嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 稳固 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2013 年第2 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ） ， 根 据 2010 年 6 月 28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监
许可[2010] 874 号）核 准 进行募 集。 本基 金基 金合 同于2010 年9 月1 日 起生 效 ， 自该 日起 基
金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2013 年9 月 1 日（ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ，有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2013 年6 月 30 日 （未 经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30%, 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资 产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先生， 董事 长 ， 大学本 科， 中共 党员 ， 曾 任吉林 农业 机械 研究 所主 任； 吉 林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司监事长；吉 林天信投资 公司总经理； 中诚信托有 限责任公司副 总经理。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军先生， 董事、 总经理 。 中共 党员， 经济 学博士。 曾就 职于 天津 通 信广播 公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
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助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕 业于清 华 大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 ，担 任 北京德 恒有 限
责任公 司总 经理 ；2001 年 11 月 至今 ，担 任立 信投 资有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥 伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共 党员 。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员 、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法 学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理 有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
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月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平 安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈绪新 先生 ， 硕 士研 究生 ，11年 证券 从业 经验 ， 具 有基金 从业 资格。曾 任北 京银行 资金
交易部自营投资业务主管、信达澳银基金管理有限公司固定收益部总经理，2009 年7 月1 日
至2011 年9 月29日 任信 达 澳银稳 定价 值债券 基金 经 理 。2011 年9 月加 盟嘉实 基金管 理有 限公
司 ，2012 年3 月8 日 至今 任 本基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 ：
2011 年11 月18日至2012 年11 月21 日， 曲扬 女士 任本 基金基 金经 理。
2010 年9 月1日至2011 年11 月17 日， 刘熹 先生 任本 基 金基金 经理 。
3 、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生、 副总 经理 戴京焦 女士 、 总 经理 助
理邵健 先生 、 总经理 助理 詹凌蔚 先生 、 定量投 资部 负责人 张自 力先 生 、 机构 投资部 总监 党 开
宇女士 、资 深基 金经 理 陈 勤先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至2013 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。
拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业
年 金 基 金 、QFII资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII
专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险
管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2013年6 月 ， 中 国 工 商
银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金314 只 ， 其 中 封 闭 式3 只 ， 开 放 式311只 。 自2003 年 以 来 ， 本
行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金
融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的40项 最 佳 托 管 银
行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持
续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
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联系人 庄文胜
2. 代销机构
(1) 中国工商银行股份有 限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 招商银行股份有限公 司
(5) 交通银行股份有限公 司
(6) 上海浦东发展银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
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(7) 中国民生银行股份有 限公 司
(8) 中信银行股份有限公 司
(9) 华夏银行股份有限公 司
(10) 北京银行股份有限公 司
(11)
平安银行股份有限 公司
(12) 宁波银行股份有限公 司
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
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(13) 青岛银行股份有限公 司
(14) 中国光大银行股份有 限公 司
(15) 南京银行股份有限公 司
(16) 东莞银行股份有限公 司
(17) 徽商银行股份有限公 司
(18) 临商银行股份有限公 司
(19) 杭州银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话
4008896588( 安 徽 省
外) 、96588( 安徽省
内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
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(20) 温州银行股份有限公 司
(21) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(22) 浙商银行股份有限公 司
(23) 江苏银行股份有限公 司
(24) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(25) 渤海银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉 蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
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(26) 洛阳银行股份有限公 司
(27) 深圳农村商业银行 股 份有 限公司
(28) 烟台银行股份有限公 司
(29) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
(30) 哈尔滨银行股份有限 公司
(31) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
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住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话
（0755 ）25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
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住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
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12
(32) 广东发展银行
(33) 河北银行股份有限公 司
(34) 包商银行股份有限公 司
(35) 嘉实财富管理有限公 司
(36) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话
800-830-8003 、
400-830-8003
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
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0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址
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客服电 话 010-85572999
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
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13
(37) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(38) 上海好买基金销售有 限公 司
(39) 中信证券股份有限公 司
(40) 广发证券股份有限公 司
(41) 中信建投证券股份有 限公 司
(42) 海通证券股份有限公 司
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号 盘古 大观3201
注 册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-58870011 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表 人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办 公地 址 上海市 广东 路689 号
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14
(43) 申银万国证券股份有 限公 司
(44) 国泰君安证券股份有 限公 司
(45) 中国银河证券股份有 限公 司
(46) 兴业证券股份有限公 司
(47) 招商证券股份有限公 司
(48) 华泰证券股份有限公 司
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
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(49) 长城证券有限责任公 司
(50) 国都证券有限责任公 司
(51) 华福证券有限责任公 司
(52) 光大证券股份有限公 司
(53) 渤海证券股份有限公 司
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
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16
(54) 安信证券股份有限公 司
(55) 东北证券股份有限公 司
(56) 平安证券有限责任公 司
(57) 中国中投证券有限责 任公 司
(58) 湘财证券有限责任公 司
(59) 中银国际证券有限责 任公 司
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
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17
(60) 德邦证券有限责任公 司
(61) 财富证券有限责任公 司
(62) 中信万通证券有限责 任公 司
(63) 中航证券有限公司
(64) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
(65) 长江证券股份有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
18
(66) 金元证券股份有限公 司
(67) 国盛证券有限责任公 司
(68) 山西证券股份有限公 司
(69) 西部证券股份有限公 司
(70) 广州证券有限责任公 司
(71) 国联证券股份有限公 司
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
19
(72) 东吴证券股份有限公 司
(73) 南京证券有限责任公 司
(74) 浙商证券有限责任公 司
(75) 恒泰证券股份有限公 司
(76) 东海证券股份 有限公司
(77) 东方证券股份有限公 司
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
20
(78) 第一创业证券股份有 限公 司
(79) 宏源证券股份有限公 司
(80) 民生证券有限责任公 司
(81) 新时代证券有限责任 公司
(82) 上海证券有限责任公 司
(83) 世纪证券有限责任公 司
(84) 华西证券有限责任公 司
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
21
(85) 中原证券股份有限公 司
(86) 东莞证券有限责任公 司
(87) 华龙证券有限责任公 司
(88) 万联证券有限责任公 司
(89) 国金证券股份有限公 司
(90) 财通证券有限责任公 司
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
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住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
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（ 0371 ） 967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
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住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
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（ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
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住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
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22
(91) 齐鲁证券有限公司
(92) 大同证券经纪有限责 任公 司
(93) 瑞银证券有限责任公 司
(94) 华鑫证券有限责任公 司
(95) 中山证券有限责任公 司
(96) 中国国际金融有限公 司
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
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（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
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住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
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23
(97) 天相投资顾问有限公 司
(98) 江海证券有限公司
(99) 中国民族证券有限责 任公 司
(100) 厦门证券有限公司
(101) 爱建证券有限责任公 司
(102) 华宝证券有限责任公 司
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
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（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座4 层
邮 编：100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
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住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
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住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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24
(103) 方正证券股份有限公 司
(104) 英大证券有限责任公 司
(105) 西南证券股份有限公 司
(106) 日信证券有限责任公 司
(107) 信达证券股份有限公 司
(108) 东兴证券股份有限公 司
(109) 华融证券股份有限公 司
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 （0755 ）83007159 传真 （0755 ）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
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25
(110) 国信证券股份有限公 司
(111) 财富里昂证券有限责 任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国 华 融A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
名称 金杜律 师事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经 办 律 师 彭晋、 唐丽 子
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、金 毅
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本基金 名称 ： 嘉 实稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债券 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在追 求本 金安 全、 有效控 制风 险的 前提 下， 力争持 续稳 定地 获得 高于 存款利 率的
收益 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 股 票等 金融 工具及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ， 包括 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、央行 票据、 短期 融资券 、债券 回购、 银行 存款等 固定收
益证券 品种 ， 本基金 还可 投资依 法发 行或 上市 的股 票、 权证 以及 法律 、 法 规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
为持续 稳妥 地获 得高 于存 款利率 的收 益， 本基 金首 先运用 本金 保护 机制 ， 谋 求有效 控制
投资风 险。 在此 前提 下， 本基金 综合 分析 宏观 经济 趋势、 国家 宏观 政策 趋势 、 行业 及企 业盈
利和信 用状 况 、 债券 市场 和股票 市 场 估值 水平 及预 期收益 等 ， 挖 掘风险 收益 优化 、 满 足组 合
收益和 流动 性要 求的 投资 机会， 力求 持续 取得 达到 或超过 业绩 比较 基准 的收 益。
本基金 的本 金保 护机 制包 括： 嘉实 护本 目标 抬升 机制 、 嘉 实固 定比 例投 资组 合保 险机制 、
嘉实债 券组 合风 险控 制措 施。 本 基金 利用 嘉实 护本 目标抬 升机 制， 建立 逐年 追求投 资本 金安
全的风 险控 制目 标和 收益 稳定递 增的 产品 运作 风格 。 本基 金运 用 “ 嘉 实固 定比 例投资 组合 保
险机制” ，控制 权益 类投资 对基金 资产净 值可能 造成 的波动 风险， 在逐年 追求 投资本 金安全
和收益 稳定递 增的前 提下 ，谨慎 增强收 益。本 基金 采取“ 嘉实债 券组合 风险 控制措 施” ， 控
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
27
制固定 收益 类投 资的 利率 风险、 信用 风险 、 流 动性 风险， 谋求 本金 稳妥 、收 益稳定 。
本基金为 达到 投资目 标， 从投资环 境的 现状和 发展 出发，从 投资 人的需 求出 发，以“3
年运作 周期滚 动”的 方式 ，实施 开放式 运作。 本基 金的每 个“3 年运作 周期” ，包括 为期 3
年的“ 运作 期” 及该 “运 作期” 期满 后为 期 1 个 月 的“间 歇期 ” （ 请参 考本 基 金合同 第一 部
分 “ 前言 和释 义 ” 中 “3 年 运作周 期滚 动” ） 。 在3 年 运作期 内 ， 本 基金 通过 适 当的投 资策 略
和产品 机制 ， 增强对 组合 流动性 的保 护 ， 以便 于本 基金实 施本 金保 护机 制， 力争达 到或 超 越
业绩比 较基 准， 优化 基金 组合的 风 险 收益 和流 动性 ， 从而 力求 满足 投资 人持 续稳定 地获 得高
于存款 利率 收益 的需 求。 在 1 个 月的 间歇 期内 ， 本 基金保 持较 高的 组合 流动 性， 以便 于本 基
金在前 后两 个运 作期 的过 渡期间 调整 组合 配置 ，也 便于投 资人 安排 投资 。
1 、 资产配 置
本基金 优先 配置 债券 类资 产， 在组 合有 效控制 风险 、 可 持续 获得 稳定收 益的 前提下 ， 利
用股债 跷跷 板的 规律 ， 择 机少量 投资 权益 类资 产， 以降低 组合 的债 券投 资周 期风险 ， 增强 组
合收益 。
本基金 以风 险控 制为 前提 ， 进 行资 产配 置。 本基 金 通过 嘉 实护 本目 标抬 升机 制， 逐年 确
认或上 调护 本目 标。 本基 金优先 配置 债券 类资 产， 谋求稳 定收 益 ， 利于 基 金 组合持 续达 到 护
本目标 。本基 金采用 “ 嘉 实固定 比例投 资组合 保险 机制” ， 动态调 整固 定收益 类资产 和权益
类资产 的配 置比 例， 控制 权益类 投资 对基 金资 产净 值可能 造成 的波 动幅 度， 以保持 基金 组合
达到护 本目 标的 条件 ， 维 护基金 组合 在逐 年追 求投 资本金 安全 和收 益稳 定递 增的前 提下 ， 谨
慎运用 收益 增强 型的 权益 类资产 投资 策略 。
在本基 金合 同中 ，嘉 实护 本目标 抬升 机制 是指 ：
1 当期运作期第一年 的护本 目标为：当期运作 期第一 个工作日的基金份 额净值 （ 本基
金合同 生效 后， 首个 护本 目标为1.00 元/ 基金 份额 ） ， 该护 本目 标自 当期 运作 期起至 第一 个年
度观察 日的 一 年 内有 效（ 含第一 个年 度观 察日 ） ；
2 当期运作期第二年 的护本 目标为：当期运作 期第一 年的护本目标与第 一个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第二年 的护 本目标 自当 期运作期 第一
个年度 观察 日后 至第 二个 年度观 察日 的一 年内 有效 （含第 二个 年度 观察 日） ；
3 当期运作期第三年 的护本 目标为：当期运作 期第二 年的护本目标与第 二个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第三年 的护 本目标 自当 期运作期 第二
个年度 观察 日后 至当 期运 作期期 满的 一年 内有 效；
4 依此类推，本基金 在当期 运作期的每一年重 新确定 护本目标， 直至每 个当期 运作期
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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期满。
在本基 金合 同中 ， 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 是指， 嘉实 基金 管理 有限 公司根 据护
本目标 ， 在 基金 合同 约定 的资产 配置 比例 范围 内， 动态分 配基 金资 产在 权益 类资产 和固 定收
益类资 产上 投资 比例 的投 资规则 和监 控流 程 ：
① 根据数 量模 型， 确定 基金 的安全 垫子 ；
② 根据安 全垫 子和 放大 倍数 （小于 等于3） 确定 权益 类 资产投 资比 例上 限；
③ 动态调整权益类资 产投资 比例，权益类资产 实际投 资比例不超过权益 类资产 投资比
例上限 。
2 、 债券投 资策 略
（1） 构建组 合
本基金 将部 分资 产， 投资 于剩余 期限 匹配 组合 当期 运作期 剩余 期限 、 具 有较 高信用 等级
的中 短 期债 券， 以持 有到 期策略 为主 ，构 建本 基金 组合的 基本 配置 。
本基金 在单 个债 券选 择上 ， 首先 ， 根据 个券 的剩 余期 限、 久 期、 信 用等 级、 流 动 性指标 ，
决定是 否 将 该债 券纳 入组 合的债 券备 选池 ； 其 次， 根据个 券的 收益 率 （ 到期 收益率 、 票 面利
率、 利 息支 付方 式、 利息 税务处 理） 与剩 余期 限的 配比， 对照 本基 金的 收益 要求决 定是 否纳
入组合 ； 最 后， 根 据个 券 的流动 性指 标 （ 发行 总量 、 流通 量、 上 市时 间） ， 决定 个 券的 投资
总量。
（2） 嘉实债 券组 合风 险控 制措 施
在利率 风险 控制 上， 首先 ， 本 基金 参照 当期运 作期 剩余期 限 、 保 持部分 债券 资产持 有 到
期的基 本配 置。 再有 ， 本 基金 主 要从 组合 层面 、 个 券层面 、 及 交易 场所 选择 等方面 ， 防 范和
控制价 格波 动风 险。 在组 合层面 ，本 基金 根据 对市 场利率 变动 趋势 的主 动预 测及模 型测 试 ，
调整和 控制 组合 久期 。 在 个券层 面 ， 本 基金通 过凸 性分析 ， 在债 券备选 池中 选择波 动特 性 较
优的单 个债 券 。 在交 易场 所选择 上 ， 本 基金根 据对 影响流 动性 因素 的动 态分 析， 适当 控制 在
同一交 易场 所上 市交 易、 且现券 价格 波动 幅度 较大 的现券 资产 的配 置比 例。 此外 ， 在 预测 利
率走势 、 控制 基金资 产净 值波动 幅度 、 保持组 合适 当流动 性的 基础 上， 本基 金优化 组合 的 期
限结构 ，以 适当 降低 机会 成本风 险和 再投 资风 险。
在信用 风险 控 制 上， 本基 金根据 国家 有权 机构 批准 或认可 的信 用评 级机 构的 信用评 级 ，
依靠嘉 实信 用分 析团 队、 及嘉实 中央 研究 平台 的其 他资源 ， 深 入分 析挖 掘发 债主体 的经 营状
况、现 金流 、发 展趋 势等 情况， 严格 遵守 嘉实 信用 分析流 程、 执行 嘉实 信用 投资纪 律。
在流动 性风 险控 制上 ， 日 常运作 中， 本基 金优 先由 现金和 到期 的短 期债 券逆 回购提 供一
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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级流动 性保 障； 由现 券或 个股提 供二 级流 动性 保障 ， 本基 金通 过适 当配 置流 动性较 好的 类属
品种、 控制 个券 信用 等级 、 分散 化组 合投 资， 保持 二级流 动性 保障 。 每 个当 期运作 期接 近期
满时 ， 首 先， 本基 金通 过 控制剩 余期 限匹 配当 期运 作期剩 余期 限的 债券 资产 的投资 比例 、 运
用以持 有到 期为 主的 投资 策略 ， 保 护组 合流动 性 ； 其次 ， 本 基金 根据对 投资 人需求 的动 态跟
踪和判 断， 适当 提高 流动 性较高 的资 产的 配置 比例 ，增强 组合 流动 性。
（3） 优化组 合
在嘉实 债券 组合 风险 控制 措施下 ， 本 基金 根据 对宏 观经济 趋势 、货 币及 财政 政策趋 势 、
债券市 场供 求关 系、 信用 息 差水平 等因 素的 动态 分析 ， 还可对 部分 资产 ， 适 当运 用 久期调 整、
期限结 构调 整、 互换 、 息 差等积 极的 主动 投资 策略 ， 挖掘 生息 资产 的内 在价 值， 优 化组 合的
风险收 益和 流动 性。
① 久期调 整策 略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期 市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
② 期限结 构调 整策 略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
③ 互换策 略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的 差别 ，赚 取收 益率 差。
④ 息差策 略
本基金 可 通 过正 回购 ，融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券， 获得 杠杆 放大 收益。
3 、 可转债 投资 策略
本基金 将根 据可 转债 的底 价溢价 率和 到期 收益 率来 判断其 债性 ， 根据 可转 债的 平价溢 价
率和Delta 系数 大小 来判 断其股 性强 弱。 当可 转债 类属资 产的 债性 较强 时， 将参照 债券 类资
产的投 资策 略予 以管 理， 当可转 债类 属资 产的 股性 较强时 ， 将 参照 股票 类资 产的投 资策 略予
以管理 。
4 、 权益类 投资 策略
本基金 采用 收益 增强 型权 益类投 资策 略 ， 遵 守 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 的投资 规
则，执 行组 合动 态监 控流 程，谨 慎运 作。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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（1） 新股申 购策 略
本基金 将充 分考 虑新 股中 签率 、 锁 定期 、 和 上市 后 表现的 预期 等因 素， 有效 识别并 防范
风险， 深入 发掘 新股 内在 价值， 相机 参与 新股 申购 。
（2） 二级市 场股 票投 资策 略
本基金 将依 据自 上而 下的 动态研 究， 发挥 时机 选择 能力， 通过 流动 性较 高的 分散化 组合
投资， 控制 流动 性风 险和 非系统 性风 险。
本基金 运用 嘉实 研究 平台 ， 配 置行 业和 个股 ， 优 化 组合 。 本 基金 重点关 注已 经或即 将进
入成长 期但 距离 成熟 期和 衰退期 较远 的行 业， 辅之 以 “行 业轮 换” 策略， 同时 关注 嘉 实研 究
平台构 建 的动 态“主题 型 企业群” ， 精选 流动 性高、 安全边 际高、 具有上 涨潜 力的个 股，力
求增强 组合 的当 期收 益。
（3） 套利策 略
本基金 依托 嘉实 研究 平 台 ， 采 用定 性定 量方法 ， 分 析企业 兼并 收购 中的 风险 收益 ， 寻 找
低风险 的套 利机 会， 择机 运 用并购 套利 等策 略适 当操 作， 及 时跟 踪市 场反 映， 更 新评估 分析 ，
动态调 整组 合， 力争 在保 持组合 较低 波动 幅度 的前 提 下获 得稳 定收 益。
（二） 投资决策
1 、 决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2）宏 观经 济、 微观 经济 运行状 况， 货币政 策和 财 政政策 执行 状况 ，货币 市 场和证 券
市场运 行状 况；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据。
2 、 决 策程 序
（1）投 资决 策委员 会定 期 和不定 期召开 会议 ，根 据 基金投 资目标 和对 市场 的 判断决 定
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定 。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3）基 金经 理根据 投资 决 策委员 会的决 议， 参考 研 究部门 提出的 报告 ，并 依 据基金 申
购和赎 回的 情况 控制 投资 组合的 流动 性风 险， 制定 具体资 产配 置和 调整 计划 ， 进行 投资 组合
的构建 和日 常管 理。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
（5 ）监察 稽核部 负责 监控基 金的运 作管理 是否 符合法 律、法 规及基 金合 同和公 司相关
管理制 度的 规定 ； 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标， 对市场 预期 风险
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
31
进行风 险测 算 ， 对基 金组 合的风 险进 行评 估， 提交 风险监 控报 告 ； 风险 控制 委员会 根据 市 场
变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 当期 运作 期平 均年 化收益 率 = 三 年期 定期 存 款利率 + 1.6%
上述 “ 三年 期定 期存 款利 率” 是 指当 期运 作期 的第 一个工 作日 中国 人民 银行 网站上 发布 的三
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ”。
上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “以 绝对 回报 型的 债券基 金， 追求 持续 稳妥 地高于 存款
利率的 收益 ” 的 产品 定位 ， 符合 本基 金的 风险 收益 特征， 易于 广泛 地被 投资 人理解 ， 因 而较
为适当 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风险 和 预期 收益 低于 股票 型 基金 、 混合 型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份 有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年7 月16 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日（“ 报告 期末” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
2,226,205,909.10 93.79
其中： 债券
2,206,205,909.10 92.94
资产 支持 证券
20,000,000.00 0.84
3 金融衍 生品 投资 - -
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4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
63,741,979.46 2.69
6 其他资 产
83,735,109.83 3.53
合计
2,373,682,998.39
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 109,395,000.00 6.00
其中： 政策 性金 融债 109,395,000.00 6.00
4 企业债 券 1,145,458,221.10 62.86
5 企业短 期融 资券 348,486,000.00 19.12
6 中期票 据 593,280,000.00 32.56
7 可转债 9,586,688.00 0.53
8 其他 - -
合计 2,206,205,909.10 121.07
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 1,100,000 109,395,000.00 6.00
2 041354006
13 宁 熊猫
CP001
800,000 79,736,000.00 4.38
3 1382050
13 辽 成大
MTN1
700,000 70,469,000.00 3.87
4 124221 13 武 地产 600,000 60,000,000.00 3.29
5 122182 12 九 州通 510,030 52,074,063.00 2.86
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 119031 澜沧 江3 200,000 20,000,000.00 1.10
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 只资 产支 持证 券。
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7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
9. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 258,627.07
2 应收证 券清 算款 39,888,711.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,479,571.26
5 应收申 购款 108,200.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 83,735,109.83
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110016 川投转 债 9,586,688.00 0.53
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金合同生
效（2010 年 9
月 1 日）起至
2010 年 12 月
31 日
-1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年上半年 2.69% 0.19% 2.42% 0.02% 0.27% 0.17%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的 比较
图：嘉 实 稳 固收 益债 券 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2010 年9 月1 日至 2013 年6 月30 日 ）
注 ：按 基金 合同 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。建 仓期结 束时 本
基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 “ 十一 、 基 金的 投资 （ 二） 投资 范围 和 （ 六）2. 投资 组合
限制 ” 的有 关约 定。
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十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.65% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.65%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.18% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.18%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本 基金的 销售 服务费按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 的年费率 计提 。 销售 服务 费的计算
方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起2个 工作 日内 从基 金 财产中 划出 ，
经 基金 注册 登记 机构 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
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36
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金 申购 费率 为零 。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取。本
基金赎 回费 全部 归入 基金 财产。
在运作 期和 间歇 期， 本基 金按不 同的 方式 收取 赎回 费。
1）运 作期 的赎 回费
在运作 期内 ， 本 基金 的赎 回费率 按照 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 的持 有时 间递减 ， 即
相关基 金份 额在 当期 运作 期的持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费 率越 低。
在适用 本基 金运 作期 的赎 回费率 时 ， 本 基金 只计 算基 金份额 持有 人在 当期 运作 期的持 有
期限， 对于 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 以外 的间 歇期或 运作 期的 持有 期限 不累计 计算 。 具
体如下 ：
当期运作期 持有期限 赎回费率
不满 90 天 0.8%
满 90 天， 但不 满365 天 0.3%
满365 天， 但不 满730 天 0.2%
满730 天， 至本 基 金3 年 当期运 作期 期满 日之 间 （ 含该期 满 日 ） 0.1%
2）间 歇期 的赎 回费
在间歇 期内 ，本 基金 的赎 回费率 为零 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 、
嘉实安 心货 币市 场基 金 转 换为 嘉 实稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金时 ， 转 换费 率 为 零 ； 嘉 实稳
固收益 债券 型 证 券投 资基 金 转换 为 嘉 实货 币市 场基 金、 嘉 实超 短债 证券 投资 基金、 嘉实 多元
收益债 券型 证券 投资 基 金 B 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 时， 转 换费 为 嘉 实稳 固收 益债券 型证券
投资基 金 所 适用 的赎 回费 。
②嘉实 稳固 收益 债券 型 证 券投资 基金 与嘉 实公 司旗 下原有 其他 23 只 开放 式基 金 （包 括：
嘉实成 长收 益证 券投 资基 金、 嘉实 增长 证券投 资基 金、 嘉实 稳健 证券投 资 基 金、 嘉实 债券 证
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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券投资 基金 、 嘉实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、 嘉 实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 主
题精选 混合 型证 券投 资基 金、 嘉 实策 略增 长混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 研究 精选股 票 型 证券
投资基 金、 嘉实 多元 收益 债券型 证券 投资 基 金 A 、 嘉实量 化阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 嘉
实回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实价 值优 势股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实主 题新 动力
股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 嘉实
领先成 长股 票 型 证券 投资 基金 、 嘉实 信用 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实周 期优 选股票 型证 券投
资基金 、嘉 实中 创 400 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联接 基 金、 嘉实 优化 红利股 票型 证
券投资 基金 、 嘉 实纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基 金 A/C 、 嘉 实中 证500 交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 、 嘉 实研究 阿尔 法股 票型 证券 投资基 金 ） 之间 互 转时 ， 均 采用“ 赎 回费 +
申购费 率补 差” 算 法， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时 ，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （ 嘉实 稳固 收 益债券 基金 和嘉 实纯 债债 券型发 起式
证券 投资基金C 除外） ；根据嘉 实稳固收 益债券基 金合同 的约定， 该基金的 赎回费 全部归 入
该基金 资产（ 注：在 运作 期和间 歇期， 该基金 按不 同的方 式收取 赎回费 ） ；根 据 嘉实 纯债债
券型发 起式证 券投资 基金 基金合 同的约 定， 对 于持 有期限 少于30 日的C 类基金 份额所 收取的
赎回费 全额 计入 基金 财产 。
注：自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务； 自 2011 年 1 月 7 日起嘉 实策
略混合 暂停 转入 业务 ； 2012 年 6 月 8 日起 ，嘉 实 货币单 日单 个基 金账 户单 笔申购 （或 转
入、定 投） 不超 过 1 亿元 ；自 2013 年 8 月 2 日起 ， 嘉实信 用债 券 A 、嘉 实信 用债 券 C 单日
单个基 金账 户单 笔申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过 100 万元 。 具 体请 参见 嘉实 基 金网站 刊载 的
相关公 告。
3 、其 他费 用
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关 的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 或基 金销 售费率 等费 率， 或在 不提 高基金 管理 费 、
基金托 管费 或基 金销 售服 务费费 率水 平的 情况 下改 变 收费 方式 ， 无须 召开 基金 份额持 有人 大
会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分： 新增 包商 银行、 杭州 联合农村 商业 银行、 万银 财富、 好
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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买基金 、 嘉 实财 富、 河北 银行六 家代 销机 构， 并更新 了相 关代 销机 构信 息 。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2013 年二 季度 末。
8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了本 基金 自 2013 年 3 月 1 日至 2013 年 9
月 1 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年10月14 日
