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50等权联接(180033)

50等权联接:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 1 银华上证50 等权重交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要 (2013 年 第 2 号)


























基 金 管理 人 :银 华 基金 管 理有 限 公司 基 金 托管 人 : 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 2 重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会” ) 于2012 年6月8日证 监许 可【2012 】783 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2012 年8月29 日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资人购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资人 获得 收益, 也不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 人投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高, 投资 人承 担的 风险 也越大 。 因拆分 、 分红 等行为 导致 基金份 额净 值变 化, 不会 改变基 金的 风险 收益 特征 , 不 会降 低 基金投 资风 险或 提高 基金 投资收 益。 以1.00 元 初始 面值开 展基 金募 集或 因拆 分、 分 红等 行为 导致基 金份 额净 值调 整至1.00 元 初始 面值 或1.00 元 附 近, 在 市场 波 动 等因 素的 影响下 , 基 金 投资仍 有可 能出 现亏 损或 基金净 值仍 有可 能低 于初 始面值 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 , 即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请 (赎 回申 请份 额总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数 扣 除申购 申请 份额 总数 及基 金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ) 超过 前一 开放 日基金 总份 额 的百分 之十 时, 投资 人将 可能无 法及 时赎 回持 有的 全部基 金份 额。 本基金 为上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 , 二者 既有 联系也 有 区别。 1. 在基 金的 投资 方法 方面 , 上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 主要 采取完 全















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 3 复制法 , 直接 投资于 标的 指数的 成份 股 ; 而本 基金 则采取 间接 方法 , 通 过将 绝大部 分基 金 财 产投资 于上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金, 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密 跟 踪 。 2. 在交 易方 式方 面 , 投 资人 既可以 像股 票一 样在 交易 所市场 买卖 上证50等 权重 交易型 开 放 式指 数证 券投 资基 金, 也可以 按照 最小 申赎 单位 和申赎 清单 的要 求, 实物 申赎上 证50 等权 重交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金; 而本 基金 则像 普通的 开放 式基 金一 样, 通过基 金管 理人 及代销 机构 按未 知价 法进 行基金 的申 购与 赎回 。 本基金 与上 证50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金业 绩表 现可 能出 现差 异。 可能 引 发差异的 因素 主要包 括:(1) 法律法 规对 投资比 例的 要求。上 证50 等权重 交易 型开放式 指数 证 券 投 资 基 金作 为 一 种 特殊 的 基 金 品 种, 可 将 绝 大部 分 的 基 金 资产 用 于 跟 踪标 的 指 数 的表 现; 而 本基 金作 为普 通的 开放式 基金 , 仍 需将 不低 于基金 资产 净值5%的 资产 投资于 现金 或者 到期日在 一年 以内的 政府 债券。(2) 申购 赎回 的影响 。上证50 等权 重交易 型开 放式指数 证券 投资基 金采 取实 物申 赎的 方式 , 申 购赎 回对 基金 净值 影响较 小 ; 而 本基 金申 赎采 取现金 方式 , 大额申 赎可 能会 对基 金净 值产生 一定 冲击 。 投资人 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低 收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 , 基 金 代销机 构名 单详 见本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。 本招募说 明书 (更新 )摘要 所载内 容截 止日为2013 年8月29 日,有 关财务 数据 和净值 表 现截止日为2013 年6 月30 日 , 所 披 露 的 投 资 组合 为2013 年 第2 季度的数据(财 务数 据 未 经 审 计) 。















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 4 一 、基 金管 理人 概况 和主 要人员 情况 (一) 基金 管理 人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准 (证 监基金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公司的 股权 结 构为西 南证 券股 份有 限公 司 ( 出资 比例 49% ) 、 第 一 创业证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例 29%)、 东北证 券股 份有 限公 司( 出资比 例 21% ) 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 (出 资比例 1%) 。公 司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地 为广东 省深 圳市 。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设 “风险 控制 委员 会 ” 和 “ 薪酬与 提名 委员 会 ”2 个 专业委 员会 , 有针 对性 地 研究公 司在 经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监 事会 由4 位监 事组 成, 主 要负 责检 查公 司的 财务以 及对 公司 董事 、 高 级管理 人员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 研究部 、 固 定收益 部、 量 化投 资部、 境外投 资部、 特定 资产 管 理部、 市 场营 销部、 高端 客户部、 国际 合 作与产 品 开 发部、 交易 管 理部、 养老金 业务 部、 运 作保障 部、 信 息技 术部、 监察稽 核部、 公 司 办公 室、 人力 资源 部、 行政财 务部 、深 圳管 理部 等 18 个 职能 部门 ,并 设有 北京分 公司 。 此外 , 公 司还 设有A 股基 金投资 决策 委员 会、 境外 投资决 策委 员会 、 特 定资 产投资 决策 委 员 会,分 别负 责指 导基 金及 其他投 资组 合的 运作 ,确 定基本 的投 资策 略。 (二) 主要 人员 情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ; 中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事副 总 经理 、 董 事会秘 书 , 蓝 星化工 新材 料股份 公司 筹备 组组 长; 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ; 中 国银 河















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 5 证券股 份有 限公 司副 总裁 ; 西南 证券 股份 有限 公司 董事、 总裁 。 此 外, 还 曾先 后担任 中国 证 监会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会上 市公 司并 购重组 审核 委员 会委 员、 中国证 券业 协会 投资银 行业 委员 会委 员、 重庆市 证券 期货 业协 会会 长、 盐田 港集 团外部 董事 、 国 投电 力控 股 股份有 限公 司独 立董 事、 上海城 投控 股股 份有 限公 司独立 董事 等职 务。 现任 银华基 金管 理有 限公司 董事 长 、 西南 证券 股份有 限公 司董 事、 财政 部资产 评估 准则 委员 会委 员、 北京 大学 公 共经济 管理 研究 中心 研究 员。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 矫正中 先生 : 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交 企业财 务处 副处 长( 正处 级); 吉林 省长 岭县 副县 长;吉 林省 财政 厅文 教行 政财务 处处 长 ; 吉林省 财政 厅 副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ; 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长, 兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 周晓冬先 生: 董事, 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 , 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有 限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ; 银 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 公 司副总 经理 、 代 总经 理 、 代董事 长 。 现任 银华 基金 管理有 限公 司总 经理。 郑秉文 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。 王恬先 生, 独立 董事 , 经 济学博 士, 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长, 深 圳天 骥基金 董事 , 中 国国 际财 务有限 公司 (深 圳) 董事 长 , 首长 四方 (集 团) 有 限公 司执行 董事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 , 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协 会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 高歌女 士: 独立 董事 , 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ; 普 天系统 集成 公司副 总经 理; 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、 全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。 周兰女 士 , 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 6 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司 监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王宜四 先生 , 监 事, 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ; 安 徽省证 券公 司深圳 营业 部及 深圳 总部 总经理 ; 华 安证 券有 限责 任公司 副总 裁; 北方 证券 有限责 任公 司总 裁;天 风证 券有 限责 任公 司总裁 ;中 国建 银投 资证 券有限 责任 公司 首席 运营 官(副 总裁 ) 。 现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财 务主管 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任 公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司, 曾担任 公司总经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 , 并 同时 兼 任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 基金 经理 职务 。 凌宇翔 先生 , 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 重庆 国 际 信托投 资公 司研发 中心 部门 经理 ; 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公 司督察 长。 2. 本基 金基 金经 理 周大鹏 先生 , 硕士学 位 ; 毕业于 中国 人民 大学 ;2008 年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司, 曾担任银 华基 金管理 有限 公司量化 投资 部研究 员及 基金经理 助理 等职。 自2011 年9月26 日起 担任银华 沪深300 指 数证券 投资基金 (LOF )基 金经理 ,自2012 年8月23日 起兼任 上证50等权 重交易型 开放 式指数 证券 投资基金 基金 经理, 自2012 年8月29 日起兼 任本 基金 基金经理 ,自 2013 年5月22 日 起兼 任银 华 中证成 长股 债恒 定组 合30/70 指数 证券 投资 基金 基金 经理 。 。 3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员 委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、郭 建兴















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 7 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 银华 中小 盘精 选股 票型证 券投 资基 金 基 金经 理、 公 司总 经理 助理、 投资 管理 部总 监及A 股基金 投资 总监 。 姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益 部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 , 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债 券型证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金 以及银 华中 证 转 债指 数增 强分级 证券 投资 基金 基金 经理 。 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投 资管 理部 ,曾 担任 华商领 先企 业混 合型 证券 投资基 金基 金经 理职 务。2011 年 4 月加 盟银华 基金 管理 有限 公司 ,现任 银华 优质 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托 管人 概况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办 公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 8 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易 所主板 上市,是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年6 月30 日, 中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元, 较上 年末 增长6.34%。 2013 年上 半年 , 中 国建 设 银行实 现净 利 润 1,199.64 亿元 , 较 上年 同期增 长12.65% 。 年化 资 产回报 率为1.66% , 年化 加权净 资产 收益 率为 23.90% 。利 息净 收入1,876.60 亿元, 较上 年 同期增 长10.59% 。 净 利差 为 2.54% , 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净利 息收 益率 为 2.71% , 与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ,较上 年同 期增 长 12.76% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 , 并 在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级海 外分 行,拥 有建 行 亚洲、 建行 伦敦 、 建 行俄 罗斯、 建行 迪拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 , 海 外机构 已覆 盖到 全球 14 个国 家和地 区, 基本完成 在全 球主要 金融 中心的网 络布 局,24 小时 不间断服 务能 力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银行 27 家 ,拥 有建信 基金 、 建信租 赁、 建信 信托 、 建 信人寿 、 中 德住 房储 蓄银 行等多 家子 公司 , 为 客户 提供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。 2013 年 上半 年,本 集团各 方面良好 表现 ,得到 市场 与社会 各 界广 泛认可 ,先 后荣获 国 内外知 名机 构授 予的 近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂 志 2013 年“ 世界 银行 1000 强 排名” 中位 列 第 5 ,较 上 年上 升 1 位; 在美 国《 财 富》世 界 500 强排 名 第 50 位,较 上年 上 升27 位; 在美国 《福 布斯 》2013 年全 球2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2, 较 上年 提 升 11 位 。此 外, 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私 人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队, 现 有员工225 人。 自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 9 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ,中 国建 设银行 已托 管 311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢 得了 业内的 高度 认 同。 中 国建 设银 行在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中 国最佳 托管 银行 ” , 在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “ 国内 最佳 托管银 行” 奖, 并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 , 和 境内 权威 经济媒 体 《 每 日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行” 奖。 三、相 关服 务机 构情况 (一) 基金 份额 发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 10 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (3) 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统 : 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn 客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333 2. 代销 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com (2) 中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com (6) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn (7) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn (8) 北京 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 11 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn (9) 上海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 范一飞 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com (10) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com (11) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com (12) 包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内蒙古 地区 :0472-96016 、 北京地 区:010-96016 、 宁波地 区:0574-967210 、


深圳地 区:0755-967210 、 成都地 区:028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn (13) 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com (14) 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn (15) 哈尔 滨银 行股 份 有 限公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 客服电 话 95537 ;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 12 (16) 杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn (17) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn (18) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com (19) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ (20) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com (21) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 客服电 话 95558 网址 www.citics.com (22) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn (23) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 13 (24) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com (25) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电 话 0371-967218 ; 400-813-9666 网址 www.ccnew.com (26) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com (27) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (28) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn (29) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn (30) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn (31) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 14 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com (32) 大通 证券 股份 有限 公司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn (33) 江海 证券 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn (34) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn (35) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn (36) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn (37) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com (38) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 储晓明















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 15 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.sywg.com (39) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网 址 www.swsc.com.cn (40)财通证券有限责任公司 注册地 址 杭州市杭大路15号嘉华国际 商务中心 法定代 表人 沈继宁 客服电 话 0571-96336 , 962336 (上 海地区) 网址 www.ctsec.com (41)长江证券股份有限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com (42)安信证券股份有限公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (43)中航证券有限公司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com (44)国元证券股份有限公司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn (45)广州证券有限责任公司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn (46) 红塔 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 16 法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com (47) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com (48) 厦门 证券 有限 公司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn (49) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn (50) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn (51) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com (52)华宝证券有限责任公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com (53)长城证券有限责任公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 17 (54)中国中投证券有限责 任公司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、 22、23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 4006-008-008 ;95532 网址 www.china-invs.cn (55) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com (56)国泰君安证券股份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com (57) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn (58) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn (59) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ (60) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn (61) 国海 证券 股份 有限 公司















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 18 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn (62) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn (63) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼 法定代 表人 杨宇翔 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com (64) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com (65) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn (66) 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层 法定代 表人 吴骏 客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn (67) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn (68) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 张华东















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 19 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn (69) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn (70) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com (71) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 400-888-8588 ( 免 长 途费) 网址 http://www.longone.com.cn (72) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com (73) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com (74) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com (75) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com (76) 齐鲁 证券 有限 公司















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 20 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn (77) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系 人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn (78) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn (79) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn (80) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn (81) 华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com (82) 五矿 证券 有限 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 张永衡 联系 人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn (83) 开源 证券 有限 责任 公司















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 21 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 联系人 王姣 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn (84) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (85) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路526 号2幢220 室 联系人 敖玲 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com (86) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街6 号 联系人 焦琳 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (87) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路东2号 联系人 周嬿旻 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (88) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址 上海市 虹口 区场 中路685 弄37号4 号楼449 室 联系人 张茹 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (89) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大厦903 联系人 杨翼 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn (90) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田路190 号2号楼2 层 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (91) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 22 注册地 址 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路7650 号205 室 联系人 方成 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com ( 以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二) 注册 登记 机构 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称 上海市 通力 律师 事务 所 住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路68 号时 代 金融中 心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律 师 吕红、 黎明 (四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 (即 东 3 办公楼 )16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计 师 李慧民 、王 珊珊 注: 安永华明 会计师事 务所进 行了本土 化转制, 即从原 有的中外 合作会计 师事务 所转 制成为 特殊 普通 合伙 企业 ,名称 变更 为 安 永华 明会 计师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 。 四 、基 金的 名称 银华上 证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 五 、基 金的 类型 ETF 联 接基 金 六 、基 金的 投资 目标 通过投 资于 目 标 ETF ,紧 密跟踪 标的 指数 ,追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。 七 、基 金的 投资 方向 本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股。 此外, 为更 好 地实现 投 资目标 , 本基 金也可 少量 投资于 非成 份股 (包 括中 小 板 、 创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准 上















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 23 市的股 票) 、 一 级市 场股 票 (包括 首次 公开 发行 或增 发) 、 银行 存款 ( 包括 银行 定期存 款、 通 知存款 或大额 存单等 ) 、权 证、债 券资产 (包括 国债 、金融 债、企 业债、 公司 债、次 级债、 可转换 公司债 券、分 离交 易可转 债、央 行票据 、短 期融资 券、回 购、中 期票 据等) 、 资产 支 持证券 、 货币 市场工 具 、 股指期 货及 法律 法规 或监 管机构 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 其 中本基 金投 资于 目 标 ETF 的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的90% ; 持 有的 现金 或者到 期日 在 一年以内 的政 府债券 的比 例不低于 基金 资产净 值的 5%;权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 八 、基 金的 投资 策略 ( 一)投 资策 略 本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 , 主 要通 过投 资于 上 证50 等权 重ETF 以 求达 到 投资目 标。 目标ETF 是 采用 完全 复制 法实现 对标 的指 数紧 密跟 踪的全 被动 指数 基金 。 本基金 通过 把绝 大部 分的 基金资 产投 资于 目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 和备 选成 份股进 行 被动式 指数 化投 资, 实现 对业绩 比较 基准 的紧 密跟 踪。 本 基金 投资 于目 标ETF 的方 式以 申购 和赎回 为主 , 但 在目 标 ETF 二级 市场 流动 性较 好的 情况下 , 为 了更 好地 实现 本基金 的投 资目 标,减 小与 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 ,也 可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF 。 建仓完 成后, 在正 常情 况下 , 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% , 本基金相对于业绩比 较基 准的日均跟踪偏离度 的绝 对值不超过 0.35% , 年 跟踪 误 差 不 超 过 4% 。 如 因指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 上述 范围, 基金 管理 人将采 取合 理措 施避 免跟 踪偏离 度、 跟踪 误差 进一 步扩大 。 当本基 金申 购赎 回和 在二 级市场 买卖 上证50 等权重 ETF 或本 基金 自身 的申 购赎回 对本 基金跟 踪标 的指 数的 效果 可能带 来影 响时 , 或预 期成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增发 、 分红等 行为 时, 基金 经理 会对投 资组 合进 行适 当调 整,降 低跟 踪误 差。 1. 资产 配置 策略 本基金 主要 投资 于上 证 50 等权 重ETF、 上 证 50 等权 重指数 成份 股和 备选 成份 股。 本 基 金投资 于上 证 50 等权重 ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ;现 金或 者到 期日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 2.目标 ETF 投资 策略 (1) 基金 组合 的构 建原 则 本基金 对基 金的 投资 仅限 于指定 的目 标 ETF , 除非 本 基金 经适 当程 序变 更目 标 ETF ,目 标ETF 指上 证 50 等 权重ETF 。 (2) 基金 组合 的构 建方 法 本基金 可以 以成 份股 实物 形式在 一级 市场 申购 及赎 回上证 50 等 权重ETF 基金 份额, 也















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 24 可在二 级市 场上 买卖 上 证50 等 权重ETF 基金 份额 。 本基金 在二 级市 场上 买卖 上证 50 等 权重 ETF 基 金份 额是 出于 追求 基金充 分投 资、 减少 交易 成本、 降低 跟踪 误差 的目 的。 本基金 通过 租用 的特 定交 易单元 申购 、 赎 回目 标 ETF 份额。 当上 证 50 等 权重ETF 申 购、 赎回或 交易 模式 进行 了变 更或调 整, 本基 金也 将作 相应的 变更 或调 整, 无须 召开基 金份 额持 有人大 会。 (3) 基金 组合 的调 整 本基金 为ETF 联 接基 金 , 基 金所构 建 的 ETF 投资 组合 将根据 目 标 ETF 的变 动而 发生相 应 变化。 本基 金将 根据 法律 法规中 的投 资比 例限 制、 申购和 赎回 情况 、 现 金头 寸, 对 基金 投资 组合进 行调 整, 从而 有效 跟踪标 的指 数。 3. 股票 投资 策略 本基金 对成 份股 、备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 上证 50 等权 重 ETF 。因 此对可 投资 于成份 股、备选 成份 股的资 金头 寸,主要 采取 完全复 制法 ,即完全 按照 标的指 数的 成份 股组 成及 其权重 构建 基金 股票 投资 组合 , 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的 变动而 进行 相应 调整 。 但 在 因特殊 情况 (如 流动 性 不 足 等) 导 致无 法获 得足 够数 量 的股票 时, 本基金 可以 选择 其他 证券 或证券 组合 加以 替换 。 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点, 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购。 4. 债券 投资 策略 基于流 动性 管理 的需 要, 本基金 可以 投资 于期 限在 一年期 以下 的国 债、 央行 票据和 金融 债, 债 券投 资的 目的 是保 证 基金资 产流 动性 , 有 效利 用 基金资 产, 提高 基金 资产 的 投资收 益。 5. 股指 期货 投资 策略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 主要 选择 流动性 好 、 交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用, 降低 股票 仓位频 繁调 整的 交易成 本和 跟踪 误差 ,达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。 若本基 金投 资股 指期 货, 基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授权特 定的 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项 , 同 时针 对股 指期货 交易 制定 投资 决策 流程和 风险 控 制等制 度并 报董 事会 批准 。 ( 二)投 资管 理体 制和 程序 1. 投资 决策 依据 (1) 法律 法规 和本 《基 金 合同》 的有 关规 定; (2) 标的 指数 编制 、调 整 等相关 规定 ; (3) 对证 券市 场发 展趋 势 的研究 与判 断。 2. 投资 管理 体制 本基金 管理 人实 行 A 股基 金投资 决策 委员 会领 导下 的基金 经理 负责 制 。A 股基 金投资 决 策委员 会负 责制 定有 关指 数重 大 调整 的应 对决 策 、 其 他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 25 资决策 ;基 金经 理负 责日 常指数 跟踪 维护 过程 中的 组合构 建以 及调 整决 策。 3. 投资 管理 程序 研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易、 评估、 组 合维护 的有 机配 合共 同构 成了本 基金 的投资 管理 程序 。 严格 的投 资管理 程序 可以 保证 投资 理念的 正确 执行 , 避免 重大 风险的 发 生 。 (1)研 究支持 :量化 投资 部依托公 司整 体研究 平台 ,整合外 部信 息以及 券商 等外部 研 究机构 的研 究成 果开 展标 的指数 跟踪 , 通 过对 目标 ETF 、 成 份股 公司 行为 等相 关信息 的搜 集 与分析 , 进行 基金资 产流 动性分 析 、 目 标 ETF 二级 市场的 流 动 性和 折溢 价分 析、 成分 股流 动 性分析 、跟 踪误 差及 其归 因分析 等工 作, 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。 (2) 投 资决 策:A 股基 金 投资决 策委 员会 定期 召开 或遇重 大事 项时 召开 投资 决策会 议, 决策相 关事 项。 基金 经理 根据 A 股基 金投 资决 策委 员会的 决议 , 每 日进 行基 金投资 管理 的日 常决策 。 (3) 组合 构建 :根 据标 的 指数情 况, 结合 研究 支持 ,基金 经理 对目 标 ETF 采 取实物 申 赎的方 式或 证券 二级 市场 交易的 方式 来构 建以 目 标ETF 为 主的 投资 组合 。 在 追 求跟踪 误差 和 偏离度 最小 化的 前提 下, 基金经 理将 采取 适当 的方 法,以 降低 买入 成本 、控 制投资 风险 。 (4) 交易 执行 :交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (5)绩 效评估 :本基 金管 理人将定 期和 不定期 对投 资组合的 偏离 度和跟 踪误 差进行 跟 踪和评 估 , 并 对风险 隐患 提出预 警 。 绩 效评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合误 差 的来源 及投 资策 略成 功与 否,基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ,进 而调 整投 资组合 。 (6)组 合监控 与调整 :基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动,结合 成份 股基本 面情 况、成 份 股公司 行为 、 成 份股 及目 标 ETF 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效评 估的 结果 ,采 取适 当的跟 踪技 术对 投资 组合 进行监 控和 调整 , 密 切跟 踪标的 指数 。 基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述 投资管 理程 序做 出调 整, 并在基 金招 募说 明书 更新 中公告 。 ( 三)投 资组 合管 理 1 .构 建投 资组 合 构建本 基金 投资 组合 的过 程主要 分为 三步 :确 定目 标组合 、确 定建 仓策 略和 逐步 调 整 。 (1) 确定 目标 组合 :基 金 管理人 通过 主要 投资 于目 标 ETF 及 标的 指数 成份 股 和备选 成 份股进行被动式指 数化投 资,以紧密跟踪标 的指数 的表现。通常情况 下,投 资于目标 ETF 的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。 (2) 确定 建仓 策略 :基 金 经理根 据对 成份 股流 动性 、目标 ETF 流 动性 、公 司 基本面 等 因素的 分析 ,确 定合 理的 建仓策 略。 (3)逐 步调整 :确定 目标 组合及建 仓策 略后, 基金 经理在规 定时 间内采 用适 当的方 法 构建和 调整 实际 组合 直至 达到跟 踪指 数要 求。 2. 日常 投资 组合 管理















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 26 (1) 对目 标 ETF 二级 市场 流动性 及折 溢价 进行 跟踪 与分析 ,制 订目 标 ETF 份 额的申 购 赎回、 二级 市场 买卖 策略 。 (2) 标的 指数 成份 股日 常 跟踪 当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分红等 情况 或其 他可 能会 影响成 份股 在指 数中 权重 的行为 时, 基金管 理人 将分 析这 些信 息对指 数的 影响 , 进而 进行 组合调 整分 析 , 及 时调 整股 票投资 组 合 。 (3) 标的 指数 的 跟 踪与 分 析 如果出现标的指数成 份股 临时调整、编制方法 调整 或其他可能影响组合 跟踪 效果的情 形, 基金 管理 人将 分析 调整 对所跟 踪标 的指 数的 影响 , 并及时 制定 相应 的投 资组 合调整 策 略 。 (4) 申购 赎回 调整 本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况, 结合 基金 的现金 头寸 管理 , 对 投资 组合进 行调 整,从 而有 效跟 踪标 的指 数。 (5)投 资组合 的调整 :利 用数量化 分析 等方法 ,寻 找将实际 组合 调整到 目标 组合的 最 优方案 ,确 定组 合调 整及 交易策 略。 3. 定期 投资 组合 管理 基金管 理人 将定 期进 行投 资组合 管理 ,主 要完 成下 列事项 : (1)本 基金投 资组合 将根 据标的指 数的 编制规 则、 备选股票 的预 期及调 整公 告,分 析 并制定 投资 组合 调整 策略 ,尽量 减少 因成 份股 变动 所带来 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 。 (2)定 期分析 基金与 标的 指数表现 的偏 离,并 对跟 踪误差等 进行 分析, 确定 跟踪误 差 来源, 优化 指数 跟踪 方案 。 (3)根 据基金 合同中 基金 管理费、 基金 托管费 等的 支付要求 ,及 时检查 组合 中现金 的 比例, 进行 定期 支付 现金 的准备 。 4. 投资 绩效 评估 (1) 每日 对基 金的 绩效 进 行评估 ,分 析基 金跟 踪偏 离度; (2) 每月 末, 量化 投资 部 对本基 金的 运行 情况 进行 量化评 估; (3)每 月末, 基金经 理根 据评估报 告分 析本基 金的 偏离度 和 跟踪 误差产 生原 因、现 金 的控制 情况 、标 的指 数调 整成份 股前 后的 操作 以及 成份股 和未 来成 份股 的变 化等。 建仓期 结束 后, 在正 常市 场情况 下, 本基 金日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35%,年 跟踪误 差不 超 过 4% 。在 目 标 ETF 日 均跟 踪偏 离度 符 合其基 金合 同所 设定 目标 的前提 下, 如 因指数 编制 规则 调整 等其 他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 , 基 金管理 人应 采 取合理 措施 ,避 免跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 的进 一步 扩大。 九 、基 金的 业绩 比较 标准 本基金 的业 绩比 较基 准 : 95% ×上 证50 等权 重指 数收 益率+5%× 商业 银行 活期 存款利 率 (税后 ) 本基金 的标 的指 数为 上证 50 等权 重指 数, 同时 考虑 到投资 于目 标 ETF 的 资产 比例不 低















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 27 于基金 资产 净值 的90% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% , 因此本 基金 设定 上述 业绩 比较基 准。 如果目 标 ETF 变 更标 的指 数,或 中证 指数 有限 公司 变更或 停止 上证 50 等 权重 指数的 编 制及发 布, 或上 证 50 等权 重指数 由其 他指 数替 代, 或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上 证 50 等 权重 指数 不宜 继续 作为标 的指 数, 或证 券市 场有其 他代 表性 更强 、更 适合投 资的 指 数推出 时, 基金 管理 人可 以依据 维护 投资 人合 法权 益的原 则, 在与 基金 托管 人协商 一致 并履 行 适当 程序 后, 有权 变更 本基金 的标 的指 数, 并相 应地变 更业 绩比 较基 准且 无需召 开基 金份 额持有 人大 会。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金 属于 股票 型基 金 , 风 险与预 期收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本基金 为上 证 50 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 联接 基金 ,紧 密跟 踪标的 指数 , 其风险 收益 特征 与标 的指 数所代 表的 市场 组合 的风 险收益 特征 相似 , 属于 证券 投资基 金中 风 险较高 、预 期收 益较 高的 品种。 十一、 投资 组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性 和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 , 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年6 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 15,811,882.68 91.31 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,369,568.14 7.91 7 其他资 产


134,826.53 0.78 8 合计





17,316,277.35





100.00 2. 报告期末按行业分类 的 股票投资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 28 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人民 币元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 上证50 等权 重交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 股票型 证 券投资 基 金 契约型 开放 式 银华基 金 管理有 限 公司 15,811,882.68 92.38 9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注: 本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前 十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查, 或在报告编制 日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形 。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 16,445.95 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 278.71 5 应收申 购款 118,101.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 134,826.53















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 29 10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金 的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净 值 增 长 率① 净 值 增 长 率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 自 基 金 合 同 生 效 日 (2012 年8 月29 日) 起至2012.12.31 8.40% 0.51% 13.20% 1.28% -4.80% -0.77% 2013.1.1-2013.6.30 -18.63% 1.42% -18.77% 1.46% 0.14% -0.04% 自 基 金 合 同 生 效 日 (2012 年8 月29 日) 起至2013.6.30 -11.80% 1.13% -8.05% 1.39% -3.75% -0.26% 十 三、 费用 概览 ( 一)基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行 费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费; 9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 30 ( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 ( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1.基金 管理 人的 管理 费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下, 按前 一日基 金 资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数, 则 取 0)的 0.5% 年 费率 计提 基金 管理 费。计 算方 法如 下: H =E×0.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ; 若为负 数, 则E 取0 。 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基金 托管 人的 托管 费 本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下, 按前 一日基 金 资产净 值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数, 则 取 0)的 0.1% 年 费率 计提 基金 托管 费。计 算方 法如 下: H =E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ; 若为负 数, 则E 取0 。 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 ( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基 金 财产 中支 付。 ( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 降低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 改变 收费 模式 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大会 。 基金 管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前按 照法 律法 规规 定 在至 少一 家 指 定媒 体上 刊登公 告。















































银华上 证 50 等权 ETF 联接更新 招募说明书摘要 31 ( 六)基 金税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 银华 上证50 等 权重交易 型开放 式指数证 券投资基 金联接 基金 招募 说明书依 据《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 对本 基金 原更新 招募 说明 书进行 了更 新 , 并 根据 本基 金管理 人在 本基 金成 立后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内 容补充 和更 新, 主要 更新 内容如 下: 1 、在“ 重要提 示 ” 部 分, 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日 期。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 概况和 主要 人员 情况 进行 了更新 。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的情 况进行 了更 新。 4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分, 增加 金元证 券股 份有限公 司 、 华林证 券有 限责任 公 司 、 五 矿证 券有 限公 司 、 开 源证券 有限 责任 公司 为代 销机 构 , 并 更新 了部 分代 销 机构的 资料 。 5 、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期的 投资组 合报 告。 6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 ,说 明了 基金 合同 生 效至2013年6月30 日 的基 金 投资业 绩。 7 、在“ 二十 二 、其他 应披 露事项” 中, 列出了 自上 次招募说 明书 更新截 止日 以来涉 及 本基金 的重 要公 告。 8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理有 限公 司 2013 年10 月 12 日