建信安心回报两年定期开放债券型
证券投资基金托管协议
基金管理人： 建信基金管理有限责任公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
托管协议
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ........................................................................................................... 4
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ................................................................................... 6
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................................................... 7
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ............................................................................. 12
五、基 金财 产的 保管................................................................................................................. 13
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................................................................. 16
七、交 易及 清算 交收 安排 ......................................................................................................... 19
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ............................................................................. 22
九、基 金收 益分 配..................................................................................................................... 24
十、基 金信 息披 露..................................................................................................................... 25
十一、 基金 费用 ........................................................................................................................ 27
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ......................................................................................... 28
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ............................................................................................. 29
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ................................................................................. 30
十五、 禁止 行为 ........................................................................................................................ 31
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................. 32
十七、 违约 责任 ........................................................................................................................ 34
十八、 争议 解决 方式................................................................................................................. 35
十九、 托管 协议 的效 力 ............................................................................................................. 36
二十、 其他 事项 ........................................................................................................................ 37
二十一 、托 管协 议的 签订 ......................................................................................................... 38
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鉴于建 信基 金 管理 有 限责任 公 司 系一 家 依照 中 国法律 合 法 成立 并 有效 存 续的有 限 责 任公
司 ， 按照 相 关法 律 法规 的规 定 具备 担 任基 金 管理 人的 资 格和 能 力， 拟 募集 发行 建 信安 心 回报
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于建 信基 金 管理 有 限责任 公 司 拟担 任 建信 安 心回报 两 年 定期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金
的 基 金管 理 人， 招 商银 行 股 份 有限 公 司拟 担 任 建 信安 心 回报 两 年定 期 开放 债券 型 证券 投 资基
金 的基 金托 管人；
为明确建信 安 心回 报 两年定 期 开 放债 券 型 证 券 投资基 金 的 基金 管 理人 和 基金托 管 人 之间
的权利 义务 关系 ，特 制订 本托管 协议 ；
除非另 有约 定 ，《 建信 安 心回报 两年 定期 开放 债券 型 证券 投资 基金 基金 合同 》( 以 下简 称
“基金 合同 ”) 中定 义的 术 语在用 于本 托管 协议 时应 具有相 同的 含义 ； 若有 抵 触应以 基金 合同
为准， 并依 其条款 解 释。
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一、基 金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 建信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 16 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 16 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 江 先周
成立时 间：2005 年9 月 19 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会 证监 基金 字[2005]158 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币2 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
（二） 基金 托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 傅 育宁
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 和 长期贷 款 ； 办理 结 算； 办 理票据 贴 现 ；发
行 金 融债 券 ；代 理 发行 、代 理 兑付 、 承销 政 府债 券； 买 卖政 府 债券 ； 同业 拆借 ； 提供 信 用证
服 务 及担 保 ；代 理 收付 款项 及 代理 保 险业 务 ；提 供保 管 箱服 务 。外 汇 存款 ；外 汇 贷款 ； 外汇
汇 款 ；外 币 兑换 ； 国际 结算 ； 结汇 、 售汇 ； 同业 外汇 拆 借； 外 汇票 据 的承 兑和 贴 现； 外 汇借
款 ； 外汇 担 保； 发 行和 代理 发 行股 票 以外 的 外币 有价 证 券； 买 卖和 代 理买 卖股 票 以外 的 外币
有 价 证券 ； 自营 和 代客 外汇 买 卖； 资 信调 查 、咨 询、 见 证业 务 ；离 岸 金融 业务 。 经中 国 人民
银行批 准的 其他 业务 。
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币215.77 亿元 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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二、基 金托管协议的依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本 协 议依 据 《中 华 人民 共和 国 证券 投 资基 金 法》( 以下 简 称“ 《 基 金法 》 ”)等 有关 法 律法
规、基 金合 同及 其他 有关 规定制 订。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合 法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、基 金托管人对基金管 理人的业务监督和 核查
（ 一 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资范 围 、 投资
对象进 行监 督。
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
对 基 金 管理 人 发送 的 不符合 基 金 合同 规 定的 投 资行为 ， 基 金托 管 人可 以 拒绝执 行 ， 并书
面 通 知基 金 管理 人 ；对 于已 经 执行 的 投资 ， 基金 托管 人 发现 该 投资 行 为不 符合 基 金合 同 的规
定的， 基金 托管 人应 书面 通知基 金管 理人 进行 整改 ，并将 该情 况报 告中 国证 监会。
（ 二 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资组 合 比 例进
行 监 督。 基 金合 同 明确 约定 基 金投 资 风格 或 证券 选择 标 准的 ， 基金 管 理人 应事 先 向基 金 托管
人 提 供投 资 品种 池 ，以 便基 金 托管 人 对基 金 实际 投资 是 否符 合 基金 合 同关 于证 券 选择 标 准的
约定进 行监 督。
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及 基 金合 同的 约定， 对基 金投 资限 制进 行监督 。
（ 三 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资的 禁 止 行为
进 行 监督 。 基金 托 管人 通过 事 后 监 督 方式 对 基金 管理 人 基金 投 资禁 止 行为 和关 联 交易 进 行监
督 。 根据 法 律法 规 有关 基金 从 事关 联 交易 的 规定 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人应 事 先相 互 提供
与 本 机构 有 控股 关 系的 股东 、 与本 机 构有 其 他重 大利 害 关系 的 公司 名 单及 有关 关 联方 发 行的
证 券 名单 。 基金 管 理人 和基 金 托管 人 有责 任 确保 关联 交 易名 单 的真 实 性、 准确 性 、完 整 性，
并负责 及时 将更 新后 的名 单发送 给对 方。
若 基 金 托管 人 发现 基 金管理 人 与 关联 交 易名 单 中列示 的 关 联方 进 行法 律 法规禁 止 基 金从
事 的 关联 交 易时 ， 如基 金托 管 人提 醒 基金 管 理人 后仍 无 法阻 止 关联 交 易发 生时 ， 基金 托 管人
有 权 向中 国 证监 会 报告 。 对于基金 管 理人 已 成交 的关 联 交易 ， 基金 托 管人 事前 无 法阻 止 该关
联 交 易的 发 生， 只 能进 行事 后 结算 。 基金 托 管人 不承 担 由此 造 成的 损 失， 并向 中 国证 监 会报
告。
运 用 基 金财 产 买卖 基 金管理 人 、 基金 托 管人 及 其控股 股 东 、实 际 控制 人 或者与 其 有 其他
重 大 利害 关 系的 公 司发 行的 证 券或 承 销期 内 承销 的证 券 ，或 者 从事 其 他重 大关 联 交易 的 ，基
金 管 理人 应 当遵 循 基金 份额 持 有人 利 益优 先 的原 则， 防 范利 益 冲突 ， 符合 国务 院 证券 监 督管
理机构 的规 定， 相关 交易 必须事 先得 到基 金托 管人 的同意,并 履行 信息 披露 义 务。
（ 四 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定， 对 基金管 理 人 选择
存款银 行进 行监 督。
基 金 投 资银 行 定期 存 款的， 基 金 管理 人 应根 据 法律法 规 的 规定 及 《基 金 合同》 的 约 定，
确 定 符合 条 件的 所 有存 款银 行 的名 单 ，并 及 时提 供给 基 金托 管 人， 基 金托 管人 应 据以 对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合有 关规 定进 行监 督。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1、基 金管 理人 、基 金托 管 人应当 与存 款银 行建 立定 期对账 机制 ， 确保 基金 银 行存款 业务
账目及 核算 的真 实、 准确 。
2、 基 金管 理人 与基 金托 管 人应根 据相 关规 定 ， 就 本 基金银 行存 款业 务另 行签 订书面 协议 ，
明 确 双方 在 相关 协 议签 署、 账 户开 设 与管 理 、投 资指 令 传达 与 执行 、 资金 划拨 、 账目 核 对、
到 期 兑付 、 文件 保 管以 及存 款 证实 书 的开 立 、传 递、 保 管等 流 程中 的 权利 、义 务 和职 责 ，以
确保基 金财 产的 安全 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
3、基 金托 管人 应加 强对 基 金银行 存款 业务 的监 督与 核查 ，严 格审 查、 复核 相 关协议 、 账
户资料 、投 资指 令、 存款 证实书 等有 关文 件， 切实 履行托 管职 责。
4、 基 金管 理人 与基 金托 管 人在开 展基 金存 款业 务时 ， 应 严格 遵守 《基 金法》 、 《 运作办 法》
等有关 法律 法规 ，以 及国 家有关 账户 管理 、利 率管 理、支 付结 算等 的各 项规 定。
基金托 管人 发现 基金 管理 人在选 择存 款银 行时 有违 反有关 法律 法规 的 规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 基金 管 理人 拒 不执 行造 成 基金 财 产的 损 失， 基金 托 管人 不 承担
任何责 任。
（ 五 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理人 参 与 银行
间 债 券市 场 进行 监 督。 基金 管 理人 应 在基 金 投资 运作 之 前向 基 金托 管 人提 供符 合 法律 法 规及
行 业 标准 的 、经 慎 重选 择的 、 本基 金 适用 的 银行 间债 券 市场 交 易对 手 名单 并约 定 各交 易 对手
所 适 用的 交 易结 算 方式 。 基 金 管理 人 有责 任 确保 及时 将 更新 后 的交 易 对手 名单 发 送给 基 金托
管 人 ，否 则 由此 造 成的 损失 应 由基 金 管理 人 承担 。基 金 管理 人 应严 格 按照 交易 对 手名 单 的范
围 在 银行 间 债券 市 场选 择交 易 对手 。 基金 托 管人 监督 基 金管 理 人是 否 按事 前提 供 的银 行 间债
券 市 场交 易 对手 名 单进 行交 易 。在 基 金存 续 期间 基金 管 理人 可 以调 整 交易 对手 名 单， 但 应将
调 整 结果 至 少提 前 一个 工作 日 书面 通 知基 金 托管 人。 新 名单 确 定前 已 与本 次剔 除 的交 易 对手
所 进 行但 尚 未结 算 的交 易， 仍 应按 照 协议 进 行结 算。 如 基金 管 理人 根 据市 场需 要 临时 调 整银
行 间 债券 交 易对 手 名单 及结 算 方式 的 ，应 向 基金 托管 人 说明 理 由， 并 在与 交易 对 手发 生 交易
前 3 个 交易 日内 与基 金托 管人协 商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并 负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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（ 六 ） 本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，应 遵 守《 关 于规范 基 金 投资 非 公开 发 行证券 行 为 的紧
急 通 知 》 、 《 关于 基金 投 资非 公 开发 行 股票 等流 通受限 证 券有 关 问题 的通 知》等 有 关法 律 法规
规定。
1. 本 协 议所 称 的流 通 受限证 券 ， 包括 由 《上 市 公司证 券 发 行管 理 办法 》 规范的 非 公 开发
行 股 票、 公 开发 行 股票 网下 配 售部 分 等在 发 行时 明确 一 定期 限 锁定 期 的可 交易 证 券， 不 包括
由 于 发布 重 大消 息 或其 他原 因 而临 时 停牌 的 证券 、已 发 行未 上 市证 券 、回 购交 易 中的 质 押券
等流通 受限 证券 。
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 或 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 负责 登记 和 存管 的 ，并 可 在证 券交 易 所或 全 国银
行间债 券市 场交 易的 证券 。
基金不 得投 资未 经中 国证 监会批 准的 非公 开发 行证 券。
基 金 参 与非 公 开发 行 证券的 认 购 ，不 得 预付 任 何形式 的 保 证金 ， 法律 法 规或中 国 证 监会
另有规 定的 除外 。
基 金 不 得投 资 有锁 定 期但锁 定 期 不明 确 的证 券 ，且锁 定 期 不得 超 过本 基 金的剩 余 期 限 ，
但 法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 。
2. 基 金管 理人 应在 基金 首 次投 资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事
会 批 准的 有 关基 金 投资 流通 受 限证 券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 。基 金投 资 非公 开 发行
股 票 ，基 金 管理 人 还应 提供 基 金管 理 人董 事 会批 准的 流 动性 风 险处 置 预案 。上 述 资料 应 包括
但不限 于基 金投 资流 通受 限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足 够的时 间进 行审 核 。基 金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
基 金 管 理人 对 本基 金 投资受 限 证 券的 流 动性 风 险负责 ， 确 保对 相 关风 险 采取积 极 有 效的
措 施 ，在 合 理的 时 间内 有效 解 决基 金 运作 的 流动 性问 题 。如 因 基金 巨 额赎 回或 市 场发 生 剧烈
变 动 等原 因 而导 致 基金 现金 周 转困 难 时， 基 金管 理人 应 保证 提 供足 额 现金 确保 基 金的 支 付结
算 ， 并承 担 所有 损 失。 对本 基 金因 投 资受 限 证券 导致 的 流动 性 风险 ， 基金 托管 人 不承 担 任何
责任。
3. 基 金 投资 流 通受 限 证券前 ， 基 金管 理 人应 向 基金托 管 人 提供 符 合法 律 法规要 求 的 有关
书面信 息 ，包 括但 不限 于 拟发行 证券 主体 的中 国证 监会批 准文 件 、发 行证 券 数量 、发 行价 格、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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4. 基金 托管 人依 照法 律法 规 、 《 基金 合同 》 、 《 托管 协 议》 审核 基金 管理 人投 资 流通受 限证
券 的 行为 。 如发 现基 金 管理 人 违反 了 《基 金合 同 》 、 《 托 管协 议 》以 及其 他相关 法 律法 规 的有
关 规 定， 应 及时 通 知基 金管 理 人， 并 呈报 中 国证 监会 ， 同时 采 取合 理 措施 保护 基 金投 资 人的
利 益 。基 金 托管 人有 权 对基 金 管理 人 的违 法、 违规以 及 违反 《 基金 合同 》 、 《托 管 协议 》 的投
资 指 令不 予 执行 ， 并立 即通 知 基金 管 理人 纠 正， 基金 管 理人 不 予纠 正 或已 代表 基 金签 署 合同
不得不 执行 时， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
（ 七 ） 基金 管 理人 应 当对投 资 中 期票 据 业务 进 行研究 ， 认 真评 估 中期 票 据投资 业 务 的风
险 ， 本着 审 慎、 勤 勉尽 责的 原 则进 行 中期 票 据的 投资 业 务。 基 金管 理 人根 据法 律 、法 规 、监
管部门 的规 定， 制定 了经 公 司董事 会批 准的 《基 金投 资 中期票 据管 理办 法》 （以 下 简称 《 制度 》 ） ，
以 规 范对 中 期票 据 的投 资决 策 流程 、 风险 控 制。 基金 管 理人 《制 度 》 的内 容与 本 协议 不 一致
的，以 本协 议的 约定 为准 。
1. 基金 投资 中期 票据 应遵 循以下 投资 限制 ：
（1 ） 中期 票 据属 于 固定收 益 类 证券 ， 基金 投资 中期 票 据 应符 合 法律 、法 规及 《 基 金合
同》中 关于 该基 金投 资固 定收益 类证 券的 相关 比例 及期限 限制 ；
（2 ）基 金管 理人 管理 的全 部公募 基金 投资 于一 家企 业发行 的单 期中 期票 据合 计不超 过 该
期证券 的10% 。
2. 基金 托管 人对 基金 管理 人 流动 性风 险处 置的 监督 职责限 于：
基 金 托 管人 对 基金 投 资中期 票 据 是否 符 合比 例 限制进 行 事 后监 督 ，如 发 现异常 情 况 ，应
及 时 以书 面 形式 通 知基 金管 理 人。 基 金管 理 人应 积极 配 合和 协 助基 金 托管 人 的 监 督和 核 查。
基 金 管理 人 接到 通 知后 应及 时 核对 并 向基 金 托管 人 说 明 原因 和 解决 措 施。 基金 托 管人 有 权随
时对所 通知 事项 进行 复查, 督促 基金 管理 人改 正 。基 金管理 人违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。
3. 如 因 市场 变 化， 基 金管理 人 投 资的 中 期票 据 超过 投 资 比 例的 ， 基金 托 管人有 权 要 求基
金管理 人 在10 个交 易日 内 将中期 票据 调整 至规 定的 比例要 求。
（ 八 ） 基金 托 管人 根 据有关 法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 资产净 值 计 算、
基 金 份额 净 值计 算 、应 收资 金 到账 、 基金 费 用开 支及 收 入确 定 、基 金 收益 分配 、 相关 信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
（ 九 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
基 金 合同 和 本托 管 协议 的规 定 ，应 及 时以 电 话提 醒或 书 面提 示 等方 式 通知 基金 管 理人 限 期纠
正 。 基金 管 理人 应 积极 配合 和 协助 基 金托 管 人的 监督 和 核查 。 基金 管 理人 收到 通 知后 应 及时
核 对 并回 复 基金 托 管人 ，对 于 收到 的 书面 通 知 ， 基金 管 理人 应 以书 面 形式 给基 金 托管 人 发出建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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回函 ，就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ，说 明 违规原 因及 纠正 期限 。 在 上述规 定期 限内 ，
基 金 托管 人 有权 随 时对 通知 事 项进 行 复查 ， 督促 基 金 管 理人 改 正。 基 金管 理人 对 基金 托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（ 十 ） 基金 管 理人 有 义务配 合 和 协助 基 金托 管 人依照 法 律 法规 、 基金 合 同和本 托 管 协议
对 基 金业 务 执行 核 查。 包括 但 不限 于 ：对 基 金托 管人 发 出的 提 示， 基 金管 理人 应 在规 定 时间
内 答 复并 改 正， 或 就基 金托 管 人的 疑 义进 行 解释 或举 证 ；对 基 金托 管 人按 照法 律 法规 、 基金
合 同 和本 托 管协 议 的要 求需 向 中国 证 监会 报 送基 金监 督 报告 的 事项 ， 基金 管理 人 应积 极 配合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。
（ 十一）若 基 金托 管 人发现 基 金 管理 人 依据 交 易程序 已 经 生效 的 指令 违 反法律 、 行 政法
规 和 其他 有 关规 定 ，或 者违 反 基金 合 同约 定 的， 应当 立 即通 知 基金 管 理人 及时 纠 正， 由 此造
成的损 失由 基金 管理 人承 担。
（ 十 二 ）基 金 托管 人 发现基 金 管 理人 有 重大 违 规行为 ， 应 及时 报 告中 国 证监会 ， 同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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四、基 金管理人对基金托 管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户和 证券 账 户、 复 核基 金 管理 人计 算 的基 金 资产
净 值 和基 金 份额 净 值、 根据 基 金管 理 人指 令 办理 清算 交 收、 相 关信 息 披露 和监 督 基金 投 资运
作等行 为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议 及其 他 有关 规定 时 ，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收
到 书面 通 知 后应 在 下一 工作 日 前 及 时 核对 并 以书 面形 式 给基 金 管理 人 发出 回函 ， 说明 违 规原
因 及 纠正 期 限， 并 保证 在规 定 期限 内 及时 改 正。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管理 人 有权 随 时对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金托 管人 改正 。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金 业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
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五、基 金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。 未
经 基 金管 理 人的 正 当指 令， 不 得自 行 运用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。 不属 于 基金 托 管人
实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、灭 失， 基金 托管 人 不承 担责 任 。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 基 金财 产 没有 到 达基 金账 户 的， 基 金托 管 人应 及时 通 知基 金 管理
人 采 取措 施 进行 催 收。 基金 管 理人 未 及时 催 收 给 基金 财 产造 成 损失 的 ，基 金管 理 人应 负 责向
有关当 事人 追偿 基金 财产 的损失 。
7. 基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运
用 、 处分 、 分配 基 金的 任何 资 产。 不 属于 基 金托 管人 实 际有 效 控制 下 的实 物证 券 的损 坏 、灭
失， 基 金托 管人 不承 担责 任 。
8. 基金托管人对因为 基金管理人投资产生的存放或存管在 基金托管人以外机构的委托财
产 ， 或交 由 期货 公 司或 证券 公 司负 责 清算 交 收的 委托 资 产（ 包 括但 不 限于 期货 保 证金 账 户内
的 资 金、 期 货合 约 等） 及其 收 益； 由 于该 等 机构 或该 机 构会 员 单位 等 本合 同当 事 人 外 第 三方
的欺诈 、疏 忽、 过失 或破 产等原 因给 委托 财产 造成 的损失 等不 承担 责任 。
9. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并 管 理 。
2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人 为 基金 开 立的 基 金银 行 账户 ，同 时 在规 定 时间 内 ， 基 金管 理 人应 聘 请具
有 从 事证 券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 进 行验 资， 出 具验 资 报告 。 出具 的验 资 报告 由 参加
验资 的2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。
3. 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管 人以 本基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 保 管基 金 的银行 存款 ，建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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并 根 据基 金 管理 人 的指 令办 理 资金 收 付。 本 基金 的银 行 预留 印 鉴由 基 金托 管人 刻 制、 保 管和
使用 。
2. 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理 人 不得 假 借本 基 金 的 名义 开 立任 何 其他 银 行账 户； 亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及 银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以积 极 协助 。结 算 备付 金 、结 算 互保 基金 、 交收 价 差资 金 等的 收取 按 照中 国 证券
登记结 算有 限责 任公 司的 规定执 行。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 若无 相关 规 定， 则 基金 托 管人 比照 上 述关 于 账户
开立、 使用 的规 定执 行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关 规 定， 以 基金 的 名义 在中 央 国债 登 记结 算 有限 责任 公 司开 立 债券 托 管账 户， 并 代表 基 金进
行银行 间市 场债 券的 结算 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 管
理 人 协助 基 金托管人 按 照有 关 法律 法 规和 本 合同 的约 定 协商 后 开立 。 新账 户按 有 关规 定 使用
并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（ 七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证 按约定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保管
库， 或 存 入中 央国 债登 记 结算有 限责 任公 司 、中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分公 司/ 深
圳 分 公司 或 票据 营 业中 心的 代 保管 库 ， 实物 保管 凭证 由 基金 托 管人 持 有。 实物 证 券等 有 价凭建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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证 的 购买 和 转让 ， 由基 金托 管 人 根 据 基金 管 理人 的指 令 办理 。 基金 托 管人 对 由 上 述存 放 机构
及 基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 的 有 价凭 证 不 承担保 管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后15 年。
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六、指 令的发送、确认及 执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1. 基金 管理 人应 指定 专人 向基金 托管 人发 送指 令。
2. 基金 管理 人应 向基 金托 管人提 供书 面授 权文 件 ， 书面授 权文 件须 加盖 基金 管理人 公章 ，
内 容 包括 被 授权 人 名单 、预 留 印鉴 及 被授 权 人签 章样 本 ，授 权 文件 应 注明 被授 权 人相 应 的权
限。
3. 基 金托 管人 应在 收到 授 权通知 原件 当日 向基 金管 理人确 认 。 授 权通 知在 基 金管理 人收
到 基金 托管 人确 认 后 于授 权通知 书上 载明 的生 效时 间 生效 。
4. 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相 关操
作人员 以外 的任 何人 泄漏 。但法 律法 规规 定或 有权 机关要 求的 除外 。
（二） 指令 的内 容
1. 指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款指令、实物债
券出入 库指 令以 及其 他资 金划拨 指令 等。
2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、金额、账户等，加盖
预留印 鉴并 由被 授权 人签 字。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1. 指令 的发 送
基金管 理人 发送 指令 应采 用传真 方式 ，或 其他 双方 同意的 指令 传送 方式 。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限 和合理
指 令 处理 时 间 内 发 送指 令； 被 授权 人 应严 格 按照 其授 权 权限 发 送指 令 ，基 金托 管 人在 复 核后
应 在 规定 期 限内 执 行， 不得 延 误 。 对 于被 授 权人 按照 其 授权 权 限 发 出 的指 令， 基 金管 理 人不
得 否 认其 效 力。 但 如果 基金 管 理人 已 经撤 销 或更 改对 交 易指 令 发送 人 员的 授权 ， 并且 基 金托
管 人 根据 本 协议 确 认后 ，则 对 于此 后 该交 易 指令 发送 人 员无 权 发送 的 指令 ，或 超 权限 发 送的
指令， 基 金 托管 人 应拒 绝执 行 ，否 则 基金 管 理人 不承 担 责任 ， 授权 已 更改 但未 经 基金 托 管人
确认的 情况 除外 。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金托管人在复核后应
在规定 期限 内 执 行， 不得 延误。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖 授权印鉴后及时传真
给基金 托管 人， 并电 话确 认。
投资指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管投资指令传真件，当两者不一致时，建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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以基金 托管 人收 到的 投资 指令传 真件 为准 。
2. 指令 的确 认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基金
管 理 人商 定 指令 发 送和 接收 方 式。 指 令到 达 基金 托管 人 后， 基 金托 管 人应 指定 专 人立 即 对有
关 内 容及 印 鉴和 签 名 进 行审 慎 的表 面 验证 ， 如有 疑问 必 须及 时 通知 基 金管 理人 ， 基金 托 管人
在没有 得到 基金 管理 人的 回复前 可暂 缓指 令的 执行 ，托 管人 不承 担因 此导 致 基金财 产的 损 失 。
3. 指令 的时 间和 执行
基金托管人对指令经表面 验证 一致后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知 基金 管理 人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余额，对基金
管 理 人在 没 有充 足 资金 的情 况 下向 基 金托 管 人发 出的 投 资指 令 、赎 回 、分 红资 金 等 的 划 拨指
令，基 金托 管人 可拒绝 执 行，由此 对 基金 财产 所引 起的损 失 ， 托管 人 不 承担 赔偿责 任。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基 金 管 理人 发 送错 误 指令的 情 形 包括 指 令违 反 法律法 规 和 基 金 合 同， 指 令发送 人 员 无权
或超越 权限 发送 指令 ，指 令发送 人员 发送 的指 令不 能辨识 或要 素不 全导 致无 法执行 等情 形 。
基 金 托 管人 在 履行 监 督职能 时 ， 发现 基 金管 理 人的指 令 错 误时 ， 有权 拒 绝执行 ， 并 及时
通知基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人如 需撤 销指 令， 应出具 书面 撤销 说明 或在 原指令 上注 明 “ 作
废”后 发送 给基 金托 管人 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规，或者违反基金合同约定的，应当 视
情况暂 缓或 拒绝 执行 ，立 即通知 基金 管理 人。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对于基金管理人的有效 指令和通知，除非违反法律法规、基金合同 、托管协议 ，基金托
管 人 不得 无 故拒 绝 或拖 延执 行 。基 金 托管 人 未按 照基 金 管理 人 符合 法 律法 规、 基 金合 同 及本
协 议 规定 的 有效 指 令执 行或 拖 延执 行 基金 管 理人 的前 述 有效 指 令， 致 使基 金的 利 益受 到 损害
的，基 金托 管人 应负 赔偿 责任。
除因故意或过失致使基金的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执行基金管理
人的合 法指 令对 基金 财产 造成的 损失 不承 担赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限，必 须提 前至 少一 个交 易日， 使用
传真 方 式或 其他 基金 管理 人和基 金托 管人 认可 的方 式向基 金托 管人 发出 加盖 基金管 理人 公司
公章的 书面 变更 通知 ，同 时电话 通知 基金 托管 人， 基金托 管人 收到 变更 通知 通过电 话向 基金
管理人 确认 。被 授权 人变 更通知 ，经 基金 管理 人与 基金托 管人 以电 话方 式或 其他基 金管 理人建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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和基金 托管 人认 可的 方式 确认后 ，于 授权 通知 载明 的生效 时间 生效 。基 金管 理人在 此后 三日
内将被 授权 人变 更通 知的 正本送 交基 金托 管人 。变 更通知 书书 面正 本内 容与 基金托 管人 收到
的传真 不一 致的 ，以 基金 托管人 收到 的传 真为 准。
基金托 管人 更换 接受 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 其他 事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留的授
权 文 件内 容 相符 进 行检 查， 如 发现 问 题， 应 及时 报告 基 金管 理 人 ， 并 暂停 指令 的 执行 ， 基金
托管人 对 因 此暂 停 执 行指 令对基 金财 产造 成的 损失 不承担 赔偿 责任 。
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七、交 易及清算交收安排
（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序。 基 金管理 人 负 责选
择 代 理本 基 金证 券 买卖 的证 券 经营 机 构， 使 用其 交易 单 元作 为 基金 的 交易 单元 。 基金 管 理人
和 被 选中 的 证券 经 营机 构签 订 委托 协 议， 基 金管 理人 应 提前 通 知基 金 托 管 人， 并 将被 选 中证
券 经 营机 构 提供 的 《基 金用 户 交易 单 位变 更 申请 书》 及 时送 达 基金 托 管人 ，确 保 基金 托 管人
申 请 接收 结 算数 据 。交 易单 元 保证 金 由被 选 中的 证券 经 营机 构 交付 。 基金 管理 人 应根 据 有关
规 定 ，在 基 金的 半 年度 报告 和 年度 报 告中 将 所选 证券 经 营机 构 的有 关 情况 、基 金 通过 该 证券
经 营 机构 买 卖证 券 的成 交量 、 回购 成 交量 和 支付 的佣 金 等予 以 披露 ， 并将 该等 情 况及 基 金交
易单元 号、 佣金 费率 等基 本信息 以及 变更 情况 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1. 清算 与交 割
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算 由基金托管人根据中国证券登
记 结 算有 限 责任 公 司结 算数 据 办理 ； 场外 资 金汇 划由 基 金托 管 人根 据 基金 管理 人 的交 易 划款
指令 及 相关 结算 规则 具体 办理。
如果因为基金托管人 的过错在清算上造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿基
金的 直接 损 失； 如 果因 为基 金 管理 人 未事 先 通知 基金 托 管人 增 加交 易 单元 等事 宜 ，致 使 基金
托 管 人接 收 数据 不 完整 ，造 成 清算 差 错的 损失 责 任由 基 金管 理 人承 担 ；如 果因 为 基金 管 理人
未 事 先通 知 需要 单 独结 算的 交 易， 造 成基 金 资产 损失 的 责任 由 基金 管 理人 承担 ； 如果 由 于基
金 管 理人 违 反市 场 操作 规则 的 规定 进 行超 买 、超 卖等 原 因造 成 基金 投 资清 算困 难 和风 险 的，
基 金 托管 人 发现 后 应立 即通 知 基金 管 理人 ， 由基 金管 理 人负 责 解决 ， 由此 给 本 基金 和 其 他产
品 造成 的损 失由 基金 管理 人承担 。
基金管 理人 应采 取合 理措 施， 确保 在 T+1 日 上午10 点之前 有足 够的 资金 头寸 用于中 国 证
券登记 结算 公司 上海 分公 司和深 圳分 公司 的资 金结 算。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银行账户或资
金 交 收账 户(除 登 记公 司收保 或 冻结 资 金外) 上有 充足的 资 金。 基 金的 资金 头寸不 足 时， 基金
托 管 人有 权 拒绝 基 金管 理人 发 送的 划 款指 令 。基 金管 理 人在 发 送划 款 指令 时应 充 分考 虑 基金
托 管 人的 划 款 处 理 时间 。在 基 金资 金 头寸 充 足的 情况 下 ，基 金 托管 人 对基 金管 理 人符 合 法律
法规、 基金 合同 、本 协议 的指令 不得 拖延 或拒 绝执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1. 基金份额申购、赎回 、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的 基金份额 登记机构
负责。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎 回、 转 换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 负 责。 基金 托 管人 应 及时
查收申 购及 转入 资金 的到 账情况 并根 据基 金管 理人 指令及 时划 付赎 回及 转出 款项。
3. 基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 （ 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ） 的 基 金 份 额 登 记 机 构 每 个 工 作 日
15:00 前向 基金 托管 人发 送前一 开放 日上 述有 关数 据，并 保证 相关 数据 的准 确、完 整。
4. 基金份额 登记机构应通过与基金 管理人建立的系统发送有关数据， 由基金管理人向基
金 托 管人 发 送有 关 数据 ， 如 因 各种 原 因， 该 系统 无法 正 常发 送 ，双 方 可协 商解 决 处理 方 式。
基金管 理人 向基 金托 管人 发送的 数据 ，双 方各 自按 有关规 定保 存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足申购、赎回、转换 及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账
户，该 账户 由 基 金份 额 登 记机构 管理 。
7. 对于基金申购、转换 过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账 日 期并 通 知基 金 托管 人， 到 账日 应 收款 没 有到 达基 金 资金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知
基 金 管理 人 采取 措 施进 行催 收 ，由 此 造成 基 金损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金的 损失 。
8. 赎回 、转 换 和 分红 资金 划拨规 定
拨付赎回款、转换转出款 或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管
人 应 按时 拨 付； 因 基金 资金 账 户没 有 足够 的 资金 ，导 致 基 金 托 管人 不 能按 时拨 付 ， 托 管 人不
承 担 责任 ； 如系 基 金管 理人 的 原因 造 成， 责 任由 基金 管 理人 承 担， 基 金托 管人 不 承担 垫 款义
务。
9. 资金 指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与投资有关的
付款、 赎回 和分 红资 金划 拨时， 基金 管理 人需 向基 金托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“ 全额清算、净额交收”的原则，
每日按 照托 管账 户应 收资 金 （包 括 T+2 日申 购资 金 及基金 转换 转入 款） 与应 付资金 （含 T+3
日赎回 资金 及扣 除归 基金 资产的 赎回 费、T+2 日基 金转换 转出 款及 扣除 归基 金资产 的转 换 费 ）
的 差 额来 确 定托 管 账户 净应 收 额或 净 应付 额 ，以 此确 定 资金 交 收额 。 当存 在托 管 账户 净 应收
额时， 基金 管理 人应 在交收 日 15:00 时之 前从 基金 清算账 户划 往基 金托 管账 户，基 金托 管 人
在 资 金到 账 后 按 约 定方 式 通 知 基金 管 理人 ； 当存 在托 管 账户 净 应付 额 时， 基金 托 管人 按 照基
金 管 理人 的 划款 指 令将 托管 账 户净 应 付额 在 交收 日及时 划往 基 金清 算 账户 ，并 提 供企 业 银行建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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的查询 功能 ，便 于 基 金管 理人进 行账 务管 理。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管 人应按时拨付；
因 基 金银 行 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 托管 人 不承 担责 任 ； 如 系 基金 管 理人 的原 因 造成 ， 责任 由 基金 管理 人 承担 ， 基金
托管人 不承 担垫 款义 务。
（五） 基金 现金 分红
1. 基 金 管理 人 确定 分 红方案 通 知 基金 托 管人 ， 双方核 定 后 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关
规定在 中国 证监 会指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应及时 将 资金 划 往基 金清 算账 户 。
3. 基金 管理 人在 下 达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
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八、基 金资产净值计算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基 金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001
元，小 数点 后第 四位 四舍 五入， 国家 另有 规定 的， 从其规 定。
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值及 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 份 额 净值 结 果发 送 基金托 管 人 ，经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
3. 根 据有 关法 律法 规， 基 金资产 净值 计算 和信 息披 露的义 务由 基金 管理 人承 担， 基金 托
管 人 承担 复 核责 任 。本 基金 的 基金 会 计主 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关
的 会 计问 题 ，如 经 相关 各方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管
理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以 公布 。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定进 行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照《 基金 合同 》的 约定处 理份 额净 值错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 登 录和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核 对 ，互 相 监督 ， 以保 证基 金 资产 的 安全 。 若基 金管 理 人和 基 金托 管 人对 会计 处 理方 法 存在
分 歧 ，应 以 基金 管 理人 的处 理 方法 为 准。 若 当日 核对 不 符， 暂 时无 法 查找 到错 账 的原 因 而影
响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
对于基 金合 同约 定披 露的 财务报 表， 按照 以下 约定 处理。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
在每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ）基 金管 理人 应每 季 度向基 金托 管人 提供 基金 业绩比 较基 准的 基础 数据 和编制 结 果 。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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九、基 金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照《 基金 合同 》的 约定 处理基 金收 益分 配。
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十、基 金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基金的信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基金 募集 情况 、基 金 合同生 效公 告 、基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值、 基 金份额 累计 净值 、
基金定 期报 告 （ 包括 基金 年度报 告 、 基金 半年 度报 告和基 金季 度报 告 ） 、 临 时 报告 、 澄 清公告 、
基 金 份额 持 有人 大 会决 议、 中 国证 监 会规 定 的其 他信 息 。基 金 年度 报 告需 经具 有 从事 证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
对 于 不需 要 基金 托 管人( 或基 金 管理 人) 复核 的信 息 ，基 金 管理 人( 或基 金托 管 人) 在 公告
前应告 知基 金托 管人(或 基 金管理 人) 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指
定 的 全国 性 报刊 和 基金 管理 人 的互 联 网网 站 等媒 介披 露 。根 据 法律 法 规应 由基 金 托管 人 公开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将 在基 金托 管人 的互 联网 网站公 开披 露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)不 可抗 力；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
(3) 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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任何情 况；
(4)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。发生 基金 合同 中 规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予以披 露的 信息 文本 ， 存 放在基 金管 理人/基 金托 管 人处 ，投 资者 可以 免费 查 阅。 在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
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十一、 基金费用
基 金费 用 按 照《 基金 合同 》 的约 定计 提 和 支付 。 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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十二、 基金份额持有人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 份额 登 记 机构 根 据基 金管 理 人的 指 令编 制 和保 管， 基 金管 理 人和
基 金托 管人 应分 别保 管基 金份额 持有 人名 册 ，保 存 期不少 于 15 年 。如 不能 妥 善保管 ， 则按 相
关 法律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基金 管 理人 和 托管 人 不得
将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用途 ，并 应遵 守保密 义务 。
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十三、 基金有关文件档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 至 基 金托
管人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
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十四 、 基金管理人和基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值和 净值 。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ， 并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与 新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 和净 值。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
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十五、 禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基金 托 管人 侵占 、挪 用基 金财 产；
（ 六 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 泄露 因 职务 便 利获取 的 未 公开 信 息、 利 用该信 息 从 事或
者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（七） 基金 管理 人、 基金 托管人 玩忽 职守 ，不 按照 规定履 行职 责；
（ 八 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 九 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 十） 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无 限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
（ 十一）法 律 法规 和 基金合 同 禁 止的 其 他行 为 ，以及 依 照 法律 、 行政 法 规有关 规 定 ，由
中国证 监会 规定 禁止 基金 管理人 、基 金托 管人 从事 的其他 行为 。
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十六、 托管协议的变更、 终止与基金财产的 清算
（一） 托管 协 议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案后 生效 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基 金合 同终 止时 ，成 立 基金财 产清 算组 ， 基金 财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进行
基金清 算。
(2)基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。
(3)在 基金 财产 清算 过程 中 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人应各 自履 行职 责， 继续 忠实、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
(4)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管 、清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
2. 基金 财产 清算 程序
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和本 基 金合 同 的 有关 规 定 对基 金 财产 进 行清算 。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书 ；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算 过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 得分 配 给基金 份额 持有 人。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产 清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十七、 违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 《基 金 法》或者 基 金合
同 和 本托 管 协议 约 定， 给基 金 财产 或 者基 金 份额 持有 人 造成 损 害的 ， 应当 分别 对 各自 的 行为
依 法 承担 赔 偿责 任 ；因 共同 行 为给 基 金财 产 或者 基金 份 额持 有 人造 成 损害 的， 应 当 根 据 各自
的过错 程度 分别 承担 相应 的 责任 。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人造 成 损失的 ， 应 就直 接 损失 进 行赔偿 ； 给 基金
财 产 造成 损 失的 ， 应就 直接 损 失进 行 赔偿 ， 另一 方当 事 人有 权 利及 义 务代 表基 金 向违 约 方追
偿。但 是如 发生 下列 情况 ，当事 人可 以免 责：
1. 不可 抗力 ；
2. 基金管理人和/ 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
3. 基金 管理 人由 于按 照基 金合同 规定 的投 资原 则 行 使或不 行使 投资 权 造 成的 损失等 ；
4. 基金托管 人 对于 不 在其能 控 制 范围 内 的基 金 财产中 证 券 、债 券 等有 价 证券等 实 物 的毁
损造成 的损 失。
5. 基金托管 人 对因 为 基金 管 理 人 投资 产 生的 存 放或存 管 在 基金 托 管人 以 外机构 的 基 金资
产 ， 或交 由 期货 公 司或 证券 公 司负 责 清算 交 收的 基金 资 产（ 包 括但 不 限于 期货 保 证金 账 户内
的 资 金、 期 货合 约 等） 及其 收 益 ， 由 于该 等 机构 或该 机 构会 员 单位 等 本合 同当 事 人外 第 三方
的欺诈 、疏 忽、 过失 或破 产等原 因给 基金 资 产 造成 的损失 等。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
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十八、 争议解决方式
因 本 协 议产 生 或与 之 相关的 争 议 ，双 方 当事 人 应通过 协 商 、调 解 解决 ， 协商、 调 解 不能
解 决 的， 任 何一 方 均有 权将 争 议提 交 中国 国 际经 济贸 易 仲裁 委 员会 ， 仲裁 地点 为 北京 市 ，按
照 中 国国 际 经济 贸 易仲 裁委 员 会届 时 有效 的 仲裁 规则 进 行仲 裁 。仲 裁 裁决 是终 局 的， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
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十九、 托管协议的效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署 托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 通过 的文 本为 正式文 本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（ 四 ） 本协 议 一式 四 份，协 议 双 方各 持 一份，剩余由 管 理 人根 据 需要 上报 监管 机 构 ，每
份具有 同等 法律 效力 。
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二十、 其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除本协议 有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
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二十一 、托管协议的签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日 建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
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（本页无正文 ）
基金管理人： 建信基金管理有限责任公司 （盖章）
法定代表人或授权代表：
基金托管人： 招商银行股份有限公司 （盖章）
法定代表人或授权代表：
签 订地 点：北京
签 订 日：
年
月
日
