海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
海富通稳进增利 分 级 债 券 型 证 券投 资 基 金
更新招募说明书 摘要
（2013 年 第2 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
?
重 要提 示
海富通稳进增利分级债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 经 2011 年
6 月 9 日中国证券监督 管理委员会证监 许可 【2011】907 号文核准募集。 本基金
的基金合同于2011 年9 月1 日正式生效。本基金类型为 契约型。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
本基金投 资于证 券市场 ，基金净 值会因 为证券 市场波动 等因素 产生波 动。投
资者在投资本基金前， 需 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引
发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。 基金管理人及销售机构海富通基金管理有限 公司
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均不 对基金的收益或本金安全 做出保证。
本基金在 封闭期内， 增利 A 份额表现为低风险、 收益 相对稳定的特征， 但在
本基金资产 到期出现 损失情况下，增利 A 仍 可能面临无法取得约定应得收益乃
至投资本金受损的风险； 增利 B 份额则表现出 较高风险、 收益相对较高的特征，
由于本基金的资产及收益的分配将优先满足增利 A 的约定应得收益 的分配，增
利 B 基金份额可能面临 投资本金亏损 风险。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月1 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2013 年6 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限 公司
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一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：包瑾
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司 49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行郑州分行铁道支行
行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投资
银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月起
任 海富通基金管理有限公司董事长。
邵 国有 先生 ， 董事 ， 副 教授。 历任吉林大学校党委副书记、 长春师范学院校
党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证券股份有限公司
宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013 年 5 月起转任海
富通基金管理有限公司董 事。
吉 宇光 先生 ， 董事 ， 硕 士， 高级经济师。 历任 交通银行北京分行办公室副主
任、 交通银行北京分行证券部经理、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997
年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月至今任海通国际证券集团
有限公司董事会主席。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席海富通基金管理有限 公司
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执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行 英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
田 仁灿 先生 ， 董事 、 总 经理， 比利时籍， 工商 管理硕士。 历任法国金融租赁
Euroequipement S.A. 公司总 裁助 理，富 通银 行区域 经理 、大中 华地 区主管 ，富
通基金管 理亚洲 有限公 司投资经 理、业 务发展 部总经理 、首席 执行官 。2003 年
至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
王 明权 先生， 独立董事 ，硕士，高级经济师。历任武汉市人民政府副市长、
交通银行行长、党委（组）书记、副董事长、中国光大（集团）总公司董事长、
党委书记。现任全国人 大代表、全国人大财经委员会委员。
郑 国汉 先生 ， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长，现任商学院院长 及经济系讲座教授。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布 鲁塞尔 大学经 济学荣誉 教授，EFAMA （欧洲基 金和资 产管理 协会）和比
利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT 公司 （ 布鲁塞尔） 董事总经理 、 Pionner
投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独立副董事长、Fundconnect 独立董事长、
Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独
立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证 券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
谷 若鸿 （Laurent Couraudon ） 先生 ，监事， 法国籍，斯特拉斯堡的罗伯特
舒曼大学的国际贸易硕士学位。 历任法国外贸银行莫斯科分行董事及企业金融部
主管、 法国巴黎银行俄罗斯分行商务拓展主管及法国巴黎银行莫斯科分行首席执
行官兼俄 罗斯地 区总裁 等职。2011 年至今 任 法国巴黎 银行（ 中国） 有限公司董
事会主席兼中国区总裁。 海富通基金管理有限 公司
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奚 万荣 先生 ， 监事 ， 经 济学硕士。 中国注册会计师协会非执业会员。 历任海
南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。2003
年4 月至今任海 富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核总监。
高 勇前 先生 ， 监事， 经 济学学士。 历任宁波进出口公司 财务部会计主管、上
海科源医学高科技实业公司 财务部财务主管 、 华安基金管理有限公司财务核算部
副总监。2008 年4 月至今任海富通基金管理有限公司基金运营总监。
章 明女 士 ，督察长，硕 士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高 级研究 员，海 通证券股 份有限 公司对 外合作部 经理。2003 年至今任海
富通基金管 理有限公司督察长。
陈 洪先 生 ， 副总经理， 硕士。 历任君安证券有限公司投资经理、 广东发展银
行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003 年 4 月至今
任海富通精选混合基金经理，2003 年4 月至 2012 年9 月任海富通基金管理有限
公司投资总监，2005 年 7 月至 2006 年 9 月 任海富通股票基金经理，2006 年 3
月至 9 月任海富通收益增长混合基金经理，2006 年 5 月起，任海富 通基金管理
有限公司副总经理， 2007 年2 月至2007 年8 月任海富通风格优势股票基金经理，
2007 年4 月至2007 年8 月任海富通精选贰号混合 基金经理， 2008 年6 月至2011
年2 月任海富通中国海外股票（QDII）基金经理。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金 管理有限公司，2003 年4 至 2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
邵 佳民 先生 ， 硕士。 历 任海通证券公司固定收益部债券业务助理、 债券销售
主管、债券分析师、债券投资部经理。2003 年 4 月任海富通基金管理有限公司
固定收益分析师，2005 年1 月至2008 年2 月任海富通货币基金经理，2006 年5海富通基金管理有限 公司
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月起任海富通强化回报混合基金经理，2007 年 10 月至 2013 年 1 月 任固定收益
组合管理部总监，2008 年 10 月起兼任海富 通稳健添利债券基金经理，2010 年
11 月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2013 年 1 月起兼任海 富通稳进增利
分级债券 基金经理。2013 年1 月起任投资副总监。
本基金历任基金经理为 张丽洁女士， 任职时间为2011 年9 月至2013 年1 月。
投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理；戴德舜，
投资总监； 蒋征， 投资 副总监 ； 邵佳民， 投资 副总监 ； 丁俊， 研究总 监； 杜晓海，
定量及风险管理总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基
金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基金托管人
一、基金托管人情况
（一 ）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构 海富通基金管理有限 公司
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1、 直销 机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东 新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人： 康旭
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2、 场外 销售机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服 务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688 海富通基金管理有限 公司
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传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（5） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（7） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
联系人：周晓霞
网址：www.bank.pingan.com
（8） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人： 常振明
客户服务电话 ：95558
联系人：郭伟
网址：http://bank.ecitic.com/
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（10 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（11 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（12 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（13 ） 财通证券有限责任公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
联系人：徐轶青
网址：www.ctsec.com
（14 ） 长城证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（15 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：95579
联系人：李良
网址：www.95579.com
（16 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（17 ） 第一创业证券 股份有限公司
地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人：魏颖
网址：http://www.fcsc.com
（18 ） 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人：吴宇
网址 ：www.dfzq.com.cn
（19 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（20 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客户服务电话：95525
联系人：刘晨 、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（21 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（22 ） 广州证券有限责任公司
地址： 广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人：刘东
客户 服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（23 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（24 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
联系人： 芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（25 ） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：400-800-0562
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
（26 ） 华宝证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（27 ） 华龙证券有限责任公司
地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
网址：http://www.hlzqgs.com
（28 ） 华泰证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（29 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：高悦铭
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客户服务电话：95511 转8
联系人：郑舒丽
网址 ：http://stock.pingan.com/
（31 ） 齐鲁证券有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（32 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市 新城区锡林南路18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（33 ） 上海证券 有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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12
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（34 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 林爽
网址：www.txsec.com
（35 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（36 ） 中国民族证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6 层-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（37 ） 中航证券有限公司
地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
客服电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（38 ） 中山证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 吴永良
客户服务电话： 4001022011
联系人： 李珍
网址：www.zszq.com .cn
（39 ） 中国中投证券有限责任公 司
地址：深圳市 福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
客户服务电话：400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（40 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（41 ） 中信证券股份有限公司
地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（42 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
联系人：俞会亮
网址：www.bigsun.com.cn
（43 ） 安信证券股份有限公 司 海富通基金管理有限 公司
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地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（44 ） 财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人：周晖
电话：0731－84403360
传真：0731－84403330
联系人：朱友谊
网址：www.cfzq.com
（45 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址 ：www.nesc.cn
（46 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（47 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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15
（48 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人 ：吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（49 ） 申银万国证券股份有限公司
地址： 上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
客户服务电话：95523，4008895523
联系人： 高夫
网址：www.sywg.com
（50 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址 ：www.csco.com.cn
（51 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（52 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人： 余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：http://www.mszq.com/ 海富通基金管理有限 公司
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16
（53 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（54 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（55 ） 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 蒋丹丹
网址：www.ehowbuy.com
（56 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（57 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金 山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波 海富通基金管理有限 公司
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17
客户服务电话：400－821－5399
联系人：魏可妤
网址： www.noah-fund.com
（58 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 190 号2 楼2 层
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：张国勤
网址： www.1234567.com.cn
（59 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：周轶
网址： licaike.hexun.com
（60 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：焦琳
网址： www.myfund.com
3、 场内 销售机构
场内 销售机构： 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金 销售业务资
格的深圳 证券交 易所会 员（ 具体 名单详 见 基金 份额 发售 公告或 相关业 务公告） 。
尚未取得相应业务资格， 但属于深圳证券交易所会员的其他机构， 可在本基金上
市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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18
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人：任瑞新
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
联系电话：021-31358666-8663
经办律师：吕红、黎明
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：汪棣 、王灵
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 刘莉
四 、 基金的名称
本基金名称：海富通稳进增利分级债券型证券投资基金
海富通基金管理有限 公司
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19
五 、 基金的类型
基金类型： 契约型基金
六 、 基金的投 资目 标
本基金在 控制风险和保持资产适当流动性的基础上 ， 通过积极主动的投资管
理， 力争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、 基金的 投 资方 向 和范围
本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支 持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本 基 金 封 闭 期 内 投 资 于 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80 ％， 本基金可以参与一级市场新股申购以及在二级市场上投资股票 （包括中小
板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票） 、权 证等权 益类证 券 ，投资于
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 等权益类证券
的比例不超过基金资产的 20% ， 且权证投资不超过基金资产净值的 3% 。 本基金
封闭期结束转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 本基金投资于债券等固定收益类
资 产的比 例不低 于基金 资产的 80 ％，投 资于 股票（包 括中小 板、创 业板及其他
经中国证监会核准上市的股票） 等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%、权
证投资不超过基金资产净值的 3% ，且现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5% 。如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种，
本基金在履行适当的程序后，可以将其纳入到基金的投资范围。
八、基金的 投 资策 略
1、资产配臵策略 海富通基金管理有限 公司
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20
本基金为债券型基金， 对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。在
此约束下本基金通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和利率趋势的判断， 对 固定
收益类资产、 权益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪， 从而决定其配
臵比例。 固定收益类资产中， 本基金将采取久期管理、 收益率曲线策略、 类属配
臵等积极投资策略，在不同券种之间进行配臵。
2、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上， 本基金综合运用久期调整、 收益率曲线 策
略 、类属配臵、套利策略 等组合管理手段进行日常管理。
（1 ）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期， 有效控制基金资产风险。 当预测利率上升时， 适当缩短投资组合
的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合 的目标久期。
（2 ）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特
征进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配臵不同期限品
种的配臵比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，
在保持组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获利。
（3 ）类属配臵包括现金、不同类型固定收益品种之间的配臵。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确
定各子类资产的配臵权重， 即确定债券、 存款、 回购以及现金等资产的比例。 类
属配臵主要根据各 部分的相对投资价值确定， 增持相对低估、 价格将上升的类属，
减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
（4 ）债券市场的套利策略
债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、 跨品种套利策略等。 跨市场套利
策略是指由于不同市场上债券价格存在差异， 根据债券在各市场上的流动性和收
益特征， 进行跨市场操作而套利； 跨品种套利策略是指根据各细分市场中不同品
种的风险参数、流动性补偿和收益特征，进行跨品种操作而套利。
3、 信用类债券投资策略
信用类债券投资策略是一种自上而下的利率风险管理与自下而上的信用风
险管理相结合的策略， 是本基金的重要投资策略。
本基金将通过定性与定量相结合的信用评级体系， 评估企业及企业所属行业
的发展前景、 企业现金流状况及偿债能力、 企业 在不同经济周期收益率及违约率海富通基金管理有限 公司
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21
变化情况 等， 对信用债券进行信用评级， 以决定不同行业 或企业信用类债券 的投
资比例。 同时，根据信用评价体系，将对债券发行人的信用风险进行评估。
4、 可转债投资策略
本基金的 可转债的投资 将基于三个方面的分析： 数量为主的价值分析、 债股
性分析和公司基本面分析。 通过以上分析， 力求选择 债券价值有一定支撑、 安全
性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。
5、股票 投资策略
股票投资将积极参与新股申购， 同时通过灵活的仓位控制， 精选个股进行二
级市场投资。
（1 ）新股申购策略
参与新股申购和增发是降低投资组合风险， 增强收益的良好渠道。 因此， 本
基金将根据股票市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一
级市场资金供求关系， 从而制定相应的新股申购策略。 根据其市场价格相对于其
合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（2 ）个股精选策略
本基金通过个股精选策略， 从定量分析及定性分析两方面分析股票的价值及
成长能力， 综合考虑公司所在行业景气度、 公司发展战略、 公司竞争 优势、 公司
治理等因素， 兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成长能力， 同
时价值又没有被高估的股票进行投资。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上 适当参与。
7、 投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如 下：
（1 ）投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 海富通基金管理有限 公司
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22
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配臵的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。
（4 ）定期不定期召开 基金经理例会，基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配臵的依据。
（5 ）基金 经理在投 资 总监授权下 ，根据基 金 经理例会所 确定的资 产/ 行业 配
臵策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配臵意见、 股票分析师行业
配臵意见及固定收益分析师的债券配臵意见，进行投资组合的资产及行业配臵；
之后， 在 债券分析师设定的 债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投 资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准= 中证全债指数 ×90% ＋沪深300 指数×10 ％
本基金债券部分的业绩比较基准为 中证全债指数 ， 该指数是中证指数公司编
制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数， 也是中
证指数公司编制并发布的首只债券类指数。 样本由银行间市场和沪深交易所市场
的国债、 金融债券及企业债券组成 ， 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收
盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基
准。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价， 能更为
真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 该指数于2007年12月17日正式发布 ，海富通基金管理有限 公司
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23
基日为2002 年12月31 日，基点为100点。
本基金股票部分的业绩比较基准为 沪深300指数， 沪深300指数由中证指数有
限公司编制和发布， 是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成
的成份股指数 。 该指数以成份股的自由流通 市值进行加权， 指数样本覆 盖了沪深
市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险 收 益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
从本基金的两类基金份额来看， 由于本基金资产及收益的分配安排， 增利 A
份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；增利 B 份额则表现出 较高风险、
收益相对较高的特征。
十一、基金的投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 9
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2013 年 6 月30 日（ “报告期末” ） 。
1． 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ） 海富通基金管理有限 公司
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24
1
权益投资 - -
其中：股票 - -
2
固定收益投资 289,544,538.77 96.72
其中：债券 289,544,538.77 96.72
资产支持证券 - -
3
金融衍生品投资 - -
4
买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付
金合计
4,627,131.35 1.55
6
其他各项资产 5,185,497.42 1.73
7
合计 299,357,167.54 100.00
2． 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4． 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 242,967,748.77 92.53 海富通基金管理有限 公司
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25
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 46,576,790.00 17.74
8 其他 - -
9 合计 289,544,538.77 110.27
5． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 111051 09怀化债 220,000 23,540,000.00 8.97
2 1280030 12丹投债 200,000 21,504,000.00 8.19
3 122661 12怀化债 200,000 21,286,000.00 8.11
4 122740 12延城投 200,000 20,900,000.00 7.96
5 1380070 13绍中城 200,000 20,258,000.00 7.72
6．报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
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26
9． 投资组合报告附注
9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
9.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 85,392.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,100,104.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,185,497.42
9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1
110015 石化转债 14,973,000.00 5.70
2
110012 海运转债 10,462,000.00 3.98
3
113003 重工转债 8,745,600.00 3.33
4
110020 南山转债 3,996,400.00 1.52
5
127001 海直转债 3,353,430.00 1.28
6
110018 国电转债 2,149,600.00 0.82
7
125089 深机转债 1,919,760.00 0.73
8
110011 歌华转债 977,000.00 0.37
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 海富通基金管理有限 公司
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27
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基 金 的 业绩
基金业绩截止日为2013年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本基金 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年9 月1
日（基 金合 同
生效日 ） -2011
年12 月31 日
2.00% 0.09% 3.05% 0.16% -1.05% -0.07%
2012 年1 月1
日-2012 年12
月31 日
11.27% 0.18% 4.20% 0.14% 7.07% 0.04%
2013 年1 月1
日-2013 年6
月30 日
4.93% 0.30% 0.96% 0.17% 3.97% 0.13%
2011 年9 月1
日 （基 金合 同
生效起 ） -2013
年6 月 30 日
19.10% 0.21% 8.41% 0.15% 10.69% 0.06%
（ 二） 本基金 累计 净值增 长率 与业绩 比较 基准收 益率 的历史 走势 对比图 ：
（2011 年9 月1 日至2013 年6 月30 日） 海富通基金管理有限 公司
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28
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起 六个月。 建仓期
结 束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分 （二） 投资 范围、 （六）
投资限制中规定的各项比例。
十 三、基 金 的 费用 和 税 收
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确 定， 法律法 规另 有规定 时从 其规定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式 海富通基金管理有限 公司
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29
1.基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 0.7% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情 况下 ，基金 托 管费按前 一日 基金资 产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金 托管 费率 。 基 金管理人 必须 最迟于 新的 费率实 施日 前在指 定媒 体上刊 登公 告。
( 六) 基金税 收
基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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30
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
海富通稳进增利分级债券型证券投资基金更新 招募说明书依据 《 中华人民共
和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理
办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本
基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
一 、“第 二节 释义” 部分，更 新了关 于 《基 金法》 、 《销售 办法》 和 销售机构
的释义 。
二 、“第 三节 基金管理人” 部分：
1. 更新了基金管理人法定代表人信息。
2． 更新了张文伟先生和邵国有先生 的简历。
3. 删除了 艾 德 加 （Stewart Edgar ） 先 生 的 简 历 并 新 增 了 陶 乐 斯 （Ligia
Torres ）女士 的简历。
三、 “第四节 基金托管人”部分： 更新了基金托管人的基本情况及 基金托管业
务经营情况 的内容。
四、 “第五节 相关服务机构” 部分：
1. 直销机构：
更新了直销机构法定代表人的信息。
2. 场外销售机构 ：
（1 ）新增和讯信息科技有限公司 及北京展恒基金销售有限公司 为场外销售
机构。
（2 ）对部分场外 销售机构的相关信息进行了更新 。
3.注册登记机构 ：
更新了 注册登记机构 的法定代表人信息。
五 、“第十一节 基金的投资”和 “第十二节 基金的业绩”部分， 根据2013年
第 二季度 报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容， 相关数据截止期为海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
31
2013 年6 月30日。
六 、 “第二十三节 基金托管协议的内容摘要 ” 部分， 更新了基金管理人 的法定代
表人信息。
七 、 “第 二十四 节 对基 金份额持 有人的 服务 ” 部分 ，更新 了“ （四） 定期定额计
划” 及“ （五）在线服务” 的内容；
八、 “ 第二十五节 其他披露事项 ” 部分， 更新 了 注册登记机构的法定代表人 信息。
海富通基金管理有限公司
2013 年 10 月15 日
