兴信 用债 债券 型证 券投 资基金 和大 成景 旭纯 债债 券型证 券投 资基 金。
(三) 主要 人员 情况
1.公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月-
2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-4 -
总经理 。
刘虹先 生, 董事, 博士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 (主 持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保险 (集 团) 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人 寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
高岐先 生 , 董事 , 硕士 。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ; 上
海南都 期货 经纪 有限 责任 公司经 管会 副主 任; 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责
人。
孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5
月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副
局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总
会计师 )工 作。
宣伟华 女士 , 独立 董事 , 日本 国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 , 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年-1993 年, 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 , 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人;2001 年始 任国浩 律 师(上海) 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。 曾代 理过 中国 证券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件, 被 CCTV ?
证券频 道评 为“ 五年 风云 人物” ,并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 , 中 国金 融学 会理 事 , 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 , 中国 金 融学年 会常 务理大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-5 -
事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任
武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年 ,任 武汉 大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武
汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 :
黄建农 先生 , 监事 长, 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 , 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副 总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ,监事, 双学 士学位。1968 年 入伍, 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任;
1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休 。
吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年
6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副 书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006
年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-6 -
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商 证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成 国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
曹雄飞 先生 ,北 京大 学中 国经济 研究 中心 国际 金融 硕士 ,14年 证券 从业 经历 。 曾任 职
于招商 证券 北京 地区 总部 、 鹏华基 金管 理公 司、 景顺 长 城基金 管理 公司 、 大 成基 金 管理公 司、
建信基 金管 理有 限责 任公 司等 , 曾 担任 行业 研究 员 、 宏 观经 济及 投资 策略 研 究员 、 市 场销 售
和市场 推广 以及 基金 经理 助理 、 基 金经 理等 职。 2006 年1月至2007 年6 月曾 任大 成精选 增值 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理; 2007 年10月至2008 年11 月曾任 建信 优选 成长 股票 型证券 投资 基
金基金 经理 。2008 年12月 加入大 成基 金管 理有 限公 司曾担 任研 究部 总监 。2009 年3月至2010
年8月 曾任 大成 精选 增值 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理; 2010 年2月12 日 起担 任 大成财 富管 理
2020 生 命周 期证 券投 资基 金基金 经理 , 2013 年3月8日 起担任 大成 行业 轮动 股票 型证券 投资 基
金基金 经理 ,现 同时 兼任 首席投 资官 、股 票投 资部 总监及 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事 。
具有基 金从 业资 格。 国籍 :中国
徐雄晖 先生 , 经济 学硕 士 ,5 年证 券从 业经 历 。2008 年加入 大成 基金 管理 有限 公司 ,现
任研究 部社 会服 务 行 业研 究主管 , 2010 年2月25 日至2013 年3 月11 日 担任 大成 景 阳领先 股票 型
证券投 资基 金基 金经 理助 理及大 成核 心双 动力 证券 投资基 金基 金经 理助 理 。 2013 年4 月8日起大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-7 -
担任大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 具有基 金从 业资 格。 国籍 :中国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
姚瑢 2009 年 9 月 8 日至 2010 年 11 月 26 日
杨建勋 2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5 日
黄万青 2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日
3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 , 设 股 票 投资 决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员
8 名。 名单 如下 :
刘明 , 助 理总 经理 , 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 , 股票 投资决 策委
员会主 席; 曹雄 飞, 首席 投资官 ,股 票投 资部 总监 ,大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资
基金基 金经 理 , 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 支
兆华 , 研 究部 总监 , 股 票 投资决 策委 员会 委员 ; 汤 义峰 , 数 量投 资部 总监 , 大成优 选股 票型
证券投 资基 金 (LOF ) 基 金经理 , 大 成价 值增 长证 券投资 基金 基金 经理 , 股 票投资 决策 委员
会委员 ; 于 雷, 交易 管理 部 总监, 股票 投资 决 策 委员 会委员 ; 蒋 卫强 , 风 险管 理 部执行 总监 ,
股票投 资决 策委 员会 委员 ; 施 永辉 , 股 票投 资部 副 总监 , 大 成蓝 筹稳 健证 券 投资基 金基 金经
理, 股票 投资 决策 委员会 委员 ; 杨 丹, 景福 证券 投 资基金 基金 经理 , 股票投 资决策 委员 会委
员; 刘安 田, 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 景宏 证券 投资 基 金基金 经理 股票
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” )
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复 兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 : 蒋 超良
成立时 间:2009 年 1 月 15 日 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-8 -
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-68424199
联系人 :李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 , 总 行设 在北 京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌, 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ,
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ,与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品牌 声誉 进一 步提 升 , 在 2010 年 首届“? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 , 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专 家 10 余 名, 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-9 -
截止 2013 年 8 月 29 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 169 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠 理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-10-
金(LOF) 、景顺长城能 源基 建股票 型证 券投资 基金 、 中邮核 心优 势灵活 配置 混 合型证 券投 资
基金 、 工 银 瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增 强型证 券投 资 基金(LOF) 、工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 、
工银瑞信深证红利交易 型 开放式指数证券投资基 金 联接基金、富国可转换 债 券证券投资基
金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东吴 中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四 季收 益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进 取债 券 型证券 投资 基金 、 汇添 富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF ) 、 中邮中小盘灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮 产业 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 嘉 实 领先成 长股 票型
证券投 资基 金 、 广 发中 小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 广 发中 小 板 300 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南方 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 交 银 施 罗 德先进 制造 股票
证券投 资基 金 、 上 投摩 根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海策 略 回报灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 金元 惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、 招 商安 达保 本混 合型 证 券投资 基金 、
交银施 罗德 深 证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 (LOF ) 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金(LOF ) 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内地消费主题指数证券 投 资基金、中海消费主题 精 选股票型证券投资基金 、 长盛同瑞中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景顺 长城 核心 竞争 力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲( 除日 本 )
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成新 锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金 元惠 理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实理 财宝 7 天债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天 理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯 债债券型证券大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-11 -
投资基 金 、 大 成现 金增 利 货币市 场基 金 、 景 顺长 城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东方 央视 财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金 、 交 银施 罗德 纯债 债 券型发 起式 证券 投 资 基金 、 鹏 华理 财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金 、 华 安纯 债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基
金、 南 方中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金 、 中 海可 转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融通 标普 中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金 、 大 成现 金宝 场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交 银施 罗德 荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 境外 高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海
焦点驱 动 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新华 行业 轮换 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富国 目标 收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 高息 债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 南 方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 华 夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金 、 嘉 实丰 益信 用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数 分 级证 券投资 基金 。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确 保业务 的稳 健运 行 , 保证 基金财 产的 安全 完整 , 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险与 内控 管理 委员 会直 接负责 中国 农业 银行 的风 险管理 与内 部控 制工 作 , 对 托管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 托管 业务 部专 门设 置 了风险 管理 处 , 配 备了 专 职内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料 严格 保管 , 制约 机 制严格 有效 ; 业务 操作 区 专门设 置 , 封 闭管 理, 实 施音像 监控 ; 业大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-12-
务信息 由专 职信 息披 露人 负责 , 防 止泄 密; 业务 实 现自动 化操 作 , 防 止人为 事故的 发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户, 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题,以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他 涉嫌违 规交易 等行为 ,书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1.直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 :
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 :瞿 宗怡 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-13-
电话:0755-83195236
传真:0755-83195229/39
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 : 戴 晓燕
电话:010-85252345/46 、010-58156152/53
传真:010-58156315/23
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 :徐 舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233
(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 :肖 利霞
联系电 话:027-85552889
传真:027-85552860
2.代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客服电 话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 琳 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-14-
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 :田 国立
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-15-
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-66415194
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(7) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25 号 中国 光大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(10) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-16-
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :刘 雨喻
联系电 话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
(11 )平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
网址:www.18ebank.com
(12) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址: 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话: 浙江 省内0571-96523 、全 国客 户服 务热 线4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(14) 大连 银行 股份 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-17-
注册地 址: 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 :陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 :李 鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
(15) 江苏 银行 股份 有限 公司
地址: 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(16) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 : 廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(17) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-18-
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(18) 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
(19) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号( 办公 地址 同注 册地 址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(20) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(21) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17 号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-19-
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(22) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(23) 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大厦25 层
法定代 表人 :高 建平
电话:021-62677777
传真:021-62569070
联系人 :潘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(24) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-20-
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(25) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :郭 剑鸣
电话:0512-56968061
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
(26) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755-25188371 、0755-25188611
传真:0755-25188785
联系人 :曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址:www.961200.net
(27) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588 ( 全国 )
网址:www.qdccb.com
(28) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-21-
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京 、上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
(29) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(30) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人: 郭志 文
联系人 :王 超
联系电 话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
(31) 郑州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路22 号
法定代 表人 :王 天宇
客户服 务电 话:0371-967585
网址:www.zzbank.cn
(32) 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-22-
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(33) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
(34) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(35) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(36) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :陈 有安 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-23-
客服电 话:4008-888-888
联系人 :田 薇
联系电 话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(37) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(38) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(39) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(40) 安信 证券 股份 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-24-
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008 001 001
联系人 : 陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(41) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(42) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(43) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼
办公地 址: 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:95531
免费服 务热 线:95531 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-25-
联系人 :汪 汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(44) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
客服电 话:95548
联系人 :王 霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(45) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 :刘东
客服电 话:961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(46) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
客服电 话:95511 转8
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(47) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-26-
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168、95597
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(48) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(49) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(50) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
客服电 话:021-962518 、4008918918
联系人 :张 瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-27-
(51) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(52) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:95562
联系人 :黄 英
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(53) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(54) 浙商 证券 股 份 有限 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-28-
网址:www.stocke.com.cn
(55) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 : 杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(56) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:010-57398063
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
(57) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(58) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328337
传真:010-58328748 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-29-
联系人 :慕 丽娜
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(59) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(60)长 城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(61) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(62) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-30-
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
客服电 话:400-188-3888
联系人 :杨 玲
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
(63) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(64) 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话:400-888-8100( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(65) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-31-
网址:www.jhzq.com.cn
(66) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(67) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(68) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :刘 一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(69) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表: 杜航
客户服 务热 线:4008866567 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-32-
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(70) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(71) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 俊
客服电 话:4000-188-688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
(72) 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(73) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-33-
法定代 表人 :雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(74) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :林 爽
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(75) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 :张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(76) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57 楼
法定代 表人 :陈 林
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :汪 明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(77) 广发 证券 股份 有限 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-34-
注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广 场43楼(4301-4316房)
办公地址: 广东省 广州天 河北路大都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(78) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :卢 长才
客服电 话:0755-83199599
联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(79) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 : 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(80) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-35-
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(81) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(82) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(83) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
(84) 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表: 周晖 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-36-
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(85) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(86) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层
法定代 表人 :张 智河
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(87) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-37-
(88) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(89) 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn
(90) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882、( 028) 86711410
传真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(91) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(92) 华鑫 证券 有限 责任 公司 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-38-
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :洪 家新
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
(93) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
(94) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 :吴 永良
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
(95) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 :万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-39-
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 :范 瑛
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律 师: 靳庆 军、 冯艾
联系人 :冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 事务 所 (特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话: (010 )58153000 、(0755 )25028288
传真: (010 )85188298 、 (0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 王华
联系人 : 李 妍明
四、基金的名称
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-40-
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
利用行 业轮 动效 应, 优化 行业配 置, 获取 超额 投资 收益, 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九、基金的投资策略
本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律, 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的
结构化 特征 , 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 , 自 上而下 的实 施 大 类资 产间 的战略 配置 和股
票类别 间的 战术 配置 , 精 选优质 行业 的优 质股 票 , 获取超 额投 资收 益 , 实 现 基金资 产的 长期
稳健增 值。
行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 , 其 在战 略 层面上 升为 经济 景气 轮动 策略 , 指 导
本基金 实施 大类 资产 配置 ; 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 , 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的
组合投 资策 略 , 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ; 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类
资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。
1.大 类资 产配 置
大量的 实践 经验 表明 , 经 济运行 在客 观上 存在 周期 波动 , 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰
退并非 突然 发 生 , 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步
展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-41-
指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 , 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分
析,有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。
行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 , 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素, 行业 轮
动是经 济景 气轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 , 实施 大
类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 , 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券
市场相 对投 资价 值的 分析 , 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 , 采用 积极 主动的 策略 , 配 置、 调
整投资 组合 中股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例, 降低 组合 风险, 提高 投资收 益率 。
2.股 票投 资策 略
(1) 股票 资产 类别 配置 策 略
本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 , 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 , 注 重对 产 业结构 、
区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析, 挖掘行 业运 行规 律, 优化 行业配 置效 率,
捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。
本基金股票类别配置策略 具体表现为行业轮动配置 策略以及由此衍生出的区 域轮动配
置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 , 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 , 适 时 调整 、 灵 活配 置
股票投 资组 合, 达到 获取 超额投 资收 益, 实现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。
1)行 业轮 动配 置策 略
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 , 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政
策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 , 使得 我 国各行 业景 气程
度存在 差异 ;行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同; 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 ,
继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用这 种经 济规 律 , 对 上 述行业 轮动 决定 要素 进行 深入分 析 , 结 合
我国资 本市 场运 行特 点 , 识别行 业 轮 动特 征 , 预 测 行业轮 动趋 势 , 据 此对 股 票资产 实施 行业
配置, 可以 获得 理想 的投 资收益 。
2)区 域轮 动配 置策 略
区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 , 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区
域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异, 当原材 料价 格 、
人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 , 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景
气程度 上升 , 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。
综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 , 有 助于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 , 并 据此 作
为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ,提 升投 资组 合获 利能力 。
3)主 题轮 动配 置策 略 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-42-
行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主线 , 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要
依据 。 同 时, 本基 金还 将 重点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 , 以 主题 轮
动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ,进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。
(2) 个股 精选 策略
本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 , 而个 股选 择实 际是 对于行 业
配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 , 精选 优 质股票 构建 投资
组合, 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时, 最大 化个 股投资 收益 。
在个股 选择 过程 中 , 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 , 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等
方面最 具行 业代 表性 的股 票, 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 , 确 保基 金
股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个
行业的 不同 行业 特征 ,综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ,适 当
选择行业中其他优质个 股 构建投资组合,最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目
标。
3.债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析
等策略 配置 债券 资产 ,力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ,获得 投资 收益 。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者 、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
4.其 他金 融工 具投 资策 略 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-43-
(1)本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下, 对权证 进行投 资。权证
投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 :
1)采 用市 场公 认的 多种 期 权定价 模型 对权 证进 行定 价,作 为权 证投 资的 价值 基准;
2)根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值, 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资;
3)利用权证 衍生工 具的特 性,通过权 证与证 券的组 合投资,达 到改善 组合风 险收益特
征的目 的, 包括 但不 限于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。
(2)本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ,积极 运用监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具, 以期 降低 组合 风险 , 锁定既 有收 益 , 在 一定 程 度上实 现基 金资
产的保 值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数
本基金作为 股票型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数,
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果指数编制单位停止计 算编制有关指数或更改指 数名称或今后市场出现更 适用于本
基金的 指数 ,本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 ,
并及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是主 动投 资的 股票 基金 , 预 期风 险收 益水 平 高于混 合基 金 、 债 券基 金 和货币 市场
基金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-44-
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2013 年 9 月 22 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2013 年第 2 季度报 告, 截至 2013 年 6 月 30 日。
(财务 数据 未经 审计 )
1.期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 200,511,254.41 65.64
其中: 股票
200,511,254.41 65.64
2 固定收 益投 资
1,471,932.00 0.48
其中: 债券
1,471,932.00 0.48
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
96,385,157.50 31.55
6 其他资 产
7,103,542.30 2.33
7 合计
305,471,886.21
100.00
2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 84,677,791.32 29.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 6,762,500.00 2.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
6,596.00 0.00
J 金融业 62,736,957.50 21.58
K
房地产 业
18,599,000.00 6.40
L
租赁和 商务 服务 业
17,691,602.40 6.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-45-
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,454,000.00 2.22
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,582,807.19 1.23
S 综合 - 0.00
合计 200,511,254.41 68.98
3.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 601318 中国平 安 400,000 13,904,000.00 4.78
2 300058 蓝色光 标 285,000 11,884,500.00 4.09
3 002508 老板电 器 359,971 11,742,254.02 4.04
4 600066 宇通客 车 549,945 10,080,491.85 3.47
5 600867 通化东 宝 630,000 9,380,700.00 3.23
6 000848 承德露 露 389,957 8,855,923.47 3.05
7 600837 海通证 券 900,000 8,442,000.00 2.90
8 601601 中国太 保 500,000 7,965,000.00 2.74
9 600976 武汉健 民 299,994 6,479,870.40 2.23
10 000826 桑德环 境 200,000 6,454,000.00 2.22
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中: 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 1,471,932.00 0.51
8 其他 - 0.00
9 合计 1,471,932.00 0.51
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号
债券代
码
债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110023 民生转 债 14,160 1,471,932.00 0.51
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-46-
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9. 投 资组 合报 告附 注
(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本期 无 被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 211,052.67
2 应收证 券清 算款 6,857,789.55
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,434.07
5 应收申 购款 19,266.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,103,542.30
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-47-
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2009.9.8 (基 金合 同生 效日 )
-2009.12.31
8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38%
2010.1.1 -2010.12.31 13.85% 1.38% -9.26% 1.27% 23.11% 0.11%
2011.1.1 -2011.12.31 -38.12% 1.27% -19.44% 1.04% -18.68% 0.23%
2012.1.1 —2012.12.31 3.54% 1.42% 7.09% 1.02% -3.55% 0.40%
2013.1.1 -2013.6.30 -0.89% 1.34% -9.77% 1.20% 8.88% 0.14%
2009.9.8 -2013.6.30 -21.70% 1.33% -20.69% 1.15% -1.01% 0.18%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2009 年 9 月 8 日至 2013 年 6 月 30 日)
-40%
-26%
-12%
2%
16%
30%
2009-9-8 2010-6-13 2011-3-18 2011-12-21 2012-9-24 2013-6-29
大成行业轮动 业绩比较基准
注: 按基 金合 同规 定, 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符
合基金 合同 的约 定, 截至 报告日 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项 比 例 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-48-
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4)基 金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费 划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 上述 1. 中(3 )到 (7 )项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-49-
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
1.申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费 率
M <50 万元
1.50%
50 万元 ≤M <200 万元
1.00%
200 万元 ≤M <500 万元
0.60%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申 购 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
2.赎 回费 率
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后, 余额 不低 于赎回 费总 额 25 % 的部 分 ,应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T <1 年
0.50%
1 年≤T <2 年
0.25%
T≥2 年
0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算 以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-50-
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
3.基 金份 额净 值的 计算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。
4.基 金转 换费 用
(1)每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
(2)转入基 金时, 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时, 每次收 取申 购补
差费用 ; 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。
(3)转出基 金时, 如涉及 的转出基金 有赎回 费用, 收取该基金 的赎回 费用。 收取的赎
回费 用 25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
(4) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
(5)基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提
下, 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 , 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日前 2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。
(四) 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于 新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 大成行业轮动股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
-51-
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求 , 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 , 对 2013 年 4 月 22 日公 布的
《大成 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 更新 的 招 募说 明书 (2013 年第 1 期) 》 进 行了内 容补 充
和更新,本 更新 的 招 募说 明 书主要 更新 的内 容如 下:
1.根 据最 新资料 ,对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2.根 据最 新资料 ,对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据最 新公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
4.根 据最 新数 据, 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
5.根 据最 新财 务数 据, 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。
6.根 据最 新公 告, 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。
7.根 据最 新情 况, 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二 〇一 三年 十月 二十 二 日