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博时稳定B(050006)

博时稳定:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 
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博 时稳 定价 值债券 投资 基金 更 新招 募说 明书摘要 2013 年第 2 号 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人: 中 国建设银行股份有限公司 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 2 页 共 55 页


重要提 示 本基金经2005 年 7 月 5 日中国证券监督管理 委员会 证监基金字 【2005 】116 号文 核准募集 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确 、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对 本基金募集的核准, 并 不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险, 过往业绩并不代表将来业绩。 基 金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成本基金业绩表现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起, 每6 个 月更新一次, 并于每6 个月结 束之日后的45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后1 日。 博时稳定价值基金份额持有人大会于 2007 年 8 月 1 日-8 月 16 日以通讯方 式召开,会议审议通 过了《关于博 时稳定价值 债券投资基金转型的 议案》 。2007 年9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发了 《 关于核准博时稳定价值债券投资基 金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》 (证监基金字[2007]245 号) ,同意博时稳定价值基金基金份额持有人大会决议生效。自 2007 年 9 月 6 日起原 《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托 管协议》 修订为新的 《博时稳定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债 券投资基金托管协议》 。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2013 年8 月24 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为2013 年 6 月30 日(财务 数据未经审计) 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 3 页 共 55 页


一 一. .


基金管 理人 (一) 基金管理人概况 名





称:


博时基金管理有限公司 注册地址:


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 办公地址:


广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层 法定代表人: 杨鶤 成立时间:


1998 年7 月13 日 注册资本:


2.5 亿元人民币 存续期间:


持续经营 联系人:








沈康 联系电话:





(0755 )8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称 “ 公司” )经 中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49 %;中 国 长城资产管理公司, 持有股份 25%; 天津港 ( 集团) 有限公司, 持有股份 6 %; 璟安股权投资有限公司 , 持有股份 6 %; 上海盛业股权投资基金有限公司 , 持有 股份 6 %;上海丰益股权投资基金有限公司 ,持有股份 6 %;广厦建设集团有限 责任公司,持有股份 2 %。注册资本为 2.5 亿 元人民币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十一个直属部门, 分别是: 权益投资总部、 固定收益总 部、 市场销售总部以及宏观策略部、 交易部、 产品规划部、 董事长办公室、 总裁 办公室 、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法 律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总 部下设股票投资部( 含各投资风格小 组) 、特 定资产管理部、研究 部和国际组。 股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 特定资产管理部负责特定资产的管理 和客户咨询服务。 研究部负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场 的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总 部下设现金管理组、 公募基 金组、 专户组、 国际组和研究组, 分别负责各类固定 收益资产的研究和投资工作。 市场销售总部负责公司全国范围内的客户、 销售和 服务工作。 市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。 机构业务线 含战略客户部、 机构- 上海、 机构- 南方三大区 域和养老金部、 券商业务部两个部稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 4 页 共 55 页


门。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客 户的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方 分别主要负责华东地区、 华南地区 以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务部负责养老金业务的 研究、 拓展和服务等工作。 券商业务部负责券 商 渠道的开拓和销售服务。 零售业 务线含零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方三大 区域, 以及电子商务部、 客户服务 中心。 其中, 零售三大区域负责公司全国范围 内零售客户的渠道销售和服务。 电 子商务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使用公司官方网站营销资源的归 口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。 客户服务中心负责零售客户 的服务和咨询工作。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 产 品规划部负 责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维 护、 产品维护以及年金方案设计等 工作。 董事长办公室专门负责股东会、 董事会 、 监事会及董事会各专业委员会各 项会务工作; 股东关系管理与董、 监事的联络、 沟通及服务; 基金行业政策、 公 司治理、 战略发展研究; 与公司治理及发展战 略等相关的重大信息披露管理; 政 府公共关系管理; 党务工作; 博时慈善基金会 的管理及运营等。 总裁办公室负责 公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管理、 公司文化建设、 品牌传 播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会工作等。 人力资源部负责公 司的人员招聘 、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理 工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息 技术部负 责信息 系统开 发、网 络运行 及维护、IT 系统安全及 数据备 份等工 作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公 司投资风险管理制度与流程, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金 运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并向公司管理层和有关机构提供独 立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分 别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、 郑州和成都处理公务人员给予协助。 此外, 还设有全资子公司博时资本管理有限 公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。 截止到 2013 年 6 月 30 日,公司总人数 365 人,其中研究员和基金经理超 过 93% 拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 (二) 主要成员情况 1 、基金管理人 董事会成员 杨鶤女士, 硕士, 董事长, 深圳市五届人大代表, 中国红十字会第九届理事 会常务理事。1983 年起历任中国银行国际金 融研究所助理研究员;香港中银集 团经济研究部副研究员; 招商银行证券部总经理; 深圳中大投资管理公司常务副稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 5 页 共 55 页


总经理; 长盛基金管理公司副总经理; 中信基 金管理公司总经理; 招商银行独立 董事;招商证券股份有限公司董事、总裁。2008 年 7 月起,任博时基金管理有 限公司董事会董事长。 现任公司董事长,兼招商证券股份有限公司董事。 桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起 历任山东证券投资银行部副总 经理、 副总经理 、 泰安营业部副总经理, 中经信投资公司总经理助理、 中经证券 有限公司筹备组组长, 永汇信用担保有限公司董事长、 总经理, 中国华融资产管 理公司投资事业部总经理助理、副总经理。2011 年 5 月进入中国长城资产管理 公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理。2011 年 7 月起,任博时基金管 理有限公司董事会董事。2013 年 8 月起,任 博时基金管理有限公司董事会副董 事长。 吴姚东先生, 博士, 北京大学光华管理学院 EMBA , 董事。1990 年至 1996 年曾任职于湖北省鄂城钢铁厂,历任团 委干部 、下属合资公司副总经理等职。 2002 年进入招商证 券股份有限公司,历任国 际业务部分析师、招商证券武汉营 业部副总经理(主持 工作) 、招商证 券(香港 )公司副总经理(主 持工作)兼国 际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理,公司总裁助理。2013 年 5 月 加入博时基金管理有限公司,任公司总经理。 姚钢先生,独立董事。1985 年起历任中国人 民大学财政金融讲师、中国经 济体制改革研究所微观研究室主任助理、 中国社会科学院农村发展研究所副研究 员、 海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、 汇通深圳证券业务部总 经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。2001 年 4 月起,任博时 基金 管理有限公司董事会独立董事。 何迪先生, 硕士, 独立董事。1971 年起, 先后 在北京西城区半导体器件厂、 北京东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯 克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞 士银行投资银行部副主席。2008 年 1 月, 何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域 中长期问题研究 的非营利 公益组织“博源基金 会” ,并担任 该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先 后在中 国人民解放军酒泉卫星 基地、 四川大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信 托有限公司工作, 历任中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公 室主任; 深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、 董事长、 党委书记; 华润深 国投信托有限公司总经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份 有限公司董事、 董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起, 任博时基金管理有限公 司董事会独立董事。 郭健先生,学士,董事。1987 年起曾就职于 蛇口中华会计师事务所、香港 招商局集团财务部、 蛇口多利时装公司、 深圳立诚 会计师事务所和深圳中大投资 管理公司。2004 年 3 月进入招商证券股份有 限公司,历任国际业务部总经理、 总裁助理兼投资银行董事总经理、 招商证券董事会秘书、 招商证券 (香港) 有限 公司副董事长等职, 现任招商证券副总裁兼董事会秘书、 招商证券 (香港) 有限 公司副董事长。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 6 页 共 55 页


王金宝先生, 硕士, 董事。 1988 年起在上海同济大学数学系工作, 任教师。 1995 年 4 月进入招商证券股份有限公司,历 任上海澳门路营业部总经理、上海 地区总部副总经理( 主持工作) 、证 券投资部 总经理、投资部总经 理兼 固定收益 部总经理、 股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总 经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 杨林峰先生, 硕士, 董事。1988 年 8 月就职于 国家纺织工业部,1992 年起 历任华源集团控股之上市公司董秘、 副总经理、 常务副总经理, 上海市国资委直 属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。 现任上海盛业资产管理有限公司 执行董事、总经理。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。 2 、基金管理人监事会成员 车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑 州航空工业管理学院助教 、讲 师、 珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有 限公司投资银行总部总经理。 现任 招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理 有限公司监事会监事。 彭毛字先生,学士,监事。1982 年 8 月起历 任中国农业银行总行农贷部国 营农业信贷处科员、 副处长, 中国农业发展银 行开发信贷部扶贫信贷处处长, 中 国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长, 中国农业银行总行项目评估部副 总经理、 金桥金融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城 资产管理公司工作, 先后任评估咨询部副总经理, 债权管理部 (法律 事务部) 副 总经理, 南宁办事处副总经理 (党委委员) , 监察审计部 (纪委办公室) 总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限 公司监事会主席。2011 年 1 月至 今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级) 。2011 年 7 月起, 任博时基金管理有限公司监事会监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公 司财务科科长、天津港货运公司会 计主管、 华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副 总经理。2012 年 5 月筹备天津 港(集团)有 限公司金融事业部,2011 年 11 月 至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基 金管理有限公司监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中 国平安保险公司总公司、博时 基 金 管理 有 限公 司工 作 。现 任博 时基 金 管理 有限 公 司人 力 资源 部总 经 理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司监事会监 事。 林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天 信息系统集成公司任软件工程 师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统 分析员、 东方基金管理有限公司总经理助理、 博 时基金管理有限公司信息技术部 副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任 博时基金管理有限公司监事会监事。 赵卫平先生,硕士,监事。1996 年起先后在 山东国际信托投资公司、大鹏 证券公司、 北京证券公司、 博时基金管理有限 公司工作。 现任博时基金管理有限稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 7 页 共 55 页


公司交易部总经理。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。 3 、高级管理人员 杨鶤女士,简历同上。 吴姚东先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先 后任北京清华计算机公司开发 部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息 事业部工作。 2000 年加入博时基金管理 有限公司, 历任行政管理部副经理, 电脑部副 经理及信息技术部总经理。 现任公 司副总经理。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总 公司、 中技上海投资公司、 融通基金管理有限 公司、 长城基金管理有限公司从事 投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管 理有限公司,历任社保股票基金经 理, 特定资产高级投资经理, 研究部总经理兼 特定资产高级投资经理、 社保股票 基金经理 、 特定资产管理部总经理。 现任公司副总经理, 兼任社保股票基金经理。 李志惠先生,经济学博士,副总经理 。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局 房改处、深圳市委政策研究室城市研究 处、深 圳市委政策研究室综合处工作。 2004 年 9 月加入博时基金管理有限公司,历 任行政与人力资源部副总经理、总 裁办公室总经理兼董事会秘书 、 机构业务董事总经理。 现任公司副总经理, 兼任 董事会秘书。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发 投资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加 入博时基金管理有限公司,历任债 券组合经理助理、 债券组合经理、 社保债券基 金基金经理、 固定收益部副总经理 兼社保债券基金基金经理 、 固定收益部总经理 、 固定收益投资总监。 现任公司副 总经理,兼任社保债券基金经理。 孙 麒 清 女士 ,商 法 学硕 士 ,督 察长 。 曾供 职 于广 东 深 港律 师事 务 所。2002 年加入博时基金管理有限公司, 任监察法律部法律顾问 、 监察法律部总经理。 现 任公司督察长。 4 、本基金基金经理 张勇先生 , 学 士。2001 年毕业于南京审计学院金融学专业 , 获工学学 士学位。2001 年至 2002 年于南京市商业银行北清支行任信贷员。2002 年至 2003 年,于南京市商业 银行资金营运中心任债券交易员。2003 年 12 月加入博时基金管理有限公司,历任债券交易员、债券交易员兼任博 时 现 金 收 益 货 币 基 金 经 理 助 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 任 基 金 经 理 。现 任 固 定 收 益 总部 现金 管理 组 投资 总监 ,兼任 博 时 现 金 收 益 货 币 (2006 年 7 月 至 今) 、博时策略混合 (2009 年 08 月 11 日 至 今) 、博时稳定价值债券 基金经理 (2010 年 8 月 3 日至今) 、 博 时 安 盈 债 券 基 金 的 基 金 经 理 (2013 年 04 月 23 日 至 今) 。 本基金历任基金经理:过钧(2005 年8 月24 日 —2010 年8 月3 日) 。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 8 页 共 55 页


5 、投资决策委员会成员 委员: 邵凯、董良 泓、 温宇 峰、 魏凤春 、邓 晓 峰 、王 红欣 、姜文 涛、 黄健 斌 。 邵凯先生,简历同上。 董良泓先生,简历同上。 温 宇 峰 先生 ,硕 士 。1994年 起先 后 在中 国 证监会 发 行 部、 中银 国 际控 股 公 司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管 理公司、Prime Capital 、Fidelity International Limited (Hong Kong )从事投 资、研究工作。2010年6 月加入博 时基金管理有限公司, 现任股票投资部成长组投资总监 , 博时裕隆封闭基金、博 时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合基金基金 经理。 魏凤春先生 ,经 济 学博 士 。1993 年 起先 后 在 山东 经 济 学院 、江 南 证券 、 清 华大学、 江南证券、 中信建投证券公司工作。2011 年8 月正式加入博时基金管理 有限公司,任宏观策略部总经理。 邓晓峰先生, 工商管理硕士。1996 年至 1999 年在深圳市银业工贸有限公 司任工程师。 1999 年至 2001 年在清华大学学习, 获硕士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。2005 年 4 月加入博时基金管理有 限公司, 历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、 社保股票基金经理、 博时 主题行业股票 (LOF ) 基金经理。 现任 权益投 资总部董事总经理 、 股票投资部总 经理、股票投资 部价值组投资总监 ,兼任博时主题行业股票(LOF )基金经理、 社保股票基金基金经理。 王红欣先生, 国际金融博士。1994 年起先后 在 RXR 期货管理公司、Aeltus 投资管理公司、 Putnam 投资公司、 Acadian 资产管理公司、 易方达资产管理 (香 港) 有限公司工作。2012 年 10 月 15 日加入 博时基金管理有限公司, 任股票投 资部 ETF 及量化投资组投资总监、博时标普 500 指数型证券投资基金、博时裕 富沪深 300 指数证券投资基金基金经理 。 姜文涛先生, 经济学硕士。 先后就职于国泰君 安证券股份有限公司、 博时基 金管理有限公司、长盛 基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011 年加 入博时基金管理有限公司, 担任博时回报混合基金和博时平衡配置混合基金基金 经理。 现任股票投资部混合组投资总监, 兼任博时回报混合基金和博时平衡配置 混合基金基金经理。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后 在广发证券有限公司 、广发基 金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 于 2005 年 10 月加入博时基金管理公司,历 任固定收益部基金经理、博时平衡 配置混合型基金经理、 博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、 固定 收益部副总经理,兼任 高级投资经理、社保组合基金经理 、 固定收益部总经理。 现任, 固定收益总部董事总经理 兼任高级投资经理、社保组合基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 9 页 共 55 页


二 二. .


基金托 管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号 :中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史, 其前身 “中国人民建设银 行”于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建 设银行” 。中国建设银行是中国四 大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月 分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国 建设银行(股票代码:939) 于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市, 是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日, 中国建设 银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银 行A 股 在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至2013 年6月30日, 中国建设银行资产总额148,592.14 亿元, 较上年末增 长6.34%。2013 年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64 亿元,较上年同期 增长12.65%。年化资产回报率为1.66% ,年化加权净资 产收益率为23.90% 。利息 净收入1,876.60 亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54% ,较上年同期提 高0.01个百分点。净利息收益率为2.71% ,与上年同期持平。手续费及佣金净收稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 10 页 共 55 页


入555.24亿元,较上年同期增长12.76% 。 中国建设银行在中国内地设有1.4 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法 兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡 志明市、 悉尼、 台北设有10 家一级 海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家 全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完 成在全球主要金 融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国 建设银行筹建、 设立村镇银行27家, 拥有建信基金、 建信租赁、 建信信托、 建信 人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公司, 为客户提供一体化全面金融服务能力进 一步增强。





2013年上半年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与社会各界广泛认可, 先 后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2013 年 “世 界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位;在美国《财富》世界500强排 名第50位, 较上年上升27 位; 在美国 《 福布斯》2013年全球2000 强上市企业排行 榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授 予的包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行 、 现金管理、 托管、 投行、 投资者 关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行 设投资托管业 务部,下设综 合处、基金市场处 、证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、 涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务 系统规划与管理团队、 上海备份中 心等12个职能处室、 团队,现有员 工225人。 自2007年起,托管部连 续聘请 外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计, 并已经成为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 杨新丰, 投资托管业务部总经理, 曾就职于中 国建设银行江苏省分行、 广东 省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部, 长期从事计划财务、 会计结算、 营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中 国建设银行南通分行、 中国建 设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业 务部, 长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 11 页 共 55 页


张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长 办公室, 长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委 托代理部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理 等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为 资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托 管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体 系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。 截至2013 年6 月30 日, 中国建设银行已托管311 只证券投 资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行在2005 年及自2009 年起连续四 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行 ”,在 2007 年及2008 年连续被 《财资》 杂志评为 “国 内最佳托管银行” 奖, 并获和讯网2011 年度 和2012 年度中国 “最佳资产托管银 行” 奖, 和 境内权威经济媒体 《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ” 奖 。 二、基金托管人的内部控 制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设 有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 12 页 共 55 页


核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机 制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管 理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约 定, 监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “托管业务综合 系统 —— 基金监督子系统” , 严格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常 为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向 基金管理人发出书面通知, 与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金 投 资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价, 报送中国证 监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 13 页 共 55 页


三 三. .


相关服 务机 构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址:北京建国门内大街18号恒基中心1座23 层 电话:010-65187055 传真:010-65187032 联系人:尚继源 博时一线通 :95105568 (免长途话费) 2、博时基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市黄浦区中山南路28 号久事大厦25层 电话:021-33024909 传真:021-63305180 联系人: 周明远 3、博时基金管理有限公司总公司 地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦35层 电话:0755-83169999 传真:0755-83199450 联系人: 陈晓君 2. 代销机构 (1) 中 国工 商银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 14 页 共 55 页


法定 代表 人: 姜建 清 联系 人: 王均 山 传真 : 010 -66107914 客户 服务 电话 : 95588 网址 : http://www.icbc.com.cn/ (2) 中 国农 业银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 办公 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号 法定 代表 人: 蒋超 良 客户 服务 电话 : 95599 网址 : http://www.abchina.com (3) 中 国建 设银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定 代表 人: 王洪 章 联系 人: 张静 传真 : 010 -66275654 客户 服务 电话 : 95533 网址 : http://www.ccb.com/ (4) 交 通银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 办公 地址 : 上海 市银 城中路 188 号 法定 代表 人: 牛锡 明


联系 人: 曹榕 电话 : 021-58781234 传真 : 021-58408483 客户 服务 电话 : 95559 网址 : http://www.bankcomm.com/ (5) 招 商银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 法定 代表 人: 傅育 宁 联系 人: 邓炯 鹏 电话 : 0755 -83198888 传真 : 0755 -83195049 客户 服务 电话 : 95555 网址 : http://www.cmbchina.com/ (6) 中 信银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座 法定 代表 人: 孔丹 联系 人: 丰靖 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 15 页 共 55 页


传真 : 010-65550828 客户 服务 电话 : 95558 网址 : http://bank.ecitic.com/ (7) 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 上海 市中 山东 一路 12 号 办公 地址 : 上海 市北 京东路 689 号 法定 代表 人: 吉晓 辉 联系 人: 于慧 电话 : 021 -61618888 传真 : 021 -63602431 客户 服务 电话 : 95528 网址 : http://www.spdb.com.cn (8) 中 国光 大银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦 办公 地址 : 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心 法 定 代表 人: 唐双 宁 联系 人: 朱红 电话 : 010 -63636153


传真 : 010 -63636157 客户 服务 电话 : 95595 网址 : http://www.cebbank.com (9) 中 国民 生银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号 法定 代表 人: 董文 标 联系 人: 董云 巍 电话 : 010 -58560666 传真 : 010 -57092611 客户 服务 电话 : 95568 网址 : http://www.cmbc.com.cn/ (10) 北京 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号 法定 代表 人: 闫冰 竹 联系 人: 谢小 华 电话 : 010-66223587 传真 : 010-66226045 客户 服务 电话 : 95526 网址 : http://www.bankofbeijing.com.cn/ (11) 华 夏银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 办公 地址 : 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 16 页 共 55 页


法定 代表 人: 吴建 联系 人: 郑鹏 电话 : 010 -85238667 传真 : 010 -85238680 客户 服务 电话 : 95577 网址 : http://www.hxb.com.cn/ (12) 广发 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 办公 地址 : 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号 法定 代表 人: 董建 岳 联系 人: 李静 筠 电话 : 020 -38321739 传真 : 020 -87311780 客户 服务 电话 : 4008308003 网址 : http://www.cgbchina.com.cn/ (13) 平安 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 办公 地址 : 深圳 市深 南东路 5047 号 法定 代表 人: 孙建 一 联系 人: 张莉 电话 : 021-38637673 传真 : 021-50979507 客户 服务 电话 : 95511-3 网址 : http://bank.pingan.com (14) 宁波 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 办公 地址 : 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 法定 代表 人: 陆华 裕 联系 人: 胡技 勋 电话 : 0574-89068340 传真 : 0574-87050024 客户 服务 电话 : 96528 (上 海、 北京 地区 962528 ) 网址 : http://www.nbcb.com.cn (15) 上海 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定 代表 人: 胡平 西 联系 人: 吴海 平 电话 : 021 -38576666 传真 : 021 -50105124 客户 服务 电话 : 021-962999;400962999 网址 : http://www.srcb.com/ 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 17 页 共 55 页


(16) 北京 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座 法定 代表 人: 乔瑞 联系 人: 王薇 娜 电话 : 010-63229475 传真 : 010-63229478 客户 服务 电话 : 96198 网址 : http://www.bjrcb.com (17) 青岛 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 青岛 市市 南 区 香港 中路 68 号 办公 地址 : 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 法定 代表 人: 郭少 泉 联系 人: 谭长 臻 电话 : 0532-85709732 传真 : 0532-85709725 客户 服务 电话 : 96588 (青 岛) 400-66-96588 (全 国) 网址 : http://www.qdccb.com (18) 徽商 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 办公 地址 : 合肥 市安 庆路 79 号 法定 代表 人: 王晓 昕 联系 人: 叶卓 伟 电话 : 0551-2667635 传真 : 0551-2667857 客户 服务 电话 : 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内) 网址 : http://www.hsbank.com.cn (19) 浙商 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号 法定 代表 人: 张达 洋 联系 人: 毛真 海 电话 : 0571-87659546 传真 : 0571-87659188 客户 服务 电话 : 95527 网址 : http://www.czbank.com (20) 东莞 银行 股份 有 限 公司


注册 地址 : 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 办公 地址 : 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 法定 代表 人: 廖玉 林 联系 人: 巫渝 峰 电话 : 0769 -22119061 传真 : 0769 -22117730 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 18 页 共 55 页


客户 服务 电话 : 4001196228;0769-96228 网址 : http://www.dongguanbank.cn (21) 杭州 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 办公 地址 : 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦 法定 代表 人: 吴太 普 联系 人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真 : 0571 -85106576 客户 服务 电话 : 4008888508;0571-96523 网址 : http://www.hzbank.com.cn (22) 南京 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 南京 市白 下区 淮海路 50 号 办公 地址 : 南京 市玄 武区 中山路 288 号 法定 代表 人: 林复 联系 人: 刘晔 电话 : 025 -86775335 传真 : 025 -86775376 客户 服务 电话 : 4008896400 网址 : http://www.njcb.com.cn (23) 温州 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 温州 市车 站大道 196 号 办公 地址 : 温州 市车 站大道 196 号 法定 代表 人: 邢增 福 联系 人: 林波 电话 : 0577-88990082 传真 : 0577-88995217 客户 服务 电话 : (0577 )96699 网址 : http://www.wzbank.cn (24) 汉口 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 办公 地址 : 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号汉 口银 行大 厦 法定 代表 人: 陈新 民 联系 人: 王磊 电话 : 027-82656867 传真 : 027-82656236 客户 服务 电话 : 027-96558 ( 武汉 );4006096558 ( 全国 ) 网址 : http://www.hkbchina.com (25) 江苏 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 南京 市洪 武北路 55 号 办公 地址 : 南京 市洪 武北路 55 号 法定 代表 人: 黄志 伟 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 19 页 共 55 页


联系 人: 田春 慧 电话 : 025-58587018 传真 : 025-58587038 客户 服务 电话 : 96098 ,400-86-96098 网址 : http://www.jsbchina.cn (26) 渤海 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 办公 地址 : 天津 市河 西区 马场道 201-205 号 法定 代表 人: 刘宝 凤 联系 人: 王宏 电话 : 022-58316666 传真 : 022-58316569 客户 服务 电话 : 400-888-8811 网址 : http://www.cbhb.com.cn (27) 江苏 张家 港农 村商 业银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 办 公 地址 : 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号 法定 代表 人: 王自 忠 联系 人: 孙瑜 电话 : 0512-58236370 传真 : 0512-58236370 客户 服务 电话 : 0512-96065 网址 : http://www.zrcbank.com (28) 深圳 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 办公 地址 : 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦 法定 代表 人: 李伟 联系 人: 宋永 成 电话 : 0755-25188266 传真 : 0755-25188785 客户 服务 电话 : 961200 ,4001961200 网址 : http://www.4001961200.com (29) 洛阳 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口 办公 地址 : 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号 法定 代表 人: 王建 甫 联系 人: 董鹏 程 电话 : 0379-65921977 传真 : 0379-65921869 客户 服务 电话 : 0379-96699 网址 : http://www.bankofluoyang.com.cn (30) 烟台 银行 股份 有限 公司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 20 页 共 55 页


注册 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 办公 地址 : 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号 法定 代表 人: 叶文 君 联系 人: 王淑 华 电话 : 0535-6699660 传真 : 0535-6699884 客户 服务 电话 : 4008-311-777 网址 : http://www.yantaibank.net/ (31) 齐商 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 淄博 市张 店区 中心路 105 号 办公 地址 : 淄博 市张 店区 中心路 105 号 法定 代表 人: 杲传 勇 联系 人: 肖 斌 电话 : 0533-2178888 传真 : 0533-2180303 客户 服务 电话 : 0533-96588 网址 : http://www.qsbank.cc (32) 大连 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼 办公 地址 : 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼 法定 代表 人: 陈占 维 联系 人: 李鹏


电话 : 0411-82311256 客户 服务 电话 : 4006640099 网址 : http://www.bankofdl.com (33) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司


注册 地址 : 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 办公 地址 : 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号 法定 代表 人: 郭志 文 联系 人: 武艳 凤 电话 : 0451-86779018 传真 : 0451-86779218 客户 服务 电话 : 95537 网址 : http://www.hrbb.com.cn (34) 重庆 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 办公 地址 : 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号 法定 代表 人: 马千 真 联系 人: 孔文 超 电话 : 023- 63792212 传真 : 023- 63792412 客户 服务 电话 : 96899 (重 庆) 、400-70-96899 (其 他地 区) 网址 : http://www.cqcbank.com 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 21 页 共 55 页


(35) 浙江 稠州 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 办公 地址 : 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧 法定 代表 人: 金子 军 联系 人: 董晓 岚 电话 : 0571-87117617 传真 : 0571-87117616 客户 服务 电话 : 4008096527 、 (0571 )96527 网址 : http://www.czcb.com.cn (36) 东莞 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号 办公 地址 : 广东 省东 莞市 东城 区鸿 福东路 2 号东 莞农 商银 行大 厦 法定 代表 人: 何沛 良 联系 人: 何茂 才 电话 : 0769-22866255 传真 : 0769-22320896 客户 服务 电话 : 961122 网址 : http://www.drcbank.com/ (37) 河北 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 办公 地址 : 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号 法定 代表 人: 乔志 强 联系 人: 王栋 电话 : 0311-88627522 传真 : 0311-88627027 客户 服务 电话 : 400-612-9999 网址 : http://www.hebbank.com (38) 嘉兴 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 嘉兴 市建 国南路 409 号 办公 地址 : 嘉兴 市建 国南路 409 号 法定 代表 人: 许洪 明 联系 人: 顾晓 光 电话 : 0573-82099660 传真 : 0573-82099660 客户 服务 电话 : 0573-96528 网址 : http://www.bojx.com (39) 江苏 常熟 农村 商业 股份 有限 公司


注册 地址 : 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 办公 地址 : 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号 法定 代表 人: 吴建 亚 联系 人: 马勋 电话 : 0512-52909125 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 22 页 共 55 页


传真 : 0512-52909122 客户 服务 电话 : 0512-962000 网址 : http://www.csrcbank.com (40) 金华 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 浙江 省 金 华市 光南路 668 号 办公 地址 : 浙江 省金 华市 光南路 668 号 法定 代表 人: 徐雅 清 联系 人: 徐晓 峰 电话 : 0579-83207775 传真 : 0579-82178321 客户 服务 电话 : 400-711-6668 网址 : http://www.jhccb.com.cn (41) 江苏 江南 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 常州 市延 陵中路 668 号 办公 地址 : 常州 市延 陵中路 668 号 法定 代表 人: 陆向 阳 联系 人: 包静 电话 : 0519-89995066 传真 : 0519-89995170 客户 服务 电话 : 0519-96005 网址 : http://www.jnbank.cc (42) 江苏 江阴 农村 商业 银行 股份 有限 公司


注册 地址 : 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 办公 地址 : 江苏 省江 阴市 澄江 中路 1 号 法定 代表 人: 李仁 法 联系 人: 陆建 生 电话 : 0510-86823403 传真 : 0510-86805815 客户 服务 电话 : 0510-96078 网址 : http://www.jybank.com.cn/ (43) 天相 投资 顾问 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层 法定 代表 人: 林义 相 联系 人: 林爽 电话 : 010-66045608 传真 : 010-66045500 客户 服务 电话 : 010-66045678 网址 : http://www.txsec.com (44) 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 23 页 共 55 页


法定 代表 人: 马令 海 联系 人: 邓洁 电话 : 010-58321105 传真 : 010-58325282 客户 服务 电话 : 4008507771 网址 : http://t.jrj.com (45) 和讯 信息 科技 有限 公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定 代表 人: 王莉 联系 人: 李延 鹏 电话 : 0755-82721122-8625 传真 : 0755-82029055 客户 服务 电话 : 4009200022 网址 : http://Licaike.hexun.com (46) 诺亚 正行 (上 海) 基金 销售 投资 顾问 有限 公司


注册 地址 : 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室 办公 地址 : 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定 代表 人: 汪静 波 联系 人: 方成 电话 : 021-38602377 传真 : 021-38509777 客户 服务 电话 : 400-821-5399 网址 : http://www.noah-fund.com (47) 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定 代表 人: 薛峰 联系 人: 张玉 静 电话 : 0755-33227953 传真 : 0755-82080798 客户 服务 电话 : 400-6788-887 网址 : https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (48) 上海 天天 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 : 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定 代表 人: 其实 联系 人: 潘世 友 电话 : 021-54509998 传真 : 021-64385308 客户 服务 电话 : 400-1818-188 网址 : http://www.1234567.com.cn 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 24 页 共 55 页


(49) 上海 好买 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 上海 市虹 口区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室 法定 代表 人: 杨文 斌 联系 人: 蒋章 电话 : 021-58870011 客户 服务 电话 : 400-700-9665 网址 : http://www.ehowbuy.com (50) 杭州 数米 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东 2 号 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 3588 号 恒生 大厦 12 楼 法定 代表 人: 陈柏 青 联系 人: 周嬿 旻 电话 : 0571-28829790 ,021-60897869 传真 : 0571-26698533 客户 服务 电话 : 4000-766-123 网址 : http://www.fund123.cn (51) 上海 长量 基 金 销售 投资 顾问 有限 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 法定 代表 人: 张跃 伟 联系 人: 敖玲 电话 : 021-58788678-8201 传真 : 021—58787698 客户 服务 电话 : 400-089-1289 网址 : http://www.erichfund.com (52) 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司


注册 地址 : 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号 元茂 大厦 903 室 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼 法定 代表 人: 凌顺 平 联系 人: 杨翼 电话 : 0571-88911818 传真 : 0571-86800423 客户 服务 电话 : 0571-88920897 、4008-773-776 网址 : http://www.5ifund.com (53) 北京 展恒 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街 6 号 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层 法定 代表 人: 闫振 杰 联系 人: 焦琳 电话 : 010--62020088-8288 传真 : 010—62020088-8802 客户 服务 电话 : 4008886661 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 25 页 共 55 页


网址 : http://www.myfund.com (54) 中期 时代 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路 16 号 1 幢 11 层 法定 代表 人: 路瑶 联系 人: 朱剑 林 电话 : 010-59539866 传真 : 010-59539866 客户 服务 电话 : 95162 ,4008888160 ,010-65807110 网址 : http://www.cifcofund.com/ (55) 泛华 普益 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室 办公 地址 : 四川 省成 都市 成华 区建 设路 9 号 高地 中心 1101 室 法定 代表 人: 于海 锋 联系 人: 邓鹏 电话 : 028-66980977 传真 : 028-82000996-805 客户 服务 电话 : 028-82000996 网址 : http://www.pyfund.cn (56) 宜信 普泽 投资 顾问(北京) 有限 公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定 代表 人: 沈伟 桦 联系 人: 王巨 明 电话 : 010-52858244 传真 : 010-85894285 客户 服务 电话 : 400-6099-500 网址 : http://www.yixinfund.com (57) 万银 财富(北京) 基金 销售 有限 公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公 地址 : 北京 市朝 阳区 北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定 代表 人: 李招 弟 联系 人: 刘媛 电话 : 010-59393923 传真 : 010-59393074 客户 服务 电话 : 4008080069 网址 : http://www.wy-fund.com (58) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号 法定 代表 人: 万建 华 联系 人: 芮敏 祺 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 26 页 共 55 页


电话 : 021 -38676666 传真 : 021 -38670161 客户 服务 电话 : 95521 网址 : http://www.gtja.com/ (59) 中信 建投 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼 办公 地址 : 北京 市朝 阳门 内大街 188 号 法定 代表 人: 王常 青 联系 人: 权唐 电话 : 010 -85130588 传真 : 010 -65182261 客户 服务 电话 : 4008888108 网址 : http://www.csc108.com/ (60) 国信 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六 层 至二 十六 层 法定 代表 人: 何如 联系 人: 齐晓 燕 电话 : 0755 -82130833 传真 : 0755 -82133952 客户 服务 电话 : 95536 网址 : http://www.guosen.com.cn/ (61) 招商 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38-45 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38-45 层 法定 代表 人: 宫少 林 联系 人: 林生 迎 电话 : 0755-82960223 传真 : 0755 -82943636 客户 服务 电话: 4008888111 ;95565 网址 : http://www.newone.com.cn/ (62) 广发 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公 地址 : 广东省广 州天河 北路大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42 、 43、44 楼 法定 代表 人: 孙树 明 联系 人: 黄岚 电话 : 020-87555888 传真 : 020-87555305 客户 服务 电话 : 95575 或 致电 各地 营业 网点 网址 : http://www.gf.com.cn/ (63) 中信 证券 股份 有限 公司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 27 页 共 55 页


注册 地址 : 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层 办公 地址 : 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦 法定 代表 人: 王东 明 联系 人: 陈忠 电话 : 010 -84588888 传真 : 010 -84865560 客户 服务 电话 : 010-84588888 网址 : http://www.cs.ecitic.com/ (64) 中国 银河 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2-6 层 法定 代表 人: 陈有 安 联系 人: 田薇 电话 : 010-66568430 传真 : 010-66568990 客户 服务 电话 : 4008888888 网址 : http://www.chinastock.com.cn/ (65) 海通 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市淮 海中路 98 号 办公 地址 : 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦 法定 代表 人: 王开 国 联系 人: 金芸 、李 笑鸣 电话 : 021-23219275 传真 : 021-63602722 客户 服务 电话 : 95553 网址 : http://www.htsec.com/ (66) 申银 万国 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 办公 地址 : 上海 市常 熟路 171 号 法定 代表 人: 丁国 荣 联系 人: 黄维 琳、 曹晔 电话 : 021-54033888 传真 : 021-54038844 客户 服务 电话 : 95523 网址 : http://www.sywg.com/ (67) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦 办公 地址 : 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层 法定 代表 人: 兰荣 联系 人: 谢高 得 电话 : 021 -38565785 传真 : 021 -38565783 客户 服务 电话 : 4008888123 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 28 页 共 55 页


网址 : http://www.xyzq.com.cn/ (68) 长江 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 办公 地址 : 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦 法定 代表 人: 胡运 钊 联系 人: 李良 电话 : 027-65799999 传真 : 027-85481900 客 户 服务 电话 : 95579;4008-888-999 网址 : http://www.95579.com/ (69) 安信 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定 代表 人: 牛冠 兴 联系 人: 陈剑 虹 电话 : 0755 -82825551 传真 : 0755 -82558355 客户 服务 电话 : 4008001001 网址 : http://www.essences.com.cn (70) 西南 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号 办公 地址 : 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦 法定 代表 人: 余维 佳 联系 人: 张婷 电话 : 023-63786220 传真 : 023-63786212 客户 服务 电话 : 4008096096 网址 : http://www.swsc.com.cn (71) 中信 证券 (浙 江) 有限 责任 公司


注册 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层 办公 地址 : 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层 法定 代表 人: 沈强 联系 人: 姚锋 电话 : 0571-86087713 传真 : 0571-85783771 客户 服务 电话 : 0571-95548 网址 : http://www.bigsun.com.cn/ (72) 湘财 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 办公 地址 : 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼 法定 代表 人: 林俊 波 联系 人: 钟康 莺 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 29 页 共 55 页


电话 : 021-68634518 -8503 传真 : 021-68865938 客户 服务 电话 : 4008881551 网址 : http://www.xcsc.com/ (73) 万联 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层 法定 代表 人: 张建 军 联系 人: 刘世 验 电话 : 020-38286686 传真 : 020 -22373718 -1013 客户 服务 电话 : 4008888133 网址 : http://www.wlzq.com.cn (74) 国元 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号 法定 代表 人: 凤良 志 联系 人: 李蔡 电话 : 0551 -2272101 传真 : 0551 -2272100 客户 服务 电话 : 全国 统一 热线 4008888777 ,安 徽省 内热线 96888 网址 : http://www.gyzq.com.cn (75) 渤海 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室 办公 地址 : 天津 市南 开区 宾 水 西道 8 号 法定 代表 人: 杜庆 平 联系 人: 胡天 彤 电话 : 022 -28451861 传真 : 022 -28451892 客户 服务 电话 : 4006515988 网址 : http://www.bhzq.com (76) 华泰 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公 地址 : 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 法定 代表 人: 吴万 善 联系 人: 庞晓 芸 电话 : 025 -84457777 传真 : 025 -84579763 客户 服务 电话 : 95597 网址 : http://www.htsc.com.cn/ (77) 山西 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 30 页 共 55 页


办公 地址 : 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼 法定 代表 人: 侯巍 联系 人: 郭熠 电话 : 0351 -8686659 传真 : 0351 -8686619 客户 服务 电话 : 4006661618 网址 : http://www.i618.com.cn/ (78) 中信 万通 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层 办公 地址 : 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层 法定 代表 人: 杨宝 林 联系 人: 吴忠 超 电话 : 0532-85022326 传真 : 0532-85022605 客户 服务 电话 : 0532-96577 网址 : http://www.zxwt.com.cn (79) 东兴 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定 代表 人: 徐勇 力 联系 人: 汤漫 川 电话 : 010-66555316 传真 : 010-66555246 客户 服务 电话 : 4008888993 网址 : http://www.dxzq.net (80) 东吴 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 江苏 省苏 州市 翠园路 181 号 办公 地址 : 江苏 省苏 州市 星阳街 5 号 法定 代表 人: 吴永 敏 联系 人: 方晓 丹 电话 : 0512 -65581136 传真 : 0512 -65588021 客户 服务 电话 : 4008601555 网址 : http://www.dwjq.com.cn (81) 信达 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层 法定 代表 人: 张志 刚 联系 人: 唐静 电话 : 010 -63080985 传真 : 010 -63080978 客户 服务 电话 : 4008008899 网址 : http://www.cindasc.com 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 31 页 共 55 页


(82) 东方 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公 地址 : 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定 代表 人: 王益 民 联系 人: 吴宇 电话 : 021 -63325888 -3108 传真 : 021 -63326173 客户 服务 电话 : 95503 网址 : http://www.dfzq.com.cn (83) 方正 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 办公 地址 : 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 法定 代表 人: 雷杰 联系 人: 郭军 瑞 电话 : 0731-85832503 传真 : 0731-85832214 客户 服务 电话 : 95571 网址 : http://www.foundersc.com (84) 长城 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定 代表 人: 黄耀 华 联系 人: 高峰 电话 : 0755 -83516094 传真 : 0755 -83516199 客户 服务 电话 : 4006666888 网址 : http://new.cgws.com/ (85) 光大 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 办公 地址 : 上海 市静 安区 新闸路 1508 号 法定 代表 人: 徐浩 明 联系 人: 刘晨 电话 : 021-22169081 传真 : 021-22169134 客户 服务 电话 : 4008888788 ;95525 网址 : http://www.ebscn.com/ (86) 广州 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼 办公 地址 : 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定 代表 人: 吴志 明 联系 人: 林洁 茹 电话 : 020-88836999 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 32 页 共 55 页


传真 : 020-88836654 客户 服务 电话 : 020-961303 网址 : http://www.gzs.com.cn (87) 东北 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 办公 地址 : 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号 法定 代表 人: 矫正 中 联系 人: 潘锴 电话 : 4006-000-686 传真 : 0431-85096795 客户 服务 电话 : 0431-85096709 网址 : http://www.nesc.cn (88) 南京 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 办公 地址 : 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号 法定 代表 人: 步国 旬 联系 人: 潘月 电话 : 025 -52310569 传真 : 025 -52310586 客户 服务 电话 : 4008285888 网址 : http://www.njzq.com.cn (89) 大同 证券 经纪 有限 责任 公司


注册 地址 : 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层 办公 地址 : 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13 法定 代表 人: 董祥 联系 人: 薛津 电话 : 0351 -4130322 传真 : 0351 -4192803 客户 服务 电话 : 4007121212 网址 : http://www.dtsbc.com.cn (90) 国联 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 无锡 市县 前东街 168 号 办公 地址 : 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室 法定 代表 人: 范炎 联系 人: 沈刚 电话 : 0510 -82831662 传真 : 0510 -82830162 客户 服务 电话 : 4008885288 ( 全国) ,0510-82588168 (无 锡) 网址 : http://www.glsc.com.cn (91) 浙商 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 办公 地址 : 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6-7 楼 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 33 页 共 55 页


法定 代表 人: 吴承 根 联系 人: 毛亚 莉 电话 : 021-64318893 传真 : 0571 -87901913 客户 服务 电话 : 0571-967777 网址 : http://www.stocke.com.cn/ (92) 平安 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中 华 国际 交易 广场 8 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 法定 代表 人: 杨宇 翔 联系 人: 郑舒 丽 电话 : 0755 -22626172 传真 : 0755 -82400862 客户 服务 电话 : 4008816168 网址 : http://www.pingan.com/ (93) 华安 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 办公 地址 : 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座 法定 代表 人: 李工 联系 人: 甘霖 电话 : 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户 服务 电话 : 0551-96518/4008096518 网址 : http://www.hazq.com/ (94) 国海 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公 地址 : 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼 法定 代表 人: 张雅 锋 联系 人: 武斌 电话 : 0755 -83707413 传真 : 0755 -83700205 客户 服务 电话 : 4008888100 ( 全国) ,96100 (广 西) 网址 : http://www.ghzq.com.cn (95) 财富 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 办公 地址 : 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 法定 代表 人: 周晖 联系 人: 郭磊 电话 : 0731-84403319 传真 : 0731-84403439 客户 服务 电话 : 0731-84403360 网址 : http://www.cfzq.com/ 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 34 页 共 55 页


(96) 东莞 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼 办公 地址 : 东莞 市莞 城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定 代表 人: 张运 勇 联系 人: 梁健 伟 电话 : 0769-22119341 传真 : 0769-22116999 客户 服务 电话 : 0769-961130 网址 : http://www.dgzq.com.cn (97) 中原 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号 办公 地址 : 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号


法定 代表 人: 菅明 军 联系 人: 程月 艳 电话 : 0371—65585670 传真 : 0371--65585665 客户 服务 电话 : 0371-967218;4008139666 网址 : http://www.ccnew.com/ (98) 东海 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 法定 代表 人: 朱科 敏 联系 人: 汪汇 电话 : 021-50586660 传真 : 021-58319590 客户 服务 电话 : 95531; 4008888588 网址 : http://www.longone.com.cn (99) 中银 国际 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层 法定 代表 人: 许刚 联系 人: 王炜 哲 电话 : 021 -68604866 传真 : 021 -50372474 客户 服务 电话 : 4006208888 ;021-61195566 网址 : http://www.bocichina.com (100) 恒泰 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 办公 地址 : 内蒙 古呼 和浩 特市 新 城 区新 华东街 111 号 法定 代表 人: 刘汝 军 联系 人: 张同 亮 电话 : 0471 -4913998 传真 : 0471 -4930707 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 35 页 共 55 页


客户 服务 电话 : 0471-4961259 网址 : http://www.cnht.com.cn/ (101) 国盛 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 江西 省南 昌市 永叔路 15 号 办公 地址 : 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦 法定 代表 人: 管荣 升 联系 人: 徐美 云 电话 : 0791 -6285337 传真 : 0791 -6289395 客户 服务 电话 : 0791-96168 网址 : http://www.gsstock.com/ (102) 华西 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 办公 地址 : 四川 省成 都市 陕西街 239 号 法定 代表 人: 杨炯 阳 联系 人: 金达 勇 电话 : 0755 -83025723 传真 : 0755 -83025991 客户 服务 电话 : 4008888818 网址 : http://www.hx168.com.cn (103) 宏源 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号 法定 代表 人: 汤世 生 联系 人: 李巍 电话 : 010-88085338 传真 : 010-88085240 客户 服务 电话 : 4008000562 网址 : http://www.hysec.com (104) 齐鲁 证券 有限 公司


注册 地址 : 山东 省济 南市 经十路 20518 号 办公 地址 : 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层 法定 代表 人: 李玮 联系 人: 吴阳 电话 : 0531 -81283938 传真 : 0531 -81283900 客户 服务 电话 : 95538 网址 : http://www.qlzq.com.cn/ (105) 世纪 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 办公 地址 : 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 -42 楼 法定 代表 人: 卢长 才 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 36 页 共 55 页


联系 人: 袁媛 电话 : 0755 -83199511 传真 : 0755 -83199545 客户 服务 电话 : 0755-83199599 网址 : http://www.csco.com.cn/ (106) 第一 创业 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 办公 地址 : 深圳 市罗 湖区 笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 法定 代表 人: 刘学 民 联系 人: 崔国 良 电话 : 0755-25832852 传真 : 0755-25831718 客户 服务 电话 : 0755-25832852 网址 : www.fcsc.com (107) 中航 证券 有限 公司


注册 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 办公 地址 : 南昌 市抚 河北路 291 号 法定 代表 人: 杜航 联系 人: 余雅 娜 电话 : 0791-6768763 传真 : 0791-6789414 客户 服务 电话 : 400-8866-567 网址 : http://www.avicsec.com/ (108) 华林 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 办公 地址 : 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼 法定 代表 人: 薛荣 年 联系 人: 杨玲 电话 : 0755 -82707855 传真 : 0755 -23613751 客户 服务 电话 : 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888 网址 : http://www.chinalions.com/ (109) 德邦 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼 法定 代表 人: 方加 春 联系 人: 罗芳 电话 : 021-68761616 传真 : 021-68767981 客户 服务 电话 : 4008888128 网址 : http://www.tebon.com.cn (110) 西 部证 券股 份有 限公 司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 37 页 共 55 页


注册 地址 : 陕西 省 西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼 办公 地址 : 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室 法定 代表 人: 刘建 武 联系 人: 冯萍 电话 : 029-87406488 传真 : 029-87406387 客户 服务 电话 : 95582 网址 : http://www.westsecu.com/ (111) 华福 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层 办公 地址 : 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定 代表 人: 黄金 琳 联系 人: 张腾 电话 : 0591 -87383623 传真 : 0591 -87383610 客户 服务 电话 : 96326 (福 建省 外请 加拨 0591 ) 网址 : http://www.hfzq.com.cn (112) 华 龙证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号 办公 地址 : 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦 法定 代表 人: 李晓 安 联系 人: 李昕 田 电话 : 0931 -8888088 传真 : 0931 -4890515 客户 服务 电话 : 0931-4890619 4890618 4890100 网址 : http://www.hlzqgs.com/ (113) 中 国国 际金 融有 限公 司


注册 地址 : 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 办公 地址 : 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 法定 代表 人: 李剑 阁 联系 人: 王雪 筠 电话 : 010 -65051166 传真 : 010 -65051156 客户 服务 电话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址 : http://www.cicc.com.cn/ (114) 财 通证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 杭州 市解 放路 111 号 办公 地址 : 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室 法定 代表 人: 沈继 宁 联系 人: 徐轶 青 电话 : 0571 -87822359 传真 : 0571 -87925100 客户 服务 电话 : 96336 (上 海地区 962336 ) 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 38 页 共 55 页


网址 : http://www.ctsec.com (115) 五 矿证 券有 限公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元 办公 地址 : 深圳 市福 田 区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼 法定 代表 人: 张永 衡 联系 人: 赖君 伟 电话 : 0755-23902400 传真 : 0755-82545500 客户 服务 电话 : 4001840028 网址 : http://www.wkzq.com.cn (116) 华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公 地址 : 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定 代表 人: 洪家 新


联系 人: 陈敏 电话 : 021-64316642 传真 : 021-64333051 客户 服务 电话 : 021-32109999,029-68918888 网址 : http://www.cfsc.com.cn (117) 瑞 银证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 办公 地址 : 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 法定 代表 人: 程宜 荪 联系 人: 牟冲 电话 : 010-5832 8112 传真 : 010-5832 8748 客户 服务 电话 : 4008878827 网址 : http://www.ubssecurities.com (118) 中 国中 投证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、 22、23 单元


办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定 代表 人: 龙增 来 联系 人: 刘毅 电话 : 0755-82023442 传真 : 0755-82026539 客户 服务 电话 : 4006008008 网址 : http://www.cjis.cn/ (119) 中 山证 券有 限责 任公 司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层 法定 代表 人: 吴泳 良 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 39 页 共 55 页


联系 人: 李珍 电话 : 0755 -82943755 传真 : 0755 -82940511 客户 服务 电话 : 4001022011 网址 : http://www.zszq.com.cn (120) 日信 证券 有限 责 任 公司


注册 地址 : 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号 办公 地址 : 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层 法定 代表 人: 孔佑 杰 联系 人: 陈韦 杉 电话 : 010-88086830 传真 : 010-66412537 客户 服务 电话 : 010-66413306 网址 : http://www.rxzq.com.cn (121) 江海 证券 有限 公司


注册 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 办公 地址 : 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 法定 代表 人: 孙名 扬 联系 人: 张宇 宏 电话 : 0451 -82336863 传真 : 0451 -82287211 客户 服务 电话 : 4006662288 网址 : http://www.jhzq.com.cn (122) 天源 证券 有限 公司


注册 地址 : 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公 地址 : 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼 法定 代表 人: 裴东 平 联系 人: 关键 电话 : 0755-33331188 传真 : 0755-33329815 客户 服务 电话 : 4006543218 网址 : http://www.tyzq.com.cn (123) 国金 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 办公 地址 : 四川 省成 都市 东城 根上街 95 号 法定 代表 人: 冉云 联系 人: 刘一 宏 电话 : 028-86690070 传真 : 028-86690126 客户 服务 电话 : 4006-600109 网址 : http://www.gjzq.com.cn (124) 中国 民族 证券 有限 责任 公司


稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 40 页 共 55 页


注册 地址 : 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 办公 地址 : 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613 法 定 代表 人: 赵大 建 联系 人: 李微 电话 : 010-59355941 传真 : 010-66553791 客户 服务 电话 : 400-889-5618 网址 : http://www.e5618.com (125) 华宝 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼 法定 代表 人: 陈林 联系 人: 袁月 电话 : 0755-36659385


传真 : 021-68777822 客户 服务 电话 : 4008209898;021-38929908 网址 : http://www.cnhbstock.com (126) 厦门 证券 有限 公司


注册 地址 : 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 办公 地址 : 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 法定 代表 人: 傅毅 辉 联系 人: 卢金 文 电话 : 0592 -5161816 传真 : 0592 -5161102 客户 服务 电话 : 0592-5163588 网址 : http://www.xmzq.cn (127) 爱建 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 上海 市南 京西路 758 号 23 楼 办公 地址 : 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼 法定 代表 人: 郭林 联系 人: 陈敏 电话 : 021 -32229888 传真 : 021- 68728703 客户 服务 电话 : 021-63340678 网址 : http://www.ajzq.com (128) 英大 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 法定 代表 人: 吴骏 联系 人: 吴尔 晖 电话 : 0755-83007159 传真 : 0755-83007034 客户 服务 电话 : 0755-26982993 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 41 页 共 55 页


网址 : http://www.ydsc.com.cn (129) 财达 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 办公 地址 : 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层 法定 代表 人: 翟建 强 联系 人: 刘亚 静 电话 : 0311-66006393 传真 : 0311-66006249 客户 服务 电话 : 4006128888 网址 : http://www.S10000.com (130) 大通 证券 股份 有限 公司


注册 地址 : 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号 办公 地址 : 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 法定 代表 人: 于宏 民 联系 人: 谢立 军 电话 : 0411-39673202 传真 : 0411-39673219 客户 服务 电话 : 4008169169 网址 : http://www.daton.com.cn (131) 北京 高华 证券 有限 责任 公司


注册 地址 : 北京市西城区金融大街 7 号,英蓝国际中心 18 层 1801-1806 室, 1826-1832 室 办公 地址 : 北京市西城区金融大街 7 号,英蓝国际中 心 18 层 1801-1806 室, 1826-1832 室 法定 代表 人: 章星 联系 人: 陈冰 冰 电话 : 010-66273040 传真 : 010-66273002 客户 服务 电话 : 010-66273040 网址 : http://www.ghsl.cn (二) 注册登记机构 名称: 博时基金管理有限公司(内容同基金管理人) (三) 出具法律意见书的 律师事 务所 名称: 国浩律师集团(北京)事务所 注册地址 :








北京市 朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦 9 层 办公地址: 北京市 朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦 9 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 42 页 共 55 页


负责人:


王卫东 电话: 010-65171188 传真:


021-65176800 联系人:





黄伟民 经办律师: 黄伟民、 陈周 (四) 审计基金财产的 会计师事 务所 名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:








中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人:


杨绍信 电话: (021)23238888 传真:


(021)23238800 联系人:





金毅 经办注册会计师: 汪棣 、金毅 四 四. .


基金的 名称 博时稳定价值债券投资基金。 五 五. .


基金的 类型 债券型基金。 六 六. .


基金的 投资 (一) 投资目标 本基金为主动式管理的债券型基金 。 本基金通过 对宏观经济分析和债券 等固 定收益 市场分析, 对 基金投资 组合做出相应的 调整,力 争为投资者 获取超越 业绩 比较 基准的投资 回报。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 43 页 共 55 页


(二) 投资方向 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、 次级债、可转换债券 (含分离交易可 转债 ) 、 资产支持证券、央行 票据、短期融 资券、回购 及 银行存款等。 (三) 业绩比较基准 中信标普全债指数 今后如果市场出现更具代表性的业绩比较基准, 或者更科学的复合指数权重 比例, 在与基金托管人协商一致后, 本基金管理人可调整或变更 本基金的 业绩比 较基准。 (四) 投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、 次级债、可转换债券 (含分离交易可 转债) 、 资产支持证券、央行 票据、短期融 资券、 回购、 银行存款 等 固定收益证券 品种, 以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具或金融衍生工具。 本基金可参与一级市场新 股申购或增发 新股等, 包括在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金 不直接从二级市场买入股票或权证, 但因可转债转股所形成的股票及股票派发或 因分离交易可转债分离交易的权证等除外。 本基金对 债券类资产 的投资比例不低于基金资产的80% , 对股票等权益类证 券的投资比例不超过基金资产的20% , 对现金和到期日不超过一年的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的5%。 (五) 投资策略 本基金通过宏观经济和债券市场自上而下和自下而上的分析, 把握市场利率 水平的运行态势,根据债券市场收益率 曲线的 整体运动方向制定具体的投资策 略。 1 .普通债券投资策略 本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对 宏观经济和债券市场的走势稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 44 页 共 55 页


做 出分析。 自上而下: 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势 做出判断, 以作为 确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征, 对收益率的未来变化趋势 做出判断, 从而对组合久期进行动态调整, 以获取稳健 的超越市场的投资收益。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮现, 央行政策趋于紧缩时, 我们将 缩短组合久期, 以本金安全为主要策略; 反之, 在经济增长趋于回落, 通货膨胀 率下降, 甚至通货紧缩出现时, 我们将增加组 合 久期, 以获取更高的票息和价差 收益。 自下而上:通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标, 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下, 获取 稳定的收益。 在确定债券组合久期之后, 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差 分析, 结合 税收差异、 信用风险分析、 期权定价分析、 利差分析以及交易所流动 性分析, 判断个券的投资价值, 以挑选风险收 益相匹配的券种, 建立具体的个券 组合。 基于当前债券市场的状况, 本基金具体的投资策略主要有骑乘策略、 息差策 略及利差策略等。 (1)骑乘策略 骑乘策略是指 当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随 着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降, 通过债券的收益率的下滑, 进而获得资本利得收益。 骑乘 策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度 。 若收益率曲线较为陡峭, 则随着 债券剩余期限的缩短, 债券的收益率水平将会有较大下滑, 进而获得较高的资本 利得。 (2)息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资 金投资于债券的策略 。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系, 只有当债券收益率高于回购资 金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。 (3)利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未 来走势 做出判断, 进而相应 地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的 因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时, 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得 投资收益; 当预期利差水平扩大时, 可以买入收益率 低的债券同时卖出收益率高 的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 45 页 共 55 页


2.可转换债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种 ,兼具股性和债性的双重特 征。 本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化, 判断市场的变化趋势, 选 择不同的行业, 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利 用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性, 增强本金投资的安全 性;本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时, 优先选择股性强的品种,获取超额收益。 在选择可转换债券品种时, 本基金将与 本公 司的股票投研团队积极合作, 对 发行可转债的上市公司的基本面 做出价值分析, 力求选择被市场低估的品种, 来 构建 本基金可转换债券的投资组合。 3.股票等权益类投资策略 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等, 包括在新股冻结期限内所发 生的送股、配股、权证等权益投资。本基金不直接从二级市场买入股票或权证, 但因可转债转股所形成的股票及股票派 发或因 分离交易可转债分离交易的权证 等除外。本基金对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20%。 我们将利用公司的研究体系, 对新股的行业属性和基本面 做出判断, 利用财 务分析对公司的投 资价值 做出评估, 确定公司上市后的合理定价, 做出合理的询 价。 然后结合市场资金利率水平和可能的中签率, 得出新股申购 预期收益率, 最 后 做出是否参与新股申购的投资判断。 (六) 基金的风险收益特征 本基金属于证券市场中的 低风险 品种,预期收益和风险高于货币市场基金, 低于股票型基金。 (七) 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 复核了本报告 中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2013 年06 月30 日,本财务 数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 (元) 占基金总资 产 的比例(%) 1 权益投资 121,821,137.99 9.90 其中:股票 121,821,137.99 9.90 2 固定收益投 资 1,078,449,096.32 87.63 其中:债券 1,078,449,096.32 87.63








资产 支持证券 - - 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 46 页 共 55 页


3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其中:买断式 回购的买 入返售金融 资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 15,181,582.90 1.23 6 其他各项资 产 15,193,314.96 1.23 7 合计 1,230,645,132.17 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 3,093,896.52 0.44 B 采矿业 - - C 制造业 110,971,886.48 15.86 D 电 力、 热力、 燃气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 7,755,354.99 1.11 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和 娱乐业 - - S 综合 - - 合计 121,821,137.99 17.41 3 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的 所有股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 000731 四川美丰 6,000,000 49,860,000.00 7.13 2 002031 巨轮股份 5,484,460 30,712,976.00 4.39 3 000630 铜陵有色 2,246,676 24,219,167.28 3.46 4 601668 中国建筑 2,364,237 7,731,054.99 1.10 5 002606 大连电瓷 300,000 4,764,000.00 0.68 6 601118 海南橡胶 747,318 3,093,896.52 0.44 7 601113 华鼎锦纶 413,960 1,415,743.20 0.20 8 601800 中国交建 6,000 24,300.00 0.00 4 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 47 页 共 55 页


序号 债券品种 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,678,000.00 8.53 其中:政策性金融债 59,678,000.00 8.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 19,934,000.00 2.85 6 中期票据 - - 7 可转债 998,837,096.32 142.74 8 其他 - - 9 合计 1,078,449,096.32 154.12 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排 名 的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 110020 南山转债 2,285,550 228,349,300.50 32.63 2 113003 重工转债 1,719,450 187,970,274.00 26.86 3 113001 中行转债 1,280,000 128,140,800.00 18.31 4 110016 川投转债 734,780 88,761,424.00 12.68 5 110011 歌华转债 834,870 81,566,799.00 11.66 6 报告期末按公允价值占基金资产 净 值 比 例 大小 排 名 的前 十 名资产支持证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8 投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前 十名股票中, 没有投资超 出基金合同规定备选 股票库之 外的股票。 (3)其他资产构成 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 48 页 共 55 页


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 的 净值比例(%) 1 110020 南山转债 228,349,300.50 32.63 2 113003 重工转债 187,970,274.00 26.86 3 113001 中行转债 128,140,800.00 18.31 4 110016 川投转债 88,761,424.00 12.68 5 110011 歌华转债 81,566,799.00 11.66 6 110015 石化转债 67,877,600.00 9.70 7 110012 海运转债 67,204,749.40 9.60 8 113002 工行转债 51,676,581.00 7.38 9 125887 中鼎转债 33,074,258.18 4.73 10 110018 国电转债 12,790,120.00 1.83 11 127001 海直转债 11,868,012.33 1.70 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 七 七. .


基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合 同生效开始至 2013 年 06 月 30 日 止 基金份额 净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较: 序号 名称 金额( 人民 币 元) 1 存出保证金 66,850.50 2 应收证券清 算款 5,000,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 7,623,056.06 5 应收申购款 2,503,408.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,193,314.96 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 49 页 共 55 页


本报告期基金份额 净值增长率 及其与同期业 绩 比较基准收益率 的 比较 (转型 前) 期间 ①净值 增长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩比 较基准收 益率 ④业绩比较 基准收益率 标准差 ①-③ ②-④ 2005.8.24-2005.12.31 0.80% 0.01% 0.77% 0.01% 0.03% 0.00% 2006.1.1-2006.12.31 2.04% 0.01% 2.27% 0.01% -0.23% 0.00% 2007.1.1-2007.9.5 1.25% 0.01% 1.95% 0.01% -0.70% 0.00% 2005.8.24-2007.9.5 4.15% 0.01% 4.96% 0.01% -0.82% 0.00% 本报告期基金份额 净值增长率 及其与同期业 绩 比较基准收益率的 比较 (转型 后) 博时稳定价值债券A 期间 ①净值 ②净值增 长率 标准差 ③业绩比 较 基准收益 率 ④ 业绩比 较 基准收益 率 ①- ③ ②-④ 增长率 标准差 2007.9.6-2007.12.31 6.51% 0.33% 0.05% 0.06% 6.46% 0.27% 2008.1.1-2008.12.31 11.16% 0.14% 9.69% 0.10% 1.47% 0.04% 2009.1.1-2009.12.31 -0.54% 0.14% 0.27% 0.06% -0.81% 0.08% 2010.1.1-2010.12.31 10.21% 0.31% 2.00% 0.07% 8.21% 0.24% 2011.1.1-2011.12.31 -10.55% 0.64% 3.79% 0.06% -14.34% 0.58% 2012.1.1-2012.12.31 7.99% 0.46% 4.03% 0.04% 3.96% 0.42% 2013.1.1-2013.06.30 -1.70% 1.09% 2.62% 0.04% -4.32% 1.05% 2007.9.6-2013.06.30 23.23% 0.48% 24.36% 0.07% -1.13% 0.41% 博时稳定价值债券B 期间 ①净值 ②净值增 长率标准 差 ③业绩比 较 基准收益 率 ④业绩比 较 基准收益 率 标准 差 ①-③ ②-④ 增长率 2007.9.6-2007.12.31 6.41% 0.32% 0.05% 0.06% 6.36% 0.26% 2008.1.1-2008.12.31 10.79% 0.14% 9.69% 0.10% 1.10% 0.04% 2009.1.1-2009.12.31 -0.90% 0.14% 0.27% 0.06% -1.17% 0.08% 2010.1.1-2010.12.31 9.82% 0.31% 2.00% 0.07% 7.82% 0.24% 2011.1.1-2011.12.31 -10.88% 0.64% 3.79% 0.06% -14.67% 0.58% 2012.1.1-2012.12.31 7.59% 0.46% 4.03% 0.04% 3.56% 0.42% 2013.1.1-2013.06.30 -1.85% 1.09% 2.62% 0.04% -4.47% 1.05% 2007.9.6-2013.06.30 20.75% 0.48% 24.36% 0.07% -3.61% 0.41% 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 50 页 共 55 页


八 八. .


基金的 费用 与税 收 (一) 与基金运作有关的费用 1. 费用种类 (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 销售服务 费; (4) 基金证券交易费用; (5) 基金份额持有人大会费用; (6) 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金合同生效后的法定信息披露费; (8) 按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其它费用。 2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费 3. 基金管理费按基金资产净值的 0.60% 年费率计 提。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值 0.60% 年费 率计提。 计算方法 如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算, 每日计提, 按 月支付 , 由基金托管人于次月 首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付 给基金管理人,若遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。 (1) 基金托管人的托管费 基金托管费按基金资产净值的0.20% 年费率计提。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 51 页 共 55 页


在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算, 每日计提, 按 月支付, 由基金托管人于次月 首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支取 , 若遇法定节假日、 休息日等, 支 付日期顺延。 (2) 销售服务 费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,B 类 基金份额的销售服务费按不高 于前一日B 类基金资产净值的0.30% 的年费率 计提。方法如下: H=E×0.30% ÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务 费;E 为 B 类基金份额前一日 的基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付, 由基金托管人于次月前5 个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金销售人, 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金营销广告 费、促销活动费、持有人服务费等 。 (3) 其他费用 本章第 (一) 条中所述 费用根据有关法规、 基金合同及相应协议的规定, 按 费用实际支出金额,列入当期基金费用。 4. 不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 基金管理人与基金托管人因未履行或未 完全履 行义务导致的费用支出或基金资 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 52 页 共 55 页


5. 基金管理费、托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售 服务费, 调低费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前3 个工作日在至少一种 指定媒体上 公告。 (二) 与基金销售有关的费用 本基金的申购费率见下表: 表


基金的 申购费率结构 费用种类 A 类基金份额 ( 申购 金额 M 、持有年 限 Y ) B 类基金份额 前端申购费 M<100 万 0.8% 0% 100 万≤M<300 万 0.5% 300 万≤M<500 万 0.3% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/ 笔 后端申购费 Y <1 年 1.0% 0% 1 年≤Y<2 年 0.7% 2 年≤Y<3 年 0.5% 3 年≤Y<5 年 0.3% 5 年≤Y


0% 注:1 年指 365 天。 本基金的赎回费率见下表: 表


基金的 赎回费率结构 费用种类 A 类基金份额 ( 持 有年限 Y ) B 类基金份额 赎回费 Y<1 年 0.1% 0% 1 年≤Y<2 年 0.05% 2 年≤Y 0% 注:1 年指365 天。 转换费用 基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成, 其中: 申购费补 差具体收取情况, 视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定 。 基金转稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 53 页 共 55 页


换费用由基金持有人承担。 (1) 申购费补差 对于两只前收费基金之间的转换, 按照转出金额分别计算转换申请日的转出 基金和转入基金的申购费, 由申购费低 的基金转到申购费高的基金时, 收取申购 费差价;由申购费高的基金转到申购费率低的基金时,不收取差价。 对于两只后收费基金之间的转换, 基于每份转出基金份额在转换申请日的适 用后申购费率, 计算转换申请日的转出基金后收申购费; 基于转入基金的零持有 时间的适用后申购费率, 计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。 由后 收申购费高的转到后收申购费低的基金时, 收取后收申购费差价; 由后收申购费 低的转到后收申购费高的基金时,不收取差价。 对于后端收费基金往前端收费基金的转换, 基于每份转出基金份额在转换申 请日的适用后申购费率, 计算转 出基金的后收申购费; 基于转出金额计算转换申 请日转入基金的前收申购费。 除收取基金的后收申购费外, 当后收申购费低于前 收申购费时,收取申购费差价,否则不另外收取差价。 (2) 转出基金赎回费 基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率, 计算转换申请日的转 出基金赎回费。 (三) 基金税收 基金运作过程中的各类纳税主体, 依照国家法律法规的规定, 履行纳税义务 。 九 九. .


其它应 披露 的事 项 (一) 2013 年3 月26 日 , 我公司在中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了《 博时稳定价值债券投资基金2012 年年度报告(摘要) 》。 (二) 2013 年4 月1 日,我公司 在中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时旗下部分基金开通在好买基金定投业务并参加好买基 金定投优惠活动的公告 》。 (三) 2013 年4 月12 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 54 页 共 55 页


报上公告了 《 关于博时公司旗下部分基金增加第一创业证券为代销机构的公 告》。 (四) 2013 年4 月20 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了《 博时稳定价值债券投资基金2013 年第1 季度报告 》。 (五) 2013 年5 月6 日,我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了《 关于博时旗下部分基金开通在好买基金转换业务的公告 》。 (六) 2013 年5 月10 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加徽商银行 股份有限公司非现场渠道申购及定期定额申购业务费率优惠活动的公告 》。 (七) 2013 年5 月22 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时旗下部分基金参加中期 时代基金销售 (北京) 有限公 司申购及定投费率优惠活动的公告 》 、 《关于 博时旗下部分基金增加中期时 代基金销售 (北京) 有限公司为代销机构的公 告》、《 关于博时旗下部分基金 继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费率优 惠活动的公告 》。 (八) 2013 年6 月5 日,我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了《 关于博时旗下部分基金参加泛华普益基金销售有限公司申 购及定投费率优惠活动的公告》、《 关于博时 旗下部分基金增加泛华普益基 金销售有限公司为代销机构的公告 》。 (九) 2013 年7 月2 日,我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了《 关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行 申购业务费率优惠活动的公告 》。 (十) 2013 年7 月16 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了《 关于博时旗下部分基金增加万银财富(北京)基金 销售 有限公司为代销机构的公告 》。 (十一) 2013 年7 月18 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《博时稳定价值债券投资基金2013 年第2 季度报告 》。 稳定 价值 债券 投资 基金 更新 招募 说明书 2013 年第 2 号( 摘要 ) 第 55 页 共 55 页


(十二) 2013 年7 月19 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《关于博时旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构 的公告》和 《关于博时旗下部分基金参加和讯 信息科技有限公司申购及定投 费率优惠活动的公告 》。. (十三) 2013 年7 月22 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加宜信普泽 投资顾问 (北京)有限公司为代销机构的公告 》 (十四) 2013 年8 月1 日,我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时旗下部分基金参加深圳农村商业银行股份有限公司自 助渠道申购及定投费率优惠活动的公告 》 (十五) 2013 年8 月5 日,我公司在 中国证券报 、上海 证券报 、 证券时 报上公告了《 关于博时旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司为代销机构的公告 》。 (十六) 2013 年8 月19 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时旗下部分基金参加深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司申购及定投费率优惠活动的公告 》。 (十七) 2013 年8 月23 日 , 我公司在 中国证券报 、 上 海证券报 、 证券时 报上公告了 《 关于博时旗下部分基金增加江南农村商业银行为代销机构的公 告》 博时基金管理有限公司 2013 年10 月08 日