联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
鹏华深证民营交易型开放式指数 
证券投资基金联接基金更新的 
招募说明 书 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二零一三 年十月


更新招募说明书 
 
 
重 要提 示 
本基金 经2011 年 6 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 深证 民 营交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2011]969 号文） 核准 ，进 行
募集。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于 2011 年9 月2 日 正式 生效 ， 基金管 理人 于 
该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 操作风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2013 年9 月 1 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2013 年6 月30 日(未
经审计)。 
 
 
 
 
 
 



 更新招募说明书 
 
 
目


录 
一 、绪 言 .......................................................... 1 
二 、释 义 .......................................................... 1 
三 、基 金管理 人 .................................................... 5 
四 、基 金托管 人 ................................................... 14 
五 、相 关服务 机构 ................................................. 17 
六 、基 金的募 集与 基金合 同生 效 ..................................... 39 
七 、基 金份额 的申 购与赎 回 ......................................... 39 
八 、基 金的投 资 ................................................... 48 
九 、基 金的业 绩 ................................................... 55 
十 、基 金的财 产 ................................................... 56 
十 一、 基金资 产的 估值 ............................................. 57 
十 二、 基金的 收益 分配 ............................................. 62 
十 三、 基金的 费用 与税收 ........................................... 63 
十 四、 基金的 会计 与审计 ........................................... 64 
十 五、 基金的 信息 披露 ............................................. 65 
十 六、 风险揭 示 ................................................... 69 
十 七、 基金的 变更 、终止 与基 金财产 清算 ............................. 71 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 ......................................... 74 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 ..................................... 87 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 ..................................... 99 
二 十一 、其他 应披 露事项 .......................................... 100 
二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 .............................. 102 
二 十三 、备查 文件 ................................................ 102



























































 更新招募说明书 
1 
 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》（ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ）、
《证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《运 作办法 》 ”） 、 《证 券投 资基金 销售 管 理
办法 》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《信
息披露 办法 》 ”） 等有 关 法律法 规的 规定 ， 以及 《 鹏华深 证民 营交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 联 接基 金 基 金合 同》 （以下 简 称 “基 金合 同 ” ）的约 定编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 鹏华 深证民 营交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 （ 以下简 称
“ 本基 金 ” 或“ 基金 ” ） 的投资 目标 、 策略 、 风 险、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 必要 事
项，投 资人 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 基金 管理 人没 有委 托 或授权 任何 其他 人提 供未 在本招 募说 明书 中载 明的 信息 ， 或 对本 招
募说明 书作 任何 解释 或者 说明。 
本招募 说 明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持
有人和 基金 合同 的当 事人 ，其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《 基金 法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资人欲 了解 基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。 
二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指鹏 华 深证民 营交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 
2、基 金管 理 人 ：指 鹏华 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4、基 金合 同： 指《 鹏华 深 证民营 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金合同 》
及对该 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《鹏 华深 证民 营交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金托 管协 议》 及对 该托 管协议 的任 何有 效修 订和 补充



























































 更新招募说明书 
2 
 
6、招 募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 鹏华 深证 民营 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联
接基金 招募 说明 书》 及其 定期的 更新 
7、基 金份 额发 售公 告： 指 《鹏华 深证 民营 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接 基金 份
额发售 公告 》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指 2003 年10 月28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次 会
议通过 ， 自2004 年6 月1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时做 出的 修订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2011 年 6 月 9 日颁 布、 同 年 10 月 1 日 实施 的 《证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 作出 的修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同年7 月1 日 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《运 作办 法》 ： 指 中 国证监 会 2004 年 6 月29 日颁布 、 同年7 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 交 易型 开放 式指 数基 金 ： 指 《 深圳 证券 交易 所交 易 型开放 式指 数基 金业 务实 施细则 》
定义的 “ 交易 型开 放式 指 数基金 ” ， 即 是指 经依 法 募集的 ， 以跟 踪特 定证 券 指数为 目标 的开
放式基 金, 其基 金份 额用 组 合证券 进行 申购 、 赎回,并 在深圳 证券 交易 所上 市交 易， 简称 “ETF ” 
16、ETF 联 接基 金： 指将 绝大部 分基 金财 产投 资于 跟踪同 一标 的指 数 的 ETF ，紧密 跟踪
标的指 数表 现 ， 追 求跟 踪 偏离度 和跟 踪误 差最 小化 ， 采 用开 放式 运作 方式 的 基金 ， 简 称 “ 联
接基金 ” 
17、目 标ETF ： 指深 证民 营交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 
18、标 的指 数： 指深 证民 营价格 指数 及其 未来 可能 发生的 变更 
19、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
20、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人



























































 更新招募说明书 
3 
 
21、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资开 放式 证券 投资 基金的 、 在中 华人 民共 和 国境内 合法
注册登 记并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、 事业 法人 、 社 会团体 或其 他
组织 
22、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指符合 现实 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 
23、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
24、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
25、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 代销 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
26、销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
27、直 销机 构： 指鹏 华基 金管理 有限 公司 
28、 代销 机构 ： 指符 合 《 销售办 法 》 和 中国 证监 会 规定的 其他 条件 ， 取得 基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
29、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点 
30、 注册 登记 业务 ： 指 基 金登记 、 存管 、 过 户、 清 算和结 算业 务 ， 具 体内 容 包括投 资人
基金账 户的 建立 和管 理 、 基金份 额注 册登 记 、 基 金 销售业 务的 确认 、 清算 和 结算 、 代 理发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
31、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构 。 基金的 注册 登记 机构 为鹏 华基金 管理
有限公 司或 接受 鹏华 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 
32、 基金 账户 ： 指 注册 登 记机构 为投 资人 开立 的 、 记录其 持有 的 、 基 金管 理 人所管 理的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
33、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 本基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
34、 基金 合 同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
35、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
36、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月



























































 更新招募说明书 
4 
 
37、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
38、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
39、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日 
40、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日（ 不包 含 T 日） 
41、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
42、 《业 务规 则 》 ： 指 《 鹏华基 金管 理有 限公 司开 放式基 金业 务规 则 》 ， 是 规范基 金管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金注 册登 记方 面的 业务规 则， 由基 金管 理人 和 投资人 共同 遵
守 
43、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
44、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
45、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
46、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金 份额转 换为 基金 管理 人管 理的 、 且 由同 一
注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金基 金份 额的 行为 
47、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
48、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 扣 款日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
49、 巨额 赎回 ： 指 本基 金 单个开 放日 ， 基金 净赎 回 申请 （赎 回申 请份 额总 数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10 ％ 
50、元 ：指 人民 币元 
51、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
52、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
53、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值



























































 更新招募说明书 
5 
 
54、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
55、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
56、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
57、 不可 抗力 ： 指 基金 合 同当事 人无 法预 见 、 无 法 抗拒 、 无 法避 免且 在基 金 合同由 基金
管理人 、 基金 托管 人签 署 之日后 发生 的 ， 使 基金 合 同当事 人无 法全 部或 部分 履行本 基金 合同
的任何 事件 ， 包括 但不 限 于洪水 、 地震 及其 他自 然 灾害 、 战 争、 骚乱 、 火灾 、 政 府征 用、 没
收、 恐怖 袭击 、 传染 病传 播、 法律 法规 变 化 、 突发 停电或 其他 突发 事件 、 证 券交易 所非 正常
暂停或 停止 交易 
三 、基 金管理 人 
（一）基金管理人概 况 
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司 
2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层 
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日 
4 、 法定 代表 人： 何如 
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 
6 、 电话 ：（0755 ）82021233








 传真 ：（0755 ）82021155 
7 、 联系 人： 吕奇 志 
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元 
9 、 股权 结构 ： 
出资人名称 
出资额（万
元） 
出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 




























































 更新招募说明书 
6 
 
（二）主要人员情况 
1 、 基金 管理 人董 事会 成员 
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股 份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁, 
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。 
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限 责任公 司资 金财 务总 部业 务经理 、外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。 
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur 
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投资 总监 、 东 方汇理 资 产管理 股份 有限 公司 （CAAM SGR ） 投 资
副总监 、 农 业信 贷另 类投 资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行 委
员会委 员、 欧利 盛资 本资 产管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案 部投资 总监 、
Epsilon 资产 管理股 份公 司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官，现 任欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon 
Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首 席执行 官和 总经 理， 同时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon 
AI SGR ） 首席 执行 官。 
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份 公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股



























































更新招募说明书 
7 
 
份公司 （Capitalia S.p.A. ） 产品和 销售 部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份公 司（Capitalia 
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现任 意 大利联 合圣 保罗
银行股 份 有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。 
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管 理和 运营 ，项 目涉 及制造 业、 能源 、电 信、 跨国并 购；2007 年加 入曼 达林投 资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 
2 、 基金 管理 人监 事会 成员 
胡继之 先生 ， 监事 会主 席 ， 金 融学 博士 ， 高 级经 济 师， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融 研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。 
Andrea Vismara 先 生， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务 部、 产 品开 发部 ， 欧 利盛资 本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR 
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。 
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。 
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、



























































更新招募说明书 
8 
 
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管 理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。 
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任登 记结 算部 副 总经理 ， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。 
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 合规 控制 经理 ，现 任监察 稽核 部
法务经 理。 
3 、 高级 管理 人员 情况 
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。 
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。 
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ）， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。 
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国 籍：加 拿
大。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部 船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。 
4、本 基金 基金 经理 
崔俊杰 先生 ， 国 籍中 国， 金融工 程专 业管 理学 硕士 ，5 年 证券 基金 从业 经验。2008 年 7
月 加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任产 品规 划部 产 品设计 师 、 量 化投 资部 量 化研究 员 ， 先 后
从事产 品设 计、 量化 研究 工作，2013 年3 月 起至 今 担任鹏 华深 证民 营ETF 基 金及其 联接 基



























































更新招募说明书 
9 
 
金基金 经理 ， 2013 年 3 月 起至今 兼任 鹏华 上证 民 企50ETF 基金 及其 联接 基金 基金经 理 ， 2013
年7 月 起至 今兼 任鹏 华沪 深 300ETF 基金 基金 经理 。 崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。



本基金 历任 的基 金经 理： 
2011 年 9 月基 金合 同生 效 至 2013 年3 月 由方 南先生担任本 基金 基金 经理 ； 
2013 年 3 月至 今由 崔俊 杰 先生担 任本 基金 基金 经理 。 
本基金 基金 经理 管理 其它 基金 情 况： 
2013 年 3 月起 至今 担任 鹏 华深证 民 营 ETF 基金 基金 经理 ； 
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华上证 民 企 50ETF 基 金及 其联接 基金 基金 经理 ； 
2013 年 7 月起 至今 兼任 鹏 华沪 深 300ETF 基金 基金 经 理。 
本报告 期内 本基 金基 金经 理 发生 变更 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏华 双 债增利 债券 基金 、 鹏华 双 债加利 债 券 基金
基金经 理。 
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。 
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。 
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。 
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。 
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。 
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理
基金份 额的 募集 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续；



























































 更新招募说明书 
10 
 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价格 ； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ，强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7） 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、基 金的 商业 秘密、 尚未 依法 公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；



























































 更新招募说明书 
11 
 
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒 仓 等非法 手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场
秩序； 
（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3） 不泄 露在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 ，尚 未依 法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 
基金管 理人 的内 部控 制遵 循以下 原则 ： 
（1） 健全 性原 则： 内部 控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、各 个部 门或 机构 和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（2） 有效 性原 则： 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ，建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位职 责应 当保持 相对 独立 ，公 司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5） 成本 效益 原则 ：公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则：



























































 更新招募说明书 
12 
 
（1） 合法 合规 性原 则： 基 金管理 人内 控制 度应 当符 合国家 法律 、法 规、 规章 和各项 规
定； 
（2） 全面 性原 则： 内部 控 制制度 应当 涵盖 基金 管理 人经营 管理 的各 个环 节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4） 适时 性原 则： 内部 控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 董事 会下 设合 规与 风 险控制 委员 会， 主要 负责 制定基 金管 理人 风险 控制 战略和 控
制政策 、协 调突 发重 大风 险等事 项 ； 
（2） 公司 督察 长负 责对 基 金管理 人各 业务 环节 合法 合规运 作进 行监 督检 查， 组织、 指
导基金 管理 人内 部监 察稽 核工作 ，并 可向 董事 会和 中国证 监会 直接 报告 ； 
（3） 公司 经营 管理 层、 督 察长、 监察 稽核 部、 公司 各部门 总经 理定 期召 开会 议对各 类
风险予 以充 分的 评估 和防 范， 对业 务过 程中 潜在 和 存在的 风险 进行 通报 、 讨 论， 并及 时采 取
防范和 控制 措施 ； 
（4） 监察 稽核 部负 责对 基 金管理 人各 部门 的风 险控 制情况 进行 检查 ，定 期不 定期对 业
务部门 内 部 控制 制度 执行 情况和 遵循 国家 法律 、 法 规及其 他规 定的 执行 情况 进行检 查 ， 并 适
时提出 整改 建议 ； 
（5） 业务 部门 ：对 本部 门 业务范 围内 的业 务风 险负 有管控 和及 时报 告的 义务 ； 
（6） 员工 ：依 照公 司 “ 全 面风险 管理 、全 员风 险控 制 ”的 理念 ，公 司每 个员 工均负 有
一线风 险控 制职 责 ， 负 责 把公司 的风 险控 制理 念和 措施落 实到 每一 个业 务环 节当中 ， 并负 有
把业务 过程 中发 现的 风险 隐患或 风险 问题 及时 进行 报告、 反馈 的义 务。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 公司 通过 不断 健全 法 人治理 结构 ，充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能，力 争
从源头 上杜 绝不 正当 关联 交易 、 利 益输 送 和 内部 人 控制现 象的 发生 ， 保护 投 资人利 益和 公司
合法权 益 ； 
（2） 管理 层牢 固树 立了 内 控优先 的风 险管 理理 念， 并着力 培养 全体 员工 的风 险防范 意
识，营 造浓 厚的 风险 管理 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、各 个岗 位和 各个 环节 ；



























































 更新招募说明书 
13 
 
（3 ） 公 司依 据自 身经 营特 点建立 了包 括岗 位自 控 、 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡、
督察长 和监 察稽 核部 监督 的、权 责统 一、 严密 有效 的三道 内控 防线 ； 
（4） 建立 并不 断完 善内 部 控制体 系及 内部 控制 制度 ：自成 立来 ，公 司不 断完 善内控 组
织架构 、 控制 程序 、 控 制 措施以 及控 制职 责 ， 建 立 健全内 部控 制体 系 。 通 过 不断地 对内 部控
制制度 进行 修订 和更 新， 公司的 内部 控制 制度 不断 走向完 善 ； 
（5） 建立 健全 各项 管理 制 度和业 务规 章： 公司 建立 了包括 投资 管理 制度 、基 金会计 制
度、 信息 披露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度等 基 本管理 制度 以及
包括岗 位设 置 、 岗 位职 责 、 操 作流 程手 册在 内的 业 务流程 、 规章 等， 从基 本 管理制 度和 业务
流程上 进行 风险 控制 ； 
（6） 建立 了岗 位分 离、 相 互制衡 的内 控机 制： 公司 在岗位 设置 上采 取了 严格 的分离 制
度， 实现 了基 金投 资与 交 易、 交易 与清 算、 公司 会 计与基 金会 计等 业务 岗位 的分离 制 度 ， 形
成了不 同岗 位之 间的 相互 制衡机 制， 从岗 位设 置上 减少和 防范 操作 及操 守风 险 ； 
（7） 建立 健全 了岗 位责 任 制：公 司通 过健 全岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任 ； 
（8） 构建 风险 管理 系统 ： 公司通 过建 立风 险评 估、 预警、 报告 、控 制以 及监 督程序 ，
并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风 险进 行评 估、 预警 、 监督 ， 从 而识 别、 评估 和预 警
与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险， 通过 明晰 的报 告 渠道， 对风 险问 题进 行层 层 监督、 管理 、
控制， 使部 门和 管理 层即 时把握 风险 状况 并及 时、 快速作 出风 险控 制决 策 ； 
（9） 建立 自动 化监 督控 制 系统 ： 公司 启用 了恒 生交 易系统 以及 自行 开发 的投 资指标 监
控系统 等计 算机 辅助 控制 系统 ， 对 投资 比例 限制 、 “禁止 买入 股票 名单 ” 、 交叉交 易等 方面
进行电 子化 控制 ，有 效地 防止了 运作 风险 和操 守风 险 ； 
（10 ） 不 断强 化投 资纪 律 ， 严 格实 施股 票库 制度 ： 公司不 断强 化投 资纪 律 ， 加强集 体决
策机制 ，各 基金 的行 业配 置比例 、基 金经 理个 股授 权、基 准仓 位等 由投 资决 策委员 会决 定 。
同时， 公司 建立 了严 格的 股票库 制度 、禁 止和 限制 投资股 票制 度， 并由 研究 小组负 责维 护 ，
所有股 票投 资必 须完 全从 股票库 中选 择 。 公 司还 建 立了契 约风 险评 估制 度 ， 定期对 各基 金遵
守基金 合同 的情 况 进 行评 估，防 范契 约风 险。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制 制 度 。



























































 更新招募说明书 
14 
 
四 、基 金托管 人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青 
联系电 话：(010) 6759 5096 
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。中 国
建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立， 承继 了原中 国建 设银
行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债 。 中 国建 设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月27
日在香 港联 合交 易所 主板 上市， 是中 国四 大商 业银 行中首 家在 海外 公开 上市 的银行 。2006
年9 月11 日， 中国 建设 银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 
截至2013 年6 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元， 较上 年末 增 长6.34% 。
2013 年上 半年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利 润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期 增长12.65%。 年化 资
产回报 率 为1.66% ， 年化 加权净 资产 收益 率 为 23.90% 。利 息净 收 入1,876.60 亿元， 较上 年
同期增 长10.59% 。 净利 差 为 2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净 利息 收 益率 为 2.71% ，
与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ，较上 年同 期增 长12.76% 。 
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 ， 并 在香 港、 新加 坡、 法兰 克福 、 约
翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级 海外 分 行，拥 有建 行



























































更新招募说明书 
15 
 
亚洲 、 建 行伦 敦 、 建 行俄 罗斯 、 建 行迪 拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 ， 海 外机构 已覆 盖到
全球14 个 国家 和地 区， 基本完 成在 全球 主要 金融 中心的 网络 布局 ，24 小 时 不间断 服务 能
力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银 行27 家， 拥 有建信 基金 、
建信租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住房 储蓄 银 行等多 家子 公司 ， 为客 户 提供一 体化 全面
金融服 务能 力进 一步 增强 。 
2013 年上 半年 ，本 集团 各 方面良 好表 现， 得到 市场 与社会 各界 广泛 认可 ，先 后荣获 国
内外知 名机 构授 予的 近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂 志2013 年 “世 界 银行 1000 强
排名” 中位 列 第5， 较上 年上 升 1 位 ；在 美国 《财 富》世 界 500 强 排名 第 50 位，较 上年 上
升27 位； 在美 国 《福 布斯 》2013 年 全球2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2， 较 上年 提
升11 位。 此外 ，本 集团 还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私
人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核算 处、 清算 处、监 督稽 核处 、涉 外资 产核算 团队 、
养老 金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个 职能 处 室、团 队， 现
有员 工225 人。 自2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况



























































 更新招募说明书 
16 
 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在 2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖， 和 境 内权 威 经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财 产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法



























































 更新招募说明书 
17 
 
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发 的 “托 管业 务综 合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程 
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资 范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。 
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。 
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
联系电 话：0755-82021233 
传真：0755-82021155 
联系人 ： 吕 奇志 
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 甲9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 
联系电 话：010-88082426 
传真：010-88082018



























































 更新招募说明书 
18 
 
联系人 ：李筠 
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦801B 室 
联系电 话：021-68876878 
传真：021-68876821 
联系人 ：李 化怡 
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室 
联系电 话：027-85557881 
传真：027-85557973 
联系人 ：祁 明兵 
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单元 
电话： （020 ）38927993 
传真： （020 ）38010789 
联系人 ：梁 剑波 
2、代 销机构 
（1） 代销 银行 
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼



法定代 表人 ：王 洪章 
联系人 ：王 嘉朔 
客户服 务电 话：95533 
传真：010-66275654



网址：www.ccb.com 
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）



























































 更新招募说明书 
19 
 
传真：010-66107913 
联系人 ：刘 秀宇 
网址：www.icbc.com.cn 
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ： 蒋 超良



客户服 务电 话：95599



联系人 ：刘 一宁 
网址：www.95599.cn 
4）中 国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
统一客 户服 务电 话：95566 
联系人 ：宋 亚苹 
公司网 站：www.boc.cn 
5）交 通银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号



法定代 表人 ：牛 锡明 
电话：021-58781234



传真：021-58408483 
联系人 ：曹榕 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com



6) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客户服 务电 话：95580 
联系人 ：陈 春林



























































 更新招募说明书 
20 
 
传真： （010 ）68858117 
公司网 址：www.psbc.com 
7）中 信银 行股 份有 限公 司 
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：郭 伟 
客服电 话：95558 
网站：http://bank.ecitic.com 
8）平 安银 行股 份有 限公 司



注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 
法定代 表人 ：肖 遂宁 
联系人 ：张莉 
电话：021-38637673 
客服电 话：95511-3 
网址：http://bank.pingan.com/ 
9）上 海银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ： 范 一飞 
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111 
联系人 ： 汤 征程 
网址：www.bankofshanghai.com 
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司



注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标



客户服 务电 话：95568



联系人 ：董 云巍 
传真：010-58560666 
网址：www.cmbc.com.cn 
11）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司



























































 更新招募说明书 
21 
 
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号 
法定代 表人:吉 晓辉 
客户服 务热 线：95528 
联系人 ：唐 苑 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
12）东 莞农 村 商 业银 行 股 份有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 
办公地 址： 广东 省东 莞市 旗峰 路 2 号 
法定代 表人 ： 何 沛良 
联系人 ：何 茂才 
客户服 务电 话：961122 
网址: www.drcbank.com 
13） 广发 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号 
法定代 表人 ：董 建岳 
联系人 ：李 静筠 
客服电 话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn



14）杭 州银 行股 份有 限公 司 
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 
联系人 ：严 峻 
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508 
网址：www.hzbank.com.cn 
15 ）大连银行股 份有限 公司 
注册地址 ：大连 市中山 区中 山路 88 号天安国际 大厦 49 楼 
办公地址 ：大连 市中山 区中 山路 88 号天安国际 大厦 9 楼 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 郑晶 
客户服务 电话：4006640099



























































 更新招募说明书 
22 
 
网址: www.bankofdl.com 
16）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号 
法定代 表人 ：江 建法 
客户服 务 电 话：4008896521 
联系人 ：刘 兴龙 
网址: www.mintaibank.com 
17）徽 商银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： ：合 肥市安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座



法定代 表人 ：王 晓昕 
联系人 ：叶 卓伟 
客户服 务电 话：4008896588( 安徽 省外)、96588( 安 徽 省内) 
网址: www.hsbank.com.cn 
18）佛 山顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：吴 海恒 
客户服 务 电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
19 ）浙商银行股 份有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
联系人 ：毛 真海 
客户服 务热 线：95527 
传真： 0571-87659188 
公司网 站：www.czbank.com 
20）洛 阳银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 
法定代 表人 ：王 建甫 
联系人 ：李 亚洁 
客户服 务电 话 ：96699



























































 更新招募说明书 
23 
 
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 
21）包 商银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：刘 芳


 
联系电 话0472-5189051 
传真：0472-5189057



客服电 话： 
内蒙古 地 区0472-96016 ； 北京地 区010-96016 ； 宁 波地 区0574-967210 ；



深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555 
公司网 站：www.bsb.com.cn 
（2） 代销 券商 
1）中 国银 河证 券股 份有 限 公司 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
客户服 务电 话：400-8888-888 
联系电 话：010 －66568430 
联系人 ：田 薇 
网址：www.chinastock.com.cn 
2）中 信证 券股 份有 限公 司 
注册地址 ： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：张 于爱



联系电 话：010-60833799






传真：010-60833739



网址：www.citics.com 
3）海 通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 广东 路 689 号



























































 更新招募说明书 
24 
 
办公地 址： 上海 广东 路 689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系电 话：021 －23219275 
联系人 ：李 笑鸣 
客户服 务电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
4）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ： 万 建华 
联系电 话：021-38676666 
传真：021-38670666 
联系人 ：芮 敏祺 
客户服 务电 话 ：95521 
网址：www.gtja.com 
5）中 信建 投证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼



办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号



法定代 表人 ：王 常青



联系人 ：许 梦园 
传真：010-65182261 
客服电 话：4008888108



公司网 站：www.csc108.com 
6）国 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系电 话：0755-82133066 
传真：0755-82133952 
联系人 ：齐 晓燕 
客户服 务电 话：95536



























































 更新招募说明书 
25 
 
网址：www.guosen.com.cn 
7）兴 业证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系电 话：021-38565785 
传真：021-38565955 
联系人 ：谢 高得 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
8）华 泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 















深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系电 话：0755-82492193 
联系人 ：庞 晓芸 
网址：www.htsc.com.cn 
9）中 信万 通证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
10）招 商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层



























































 更新招募说明书 
26 
 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系电 话：0755-82943666 
联系人 ：林 生迎 
客户服 务电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
11）东 吴证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 
法定代 表人 ：吴 永敏 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
客户服 务热 线：4008-601-555 
网址：www.dwzq.com.cn 
12）长 江证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江 证 券大 厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系电 话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
客户服 务电 话：95579 或4008888999 
网址：www.95579.com 
13）广 发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 
法定代 表人 ： 孙 树明 
联系人 ：黄岚 
联系电 话：020-87555888



























































 更新招募说明书 
27 
 
传真：020-87553600 
客服电 话：95575 
网址：www.gf.com.cn 
14）申 银万 国证 券股 份有 限公司 
注册地 址 ： 上海 市常 熟 路171 号 
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼 
法定代 表人 ：储 晓明 
联系电 话：021-54047892 
联系人 ：曹 晔 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 
电话委 托：021-962505 
网址：www.sywg.com 
15）山 西证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系电 话：0351 －8686659 
联系人 ：郭 熠 
网址：www.i618.com.cn 
客服电 话：400-666-1618 、95573 
16）长 城证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系电 话：0755-83516289 
联系人 ：李 春芳 
网址：www.cc168.com.cn 
17）财 通证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心



























































 更新招募说明书 
28 
 
法定代 表人 ：沈 继宁 
联系人 ：乔 骏 
联系电 话：0571-87925129 
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ） 
网址：www.ctsec.com 
18）东 莞证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心30 楼 
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：张 巧玲 
联系电 话： 0769-22119426 
公司网 址：www.dgzq.com.cn 
19）宏 源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 
法定代 表人 ：冯戎 
联系电 话：010-88085201 
联系人 ：李 巍 
客户服 务电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
20）东 北证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：矫 正中 
联系电 话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
21）上 海证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号



























































 更新招募说明书 
29 
 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：郁 忠民 
联系电 话：021-53519888 
传真：021-63608300 
联系人 ：张 瑾 
客服热 线：4008-918-918 
公司网 站：www.962518.com 
22）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券有 限责 任公 司 ） 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ： 王 霈霈 
联系电 话：0571-86078823 
传真：0571-85783771 
客户服 务电 话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
23）光 大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 
联系电 话：021-22169081 
传真：021-68817271 
联系人 ：刘 晨 
客户服 务电 话：95525 
公司网 站：www.ebscn.com 
24）平 安证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ： 杨 宇翔 
联系电 话：0755-22627802



























































 更新招募说明书 
30 
 
传真：0755-82400862 
联系人 ：郑 舒丽 
客服电 话：95511 —8 
网站：www.pingan.com 
25）安 信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大 厦1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系电 话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹



客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
26）渤 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
网址：www.bhzq.com 
27）财 富证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层 
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层 
法定代 表人 ：周 晖 
联系电 话：0731-84403319 
传真：0731-84403439 
联系人 ：郭 磊 
客户服 务热 线：0731-84403343



























































 更新招募说明书 
31 
 
网址：www.cfzq.com 
28）万 联证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36 、37 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军 
联系人 ：罗 创斌 
联系电 话：020-37865070 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
29）广 州证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
邮政编 码：510623 
法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ： 林洁 茹


 
联系电 话 ：020-88836655 
公司总 机：020-88836999 
传真号 码：020-88836654 
客服热 线：961303 
网址：www.gzs.com.cn 
30）方 正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：郭 军瑞



联系电 话：0731-85832503 
客户服 务电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
31）江 海证 券有 限公 司 
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号



























































 更新招募说明书 
32 
 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：张 宇宏 
联系电 话：0451-82336863 
客服热 线：4006662288 
网址：www.jhzq.com.cn 
32）华 西证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 18 楼 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：028 －86137782 
传真：028-86150615 
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818 
网址：www.hx168.com.cn 
33）爱 建证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1600 号32 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 
法定代 表人 ：张 建华 
电话： （021 ）32229888 
传真： （021 ）68728703 
联系人 ：戴 莉丽 
客户服 务电 话： （021 ）63340678 
网址：www.aizq.com 
34）信 达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63080985 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com



























































 更新招募说明书 
33 
 
35）华 福证 券 有 限责 任公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
邮政编 码：350003 
联系人 ：张 腾 
联系电 话：0591-87383623 
业务传 真：0591-87383610 
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
36）五 矿证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 
法定代 表人 ：高 竹 
联系电 话：0755-82545555 
传真：0755-82545500 
联系人 ：赖 君伟 
网址：www.wkzq.com.cn 
37）齐 鲁证 券有 限公 司 
注册地 址 ： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室 
法定代 表人 ：李 玮 
联系电 话：0531-68889157 
联系人 ：王 霖 
客户服 务电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn



38）新 时代 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北 京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地 址： 北 京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法定代 表人 ：刘 汝军



























































 更新招募说明书 
34 
 
联系人 ： 马 俊杰 
电话：010-83561329 
传真：010-83561094 
邮编：100086 
客户服 务电 话：4006989898 
公司网 址：www.xsdzq.cn 
（3 ）第 三方 销售 机构 
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司



注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798



联系人 ：汤 素雅 
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
传真：021-38509777



联系人 ：张 姚杰 
网址：www.noah-fund.com 
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司



办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼



法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533



联系人 ： 周 嬿旻 
网址：www.fund123.cn 
4）天 相投 资顾 问有 限公 司



办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层



























































 更新招募说明书 
35 
 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045527



联系人 ：林 爽 
网址：www.txsec.com 
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ： 张 跃伟



客服电 话：400-089-1289 
传真：021-58787698 
联系人 ：敖 玲 
电话：021-58788678-8201 
传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站： www.erichfund.com 
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-50325989 
联系人 ：蒋 章 
网址：www.ehowbuy.com 
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
法定代 表人 ： 闫 振杰 
联系人 ：张 晶晶 
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802 
客服电 话：400 888 6661 
网址：www.myfund.com






























































更新招募说明书 
36 
 
8）浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 元 茂大 厦 903 
法定代 表人 ： 李 晓涛 
客服电 话：(0571)56768888 
传真：0571-88911818 
联系人 ： 蒋 泽君 
网址：www.10jqka.com.cn 
9）上 海天 天基 金销 售有 限 公司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：高 莉莉 
联系电 话：020-87599527 
客服电 话：4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
10）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人:陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：4000680058 
网址：www.jincheng-fund.com 
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司 
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
联系人 ：赵 慧灵 
联系电 话：021-68419822 
客服电 话：400-920-0022



























































 更新招募说明书 
37 
 
网址：licaike.hexun.com 
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
法定代 表人 ： 马令 海 
联系人 ：邓 洁 
联系电 话：010-58321388-1105 
客服电 话：010-58325327 
网址：jrj.xinlande.com.cn 
13) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
法定代 表人 ： 唐宁 
联系人 ：王 巨明 
联系电 话：010-52855650 
客服电 话：400-6099-500 
网址：www.yixinfund.com 
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司 
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：黄 飚 
联系电 话：028-84252471 
客服电 话：400-8878-566 
网址：www.pyfund.cn 
15) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ： 侯 英建



























































 更新招募说明书 
38 
 
联系电 话： 010-59539888


 
客服电 话：400-8888-160 
网址：www.cifcofund.com



16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：毛 怀营 
联系电 话：010-59393923 
客服电 话：400-808-0069 
网址：www.wy-fund.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。 
（二）注册 登记机构 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
法定代 表人 ：何 如 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
联系电 话： （0755 ）82021109 或 82021120 
传真： （0755 ）82021205 
联系人 ：潘 艳梅 、覃 云 
（三）律师事务所 
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字 楼 A 座40 层 
负责人 ：王 玲 
联系电 话：0755-22163333 
传真：0755-22163390 
联系人 ：宋 萍萍 
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍



























































 更新招募说明书 
39 
 
（四）会计师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址 ： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
经办注 册会 计师 ：单 峰、 刘颖 
联系人 ：魏 佳亮 
六 、基 金的募 集 与 基金合 同生 效 
（一）基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会2011 年 6 月 20 日证监 许可[2011]969 号 文核准 募集 。 募 集期 从 2011 年 7 月 27 日
起到8 月 26 日 止， 有效 认 购份 额 288,321,667.28 份 ，利息 结转 份 额118,574.37 份 ，合 计
288,440,241.65 份 ，募 集户数 为3,664 户。 
本基金 为契 约型 开放 式，ETF 联 接基 金、 存续 期间 为 不定期 。 
（二）基金合同的生 效 
本基金 的基 金合 同已 于 2011 年9 月2 日 正式 生效 。 
（三）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资金 数额 
基金合 同生 效后 的存 续期 内，基 金份 额持 有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值低 于
5000 万元 ， 基 金管 理人 应 当及时 报告 中国 证监 会 ； 基金份 额持 有人 数量 连 续20 个 工作 日达
不到200 人 ， 或连 续 20 个 工作日 基金 资产 净值 低 于5000 万元 ， 基 金管 理人 应 当向中 国证 监
会说明 出现 上述 情况 的原 因并提 出解 决方 案。 法律 法规另 有规 定时 ，从 其规 定。 
七 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
1、本 基金 管理 人 设 在深 圳 、北京 、上海 、 武汉 和广 州 的直 销中 心； 
2、中 国建设 银 行的 指定 网 点以及 基金 管理 人指 定的 其他代 销机 构营 业网 点； 
3、本 基金 管理 人 的 基金 网 上交易 系统 （具 体业 务规 则与说 明参 见相 关公 告） 。



























































 更新招募说明书 
40 
 
具体销 售网 点由 基金 管理 人在本 招募 说明 书或 基金 份额发 售公 告等 公告 中列 明。 基 金 管
理人可 根据 情况 变更 增减 基金销 售机 构或 办理 本基 金申购 、 转换 与赎 回的 场所 ， 并 予以 公 告 。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 但 基 金 管理 人根 据法 律法 规 、 中国证 监会
的要求 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、申 购、 赎回 （转 换、 定 期定额 投资 业务 ）开 始日 及业务 办理 时间 
本基金 于2011 年 9 月26 日开始 办理 申购 、赎 回（ 转换、 定期 定额 投资 业务 ）。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 的 ， 其 基金 份额 申
购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（三）申购和赎回的 原则 
1、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购、赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人 必须在 新
规则 开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（四）申购和赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2、申 购和 赎回 申请 的确 认



























































 更新招募说明书 
41 
 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日 （T
日） ， 在 正常 情况 下， 本 基金注 册登 记机 构 在T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 可 在T+2 日后 （ 包括 该日 ） 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其他
方式查 询申 请的 确认 情况 。 基 金销 售机 构对 申购 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代
表销售 机构 确实 接收 到申 请。 申购 的确 认以 注册 登 记机构 或基 金管 理人 的确 认结果 为准 。 对
于申购 、赎 回申 请的 确认 情况， 投资 人可 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。 
3、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 基 金管 理人 或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给 投
资人。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T＋7 日 （ 包括该 日） 内将 赎回 款项 划往基 金
份额持 有人 账户 。在 发生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。 
（五）申购和赎回的 金额 限制 
1、本 基金 对单 个基 金份 额 持有人 不设 置最 高申 购金 额限制 。 
2、投 资人 通过 代销 机构 申 购本基 金， 单笔 最低 申购 金额 为 1,000 元 。通 过基 金管理 人
直销中 心申 购本 基金 ，首 次最低 金额 为 50 万 元， 追 加申购 单笔 最低 金额 为 1 万元（ 通过 基
金管理 人基 金网 上交 易系 统申购 本基 金暂 不受 此限 制）。 
3、 投资 人单 个交 易账 户最 低余额 为 30 份 基金 份额 ， 若某笔 赎回 将导 致投 资人 在销售 机
构托管 的单 只基 金份 额余 额不 足 30 份时 ， 该笔 赎回 业务应 包括 账户 内全 部基 金份额 ， 否则 ，
剩余部 分的 基金 份额 可能 被强制 赎回 。 
4、基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 ，在 法律 法规 允许 的情况 下， 调整 上述 规定 申购金 额
和赎回 份额 的数 量限 制 。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指定
媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（六）申购和赎回的 费用 及其用途 
1、申 购费 
本基金 的申 购费 率最 高不 超过申 购金 额 的 5％ ， 投资 人可以 多次 申购 本基 金 ， 申购费 率
按每笔 申购 申请 单独 计算 。 
本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他 投 资者 实施 差别 的申购 费
率。



























































 更新招募说明书 
42 
 
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ： 
申购金额M（元） 特定申购费率 
M<100 万 0.60％ 
100 万 ≤M< 500 万 0.60％ 
M≥50 0 万 每笔1000 元 
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购 费 率如 下 表 ： 
申购金额M（元） 申购费率 
M<100 万 1.20％ 
100 万 ≤M< 500 万 0.60％ 
M≥50 0 万 每笔1000 元 
申购费 用由 投资 人承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。 
2、赎 回费 
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回金 额 的 5％ ， 且 随 投资人 持有 基金 份额 期限 的增加 而
减少。 
本基金 赎回 费率 如下 表（1 年为365 日） ： 
持有年限Y 赎回费率 
Y＜1 年 0.50％ 
1 年≤Y＜2 年 0.25％ 
Y≥2 年 0.00％



























































 更新招募说明书 
43 
 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 其中 赎回 费总 额的25 ％应归 基金 财产 ， 其余 用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费 。 
3、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定 交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 
（七）申购份数和赎 回金 额的计算方式 
1、基 金份 额净 值计 算 
基金份 额净 值的 计算 公式 为计算 日基 金资 产净 值除 以计算 日登 记在 册的 基金 份额 总 数 ： 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值 ／T 日登 记在 册的基 金份 额总 数 
本基金 份额 净值 的计 算 ， 保留到 小数 点 后 4 位 ， 小 数点后 第5 位四 舍五 入 ， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净 值 在当天 收市 后计 算， 并 在T+1 日 内公 告。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
2、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
申购份 额的 计算 方法 如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额／ （１＋ 申购 费率 ） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额／ 申购当 日基 金份 额净 值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例： 某 投资 人 （ 非养 老金 客户） 申购 本基 金 50,000 元， 对 应的 申购 费率 为 1.20 ％。 假
设申购 当日 基金 份额 净值 为 3.7864 元， 则 可 得到 的 申购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000 ／（1 ＋1.20 ％） ＝49,407.11 元 
申购费 用＝50,000 －49,407.11 ＝592.89 元 
申购份 额＝49,407.11 ／3.7864 ＝13,048.57 份 
即，若 该投 资人 （非 养老 金客户 ） 申 购本 基 金 50,000 元 ，假 设申 购当 日基 金 份额净 值
为3.7864 元， 则可 得到 基 金份 额 13,048.57 份。 
3、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式



























































 更新招募说明书 
44 
 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 人民 币元 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例：某 投资 人赎 回本 基 金100,000 份 ，持 有时 间为 一年六 个月 ，对 应的 赎回 费率为
0.25 ％ 。假 设赎 回当 日基 金份额 净值 为 3.8838 元 ， 则可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额＝100,000 ×3.8838 ＝388,380.00 元 
赎回费 用＝388,380.00 ×0.25％＝970.95 元 
净赎回 金额 ＝388,380.00 －970.95 ＝387,409.05 元 
即， 若该 投资 人赎 回本 基 金 100,000 份 ， 持 有 时 间 为一年 六个 月 ， 假 设赎 回 当日基 金份
额净值 为3.8838 元 ，则 可 得到 387,409.05 元。 
（八）申购和赎回的 注册 登记 
1、投 资者 申购 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为 投资 者登 记权 益并 办理注 册
登记手 续， 投资 者 自 T+2 日（含 该日 ）后 有权 赎回 该部分 基金 份额 。 
2、投 资者 赎回 基金 成功 后 ，基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为 投资 者办 理扣 除权 益的注 册
登记手 续。 
3、基 金管 理人 可以 在法 律 法规允 许的 范围 内， 对上 述注册 登记 办理 时间 进行 调整， 但
不得实 质影 响投 资者 的合 法权益 ，并 最迟 于开 始实 施前 3 个工 作日 在指 定媒 体上公 告。 
（九）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
3、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
4、基 金管 理人 认为 接受 某 笔或某 些申 购申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利
益时。 
5、基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ，或 其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。



























































 更新招募说明书 
45 
 
7、目 标ETF 暂 停申 购或 二 级市场 交易 停牌 ，基 金管 理人认 为有 必要 暂停 本基 金申购 的
情形。 
8、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒体 上刊 登暂 停申购 公
告。 如果 投资 人的 申购 申 请被拒 绝 ， 被 拒绝 的申 购 款项将 退还 给投 资人 。 在 暂停申 购的 情况
消除时 ， 基金 管理 人应 及 时恢复 申购 业务 的办 理并 予以公 告 （但 相关 暂停 申 购公告 另有 规定
的从其 规定 执行 ）。 
（十）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支 付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
3、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
4、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
5、目 标ETF 暂 停基 金资 产 估值， 导致 基金 管理 人无 法计算 当日 基金 资产 净值 。 
6、目 标ETF 暂 停赎 回或 二 级市场 交易 停牌 ，基 金管 理人认 为有 必要 暂停 本基 金赎回 的
情形。 
7、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已接 受的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支 付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应 将可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个 工作
日， 并在 指定 媒体 上公 告 。 投资人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。 在暂 停赎 回的 情况 消 除时 ， 基 金管 理人 应及 时 恢复赎 回业 务的 办理 并予 以公告 （ 但相 关
暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项公 告另 有规 定的 从其 规定执 行） 。 
（十一）巨额赎回的 情形 及处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个 开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额） 超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10 ％，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式



























































 更新招募说明书 
46 
 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1） 全额 赎回 ：当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部分 延期 赎回 ：当 基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能 会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10％的前 提下 ，可 对其 余赎 回申请 延期 办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类 推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上（ 含本 数） 发生 巨额 赎回， 如基 金管 理人 认为 有必要 ，
可暂停 接受 基金 的赎 回申 请；已 经接 受的 赎回 申请 可以延 缓支 付赎 回款 项， 但不得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当 在 3 个 交易 日内 在指 定媒 体上刊 登
公告 ， 同 时通 过邮 寄、 传 真或者 招募 说明 书规 定的 其他方 式通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关
处理方 法。 
（十二）暂停申购或 赎回 的公告 和重新开放申 购或 赎回的公告 
1、发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的， 基金 管理 人当 日应立 即向 中国 证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时，
基金管 理人 应当 在2 个工 作日内 在指 定媒 体上 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 公告， 并公 告 最
近1 个 开放 日的 基金 份额 净值。



























































 更新招募说明书 
47 
 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周 ，暂 停期 间， 基金 管理人应每 2 周 至少 刊登 暂停公 告 1
次。 暂停 结束 ， 基 金重 新 开放申 购或 赎回 时 ， 基 金 管理人 应当 在2 个工 作日 内在指 定媒 体上
连续刊 登基 金重 新开 放申 购或赎 回公 告， 并公 告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额 净值。 
（十三）基金转换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管理 人
管理的 、 且由 同一 注册 登 记机构 办理 注册 登记 的其 他基金 之间 的转 换业 务 ， 具体转 换业 务规
则、转 换费 率和 计算 公式 等参见 基金 管理 人 发 布的 相关 公 告。 
（十四）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合
条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 注册 登记 机 构规定 的标 准
收费。 
（十五）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十六）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体业 务规 则等 参见 基金 管理人 于
2011 年9月23 日 发布 的 《 鹏 华深证 民营 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金关于 开放 申
购、赎 回、 转换 和定 期定 额投资 业务 的公 告》 。 
（十七）基金的冻结 和解 冻 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻， 以 及注册 登
记机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。



























































 更新招募说明书 
48 
 
八 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
通过投 资于 目 标 ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。 
（二）投资理念 
民营企 业是 中国 最具 创新 精神、 最为 活跃 的经 济因 素，孕 育着 中国 经济 崛起 的未来 。 
（三）投资范围 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF （投 资比 例不 低于 基金 资 产净值 的 90 ％ ） 、 标的 指 数成份 股
及其备 选成 份股,并 保持 不 低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债
券。此 外， 为更 好的 实现 投资目 标， 本基 金将 少量 投资于 非标 的指 数成 份股 （包含 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核 准 上市 的股 票 ） 、 新 股 （ 首次 发行 或增 发等 ） 及法律 法规 和中
国证监 会允 许基 金投 资的 其它金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基金 管理 人可 以在 履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。 
（四）标的指数 
深证民 营价 格指 数 
目标ETF 或 其标 的指 数按 照法律 法规 规定 或其 基金 合同约 定发 生变 更时 ， 标 的 指数应 相
应变更 。 
（五）投资策略 
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 目标ETF 作为 主要 投 资标的 ， 方便 特定 客户 群 通过本 基金
投资目 标ETF 。 本基 金不 参与目 标 ETF 的 管理 。 
本基金 力争 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 不超 过 0.3 ％ ， 年跟踪 误
差不超 过4 ％。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范
围，基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。 
1、投 资组 合的 构建 
构建基 金投 资组 合的 过程 主要分 为三 步 ： 确 定目 标组 合、 制定 建仓 策略 和逐 步调 整组 合 。 
本基金 通过 投资 于目 标 ETF 跟踪 标的 指数 ， 主要 投资 范围为 目 标ETF 、 标的 指数 成份股
及其备 选成 份股 。 基金 管 理人将 对目 标 ETF 份 额流 动性 、 目 标 ETF 份 额折 溢 价、 以及 标的 指
数成份 股的 流动 性和 交易 成本 等 因素 进行 分析 ， 制 定合理 的建 仓策 略 ， 并 在 基金合 同生 效之
日起3 个月 内达 到合 同约 定的投 资比 例 。 此 后， 如 因标的 指数 成份 股调 整 、 基金申 购或 赎回



























































更新招募说明书 
49 
 
带来现 金等 因素 导致 基金 不符合 这一 投资 比例 的， 基 金管理 人将 在 10 个 工作 日 内进行 调整 。 
2、目 标ETF 的 投资 方式 
本基金 投资 目 标 ETF 的两 种方式 如下 ： 
（1） 一级 市场 申购 和赎 回 ：目 标 ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 组
合证券 进行 申购 赎回 。 
（2） 二级 市场 买入 和卖 出 ：目 标 ETF 上市 交易 后， 通过深 圳证 券交 易所 会员 机构在 二
级市场 进行 目 标ETF 份额 的交易 。 
在遵守 深圳 证券 交易 所相 关规定 的前 提下 ，基 金将 综合考 虑上 述两 种方 式的 价格因 素 ，
以及基 金规 模、 市场 交易 量等其 他相 关因 素， 选择 合适的 方式 投资 目 标ETF 。 当目 标ETF 申
购、赎 回或 交易 模式 进行 了变更 或调 整后 ，本 基金 也将作 相应 的变 更或 调整 。 
3、目 标ETF 的 调整 
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资目 标 ETF 的时 间和 方式 。 
（1） 当收 到净 申购 时， 基 金将根 据净 申购 规模 及仓 位情况 ，决 定股 票组 合的 构建、 目
标ETF 的申 购或 买入 等； 
（2） 当收 到净 赎回 时， 基 金将根 据净 赎回 规模 及仓 位情况 ，决 定目 标 ETF 的 赎回或 卖
出等； 
4、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 投资 策略 
本基金 对标 的指 数成 份股 、备选 成份 股的 投资 目的 是为准 备构 建股 票组 合以 申购目 标
ETF 。 因此 对投 资于 标的 指 数成份 股、 备选 成份 股的 资金头 寸按 照完 全复 制法 ，即完 全按 照
标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合， 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 但 在 因特殊 情况 （如 流动 性不 足 等） 导 致无 法获 得足 够数 量 的股票 时，
基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 
5、债 券投 资策 略 
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 基金 的
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。 
（六）业绩比较基准 
深证民 营价 格指 数收 益率 ×95％ ＋银 行活 期存 款利 率（税 后） ×5 ％



























































 更新招募说明书 
50 
 
深证民 营价 格指 数挑 选深 圳证券 市场 规模 大 、 流 动 性好 、 具 有代 表性 的 100 家民营 上市
公司股 票为 样本 ， 选样 时 综合考 虑股 票的 流通 市值 及成交 金额 ， 能够 较好 的 反映深 圳证 券市
场上民 营企 业股 票价 格变 动的趋 势， 并向 投资 者提 供投资 标的 。 
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基 金管 理人 应在 取得 基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 
（七）风险收益特征 
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 为证 券投 资基 金中 较 高预期 风险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同 时本 基金 为 ETF 联接基 金，
通过投 资于 目 标ETF 跟踪 标的指 数表 现， 具有 与标 的 指数以 及标 的指 数所 代表 的公司 相似 的
风险收 益特 征。 
（八）投资限制 
1、组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金投 资于 目标ETF 的 比例 不低 于基 金资 产 净值 的90 ％； 
（2） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5 ％ ；本 基金 持有 的全 部 权证， 其市 值不 得 超 过基 金资产 净值 的 3 ％； 基金 管理人 管理 的
全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（3） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40 ％； 
（4） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（5） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 比例 限制 。 
如果法 律法 规对 基金 合同 约定投 资组 合比 例限 制进 行变更 的 ， 以 变更 后的 规 定为准 。 法
律法 规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易
日内进 行调 整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 3 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。



























































 更新招募说明书 
51 
 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者 提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 除目 标 ETF 外 的 其他基 金份 额， 但是 国务 院另有 规定 的除 外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、基 金托 管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6） 买卖 与其 基金 管理 人 、基金 托管 人有 控股 关系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8 ） 依 照法 律法 规有 关规 定， 由中 国证 监会 或基 金 合同规 定禁 止的 其他 活动 ； （9）法
律法规 或监 管部 门取 消上 述 限制 ，如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
当因上 述 （5） 、 （6） 项情 形导致 无法 投资 标的 指数 成份股 或其 备选 成份 股时 ， 基 金 管
理人将 在严 格控 制跟 踪误 差的前 提下 ，结 合使 用其 他合理 方法 进行 适当 替代 。 
（九）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法 
1、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、不 通过 关联 交易 为自 身 、雇员 、授 权代 理人 或任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何
不 当利 益。 
（十）基金的融资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
（十一）基金的投资 组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金基金 合 同规 定， 已 于2013 年7
月15 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。






























































更新招募说明书 
52 
 
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年6 月30 日 （未 经审计 ）。 
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 68,520.00 0.05 
 其中： 股票


68,520.00 0.05 
2 基金投 资 122,892,359.19 94.50 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买
入返售 金融 资产


 
- - 
6 
银行存 款和 结算 备付
金合计



6,616,206.91 5.09 
7 其他资 产


 472,534.11 0.36 
8 合计





 130,049,620.21





100.00 
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 
采矿业 - - 
C 
制造业 - - 
D 
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业 
- - 
E 
建筑业 - - 
F 
批发和 零售 业 - - 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 
住宿和 餐饮 业 - -



























































 更新招募说明书 
53 
 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业 
- - 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 - - 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 - - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 68,520.00 0.05 
S 
综合 - - 
 
合计 68,520.00 0.05 
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 
数量
（股） 
公允价 值
（元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 300027 华谊兄 弟 2,400 68,520.00 0.05 
注：上 述股 票明 细为 本基 金本报 告期 末持 有 的 全部 股票。 
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。



5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金本 报告期 末未持 有 权 证。 
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 
序
号 
基
金名称 
基金
类型 
运作
方式 
管理人 
公允价 值 （ 人民
币元） 
占 基金
资产净 值比
例(%)



























































 更新招募说明书 
54 
 
1 
深
圳民营
ETF 
股票
型基金 
交易
型开放 式 
鹏华基 金
管理有 限公 司 
122,892,359.19 94.67 
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。 
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政 策 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。



10、投 资组 合报 告附 注 
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
（3） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 29,751.86 
2 应收证 券清 算款 415,789.86 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,900.30 
5 应收申 购款 11,410.89 
6 其他应 收款 13,681.20 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 472,534.11 
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （%） 
流通受 限情 况说 明



























































 更新招募说明书 
55 
 
1 300027 华谊兄 弟 68,520.00 0.05 资产重 组 
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 
九 、基 金的业 绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ： 
成立时 间 
净值增 长
率 1 
净值增 长
率标准 差
2 
业绩比 较
基准收 益
率 3 
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4 
1-3 2-4 
2011 年 9 月 2 日至
2011 年 12 月 31 日 -20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06% 
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 
-0.96% 
1.39% -0.85% 1.42% -0.11% -0.03% 
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日 
9.53% 
1.46% 9.43% 1.47% 0.10% -0.01% 
自基金 合同 生效 起
至2013 年6 月30 日 
-13.80% 
1.42% -17.06% 1.45% 3.26% -0.03% 
 
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比较 ：



























































 更新招募说明书 
56 
 
 
注1: 鹏华 深证 民营 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 于 2011 年9 月2 日
生效 ； 
注 2 ： 业 绩比 较基 准=深 证 民营价 格指 数收 益率 ×95 % ＋银行 活期 存款 利率(税后)×5% ； 
注 3 ： 本 基金 业绩 截止 日 为 2013 年 6 月 30 日。 
十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收款 项 以及其 他资
产的价 值总 和。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
（三）基金财产的账 户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以 基金 托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户 ， 以 基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户 ， 以本基 金的 名义



























































更新招募说明书 
57 
 
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用 账户 与 基金管 理人 、 基金 托管 人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四）基金财产的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基 金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因基金 财产 的管 理 、 运 用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理 人、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费 、 托 管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 以其 自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据 《 基金 法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 处分 外， 基金 财产 不得 被处 分 。 非 因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 
十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的正 常营业 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
（二）估值方法 
1、目 标ETF 基 金份 额的 估 值 
目标ETF 基 金份 额以 估值 日当日 基金 份额 净值 估值 。 
2、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券（包 括股 票、 权证 等） ，以其 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且 最近 工 作日 后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
工作日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 工作 日后 经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可 参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
（2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ，估 值日 没有 交易 的，且 最
近工作 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近工 作 日的收 盘价 估值 。 如最 近 工作日 后经 济环



























































更新招募说明书 
58 
 
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3） 交易 所上 市未 实行 净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券
应收 利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 工作 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 工作 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 工作 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
3、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、债 券和 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票， 同一 股票 在交易 所上 市后 ，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （ 收盘 价 ） 估 值； 非公 开发 行有 明 确锁定 期的 股票 ， 按监 管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
4、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券、 资产 支持 证券 等固定 收益 品种 ，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
5、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产 净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方



























































更新招募说明书 
59 
 
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的目 标 ETF 份 额、 股票 、 权证 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 。 
（四）估值程序 
1、基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ，基 金资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基 金管 理人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净 值结 果 发送基 金托 管人 ， 经基 金 托管人 复核 无误 后 ， 由 基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
（五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 4 位以 内 （含 第4 位 ） 发 生差错 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构 、 或 代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错 ， 导 致其 他当 事人 遭 受损失 的 ， 过 错的 责任 人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 当事 人 （ “ 受 损方 ” ） 的直 接损 失按 下 述 “ 差错 处理 原则 ” 给 予 赔偿 ， 承 担赔 偿
责任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差 错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造 成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、差 错处 理原 则



























































 更新招募说明书 
60 
 
（1） 差错 已发 生， 但尚 未 给当事 人造 成损 失时 ，差 错责任 方应 及时 协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由 差错 责任 方对 直接 损 失承担 赔偿 责任 ； 若差 错 责任方 已经 积极
协调 ， 并 且有 协助 义务 的 当事人 有足 够的 时间 进行 更正而 未更 正 ， 则 其应 当 承担相 应赔 偿责
任。差 错责 任方 应对 更正 的情况 向有 关当 事人 进行 确认 ， 确保 差错 已得 到更 正。 
（2） 差错 的责 任方 对有 关 当事人 的直 接损 失负 责， 不对间 接损 失负 责， 并且 仅对差 错
的有关 直接 当事 人负 责， 不对第 三方 负责 。 
（3） 因差 错而 获得 不当 得 利的当 事人 负有 及时 返还 不当得 利的 义务 。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责。 如果 由于 获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 （ “ 受损 方 ” ） ， 则 差错 责任 方应 赔 偿受损 方的 损失 ， 并在 其 支付的 赔偿 金额
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利； 如果 获得 不 当得利 的当 事
人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方， 则受 损方 应 当将其 已经 获得 的赔 偿额 加上已 经获 得
的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 差错 责任 方。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5） 差错 责任 方拒 绝进 行 赔偿时 ，如 果因 基金 管理 人过错 造成 基金 财产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿。 基金 管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财
产的损 失 ， 并 拒绝 进行 赔 偿时 ， 由 基金 管理 人负 责 向差错 方追 偿 ； 追 偿过 程 中产生 的有 关费
用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。 
（6） 如果 出现 差错 的当 事 人未按 规定 对受 损方 进行 赔偿， 并且 依据 法律 法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人自行 或依 据法 院判 决 、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索， 并有 权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的直 接损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 的当 事人 ，并 根据差 错发 生的 原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失；



























































 更新招募说明书 
61 
 
（4） 根据 差错 处理 的方 法 ，需要 修改 基金 注册 登记 机构交 易数 据的 ，由 基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的 0.25 ％时 ， 基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5 ％时， 基金 管 理 人应 当公 告。 
（3） 因基 金份 额净 值计 算 错误， 给基 金或 基金 份额 持有人 造成 损失 的， 应由 基金管 理
人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。 
（4） 基金 管理 人和 基金 托 管人由 于各 自技 术系 统设 置而产 生的 净值 计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、基 金所 投资 的目 标 ETF 发生暂 停估 值、 暂停 公告 基金份 额净 值的 情形 ； 
3、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
4、占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
5、出 现基 金管 理人 不能 出 售或评 估基 金资 产的 紧急 事故时 ； 
6、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人 。 基 金托 管人 对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人 ， 由 基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
（ 八）特殊情况的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市场 规则 变 更等 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的



























































更新招募说明书 
62 
 
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现错误 的 ， 由 此造 成的 基 金资产 估值 错误 ， 基金 管 理人和 基金 托管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值 变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。 
（三）收益分配原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2、收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 基金份 额持 有人 自行 承担 。当基 金
份额持 有人 的现 金红 利小 于一定 金额 ， 不足 以支 付 银行转 账或 其他 手续 费用 时， 注册 登记 机
构可将 基金 份额 持有 人的 现金红 利自 动转 为基 金份 额； 
3、本 基金 收益 每年 最多 分 配 6 次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于收 益分 配基 准日可 供
分配利 润 的10 ％； 
4、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ； 
5、本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ：现 金分 红与 红利 再投资 ，投 资人 可选 择现 金红利 或
将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若投 资 人不选 择 ， 本 基金 默认 的 收益分 配方 式是
现金分 红； 
6、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日（ 即可 供分 配利润 计算 截止 日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 ； 
7、基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即基 金收 益分 配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金 额 后不 能低 于面值 ； 
8、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
（四）收益分配方案



























































 更新招募说明书 
63 
 
基金收 益分 配方 案中 应载 明收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润、 基金 收 益分配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。 
（五）收益分配的时 间和 程序 
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人拟 订， 由基 金托 管人复 核， 依照 《信 息披 露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ； 
2、在 收益 分配 方案 公布 后 ，基金 管理 人依 据具 体方 案的规 定就 支付 的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进 行 分红 资金 的划付 。 
十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
（二）上述基金费用 由基 金管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。 
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值扣 除所持 有的 目 标 ETF 份额 部分基 金
资产后 的余 额（ 若为 负值 ，则取 零） 的0.5 ％ 年费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣 除所持 有的 目 标ETF 份额 部分基 金资 产后 的余 额， 若 为负值 ，
则取零



























































 更新招募说明书 
64 
 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值扣 除所持 有的 目 标 ETF 份额 部分基 金
资产后 的余 额（ 若为 负值 ，则取 零） 的0.1 ％ 年费 率计提 。计 算方 法如 下： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣 除所持 有的 目 标ETF 份额 部分基 金资 产后 的余 额， 若 为负值 ，
则取零 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
3、除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ，由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
（四）不列入基金费 用的 项目 
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 
（六）基金税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金的会计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；



























































 更新招募说明书 
65 
 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 保留 完整 的 会计账 目、 凭证 并进 行日 常的会 计核 算， 按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表； 
7、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进行 核对 并 书面确 认 。 
（二）基金的审计 
1、基 金管 理人 聘请 具有 从 事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 及其 注册 会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会计 师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 
3、 基 金管 理人 （或 基金 托 管人 ） 认 为有 充足 理由 更 换会计 师事 务所 ， 经基 金 托管人 （ 或
基金管 理人 ） 同意 ， 并 报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。 就更 换会 计师 事务 所 ， 基 金管 理人 应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 
十 五、 基金的 信息 披露 
基金的 信息 披露 应符 合 《 基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 基 金合同 及其
他有关 规定 。基 金管 理人 、基金 托管 人和 其他 基金 信息披 露义 务人 应当 依法 披露基 金信 息 ，
并保证 所披 露信 息的 真实 性、准 确性 和完 整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人和 其他 基金 信息 披露 义务人 应按 规定 将应 予披 露的基 金信 息披 露事 项在 规定时 间内 通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊 （ 以下 简称 “ 指定 报刊 ” ） 和 基金 管理 人、 基金托 管人 的 互
联网网 站（ 以下 简称 “网 站”） 等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；



























































 更新招募说明书 
66 
 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本 。 如 同时 采 用外文 文本 的 ， 基 金信 息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一）招募说明书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》、《 信息 披露 办法 》、 基金合 同编 制并 于 2011 年 7 月 21
日将基 金招 募说 明书 登载 在指定 报刊 和网 站上 。 基 金合 同 生效 后， 基金 管理 人应当 在 每 6
个月结 束之 日 起45 日内 ， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日 前向 中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。更 新后 的招 募说 明书 公告内 容的 截止 日为 每 6 个月的 最 后1
日。 
（二）基金合同、托 管协 议 
基金管 理人 于2011 年7 月21 日 将基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 。 基 金 管理人 、
基金托 管人 应将 基金 合同 、托管 协议 登载 在各 自网 站上。 
（三）基金份额发售 公告 
基金管 理人 将按 照 《基 金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的有关 规定 ， 就基 金份 额 发售的 具体
事宜编 制基 金份 额发 售公 告， 并 于2011 年7 月21 日 在披露 招募 说明 书的 当日 登载于 指定 报
刊和网 站上 。 
（四）基金合同生效 公告 
基金管 理人 已 于 2011 年 9 月 3 日刊 登了 本基 金的 基 金合同 生效 公告 ，本 基金 基金合 同
于 2011 年 9 月 2 日生 效。 
（五）基金资产净值 公告 、基金份额净值公告 、基 金份额累计净值公告 
1、本 基金 的基 金合 同生 效 后，在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2、在 开始 办理 基金 份额 申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ；



























































 更新招募说明书 
67 
 
3、基 金管 理人 将公 告半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日（ 或自 然日 ）基 金资 产净值 和
基金份 额净 值。 基金 管理 人应当 在上 述市 场交 易日 （或自 然日 ）的 次日 ，将 基金资 产净 值 、
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
（六）基金份额申购 、赎 回价格公告 
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、招 募说 明书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申
购、 赎回 价格 的计 算方 式 及有关 申购 、 赎回 费率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
（七）基金年度报告 、基 金半年度报告、基金 季度 报告 
1、 基 金管 理人 应当 在每 年 结束之 日 起90 日内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告 ， 并 将 年度报 告
正文登 载于 网站 上 ， 将 年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上 。 基 金年 度报 告需 经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方 可 披露 ； 
2、 基 金管 理人 应当 在上 半 年结束 之日 起 60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告 ， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3、 基 金管 理人 应当 在每 个 季度结 束之 日 起 15 个工 作 日内 ， 编 制完 成基 金季 度 报告 ， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4、基 金合 同生 效不 足 2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
5、基 金定 期报 告应 当按 有 关规定 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。 
（八）临时报告与公 告 
在基金 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益或 者基 金份 额的 价格 产生重 大
影响的 事件 时 ， 有 关信 息 披露义 务人 应当 在2 日内 编制临 时报 告书 ， 予以 公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开及 决议 ； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ；



























































 更新招募说明书 
68 
 
8、基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负 责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50 ％； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30 ％； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价 错 误达基 金份 额净 值 0.5％； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、基 金变 更、 增加 或减 少代销 机构 ； 
20、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 或基 金合 同规定 的其 他事 项。 
（九）澄清公告 
在基金 合同 存续 期限 内， 任 何公共 媒体 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的， 相关 信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
（十）基金份额持有 人大 会决议 
（十一）中国证监会 规定 的其他信息 
（十二）信息披露文 件的 存放与查阅 
基金合 同 、 托 管协 议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年度 报告 、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将存 放于 基金 管理 人 所在地 、 基金 托



























































更新招募说明书 
69 
 
管人所 在地 ， 供公 众查 阅 。 投 资人 在支 付工 本费 后 ， 可 在合 理时 间内 取得 上 述文件 复制 件或
复印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅。 本 基金的 信息 披 露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 
十 六、 风险揭 示 
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 为证 券投 资基 金中 较 高预期 风险 、 较 高预 期收 益 的品种 。 同 时本 基金 为 ETF 联接基 金，
通过投 资于 目 标ETF 跟踪 标的指 数表 现， 具有 与标 的 指数以 及标 的指 数所 代表 的公司 相似 的
风险收 益特 征。 
本基金 面临 的主 要风 险有 市场风 险 、 管 理风 险 、 技 术风险 、 流动 性风 险 、 信 用风险 、 本
基金特 有风 险及 其他 风险 等。 
（一）市场风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因 素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1、政 策风 险 
因国家 宏观 政策 发生 变化 ，导致 市场 价格 波动 而产 生风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随经济 运行 的周 期性 变化 ， 证 券市 场的 收益 水平 也 呈周期 性变 化 。 基 金投 资 于上市 公司
的股票 ，收 益水 平也 会随 之变化 ，从 而产 生风 险。 
3、利 率风 险 
利率的 波动 会导 致证 券市 场价格 和收 益率 的变 动 ， 也影响 着企 业的 融资 成本 和利润 ， 基
金收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响。 
4、汇 率风 险 
汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响， 从 而导 致基 金所 投资 的 上市公 司
业绩及 其股 票价 格发 生波 动，使 得基 金的 收益 产生 变化。 
5、上 市公 司经 营风 险



























































 更新招募说明书 
70 
 
上市公 司的 经营 好坏 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 ， 这些 都会 导 致企业 的盈 利发 生变 化 。 如果基 金所 投资 的上 市公 司经营 不善 ， 其
股票价 格可 能下 跌 ， 或 者 能够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收益 下降 。 虽然基 金可 以通
过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ，但 不能 完全 规避。 
6、购 买力 风险 
因为通 货膨 胀的 影响 而导 致货币 购买 力下 降， 从而 使基金 的实 际收 益下 降。 
（二）管理风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本基 金的 收
益水平 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管理 手段 和管 理 技术等 相关 性较 大 。 因 此 本基金 可能 因为
基金管 理人 的因 素而 影响 基金收 益水 平。 
（三）操作风险 
在本基 金的 投资 、 交易 、 服务与 后台 运作 等业 务过 程中 ， 可 能因 为技 术系 统 的故障 或差
错导致 投资 人的 利益 受到 影响。 这种 风险 可能 来自 基金管 理人 、基 金托 管人 、证券 交易 所 、
注册登 记机 构及 销售 代理 机构等 。 
（四）流动性风险 
本基金 属于 开放 式基 金 ， 在基金 的所 有开 放日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资人的 申购
和赎回 。 如果 基金 资产 不能 迅速转 变成 现金 ， 或者 变现 为现金 时使 资金 净值 产生 不利的 影响 ，
都会影 响基 金运 作和 收益 水平 。 尤 其是 在发 生巨 额 赎回时 ， 如果 基金 资产 变 现能力 差 ， 可 能
会产生 基金 仓位 调整 的困 难，导 致流 动性 风险 ，可 能影响 基金 份额 净值 。 
（五）信用风险 
基金在 交易 过程 发生 交收 违约 ， 或 者基 金所 投资 债 券之发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期
本息， 都可 能导 致基 金资 产损失 和收 益变 化， 从而 产生风 险。 
（六）投资本基金的 特有 风险 
1、目 标ETF 的 风险 
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 主要投 资对 象是 目 标 ETF ， 因此目 标ETF 面 临的 风险 可能直 接
或间接 成为 本基 金的 风险 。 
2、标 的指 数回 报与 股票 市 场平均 回报 偏离 的风 险 
标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场。 标的 指数 成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场
的平均 回报 率可 能存 在偏 离。



























































 更新招募说明书 
71 
 
3、标 的指 数波 动的 风险 
标的指 数成 份股 的价 格可 能受到 政治 因素 、 经济 因 素、 上市 公司 经营 状况 、 投资人 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 ， 导致 指数 波 动， 从而 使基 金收 益水 平 发生变 化 ， 产 生
风险。 
4、基 金投 资组 合回 报与 标 的指数 回报 偏离 的风 险 
（1） 本基 金90 ％以 上的 净资产 投资 于目 标 ETF ， 目标ETF 回 报与 标的 指数 回报的 偏离
会造成 本基 金与 标的 指 数 的跟踪 偏离 ； 
（2） 本基 金有 投资 成本 、 各种费 用及 税收 ，而 指数 编制不 考虑 费用 和税 收， 这将导 致
本基金 收益 率落 后于 标的 指数收 益率 ，产 生负 的跟 踪偏离 度； 
（3） 受市 场流 动性 风险 的 影响， 本基 金在 实际 管理 过程中 ，由 于投 资人 申购 而增加 的
资金可 能不 能及 时地 转化 为目 标 ETF 份额 和成 份股 、 或在面 临投 资人 赎回 时无 法以赎 回价 格
将目 标ETF 份额 和成 份股 及时地 转化 为现 金， 使得 本 基金在 跟踪 标的 指数 时存 在一定 的跟 踪
偏离风 险； 
（4） 在本 基金 实行 指数 化 投资过 程中 ，基 金管 理人 对指数 基金 的管 理能 力， 例如跟 踪
标的指 数的 水平 、技 术手 段、买 入卖 出证 券的 时机 选择等 ，都 会对 本基 金的 收益产 生影 响 ，
从而影 响本 基金 相对 于对 标的指 数的 偏离 程度 。 
5、标 的指 数变 更的 风险 
尽管可 能性 很小 ， 但根 据 基金合 同规 定 ， 如 出现 变 更标的 指数 的情 形 ， 本 基 金将变 更标
的指数 。 基于 原标 的指 数 的投资 政策 将会 改变 ， 投 资组合 将随 之调 整 ， 基 金 的收益 风险 特征
将与新 的标 的指 数保 持一 致，投 资人 须承 担此 项调 整带来 的风 险与 成本 。 
（七）其他风险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力可能 导致 基金 管理 人 、 基金托 管人 、 证券 交易 所 、 注 册登 记
机构及 销售 代理 机构 等机 构无法 正常 工作 ， 从 而有 影 响基金 的申 购和 赎回 按正 常时限 完成 的
风险。 
十 七、 基金的 变更 、 终止 与 基 金财产 清算 
（一）基金合同的变 更 
1、基 金合 同变 更内 容对 基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ，应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。



























































 更新招募说明书 
72 
 
（1） 转换 基金 运作 方式 ； 
（2） 变更 基金 类别 ； 
（3） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略,但 由 于目 标ETF 基金 交易 方式 变更 、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 形除 外； 
（4） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（5） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（6） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。但 根据适 用的 相关 规定 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 对基 金合 同当 事人 权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2 ） 在 法律 法规 和基 金合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 调低 赎回 费 率或变 更、
增加收 费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2、关 于变 更基 金合 同的 基 金份额 持有 人大 会决 议应 报中国 证监 会核 准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并自 生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
（二）基金合同的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ， 不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3、基 金托 管人 因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；



























































 更新招募说明书 
73 
 
4、中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 
（三）基金财产的清 算 
1、基 金财 产清 算组 
（1） 基金 合同 终止 时， 成 立基金 财产 清算 组， 基金 财产清 算组 在中 国证 监会 的监督 下
进行基 金清 算。 
（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有从 事证 券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算 组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3） 基金 财产 清算 组负 责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、 变现 和分 配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
2、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止 ， 应 当按 法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基 金财 产
清算程 序主 要包 括： 
（1） 基金 合同 终止 后， 发 布基金 财产 清算 公告 ； 
（2） 基金 合同 终止 时， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（3） 对基 金财 产进 行清 理 和确认 ； 
（4） 对基 金财 产进 行估 价 和变现 ； 
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计； 
（6） 聘请 律师 事务 所出 具 法律意 见书 ； 
（7） 将基 金财 产清 算结 果 报告中 国证 监会 ； 
（8） 参加 与基 金财 产有 关 的民事 诉讼 ； 
（9） 公布 基金 财产 清算 结 果； 
（10） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清 算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ；



























































 更新招募说明书 
74 
 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
十八 、 基金合 同的 内容摘 要 
一、 基金份额持有人、基 金管 理人和基金托管人的 权力 、义务 
（一）基金份额持有 人 的 权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为： 
1、分 享基 金财 产收 益； 
2、参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3、依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
4、按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ； 
5、出 席或 者委 派代 表出 席 本基金 或目 标ETF 的 基金 份额持 有人 大会 ，对 本基 金或目 标
ETF 的 基金 份额 持有 人大 会审议 事项 行使 表决 权； 
6、查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7、监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8、对 基金 管理 人、 基金 托 管人、 基金 份额 发售 机构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提起 诉
讼； 
9、法 律法 规和 基金 合同 规 定的 其 他权 利。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
（二）基金份额持有 人 的 义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为： 
1、遵守 法 律法 规、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 ； 
2、交 纳基 金认 购、 申购 款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；



























































 更新招募说明书 
75 
 
3、在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
4、不 从事 任何 有损 基金 及 其他 基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
5、执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决议 ； 
6、返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 ，自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ； 
7、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 
（三）基金管理人的 权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为： 
1、自 本基 金合 同生 效之 日 起，依 照有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规 定独 立运 用 基金 财
产 ； 
2、依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 
3、发 售基 金份 额； 
4、依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
5、在 符合 有关 法律 法规 的 前提下 ，制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、赎 回、 转换、 非
交易过 户 、 转 托管 等业 务 的规则 ， 在法 律法 规和 本 基金合 同规 定的 范围 内决 定和调 整基 金的
除调高 托管 费率 和管 理费 率之外 的相 关费 率结 构和 收费方 式； 
6、根 据本 基 金 合同 及有 关 规定监 督基 金托 管人 ，对 于基金 托管 人违 反了 本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
7、在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ； 
8、在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ； 
9、自 行担 任或 选择 、更 换 注册登 记机 构， 获取 基金 份额持 有人 名册 ，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
10、 选择 、 更 换代 销机 构， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ； 
11、选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构； 
12、在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人； 
13、依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
14、法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 
（四）基金管理人的 义务



























































 更新招募说明书 
76 
 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为： 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5、建 立健 全内 部风 险控 制 、监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管 理的 不 同基金 分别 管理 ， 分别 记 账， 进行 证券 投
资； 
6、除 依据 《基 金法 》、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ，不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
9、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注销 价格 的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定； 
10、按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项 ； 
11、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
12、编 制中 期和 年度 基金 报告； 
13、严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
14、 保守 基金 商业 秘密 ， 不得泄 露基 金投 资计 划 、 投资意 向等 ， 除 《 基金 法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
15、按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
16、 依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
17、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
18、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
19、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
20、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；



























































 更新招募说明书 
77 
 
21、 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额 持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿； 
22、按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
23、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
24、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
25、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
26、 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
27、法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（五）基金托管人 的 权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法 律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为： 
1、依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ； 
2、监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作； 
3、自 本基 金合 同生 效之 日 起， 依 法保 管基 金资 产； 
4、在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新任 基 金管 理人 ； 
5、根 据本 基金 合同 及有 关 规定监 督基 金 管 理人 ，对于 基金 管理 人违 反本 基金 合同或 有
关 法律 法规 规定 的行 为 ， 对基金 资产 、 其他 当事 人 的利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益； 
6、依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ； 
7、按 规定 取得 基金 份额 持 有 人名 册资 料； 
8、法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 
（六）基金托管人 的 义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为： 
1、安 全保 管基 金财 产； 
2、设 立专 门的 基金 托管 部 ，具有 符合 要求 的营 业场 所，配 备足 够的 、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ； 
4、除 依据 《基 金法 》、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ，不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产；



























































 更新招募说明书 
78 
 
5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6、按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ； 
7、保 守基 金商 业秘 密 ， 除 《基金 法》 、基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 应予 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
8、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见， 说明 基金 管理 人在 各重要 方
面的运 作是 否严 格按 照基 金合同 的规 定进 行； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
9、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ； 
10、按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
11、办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
12、复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
13、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
14、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
15、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ； 
16、 按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会； 
17、 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失 ， 应 承担 赔 偿责任 ， 其赔 偿责 任不 因 其退任 而免
除； 
18、基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ； 
19、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
20、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人； 
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
22、不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
23、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
24、法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（七）本基金合同当 事各 方的权利义务以本基 金合 同为依据，不因基金 财产 账户名称
而有所改变。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则



























































 更新招募说明书 
79 
 
（一）基金份额持有 人大 会由基金份额持有人 及其 合法授权代表 组成。 基金 份额持有
人持有的每一基金份 额具 有同等的投票权。 
（二）召开事由 
1、 当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ， 经基 金管 理人 、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10 ％
以上（含 10 ％ ，下 同） 的 基金份 额持 有人 （以 基金 管理人 收到 提议 当日 的基 金份额 计算 ，
下同） 提议 时， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 变更 基金 类别 ； 
（4） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略,但 由 于目 标ETF 基金 交易 方式 变更 、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 形除 外 ； 
（5） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（6） 更换 基金 管理 人 、 基 金托管 人； 
（7） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ，但 法律法 规要 求提 高该 等报 酬标准 的
除外 ； 
（8） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（9） 基金 管理 人代 表基 金 份额持 有人 提议 召开 目 标ETF 份 额持 有人 大会 ； 
（10） 对基 金合 同当 事人 权利、 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（11） 法律 法规 、基 金合 同或中 国证 监会 规定 的其 他情形 。 
2、出 现以 下情 形之 一的 ， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ，不需召
开基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2）在 法 律法 规和 本基 金 合同规 定的 范围 内变 更基 金的申 购费 率、 调低 赎回 费率或 变
更、增 加收 费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对基 金合 同进 行修改 ； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及本 基金 合同 当事 人权 利义务 关系 发生 重大 变化 ； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
（三）召集人和召集 方式



























































 更新招募说明书 
80 
 
1、除 法律 法规 或本 基金 合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。 
2、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 。 
3、代 表基 金份 额 10 ％以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集 ， 代 表基 金 份额 10 ％ 以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应 当向 基 金托管 人提 出书 面提 议 。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开 。 
4、代 表基 金份 额 10 ％以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大
会，而 基金 管理 人 、 基金 托管人 都不 召集 的， 代表 基金份 额 10 ％ 以上 的基 金 份额持 有人 有
权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ，但 应当 至少 提 前30 日 向中 国证 监会 备案 。 
5、基 金份 额持 有人 依法 自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
（四）召开基金份额 持有 人大会的通知时间、 通知 内容、通知方式 
1、基 金份额 持 有人 大会 的 召集人 （以 下简 称“ 召集 人”） 负责 选择 确定 开会 时间、 地
点、方 式和 权益 登记 日。 召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人必 须于 会议 召开 日前 30 日 在指
定媒体 公告 。基 金份 额持 有人大 会通 知须 至少 载明 以下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和出 席方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项； 
（3） 会议 形式 ； 
（4） 议事 程序 ； 
（5） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人权益 登记 日； 
（6） 代理 投票 的授 权委 托 书的内 容要 求 （ 包括 但不 限于代 理人 身份 、代 理权 限和代 理
有效期 限等 ）、 送达 时间 和地点 ； 
（7） 表决 方式 ；



























































 更新招募说明书 
81 
 
（8） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（9） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（10） 召集 人需 要通 知的 其他事 项。 
2、采 用通 讯方 式开 会并 进 行表决 的情 况下 ，由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金 份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金托 管人 ， 则应 另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ， 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基 金托 管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果 。 
（五）基金份额持有 人出 席会议 的方式 
1、会 议方 式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 方式 包括 现场 开会 和通讯 方式 开会 。 
（2） 现场 开会 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或通 过授 权委托 书委 派其 代理 人出 席，现 场
开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当出 席 ， 如 基金 管理 人 或 基金 托 管人 拒 不派 代
表 出席 的， 不影 响表 决效 力。 
（3） 通讯 方式 开会 指按 照 本基金 合同 的 相 关规 定以 通讯的 书面 方式 进行 表决 。 
（4） 会议 的召 开方 式由 召 集人确 定。 
2、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 
（1） 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
1）对 到会 者在 权益 登记 日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部 有效 凭证 所对 应 的 基金份 额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50 ％ 以上 （含 50 ％ ， 下同） ； 
2）到 会的 基金 份额 持有 人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、代 理人 身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到 会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并 且持 有基 金份 额的 凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相
符。 
（2） 通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：



























































 更新招募说明书 
82 
 
1）召 集人 按本 基金 合同 规 定公布 会议 通知 后， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公
告； 
2） 召 集人 按基 金合 同规 定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人 （分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” ）
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督； 
3）召 集人 在监 督人 和公 证 机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取和 统计 基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不 影响 表决 效
力； 
4）本 人直 接出 具书 面意 见 和授权 他人 代表 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人 所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50 ％ 以上 ； 
5）直 接出 具书 面意 见的 基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和 会议 通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符。 
（六）议事内容与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
（1） 议事 内容 为本 基金 合 同规定 的召 开基 金份 额持 有人大 会事 由所 涉及 的内 容。 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人、 单独 或合 并持 有权 益登记 日基 金总 份 额 10 ％ 以上的 基
金份额 持有 人可 以在 大会 召集人 发出 会议 通知 前就 召开事 由向 大会 召集 人提 交需由 基金 份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
（3 ） 对 于基 金份 额持 有人 提交的 提案 ， 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核 ： 
关联性 。 大会 召集 人对 于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系 ， 并且不 超出
法律法 规 和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的 ， 应 提交 大会 审 议； 对于 不符 合
上述要 求的 ， 不提 交基 金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大会 召集 人可 以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如将 其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同意 ； 原提案 人不 同意 变更 的 ， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
（4） 单独 或合并 持有 权益 登记日 基金 总份 额 10 ％ 以 上的基 金份 额持 有人 提交 基金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 基 金管 理人 或基 金托 管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的



























































更新招募说明书 
83 
 
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 的召集 人发 出召 开会 议的 通知后 ，如 果需 要对 原有 提案进 行
修改， 应当 在基 金份 额持 有人大 会召 开 前30 日及 时 公告。 否则 ，会 议的 召开 日期应 当顺 延
并保证 至少 与公 告日 期 有30 日 的间 隔期 。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布 会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人 ， 然 后 由大会 主持 人宣 读提 案 ， 经讨论 后进 行表 决 ， 经 合 法执业 的律 师见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基金 管理 人 为 召集 人 的， 其 授 权代 表未 能主 持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 以所 代表 的基金 份 额50 ％以 上多 数 选举产 生一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明 参加会 议人 员姓 名 （ 或单 位 名称） 、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名（ 或单 位名 称）等 事项 。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提 前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 
3、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（七）决议形成的条 件 、 表决方式、程序 
1、基 金份 额持 有人 所持 每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
（1） 一般 决议 
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 （或 其代 理人） 所持 表决 权 的 50 ％ 以上通过
方为有 效， 除下 列（2） 所 规定的 须以 特别 决议 通过 事项以 外的 其他 事项 均以 一般决 议的 方
式通过 ； 
（2） 特别 决议



























































 更新招募说明书 
84 
 
特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 （ 或其 代理 人 ） 所持 表决 权的 三分 之二 以上 （含
三分之 二 ） 通 过方 为有 效 ； 涉 及更 换基 金管 理人 、 更换基 金托 管人 、 转换 基 金运作 方式、终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
3、基 金份 额持 有人 大会 决 定的事 项， 应当 依法 报中 国证监 会核 准或 者备 案， 并予以 公
告。 
4、采 取通 讯方 式进 行表 决 时，除 非在 计票 时有 充分 的相反 证 据 证明 ，否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表 决意 见模 糊不 清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
5、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6、基 金份 额持 有人 大会 的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
（八）计票 
1、现 场开 会 
（1） 如基 金份 额持 有人 大 会由基 金管 理人 或基 金托 管人召 集， 则基 金份 额持 有人大 会
的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和代 理人 中推 举两名 基金 份
额持有 人代 表与 大会 召集 人授权 的一 名监 督员 共同 担任监 票人 ； 如 大会 由基 金 份额持 有人 自
行召集 ， 基 金份 额持 有人 大 会的主 持人 应当 在会 议开 始后宣 布在 出席 会议 的基 金份额 持有 人
和代理 人中 推举 两名 基金 份额持 有人 代表 与基 金管 理人、 基金 托管 人授 权的 一 名监督 员共 同
担任监 票人 ； 但如 果基 金 管理人 和基 金托 管人 的授 权代表 未出 席 ， 则 大会 主 持人可 自行 选举
三名基 金份 额持 有人 代表 担任监 票人 。 
（2） 监票 人应 当在 基金 份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点， 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。 
（3） 如大 会主 持人 对于 提 交的表 决结 果有 异议 ，可 以对投 票数 进行 重新 清点 ；如大 会
主持人 未进 行重 新清 点， 而 出席大 会的 基金 份额 持有 人或代 理人 对大 会主 持人 宣布的 表决 结
果有异 议 ， 其 有权 在宣 布 表决结 果后 立即 要求 重新 清点 ， 大 会主 持人 应当 立 即重新 清点 并公
布重新 清点 结果 。重 新清 点仅限 一次 。 
2、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由大 会召 集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票 ， 并 由公 证机 关对 其 计票过 程予 以公 证 ； 如 监 督人经 通知 但拒



























































更新招募说明书 
85 
 
绝到场 监督 ， 则大 会召 集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票 ， 并 由公 证机 关 对其计 票过 程予
以公证 。 
（九）基金份额持有 人大 会决议报中国证监会 核准 或备案后的公告时间 、方 式 
1、生 效的 基金 份额 持有 人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、基 金管 理人 、基 金托管 人
均有约 束力 。 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会决 议 。 
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 日内 在指定 媒体 公告 。如 果采 用通讯 方
式进行 表决 ， 在公 告基 金 份额持 有人 大会 决议 时 ， 必须将 公证 书全 文 、 公 证 机构 、 公 证员 姓
名等一 同公 告。 
（十）本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有 人大 会方面的联系 
鉴于本 基金 是目 标 ETF 的 联接基 金， 本基 金与 目标 ETF 之 间在 基金 份额 持有 人 大会方 面
存在一 定的 联系 。 
本基金 的基 金 份 额持 有人 可以凭 所持 有的 本基 金份 额出席 或者 委派 代表 出席 目标 ETF
的份额 持有 人大 会并 参与 表决， 其持 有的 享有 表决 权的基 金份 额数 和表 决票 数为： 在目 标
ETF 基 金份 额持 有人 大会 的权益 登记 日， 本基 金持 有目 标 ETF 份额 的总 数乘 以该持 有人 所 持
有的本 基金 份额 占本 基金 总份额 的比 例， 计算 结果 按照四 舍五 入的 方法 ，保 留到整 数位 。 
（十一）法律法规或 监管 部门对基金份额持有 人大 会另有规定的，从其 规定 。 
三、基 金合 同变 更和 终止 的事由 、程 序 
（一）基金合同的变 更 
1、基 金合 同 变 更内 容对 基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额
持 有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
（1） 转换 基金 运作 方式 ； 
（2） 变更 基金 类别 ； 
（3） 变更 基金 投资 目标 、 投资范 围或 投资 策略,但 由 于目 标ETF 基金 交易 方式 变更 、 终
止上市 或基 金合 同终 止而 变更基 金投 资目 标、 范围 或策略 的情 形除 外 ； 
（4） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（5） 更换 基金 管理 人 、 基 金托管 人； 
（6） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。但 根据适用 的 相关 规定 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ；



























































 更新招募说明书 
86 
 
（8） 对基 金合 同当 事人 权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
（9） 法律 法规 、 基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2）在 法 律法 规和 本基 金 合同规 定的 范围 内变 更基 金的申 购费 率、 调低 赎回 费率或 变
更、增 加收 费方 式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对 基 金合 同进 行 修改 ； 
（4） 对 基 金合 同的 修改 不 涉及本 基金 合同 当事 人权 利义务 关系 发生 重大 变化 ； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、关 于变 更 基 金合 同 的 基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并 自 生 效之日 起2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
（二）本基金合同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3、基 金托 管人 因解 散、 破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4、中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 
四、争议解决方式 
对于因 基金 合同 的订 立 、 内容 、 履 行和 解释 或与 基 金合同 有关 的争 议 ， 基 金 合同当 事人
应尽量 通过 协商 、 调解 途 径解决 。 不愿 或者 不能 通 过协商 、 调解 解决 的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会， 按照 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决是 终 局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束力 ， 仲裁 费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。



























































 更新招募说明书 
87 
 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
五、基金合同存放地 和投 资人取得基金合同的 方式 
本基金 合同 可印 制成 册 ， 供投资 人在 基金 管理 人 、 基金托 管人 、 代销 机构 和 注册登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 。 
十九 、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
一、 托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：何 如 
成立日 期：1998 年 12 月22 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
（二）基金托管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营



























































 更新招募说明书 
88 
 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
二、基金托管人与基 金管 理人之间的业务监督 、核 查 
（一）基金托管人对 基金 管理 人的业务监督和 核查 
1、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 基金 合同 明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的 ， 基 金管 理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 ， 以便 基金 托管 人 运用相 关技 术系 统 ， 对 基 金实际 投资 是否
符合基 金合 同关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF （投 资比 例不 低于 基金 资 产净值 的 90 ％ ） 、 标的 指 数成份 股
及其备 选成 份股,并 保持 不 低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债
券。此 外， 为更 好的 实现 投资 目 标， 本基 金将 少量 投资于 非标 的指 数成 份股 （包含 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票 ） 、 新 股 （ 首次 发行 或增 发等 ） 及法律 法规 和中
国证监 会允 许基 金投 资的 其它金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基金 管理 人可 以在 履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。 
2、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 投资 、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： 
（1） 本基 金投 资于 目标ETF 份 额的 比例 不低 于基 金 资产净 值 的90 ％； 
（2） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5 ％ ；本 基金 持有 的全 部 权证， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 3 ％； 基金 管理人 管理 的
全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（3） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40 ％； 
（4） 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（5） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 比例 限制 。



























































 更新招募说明书 
89 
 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易
日内进 行调 整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 3 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 
3、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 本托 管协 议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基 金托 管人 通过 事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根 据法 律法 规有 关基 金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基 金管 理人 和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东、 与本 机构 有其 他重 大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。 
若基金 托管 人发 现基 金管 理人与 关联 交易 名单 中列 示的关 联方 进 行 法律 法规 禁止基 金
从事的 关联 交易 时， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人采 取必 要措 施阻 止该 关联交 易的 发
生， 如基 金托 管人 采取 必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基金 托管 人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。 
4、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 基金 管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重 选择 的 、 本 基 金 适用 的银 行间 债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手。 基金 托管 人监 督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易 。 基 金管 理人 可以 每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新名 单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍应 按照 协议 进 行结算 。 如基 金
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应 向基 金 托
管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前3 个工 作日内 与基 金托 管 人 协商 解决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责



























































更新招募说明书 
90 
 
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，对 基金 资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费用 开支 及 收入确 定 、 基 金收 益分 配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
6、基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基金 管理 人应 积极 配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查 。 基 金管 理人 收 到书面 通知 后应
在下一 工作 日前 及时 核 对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就 基金 托管 人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
7、基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、基 金合 同和 本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对 基金 托 管人按 照法 律法 规 、 基 金 合同 和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。 
8、若 基金 托管 人发 现基 金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 基金合 同约 定的 ， 应当 立 即通知 基金 管理 人 ， 由 此 造成的 损失 由基
金管理 人承 担。 
9、基 金托 管人 发现 基金 管 理人有 重大 违规 行为 ，应 及时报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（二）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1、基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查， 核查 事项 包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户 、 复 核基 金管 理人 计 算的基 金资 产净



























































更新招募说明书 
91 
 
值和基 金份 额净 值 、 根 据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2、基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议及 其他 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说明 违规 原因 及 纠正期 限 ， 并 保
证在规 定期 限内 及时 改正 。在上 述规 定期 限内 ，基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为 ， 包 括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在 规定 时间 内答 复 基金管 理人 并
改正。 
3、基 金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ，应 及时报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果 报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
三、基金财产的保管 
（一）基金财产保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、基 金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ，按 照基 金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、对 于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ，应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的 ， 基 金托 管人 应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收 。 由此给 基金 财产 造成 损失 的， 基金 管理 人应 负责 向 有关当 事人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二）基金募集期间 及募 集资金的验资 
1、基 金募 集期 间募 集的 资 金应存 于基 金管 理人 在基 金 托管 人的 营业 机构 开立 的“基 金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。



























































 更新招募说明书 
92 
 
2、基 金募 集期 满或 基金 停 止募集 时， 募集 的基 金份 额总额 、基 金募 集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《 基金 法 》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘请 具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具的 验资 报告 由参 加 验资 的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3、若 基金 募集 期限 届满 ， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜。 
（三）基金银行账户 的开 立和管理 
1、基 金托 管人 可以 基金 的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户， 并根 据基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
2、基 金银 行账 户的 开立 和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦 不得 使用 基金 的任 何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4、在 符合 法律 法规 规定 的 条件下 ，基 金托 管人 可以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四）基金证券账户 和结 算备付金账户的开立 和管 理 
1、基 金托 管人 在中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、基 金证 券账 户的 开立 和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
3、基 金证 券账 户的 开立 和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ，账 户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
4、基 金托 管人 以基 金托 管 人的名 义在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司开 立结 算备付 金
账户 ， 并 代表 所托 管的 基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资 金等 的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。



























































 更新招募说明书 
93 
 
5、若 中国 证监 会或 其他 监 管机构 在本 托管 协议 订立 日之后 允许 基金 从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 若 无 相关规 定 ， 则 基金 托管 人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五）债券托管专户 的开 设和管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在中 央国 债 登 记 结算有 限责 任公 司开 立债 券托管 账户 ， 并代 表基 金 进行银 行间 市场
债券的 结算 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 共同 代表 基金 签订全 国银 行间 债券 市场 债券回 购主 协
议。 
（六）其他账户的开 立和 管理 
1、因 业务 发展 需要 而开 立 的其他 账户 ，可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ，由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七）基金财产投资 的有 关有价凭证等的保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入 中央 国债 登记 结算 有 限责 任公 司、 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司/ 深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库 ， 保 管凭 证由 基 金托管 人持 有 。 实 物证 券 等有价 凭证 的购
买和转 让 ， 由 基金 管理 人 和基金 托管 人共 同办 理 。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。 
（八）与基金财产有 关的 重大合同的保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基 金管 理人 代表 基金 签署的 与基 金财 产有 关的 重大合 同包 括但 不限 于基 金 年度 审计 合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并在 三十 个工 作日 内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重 大合 同的 保
管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。 
四、基金资产净值计 算与 复核 
（一）基金资产净值 的计 算、复核与完成的时 间及 程序 
1、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。



























































 更新招募说明书 
94 
 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ，基金 份额 净值 的计 算， 精确到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经基 金托 管人 复 核， 按规 定
公告。 
2、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
3、根 据有 关法 律法 规， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任 ， 因 此 ， 就 与本 基金 有关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意 见的 ， 按 照基 金管 理人 对 基金资 产净 值的
计 算结 果对 外予 以公 布。 
（二）基金资产估值 方法 和特殊情形的处理 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的目 标 ETF 份 额、 股票 、 权证 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 。 
2、估 值方 法 
（1） 目标ETF 基金 份额 的 估值 
目标ETF 基 金份 额以 估值 日当日 基金 份额 净值 估值 。 
（2） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1）交 易所 上市 的有 价证 券 （包括 股票 、权 证等 ）， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交
易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
2）交 易所 上市 实行 净价 交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的收盘 价估 值 。 如 最近 交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
3）交 易所 上市 未实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日债 券 收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值。 如 最



























































更新招募说明书 
95 
 
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
4）交 易所 上市 不存 在活 跃 市场的 有价 证券 ，采 用估 值技术 确定 公允 价值 。交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（3） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1）送 股、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ，按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ， 以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
2）首 次公 开发 行未 上市 的 股票、 债券 和权 证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
3）首 次公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 ，同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同
一股票 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ， 按 监管 机 构或行 业协 会有
关规定 确定 公允 价值 。 
（4） 全国 银行 间债 券市 场 交易的 债券 、资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6） 如有 确 凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ，从 其规定 。如 有新 增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
3、特 殊情 形的 处理 
基金管 理人 、基 金托 管人 按估值 方法 的第 （5 ）项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金份 额 净值 错误 处理 。 
（ 三）基金份额净值 错误 的处理方式 
1、当 基金 份额 净值 小数 点 后 4 位 以内 （含 第 4 位） 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基金 份额 净值 出现 错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 通报 基金 托 管人 ， 并 采取 合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 基金 份额净 值 的0.25 ％ 时， 基 金管理 人应 当



























































更新招募说明书 
96 
 
通报基 金托 管人 并报 中国 证监会 备案 ； 错误 偏差 达 到基金 份额 净值 的0.5 ％ 时， 基金 管理 人
应当公 告 ； 当 发生 净值 计 算错误 时 ， 由 基金 管理 人 负责处 理 ， 由 此给 基金 份 额持有 人和 基金
造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付， 基金 管理 人按差 错情 形， 有权 向其 他当事 人 追 偿 。 
2、当 基金 份额 净值 计算 差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时，基 金
管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ，经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ： 
（1） 本基 金的 基金 会计 责 任方由 基金 管理 人担 任 ， 与本基 金有 关的 会计 问题 ，如经 双
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 尚不 能达 成一 致时 ， 按基金 管理 人 的 建议 执行 ， 由 此给 基金 份
额持有 人和 基金 财产 造成 的 损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
（2） 若基 金管 理人 计算 的 基金份 额净 值已 由基 金托 管人复 核确 认后 公告 ，而 且基金 托
管人未 对计 算过 程提 出疑 义或要 求基 金管 理人 书面 说明， 基金 份额 净值 出错 且 造成基 金份 额
持有人 损失 的 ， 应 根据 法 律法规 的规 定对 投资 者或 基金支 付赔 偿金 ， 就实 际 向投资 者或 基金
支付的 赔偿 金额 ，基 金管 理人与 基金 托管 人按 照管 理费和 托管 费的 比例 各自 承担相 应的 责
任。 
（3） 如基 金管 理人 和基 金 托管人 对基 金份 额净 值的 计算结 果， 虽然 多次 重新 计算和 核
对， 尚不 能达 成一 致时 ， 为避免 不能 按时 公布 基金 份额净 值的 情形 ， 以基 金 管理人 的计 算结
果对外 公布 ，由 此给 基金 份额持 有人 和基 金造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
（4） 由于 基金 管理 人提 供 的信息 错误 （包 括但 不限 于基金 申购 或赎 回金 额等 ），进 而
导致基 金份 额净 值计 算错 误而引 起的 基金 份额 持有 人和基 金财 产的 损失 ， 由 基 金管理 人负 责
赔付。 
3、由 于证 券交 易所 及登 记 结算公 司发 送的 数据 错误 ，有关 会计 制度 变化 或由 于其他 不
可抗力 原因 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金管 理人 、 基金 托管 人免 除赔偿 责任 。
但基金 管理 人、 基金 托管 人应积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响 。 
4、基 金管 理人 和基 金托 管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
5、 前 述内 容如 法律 法规 或 者监管 部门 另有 规定 的 ， 从其规 定 。 如 果行 业另 有 通行做 法，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
（四）暂停估值与公 告基 金份额净值的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2、基 金所 投资 的目 标 ETF 发生暂 停估 值、 暂停 公告 基金份 额净 值的 情形 ；



























































 更新招募说明书 
97 
 
3、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
4、占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而基 金管 理人 为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
5、出 现基 金管 理人 不能 出 售或评 估基 金资 产的 紧急 事故时 ； 
6、中 国证 监 会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
（五）基金会计制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六）基金账册的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七）基金财务报表 与报 告的编制和复核 
1、财 务报 表的 编制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2、报 表复 核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3、财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 
（1） 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束之 日 起60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计 。 基 金 合同生 效不 足两 个月 的 ， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年 度报 告或 者年 度报 告。 
（2） 报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将有 关报 表提 供 基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。



























































 更新招募说明书 
98 
 
（ 八） 基金管理人 应在编制 季度报告、半年度报 告或 者年度报告之前及时 向基 金托管人
提供基金业绩比较基 准的 基础数据和编制结果 。 
五、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
六、争议解决方法 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
七、托管协议的变更 与终 止 
（一）托管协议的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
（二）基金托管协议 终止 出现的情形 
1.基金 合同 终止 ； 
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4.发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 。



























































 更新招募说明书 
99 
 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 服务 内容 ， 由基 金 管理人 在
正常情 况下 向投 资人 提供 ， 基金管 理人 可根 据实 际业 务情况 以及 基金 份额 持有 人的需 要和 市
场的变 化， 不断 完善 并增 加和修 改 服 务项 目。 
（ 一）营销创新及网 上交 易服务 
为丰富 投资 人的 交易 方式 和渠道 ，基 金管 理人 为投 资人提 供多 种形 式的 交易 服务。 
在营销 渠道 创新 方面 ， 本 基金管 理人 大力 发展 基金 电子商 务 ， 并 已开 通基 金 网上交 易系
统，投 资人 可登 陆本 基金 管理人 的网 站（www.phfund.com ），更 加方 便、 快 捷地办 理基 金
交易及 信息 查询 等已 开通 的各项 基金 网上 交易 业务 。 基金管 理人 也将 不断 努力 完善现 有技 术
系统和 销售 渠道 ，为 投资 人提供 更加 多样 化的 交易 方式和 手段 。 
（ 二）交易资料的寄 送服 务



基金管 理人 将向 发生 交易 且基金 管理 人持 有其 真实 、 准 确 、 完 整联 系方 式的 基 金份额 持
有人以 书面 或电 子文 件形 式定期 或不 定期 寄送 新 开 户欢迎 信 、 交 易对 账单 、 《 鹏友会 》 等 资
料。 
（ 三）信息定制服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.phfund.com ）、短 信平 台、 呼叫 中心
（400-6788-999 ；0755-82353668 ）等 渠道 提交 信息 定 制申请 ，在 申请 获基 金管 理人确 认后 ，
基金管 理人 将通 过手 机短 信、E-MAIL 等方 式为 客户 发送所 定制 的信 息。 通过 手机短 信可 定
制的信 息包 括 ： 月 度短 信 账单 、 公 司最 新公 告、 持 有基金 周末 净值 等 ； 通 过 邮件定 制的 信息
包括 ： 鹏 友会 周刊 、 财 经 资讯 、 电 子对 账单 等信 息 。 基 金管 理人 将根 据业 务 发展需 要和 实际
情况， 适时 调整 发送 的定 制信息 内容 。 
（ 四）在线咨询服务 
投资人 可通 过登 录本 基金 管理人 网站 进行 信息 查询 ， 通过输 入基 金账 户号 （ 或证 件号码 ）
和查询 密码 进入 查询 账户 ， 享 有交 易查 询 、 信 息定 制、 资料 修改 、 对账 单打 印、 理财 刊物 查
阅等服 务。 
投资人 可通 过在 线客 服 、 短信接 收平 台等 网络 通讯 工具进 行业 务咨 询 ， 基 金 管理人 在工
作时间 内有 专人 在线 提供 咨询服 务。



（ 五）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务



























































 更新招募说明书 
100 
 
呼叫中 心 （400-6788-999 、0755-82353668 ）自 动语 音 系统提 供每 周 7×24 小 时基 金账户
余额、 交易 情况 、基 金产 品信息 与服 务等 信息 查询 。 
呼叫中 心人 工坐 席提 供 工 作日 8 ：30 －21 ：00 的 座 席服务 （ 重大 法定 节假 日 除外 ） ， 投
资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 信 息查 询、 服务 投诉 、 信 息定 制、 资料 修改 等专项 服 务 。 
（ 六）客户投诉受理 服务



投资人 可以 通过 直销 和 销 售机构 网点 柜台 、 基金 管 理人设 置的 投诉 专线 、 呼 叫中心 人工
热线、 书信 、电 子邮 件等 渠道， 对基 金管 理人 和销 售机构 所提 供的 服务 进行 投诉。 
电话 、 电 子邮 件、 书信 、 网 络在线 是主 要投 诉受 理渠 道， 基金 管理 人设 专人 负 责管理 投
诉电话 （0755-82353668 ） 、信箱 、网 络服 务。 现场 投诉和 意见 簿投 诉是 补充 投诉渠 道， 由
各 销售 机构 受理 后反 馈给 本基金 管理 人跟 进处 理。 
（ 七）客户专家团 
为持续 改进 客户 服务 工作 ， 基 金管 理人 建立 “ 客 户专 家团 ” 机制 ， 邀请 客户 对客 户服务 工
作提出 意见 和建 议。 
二十 一 、其他 应披 露事项 
本基金 的其 他应 披露 事项 将严格 按照 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信
息披露 办法 》 等相 关法 律法 规规定 的的 内容 与格 式进 行披露 ， 并至 少在 一种 指定 媒体上 公 告 。 
公告内容 报纸 日期 
鹏华基 金管 理有 限公 司高 级管理 人员 变更 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年3月9 日 
基金经 理变 更公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年3月16 日 
参与工 商银 行个 人电 子银 行基金 申购 费率 优惠 活动
的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年3月29 日 
2012 年 年度 报告 摘要 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年3月29 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月2 日 
鹏华基 金参 与大 连银 行费 率优惠 公 告 《中国 证券 报 》 、 《上 海 2013年4月2 日



























































 更新招募说明书 
101 
 
证券报 》、 《证 券时 报》 
鹏华深 证民 营 ETF 联 接基 金更新 招募 说明 书摘 要 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月15 日 
鹏华关 于旗 下基 金参 与和 讯基金 网上 申购 费率 优惠
活动的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于新增 和讯 信息 科技 有限
公司为 旗下 部分 开放 式基 金代销 机构 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
鹏华基 金关 于好 买基 金的 上线定 投的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
鹏华关 于部 分基 金参 与好 买基金 网上 定投 费率 优惠
活动的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
2013 年第 1 季 度报 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年4月20 日 
关于旗 下部 分基 金参 加徽 商银行 股份 费率 优惠 活动
的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年5月8 日 
鹏华基 金关 于变 更基 金账 户分红 方式 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年5月23 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年6月21 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年6月25 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年6月25 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年6月27 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股 票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年7月4 日 
2013 年第 2 季 报报 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年7月17 日



























































 更新招募说明书 
102 
 
2013 年 半年 度报 告摘 要 
《中国 证券 报 》 、 《上 海
证券报 》、 《证 券时 报》 
2013年8月27 日 
上述披 露事 项的 披露 期间 自 2013 年3 月2 日至 2013 年9 月1 日止 。 
二十 二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书 按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金代 销机 构等 的办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
二十 三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 核准 鹏华 深 证民营 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 联 接基 金 募 集的文 件 
2、《 鹏华 深证 民营 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 基 金合 同》 
3、《 鹏华 深证 民营 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点： 基金 合同 、 托管协 议存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处； 其余 备查文 件
存放在 基金 管理 人处 。 
2、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
鹏华基 金管 理有 限公 司 
2013 年 10 月 15 日