华 夏回 报证 券投资 基金
招 募说 明书 (更新 )摘要
2013 年第 2 号
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国银 行股 份有限 公司华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重要提示
华夏回 报证 券投 资基 金 ( 以下简 称 “ 本基 金 ” ) 经 中国证 监会2003 年7 月9日 证监基 金字
[2003]86 号文 批准 募集 。本 基金基 金合 同于2003 年9 月5日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金的 核准, 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 ,
也不表 明投 资于 本 基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 , 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 , 本 基 金的特 定风 险等 。 本基 金 在证券 投资 基金
中属于 中等 风险 的品 种 , 其长期 平均 的预 期收 益和 风险高 于债 券基 金 , 低 于 股票基 金 。 投 资
有风险 , 投资 人申 购基 金 时, 应认 真阅 读本 招募 说 明书 , 全 面认 识本 基金 的 风险收 益特 征和
产品特 性, 并充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力, 理性 判断市 场, 谨慎 做出 投资 决策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享有 权利、承 担 义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金 份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年9 月5日 , 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2013年6月30 日。 (本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计 )
华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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一、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期:1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 : 王 东明
联系人 : 崔 雁巍
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 :
持股单 位 持股占 总股本 比例
中信证 券股 份有 限公 司
59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司
11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司
10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 : 董事 长 , 硕 士, 高级 经济 师 。 现 任中 信证券 股份 有 限 公司 董事 长、 执行 董
事兼执 行委 员会 委员 , 中 国中信 股份 有限 公司 总经 理助理 , 中信 控股 有限 责 任公司 董事 , 中
信国际 金融 控股 有限 公司 董事 , 中 信证 券国 际有 限 公司非 执行 董事 。 曾任 职 于加拿 大丰 业银
行证券 公司 投资 银行 部 , 曾任华 夏证 券有 限责 任公 司国际 部总 经理 , 南方 证 券有限 公司 副总
经理 , 中 信证 券股 份有 限 公司副 总经 理 、 总 经理 、 董 事, 中信 资本 控股 有限 公 司非执 行董 事 。
杨一夫 先生 : 董事 , 硕 士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司( 世界 银行 组织 成员) 驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 : 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 , 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理 。
徐刚先 生 : 董 事 , 博 士, 经济师 。 现任 中信 证券 股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董事 总
经理 、 经 纪业 务发 展与 管 理委员 会主 任委 员 、 研 究 部行政 负责 人 。 曾 任中 国 地质机 械仪 器工华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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业总公 司干 部 , 曾 任职 于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管 理部 、 金融产 品开 发小
组、 金融 组 、 研 究部 、 股票 销售交 易部 , 担任 经理 、 高级经 理 、 部 门副 总经 理 、 部 门总 经理 、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 (现 交易 与衍 生产 品业务 部) 行政 负责 人。
滕天鸣 先生 : 董事 、 总 经 理, 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师 、 系 副主 任, 兼任 北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北 京建 设 ( 控 股 ) 有 限 公司 、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事, 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 : 独立 董事 , 大学本 科 , 高 级经 济师 。 现已退 休 。 曾 任职 于北 京 工艺品 进出
口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司(外派 工作) , 曾担任中 国银行信 托咨询 公司副处 长 、
处长 , 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 , 中国 银行 意 大利代 表处 首席 代表 , 中 银集团 投资 管理
公司副 董事 长 、 总 经理 , 中 国银行 重组 上市 办公 室 、 董事会 秘书 办公 室 、 上 市 办公室 总经 理,
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 : 独立 董事 , 博士 , 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师 , 兼 任北 京超 图软 件 股份有 限公 司 、 同 方环 境 股份有 限公 司 、 北 京双 杰 电气股 份有 限公
司独立 董事 , 中国 会计 学 会 《 会计 研究 》 编 委, 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长 , 国 家自 然科 学基 金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家 , 教 育部 科技 发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家 。 曾 任清 华大 学经 济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
张后奇 先生 :副 总经 理, 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 : 副总 经理 , 学 士。 曾任 上海 分公 司总 经 理、 市场 总监 、 公 司总 经理 助理 等 。
林浩先 生 : 副 总经 理, 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理 有 限公司 总经 理 。 曾 任公 司 总经理 助理
等。
方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 : 监事 会召 集 人, 硕士 , 研 究员 级高 级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾任 中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员 , 中 国兵 器工 业 总公司 教育 局职
员、 主任 科员 、 规划 处副 处长 、 计 划处 处长 , 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 : 监事 , 硕士 , 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 ( 法
定代表人) 、党委 副书记。 曾任 山东 省交通厅 政策法 规处副主 任科员、 主任科 员, 山东 省 交
通厅 外 事外 经处 副处 长 , 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 , 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生 : 监 事, 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生 : 监 事, 工商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民 银行 总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部信 息综合处 副处长 (主持工 作) ,华 夏基金管 理有限公 司工会主 席、党 办主任、 养 老
金部总 经理 等。
查尔斯 · 西姆 斯先 生: 监事 , 学 士, 注册 会计 师。 现任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ,
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司, 曾任 富勤 谭普 顿投 资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 , 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 , 另 外 , 曾任 职 于 FundSERV
公司董 事会 ,并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会(IFIC )董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总 经理 。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部 、 证 券监 管部 门 主任科 员 , 华 夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。
刘文灿 先生 : 监 事 , 工 商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原
北京市 二商 局干 部, 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ,华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 : 监事 , 经 济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部职 员, 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2、本 基金 基金 经理
胡建平 先生 , 硕士 。 曾 任 鹏华基 金研 究员 、 基金 经 理 , 浙江 天堂 硅谷 创业 投 资公司 投资
经理,原 浙江证券 研究员 、投资经 理 等。2007 年4 月 加入华夏 基金管理 有限公 司,现任 股票
投资 部副 总经理, 华夏回 报证券投 资基金、 华夏回 报二号证 券投资基 金基金 经理(2007 年7
月31日 起任 职) 。
张剑先 生 , 清 华大 学工 学 硕士 。 曾 任中 信建 投证 券 行业研 究员 、 原泰 达荷 银 基金 (现 泰华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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达宏利基 金)行业 研究员 等。2007 年9月加 入华夏 基 金管理有 限公司, 曾任行 业研究员 、基
金经理助理 等 , 现任华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2011
年2月22 日 起任 职) 。
历任基金经理:2003 年9 月5 日 至2004 年6 月16 日 期间,江晖先生任基金经理 ;2004 年2
月27日 至2007 年8月17 日 期 间,石 波先 生任 基金 经理 ;2007 年7 月31 日至2009 年3月7日 期间 ,
颜正华 先生 任基 金经 理。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 (股票 投资 )成员
滕天鸣 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理, 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司总 经理。
阳琨先 生 : 华 夏基 金管 理 有限公 司 投 资总 监 、 股 票 投资部 副总 经理 , 华夏 兴华 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 、华 夏盛世 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王海雄 先生 : 华夏 基金 管 理有限 公司 投资 副总 监 、 股票投 资部 副总 经理 , 华 夏经典 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 平稳 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
胡建平 先生 : 华夏 基金 管 理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 , 华夏 回报 证券 投 资基金 基金
经理 、 华夏 回报 二号 证券 投资基 金基 金经 理 。
童汀先 生 : 华 夏基 金管 理 有限公 司股 票投 资部 副总 经理 , 华 夏成 长证 券投 资 基金基 金经
理。
谭琦先 生 : 华 夏基 金管 理 有限公 司股 票投 资部 副总 经理 , 华 夏红 利混 合型 证 券投资 基金
基金经 理、 华夏 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管 人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日
注册资 本: 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 : 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理: 李 爱华 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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托管部 门 信 息披 露 联 系人 :唐州 徽
电话:010-66594855
传真:010-66594942
(二) 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部 , 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念 , 中国 银
行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 , 现 有员 工120 余人 。 另 外,
中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
目前,中 国银行 拥有证 券 投资基金 、 基金 ( 一对 多 、一对一 ) 、社保 基金、 保 险 基金、
QFII 、QDII 、 券商资产 管 理计划 、 信 托计划、年 金 基金、 理财 产品 、 私 募基 金、 资 金托 管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 , 中 国银 行率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 , 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资 产规 模 居 同业前 列。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 6 月末 ,中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 (LOF ) 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大 成蓝 筹 稳健混 合、 大成 优选 LOF 、 大成 景宏 封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指数 (LOF ) 、华 宝兴业 大盘 精
选股票 、 华宝 兴业 动力 组 合股票 、 华宝 兴业 先进 成 长股票 、 华夏 策略 混合 、 华夏大 盘精 选混
合、华夏回报二号混合、 华夏回报混合、华夏行业 股票 (LOF ) 、嘉实超短债债券、嘉实成
长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数 (LOF ) 、嘉实货 币 、嘉实 稳健 混
合、 嘉实 研究 精选 股票 、 嘉实增 长混 合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混 合、 嘉实 回 报混合 、 嘉实 价
值优势 股票 型 、 金 鹰成 份 优选股 票 、 金 鹰行 业优 势 股票 、 银 河成 长股 票、 易 方达平 稳增 长混
合、易 方达 策略 成长 混合 、易方 达策 略成 长二 号混 合、易 方达 积极 成长 混合 、易方 达货 币 、
易方达 稳健 收益 债券、 易 方达深 证 100ETF 、 易方达 中小盘 股票 、 易 方达深 证 100ETF 联接、
万家 180 指 数 、 万 家稳 健 增利债 券 、 银 华优 势企 业 混合 、 银 华优 质增 长股 票 、 银 华领 先策 略
股票 、 景 顺长 城动 力平 衡混 合、 景顺 长城 优选 股票 、 景 顺长城 货币 、 景顺 长城 鼎益 股票 (LOF ) 、
泰信天 天收 益货 币 、 泰 信 优质生 活股 票 、 泰 信蓝 筹 精选股 票 、 泰 信债 券增 强 收益 、 招 商先 锋
混合 、 泰 达宏 利精 选股 票 、 泰 达宏 利集 利债 券、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华 泰柏 瑞盛 世
中国 股 票 、 华 泰柏 瑞积 极 成长混 合 、 华 泰柏 瑞价 值 增长股 票 、 华 泰柏 瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化
现行股票型、南方高增长 股票 (LOF ) 、国富潜力组合股票、国富强化收益债 券、国富成长华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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动力股 票 、 宝 盈核 心优 势 混合 、 招 商行 业领 先股 票 、 东 方核 心动 力股 票、 华 安行业 轮动 股票
型、 摩根 士丹 利华 鑫强 收 益债券 型 、 诺 德中 小盘 股 票型 、 民 生加 银稳 健成 长 股票型 、 博时 宏
观回报 债券 型 、 易 方达 岁 丰添利 债券 型 、 富 兰克 林 国海中 小盘 股票 型 、 国 联 安上证 大宗 商品
股票交 易型 开放 式指 数 、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 上
证中小 盘交 易型 开放 式指 数、 华泰 柏瑞 上证 中小 盘 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 长
城中小盘成长股票型、易 方达医疗保健行业股票型 、景顺长城稳定收益债券 型、上证 180
金融交 易型 开放 式指 数 、 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 诺 德优 选
30 股票型 、泰达 宏利聚 利 分级债券 型、国联 安优选 行业股票 型、长盛 同鑫保 本混合型 、金
鹰中证 技术 领先 指数 增强 型、 泰信 中证 200 指数 、 大成内 需增 长股 票型 、 银 华永祥 保本 混合
型、 招 商深 圳电子 信息 传 媒产业 (TMT )50 交易 型 开放式 指数 、 招商 深 证 TMT50 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 嘉实 深证 基本 面 120 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 深
证基本 面 120 交 易型 开放 式指数 、 上证 180 成长 交 易型开 放式 指数 、 华宝 兴 业上 证 180 成长
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 易方 达资 源 行业股 票型 、 华安 深证 300 指数 、 嘉实 信
用债券 型、 平安 大华 行业 先锋股 票型 、华 泰柏 瑞信 用增利 债券 型、 泰信 中小 盘精选 股票 型 、
海富通 国策 导向 股票 型 、 中邮上 证 380 指 数增 强型 、 泰 达宏 利中 证 500 指 数 分级 、 长 盛同 禧
信用增 利债 券型 、 银华 中 证内地 资源 主题 指数 分级 、 平 安大 华深 证 300 指 数 增强型 、 嘉实 安
心货币 市场 、 上投 摩根 健 康品质 生活 股票 型 、 工 银 瑞信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企
业灵活 配置 混合 型 、 国 泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数 、 国 泰中 小板 300 成长 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 景顺 长城 优信 增利 债 券型 、 诺 德周 期策 略股 票 型、 长盛 电子 信
息产业 股票 型 、 诺 安中 证 创业成 长指 数分 级 、 信 诚 双盈分 级债 券型 、 嘉实 沪 深 300 交易 型开
放式指 数 、 民 生加 银信 用 双利债 券型 、 工银 瑞信 基 本面量 化策 略股 票型 、 信 诚周期 轮动 股票
型、 富兰 克林 国海 研究 精 选股票 型 、 诺 安汇 鑫保 本 混合型 、 平安 大华 策略 先 锋混合 型 、 华 宝
兴业中 证短 融 50 指 数债 券 型、180 等权 重交 易型 开放 式指数 、 华安 双月 鑫短 期 理财债 券型 、
大成景 恒保 本 混 合型 、 景 顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接 、 上 投
摩根分 红添 利债 券型 、 嘉 实优化 红利 股票 型 、 长 盛 同鑫二 号保 本混 合型 、 招 商信用 增强 债券
型、 华宝 兴业 资源 优选 股 票型 、 中 证 500 沪 市交 易 型开放 式指 数 、 大 成中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 博 时医 疗保 健行 业 股票型 、 诺德 深证 300 指 数分级 、 华夏 安
康信用 优选 债券 型、 汇添 富多元 收益 债券 型、 广发 双债添 利债 券型 、长 盛添 利 30 天理 财 债
券型、 信诚 理 财 7 日盈 债 券型、 长盛 添 利 60 天 理财 债券型 发起 式、 平安 大华 添利债 券型 、
大成理 财 21 天 债券 型发 起 式、华 泰柏 瑞 稳 健收 益债 券型、 信诚 添金 分级 债券 型、国 泰现 金华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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管理货 币市 场 、 国 投瑞 银 纯债债 券型 、 银华 中证 中 票 50 指数 债券 型、 华安 信 用增强 债券 型、
长盛同 丰分 级债 券型 、 汇 添富理 财 21 天 债券 型发 起 式、国 泰国 证房 地产 业指 数分级 、招 商
央视财 经 50 指数 、嘉 实中 证中期 企业 债指 数、 大成 中证 100 交易 型开 放式 指 数、长 盛纯 债
债券型 、华 夏双 债增 强债 券型、 泰达 宏利 信用 合利 定期开 放债 券型 、招 商安 润保本 混合 型 、
长盛上 证市 值百 强交 易型 开放式 、长 盛上 证市 值百 强交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 、
南方中 债中 期票 据指 数债 券型发 起式 、 嘉实 中证 金 边中期 国债 交易 型开 放 式 、 嘉 实中 证金 边
中期国 债交 易型 开方 式指 数证券 投资 基金 联接 、 国 投瑞银 中高 等级 债券 型 、 上投摩 根成 长动
力混合 型、 嘉实 丰益 纯债 定 期开放 债券 型、 大成 景兴 信 用债债 券型 、 海 富通 养老 收 益混合 型、
广发聚 鑫债 券型 、 泰达 宏 利高票 息定 期开 放债 券型 、 长 盛季 季红 1 年 期定 期 开放债 券型 、 诺
安信用 债券 一年 定期 开放 债券型 、 嘉 实海 外中 国股 票 (QDII ) 、 银华全球 优选 (QDII-FOF ) 、
长 盛环球 景气 行业大 盘精选 股票型 (QDII ) 、 华 泰柏 瑞亚洲 领导 企业股 票型 (QDII ) 、信诚
金砖四国积极配置 (QDII ) 、 海 富 通 大 中 华 精 选 股 票 型 (QDII ) 、 招 商 标 普金砖四国指数
(LOF-QDII ) 、 华宝 兴业 成熟市 场动 量优 选 (QDII ) 、 大 成标 普 500 等 权重 指 数 (QDII ) 、 长
信标普100 等权 重指 数 (QDII ) 、 博时抗通 胀增 强回 报 (QDII ) 、 华安大 中华 升级 股 票型 (QDII)、
信诚全 球商 品主 题 (QDII ) 、 上投 摩根 全球 天然 资源 股票型 、 工 银瑞 信中 国机 会全球 配置 股
票型 (QDII ) 、 易方达 标普 全球高 端消 费品 指数 增强 型 (QDII ) 、 建信全球 资源 股票型 (QDII)、
恒 生交易 型开 放式指 数(QDII ) 、 恒 生 交易型 开放式 指数证 券投 资基金 联接(QDII ) 、 广 发
纳斯达 克 100 指 数(QDII ) 、工 银瑞 银标 普全 球自 然 资源指 数证 券投 资基 金(LOF-QDII)、
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金(QDII )等 214 只证券 投资 基金 ,覆 盖了 股票型 、债 券
型、混 合型 、货 币型 、指 数型等 多种 类型 的基 金, 满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求 ,
基金托 管规 模位 居同 业前 列 。
三、相 关服务 机构
(一) 销售 机构
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 王 东明
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :吴 志军
网址:www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构:
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
10
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 作伟
网址:www.bankcomm.com
客户服 务电 话:95559
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯 鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 : 常 振明
电话:010-65557083
传真:010-65550827
联系人 :丰 靖 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
11
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 :高 建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人 :梁 曦
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 光大 中心
法定代 表 人 :唐 双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人 :朱 红
网址:www.cebbank.com
客户服 务电 话:95595
(11 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
12
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法 定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
传真:010-68858117
联系人 :陈 春林
网址:www.psbc.com
(13) 北京 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人 :谢 小华
网址:www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话:95526
(14) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 :吴 建
电话:010-85238670
传真:010-85238680 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
联系人 :李 慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服 务电 话:95577
(15) 上海 银行 股份 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人 :张 萍
网址:www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话:021-962888
(16) 广发 银行 股份 有限 公司
住所: 广州 市越 秀区 东风 东路713 号
办公地 址: 广州 市农 林下 路83号 广发 银行 大厦
法定代 表人 :董 建岳
电话:020-38321207 、15011838290
传真:020-87310955
联系人 :韩 鹏
网址:www.gdb.com.cn
客户服 务电 话:400-803-8003
(17) 平安 银行 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人 :张 莉
网址:bank.pingan.com
客户服 务电 话:95511-3 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
(18) 宁波 银行 股份 有限 公司
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 :胡 技勋
网址:www.nbcb.cn
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 )
(19) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 :胡 平西
客户服 务电 话:021-962999
传真:021-50105124
联系人 :吴 海平
网址:www.shrcb.com
(20) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-63229475
传真:010-63229478
联系人 :王 薇娜
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(21) 青岛 银行 股份 有限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 :郭 少 泉 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
传真:0532-85709839
联系人 :滕 克
网址:www.qdccb.com
(22) 徽商 银行 股份 有限 公司
住所: 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 :王 晓昕
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
联系人 :叶 卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6588 (安 徽省 外) 、96588 ( 安徽省 内)
(23) 浙商 银行 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
网址:www.czbank.com
客户服 务电 话:95527
(24) 东莞 银行 股份 有限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 :廖 玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人 :胡 昱
网址:www.dongguanbank.cn 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
客户服 务电 话:0769-96228
(25) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(26) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市白 下区 淮海 路50号
办公地 址: 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 :林 复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人 :翁 俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服 务电 话:400-889-6400
(27) 临商 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人 :吕 芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服 务电 话:400-699-6588
(28) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
17
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
网址:www.wzbank.cn
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699 (其 他地 区)
(29) 汉口 银行 股份 有限 公司
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 :陈 新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人 :王 磊
网址:www.hkbchina.com
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 )
(30) 江苏 银行 股份 有限 公司
住所: 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址: 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 :黄 志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人 :田 春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服 务电 话:96098 、400-869-6098
(31) 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 :王 建甫
电话:0379-65921977 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
18
传真:0379-65921869
联系人 :董 鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话:0379-96699
(32) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 :农 惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人 :何 佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服 务电 话:0991-96518
(33) 烟台 银行 股份 有限 公司
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :叶 文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人 :王 淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服 务电 话:400-831-1777
(34) 大连 银行 股份 有限 公司
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 :陈 占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人 :李 格格
网址:www.bankofdl.com 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
19
客户服 务电 话:400-664-0099
(35) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(36) 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏路1号
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 :黄 子励
电话:020-22389188
传真:020-22389031
联系人 :戴 一挥
网址:www.grcbank.com
客户服 务电 话:961111
(37) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045608
传真:010-66045521
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(38) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
20
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联 系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:400-888-8666
(39) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(40) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表 人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(41) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
21
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565
(42) 广发 证券 股份 有限 公 司
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房)
办 公 地 址: 广 州天 河 区天河 北 路183-187 号 大 都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点
(43) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(44) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 :顾 伟国
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
客户服 务电 话:400-888-8888
(45) 海通 证 券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
(46) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市常 熟路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54041654
传真:021-54033888
联系人 :李 清怡
网址:www.sywg.com
客户服 务电 话:95523 、400-889-5523
(47) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(48) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(49) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(50) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(51) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 :沈 强
电话:0571-87112507 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
传真:0571-86065161
联系人 :王 霈霈
网址:www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话:0571-95548
(52) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人 :赵 小明
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(53) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286651 、18902216382
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(54) 国元 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 :蔡 咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人 :祝 丽萍
网址:www.gyzq.com.cn 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
客户服 务电 话:95578
(55) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 :杜 庆平
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人 :胡 天彤
网址:www.bhzq.com
客户服 务电 话:400-651-5988
(56) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 :吴 万 善
电话:0755-82492193
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳)
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:95597
(57) 山西 证券 股份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:400-666-1618
(58) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:0532-96577
(59) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 :魏 庆华
电 话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人 :汤 漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话:400-888-8993
(60) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:0512-33396288
(61) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办 公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :高 冠江
电话:010-63081000 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
传真:010-63080978
联系人 :唐 静
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:400-800-8899
(62) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴 宇
网址:www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话:95503
(63) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 :雷 杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人 :郭 军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服 务电 话:95571
(64) 长城 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电 话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
(65) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(66) 广州 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 :吴 志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人 :樊 刚正
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:020-961303
(67) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 :矫 正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:400-600-0686
(68) 南京 证券 有限 责任 公司
住所: 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
29
办公地 址: 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 :张 华东
客户服 务电 话:025-83364032
传真:025-83364032
联系人 :石 健
网址:www.njzq.com.cn
(69) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :谢 秀峰
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:021-962518
(70) 新时 代证 券有 限责 任公司
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 :刘 汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人 :孙 恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(71) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所: 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
30
联系人 :薛 津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话:400-712-1212
(72) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话:400-888-5288
(73) 浙商 证券 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:0571-967777
(74) 平安 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
联系人 :周 璐
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:400-881-6168 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
(75) 华安 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518
(76) 国海 证券 股份 有限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 :张 雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(77) 财富 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 :周 晖
客户服 务电 话:0731-4403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com
(78) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 :游 锦辉 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
电话:0769-22119426 、0769-22119351
传真:0769-22119423
联系人 :张 建平 、罗 绍辉
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:0769-961130
(79) 中原 证券 股份 有限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-65585287
传真:0371-65585665
联系人 :陈 利民
网址:www.ccnew.com
客户服 务 电 话:0371-967218 、400-813-9666
(80) 国都 证券 有限 责任 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(81) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
电话:0519-88157761
传真:021-50498825
联系人 :李 涛 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(82) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦40层
法定代 表人 :徐 刚
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(83) 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 :刘 汝军
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人 :张 同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服 务电 话:0471-4961259
(84) 国盛 证券 有限 责任 公司
住所: 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址: 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13 楼
法定代 表人 :管 荣升
客户服 务电 话:0791-6285337
传真:0791-6288690
联系人 :徐 美云
网址:www.gsstock.com
(85) 华西 证券 有限 责任 公司
住所: 四川 省成 都市 陕西 街239 号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人 :李 慧灵
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(86) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 :冯 戎
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(87) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话:95538
(88) 世纪 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 :卢 长才
客户服 务电 话:0755-83199511 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
传真:0755-83199545
联系人 :刘 军辉
网址:www.csco.com.cn
(89) 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25832494
传真:0755-25831718
联系人 :王 立洲
网址:www.fcsc.cn
客户服 务电 话:0755-25832523
(90)金 元 证券 股份 有限 公司
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(91) 中航 证券 有限 公司
住所: 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 :杜 航
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人 :余 雅娜
网址:www.avicsec.com
客 户服 务电 话:400-886-6567 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
(92) 华林 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 :薛 荣年
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
联系人 :杨 玲
网址:www.chinalions.com
客户服 务电 话:400-188-3888
(93) 德邦 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 :姚 文平
电 话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人 :叶 蕾
网址:www.tebon.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8128
(94) 西部 证券 股份 有限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(95) 华福 证券 有限 责任 公司
住 所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:0591-96326
(96) 华龙 证券 有限 责任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619、4890618 、4890100
(97) 中国 国际 金融 有限 公司
住所: 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166
(98) 财通 证券 有限 责任 公司
住所: 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址: 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 :沈 继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87828042
联系人 :乔 骏 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
网址:www.ctsec.com
客户服 务电 话:0571-96336
(99) 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 :洪 家新
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人 :陈 敏
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(100 )瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人 :牟 冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服 务电 话:400-887-8827
(101 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(102 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 :吴 永良
电话:0755-82570586
传 真:0755-82960582
联系人 :李 珍
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:400-102-2011
(103 )西 藏同 信证 券有 限 责任公 司
住所: 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址: 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24 号
法定代 表人 :贾 绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人 :王 伟光
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-881-1177
(104 )日 信证 券有 限责 任 公司
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话:010-88086830
(105 )江 海证 券有 限公 司
住所: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人 :张 宇宏
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(106 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人 :刘 一宏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109(全 国)
(107 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 :赵 大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人 :李 微
网址:www.e5618.com
客户服 务电 话:400-889-5618
(108 )华 宝证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(109 )厦 门证 券有 限公 司
住所: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642 、15880287470
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(110 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址: 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 :张 建华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :陈 敏
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:021-63340678
(111)华 融 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址: 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5 层
法定代 表人 :宋 德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人 :黄 恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:010-58568118 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
42
(112 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:028-86711410 、027-87618882
基金管 理人 可以 根据 有关 法律法 规 、 相 关情 况增 加 或者减 少代 销机 构 , 并 另 行公告 。 销
售机构 可以 根据 情况 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点。
(二) 注册 登记 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 : 王 东明
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 张 金锋
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 :王 立华
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :杨 科
经办律 师: 吴冠 雄、 刘艳
(四) 会计 师事 务所
名称: 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 ) 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
43
住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 (东 三办 公楼 )16层
办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层
执行事 务合 伙人 : 吴 港平
联系电 话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人 :徐 艳
经办注 册会 计师 :徐 艳、 濮晓达
四、基 金的名 称
本基金 名称 :华 夏回 报证 券投资 基金 。
五、基 金的类 型
本基金 类型 :契 约型 开放 式 。
六、基 金的投 资目 标
本基金 的投 资目 标: 尽量 避免基 金资 产损 失, 追求 每年较 高的 绝对 回报 。
七、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资方 向 : 限 于 具有良 好流 动性 的金 融工 具, 包括 国内 依法 公开 发 行上市 的股
票、 债 券及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其 中债 券包 括 国 债、 金 融债、 企业 (公
司)债 (包 括可 转债 )等 。
八、基 金的投 资策 略
(一) 投资 策略
1、资 产配 置策 略
基金管 理人 分析 判断 证券 市场走 势 , 在 遵守 有关 投 资限制 规定 的前 提下 , 合 理配置 基金
资产在 股票 、 债券 、 现 金 等各类 资产 间的 投资 比例 。 基 金管 理人 还将 采用 分 析市场 价值 均衡
点等定 量方 法, 辅助 判断 市场趋 势的 变动 。
(1 ) 在 股票 市场 处于 低风 险区域 或预 期股 票市 场趋 于上涨 时 , 基 金将 采取 积 极的做 法,华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
44
主要投 资于 股票 市场 ,分 享股票 市场 上涨 带来 的收 益,实 现较 高回 报。
(2)预期 股票市场 处于震 荡运行时 ,基金将 采取波 段操作策 略,在市 场震荡 、调整过
程中 , 经 常会 出现 整个 资 产类别 、 部分 行业 或个 股 投资价 值被 低估 的短 期失 衡现象 , 如投 资
者因恐 慌心 理而 过度 抛售 导致股 票价 值被 低估 的情 况, 基金 管理 人将 发现 、 确 认并利 用这 些
市场失 衡机 会 , 重 点选 择 被低估 的资 产类 别 、 行 业、 个股进 行投 资 , 以 实现 基 金的投 资目 标。
(3 ) 在 股票 市场 处于 高风 险区域 或预 期股 票市 场趋 于下跌 时 , 基 金将 采取 保 守的做 法,
大幅减 少股 票投 资比 例 , 甚至不 再持 有股 票 , 而 主 要投资 于债 券市 场 , 以 回 避股票 市场 下跌
的系统 性风 险, 避免 组合 损失。
(4)在预 期利率上 升、债 券价格将 下降时, 组合将 增加现金 持有比例 ,并将 债券资 产
主要投 资于 短期 债券 和浮 息债券 。 在预 期利 率下 降 、 债 券价 格将 上升 时, 组 合将降 低现 金持
有比例 ,并 将债 券资 产主 要投资 于中 长期 债券 ,以 实现较 高的 回报 。
此外 , 基 金还 将积 极参 与 风险低 且可 控的 新股 申购 、 债 券回 购等 投资 , 以 增 加收益 。 基
金管理 人在 确保 与基 金投 资目标 相一 致的 前提 下 , 可本着 谨慎 和风 险可 控的 原则 , 为 取得 与
承担风 险相 称的 收益 ,投 资于权 证。
2、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 部分 主要 采取价 值型 投资 策略 。 达 到以下 标准 的股 票 , 将 是 本基金 重点
关注的 对象 :
(1) 总市 值达 到20 亿元 及 以上、 流通 市值 达到8亿 元 及以上 的股 票。
(2 ) 市 盈率 (P/E ) 低于 市场平 均水 平 , 尤 其是 与 公司未 来的 业务 发展 相比 , 市 盈率 水
平偏低 的股 票, 具体 表现 为经过 成长 性调 整后 的市 盈率(P/E )/G 偏低 。
大盘股 票占 股票 市场 总值 的比重 较高 , 能够 更好 地 体现我 国经 济的 高速 增长 , 投 资于 大
盘股票 , 可以 更充 分地 分 享中国 经济 成长 的成 果 。 此外大 盘股 票价 格的 波动 性相对 较小 , 可
预测性 相对 较强 , 有利 于 分析判 断 , 选 择投 资。 而 经过成 长性 调整 后的 市盈 率偏低 的股 票具
有更高 的投 资价 值 , 我 们 预期这 些股 票能 够取 得较 高的绝 对收 益 , 有 利于 基 金实现 取得 较高
绝对回 报的 投资 目标 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投 资 部分 主要 通过对 利率 、利 差等 因素 变化趋 势的 判断 采用 久期 偏离策 略 、
收益率 曲线 配置 策略 和类 属配置 策略 提高 债券 投资 收益率 。
本基金 债券 投资 部分 投资 于国债 及投 资级 债券 。 即 具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 , 将
是本组 合债 券投 资重 点关 注的对 象: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
45
(1) 有较 好流 动性 的债 券 。
(2) 到期 收益 率相 对类 似 信用质 量和 期限 债券 较高 的债券 。
(3) 风险 水平 合理 、有 较 好下行 保护 的债 券。
(4) 期限 结构 和收 益风 险 特征符 合对 市场 预期 的债 券。
(5) 同等 条件 下信 用质 量 较好或 预期 信用 质量 将得 到改善 的债 券。
(二) 决策 和交 易机 制
本基金 实行 投资 决策 委 员 会领导 下的 基金 经理 负责 制, 投 资总 监是 投资 决策 委 员会的 执
行代表 。
投资决 策委 员会 和投 资总 监的主 要职 责是 确定 基金 的资产 配置 政策 , 审 批重 大 单项投 资
决定等 。
基金经理的主要职责是在 投资决策委员会确定的资 产配置范围内,构建和调 整投资组
合,并 向交 易管 理部 下达 投资指 令。
交易管 理部 负责 交易 执行 和一线 监控 。 通过 严格 的 交易制 度和 实时 的一 线监 控功能 , 保
证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效的 执行 。
(三) 投资 程序
1、资产配 置:投资 决策委 员会定期 召开会议 ,通过 对政治、 经济、政 策、市 场的综 合
分析 , 判 断今 后一 段时 间 内证 券 市场 的基 本走 势 , 决定基 金资 产在 股票 、 债 券等资 产类 别间
的分配 比例 范围 , 如遇 重 大情况 , 投资 决策 委员 会 也可以 召开 临时 会议 做出 决策 , 基 金经 理
在投资 决策 委员 会决 定的 资产配 置比 例范 围内 ,决 定基金 的具 体资 产配 置。
2、组合构 建:基金 经理借 助内外研 究力量的 研究成 果,结合 自身对证 券市场 和上市 公
司的分 析判 断 , 决 定具 体 的股票 和债 券品 种并 决定 买卖时 机 , 本 基金 组合 构 建注重 分散 化和
流动性 ,严 格控 制个 股集 中度, 以便 根据 市场 时机 灵活调 整资 产分 配比 例。
3、交易执 行:交易 管理部 负责具体 的交易执 行。交 易管理部 同时还履 行一线 监控的 职
责。
4、组合监 控与调整 :基金 经理将跟 踪经济状 况、证 券市场和 上市公司 的发展 变化, 结
合基金 申购 和赎 回的 现金 流量情 况 , 以 及组 合风 险 与绩效 评估 的结 果 , 对 投 资组合 进行 监控
和调整 , 使之 不断 得到 优 化, 同时 , 基 金管 理人 将 使用适 用于 股票 债券 混合 组合的 风险 分析
模型 , 基 于统 计分 析和 积 极判断 确定 模型 参数 , 综 合考虑 组合 中股 票 、 债 券 组合的 持仓 比例
和拟持 仓时 间确 定投 资策 略的年 投资 收益 率风 险 , 必要时 调整 组合 , 使年 投 资收益 率低 于零
的概率 较小 。 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
46
5、风险报 告与绩效 评估: 风险管理 部定期和 不定期 对基金进 行风险和 绩效评 估,并 提
供相关 报告 。 风 险报 告使 得 投资决 策委 员会 和基 金经 理能够 随时 了解 组合 承担 的风险 水平 以
及是否 符合 既定 的投 资策 略。 绩效 评估 能够 确认 组 合是否 实现 了投 资预 期 、 组合收 益的 来源
及投资 策略 成功 与否 ,基 金经理 可以 据以 检讨 投资 策略, 进而 调整 投资 组合 。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资程 序做 出调 整, 并在 基金 招 募说 明书 中公 告。
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为绝 对回报 标准 , 为同 期一 年 期定期 存款 利率 。 基金 应 在以较 高的
概率水平 超过同期 一年期 定期存款 利率的基 础上, 争取获得 较高绝对 回报。 其中, “一年期
定期存 款利 率 ” 是指 中国 人民银 行 公 布并 执行 的一 年期金 融机 构人 民币 存款 基准 利 率。
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下 , 基 金管 理 人可根 据投 资目 标和 投资 政策 , 确 定
变更业 绩比 较基 准, 并及 时公告 。
十、基 金的风 险收 益特征
本基金 的风 险收 益特 征 : 本基金 在证 券投 资基 金中 属于中 等风 险的 品种 , 其 长期平 均的
预期收 益和 风险 高于 债券 基金, 低于 股票 基金 。
十一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人 中国银 行根据 本基金合同 规定, 于2013 年7 月17日 复核了本 报告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年6月30 日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例(% )
1 权益投 资 6,432,895,525.18 59.89
其中: 股票 6,432,895,525.18 59.89 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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2 固定收 益投 资 3,218,163,159.55 29.96
其中: 债券 3,203,163,159.55 29.82
资产 支持 证券 15,000,000.00 0.14
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 41,049,964.38 0.38
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 41,049,964.38 0.38
5 银行存 款 和 结算 备付 金合 计 967,911,376.98 9.01
6 其他各 项资 产 80,811,683.80 0.75
7 合计 10,740,831,709.89 100.00
(二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 147,305,049.76 1.38
B 采矿业 59,509,814.80 0.56
C 制造业 4,266,464,902.86 39.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 344,815,126.50 3.23
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 42,308,811.87 0.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 1,173,849.45 0.01
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 525,864,616.67 4.92
J 金融业 468,717,368.24 4.39
K 房地产 业 272,506,724.01 2.55
L 租赁和 商务 服务 业 34,492,873.50 0.32
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,996,236.00 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 122,766,342.24 1.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 121,751,111.64 1.14
S 综合 23,222,697.64 0.22
合计 6,432,895,525.18 60.24
(三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600887 伊利股 份 32,381,947 1,012,907,302.16 9.49 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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2 600518 康美药 业 15,297,488 294,170,694.24 2.75
3 600016 民生银 行 27,323,995 234,166,637.15 2.19
4 600406 国电南 瑞 12,683,226 189,360,564.18 1.77
5 601166 兴业银 行 12,085,497 178,502,790.69 1.67
6 000002 万科 A 18,091,244 178,198,753.40 1.67
7 002385 大北农 15,605,148 161,045,127.36 1.51
8 000895 双汇发 展 4,097,090 157,492,139.60 1.47
9 600252 中恒集 团 10,815,495 150,119,070.60 1.41
10 600079 人福医 药 5,257,270 137,109,601.60 1.28
(四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 170,220,000.00 1.59
2 央行票 据 30,075,000.00 0.28
3 金融债 券 2,284,629,500.00 21.40
其中: 政策 性金 融债 2,284,629,500.00 21.40
4 企业债 券 122,559,526.55 1.15
5 企业短 期融 资券 209,212,000.00 1.96
6 中期票 据 345,606,000.00 3.24
7 可转债 40,861,133.00 0.38
8 其他 - -
9 合计 3,203,163,159.55 30.00
(五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 120245 12 国开 45 3,500,000 348,145,000.00 3.26
2 090205 09 国开 05 2,600,000 261,014,000.00 2.44
3 110221 11 国开 21 2,600,000 258,180,000.00 2.42
4 100236 10 国开 36 2,000,000 199,300,000.00 1.87
5 110216 11 国开 16 1,600,000 161,424,000.00 1.51
(六) 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(% ) 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
49
1 123501 13 隧道 02 150,000 15,000,000.00 0.14
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
(七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
(八) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
(九) 投资 组合 报告 附注
1、报 告期 内, 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求, 未发 现本 基金 投资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,257,489.77
2 应收证 券清 算款 18,091,328.66
3 应收股 利 3,974,917.95
4 应收利 息 51,188,422.54
5 应收申 购款 6,299,524.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,811,683.80 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
50
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110018 国电转 债 23,403,770.00 0.22
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2003 年 9 月 5 日至
2003 年 12 月 31 日 8.24% 0.47% 0.64% 0.00% 7.60% 0.47%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日 0.52% 0.91% 2.04% 0.00% -1.52% 0.91%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 5.43% 0.92% 2.25% 0.00% 3.18% 0.92%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 113.72% 1.24% 2.36% 0.00% 111.36% 1.24%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 122.13% 1.61% 3.25% 0.00% 118.88% 1.61%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -24.52% 1.14% 3.96% 0.00% -28.48% 1.14%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 37.15% 1.14% 2.25% 0.00% 34.90% 1.14%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.33% 0.93% 2.30% 0.00% 2.03% 0.93%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -11.77% 0.80% 3.28% 0.00% -15.05% 0.80%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
7.51% 0.62% 3.24% 0.00% 4.27% 0.62%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
11.08% 0.88% 1.49% 0.00% 9.59% 0.88% 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
51
十三、 费用概 览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费 。
(3) 证券 交易 费用 。
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用。
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用。
(6) 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2、与 基金 运作 有关 费用 的 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ,基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金资产中 一次性支 付给基 金管理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
基金管 理人 可以 降低 基金 管理费 率, 或在 中国 证监 会 允许的 条件 下依 据法 律法 规的有 关
规定推 出其 他的 基金 管理 费收费 方式 , 包括 但不 限 于浮动 费率 方式 。 本基 金 如按浮 动费 率收
取 基 金 管理 费 ,则 年 费 率浮 动 范 围最 高 不超 过 基 金资 产 净 值的2.5% 。如 降 低基 金 管 理费率
或推出新 的收费方 式,基 金管理人 最迟须于 新的费 率或收费 方式开始 实施前3 个工作日 在 至
少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 :
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
52
基金托管 人复核后 于次月 首日起5 个 工作日 内从基金 资 产中一 次性支付 给基金 托管人, 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ,支 付日期 顺延 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商酌情 调低 基金 托管 费率 , 无须召 开
基金持有 人大会。 如降低 基金托管 费率,基 金管理 人最迟须 于新的费 率开始 实施前3 个工作
日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
(3 ) 其他 基金 运作 费用 的 支付方 式
本条第1 款第3 至第6 项费用 由基金托 管人根据 有关法 规及相关 合同等的 规定, 按费用 实
际支出 金额 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
4 、基 金费 用种 类的 调整
本基金 可在 中国 证监 会允 许的条 件下 按照 国家 的有 关规定 增加 其他 种类 的基 金费用 。 如
本基金 仅对 新发 行的 基金 份额适 用新 的基 金费 用种 类,不 涉及 已有 基金 份额 持有人 利益 的 ,
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 与赎 回费
(1 ) 申购 费
①投资 者可 选择 在申 购本 基金或 赎回 本基 金时 交纳 申购费 。 投 资者 选择 在申 购 时交纳 的
称为前 端申 购费 ,投 资者 选择在 赎回 时交 纳的 称为 后端申 购费 。
②投资 者选 择交 纳前 端申 购费时 , 按申 购金 额采 用 比例费 率 。 投 资者 在一 天 之内如 果有
多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。具 体费 率如 下:
申购金 额(含 申购 费) 前端申 购费率
100 万 元以 下
1.5%
100 万 元以 上 (含 100 万元 ) —500 万元 以下
1.2%
500 万 元以 上( 含 500 万 元) 1.0 %
③投资 者选 择交 纳后 端申 购费时 ,费 率按 持有 时间 递减, 具体 费率 如下 :
持有期 后端申 购费率
1 年以 内
1.8%
满 1 年不满 2 年
1.5%
满 2 年不满 3 年
1.2%
满 3 年不满 4 年
1.0%
满 4 年不满 8 年
0.5%
满 8 年 以后
0 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
53
④本基 金申 购费 由基 金管 理人支 配 使 用, 不列 入基 金资产 。
(2 ) 赎回 费
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担, 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。赎 回费率 为0.5% 。其 中,
须依法 扣除 所收 取赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 , 其 余用于 支付 注册 登记 费、 销售手 续 费
等各项 费用 。
(3 )基金 管理人可 以在不 违反法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制
定基金 促销 计划 , 针对 以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、 移 动客 户端 交易)等 进行 基金交 易的 投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 , 按相 关监 管 部门要 求履 行必
要手续 后, 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
(4 )基金 管理人可 以调整 申购费率 、赎回费 率或收 费方式, 最新的申 购费率 、赎回 费
率和收 费方 式在 招募 说明 书更新 中列 示 。 如 调整 费 率或收 费方 式 , 基 金管 理 人最迟 将于 新的
费率或 收费 方式 开始 实施 前3 个 工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定的 信息 披露 媒体公 告。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 法
(1 ) 申购 份额 的计 算
如果投 资者 选择 交纳 前端 申购费 ,则 申购 份额 的计 算方法 如下 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 前端 申 购费 率)
前端 申 购费 用= 申 购金 额- 净申购 金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
净申购 金额 及申 购份 额的 计算结 果以 四舍 五 入 的方 法保留 小数 点后 两位 。
如果投 资者 选择 交纳 后端 申购费 ,则 申购 份额 的计 算方法 如下 :
申购份 额= 申 购金 额/T 日 基 金份额 净值
申购份 额以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 ,由 此误差 产生 的损 失由 基金 资产承 担 ,
产生的 收益 归基 金资 产所 有。
例一 : 假 定T 日的 基金 份额 净值为1.200 元 , 三笔 申购 金额分 别为1,000 元、 100 万 元和500
万元 , 如 果投 资者 选择 交 纳前端 申购 费 , 各 笔申 购 负担的 前端 申购 费用 和获 得的基 金份 额计
算如下 :
申购 1 申购 2 申购 3
申购金 额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率(B ) 1.5% 1.2% 1.0%
净申购 金额(C=A/ (1 +B ) ) 985.22 988,142.29 4,950,495.05
前端申 购费(D=A -C)
14.78 11,857.71 49,504.95
申购份 额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,125,412.54 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
54
如果该 投资 者选 择交 纳后 端申购 费, 各笔 申购 获得 的基金 份额 计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 元,A )
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申购份 额(B=A/1.200 )
833.33 833,333.33 4,166,666.67
(2 ) 赎回 金额 的计 算
如果投 资者 在认 购/ 申 购时 选择交 纳前 端认 购/ 申 购费 ,则赎 回金 额的 计算 方法 如下:
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用
如果投 资者 在认 购时 选择 交纳后 端认 购费 ,则 赎回 金额的 计算 方法 如下 :
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
后端认 购费 用= 赎回 份额× 基金份 额面 值× 后 端认 购费 率/ (1+ 后端 认购 费率 )
(后端 认购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位)
赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用- 后端 认购 费用
其中, 基金 份额 面值 为 1.00 元。
如果投 资者 在申 购时 选择 交纳后 端申 购费 ,则 赎回 金额的 计算 方法 如下 :
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎 回费率
后 端 申 购 费 用 = 赎 回 份 额× 申 购 日 基 金 份 额 净 值× 后 端 申 购 费 率/ (1 + 后 端 申 购 费
率)
(后端 申购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位)
赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用- 后端 申购 费用
例二: 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份, 该日 基金 份 额净值 为1.250 元, 其在 认 购/ 申购
时已交 纳前 端认 购/ 申 购费 ,则其 获得 的赎 回金 额计 算如下 :
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
赎回金 额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例三 : 假 定某 投资 者在 设 立募集 期内 认购 本基 金份 额时选 择交 纳后 端认 购费 , 并 分别 在
半年后 、 一年 半后 和两 年 半后赎 回 10,000 份 , 赎 回 当日的 基金 份额 净值 分别 为 1.025 、 1.080华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
55
和 1.140 元 ,各 笔赎 回扣 除的赎 回费 用、 后 端 认购 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 :
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份 额(A ) 10,000.00 10,000.00 10,000.00
基金份 额面 值(B ) 1.000 1.000 1.000
赎回日 基金 份额 净值 (C ) 1.025 1.080 1.140
赎回总 金额(D=A× C )
10,250.00 10,800.00 11,400.00
赎回费 用(E=D× 0.5% )
51.25 54.00 57.00
适用后 端认 购费 率(F )
1.2% 0.9% 0.7%
后端认 购费 (G=A× B× F/ (1+F))
118.58 89.20 69.51
赎回金 额(H=D-E-G )
10,080.17 10,656.80 11,273.49
例四 : 假 定某 投资 人申 购 本基金 份额 当日 的基 金份 额净值 为 1.200 元 , 该 投资 人选择 交
纳后端 申购 费, 并分 别在 半年后 、一 年半 后和 两年 半后赎 回 10,000 份 ,赎 回 当日的 基金 份
额净值 分别 为 1.230 、1.300 和 1.360 元, 各笔 赎回 扣 除的赎 回费 用、 后端 申购 费用和 获得 的
赎回金 额计 算如 下:
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份 额(A )
10,000.00 10,000.00 10,000.00
申购日 基金 份额 净值 (B )
1.200 1.200 1.200
赎回日 基金 份额 净值 (C )
1.230 1.300 1.360
赎回总 金额(D=A× C )
12,300.00 13,000.00 13,600.00
赎回费 用(E=D× 0.5% )
61.50 65.00 68.00
适用后 端申 购费 率(F )
1.8% 1.5% 1.2%
后端申 购费 (G=A× B× F/ (1+F))
212.18 177.34 142.29
赎回金 额(H=D-E-G )
12,026.32 12,757.66 13,389.71
(3 )T 日基 金份 额净 值在 当天收 市后 计算 , 并在T+1 日公告 。 遇特 殊情 况 , 可 以适当 延
迟计算 或公 告, 并报 中国 证监会 备案 。
3、基 金转 换费 用
(1) 基金 转换 费: 无。
(2)转出 基金费用 :按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取, 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 , 除收 取赎 回 费外 , 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指 扣 除赎 回费
与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。
(3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 :
①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
56
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用 比例 费 率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
57
⑦从前 端( 固定 费用 )收 费 基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 : 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式: 收取 的申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档, 最低 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。
⑩从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基 金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式: 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 : 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 , 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份 额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。
?从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
58
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。
?从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 固 定费 用- 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 : 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 , 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述: 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取 方 式: 不收 取申 购费用 。
业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 : 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
59
(i )对于 华 夏债 券 (C 类 ) 、 华夏 现金 增利 货币 、华夏 货币 ,每 当有 基金 新增 份额时 ,
均调整 持有 时间 ,计 算方 法如下 :
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 )
(ii ) 对于除 上述 (i ) 中三 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 , 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。
(4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
(5) 业务 举例
例一: 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06
转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额 (K=H/J ) 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
60
例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例三 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份, 转入 后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用 、
转入基 金费 用及 份额 计 算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
61
转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00
转换金 额(F=C-E ) 1,194.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 796.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64
例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
6.50
转换金 额(F=C-E )
1,293.50
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
862.33
例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
62
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14
转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00%
净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300
转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38
例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式 ) , 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 ( 前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用 、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
1,000-500=500.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
63
费用及 份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用 (E=C*D )
60,000.00
转换金 额(F=C-E )
11,940,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.300
转入基 金份 额(J=H/I )
9,184,615.38
例七 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙 , 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该 日甲 、 乙 基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00
转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00
转入基 金费 用(G ) 0.00
净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500
转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ,适用 后
端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(K ) 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300
赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00
赎回费 用(N ) 0.00
适用后 端申 购费 率(O ) 1.2%
后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97
例八: 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用 基
金乙 , 甲 基金 申购 费率适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
64
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.300
转出总 金额 (C=A*B )
13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
转出基 金费 用(E=C*D)
65,000.00
转换金 额(F=C-E )
12,935,000.00
转入基 金费 用(G )
0.00
净转入 金额 (H=F-G )
12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I )
1.500
转入基 金份 额(J=H/I )
8,623,333.33
例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) ,
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G ) )
19.45
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,168.71
转入基 金费 用(M=J-L )
5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
899.01
②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 :
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
19.45 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
65
转出基 金费 用(I=E+H )
25.45
转换金 额(J=C-I )
1,174.55
转入时 收取 申购 费率 (K )
0.00%
净转入 金额 (L=J/(1+K))
1,174.55
转入基 金费 用(M=J-L )
0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N )
1.300
转入基 金份 额(O=L/N )
903.50
例十: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收
费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用 (I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98
转入基 金费 用(K )
1,000.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ,丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额 (A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率(D )
0.5%
赎回费 (E=C*D )
60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F )
1.100
适用后 端申 购费 率(G )
1.8%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G))
194,499.02
转出基 金费 用(I=E+H )
254,499.02
转换金 额(J=C-I )
11,745,500.98 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
66
转入基 金费 用(K )
0.00
净转入 金额 (L=J-K )
11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M )
1.300
转入基 金份 额(N=L/M )
9,035,000.75
例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份,转 入后端收 费基金乙 ,转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为
1.0% , 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39
转换金 额(J=C-I ) 1,282.61
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 , 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下:
项目 费用计 算
赎回份 额(O ) 855.07
赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300
赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59
赎回费 率(R ) 0.5%
赎回费 (S=Q*R ) 5.56
适用后 端 申 购费 率(T ) 1.2%
后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82
例十二 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值为 1.100 元, 赎回费 率为 0.5% , 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
67
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5%
赎回费 (E=C*D ) 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100
适用后 端申 购费 率(G ) 1.0%
后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89
转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89
转换金 额(J=C-I ) 1,183.11
转入基 金费 用(K ) 0.00
净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500
转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74
例十三 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% , 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200
转出总 金额 (C=A*B )
1,200.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
1,200.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 率(G )
2.0%
收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
1.88%
净转入 金额 (I=E/(1+H))
1,177.86
转入基 金费 用(J=E-I )
22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K )
1.300
转入基 金份 额(L=I/K )
906.05
例十四 : 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份,
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% , 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算
转出份 额(A )
10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B )
1.200 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
68
转出总 金额 (C=A*B )
12,000,000.00
转出基 金费 用(D )
0.00
转换金 额(E=C-D )
12,000,000.00
销售服 务费 率(F )
0.3%
转入基 金申 购费 用(G )
500
转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间(单 位为 年) )
6.85
净转入 金额(I=E-H )
11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J )
1.300
转入基 金份 额(K=I/J )
9,230,763.96
例十五 : 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 , 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下:
项目 费用计 算
转出份 额(A ) 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值 (B ) 1.200
转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00
转出基 金费 用(D ) 0.00
转换金 额(E=C-D ) 1,200.00
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 , 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 , 适用后 端
申购费 率为 1.0% , 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ,该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 :
项目 费用计 算
赎回份 额(J ) 800.00
赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300
赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00
赎回费 率(M ) 0.5%
赎回费 (N=L*M ) 5.20
适用后 端申 购费 率(O ) 1.0%
后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O)) 11.88
赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92
例十六 : 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下:
项目 费用计 算 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要
69
转出份 额(A ) 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300
转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00
转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1%
转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30
转换金 额(F=C-E ) 1,298.70
转入基 金费 用(F ) 0.00
净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500
转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
华夏回 报证 券 投 资基 金招 募说明 书 (更 新) 依据 《 基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 、 基 金合 同 及其 他法 律法 规的 要求 , 对 本基 金管 理人 于2013 年4 月19 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 (更 新) 进 行了 更新 ,主 要更 新内容 如下 :
(一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 信息 。
(二) 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 信息 。
(三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关信 息。
(四) 更新 了 “ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关信 息。
(五 ) 更 新了 “ 十、 基金 的投资 ” 中 的 投资 组合 报 告 等内 容 , 该 部分 内容 均 按有关 规定
编制。
(六 ) 更 新了 “ 十一 、 基 金的业 绩” , 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 , 并经 托 管人复 核 。
(七) 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相关 信 息。
(八 ) 更 新了 “二 十三 、 其他应 披露 事项 ” , 披 露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一三 年 十月 十九 日