国联安医药100：关于增加国信证券股份有限公司为代销机构的公告查看PDF公告
国 联安 基金管 理有 限公司 关于 国联安 中证 医药 100 指数 证券 投资基金 增加 国信
证 券股 份有限 公司 为代销 机构 的公告
根据国联 安基 金管理 有限 公司（以 下简 称 “本 公司 ” ）与国信 证券 股份有 限公 司 （以 下
简称 “ 国信 证券” ） 签署 的 国联安 基金 管理 有限 公司 开放式 证券 投资 基金 销售 服务代 理协 议，
自 2013 年 10 月 21 日起 ，国信 证券 在其 所有 网点 开通 本 公司 旗下 国联 安中 证医 药 100 指
数证券 投资 基金 （基 金简 称：国 联安 医药 100 ； 基 金代码 ：前 端 000059 ；以 下简称 “本 基
金” ） 的申 购、 赎回 、 定 期 定额投 资 、 转换 等相 关销 售业务 。 现 就有 关事 项公 告如下 ：
一、业 务范 围
投资者 可通过 国 信证 券 指 定方式 办理 本基 金的 申购 、 赎 回、 定期 定额 投资 、 转 换 等相 关
销售业务 。
二、定 期定 额投 资业 务规 则
定期定额 投资 业务（ 以下 简称“定 投” ） 是指投 资者 通过向有 关销 售机构 提交 申请， 约
定每期 申购 日、 扣款 金额 及扣款 方式 ， 由 指定 的销 售机构 在投 资者 指定 资金 账户内 自动 扣款
并于每 期约 定的 申购 日提 交基金 申购 申请 的一 种投 资方式 。 定期 定额 投资 业务 并不构 成对 基
金日常 申购 、 赎回等 业务 的影响 ， 投资 者在办 理相 关基金 定期 定额 投资 业务 的同时 ， 仍然 可
以进行 日常 申购 、赎 回业 务。
1 、适 用投 资者 范围
基金定 投业 务适 用 于 符合 基金合 同的 个人 投资 者和 机构投 资者 。
2 、办 理场 所
投资者 可通 过 国 信证 券 认 可的受 理方 式办 理定 投业 务申请 。 具体 受理 网点 或受 理方式 见
国信证 券 各 分支 机构 的公 告。
3 、办 理时 间
本业务的申请受理时 间与 本公司管理的基金在 国 信证 券 进 行 日 常 申 购 业务 的受 理 时 间
相同。
4 、申 请方 式
（1 ）凡申请办理定投业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除
外） ， 具体 开户 程序 请遵 循 国信证 券 的 规定 。 （2 ）已 开立 国联 安基 金管 理有限 公司 开放 式基 金账 户的投 资者 请携 带本 人有 效身份 证
件及相 关业 务凭 证， 到 国 信证券 认可 的受 理方 式申 请增开 交易 账号 （已 在交 通银行 开户 者除
外） ， 并申 请办 理定 投业 务 ，具体 办理 程序 请遵 循 国 信证券 的规 定。
5 、扣 款方 式和 扣款 日期
投资者须遵循国 信 证券 的基 金 定 投 业 务 规 则 ，指 定本 人 的 人 民 币 结 算 账户 作为 扣 款 账
户，根 据 国 信证 券 规 定的 日期进 行定 期扣 款。
6 、扣 款金 额
投资者 应与 国信 证券 就本 基金申 请开 办定 投业 务约 定每月 固定 扣款 金额 ， 具体 最低申 购
金额遵 循 国 信证 券 的 规定 ， 即每 月最 少不 得低 于人 民币 500 元（ 含 500 元 ） 。
7 、定 投业 务申 购费 率
参加定投业务适用的 申购 费率同相关基金的招 募说 明书及其更新或相关 的最 新公告中
载明的 申购 费率 。
8 、交 易确 认
每月实 际扣 款日 即为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日 （T 日） 的 基金 单位 资产 净值 为基准 计
算申购 份额 ，申 购份 额将 在 T+1 工作 日确 认成 功后 直接计 入投 资者 的基 金账 户内。 基金 份
额确认 查询 起始 日为 T+2 工作日 。
9 、定 期定 额投 资业 务的 变 更和终 止
（1 ） 投资 者变 更每 期扣 款 金额 、扣 款日 期、 扣款 账 户等 ，须 携带 本人 有效 身 份证件 及
相关凭 证通 过 国 信证 券 认 可的受 理方 式申 请办 理业 务变更 ， 具体 办理 程序 遵循 国信证 券的规
定。
（2 ） 投资 者终 止本 业务 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到 国 信证 券 申 请办理 业
务终止 ，具 体办 理程 序遵 循 国信 证券 的有 关规 定。
（3 ） 本业 务变 更和 终止 的 生效日 遵循 国信 证券 的具 体规定 。
三 、转 换业 务规 则
基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转 换的 两只
基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记
的、同 一收 费模 式的 开放 式基金 。
1 、基 金转 换费 及转 换份 额 的计算 ： 进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费 、 转 出基 金的 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申
购补差 费三 部分 。
（1 ） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转 换 手续 费率 调整 将另行 公告 。
（2 ） 目前 ，本 公司 旗下 开 放转换 出业 务的 证券 投资 基金赎 回费 率如 下：
基金名称 持有时间 费率
国联安 稳健 混合 全部 0.50%
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
国联安 精选 股票
国联安 优势 股票
国联安 红利 股票
国联安 主题 驱动 股票
持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.25%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 优选 行业 股票 持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.20%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 上证 商 品 ETF 联接
国联安 股债 动态
国联安 医 药 100 指数
持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.30%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 增利 债 券 A 90 天 以下 0.30%
90 天 以上 0.00%
国联安 增利 债 券 B 持有 30 天 以下 0.75%
持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 信心 增益 债券
持有 30 天 以下 0.90%
持有 30 天 （含 ）至 1 年 0.10%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.05%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 保本 持有 1.5 年 以下 2.00%
持有 1.5 年 （含 ）至 3 年 1.00% 持有 3 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 中债 信用 债 持有 1 年 以下 1.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 1.00%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
上述赎回 费率 可能 根 据本公 司公 告而 进行 调整 ，届时 以最 新公 布的 费率 为准。
（3 ）转 入基 金与 转出 基金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计
算收取 ，具 体计 算公 式如 下：
转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （转 入基金 的申 购费 率- 转 出基 金的申 购
费 率） ，0 ] ，即 转入 基金 申 购费率 减去 转出 基金 申购 费率， 如为 负数 则取 零。
目前本 公司 旗下 开放 转换 入业务 的证 券投 资基 金申 购费率 如下 ：
基金名 称 申购金 额（ 含申 购费 ） 费率
国联安 稳健 混合
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
100 万以 下 1.50%
100 万（ 含） 至 500 万 1.00%
500 万元( 含) 以上
每 笔 交 易 1000
元
国联安 精选 股票 （前 端）
国联安 优势 股票 （前 端）
国联安 红利 股票 （前 端）
国联安 主题 驱动 股票
50 万 以下 1.50%
50 万 （含 ）至 150 万 1.00%
150 万（ 含） 至 500 万 0.60%
500 万（ 含） 及以 上
每 笔 交 易 1000
元
国联安 精选 股票 （后 端）
国联安 优势 股票 （后 端）
国联安 红利 股票 （后 端）
持有 1 年 以下 1.60%
持有 1 年 （含 ）至 3 年 1.30%
持有 3 年 （含 ）至 5 年 0.60%
持有 5 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 上证 商 品 ETF 联接
国联安 股债 动态
100 万以 下 1.50%
100 万（ 含） 至 500 万 0.70%
500 万元( 含) 以上
每 笔 交 易 1000
元
国联安 优选 行业 股票 50 万 元以 下
1.50% 50 万 元（ 含） 至 100 万元 1.20%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.80%
500 万元 （含 ）至 1000 万元
0.30%
国联安 增利 债 券 A
国联安 信心 增益 债券
国联安中债信用债指数增
强
100 万以 下 0.80%
100 万（ 含） 至 300 万 0.50%
300 万（ 含） 至 500 万 0.30%
500 万（ 含） 及以 上
每 笔 交 易 1000
元
国联安 增利 债 券 B 全部 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
国联安 保本 100 万以 下 1.00%
100 万（ 含） 至 300 万 0.80%
300 万元( 含) 至 500 万 0.40%
500 万（ 含） 以上
每 笔 交 易 1000
元
国联安 中证 医 药 100 100 万以 下 1.20%
100 万（ 含） 至 500 万 0.70%
500 万( 含) 至 1000 万 0.20%
1000 万（ 含） 以上
每 笔 交 易 1000
元
上述申 购费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。
前端份额之间转换的 申购 补差费率按转出金额 对应 转入基金的申购费率 和转 出基金的
申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费 为 零 。
2 、转 换份 额的 计算 公式 ：
转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费
其中：
转换手 续费 ＝0 赎回费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎回 费率
申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费)× 申购 补差 费率/(1+ 申购补 差费 率)
（1 ） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费
（2 ） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费
（3 ） 转入 金额 = 转出金 额 - 转换费用
（4 ） 转入 份额 = 转入金 额 / 转入基金当 日基 金份 额净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、基 金转 换业 务举 例：
例： 某 投资 者投 资 101,200 元申 购国 联安 医 药 100 指数基 金， 申购 费率 为 1.2% ， 申购
申请当 日国 联安 医 药 100 指数基 金的 基金 份额 净值 是 1.0000 元， 则可 申购 国 联安医 药 100
指数基 金 100,000 份 。持 有超过 一年 后， 但持 有未 满两年 ，该 投资 者将 这 100,000 份国 联
安医 药 100 指数 基金 基金 份额转 换为 国联 安货 币市 场基金 ，转 换申 请当 日国 联安货 币市 场
的基金 份额 净值 为 1.0000 元，国 联安 医 药 100 指 数 基金基 金份 额净 值 为 1.120 元。 则：
转出金 额 = 转出基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 = 100,000 ×1.120= 112,000
元；
赎回费 = 转出金 额× 转出 基金赎 回费 率 = 112,000 ×0.3% = 336 元；
申购补 差费 率 = max [ （ 转入基 金申 购费 - 转出基 金申购 费） ，0 ]( 即 转入 基 金申购 费
减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.2%）， 0] = 0 ；
申购补 差费 = （转出 金额- 赎回费 ） ×申 购补 差费 率/ （1+ 申购 补差 费率 ） = （112,000-336 ）
× 0/ （1+0 ）=0 元；
转入金 额 = 转出金额- 赎 回费- 申 购补 差费=112,000-336-0=111,664 元；
转入份 额 = 转入金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值=111,664/1.0000=111,664 份。
4 、转 换业 务规 则：
（1 ） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资 者办 理 基金转 换业 务时 ， 转出 的 基金必 须
处于可 赎回 状态 ，转 入的 基金必 须处 于可 申购 状态 。
（2 ） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理 当日 各 转出 、转 入基 金的 单位 资 产净值 为
基础进 行计 算。 （3 ） 正常 情况 下， 基金 注 册登记 机构 将 在 T+1 日对 投资 者 T 日的 基金 转换 业 务申请 进
行有效 性确 认。 在 T+2 日 后（包 括该 日） 投资 者可 在相关 网点 查询 基金 转换 的成交 情况 。
（4 ） 目前 ， 每 次对 上述 单 只基金 转换 业务 的申 请 原 则上 不 得低 于 100 份基 金 份额 ； 如
因某笔 基金 转出 业务 导致 该基金 单个 交易 账户 的基 金份额 余额 少 于 100 份时 ，基金 管理 人
将该交 易账 户保 留的 基金 份额余 额一 次性 全额 转出 。 单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限
额限制 。
（5 ） 单个 开放 日单 只基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 份 额 与转 出申 请份 额总 数 ， 扣除申 购
申请份额 与转 入申请 份额 总数后的 余额 ）超过 上一 开放日该 基金 总份额 的 10% 时，即 认为
发生了 巨额 赎回 。 发 生巨 额赎回 时 ， 基 金转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先等 级， 基金 管理 人
可根据 该基 金资 产组 合情 况， 决 定全 额转 出或 部分 转出， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 采取
相同的 比例 确认 。在 转出 申请得 到部 分确 认的 情况 下，未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺延 。
（6 ） 目前 ， 原持有 基金 为 前端收 费模 式下 基金 份额 的， 只能 转换 为其 他前 端 收费模 式
的基金 份额 ，后 端收 费模 式下 的 基金 份额 只能 转换 为其他 后端 收费 模式 的基 金份额 。
（7 ） 上述 业务 规则 具体 以 各相关 基金 注册 登记 机构 的 有关 规定 为准 。
（8 ） 具体 可转 换基 金为 国 信证券 已销 售并 开通 转换 业务的 基金 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。
四 、投 资者 可以 通过 以下 途径了 解或 咨询 相关 详情
1 、国 联安 基金 管理 有限 公 司：
客户服 务热 线：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免 长途话 费） ；
网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ；
2、： 国信 证券 股份 有限 公 司
客户服 务热 线：95536 ；
网站：www.guosen.com.cn 。
五 、重 要提 示
1 、 本 公告 仅就 国信 证券 开 通本公 司旗 下 国 联安 中证 医药 100 指数 证券 投资 基 金的申 购、
赎回 、 定 期定 额投资 、 转 换等相 关销 售业 务的 事项 予以公 告 。 今 后 国信 证券 若代理 本公 司旗
下其他 基金 的销 售及 相关 业务， 届时 将另 行公 告。
2 、本 公告 的最 终解 释权 归 本公司 所有 。
3 、投 资者 办理 基金 交易 等 相关业 务前 ， 应仔 细阅 读 相关基 金的 基金 合同 、 招 募说明 书
及其更 新、 风险 提示 及相 关业务 规则 和操 作指 南等 文件。
风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其将 来 表 现。 投 资有风 险，
敬请投 资人 认真 阅读 基金 的相关 法律 文件 ， 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投
资。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。
特此公 告。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇一 三年 十月 二十 一 日
