信 达 澳 银 领先 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2013 年 第 2 期
基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份 有限公司
二〇 一三年十月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重要提 示
信达澳银领先增长股票型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）于 2007 年 2
月 5 日经中国证监会证监基金字 【2007 】 43 号 文核准募集 。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写 ，并经中国证监会核
准。基金合同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要 经 中国证监会核
准 ，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书 所载内容截止日为 2013 年 9 月 7 日， 所 载财务数据和净值表现截 至 2013
年 6 月 30 日（ 财务数 据未经审计 ） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大 厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构： 中国信达资产管理股份有限公司 出资 5400 万元，占公司 总股本
的 54% ；康联首域集团 有限公司 （Colonial First State Group Limited ） 出资 4600
万元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
何加武先生，董事长 ，中南财经大学本科毕业。1982 年 8 月至 1996 年 1
月在中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年 1 月
至 1997 年 6 月任中国 信达信托投资公司副总经理，1997 年 6 月至 2003 年 6
月任宏源证券股份有限公司总经理，2003 年 6 月至 2005 年 1 月任 宏源证券股信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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份有限公司 副董事长，2005 年 1 月至 2006 年 4 月任中国信达资产管理公司金
融 风险研究 中心 研究员，2006 年 4 月起任信 达澳银基金管理有限公司董事长 ，
2013 年 3 月 12 日起任 信达新兴财富资产管理有限公司董事长兼总裁 。
施普敦 （Michael Stapleton ） 先生， 副董事长 ， 澳大利亚墨尔本 Monash 大
学经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大利亚）
机构客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加 入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机 构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月 起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
万鹏先生，董事，北京联合大学经济学学士，经济师。1989 至 1999 年在
建设银行工作，历任支行员工、总行计财部科员。1999 年至 2007 年在中国信
达资产管理公司工作， 历任资金财务部高级副经理、 公司党委秘书、 秘书组组长。
2007 年至 2008 年在 幸福人寿股份有限公司担任董事会秘书。2008 年至 2012
年在信达财产保险股份有限公司担任副总裁、党委委员。2012 年 3 月至 2013
年 8 月在中国 信达资产 管理公司担任监事会办 公室主任。2013 年 6 月起任中共
幸福人寿保险股份有限公司委员会副书记 。
黄慧玲（Ng Hui Lin ） 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 国 立 大 学 工 商 管 理 学 士 。 历 任
DBS 资产管理公司 （DBS Asset Management ） 营销主管， SG 资产管理公司 （SG
Asset Management ） 商 业 开 发 经 理 ， 亨 德 森 全 球 投 资 （Henderson Global
Investors ） 业务拓展经理， 首域投资有限公司 （新加坡） 渠道销售总监， 摩根士
丹利投资管理公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有 限公司（新
加坡）东南亚区的董 事总经理。
支德勤先生， 独立董事， 湖北财经专科学校毕业， 高级经济师。 历任 中国人
民银行襄樊分行行长、 中国人民银行西藏自治区分行副行长、 中国人民银行会计
司副司长、 中国人民银行武汉分行副行长、 中国银行业监督管理委员会湖北监管
局副局长、 中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、 中国银行业监督管理委
员会湖北监管局巡视员、 中国银行业监督管理委员会 党委巡视组组长 、 第十届湖
北省政协经济委员会副主任， 现任住房和城乡建设部住房公积金督察员、 武汉农
村商业银行股份有限公司独立董事。 支 德 勤 先 生 具 备 良 好 的 诚 信 记 录 及 职 业 操信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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守，未发现有被监 管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席， 总行监事会监事。 孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现
有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr( 远东)
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限 公司投资分析师、投资 经理，纽
约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资 董事，汇丰
资产管理（香港）有限公司(2005 年 5 月起改 组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票
董事，中银保诚资产管 理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企 业策划总
经理，中国平安资产管 理（香港）有限公司高 级副总裁兼股票投资董 事，中国
国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事 ，Seekers Advisors （香港） 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）
有限公司董事总经理。 刘颂兴先生具备良好的 诚信记录及职业操守， 未发现有
被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况 。
监事：
张国英女士，河北大学经济学硕士，历任中国人民银行石家庄市支行团委
书记，中国建设银行河 北省分行副行长、党委 书记、中国信达资产管 理公司石
家庄办事处主任、党委 书记、中国信达资产管 理公司工会常务副主任 、纪委副
书记、党委组织部部长 和人力资源部总经理， 现任中国信达资产管理 股份有限
公司工会常务副主任和纪委副书记，2008 年 11 月兼任信达澳银基 金管理有限
公司监事 。
潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会计
师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997 年起历
任山一证券分析员、证 券及期货事务监察委员 会中介团体及投资产品 部助理经
理、强制性公积金计划 管理局强制性公积金计 划及产品经理、景顺亚 洲业务发信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托
有 限 公 司 市 场 及 产 品 部 主 管 、 荷 兰 银 行 投 资 管 理 有 限 公 司 大 中 华 区 总 经 理 助
理，2007 年 5 月起任 首域投资 （香港） 有限 公司中国业务开发 董事，2007 年 8
月起兼任信达澳银基金管理 有限公司监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理， 中国社会科学院硕士、 东北财经大学 EMBA 。25 年
证券从业经历 ，具有证券与基金从业资格、基金业高管 人员 任职资格。1989 年
至 1996 年在 中国 建 设银行 信托 投资 公司工 作，历 任证 券部 副总经 理、深 圳证
券业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科 技国际信托
投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任 宏源证券有
限公司北京北洼路营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证券有 限公司营销
经纪总部总经 理；2008 年至 2013 年 5 月任 世纪证券有限公司副总裁；2013 年
7 月加入 信达澳银基金管理有限公司。
黄 晖 女 士 ， 督 察 长 ， 加 拿 大 Concordia University 经 济 学 硕 士 。17 年证
券 、 基 金 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人员任职资格 。
1999 年起 历任大成基 金管理 有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展
部副总监、机构理财部 总监等职务，其间 两 次 借 调 到 中 国 证 监 会 基 金 部 工 作 ，
参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年 参与英国政府
“中国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，赴 伦敦任职于东方汇理证券公司 （伦
敦） 。2005 年 8 月加 入信达澳银基金 管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
王 战 强 先 生 ， 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 ， 武 汉 大 学 经 济 学 硕 士 ，16 年证券研
究、投资从业经历，具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所
电信行业分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006 年 6 月加
入 信达澳银基金管理有限公司 ， 历 任 投 资 研 究 部 首 席 分 析 师 、 投 资 副 总 监 、 执
行投资总监、 投 资 总 监 、 总经理助理 兼 投 资 总 监 、 副总经理兼投资总监；信达
澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2008 年 7 月 30 日至 2010 年
5 月 25 日）， 信达澳 银领先增长股票型证券投资基金基金经理（2008 年 12 月
25 日至今）。
于鹏先生， 副总经理，中国人民大学经济学学士 。19 年证券、基金 从业经信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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历，具有证券与基金从 业资格，历任中国建设 银行总行信托投资公司 证券总部
驻武汉证券交易中心交 易员、计划财务部会计 、深圳证券营业部计划 财务部副
经 理 、 经 理 ； 中 国 信 达 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 助 理 兼 计 财 部 经
理；宏源证券股份有限 公司北京营业部副总经 理、机构管理总部业务 监控部经
理兼清算中心经理、资 金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼 客户资金
存管中心总经 理等职务。2005 年 10 月加入 信达澳银基金 管理有限公司，历 任
财务总监 、总经理助理兼财务总监 、副总经理。
王 学 明 先 生 ， 副 总 经 理 ， 中 南 大 学 商 学 院 管 理 科 学 与 工 程 博 士 研 究 生 ，19
年证券、基金从业经历 ，具有中国律师从业资 格、证券与基金从业资 格，历任
中国建设银行信托投资 公司证券业务部综合处 副处长；中国信达信托 投资公司
证 券 总 部 证 券 业 务 管 理 部 经 理 ； 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 机 构 管 理 总 部 副 总 经
理、综合管理总部副总 经理兼浙江管理总部副 总经理、董事会办公室 主任等职
务。2005 年 10 月加 入信达澳银基金 管理有限公司，历 任运营总监、总经理助
理兼运营总监 、副总经理。2013 年 3 月 12 日起任信达新兴财富资产管理有限
公司副总裁兼投资总监 。
其他经理层 人员：
封 雪 梅 女 士 ， 总 经 理 助 理 兼 市 场 总 监 ， 首 都 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 。15
年银行、基金从业经历 ，具有证券与基金从业 资格、中国注册会计师 资格。历
任中国工商银行北京分 行营业部信贷部经理， 大成基金管理有限公司 市场开发
部产品设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理；2006 年 2 月加
入信达澳银基金 管 理 有 限 公司，历 任 市 场 副 总 监 兼 北 京 分 公 司 副 总 经 理 、市场
总监 ，总经理助理兼市场总监 。
周慢文先生，宏观战略研究中心研究主管兼行政总监，北京大学经济学硕
士。13 年基金从业经 历，具有基金从业资格， 历任大成基金管理有限公司研究
发展部研究员助理、市 场部产品设计师、金融 工程部数量分析师、规 划发展部
高级经理，宝盈基金管理有限公司市场开发部副总监，2006 年 2 月 加入信达澳
银基金管理有限 公 司 ， 历 任 公 司 监 察 稽 核 副 总 监 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 、行政总
监 。2013 年 3 月 12 日起任信达新兴财富资产管理有限公司副总裁兼财富管理
总监。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、基金经理
（1 ）现任基金经理
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
副总经
理 兼 投
资总
监、信
达澳银
领先增
长股票
基金基
金经理
2008-12-25 - 16 年
武汉大学经济学硕士。1997 年到 2005 年， 任
国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、 行
业 公 司 研 究 部 主 管 和 证 券 投 资 部 研 究 主 管 。
2006 年 6 月加盟信达 澳银基金，历任投资研
究部首席分析师、 投资副总监、 执行投资总监、
投资总监、 总经理助理兼投资总监、 副总经理
兼投资总监， 信达澳银精华配置混合型证券投
资基金基金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010
年 5 月 25 日） 。
（2 ）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日
3 、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名， 执行委员 1 名， 委员 5
名。名单如下：
主席 ：于建伟 ，总经理
执行 委员： 王战强，副总经理兼投资总监
委员 ：曾国富， 研究总监、基金 经理
孔学峰， 固定收益总监、基金经理
张俊生，投资总监助理，基金经理
钱翔，基金经理
吴江，基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托 管人
1 、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国 建设银行”。中国建设银行是中国
四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中 国建设银行于 2004 年 9
月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中
国建设银行( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，
是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中国
建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生 指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银
行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股
份总数为： 250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606
股 A 股) 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元 ， 较上年
末增长 6.34% 。2013 年上半年， 中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元， 较上
年同期增长 12.65% 。年化资产回报率为 1.66% ， 年 化 加 权 净 资 产 收 益 率 为
23.90% 。 利息净收入 1,876.60 亿元， 较上年同 期增长 10.59% 。 净利差 为 2.54% ，
较上年同期提高 0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71% ，与上年同 期持平。手
续费及佣金净收入 555.24 亿元，较上年同期 增长 12.76% 。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支 机构， 并在香港、 新加 坡、 法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一
级海外分行， 拥有建行亚洲、 建行伦敦、 建行俄罗斯、 建行迪拜、 建银国际等 5信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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家全资子公司， 海外机构已覆盖到全球 14 个 国家和地区， 基本完成在全球主要
金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能 力和基本服务架构已初步形成。中
国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有 建信基金、建信租赁、建信信托、
建信人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公司， 为客户提供一体化全面金融服务能
力进一步增强。
2013 年上半年，本 集 团各方 面良好 表现， 得 到市 场 与社会 各界广 泛 认可，
先后荣获国内外知名机构授予的近 30 个重要 奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2013
年“世界银行 1000 强 排名”中位列第 5 ，较上年上升 1 位；在美国 《财富》世
界 500 强排名第 50 位 ， 较上年上升 27 位； 在美国 《福布斯》 2013 年全球 2000
强上市企业排行榜中位列全球第 2 ，较上年提升 11 位。此外，本集团还荣获了
国内外重要机构授予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金管理、 托
管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、核算处 、清算 处、监督稽核 处、涉外 资 产核算团队 、
养老金 托管 处 、 托 管业 务 系统规 划与 管理 团队 、 上 海备份 中心 等 12 个 职能 处 室、 团队 ， 现
有员 工 225 人 。 自 2007 年起， 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务所 对托 管业 务进行 内部 控制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
2 、 主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广
东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计
结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中
国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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和业务管理经 验。
3 、 基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建 设银行已托
管 311 只证券投资基 金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年 及自 2009 年起连续四 年被国际权
威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续
被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年 度和 2012
年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体 《每日经济观察》 2012
年度“最佳基金托管银行”奖。
三、 相关服 务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人：何加武
电 话：0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ： 王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、代销机构
序号 名称 注 册地 址
法 定代
表人
办 公地 址 客 服电 话 联 系人 网站
1
中国建设银行
股份有限公司
北京市西城
区金融大街
25 号
王洪
章
北京市西
城区闹市
口大街 1
号院 1 号
楼
95533 何奕 www.ccb.com
2
招商银行股份
有限公司
深圳市深南
大道 7088 号
招商银行大
厦
傅育
宁
同“ 注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchin
a.com
3
交通银行股份
有限公司
上海市浦东
新区银城中
路 188 号
胡怀
邦
同“ 注册地
址”
95559 张作伟
www.bankco
mm.com
4
中信银行股份
有限公司
北京市东城
区朝阳门北
大街 8 号富
华大厦 C 座
田国
立
同“ 注册地
址”
95558 赵树林
bank.ecitic.co
m
5
北京银行股份
有限公司
北京市西城
区金融大街
甲 17 号首层
闫冰
竹
北京市西
城区金融
大街丙 17
号
95526 谢小华
www.bankofb
eijing.com.cn
6
华夏银行股份
有限公司
北京市东城
区建国门内
大街 22 号
吴建
同“ 注册地
址”
95577 董金
www.hxb.co
m.cn
7
平安银行股份
有限公司
深圳市深南
中路 1099 号
平安大厦
孙建
一
同“ 注册地
址”
4006-699
-999/075
5-961202
刘晓楠
www.bank.pi
ngan.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
8
杭州银行股份
有限公司
浙江省杭州
市凤起路
432 号
马时
雍
同“ 注册地
址”
0571-965
23/400-8
888-508
严峻
www.hccb.co
m.cn
9
渤海银行股份
有限公司
天津市河西
区马场道
201-205 号
刘宝
凤
同“ 注册地
址”
400-888-
8811
王宏
www.cbhb.co
m.cn
10
西安银行股份
有限公司
陕西省西安
市新城区东
四路 35 号
王西
省
同“ 注册地
址”
029-9677
9/400869
6779
白智
www.xacbank
.com
11
信达证券股份
有限公司
北京市西城
区闹市口大
街 9 号院 1
号楼
张志
刚
同“ 注册地
址”
400-800-
8899
唐静
www.cindasc.
com
12
中国银河证券
股份有限公司
北京市西城
区金融大街
35 号国际企
业大厦 C 座
陈有
安
同“ 注册地
址”
4008-888
-888
田薇、
宋明
www.chinasto
ck.com.cn
13
中信建投证券
股份有限公司
北京市朝阳
区安立路 66
号 4 号楼
王常
青
北京市朝
阳门内大
街 188 号
400-8888
-108
权唐
www.csc108.
com
14
宏源证券股份
有限公司
新疆乌鲁木
齐市文艺路
233 号
冯戎
北京市西
城区太平
桥大街 19
号
4008-000
-562
李巍
www.hysec.c
om
15
华龙证券有限
责任公司
甘肃省兰州
市静宁路
308 号
李晓
安
同“ 注册地
址”
0931-888
8088
李昕田
www.hlzqgs.c
om
16
中信证券股份
有限公司
广东省深圳
市福田区中
王东
明
北京市朝
阳区亮马
95558
腾艳、
刘彤
www.cs.ecitic
.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
心 3 路 8 号 桥路 48 号
中信证券
大厦 18 层
17
国泰君安证券
股份有限公司
上海市浦东
新区商城路
618 号
万建
华
上海市浦
东新区银
城中路
168 号上
海银行大
厦 29 层
400-8888
-666
吴倩
www.gtja.co
m
18
申银万国证券
股份有限公司
上海市常熟
路 171 号
丁国
荣
同“ 注册地
址”
021-9625
05
曹晔
www.sywg.co
m.cn
19
湘财证券有限
责任公司
湖南省长沙
市黄兴中路
63 号中山国
际大厦 12 楼
林俊
波
上海市浦
东新区陆
家嘴环路
958 号华
能联合大
厦 5 楼
400-888-
1551
鲁雁先
www.xcsc.co
m
20
光大证券股份
有限公司
上海市静安
区新闸路
1508 号
徐浩
明
同“ 注册地
址”
400-8888
-788/955
25
刘晨
www.ebscn.c
om
21
兴业证券股份
有限公司
福建省福州
市湖东路 99
号
兰荣
同“ 注册地
址”
95562
雷宇
钦、黄
英
www.xyzq.co
m.cn
22
海通证券股份
有限公司
上海市淮海
中路 98 号
王开
国
上海市广
东路 689
号海通证
券大厦
400-8888
-001/021-
95553
徐月、
李笑鸣
www.htsec.co
m
23
招商证券股份
有限公司
深圳市福田
区益田路江
宫少
林
同“ 注册地
址”
95565/40
0-8888-1
邱晓星
www.newone
.com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
苏大厦 A 座
38-45 层
11
24
国信证券股份
有限公司
深圳市罗湖
区红岭中路
1012 号国信
证券大厦 6
楼
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路 1012
号国信证
券大厦 16
层至 26 层
95536 李颖
www.guosen.
com.cn
25
广发证券股份
有限公司
广州天河区
天河北路
183-187 号
大都会广场
43 楼
（4301-431
6 房）
孙树
明
广东省广
州天河北
路大都会
广场 5 、
18、19 、
36、38 、
41 和 42
楼
95575 黄岚
www.gf.com.
cn
26
安信证券股份
有限公司
深圳市福田
区金田路
4018 号安联
大厦
牛冠
兴
同“ 注册地
址”
4008-001
-001
郑向溢
www.essence
.com.cn
27
平安证券有限
责任公司
深圳市福田
区金田路大
中华国际交
易广场 8 楼
杨宇
翔
同“ 注册地
址”
400-8816
-168
郑舒丽
www.pingan.
com
28
东兴证券股份
有限公司
北京市西城
区金融大街
5 号新盛大
厦 B 座 12、
15 层
徐勇
力
同“ 注册地
址”
400-8888
-993
汤漫川
www.dxzq.ne
t 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
29
世纪证券有限
责任公司
深圳市福田
区深南大道
7088 号招商
银行大厦 41
层
卢长
才
同“ 注册地
址”
0755-831
99509
袁媛
www.csco.co
m.cn
30
华福证券有限
责任公司
福州市五四
路 157 号新
天地大厦 7 、
8 层
黄金
琳
福州市五
四路 157
号新天地
大厦 7 至
10 层
0591-963
26
张宗锐
www.gfhfzq.c
om.cn
31
华泰证券股份
有限公司
江苏省南京
市中山东路
90 号
吴万
善
同“ 注册地
址”
95597
肖亦玲
庞晓芸
www.htsc.co
m.cn
32
广州证券有限
责任公司
广州市先烈
中路 69 号东
山广场主楼
十七楼
吴志
明
同“ 注册地
址”
020-9613
03/87322
668
林洁茹
www.gzs.com
.cn
33
新时代证券有
限责任公司
北京市海淀
区北三环西
路 99 号院 1
号楼 15 层
1501
刘汝
军
北京市海
淀区北三
环西路 99
号院 1 号
楼 15 层
1501
400-698-
9898
孙恺
www.xsdzq.c
n
34
长江证券股份
有限公司
武汉市新华
路特 8 号长
江证券大厦
胡运
钊
同“ 注册地
址”
95579/40
08-888-9
99
李良
www.95579.c
om
35
中信万通证券
有限责任公司
青岛市崂山
区苗岭路 29
号澳柯玛大
杨宝
林
崂山区深
圳路 222
号青岛国
95548 吴忠超
www.zxwt.co
m.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
厦 15 层
（1507-151
0 室）
际金融广
场 1 号楼
第 20 层
36
中信证券（浙
江）有限责任
公司
浙江省杭州
市滨江区江
南大道 588
号恒鑫大厦
主楼 19、20
层
沈强
同“ 注册地
址
0571-955
48
王霈霈
www.bigsun.c
om.cn
37
银泰证券经纪
有限责任公司
广东省深圳
市福田区竹
子林四路紫
竹七道 18 号
光大银行 18
楼
黄冰
同“ 注册地
址”
0755-837
10885
张祥 www.ytzq.net
38
浙商证券股份
有限公司
浙江省杭州
市杭大路1 号
黄龙世纪广
场A 座
吴承
根
上海市长
乐路 1219
号长鑫大
厦 18 楼
（ 浙江省
内）
967777
高辉
www.stocke.c
om.cn
39
天相投资顾问
有限公司
北京市西城
区金融街 19
号富凯大厦
B 座 701
林义
相
北京市西
城区金融
大街 5 号
新盛大厦
B 座 4 层
010-6604
5678
林爽
www.txsec.co
m/
www.jjm.com.
cn
40
诺亚正行（上
海）基金销售
投资顾问有限
公司
上海市浦东
新区银城中
路 68 号 8 楼
汪静
波
同“ 注册地
址”
400-821-
5399
张姚杰
www.noah-fu
nd.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
41
深圳众禄基金
销售有限公司
深圳市罗湖
区深南东路
5047 号发展
银行大厦 25
楼 I 、J 单元
薛峰
同“ 注册地
址”
4006-788
-887
童彩平
www.zlfund.c
n 及
www.jjmmw.c
om
42
上海天天基金
销售有限公司
浦东新区峨
山路 613 号
6 幢 551 室
其实
同“ 注册地
址”
400-1818
-188
丁姗姗
www.123456
7.com.cn
43
上海好买基金
销售有限公司
上海市浦东
南路1118 号
鄂尔多斯国
际大厦
903~906 室
杨文
斌
同“ 注册地
址”
400-700-
9665
阚迪
www.ehowbu
y.com
44
杭州数米基金
销售有限公司
杭州市余杭
区仓前街道
海曙路东2 号
陈柏
青
杭州市滨
江区江南
大道 3588
号恒生大
厦 12 楼
4000766
123
张裕
www.fund123
.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商 银行大厦 24 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表 人：何加武
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ： 刘玉兰 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
（三）律师事务所和经办律师
名 称： 上海源泰律师事务所
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
电 话：021-51150298
传 真：021-51150398
联系 人 ： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城西二办公楼 8 层
法定代表人：陈建明
联系电话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人：韦博
经办注册会计师：景宜青、韦博
四、 基金的 名称
信达澳银领先增长股票型证券投资基金
五、 基金的 运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型： 股票型证券投资基金
六、 基金的 投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的
优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的 投资 范围 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票（ 含 新股发行、增发与 配 售 等 ） 、 国 债 、 可 转 换 债 券 、 政
策性金融债、企业债、 次级债、短期融资券、 中央银行票据、债券回 购、银行
存款、权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置 为：股票资产为基金资产 的 60％-95% ， 债券资
产为基金资产 的 0 ％-35 ％，现金及其他短期金融工具为基金资产 的 5 ％-40％，
其中基金保留的现金或 者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资 产净值的
5 ％。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当
程序后，可以相应调整 上述投资比例并投资于 法律法规或监管机构允 许投资的
其他金融产品。
八、 基金的 投资策 略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念， 用全球化视野评估和研究中国市场。 同时，
充分结合国内资本市场的运行特征， 以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向， 系统有效控制风险， 挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动， 盈利能力持续增长的优势公司， 通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1 、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有长期竞 争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下， 本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。 本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点： 投资在管理层素质高， 核心业务价值突出的公司； 坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长； 力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定
价， 当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期 则果断出售该公司股票。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
运用“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth & Valuation ）” ，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司 。
运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness)” ， 从 行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业层面
对公司做 出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)” ，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响， 以及宏观经济政策对相关行业的影响， 进而判断行业景气周期、 盈
利能力、 成长性、 相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出
的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相 关 公 司 根 据 满 足“ 信 达 澳 银 公 司 价 值 分 析 体 系 （QGV ）” 和“ 信 达 澳 银 行 业
优势分析体系(ITC)” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确
定为“ 核心品种” 、“ 重点 品种” 和“ 观 察性品种”3 个层级并不断循环论证， 在此基础
之上基金经理根据 自身 判断，结合“ 信达澳银 宏观景气分析体系(MDE)” 提出的行
业投资建议， 构建基金的股票投资组合。
2 、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段， 坚持价值投资理念， 在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1 ） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析， 从而预测各类属资产预期风险及收益
情况， 同时考虑债券品种期限和 两个债券市场流动性及收益性现状， 从而确定债
券组合资产在国债、 可转债、 金融债、 货币类资产之间的类属分配比例， 并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2 ） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、 流动性与信用风险等因素， 综合运用久期
管理策略、 凸度策略、 收益率利差策略、 回购套利策略等多种交易策略， 实施积
极主动的债券投资管理， 不断经过债券投资组合优化和调整过程， 最终完成债券信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展， 本基金将根据实际情况不断研究使用更
多的债券投 资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回
报。
3 、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1 ） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2 ） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定价；
（3 ） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金 融衍生产品确定合理定价；
（4 ） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5 ） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4 、 资产配置策略
运用“ 信达澳银资产相 对价值评估模型（ARV, Asset Relative Valuation ）”
来确 定本基金的战略资产配置。
本基金运用“ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 （ ARV, Asset Relative
Valuation ） ” 进行 战略资产配置 （SAA ） ， 该模 型以联邦模型(FED Model) 为基础，
通过分析一系列市场变量 （PE、PB 、 成交额 、 乖离率水平等） 与市场环境变量
（包括利率、CPI 、M2 增长、GDP 增速政策对证券市场的影响等） ，分别建立
股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型， 评
估股票市场、 债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值， 进而确定不同市场
的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5 、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下： 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
（1 ） 本基金将按照严格的“ 自下而上” 的原则进行投资组合的构建；
（2 ） 本基金 在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后，形成“ 备选股票库” ；
（3 ） 本基金投资团队对“ 备选股票库” 中的公司，运用“ 公司价值分析体系
（QGV ）” 和“ 行业优势分析体系 （ITC ）” 对公司进行严格的分析和筛选。 通过案
头分析、 实地调研、 草根研究和团队讨论， 力求对公司的投资价值进行全面和严
格的评估。 然后， 根据被评估公司的素质、 估值和我们对公司的认识过程， 相应
将该公司评定为“ 观察性品种” 、“ 重点品种” 和“ 核心品种” ， 并不断地循环论证、 调
整评级 ；
（4 ） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最 终确定“ 观察性买入” 、 “ 重点投资” 和“ 集中 投资” 的股票， 以及具体投资比例和
买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 对比分析
各行业发展趋势和景气趋势， 提出行业配置建议， 必要时由基金经理对基金投资
组合进行适度调整， 以规避预期存在严重投资风险的行业， 并加大对经团队评估
为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset
Relative Valuation ）” 从战略资产配置（SAA ）角度研究各资产类别的相对长期
投资价值， 提出大类资 产 （股票、 债券、 现金 等） 的投资建议， 在投 资过程中协
助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合， 力求在控制风
险的情况下最大限度的实现投资目标。
6 、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队的投资研究
工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
本基金力求通过包括本基金 经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专
业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管
理。 投资审议 委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组
合风险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1 ） 投资团队运用 QGV 分 析体系， 对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库；
（2 ） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票， 并提交公司研究报告。 本基金经理根据分
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价
格；
（3 ） 对观察性投资组合， 基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体 系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景， 并且 内在价值被市
场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会， 对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV
和 ICT 分析体系重点投 资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格；
（5 ） 对进入基金重点投资范围的股票， 基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态， 运用 QGV 和 ICT 分析体系 不断动态评估公司的长期
投资价值， 并对业务价值、 发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议；
（6 ） 投资总监组织股票分析会 对集中投资建议进行论证， 当建议同时获得投
资总监、 本基金经理以及相关行业研究员同意， 有关建议获得论证通过，
对通过论证的公司， 由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时，
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议， 在获得投资总监信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
批准后对该公司进行集中投资；
（7 ） 基金经理在认为必要时， 可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5% ；
（8 ） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体
系， 判断中长期行业投资方 向， 并对基金经理提出基金重点投资行业和
规避行业的建议， 基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资
组合。 为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险， 有关建议区
分为建议性提议和强制性提议， 对强制性建议基金经理必须在特定时间
内完成组合调整；
（9 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案
和投资流程调整投资组合；
（10） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上
市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征， 依据以上投资流程对基
金投资组合进行动态调整；
（11） 公司风险 管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本
基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间
内无条件执行。
九、 基金的 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80% ＋中国债券总指数 收益率×20%
沪深 300 指数成份股 选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为
中国 A 股市场中代表 性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体
发展趋势。沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强
的公正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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代表性。
十、 基金的 风险收益特征
本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于货币市场基金、债券基金，
属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品， 而本基金力争在有效控制风险的
前提下实现基金资产的长期稳定增值。
十一、 基金的 投资组合报告
基金管理人的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2013 年 4 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日。本报 告中 财
务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 3,452,992,227.01 83.13
其中：股票 3,452,992,227.01 83.13
2 固定收益投资 161,999,436.60 3.90
其中：债券 161,999,436.60 3.90
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 30,000,165.00 0.72
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 382,960,864.13 9.22
6 其他资产 125,603,926.77 3.02
7 合计 4,153,556,619.51 100.00 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 76,568,492.58 1.85
C 制造业 2,132,118,556.06 51.50
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 229,563,105.94 5.54
E 建筑 业 293,869,725.02 7.10
F 批发和零售业 109,177,038.04 2.64
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 271,497,493.61 6.56
J 金融业 98,599,025.60 2.38
K 房地产业 46,199,949.60 1.12
L 租赁和商务服务业 76,741,200.40 1.85
M 科学研究和技术服务业 52,106,095.86 1.26
N 水利、环境和公共设施管理 业 20,051,553.60 0.48
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 46,499,990.70 1.12
S 综合 - -
合计 3,452,992,227.01 83.40
注：由 于四 舍五 入的 原因 ， 公允 价值 占基 金资 产净 值比分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
（三） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000625 长安汽车 19,191,721 178,291,088.09 4.31
2 002570 贝因美 5,562,411 155,469,387.45 3.76 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 002241 歌尔声学 4,282,528 155,412,941.12 3.75
4 002081 金 螳 螂 4,945,584 140,800,776.48 3.40
5 600509 天富热电 17,712,339 140,103,375.06 3.38
6 600312 平高电气 12,682,952 116,936,817.44 2.82
7 600519 贵州茅台 599,915 115,405,648.55 2.79
8 002375 亚厦股份 3,661,879 112,785,873.20 2.72
9 002317 众生药业 5,072,552 111,443,967.44 2.69
10 601766 中国南车 30,822,266 110,960,157.60 2.68
（四）报告期末按 债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中： 政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 161,999,436.60 3.91
8 其他 - -
9 合计 161,999,436.60 3.91
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 113002 工行转债 1,481,070 161,999,436.60 3.91
注： 本基金本报告期末 仅持有上述债券 。
（六） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前十名资产支持
证券 投资 明细
本基金 本报告期末未 持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 本报告期末未持有权证。
（八） 投资组合报告附注
1 、 基金投资的前十名 证券的发行主体报 告期 内被监管部门立案 调查 ，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
贵州茅台(600519) 于 2013 年 2 月 23 日公告 其控股子公司贵州茅台酒销售
有限公司于 2013 年 2 月 22 日收到贵州省 物价局《行政处罚决定书》 （黔价处
[2013]1 号） 。 该决定书 认为： 贵州茅台酒销售有限公司对全国经销商向第三人销
售茅台酒的最低价格进行限定， 违反了 《中华人民共和国反垄断法》 第十四条的
规定。为 此，根 据《中 华人民共 和国反 垄断法 》第四十 六条、 《中华 人民共和国
行政处罚法》 第二十七条的规定给予处罚， 限贵州茅台酒销售有限公司自收到该
决定书之日起十五日内将罚款二亿四千七百万元人民币上交国库。
经分析, 基金管理人认 为上述事件已经有 了结 论, 罚款数额对贵州茅 台的影响
并不大。 贵州茅台公司已经 就所涉事项进行了整改， 不会对公司未来的经营和企
业价值产生重大的不良影响。
除贵州茅台(600519) 外 ， 其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期
内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚
的情形。
2 、基金投资的前十名 股票中，没有投资 于超 出基金合同规定备 选股 票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,998,829.88
2 应收证券清算款 122,337,598.62
3 应收股利 -
4 应收利息 1,021,298.13
5 应收申购款 195,788.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 50,411.43
8 其他 -
9 合计 125,603,926.77
4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 （％）
1 113002 工行转债 161,999,436.60 3.91
5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况
说明
1 600509 天富热电 121,210,000.00 2.93 非公开发行
6 、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同 。
1 、 截至 2013 年 6 月 30 日， 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2007 年
（2007 年
3 月 8 日
至 2007
年 12 月
31 日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008 年
（2008 年
1 月 1 日
至 2008
年 12 月
31 日）
-55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2009 年
（2009 年
1 月 1 日
至 2009
年 12 月
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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31 日）
2010 年
（2010 年
1 月 1 日
至 2010
年 12 月
31 日）
3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05%
2011 年
（2011 年
1 月 1 日
至 2011 年
12 月 31
日）
-18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日
至 2012
年 12 月
31 日）
-0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日
至 2013
年 6 月 30
日）
2.92% 1.32% -9.79% 1.20% 12.71% 0.12%
自 基金合
同生效起
至今
（2007 年
3 月 8 日
至 2013
年 6 月 30
日）
21.65% 1.66% -3.51% 1.58% 25.16% 0.08%
2 、基金合同生效以来 基金份额净值的变 动情 况，并与同期业绩 比较 基准的
变动的比较 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：1 、 本 基金 合同 于 2007 年 3 月 8 日 生效，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申 购 、 赎回 业务。
2 、本基金主要投资于股票 ，股票资产占基金资产比 例为 60%-95% ，债券资 产占基金
资产比 例为 0 ％-35 ％ ，现 金及其 他短 期金 融工 具的 资产占 基金 资产 比例 为 5 ％-40 ％。为 了
满足基 金流 动性 要求 ，基 金保留 的现 金以 及投 资于 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券、 中央 银
行票据 等短 期金 融工 具的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
十三、 基金的 费用
（一） 基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的信 息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8. 在中国证监会规定允 许的前提下， 本基金可 以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9. 按照国家有关规定可 以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%( 年率) ，基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%( 年率) 计提：
计算方法 如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付
日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 率 为 0.25%( 年率) ， 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
0.25%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金） 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申 购金 额 M 申 购费 率
M ＜50 万元 1.5%
50≤M ＜200 万元 1.0%
200≤M ＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1 ＋申购费率]
申购费用＝申 购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除， 不列入基金财产。 基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
本基金的赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超过总的赎回金额的0.5%, 持有
期超过2 年赎回费率则为0 。
赎回费率表如下：
持 有期 T 适 用的 赎回费 率
T ＜1 年 0.5%
1≤T ＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
本基金赎回费总额的25% 归基金财产， 75% 用 于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5 、 基金转换 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其
他 基 金 的 转 换 业 务 。 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方
式 请 详 见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章 节 和 本 基 金 关 于 转 换 业 务
的相关公告。
6 、 本条第（一）款第3至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应 协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五） 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率 实施日2 日前在至少一种
指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案 。
（六） 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2013 年4 月19日公告的本基 金的招募说明书 （更新） 进行了更
新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书 内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息；
（1） 更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
（2） 更新了基金管理人董事 、 高级管理人员和其他经理层人员 的相关信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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信息 的相关信息；
（3） 更新了基金经理的相关信息；
（4） 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四） 在“五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构 、会计师事务所的
相关信息 ；
（五） 在“九、基金的投资”部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告
内容，数据截至2013 年6 月30日；
（六） 在“十、基金 的业绩”部分， 更新了基金业绩相关数据，数据截至
2013 年6 月30 日 ；
（七） 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人
对基金份额持有人提供的理财服务内容；
（八） 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的 其他应披露
事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二○一三年十月十五 日
