国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书摘要
(2013年第一号 )
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]11号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的 产品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能力 ， 理性判断 市场 ，对 认购 或 申购 基金的 意愿 、 时机 、数 量等 投资 行为作 出 独立决策 ， 获得 基金
投资收益， 亦承担 基金投资中出 现 的 各类 风险， 包括：因 整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境因素
对证券价 格产生影响而形成 的 系统 性风险， 个别 证券 特 有的 非系统 性风险， 流动 性风险，基
金管理人在基金管理实 施过程 中 产生 的基金管理风险，本基金的 特定 风险 等等 。投资有风险， 投资人 认购 （或 申购 ）基金 时 应 认 真 阅读 本招募说明书。基金管理人 提醒 投资人基金投资的
“买者自负”原则 ，在投资人 作 出投资 决策后 ，基金 运营状况与 基金 净 值 变化导致 的投资风
险， 由 投资人 自行负担 。
本基金 为 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（ 目标 ETF）的联接基金， 二者 既 有联 系 也有 区别 。
本基金 与目标 ETF的联 系 主 要 体现 在 以下几 个 方 面 ： 1.两只 基金 跟踪同 一 个标 的指数 即 上证 5年期国债指数 ； 2.两只 基金的投资 目标 均 为 紧密跟踪 标 的指数 即 上证 5年期国债指数
的表 现 ， 追求跟踪偏离度 和 跟踪误差 的 最小 化 ； 3.两只 基金 具 有 相似 的风险收益 特 征； 4.目 标 ETF是 本基金的 主 要投资对 象 。
本基金 与目标 ETF的 区别 主 要 体现 在 以下几 个 方 面 ： 1.基金的投资管理 方 式不 同 ：目标 ETF通 过 直 接 买 卖 标 的指数 成 份 国债和 备选 成 份 国债 等 ， 直 接 跟踪复制 标 的指数的表 现 ； 而 本 基金 则 是通 过买 卖 目标 ETF（ 包括 在一 级 市场 以 债券 篮子组合进 行目标 ETF的 申购与 赎回 ，也
包括 在 二 级 市场 直 接 以 现 金 买 卖 目标 ETF份额 ）， 间 接 跟踪 标 的指数的表 现 ； 2.基金的 申购 赎
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回 不 同 ：目标 ETF采用 债券 篮子组合 的 方 式 进 行 基金 份额 的 申购与 赎回； 而 本基金的 认购 、 申购 和 赎回均采用 现 金 方 式 ； 3.基金 是否挂牌 交易不 同 ：目标 ETF在上 海 证券交易 所挂牌 交 易 ； 而 本基金 则 不上 市 交易 ； 4.价 格 揭示 机 制 不 同 ：目标 ETF有实 时市场 交易价 格 和 每日 基 金 份额 净 值 ； 而 本基金 只揭示每日 基金 份额 净 值 ； 5.投资人 申购 赎回 基金的 程 序 不 同 ：目标
ETF的投资人 依据 申购 赎回清单 ， 按以组合 证券 为 主 的 申购 对价、 赎回 对价 进 行申购 赎回 ， 申 购 赎回均以份额 申 报； 本基金的投资人 依据 基金 份额 净 值， 以 现 金 方 式 进 行申购 赎回 ，金 额
申购 、 份额赎回 。
本基金的 业绩 表 现与目标 ETF 的 业绩 表 现 可 能 会出 现 差异 ， 差异 产生 的 主 要 原因 有 以下 几 个 方 面 ： 1.投资对 象 和投资 范围 的不 同 ，会 导致 两只 基金的 业绩 有 差异； 2.投资管理 方 式 的不 同 ， 如 在指数 化 投资 过程 中，不 同 的管理 方 式会 导致 跟踪 指数的 水平 、 技术手段 、 买 入 卖 出的 时机 选择 等 的不 同 ，会 导致 两只 基金的 业绩 有 差异； 3.基金 规模 、投资 成 本、 各 种费
用 与 税 收的不 同 ，会 导致 两只 基金的 业绩 有 差异 。 由 于 两只 基金的投资对 象 和投资 范围 不 同 ， 投资管理 方 式不 同 ，基金 规模 也可 能 不 同 ， 所以 ，本基金的投资 成 本、 各 种费用及税 收可 能
不 同 于 目标 ETF； 4.现 金 比例及 现 金管理 方 式的不 同 ，会 导致 两只 基金的 业绩 有 差异 。本基金 须 保 持 现 金或 者 到 期 日 在一年 以 内的 政 府 债券的投资 比例 不 低 于基金资 产净 值的 5%， 而目标
ETF则 没有 这项规 定 。
基金的 过 往业绩 并不 预 示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依 照恪尽职守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保证 基金一 定 盈利 ，也不保证 最低 收益。
本招募说明书中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的基金 信息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2013年 9月 7日 ，投资 组合报 告 为 2013年 2季 度报 告 ，有 关财务 数 据 和 净 值表 现 截止 日 为 2013年 6月 30日 。
一、基金管理人
(一 )基金管理人 概 况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
设 立 日 期 ： 1998年 3月 5日
住 所 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪大道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪大道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
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法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹千万元 人 民币
联 系 人 ： 何晔
联 系 电话 ： 021-38569000， 4008888688
股 本 结构 ：
股东名称 股权 比例
中国 建银 投资有 限责任公司 60%
意 大利忠利 集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截至 2013年 9月 7日 ，本基金管理人 共 管理 1只 封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资基 金， 以及 39只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基
金（ 包括 2只子 基金， 分别为 国泰金 龙 行 业 精 选 证券投资基金、国泰金 龙 债券证券投资基金）、
国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合 证券
投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精 选 混 合 型证券投资基金
（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长股 票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指数证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债券证券
投资基金、国泰 区 位优势 股 票 型证券投资基金、国泰中 小 盘 成 长股 票 型证券投资基金（ LOF）
（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经 典 股 票 型证券投资基金（ LOF）、上证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金 融 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本 混 合 型证券投资基金、国泰 事件驱
动策 略 股 票 型证券投资基金、国泰 信 用 互 利 分 级 债券型证券投资基金、中 小 板 300 成 长 交易
型开放式指数证券投资基金、国泰中 小 板 300成 长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰 成 长 优 选 股 票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信 用 债券型 证券投资基金、国泰 6 个 月 短 期理 财 债券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货币 市场 基金、国
泰金泰 平 衡 混 合 型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增利 债券型 发
起 式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指数 分 级 证券投资基金、国泰 估 值 优势 股 票 型证券
投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股 票 型证券投资基金 封闭 期 届满转换 而 来 ）、
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上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国 企 业 境 外高
收益债券型证券投资基金、国泰 黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型证券投资基金、国泰 目标 收益保本 混 合 型证券投资基金、国泰国证 医药卫 生行 业 指数 分 级 证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管 理人资 格 ， 目 前 受 托 管理全国 社 保基金 多 个 投资 组合 。 2007年 11月 19日 ，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日 ，本基金管理人 成为 首批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成为目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的基金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基 金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情 况
1.董事 会 成 员
陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济 师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在中国 建设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经理
（ 主持 工 作 ）。 1992 年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业 务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任公司
董事 长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博士研究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月至 2004年 12月 在中国 建设银 行 总 行 工 作 ， 历 任建设银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业 务 部高 级 经理。 2005年 1月至 2007
年 7月 在中国 建银 投资有 限责任公司任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组 办公 室 主 任 。 2007年 8月
至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责任公司任 董事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在中国 建
银 投资有 限责任公司 工 作 ， 先 后 任 资本 市场 部 负 责 人、 战 略部 负 责 人， 现 任 中国 建银 投资有
限责任公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博士研究 生 。 2006年 6月至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析 师 。 2009年 2月至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任财务 经理。 2010年 3月 起 在中国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部 风险管
理 二 组 负 责 人。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生 。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ；
1993年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官 ； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET
COMPAGNIE GESTION SA股 票 投资 部总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经 理、投资 总 监 ； 2007 年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI
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INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ； 2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group 首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV
(卢森堡 )主 席 、 Generali Investments Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、
THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师 （ Chartered
Insurer）。 1989年 起 任 中国人 民 保险 公司 总 公司 营 业 部助 理经理 ； 1994年 起 任 中国保险（ 欧
洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年 起 任忠利 保险有 限公司 英 国 分 公司 再 保险 承 保人 ； 1998年 起 任忠利 亚洲 中国 地 区 总 经理。 2002年 起 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董事 。 2007年 起 任 中 意 财 产 保险有 限公司 董事 、 总 经理。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月至 2002年 2月 在中国 电 力 信托 投
资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营 业 部副 经理， 天津 证
券 营 业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任信息 中 心 主 任 、 信息 技术 部 主 任 、 首 席 信息 师 、 华 北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公
司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月至 2001年 11月 在中国证监 会 工 作 ， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。 2001年 11月至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司任 副总 经理。 2004年 7月至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司任 总 经理。 2006年 1月至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北 京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任公
司 董事 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博士研究 生 。 著 名 律 师 ， 执 业范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务 所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作 ， 日 本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 ， 现为 北京 中 伦律 师事 务 所合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员。 2001年 5月 起 任公
司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博士研究 生 ， 教授 。 1986年 起 在对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院执 教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生导 师 、 法 学院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院学 位 委 员会第 六 届 学科评议 组 法 学 组 成 员、全国 法 律 专 业 学 位研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际 贸 易和金 融法 律 研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学 研究
会 常 务 理 事 、中国 法 学教育 研究 会第一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲
裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大 连仲 裁 委员会 仲 裁 员 等 职 。 2010年 6月 起 任公司 独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学学 历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年 起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委书 记 ； 1982年 起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林省抚松县 县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989 年 起 任 中国 建设银 行 吉林省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记 ； 1995
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年 起 任 中国 建设银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记 ； 1998年 起 任 中国 建设银 行 海 南 省 分行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计师 。 1964年 起 在中国 建设银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ； 南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计师事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
2.监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1982 年 1月至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师 ； 1988年 10月至 1993年 7月 在中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月至 1995年 9月 在中 煤 建设 开 发总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998 年 10月至 2005
年 1月 在中国 建设银 行 资 产 保全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在中国 建银 投资有 限责任公司 先 后 任 资 产 管理 处置部总 经理、 企 业 管理 部高 级业 务 总 监。 2010 年 11 月 起 任公司 监 事 会 主
席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠利 集 团 会 计 结 算部 、 忠利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠利 集 团 基金经理、 忠利 集 团 资 产 管理 公司财务 部首 席执 行
官 、 忠利 集 团财务 部总 监、 忠利 集 团 总 经理 助 理、 忠利 集 团 首 席 风险 官 、 忠利 集 团 兼 并收 购
及 企 业 融 资 部总 监，并在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、 BG Fiduciaria SIM兼 任 董事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A.、 Banca Generali S.p.A.、 Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR
S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、
Generali Investissement,Parigi(FR)、 Genirland(IRL)、 Generali Multinational Pension Solutions
SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、
Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、 Perseo S.p.A., Torino(IT)、 Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、 Transocean Holding Corporation(USA)等 公司 兼 任 董事 。 2010年 6月 起 任公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月至 2000年 3月 在中国人 民 解放 军
军 事 经 济 学院 工 作 ， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责任公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月至 2005年 5月任长 江巴黎百富 勤 证券有 限责任公司 北京部高 级 经理。 2005年 6月 起 在中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租 赁 公司 筹 建 处综 合 部 主 任 ， 营 业 管理 部 主 任 助 理， 华 北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司
副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财务
有 限公司 投资管理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 监 事 。
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沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 1998年 5月至 1999年 11月任职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11
月至 2000年 11月任职 于 平 安 保险集 团 ， 2000年 11月至 2008年 1月任职 于 宝 盈 基金管理有
限公司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 先 后担 任 交易管理 部总 监、 研究部总 监。
现 任公司 投资 总 监 兼 基金经理。 2010年 11月 起 任公司职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生 。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2010年 10月至 2013年 6月任 运营 管理 部 负 责 人。 现 从事 电 子 商 务
营 销 工 作 。 2007年 11月 起 任公司职 工 监 事 。
3.高 级 管理人员
陈勇胜 ， 董事 长 ， 简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生 ， 高 级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财务 经理、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上 海 分 公司财务 部 经 理。 1998年 4月至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合 管理 部总 经理、基
金 运作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2008
年 12月 起 担 任公司 副总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生 ， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月至 2004年 12月 在中国 建设银 行 总 行 工 作 ， 先 后 任办公 室 科 员、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员。 2004年 12月至 2011年 1月 在中 国 建银 投资 公司 工 作 ， 任办公 室高 级业 务 经理、 业 务 运营 组 负 责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基
金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任公司 副总 经理。
李 志 坚 ， 硕士研究 生 ， 21年金 融 业 从 业 经 历 。 1992年 2月至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分行 工 作 ， 任财务 企划助 理 ； 1995年 1月至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券 公司 工 作 ，
任 债券交易 总 监 ； 2001年 1月至 2004年 9月 在 台湾景 顺 投 信股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业 务 ； 2004年 10月至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投 信股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业 务 ； 2006年 6月至 2010年 4月 在 美 国 纽约 人 寿 台湾 子 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2010年 5月至 2012年 12月 在 台湾 富 邦 投 信股 份 有 限公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2013年 1月 起 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月 起 任公司 副总 经理。
田昆 ， 博士研究 生 ， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理有 限公司 工 作 ， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、上 海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、
市场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业 务 总 经理。 2012年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 11月 起 任公司 副总 经理。
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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林 海 中， 硕士研究 生 ， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月至 2005年 4月 在中国证监 会 信息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月至 2012年 6月 在中国证监会基金监 管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 8月 起 任公司 督 察 长 。
4.本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
张 一 格 ， 硕士研究 生 ， CFA ， 7年证券 从 业 经 历 。 2006年 6月至 2012年 8月 就 职 于 兴 业 银 行 股 份 有 限公司 资金 营运 中 心 ， 任 投资经理 ； 2012年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 12月 起 担 任 国泰 民 安 增利 债券型 发起 式证券投资基金基金经理， 2013年 3月 起兼 任 上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金 及 国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
本基金 自 基金 成立 以 来 一 直 由 张 一 格担 任 基金经理， 无 基金经理 变 更 事 宜 。
5.投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其 成 员在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场体系等负 责 人员中 产生 。
公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营体系负 责 人 列 席 公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要 职责 是 根 据 有 关法 规 和基金 合同 ，
审 议 并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如下 ：
李 志 坚 先 生： 副总 经理
周向 勇 先 生： 副总 经理
黄 焱 先 生： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生： 投资 总 监
沙骎 先 生： 投资 总 监
张玮 先 生： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6.上 述 人员 之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关 系 。
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二、基金托管人
（一）基金 托 管人基本 情 况
名称 ： 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 (简 称 ： 中国 建设银 行 )
住 所 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章
成立时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限公司
注册 资本 ： 贰仟伍佰 亿壹 仟零玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联 系 人 ： 田青
联 系 电话 ： (010) 6759 5096
中国 建设银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其前 身“ 中国人 民建设银 行” 于 1954
年 成立 ， 1996年易 名 为“ 中国 建设银 行” 。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建设 银 行 股 份 有 限公司 由原 中国 建设银 行 于 2004年 9月 分立而成立 ， 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行 业 务 及相 关 的资 产 和 负 债。中国 建设银 行 (股 票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27日 在 香
港 联 合 交易 所主 板 上 市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上 市 的 银 行 。 2006年 9月 11
日 ，中国 建设银 行 又 作为 第一 家 H股公司 晋 身 恒 生 指数。 2007年 9月 25日 中国 建设银 行 A股 在上 海 证券交易 所 上 市 并开 始 交易。 A股 发 行后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为：
250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2013年 6月 30日 ，中国 建设银 行 资 产 总 额 148,592.14亿元 ， 较 上年 末 增长 6.34%。 2013
年上 半 年，中国 建设银 行 实 现净 利 润 1,199.64亿元 ， 较 上年 同 期 增长 12.65%。年 化 资 产 回报 率 为 1.66%，年 化 加 权 净 资 产 收益 率 为 23.90%。 利息 净 收 入 1,876.60亿元 ， 较 上年 同 期 增长 10.59%。 净 利 差 为 2.54%， 较 上年 同 期 提 高 0.01个 百 分 点 。 净 利息 收益 率 为 2.71%， 与 上年 同 期 持平 。 手 续 费及 佣 金 净 收 入 555.24亿元 ， 较 上年 同 期 增长 12.76%。
中国 建设银 行 在中国内 地设 有 1.4万 余 个分 支 机 构 ，并在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明 市 、 悉尼 、 台 北 设 有 10家 一 级海 外 分行 ， 拥 有 建 行 亚洲 、
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建 行 伦 敦 、 建 行 俄罗 斯 、 建 行 迪拜 、 建银 国 际 等 5家 全资 子 公司 ， 海 外 机 构已 覆盖 到 全 球 14 个 国 家 和 地 区 ，基本完 成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 ， 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构已 初步 形成 。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 27家 ， 拥 有 建信 基金、 建信 租 赁 、 建信 信托 、 建信 人 寿 、中 德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ， 为 客户 提 供 一 体化 全面金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
2013年上 半 年，本集 团 各 方 面 良好 表 现 ， 得 到 市场与社 会 各 界广泛 认 可， 先 后 荣 获 国内 外 知 名 机 构 授 予 的 近 30个 重 要 奖 项 。在 英 国 《 银 行 家 》杂 志 2013年 “ 世 界 银 行 1000强排 名 ” 中 位 列 第 5， 较 上年上 升 1位 ； 在 美 国 《 财 富 》 世 界 500强排 名 第 50位 ， 较 上年上 升 27位 ； 在 美
国 《 福 布 斯 》 2013年全 球 2000强 上 市 企 业 排 行 榜 中 位 列 全 球 第 2， 较 上年 提 升 11位 。 此 外 ，本
集 团 还荣 获 了国内 外重 要 机 构 授 予 的 包括 公司 治 理、中 小 企 业 服 务 、 私 人 银 行 、 现 金管理、 托 管、投 行 、投资 者 关 系 和 企 业 社 会 责任 等 领域 的 多 个 专 项 奖 。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、基金 市场 处 、证券保险资 产市场 处 、
理 财信托股权 市场 处 、 QFII 托 管 处 、核 算处 、 清 算处 、监督 稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养 老 金 托 管 处 、 托 管 业 务 系统 规 划 与 管理 团 队 、上 海备份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现 有员
工 225人。 自 2007年 起 ， 托 管 部 连 续 聘请 外部 会 计师事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成为 常 规 化 的内 控 工 作 手段 。
（ 二 ） 主 要人员 情 况
杨 新 丰 ，投资 托 管 业 务 部总 经理， 曾 就 职 于中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中 国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 ， 长 期 从事计划 财务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作 ， 具
有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 业 务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计划 财务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业 务 部 ， 长 期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 业 务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建设银 行 青 岛 分行 、中国 建设银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长办公 室 ， 长 期 从事 零售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
郑 绍 平 ，投资 托 管 业 务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建设银 行 总 行 投资 部 、委 托代 理 部 ， 长 期 从事客户 服 务 、 信 贷 业 务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
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（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为 国内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ，中国 建设银 行 一 直 秉 持 “ 以 客户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不断 加 强 风险管理和内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有人的 合 法权 益， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国
建设银 行 托 管资 产 规模 不断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 ， 已 形成包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品 在内的 托 管 业 务 体系 ， 是 目 前国
内 托 管 业 务 品 种最 齐 全的 商 业 银 行 之 一。 截至 2013年 6月 30日 ，中国 建设银 行 已托 管 311
只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能力 和 业 务 水平 ， 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同 。
中国 建设银 行 在 2005年 及 自 2009年 起 连 续四 年 被 国 际 权 威杂 志 《 全 球托 管人 》 评 为 “中国 最
佳 托 管 银 行 ”，在 2007年 及 2008年 连 续 被《 财 资 》杂 志 评 为“ 国内 最 佳 托 管 银 行” 奖 ，并 获 和 讯网 2011年 度 和 2012年 度 中国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行” 奖 ，和 境 内 权 威 经 济 媒 体 《 每日 经 济 观 察 》 2012年 度 “最 佳 基金 托 管 银 行 ”奖 。
（ 四 ）基金 托 管人的内 部 控 制制度
1.内 部 控 制 目标
作为 基金 托 管人，中国 建设银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监管 规 章 和本 行 内有 关 管理 规 定 ， 守法 经 营 、 规范 运作 、 严 格 监 察 ，确保 业 务 的 稳健 运行 ，保证基金
财 产 的 安 全完整，确保有 关信息 的真实、准确、完整、 及 时 ，保 护 基金 份额持 有人的 合 法权
益。
2.内 部 控 制组 织 结构
中国 建设银 行 设 有风险 与 内 控 管理委员会， 负 责 全 行 风险管理 与 内 部 控 制 工 作 ，对 托 管 业 务 风险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。投资 托 管 业 务 部专 门 设 置 了监督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控
监督人员 负 责托 管 业 务 的内 控 监督 工 作 ， 具 有 独立行 使 监督 稽 核 工 作 职权 和 能力 。
3.内 部 控 制制度及 措 施
投资 托 管 业 务 部 具备 系统 、完 善 的 制度 控 制 体系 ， 建 立 了管理 制度 、 控 制制度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作流程 ，可 以 保证 托 管 业 务 的 规范 操 作 和 顺 利 进 行 ；业 务 人员 具备 从 业 资 格 ；业
务 管理 严 格 实 行 复 核、 审 核、 检 查 制度 ， 授 权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业 务 印 章 按规 程 保管、 存
放、 使 用 ， 账 户 资 料严 格 保管， 制 约 机 制 严 格 有 效 ；业 务 操 作区 专 门 设 置 ， 封闭 管理，实 施
音像 监 控 ；业 务信息 由 专 职信息 披露 人 负 责 ， 防 止 泄 密；业 务 实 现自动化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生 ， 技术 系统 完整、 独立 。
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（ 五 ）基金 托 管人对基金管理人 运作 基金 进 行 监督的 方 法 和 程 序
1.监督 方 法
依 照 《 基金 法 》 及 其 配 套 法 规 和基金 合同 的 约 定 ，监督 所 托 管基金的投资 运作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系统 —— 基金监督 子 系统” ， 严 格 按 照 现行 法 律 法 规以及 基金 合同规
定 ，对基金管理人 运作 基金的投资 比例 、投资 范围 、投资 组合 等 情 况 进 行 监督，并 定 期 编 写 基金投资 运作 监督 报 告 ， 报 送 中国证监会。在 日 常 为 基金投资 运作 所 提 供 的基金 清 算 和核 算
服 务 环 节 中，对基金管理人 发 送 的投资指 令 、基金管理人对 各 基金 费用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监督。
2.监督 流程
（ 1） 每 工 作 日按 时 通 过 基金监督 子 系统 ，对 各 基金投资 运作 比例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ， 发 现 投资 比例 超 标等 异 常 情 况 ， 向 基金管理人 发 出书面 通 知 ， 与 基金管理人 进 行 情 况 核实，
督 促 其 纠正 ，并 及 时 报 告 中国证监会。
（ 2）收 到 基金管理人的 划 款 指 令 后 ，对 涉 及 各 基金的投资 范围 、投资对 象及 交易对 手 等
内容 进 行 合 法 合规 性监督。
（ 3） 根 据 基金投资 运作 监督 情 况 ， 定 期 编 写 基金投资 运作 监督 报 告 ，对 各 基金投资 运作 的 合 法 合规 性、投资 独立 性和风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价， 报 送 中国证监会。
（ 4） 通 过 技术 或 非 技术手段 发 现 基金 涉 嫌违 规 交易， 电话 或书面要 求 基金管理人 进 行 解 释 或 举 证，并 及 时 报 告 中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1.直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上 海 浦东世纪大道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
直 销 业 务 专 用 电话 ： 021-38561759
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限公
司 上 海直 销 柜 台
传 真 ： 021-68775881 网 址 ： www.gtfund.com
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13
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限公
司 北京 直 销 柜 台
联 系 人 ： 吉 ?青 珂莫
网 站 ： www.gtfund.com 登录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平
台 电话 ： 021-38561841 联 系 人 ： 沈茜
2.代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超 良 客户 服 务电话 ： 95599
联 系 人 ： 刘 一 宁 传 真 ： 010-85109219
1
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 田 国 立 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心
2
中国 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533
3
中国 建设银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 牛 锡 明 客 服 电话 ： 95559
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
4
交 通 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
5
招 商 银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555
网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 浦东大道 981号 6
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 吴 海平
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14
电话 ： 021-38576977
传 真 ： 021-50105124
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
网 址 ： www.bankofshanghai.com
注册地址 ： 内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳
电话 ： 0472-5189051 电话 ： 0472-5189057
7
包 商 银 行 股 份 有
限公司
客 服 电话 ： 96016（ 北京 、内
蒙古 地 区 ）
网 址 ： www.bsb.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 浦东 南 路 500号
办公地址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉
电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 高 天 、 虞谷云
客户 服 务 热线 ： 95528
8
上 海 浦东 发展 银
行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万建 华 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
9
国泰 君 安 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
10
中 信建 投证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
11
国 信 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
12
招 商 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111/95565
13
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
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15
法 定 代 表人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（全国）， 021-95553
14
海通 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 上 海 市 常 熟路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
15
申 银万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
16
中 信 证券（ 浙 江 ） 有 限责任公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
17
万 联证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联 系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
18
上 海 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
19
光 大 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
16
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ： 新 疆 维 吾 尔 自治区 乌鲁木 齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联 系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
20
宏源 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地址 ： 广 州 天河 区 天河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
21
广 发 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
22
中 信 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
注册地址 ： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字 楼 101
室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
23
渤 海 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
24
中 信万 通 证券有 限责任公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
25
长 江 证券 股 份 有 限公司
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
17
客 服 电话 ： 95579
网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增来 联 系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 传 真 ： 0755-82026539
26
中国中投证券有 限责任公司
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注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 世纪大道 100号 环 球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
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27
华宝 证券有 限责 任公司
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法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
28
信 达 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝丽萍
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客 服 电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
29
国 元 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
30
德 邦 证券有 限责 任公司
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法 定 代 表人 ： 杜航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
31
中 航 证券有 限公 司
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江 海 证券有 限公 司
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
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18
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注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维佳 联 系 人 ： 张 煜
电话 ： 023-63786141 传 真 ： 023-63786212
33
西南 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9
层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆 联 系 人 ： 黄 静
电话 ： 010-84183333 传 真 ： 010-84183311-3389
34
国 都 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 4008188118 网 址 ： www.guodu.com
注册地址 ： 杭州 市 建 国中 路 99号
法 定 代 表 ： 张 晨 法 定 代 表 ： 张 晨
电话 ： 0571-87923225 电话 ： 0571-87923225
35
杭州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 96592 网 址 ： www.urcb.com
注册地址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294号
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕
客 服 电话 ： 96528（上 海 地 区 962528）
36
宁 波 银 行 股 份 有
限公司
网 址 ： www.nbcb.com.cn
2、第 三 方 销售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电话 ： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （上 海 ）
基金 销售 投资 顾
问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
注册地址 ： 上 海 市 虹 口 区场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
2
上 海 好 买 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室 3
上 海 长 量 基金 销售 投资 顾问 有 限公司
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 敖玲
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19
电话 ： 021-58788678-8201 传 真 ： 021— 58787698
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深南 东 路 5047号 发展 银 行 大 厦 25
楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
4
深 圳 众禄 基金 销售 有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区后 沙 峪 镇 安 富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫振杰 联 系 人 ： 焦琳
电话 ： 010-62020088-8288 传 真 ： 010-62020088-8802
客 服 电话 ： 4008886661
5
北京展 恒 基金 销售 有 限公司
网 址 ： www.myfund.com
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 文 二 西 路 一号 元 茂 大 厦 903
法 定 代 表人 ： 凌 顺 平 联 系 人 ： 杨 翼
电话 ： 0571-88911818-8565 传 真 ： 0571-86800423
6
浙 江 同 花 顺 基金 销 售 公司
客 服 电话 ： 4008-773-776
0571-88920897
网 址 ： www.5ifund.com
注册地址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
7
杭州 数 米 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ： www.fund123.cn
注册地址 ： 无 锡 市 滨湖 区 锦溪 路 99号
法 定 代 表 ： 费 晓 燕 联 系 人 ： 袁丽萍
电话 ： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
8
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有 限公司
客 服 电话 ： 0510-9688988 网 址 ： www.jsjbl.com
注册地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联 系 人 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
9
上 海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 4001818188 网 址 ： www.1234567.com.cn
10
万银财 富 （ 北京 ） 注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 北 四 环 中 路 27号 院 5号 楼 3201内
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20
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联 系 人 ： 刘 媛
电话 ： 010-59393923 传 真 ： 010-59393074
基金 销售 有 限公 司
客 服 电话 ： 4008080069 网 址 ： www.wy-fund.com
注册地址 ： 上 海 市 宝山 区 蕴 川 路 5475号 1033室
法 定 代 表 ： 盛 大 联 系 人 ： 叶 志 杰
电话 ： 021-50583533 传 真 ： 021-50583633
11
上 海 利 得 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 400-005-6355
网 址 ： www.leadfund.com.cn
注册地址 ： 北京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1号 院 8号 楼 C座 1701
室
法 定 代 表 ： 齐 凌峰 联 系 人 ： 阮 志 凌
电话 ： 010-82151989 传 真 ： 010-82158830
12
鼎 信 汇 金（ 北京 ） 投资管理有 限公 司
客 服 电话 ： 400-158-5050 网 址 ： www.9ifund.com
(二 )注册 登 记 机 构
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上 海 浦东 新 区 世纪大道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上 海 浦东 新 区 世纪大道 100号上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
联 系 人 ： 何晔
传 真 ： 021-38561700
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务 所
名称 ： 通 力 律 师事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
办公地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
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联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产 的会 计师事 务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计师事 务 所 （ 特 殊普 通合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址 ： 上 海 市 湖滨路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
联 系 电话 ：（ 021） 23238888
经 办注册 会 计师 ： 汪 棣 、 屈 斯 洁
联 系 人 ： 魏 佳 亮
四、基金名称
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金类型
1.基金 类 型 ： 联接基金
2.基金 运作 方 式 ： 契 约 型开放式
3.基金的 存续 期 间 ： 不 定 期
六、投资目标
通 过 主 要投资于 目标 ETF， 紧密跟踪 标 的指数， 追求跟踪偏离度 和 跟踪误差 的 最小 化 。
七、投资范围
本基金 主 要投资于 目标 ETF、 标 的指数 成 份 国债和 备选 成 份 国债。
为 更 好 地 实 现 基金的投资 目标 ，本基金 还 可 以 投资于国内 依 法 发 行 上 市 的债券、 货币 市
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
22
场 工 具以及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 （但 须 符 合 中国证监会的 相
关 规 定 ）。 如 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资的其 他 品 种 ，基金管理人在 履 行 适当 程 序 后 ，可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
在 建 仓 完 成后 ，本基金投资于 目标 ETF的资 产 比例 不 低 于基金资 产净 值的 90%。 现 金或 者 到 期 日 在一年 以 内的 政 府 债券的投资 比例 不 低 于基金资 产净 值的 5%。
八、投资策略
本基金 为目标 ETF的联接基金， 以 目标 ETF作为 其 主 要投资 标 的， 方 便 特定 的 客户 群 通
过 本基金投资 目标 ETF。本基金并不 参 与目标 ETF的管理。
在投资 运作过程 中，本基金 将 在 综 合 考虑 合规 、风险、 效 率 、 成 本 等因素 的基 础 上， 决
定 采用 一 级 市场申购 赎回 的 方 式或 二 级 市场买 卖 的 方 式投资于 目标 ETF。本基金投资于 目标
ETF的 方 式 以 申购 和 赎回 为 主 ，但在 目标 ETF二 级 市场流动 性 较 好 的 情 况 下 ， 为 了更 好 地 实 现 本基金的投资 目标 ， 减 小 与 业绩比 较 基准的 跟踪偏离度 和 跟踪误差 ，也可 以通 过二 级 市场 交
易 买 卖 目标 ETF。
在 正 常 市场 情 况 下 ，本基金 与 业绩比 较 基准的 日均跟踪偏离度 的 绝 对值不 超 过 0.3%，年 跟踪误差 不 超 过 4%。 如 因 指数 编 制规 则 调 整或其 他 因素导致 跟踪偏离度 和 跟踪误差 超 过 上 述
范围 ，基金管理人应 采 取 合 理 措 施 避免 跟踪偏离度 、 跟踪误差进 一 步扩 大 。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩比 较 基准 为 :上证 5年期国债指数收益 率 × 95%+银 行 活 期 存 款 利 率 (税 后 )× 5%
如 果 目标 ETF变 更其 标 的指数，或 者 中证指数有 限公司 变 更或 停 止 上证 5年期国债指数 的 编 制及 发 布 ，或 者 上证 5年期国债指数 被 其 他 指数 所 替 代 ，或 者由 于指数 编 制方 法 等 重 大
变 更 导致 上证 5 年期国债指数不 宜继续 作为 本基金的 标 的指数，或 者 证券 市场 有其 他 代 表性
更 强 、更 适 合 于投资的指数 推 出，基金管理人 依据 维护 投资人 合 法权 益的 原则 ，经 与 基金 托
管人 协 商 一 致 ，在 履 行 适当 程 序 后 有 权 变 更本基金的 标 的指数并 相 应 地 变 更 业绩比 较 基准，
而 无 须 召 开基金 份额持 有人 大 会。
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23
十、风险收益特征
本基金 属 于债券基金，其 预 期收益 及 风险 水平低 于 股 票 基金、 混 合 基金， 高 于 货币 市场 基金。本基金 属 于国债指数基金， 是 债券基金中投资风险 较 低 的 品 种 。 属 于 低 风险、 低 收益
的开放式基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 股 份 有 限公司 根 据 本基金 合同规 定 ，于 2013年 7月 16日复 核 了本 报 告 中的 财务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组合报 告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组合报 告 所 载 数 据 截止 2013年 6月 30日 。本 报 告 所 列财务 数 据 未 经 审 计 。
1、 报 告 期 末 基金资 产 组合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 - -
其中 ： 股 票 - -
2 基金投资 383,191,678.71 77.01
3 固 定 收益投资 109,241,723.20 21.95
其中 ： 债券 109,241,723.20 21.95
资 产 支 持 证券 - -
4 金 融 衍 生品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ：买 断式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 311,271.89 0.06
7 其 他 各 项 资 产 4,858,614.47 0.98
8 合 计 497,603,288.27 100.00
2、期 末 投资 目标 基金明 细
序 号 基金 名称 基金 类 型 运作 方 式 管理人 公 允 价值
占 基金资 产净 值 比 例 （ %）
1
上证 5年期 国债交易型 债券型
交易型开 放式
国泰基 金管理 383,191,678.71 78.41
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开放式指数 证券投资基 金
有 限公 司
3、 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组合
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
4、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的前 十 名股 票 投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
5、 报 告 期 末 按 债券 品 种 分类 的债券投资 组合
序 号 债券 品 种 公 允 价值（ 元 ）
占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债券 89,391,723.20 18.29
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债券 - -
其中 ：政策 性金 融 债 - -
4 企 业 债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 19,850,000.00 4.06
6 中期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 109,241,723.20 22.35
6、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的前 五 名 债券投资明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比 例 （ ％ ）
1 130007 13付 息 国债 07 400,000 39,812,000.00 8.15
2 130001 13付 息 国债 01 300,000 29,820,000.00 6.10
3 011310004
13中 电 投 SCP004
200,000 19,850,000.00 4.06
4 130008 13付 息 国债 08 100,000 9,945,000.00 2.03
5 019308 13国债 08 57,200 5,688,540.00 1.16
7、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
8、 报 告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 权 证。
9、 报 告 期 末 本基金投资的 股 指期 货 交易 情 况 说明
（ 1） 报 告 期 末 本基金投资的 股 指期 货 持 仓 和 损 益明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 股 指期 货 。
（ 2）本基金投资 股 指期 货 的投资 政策
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本基金本 报 告 期 未 投资 股 指期 货 。 若 本基金投资 股 指期 货 ，本基金 将 根 据 风险管理的 原
则 ， 以 套 期保值 为 主 要 目 的，有 选择 地 投资于 股 指期 货 。 套 期保值 将 主 要 采用 流动 性 好 、交
易 活 跃 的期 货 合 约 。
本基金在 进 行 股 指期 货 投资 时 ， 将 通 过 对证券 市场 和期 货 市场运行 趋 势 的 研究 ，并 结 合 股 指期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理的 估 值 水平 。
本基金管理人 将 充分考虑 股 指期 货 的收益性、 流动 性 及 风险 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种 选择 ， 谨慎 进 行 投资， 以 降 低 投资 组合 的整 体 风险。
法 律 法 规 对于基金投资 股 指期 货 的投资 策 略另 有 规 定 的，本基金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
10、投资 组合报 告 附 注
（ 1）本 报 告 期内基金投资的前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调 查 或在 报 告 编 制日 前一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的前 十 名股 票 中，没有投资于 超 出基金 合同规 定 备选 股 票 库 之外 的 情 况 。
（ 3）其 他 资 产 构 成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 64,911.98
2 应收证券 清 算 款 3,699,949.78
3 应收 股利 -
4 应收 利息 901,587.24
5 应收 申购 款 30,893.53
6 其 他 应收 款 -
7 待摊 费用 -
8 其 他 161,271.94
9 合 计 4,858,614.47
（ 4） 报 告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期的可 转换 债券明 细
本基金本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期的可 转换 债券。
（ 5） 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通 受 限情 况 的说明
本基金本 报 告 期 末 前 十 名股 票 中不 存 在 流 通 受 限情 况 。
十二、基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2013年 6月 30日 ，并经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人 依 照恪守职守 、 诚 实 信 用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运 用 基金资 产 ，但不保 证基金一 定 盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，
投资 者 在做出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
国泰上证 5年期国债 ETF联接 A：
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阶 段
份额 净 值 增长 率 ①
份额 净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩比 较 基 准收益 率 ③
业绩比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
自 2013年 3
月 7 日 至 2013年 6月 30日
0.40% 0.14% 0.14% 0.12% 0.26% 0.02%
国泰上证 5年期国债 ETF联接 C：
阶 段
份额 净 值 增长 率 ①
份额 净 值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩比 较 基 准收益 率 ③
业绩比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
自 2013年 3
月 7 日 至 2013年 6月 30日
0.20% 0.14% 0.14% 0.12% 0.06% 0.02%
十三、费用概览
(一 )基金 费用 的 种 类
1.基金管理人的管理 费；
2.基金 托 管人的 托 管 费；
3.销售 服 务 费 ： 本基金 从 C类 基金 份额 的基金资 产 中 计 提 销售 服 务 费；
4.基金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费用；
5.基金 合同 生 效 后 的基金 信息 披露 费用；
6.基金 份额持 有人 大 会 费用；
7.基金 合同 生 效 后与 基金有 关 的会 计师 费 、 律 师 费 、 诉讼 费 和 仲 裁 费；
8.基金的证券交易 费用；
9、基金的开 户 费用 、 账 户 维护 费用
10. 依 法 可 以 在基金 财 产 中 列 支 的其 他 费用 。
(二 )上 述 基金 费用 由 基金管理人在 法 律 规 定 的 范围 内 参 照公 允 的 市场 价 格 确 定 ， 法 律 法
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
(三 )基金 费用 计 提 方 法 、 计 提标 准和 支 付 方 式
1.基金管理人的管理 费
在 通 常 情 况 下 ，基金管理 费按 前一 日 基金资 产净 值的 0.3%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年管理 费 率 ÷当 年 天 数
H为 每日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前一 日 基金资 产净 值
基金管理人对本基金投资 组合 中投资于 目标 ETF部 分 的基金资 产净 值不 计 提 基金管理 费 。
前一 日 的基金资 产净 值 为 已 扣除 本基金投资于 目标 ETF部 分 基金资 产净 值 后 的 净 额 ，金 额 为负时 以 零 计 。
基金管理 费每日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据 与 基金管理人核对一 致 的 财务 数 据 ， 自动 在 月 初五 个 工 作 日 内、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资金 支 付 ，基金管理人 无 需 再 出 具 资金
划 拨 指 令 。 若遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费用 自动 扣 划 后 ，基金管理人应 进
行 核对， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基金 托 管人 协 商 解 决 。
2.基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ，基金 托 管 费按 前一 日 基金资 产净 值的 0.1%年 费 率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷当 年 天 数
H为 每日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前一 日 基金资 产净 值
基金 托 管人对本基金投资 组合 中投资于 目标 ETF部 分 的基金资 产净 值不 计 提 基金 托 管 费 。
前一 日 的基金资 产净 值 为 已 扣除 本基金投资于 目标 ETF部 分 基金资 产净 值 后 的 净 额 ，金 额 为负时 以 零 计 。
基金 托 管 费每日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据 与 基金管理人核对一 致 的 财务 数 据 ， 自动 在 月 初五 个 工 作 日 内、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资金 支 付 ，基金管理人 无 需 再 出 具 资金
划 拨 指 令 。 若遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费用 自动 扣 划 后 ，基金管理人应 进
行 核对， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基金 托 管人 协 商 解 决 。
3.销售 服 务 费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取 销售 服 务 费 ， C 类 基金 份额 的 销售 服 务 费 年 费 率 为 0.25%。
本基金 销售 服 务 费按 前一 日 C类 基金资 产净 值的 0.25%年 费 率 计 提 。
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 销售 服 务 费 率 ÷当 年 天 数
H为 C类 基金 份额每日 应 计 提 的 销售 服 务 费
E为 C类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售 服 务 费每日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据 与 基金管理 人核对一 致 的 财务 数 据 ， 自动 在 月 初五 个 工 作 日 内、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资金 支 付 ，基
金管理人 无 需 再 出 具 资金 划 拨 指 令 。 若遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费用 自动
扣 划 后 ，基金管理人应 进 行 核对， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基金 托 管人 协 商 解 决 。
销售 服 务 费主 要 用 于本基金 持 续销售 以及 基金 份额持 有人 服 务 等各 项费用 。
4. 上 述 “ 一、基金 费用 的 种 类 中第 4－ 10 项费用 ”， 由 基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法 规及 相 应 协议 的 规 定 ， 按费用 支 出金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期基金 费用 。
(四 )不 列 入 基金 费用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完全 履 行 义 务 导致 的 费用 支 出或基金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项 发 生 的 费用 等 不 列 入 基金 费用 。基金 合同 生 效 前 所 发 生 的 信息 披露 费 、 律 师 费 和会 计师 费以及 其 他 费用 不 从 基金 财 产 中 支 付 。
(五 )基金管理人和基金 托 管人可 根 据 基金 发展 情 况 调 整基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 。 基金管理人 必 须最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 依 照 《 信息 披露 办法 》 的 规 定 在指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
(六 )基金 税 收
基金和基金 份额持 有人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四、 对 招募说明书更新 部分 的说明
本招募说明书 依据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金 运作 管理 办法 》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法 》 、《 证券投资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2013年 2月 8日 刊 登 的本基金招
募说明书 进 行 了更新，更新的 主 要内容 如下 ：
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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1、在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新了招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新了 “ 释 义 ” 部 分 中 《 基金 法 》 及 《 销售 办法 》 含 义 ；
3、更新了 “ 三 、基金管理人 ” 中的 相 关 内容 ；
4、更新了 “ 四 、基金 托 管人 ” 中的 相 关 内容 ；
5、更新了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 销售 机 构 的 相 关信息 及 审 计 基金 财 产 的会 计师事 务 所 名称 ；
6、更新了 “ 六 、基金的募集 ” 中的 相 关 内容 ；
7、更新了 “ 七 、基金 合同 的 生 效 ” 中的 相 关 内容 ；
8、更新了 “ 八 、基金 份额 的 申购与 赎回 ” 中的 相 关 内容 ；
9、新 增 了 “ 九 、基金的投资 ” 中基金投资 组合报 告 ，数 据 截止至 2013年 6月 30日；
10、新 增 了 “ 十 、基金的 业绩 ”，数 据 截止至 2013年 6月 30日；
11、更新了 “二 十 一、对基金 份额持 有人的 服 务 ” 的 相 关 内容 ；
12、更新了 “二 十 二 、其 他 应 披露 的 事 项 ”，新 增 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉 及 本基 金的 相 关公告 。
国泰基金管理有 限公司
2013年 10月 19日
