对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国泰目标收益(000199)

国泰目标收益:关于增加上海浦东发展银行代理销售并开通基金转换业务的公告








根据国泰基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")与上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称"浦发银行")签署的国泰目标收益保本混合型证券投资基金(基金代码:000199、以下简称"本基金")代理销售协议,经双方协商一致,浦发银行从2013年10月21日起代理销售本基金并开通转换业务。具体公告如下:





一、新增代销渠道及相关业务





渠道名称 代销业务 转换业务





上海浦东发展银行股份有限公司 是 开通





二、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再申购目标基金的一种业务模式。





1、适用投资人范围





基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本基金管理人旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。





2、基金转换费用





(1)基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。





①转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。





②转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。





3、转换份额的计算公式





基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用"转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费"算法,计算公式如下:





净转入金额= B×C×(1-D)/(1+G)





转换补差费用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G





转入份额= 净转入金额 / E





其中,B 为转出的基金份额;





C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;





D 为转出基金的对应赎回费率;





G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;





E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。





其中赎回费的25%归入转出基金资产。





基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。





例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金(国泰金龙行业)份额净值是1.200元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是1.300 元,转出基金对应赎回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到的转换份额为:





净转入金额= 10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元





转换补差费用= [10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)]×0.3%=358.21元





转入份额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份





即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10 万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.200元,转入基金的份额净值是1.300 元,则可得到的转换份额91,847.53份。





注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。





计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。





若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值,无法按差值进行计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。





4、基金转换的业务规则





(1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。





(2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。





(3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。





(4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。





(5)基金转换的最低申请为1000份,各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。





(6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。





(7)目前,本基金管理人旗下的开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下,且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。





5、暂停基金转换的情形及处理





基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。





6、基金转换的重要提示





(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本基金管理人旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。





(2)本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。





(3)通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。





(4)本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,并根据规定及时进行披露。





(5)本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。





三、投资者可以通过以下代销渠道办理相关业务





上海浦东发展银行股份有限公司





住所:上海市浦东新区浦东南路500号





办公地址:中国上海市中山东一路12号





法定代表人:吉晓辉





联系人:高天、虞谷云





电话:021-61618888





客服电话:95528





网址:www.spdb.com.cn





浦发银行在以下37个分行的650多家指定营业网点办理基金的开户、认购等业务:上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州、贵阳、厦门、西宁、海口等。





四、本基金管理人联系方式





客户服务热线:400-888-8688,021-38569000





公司网站:www.gtfund.com





五、重要提示





投资者如需查阅本基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登录本基金管理人公司网站或查询2013年7月9日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。





风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。





特此公告。
















































































国泰基金管理有限公司
















































































二零一三年十月十六日