鹏华国有企业债债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一三年 十月
更 新招 募说 明书 摘要
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重 要 提示
本基金经 2012 年 12 月 5 日 中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《关于核 准鹏华 国 有企业债
债券型 证券 投资基金 募集的批 复》 （证监 许可[2012]1630 号文）核 准，进行 募集。 根 据相关
法律法规， 本基金基 金合同已于 2013 年 3 月8 日正式 生效，基 金管理人 于该日起 正式开始
对基金财产 进行运作 管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资人在投 资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，充分考 虑 自身的风险承受 能力，理性 判断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于 ： 系 统性风险、 非 系统性风 险、 管理 风险、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 管理人提 醒 投资人基金 投资的 “ 买者自 负 ” 原则， 在
投资人作出 投资决策 后， 基金运 营状况与 基金净值 变 化引致的投 资风险， 由 投资人自 行承担。
基金管理人 管理的其 他基金的 业绩并不 构成对本 基金 表现的保证。 投资有风 险， 投资人 在投
资本基金前 应认真阅 读本基金 的招募说 明书和基 金合 同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所
载内容截止 日为 2013 年9 月 7 日， 有关财 务数据和 净 值表现截止 日为 2013 年 6 月 30 日(未
经审计)。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生 ， 董事长 ， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记， 深圳发展 银行行
长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书记， 现任国信 证券股份 有限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学
院讲师、 中 国兵器工 业总公司 主任科员 、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董事， 经 济学博士 ， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证券 交易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集 团） 有限公 司助理总 经 理、 香港深业 控股有限 公司副总 经理、
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中国高新技术产 业投资管理 有限公司董 事长兼行政 总 裁、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董事， 会 计学硕士 研究生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市 华为技术 有限公 司定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起 历任国信 证券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助 理、副 总经理；2009 年 2 月至今任国信证 券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经 济和商学 学士。国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产管 理工作， 历任 CA AIPG SGR 投资总监 、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席 执行官和 投资总监 、东方汇 理资 产管理股份 有限公司 （CAAM SGR ） 投资
副总监、农业信贷另类 投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）国
际执行委员 会委员、 欧利盛资 本资产管 理股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投资总监、Epsilon 资 产管理股份 公司（Epsilon SGR ）首席执行 官，现任欧 利盛资本
股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行 官和 总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI
资产管理股 份公司（Eurizon AI SGR ） 首席执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生，董事， 经济学和商业 管 理博士，国籍：意 大利。曾任米 兰
德意志银行 集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司投资 管理部债 券基金和 现金头寸
管理高级经理，IMI Fideuram 资产管 理股份公司 投 资管理部固定收 益组合和现金 管理业务
负责人， 圣 保罗银行 投资公 司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营 销策划部 负责人，
Capitalia 股 份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和 销 售部负责人 ，Capitalia 投资管 理股份
公司（Capitalia Investment Management S.A. ）董 事总经理，Unicredit Holding 财务风
险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧 利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 首 席市场官 、 欧利盛 资本股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡）
董事，现任 意大利联 合圣保罗 银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投 资和
养老金产品 部负责人 。
史际春先生 ， 独立 董事， 法学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大学副
教授， 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 ， 国务院特殊 津贴专家， 兼任中国 法学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立 董事， 大学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘书、 编辑 ， 甘肃
省委研究室 干事、 副处 长、 处长 、 副主任 ， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国 银监会政
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策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任中 央国债登 记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中央国 债登记结 算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士 ， 独立董 事， 工 商管理硕 士， 国 籍： 中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长 ， 负责
贷款管理和运营 ，项目 涉及 制造业、能 源、电信、跨 国并购；2007 年加入曼达 林投资顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事 会主席 ， 金融学 博士， 高级经济 师 ， 国籍 ： 中国 。 历任中 国人民银 行
武汉市分行办公 室科长、金 融研究所副 所长、所长 ， 中国人民银行深 圳分行办公 室负责人，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理事会 秘 书长、 策划总 监、 纪委书 记、 党委 委员、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监事，法学学 士，律师， 国 籍：意大利。曾在 意大利多家 律师
事务所担任律师， 先后在法国 农业信贷集团 （Credit Agricole Group ）东方汇 理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR ） 法务部、产 品开发部，欧 利盛资本资产管 理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 欧利 盛资本资产 管理股份 公司运营 部工作 。
黄俞先生， 监 事， 研究生 学历， 国 籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生，职工 监事，博士 ，国籍：中 国。 历任深圳 经济特区证券公 司研究所副 所长、
投资部经理，南 方基金管理 有限公司投 研部研究员 、 客户服务主管、 西部理财中 心总经理、
渠道服务二 部总监助 理， 易 方达基金 管理有限 公司信 息技术部总 经理助理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工 监事， 本科学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟 鹏华基金 管理有限 公 司， 历任登记 结算部副 总经理， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工 监事， 法学 硕士， 国籍： 中国。 历任北 京市金杜(深圳)律师 事务所律 师；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务经 理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
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高阳先生， 副 总裁， 特许 金融分析 师 （CFA） ， 经济学 硕士 ， 国籍： 中 国。 历任 中 国国际
金融有限公 司经理 ， 博 时基金管 理有限公 司博时 价 值 增长基金基 金经理、 固 定收益部 总经理、
基金裕泽基 金经理、 基金 裕隆基金 经理、 股票投 资部 总经理， 现任鹏 华基金管 理有限公 司副
总裁。
胡湘先生， 副 总裁， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外 投资部 ，历任副主 任科员、主 任科员、副 处 长，鹏华基金管 理有限公司 总裁助理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析师 （CFA） ，工商 管理硕士（MBA）， 国籍：加 拿大。
历 任 广州 文冲 船 厂经 营部 船舶 科 科长 、美 国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加 拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国 证监会基 金监管部 四 处调研员 ， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督 察长， 经 济学硕士 ， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏华 基金管理 有限公司 监察稽 核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理 、 职工监 事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
刘建岩先生 ， 国籍中 国， 经 济学硕士 ，7 年 证券从业 经验。 历任 第一创业 证券有限 责任
公司资管部 投资经理 ；2009 年12 月加 盟鹏华基 金管 理有限公司， 从 事 债券 研 究 分析 工 作 ，
担任固定收 益部债券 研究员，2011 年4 月起担任 鹏华 信用增利债 券型证券 投资基金 基金经
理，2013 年2 月起兼 任鹏华产 业债债券 型 证券投 资基 金基金经理 ，2013 年3 月起兼 任鹏华
国有企业债 债券型证 券投资基 金基金经 理。刘建 岩先 生具备基金 从业资格 。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
本基金基金 经理管理 其他基金 情况：
2011 年 4 月 起担任鹏 华信用增 利债券型 证券投资 基金 基金经理；
2013 年 2 月 起兼任鹏 华产业债 债券型证 券投资基 金基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华 基金管理 有限公司 固定收益 投资总监 、 固定收益部总 经理， 社保基 金组
合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金、 鹏华双 债 增利债券基 金、 鹏华双 债加利债 券 基金
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基金经理。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理 ，鹏华价 值优势基 金基 金 经理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华普惠基金 基金经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。
阳先伟先生， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部执 行 总经理， 鹏华 普天债券 基金基金 经
理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏 华基金管 理有限 公司基金 管理部副 总经 理、 鹏华动力 增长基金 基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专业的托
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管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 314 只 ， 其 中 封 闭 式 3 只 ， 开 放 式 311 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 40 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销机构 ：
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人： 吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号 花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
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联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人： 祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人： 梁 剑波
2、银行代销 机构
（1）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
联系电话：010 －66105799
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3）中国农 业银行股 份有限公 司
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注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
（4）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6) 杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（7）包商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 内蒙古包 头市钢铁 大街 6 号
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法定代表人 ：李镇西
联系人：刘 芳
联系电话 0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话： 内蒙古地 区 0472-96016 ；北 京地区 010-96016 ；宁波 地区 0574-967210 ；
深圳地区 0755-967210 ；成都 地区 028-65558555
公司网站：www.bsb.com.cn
（8）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：郭 伟
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（9）中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
3、券商代销 机构
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
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注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号 40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
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电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5）华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：李 慧灵
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（6 ）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（7）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
4、第三方代 销机构
（1）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
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法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）天相投 资顾问有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（5）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
更 新招 募说 明书 摘要
15
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6）上海好 买基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（7 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ：李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（8）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
更 新招 募说 明书 摘要
16
网址：www.1234567.com.cn
（9）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号EAC 欧美 中心 A 座 D 区8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（10) 和讯 信息科技 有限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：赵 慧灵
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（11）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（12) 宜信 普泽投资 顾问（北 京）有限 公司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 唐宁
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17
联系人：王 巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（13) 泛华 普益基金 销售有限 公司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（14)中期时 代基金销 售（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（15) 万银 财富（北 京）基金 销售有限 公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根 据实情， 选 择其他符合 要求的机 构代理销 售本
更 新招 募说 明书 摘要
18
基金或变更 上述代销 机构，并 及时公告 。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中 心 43 层
法定代表人 ：何如
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109 或 82021120
传真：（0755 ）82021205
联系人：潘 艳梅、覃 云
（三） 律师事务所
名称：广东 嘉得信律 师事务所
住所：深圳 市罗湖区 国信证券 大厦十二 楼
负责人： 闵 齐双
办公地址： 深圳市罗 湖区国信 证券大厦 十二楼
联系电话：0755-33033027
0755-33033033
传真：0755-33033086
联系人： 崔 卫群
经办律师： 闵齐双、 崔卫群
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四、 基金的名称
更 新招 募说 明书 摘要
19
鹏华国有企 业 债债券 型证券投 资基金 （基 金简称： 鹏华 国企债债券； 基金代 码： 000007 ）
五、 基金的运作方式与类型
契约型开放 式债券型 基金， 基 金存续期 为不定期 。
六、 基金的投资目标
在严格控制 投资风险、 保持资产 流动性的 基础上， 通 过对国有企 业债积极 主动的投 资管
理，力争使 基金份额 持有人获 得长期稳 定的投资 收益 。
七、 基金的投资方向
本基金主要投资 于固定收益 类 品种，包 括国债、央行 票据、金融债、 企业债、公 司债、
短期融资券 、 中期 票据、 可转债 、 分离交 易可转债 、 资产支持证 券、 中 小企业私 募债、 债券
回购 、 银行存 款等； 同 时投资于A 股股票 （包含中 小 板、 创业板及 其他经中 国证监会 核准上
市的股票） 、 权 证等权益 类品种以 及 法律、 法 规或 中国 证监会 允许 基金投资 的其他金 融工具 ，
但须符合中 国证监会 的相关规 定 。
如法律法规或中 国证监会以 后允许基金 投资其他品种 ，基金管理人在 履行适当程 序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基金 对 债券等固 定收益类 品种的投资 比例不低 于基金资 产的
80% ，其中对国有 企业债的投 资比例不低 于固定收益 类资产的 80% ； 股票等权益 类 品种的投
资 比例不超 过基金资 产的 20% ； 现 金或到期 日在一年 以内的政府 债券的投 资比例不 低于基金
资产净值的 5% 。
本基金所指 国有企业 债是指国 有及国有 控股企业 发行 的债券， 包括这 类企业所 发 行的金
融债、 企业 债、公司 债、中期 票据、短 期融资券 、可 转债、分离 交易可转 债等。
如法律法规或中 国证监会变 更投资品种 的投资比例 限制，基金管理 人在履行适 当程序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八、 基金的投资策略
（一） 投资策略
1、 资产配置 策略
更 新招 募说 明书 摘要
20
作为债券型 基金， 本基金 重点关注 未来 宏观 经济形势 及 利率变化 趋势 。 因此， 对宏 观经
济 形势及 中 央银行 货 币政策尤 其是 利率 政策 的研 判将 成为投资决 策的基本 依据， 为资产 配置
提供前瞻性指导 。本基金将 在对未来宏 观经济形势 及 利率变动趋势进 行深入研究 的基础上，
对固定收益 类资产、 权益类资 产和现金 资产的配 置比 例进行动态 调整。
2、 债券投资 策略
本基金债券投资 将主要采取 久期策略， 同时辅之以收 益率曲线策略、 收益率利差 策略、
息差策略、 债券 选择策略 等积极投 资策略， 在适 度控 制风险的基 础上， 通过严 格的利差 分析
和对利率曲 线变动趋 势的判断， 提高资金 流动性和 收 益率水平， 力 争取得超 越基金业 绩比较
基准的收益 。
（1）久期策 略
本基金将主 要采取久 期策略， 通 过自上而 下的组合 久 期管理策略， 以实现对 组合利率 风
险的有效控 制。 为控制 风 险， 本 基金采用 以 “目标 久 期” 为中心的 资产配置 方式。 目 标久期
的设定划分为两 个层次：战 略性配置和 战术性配置。 “目标久期”的 战略性配置 由投资决策
委员会确定， 主要根据 对宏观经 济和资本 市场的预 测 分析决定组 合的目标 久期。 “目标 久期”
的 战术 性配置 由基金 经理 根据市 场短期 因素 的影响 在战 略性 配置预 先设定 的范 围内进 行调
整。 如果预期 利率下降 ， 本基金 将增加组 合的久期 ， 直至接近目 标久期上 限， 以较多 地获得
债券价格上 升带来的 收益； 反之 ， 如果预 期利率上 升 ， 本基金将缩 短组合的 久期， 直 至目标
久期下限， 以减小债 券价格下 降带来的 风险。
（2）收益率 曲线策略
收益率曲线 的形状变 化是判断 市场整体 走向的依 据之 一， 本基金将 据此调整 组合长、 中、
短期债券的 搭配。 本基金 将通过对 收益率曲 线变化的 预测 ， 适时采用 子弹式、 杠铃 或梯形策
略构造组合 ，并进行 动态调整 。
（3）骑乘策 略
本基金将采用骑 乘策略增强 组合的持有 期收益。这一 策略即通过对收 益率曲线的 分析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益 率曲线不 变动
的情况下，随着 其剩余期限 的衰减，债 券收益率将 沿 着陡峭的收益率 曲线有较大 幅的下滑，
从而获得较 高的资本 收益； 即使 收益率曲 线上升或 进 一步变陡， 这 一策 略也 能够提供 更多的
安全边际。
（4）息差策 略
更 新招 募说 明书 摘要
21
本基金将利 用回购利 率低于债 券收益率 的情形， 通过 正回购将所 获得的资 金投资于 债券 ，
利用杠杆放 大债券投 资的收益 。
（5）债券选 择策略
根据单个债券到 期收益率相 对于市场收 益率曲线的偏 离程度，结合信 用等级、流 动性、
选择权条款、 税 赋特点等 因素,确定 其投资 价值, 选择 定 价合理或价 值被低估 的债券进 行投资。
（6）中小企 业私募债 券
中小企业私 募债券是 在中国境 内以非公 开方式发 行和 转让， 约定在一 定期限还 本付息的
公司债券。 由于 其非公开 性及条款 可协商性， 普 遍具 有较高收益。 本 基金将深 入研究发 行人
资信及公司 运营情况， 与中小企 业私募债 券承销券 商 紧密合作， 合 理合规合 格地进行 中小企
业私募债券投资 。本基金在 投资过程中 密切监控债 券 信用等级或发行 人信用等级 变化情况，
力求规避可 能存在的 债券违约 ，并获取 超额收益 。
本基金投资 中小企业 私募债券， 将 根据审慎 原则， 制 定严格的投 资决策流 程、 风险控制
制度和信用 风险、 流动 性风险处 置预案， 并经董事 会 批准， 以防范 信用风险 、 流动性 风险等
各种风险。
3、 股票投资 策略
本基金股票 投资以精 选个股为 主。 发挥基 金管理人 专 业研究团队 的研究能 力， 考察上 市
公司 所属行业发展前景、行业地位、竞争 优势 、盈利 能力、成长性、估值水平等多种因素,
精选流动性 好、成长 性高、估 值水平低 的股票进 行投 资。
（ 二 ）投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）国家有 关法律、 法规和基 金合同的 有关规 定；
（2）国内国际宏 观经济环境 、国家货币 政策、利率 走势及通货膨胀 预期、国家 产业政
策；
（3）固定收 益市场发 展及各类 属间利差 情况；
（4）各行业 发展状况 、市场波 动和风险 特征；
（5）上市公 司研究， 包括上市 公司成长 性的研 究和 市场走势；
（6）证券市 场走势。
2、 投资决策 程序
（1）投资决策委 员会：确定 本基金总体 资产分配和 投资策略。投资 决策委员会 定期召
更 新招 募说 明书 摘要
22
开会议 ， 如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ，可临时召 开投资决 策委员会 会议。
（2） 基金经 理 （或管理 小组） ： 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整 投资组合 需要考虑 的
基本因素包 括： 每日基金 申购和赎 回净现金 流量； 基 金合同的投 资限制和 比例限制； 研 究员
的投资建议 ；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估 小组的建议 等。
（3）集中交易室 ：基金经理 向集中交易 室下达投资 指令，集中交易 室经理收到 投资指
令后分发予 交易员， 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。
（4）绩效与风险 评估小组： 对基金投资 组合进行评 估，向基金经理 （或管理小 组）提
出调整建议 。
（5）监察稽 核部：对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。
九、 基金的业绩比较基准
中债总指数 收益率。
中 债总指 数由中 央国债 登记结算 公司编 制，并 在中国债 券网（www.chinabond.com.cn ）
公开发布， 具有较强 的权威性 和市场影 响力； 该指数样 本券涵盖央 票、 国债 和政策性 金融债，
能较好地反 映债券市 场的整体 收益。 本基 金是债券 型 基金， 主要投 资于固定 收益类金 融工具，
为此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的业绩 比较 基准。
如 果今后法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是市 场上出现 更加适合 用于本基 金的业绩 基 准的指数时， 本基金管 理人协商 基金托
管人后可以 在报中国 证监会备 案以后变 更业绩比 较基 准并及时公 告， 但不需要 召集基金 份额
持有人大会 。
十、 基金的风险收益特征
本基金属于 债券型基 金， 其预期的 收益与风 险低于股 票型基金、 混合 型基金， 高于 货币
市场基金， 为证券投 资基金中 具有中低 风险收益 特征 的品种。
十一、 基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托管人 中国工商银 行股份有限公 司根据本基 金合同规定，已 于2013年7月15日
更 新招 募说 明书 摘要
23
复核了本报 告中的财 务指标、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容， 保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 6 月 30 日（ 未经 审计） 。
1、截至2013 年6 月30 日基金 资产组合 情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
1,064,067,878.00 97.73
其中：债券
1,064,067,878.00 97.73
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
5
银行存款和 结算备付 金合
计
4,592,283.81 0.42
6 其他资产
20,122,070.34 1.85
7 合计
1,088,782,232.15
100.00
2、截至2013 年6 月30 日按行 业分类的 股票投 资组 合
本基金截至2013年6 月30日未持 有股票。
3、截至2013 年6 月30 日按公 允价值占 基金资 产净 值比例大小 排序的前 十名股票 明细
本基金截至 2013 年 6 月 30 日 未持有股 票。
4、截至2013 年6 月30 日按债 券品种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 119,473,000.00 13.32
其中：政策 性金融债 119,473,000.00 13.32
4 企业债券 435,305,356.60 48.55
5 企业短期融 资券 258,411,000.00 28.82
6 中期票据 229,540,000.00 25.60
7 可转债 21,338,521.40 2.38
8 其他 - -
9 合计 1,064,067,878.00 118.67
5、 截至2013年6 月30日按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排名 的前五名 债券投资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
更 新招 募说 明书 摘要
24
1 041365003 13 中城建 CP001 1,000,000 99,480,000.00 11.09
2 122235 12 芜湖港 500,000 50,600,000.00 5.64
3 130204 13 国开 04 500,000 50,510,000.00 5.63
4 1282556 12 德泰 MTN1 500,000 50,410,000.00 5.62
5 1382129 13 哈投集 MTN1 500,000 49,995,000.00 5.58
6、 截至2013年6 月30日按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排名 的前十名 资产支持 证券
投资明细
本基金截至2013年6 月30日未持 有资产支 持证券 。
7、 截至2013年6 月30日按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排名 的前五名 权证投资 明 细
本基金截至2013年6 月30日未持 有权证。
8、投资组合 报告附注
(1) 本基金投资的 前十名证券 中没有发行 主体被监管 部门立案调查的 、或在报告 编制日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的股票。
(2) 本基金投 资的前十 名股票没 有超出基 金合同 规定 的备选股票 库。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 20,275.11
2 应收证券清 算款 5,005,257.34
3 应收股利 -
4 应收利息 15,092,792.83
5 应收申购款 3,745.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,122,070.34
(4) 截至2013年6月30 日持有的 处于转股 期的可 转换 债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 110015 石化转债
21,338,521.40
2.38
(5) 期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
本基金截至2013年6 月30日未持 有股票。
(7) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产， 但不保 证基金一 定
更 新招 募说 明书 摘要
25
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资人在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1、本基金基金合 同生效以来 的投资业绩 与同期基准 的比较如下表所 示（本报告 中所列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
自基金合同 生效至
2013 年6 月30 日
0.30%
0.08% 1.16% 0.12% -0.86% -0.04%
2、基金合同生效 以来基金份 额净值的变 动情况，并 与同期业绩比较 基准的变动 进行比
较：
注1：业绩比 较基准= 中债总指 数收益率 ；
注2：本基金 基金合同 于2013 年3月8日生 效；
注 3 ：本基金 业绩截 止日为 2013 年 6 月 30 日。
更 新招 募说 明书 摘要
26
十三、 基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
( 二) 上述 基金费 用由基 金管 理人在 法律规 定的 范围内参 照公 允的市 场价格 确定 ，法律
法规另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方 式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.6%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝ E×0.6%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费 的计算方 法如下 ：
H＝ E×0.2%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支取。
更 新招 募说 明书 摘要
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若遇法定节 假日、公 休日等,支 付日期顺 延。
上述 “一、 基 金费用的 种类中第3－7 项 费用” ， 根 据 有关法规及 相应协议 规定， 按费 用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费
本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费
率。
养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成
的补充养老 基金等， 包括 全国社会 保障基金、 可 以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业 年金
单一计划以 及集合计 划。 如将来 出现经养 老基金监 管 部门认可的 新的养老 基金类型， 基金管
理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围， 并按规 定向中国 证监
会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户适 用于特定 申购费率， 其
他投资人申 购本基金 基金份额 适用于一 般申购费 率， 具体费率见 下表：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M<50 0 万 0.4% 0.12%
500 万≤M 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申购 ，
适用费率按 单笔分别 计算。
申购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2、赎回费
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
更 新招 募说 明书 摘要
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取。 赎回费 总额的 25% 归 入 基金财产 ， 其余 用于支付 注册登记费 和其他必 要的手续 费。
3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、 基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金合 同约定的情形下 根据市场情 况制定
基金促销计 划， 针对以 特定交易 方式 （如 网上交易 、 电话交易等） 等进行基 金交易的 投资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
(五) 不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
( 六) 基金管 理人 和基金 托管人 可根 据基金 发展情 况调整 基金管 理费 率和基 金托管 费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告。
(七) 基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投资 基金运 作管理办
法》 、 《证券投资 基金销售 管理办 法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它 有关法
律法规的规 定， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理活动， 对本基金 管理人原 公告的
本基金招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期和基金 合同生效 日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
更 新招 募说 明书 摘要
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4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“六 、 基金的募 集与基金 合同的生 效”内 容进 行了更新。
6、对“七、 基金份额 的申购与 赎回”内 容进行 了更 新。
7、对“八 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
8、新增了“ 九、基金 的业绩” 的相关内 容。
9、 对“二十 、对基金 份额持有 人的服务 ” 内容 进行 了更新。
10 、对“二 十 一、其 他应披露 事项”内 容进行了 更新 。
鹏华 基金管理 有限公司
2013 年 10 月 19 日
