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信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金
基金合同的内容摘要
一、基金份 额持有人、 基金管理人 和基金托管 人的权利与 义务
（一）基金管理人的权利与义务
1 、 根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 权 利包 括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，根据法 律 法规和《 基 金合同》 独 立 运 用
并管理基金财产；
（3 ）依 照 《基金合 同 》收取基 金 管理费以 及 法律法规 规 定或中国 证 监 会 批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）依据《基金合同》决定和调整开放期相关安排；
（6）召集基金份额持有人大会；
（7 ）依 据 《基金合 同 》及有关 法 律规定监 督 基金托管 人 ，如认为 基 金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（8）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（9 ）选 择 、更换基 金 销售机构 ， 对基金销 售 机构的相 关 行为进行 监 督 和 处
理；
（10） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（11）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（12）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
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（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金 提
供服务的外部机构；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 义 务包 括
但不限于：
（1 ）依 法 募集基金 ， 办理或者 委 托经中国 证 监会认定 的 其他机构 代 为 办 理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4 ）配 备 足够的具 有 专业资格 的 人员进行 基 金投资分 析 、决策， 以 专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除 依 据《基金 法 》 、 《基 金合 同》及其 他 有关规定 外 ， 不得利 用 基金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取 适当合理 的 措施使计 算 基金份额 认 购、申购 、 赎回和注 销 价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、3
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组, 参与基 金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基 金 管理人在 募 集期间未 能 达到基金 的 备案条件 ， 《基金合 同 》 不 能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 4
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 权 利包 括
但不限于：
（1 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，依法律 法 规和《基 金 合同》的 规 定 安 全
保管基金财产；
（2 ）依 《 基金合同 》 约定获得 基 金托管费 以 及法律法 规 规定或监 管 部 门 批
准的其他费用；
（3 ）监 督 基金管理 人 对本基金 的 投资运作 ， 如发现基 金 管理人有 违 反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根 据 相关市场 规 则，为基 金 开设证券 账户 、为基 金 办理证券 交 易 资 金
清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 义 务包 括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设 立 专门的基 金 托管部门 ， 具有符合 要 求的营业 场 所，配备 足 够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除 依 据《基金 法 》 、 《基 金合 同》及其 他 有关规定 外 ，不得利 用基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 5
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保 守 基金商业 秘 密，除《 基 金法》 、 《基 金合同》 及 其他有关 规 定另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核 、审查基 金 管理人计 算 的基金资 产 净值、基 金 份额申购 、 赎 回 价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有 人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有 人
利益向基金管理人追偿； 6
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《 基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《 基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的权 利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席 或者委派 代 表出席基 金 份额持有 人 大会，对 基 金份额持 有 人 大 会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基 金管理人 、 基金托管 人 、基金销 售 机构损害 其 合法权益 的 行 为 依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的义 务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其 持有的基 金 份额范围 内 ，承担基 金 亏损或者 《 基金合同 》 终 止 的
有限责任； 7
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份 额持有人大 会召集、议 事及表决的 程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ，本基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5 ）提 高 基金管理 人 、基金托 管 人的报酬 标 准或销售 服 务费，但法律 法 规
要求提高该等报酬标准或费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律 法规、 《 基 金合同》 或 中国证监 会 规定的其 他 应当召开 基 金 份 额
持有人大会的事项。
2 、以下 情 况可由基 金 管理人和 基 金托管人 协 商后修改 ， 不需召开 基 金 份 额
持有人大会： 8
（1 ）调 低 基金管理 费 、基金托 管 费、销售 服 务费和 其他应 由 基 金承担 的 费
用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在 法 律法规和 《 基金合同 》 规定的范 围 内调整基金份 额 的 类别设 置 或
本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《 基金合同 》 的修改对 基 金份额持 有 人利益无 实 质性不利 影 响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6 ）按 照 法律法规 和 《基金合 同 》规定不 需 召开基金 份 额持有人 大 会 的 以
外的其他情形。
3 、 基金 合 同生效后 ， 在每个开 放 期届满时 ， 有下列情 形 之一的，基 金管理
人与基金托管人协商一致后， 有权终止基金合同， 而无须召开基金份额持有人大
会：
（1）基金份额持有人数量不满200 人；
（2）基金资产净值低于5000 万元；
（3 ） 基 金 前十大基 金 份额持有 人 所持份额 数 之和在本 基 金总份额 数 中 所 占
比例超过90%。
（二）会议召集人及召集方式
1 、除法 律 法规规定 或 《基金合 同 》另有约 定 外，基金 份 额持有人 大 会 由 基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3 、基金 托 管人认为 有 必要召开 基 金份额持 有 人大会的 ， 应当向基 金 管理人提出
书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金
托管人自行召集；
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的 基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额9
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
10 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的 基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
6 、基金 份 额持有人 会 议的召集 人 负责选择 确 定开会时间、 地 点 、方式 和 权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权 委托证明 的 内容要求 （ 包括但不 限 于代理人 身 份，代理 权 限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取 通 讯开会方 式 并进行表 决 的情况下 ， 由会议召 集 人决定在 会 议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召 集 人为基金 管 理人，还 应 另行书面 通 知基金托 管 人到指定 地 点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人10
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场 开 会。由基 金 份额持有 人 本人出席 或 以代理投 票 授权委托 证 明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自 出席会议 者 持有基金 份 额的凭证 、 受托出席 会 议者出具 的 委 托 人
持有基金 份 额的凭证 及 委托人的 代 理投票授 权 委托证明 符 合法律法 规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核 对，汇总 到 会者出示 的 在权益登 记 日持有基 金 份额的凭 证 显 示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2 、通讯 开 会。通讯 开 会系指基 金 份额持有 人 将其对表 决 事项的投 票 以 书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ） 召集人 按 基 金合同 约 定通 知 基金托管 人 （如果基 金 托管人为 召 集 人 ，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持11
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4）上 述 第（ 3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3 、在法 律 法规和监 管 机关允许 的 情况下， 本 基金的基 金 份额持有 人 亦 可 采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。
4 、在会 议 召开方式 上 ，本基金 亦 可采用其 他 非现场方 式 或者以现 场 方 式 与
非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终 止《基金 合 同》 、更 换 基金管理 人 、更换基 金 托管人、 与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 12
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名 称） 、身 份 证明文件 号 码、持有 或 代表有表 决 权的基金 份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般 决 议，一般 决 议须经参 加 大会的基 金 份额持有 人 或其代理 人 所 持 表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别 决 议，特别 决 议应当经 参 加大会的 基 金份额持 有 人或其代 理 人 所 持
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大 会由基金 管 理人或基 金 托管人召 集 ，基金份 额 持有人大 会 的 主 持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基13
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票 人应当在 基 金份额持 有 人表决后 立 即进行清 点 并由大会 主 持 人 当
场公布计票结果。
（3 ）如 果 会议主持 人 或基金份 额 持有人或 代 理人对于 提 交的表决 结 果 有 怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒体上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表14
决条件等规定，自 2013 年 6 月 1 日起，凡与该日起实施的《证券投资基金法》
或将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致的， 基金管理
人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人
大会审议。
三、基金合 同解除和终 止的事由、 程序
（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或
出具无异议意见后方可执行，并自决议生效后两日内在指定媒体公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 基金 合 同生效后 ， 在每个开 放 期届满时 ， 有下列情 形 之一的，基 金管理
人与基金托管人协商一致后， 有权终止基金合同， 而无须召开基金份额持有人大
会：
（1）基金份额持有人数量不满200 人；
（2）基金资产净值低于5000 万元；
（3 ） 基 金 前十大基 金 份额持有 人 所持份额 数 之和在本 基 金总份额 数 中 所 占
比例超过90%。
4、 《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内15
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人 、 基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5 ）聘 请 会计师事 务 所对清算 报 告进行外 部 审计，聘 请 律师事务 所 对 清 算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金 财产清算 报 告报中国 证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基 金财产清 算 小
组进行公告。 16
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
四、争议解 决方式
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会
提请仲裁，并按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由
败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合 同存放地和 投资者取得 基金合同的 方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构
的办公场所和营业场所查阅。
