鹏华丰利：关于丰利债A开放申购与赎回业务的公告查看PDF公告
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 1 页 共 6 页 鹏 华 基 金 管理 有 限 公 司关 于 鹏 华 丰利 分 级 债 券 型 发 起式 证 券 投 资基 金 之 丰 利债 A 开 放 申 购 与 赎回 业 务 的 公告 公告送 出日期：2013 年10 月17 日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 2 页 共 6 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华丰 利分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金简 称 鹏华丰 利分 级债 券 基金主 代码 160622 基金运 作方 式 契约型， 本基金合同生效后三年内（含三年）为基 金分级 运作 期， 丰利 债 A 自基金 合同 生效 日起 于丰 利债 A 的申 购开 放日 接受 申购申 请、 丰利 债 A 的赎 回开放 日接 受赎 回申 请， 丰利 债 B 封 闭运 作并 在深 圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本 基金转 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 基金合 同生 效日 2013 年 4 月23 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金招募说 明书》 《 鹏华 丰利 分级 债券 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》 申购起 始日 2013 年 10 月 22 日 赎回起 始日 2013 年 10 月 21 日 下属分 级基 金的 基金 简称 丰利 债A 丰利 债B 下属分 级基 金的 交易 代码 160623 150129 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否 2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ，在 开放日 的业 务办 理时 间向 基金销 售机 构提 出申购 或赎 回的 申请 。本 基金办 理丰 利 债A 的 申购 的开放 日为 自基 金合 同生 效后每 满半 年的 最后 一个工 作日 ，办 理丰 利 债A 的赎 回的 开放 日为 丰利 债 A 的 申购 开放 日的 前一 个工作 日， 基金 管理 人公告 暂停 申购 或赎 回时 除外。 按照 基金 合同 的规 定，丰 利 债A 的 本次 申购 开放日 为 2013 年 10 月22 日， 赎回 开放 日为2013 年10 月21 日。 因不 可抗力 或其 他情 形致 使无 法 按时 开放 丰利 债 A 的申购 与赎 回的 ，开 放日 为不可 抗力 或其 他情 形影 响因素 消除 之日 的下 一个 工作日 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 （1） 本基 金对 单个 基金 份 额持有 人不 设置 最高 申购 金额限 制和 累计 持有 基金 份额上 限。 （2） 投资 人通 过销 售机 构 申购丰 利 债 A， 单笔 最低 申购金 额 为 1,000 元 。 通 过基金 管理 人直 销中心 申购 丰利 债A ， 首 次最低 金额 为 50 万 元， 追 加申购 单笔 最低 金额 为1 万元 （ 通过 本基 金管 理人基 金网 上交 易系 统等 特定交 易方 式申 购暂 不受 此限制 ） 。 若发 生比 例确 认 ， 申购 金额 不受 最低 申购金 额限 制。 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 3 页 共 6 页 3.2 申购 费率 丰利 债A 的 申购 费率 为 0 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额的 数量 限制 ， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定至 少在 一家 指定媒 体及 基金 管理 人网站 公告 并报 中国 证监 会备案 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 丰利 债A 不 设账 户最 低基 金份额 余额 限制 。 4.2 赎回 费率 丰利 债A 不 收取 赎回 费用 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量 限制 ， 基金管理人必 须在调整 生 效前依照 《信 息披露办 法 》的有关规定 至少在一 家 指定媒体及 基金管理 人网站 公告 并报 中国 证监 会备案 。 5 基金 销售 机构 5.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 5.2 场外 代销机 构 （1） 银行 销售 渠道 ： 招商 银行 、 工 商银 行、 农业 银 行、 交通 银行 、 上 海银 行 、 浦 发银 行、 杭 州银行 、东 莞农 商行 、兴 业银行 、中 信银 行、 北京 银行、 民 生 银行 。 （2） 证券 公司 ： 国信 证券 、 海 通证 券、 申银 万国 、 银河证 券 、 华 西证 券、 光 大证券 、 长城 证 券、信 达证 券、 广州 证券 、湘财 证券 、中 信证 券、 中信证 券（ 浙江 ） 、 中信 万 通证券 、中 投证 券、 安信证 券。 （3） 第三 方销 售机 构： 天 相投资 顾问 、 诺 亚正 行、 众禄基 金、 好买 基金 、 数 米基金 、 长 量基鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 4 页 共 6 页 金、展 恒基 金、 天天 基金 、和讯 、新 兰德 。 （4） 如本 基金 新增 、变 更 代销机 构， 本公 司将 及时 公告。 6 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 基金管 理人 在每 个交 易日 的次日 ，通 过网 站、 基金 份额发 售网 点以 及其 他媒 介，披 露基 金份 额净值 和两 级基 金的 基 金 份额参 考净 值； 基金 管理 人将公 告半 年度 和年 度最 后一个 市场 交易 日基 金资产 净值 、基 金份 额净 值和两 级基 金的 基金 份额 参考净 值。 基金 管理 人将 在前款 规定 的市 场交 易日的 次日 ， 将 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 和两 级基金 的基 金份 额参 考净 值登载 在指 定媒 体 上 。 7 丰利 债 A 开放日 基金份 额净 值披露 的特 别说明 丰利 债A 申 购开 放日 ，基 金管理 人对 丰利 债 A 进行 基金份 额折 算， 丰利 债 A 的基金 份额 净值 调整 为1.000 元 ，折 算后 ，基金 份额 持有 人持 有的 丰利 债 A 份 额数 按折 算比 例相应 增减 。申 购开 放日当 日， 丰利 债A 按照 1.000 元的 基金 份额 净值 办理申 购与 赎回 。 根据本 基金 基金 合同 规定 ，T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日内 公告 。因 此，丰 利 债A 申 购开 放日 当日通 过本 公司 网站 以及 指定报 刊披 露的 净值 仍然 为折算 日前 一日 的基 金份额 参考 净值 ，并 不是 折算调 整 至1.000 元 的基 金份额 净值 。 8 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对丰 利债A 本次 开放 日即2013 年 10 月 21 、10 月22 日 办理 其赎回 、申 购 等相关 事项 予以 说明 。投 资者欲 了解 本基 金的 详细 情况， 请阅 读刊 登 在2013 年 3 月 21 日中 国证 监会指 定媒 体上 的 《 鹏华 丰利分 级 债 券型 发起 式证 券投资 基金 招募 说明 书》 。 投资者 也可 登陆 本公 司网 站www.phfund.com 查 阅本基 金基 金合 同和 招募 说明书 等法 律文 件。
（2） 本 基金 基金 合同 生效 之日 起 3 年 内， 丰利 债 A 将 于丰利 债A 的申 购开 放日 接受申 购申 请、 丰利 债A 的 赎回 开放 日接 受赎回 申请 ，丰 利 债B 封 闭运作 并上 市交 易。 丰利 债A 的 每次 申购 开放 日，基 金管 理人 将对 丰利 债 A 进 行基 金份 额折 算， 丰利 债A 的 基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份额 持有 人持 有的 丰利 债 A 份 额数 按折 算比 例相 应增减 。丰 利 债A 的 基金 份额折 算基 准日 与申 购开放 日为 同一 个工 作日 。开放 日结 束后 ，两 级基 金的份 额配 比将 根据 申购 份额与 赎回 份额 实际 成交确 认情 况重 新进 行确 定。两 级份 额的 基金 份额 配比计 算结 果保 留至 小数 点后 第 9 位 ，小 数点 第9 位 以后 的部 分四 舍五 入。在 每次 开放 后， 根据 丰利 债 A 份 额折 算和 申购 、赎回 情况 可能 会出 现两级 份额 配比 大于 或小 于 7:3 的情 形。 具体 折算 方式及 折算 结果 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告。 （3） 丰利 债B 的份 额数 为 899,854,638.73 份。 根 据基金 合同 的规 定， 在每 一个开 放日 ， 所鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 5 页 共 6 页 有经确 认有 效的 丰利 债 A 的赎回 申请 全部 予以 成交 确认。 对于 丰利 债A 的申 购申请 ， 如 果对 丰利 债A 的 全部 有效 申购 申 请 进行确 认后 ，丰 利 债 A 与 丰利 债 B 的 份额 配比 小 于7:3 ， 则所 有经 确认 有效的 丰利 债A 的 申购 申 请全部 予以 成交 确认 ； 如 果 对丰利 债A 的全 部有 效申 购申请 进行 确认 后， 丰利 债A 与 丰利 债 B 的 份 额配比 超 过 7:3 ， 则 在经 确 认后的 丰利 债A 与丰 利 债B 的份 额配 比不 超 过7:3 的范 围内 ，对 全部 有效申 购申 请按 比例 进行 成交确 认。 丰利 债 A 本次 开放日 的申 购与 赎回 申请确 认 办 法及 确认 结果 见基金 管理 人届 时发 布的 相关公 告。 基金 销售 机构 对丰利 债 A 申购 和赎 回申请 的受 理并 不代 表该 申请一 定成 功， 而仅 代表 销 售机构 确实 接收 到丰 利 债A 申购 和赎 回申 请。 丰利 债A 申购 和 赎回 申请 的确认 以基 金注 册登 记机 构的确 认结 果为 准。
（4） 根据 深圳 证券 交易 所 、 中 国证 券登 记结 算有 限 责任公 司的 相关 规定 ， 基 金管理 人拟 向深 圳证券 交易 所申 请丰 利 债B 于2013 年10 月 21 日至 23 日实 施停 牌。
（5） 根据 基金 合同 的规 定 ， 在 基金 分级 运作 期内 ， 丰利 债 A 约 定年 收益 率＝ 一年期 银行 定期 存款利 率+1.4% 。 其 中， 计 算丰利 债 A 首个 约定 年收 益率的 一 年 期银 行定 期存 款利率 指基 金合 同 生 效之日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融机 构人 民币 一年期 定期 存款 基准 利率 ；其后 丰利 债 A 每个 开放日 ，基 金管 理人 将根 据该日 中国 人民 银行 公布 并执 行 的金 融机 构人 民币 一年期 定期 存款 基准 利率重 新调 整丰 利 债A 的 约定年 收益 率， 丰利 债 A 的约定 收益 采用 单利 计算 ，丰利 债 A 的年 收益 率计算 按照 基金 合同 四舍 五入的 方法 保留 到小 数点 后第 2 位。 丰利 债A 在本 次开 放日 后 的年化 约定 收益 率将 根 据2013 年 10 月 22 日 中国 人 民银行 公布 并 执行的 金融 机构 人民 币 1 年期银 行定 期存 款基 准利 率+1.4% 进 行计 算。 计算 公 式如下 ：
丰利 A 的 年化 约定 收益 率 （单利 ）＝ 一年 期定 期存 款利率+1.4% 。
丰利 A 年 化约 定收 益率 计 算的具 体规 定请 仔细 阅读 本基金 基金 合同 和招 募说 明书。 （6） 投资 者可 拨打 本基 金 管理人 客户 服务 热 线 400-6788-999 （ 免长 途话 费） 了解本 基金 的 相关事 宜。
（7） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有。 （8） 风险 提示
基金管 理人 提示 投资 者充 分了解 基金 投资 的风 险和 收益特 征， 根据 自身 的风 险承受 能力 ，审 慎选择 适合 自己 的基 金产 品。基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 如在 分级 运作 期间 本基金 资产 出现 极端 损失情 况下 ，丰 泽A 份额 仍可能 面临 无法 取得 约定 应得收 益乃 至投 资本 金受 损的风 险。 本基 金属 于债券 型基 金 ， 相 对于 “ 丰利 债 A” ， “ 丰 利债 B” 收益可 能有 一定 的波 动幅 度。 但是 ， 由于 本基 金以债 券作 为主 要投 资品 种，其 预期 风险 和预 期收 益高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金和 股票鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 开放申购与赎回业务的公告 第 6 页 共 6 页 型基金 。投 资有 风险 ，投 资者在 投资 本基 金前 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。 鹏华基金管理有限公司 2013 年10 月17 日
