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广发纳斯达克100(270042)

广发纳斯达克100:更新招募说明书摘要(2013年2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
广 发 纳斯 达克 100 指 数 证券 投资 基 金 
招 募 说明 书 【更 新 】摘 要 
[2013 年 2 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:广发基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
时 间: 二〇一 三年 九月 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 
 
【重要提示】 
本基金 于2012 年4月26 日 经 中国证 监会 证监 许可[2012]568号文 核 准。 本基 金基 金合同 于2012年8月15
日正式 生效 。








本 基金 管理 人保 证招 募说明 书的 内容 真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证, 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基 金前 , 需 充分了 解本 基金 的产 品特 性, 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险, 包括 : 因 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对证券 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风险 , 个 别证 券特有 的非 系统 性风 险, 由于基 金投 资人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流动 性风 险, 基金管 理人 在 基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险, 本基 金的 特定 风险 等 。 本基金 投资 于美国 证 券市 场,基 金净 值会 因为 美国 证券市 场波 动 、 汇率 变动 等因素 产生 波动 。 本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 投 资有风 险 , 投 资人拟 认 购 (或申 购)基 金时 应认 真阅 读本基 金 《 招募 说明 书》 与 《基 金合 同》 , 全 面认 识 本基金 产品 的风 险收 益特 征, 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 , 并对于 认购( 或申购)基 金的 意愿 、 时 机 、 数 量等 投资 行为作 出独 立 决策。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资要 承担 相应 风险。 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。


本招 募 说明 书 (更新 ) 所 载内容 截止 日为2013 年8 月14日 , 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日为2013 年6 月30日 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要


















































第一部分


基金的名称 广发纳 斯达 克100 指 数证 券 投资基 金










































































第二部分


基金的类型 契约型 开放 式











第三部分


基金的投 资目标 本基金 采用 被动 式指 数化 投资策 略, 通过 严格 的投 资程序 约束 和数 量化 风险 管理手 段, 力求 实 现 对标 的指数 的有 效跟 踪, 追求 跟踪误 差的 最小 化。 第四部分


基金的投资范 围 本基金 投资 范围 为美 国证 券市场 中的 纳斯 达 克 100 指数成 份股 、 备 选成 份股 、 以纳 斯达 克 100 指 数为 投资标 的的 交易 型开 放式 指数基 金 (ETF ) 、 新股 ( 一级市 场初 次发 行或 增发 ) 等, 其中 , 对 纳斯 达克 100 指数成 份股 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 85% , 对 纳斯 达 克 100 指数 备 选成份 股及 以纳 斯达 克 100 指 数为投 资标 的的 交易 型开 放式指 数基 金(ETF )的投资比 例不 高于 基金 资产 净值 的 10% ,现 金或 者到 期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5% 。本基金 还可 投资全 球证 券市场中 具有 良好流 动性 的其 他金融 工具, 包括 在证 券 市场挂 牌交 易的 普通 股、 优先股 、 存托 凭证、 公募 基金、 结构性 投资 产品、 金融 衍生产 品、 银行 存款 、短 期政府 债券 等以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种, 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 比例限 制的 , 基 金管 理人 在与基 金托 管人 协商 一致 并履 行相关 程序 后, 可相 应调 整本基 金的 投资 比例 规定 ,不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 第五部分


基金的投资策 略 一、基金的投 资策略





( 一) 资产 配置 策略 本基金 以追 求标 的指 数长 期增长 的稳 定收 益为 宗旨 , 在 降低 跟踪 误差 和控 制 流动性 风险 的双 重约 束下 构建指 数化 的投 资组 合。 本基金 力争 控制 基金 净值 增长率 与业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度 小 于 0.5% , 基 金净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 年跟 踪误差 不超 过 5% 。 本基金 对纳 斯达 克 100 指 数成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 85% , 对纳斯 达 克 100 指数 备选 成份股 及以 纳斯 达克 100 指数为 投资 标的 的交 易型 开放式 指数 基金 (ETF )的投资 比例 不高 于基 金资 产净 值的 10% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政 府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 (二) 权益 类投 资策 略 1、股 票组 合构 建原 则 本基金 主要 采用 完全 复制 法来跟 踪纳 斯达 克 100 指 数, 按照 个股 在标 的指 数 中的基 准权 重构 建股 票组 合。 2、股 票组 合构 建方 法 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 , 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 以及 因基 金的申 购和 赎回 对本 基金 跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ,基 金管 理人 会对投 资组 合进 行适 当调 整,降 低跟 踪误 差。 如有因 受股 票停 牌、 股票 流动性 或其 他一 些影 响指 数复制 的市 场因 素的 限制 , 使基 金管 理人 无法 依指 数权重 购买 成份 股 , 基 金 管理人 可以 根据 市场 情况 , 结 合经 验判 断 , 对 投资 组合进 行适 当调 整 , 以 获 得更 接近标 的指 数的 收益 率。 3、股 票组 合调 整 (1) 定期 调整 本基金 股票 组合 根据 所跟 踪的纳 斯达 克 100 指 数对 其成份 股的 调整 而进 行相 应的定 期跟 踪调 整。 (2) 不定 期调 整 1)与 指数 相关 的调 整


当标的 指数 成份 股因 增发 、 送配 等股 权变 动而 需进 行成份 股权 重调 整时 , 本 基金将 根据 指数 公司 发布 的调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例, 进行 相应 调整 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 2)申 购赎 回调 整


根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 。 3)其 他调 整


对于标 的指 数成 份股 , 若 因其出 现停 牌限 制 、 存 在 严重的 流动 性困 难 、 或 者 财务风 险较 大 、 或 者面 临 重大的 不利 的司 法诉 讼、 或者有 充分 而合 理的 理由 认为其 被市 场操 纵等 情形 时, 本 基金 可以 不投 资该 成份 股, 而用 备选 股 、 甚 至现 金来代 替 , 也 可以 选择 与 其行业 相近 、 定价 特征 类 似或者 收益 率相 关性 较高 的其 它股票 来代 替。 4、投 资组 合绩 效评 估 本基金 对投 资组 合进 行监 控与评 估时 , 以跟踪 偏离 度为核 心监 控指 标, 跟踪 误差为 辅助 监控 指标 , 对 投资组 合的 日常 调 整 就以 最小化 跟踪 偏离 度为 原则 ,以求 控制 投资 组合 相对 于业绩 比较 基准 的偏 离 风 险 。 (1) 核心 监控 指标 :跟 踪 偏离度


第 n 日 跟踪 偏离 度为 第 n 日基金 份额 净值 增长 率减 去第 n 日基 金业 绩比 较基 准增长 率后 的绝 对值 。 (2) 辅助 监控 指标 :跟 踪 误差 跟踪误 差一 般考 察的 是一 段交易 时间 内投 资组 合日 收益率 与比 较基 准日 收益 率的偏 离情 况 , 计 算公 式 如下: 2 1 1 () 1 T E t t TE R T ? ? ? ? 其中:TE为 基金 跟踪 误差 , - 为基金 超额 收益 率, 为 基金净 值收 益率 , 为基准 收益 率,T为 历史 天 数。 基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法, 并予 以公 告。 (三) 固定 收益 类投 资策 略 本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的, 综合 考虑 流动 性和收 益性 , 构 建本 基金 债券和 货币 市场 工具 的投 资组合 。 (四) 衍生 品投 资策 略 本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 品, 如与 标的 指数 或标 的 指数成 份股 相关 的股 指期 货、 期权 、 权证 以及 其他 衍生工 具 。 本 基金 在金 融 衍生品 的投 资中 主要 遵循 有效管 理投 资策 略 , 对 冲 某些 成份股 的特 殊突 发风 险和 某些特 殊情 况下 的流 动性 风险, 以及 利用 金融 衍生 产品的 杠杆 作用 , 达 到对 标的 指数的 有效 跟踪 ,同 时降 低仓位 频繁 调整 带来 的交 易成本 。 二 、投资决策依据和 决策 程序 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 1、投 资决 策依 据 有关法 律、 法规 、基 金合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决策 依据 。 2、投 资管 理体 制 本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制 。 投 资决 策委 员 会负责 决定 有关 标的 指数 重大调 整的 应对 决策 、 其他 重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 。 基 金经理 决定 日常 标的 指数 跟踪 维护过 程中 的组 合构 建、 调整决策 。 3、投 资程 序 研究支持 、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执行 、 绩效 评估、 组合 监控 与调 整等 流程 的 有机 配合 共同 构成 了本基 金的 投资 管理 程序 。严格 的投 资管 理程 序可 以保证 投资 理念 的正 确执 行,避 免重 大风 险的 发生 。 (1)研 究支持 :国际 业务部 依托公 司整体研 究平台, 整合外 部信息以 及券商等 外部研 究力量的 研究 成果 , 开 展指 数跟 踪、 成 份股公 司行 为等 相关 信息 的搜集 与分 析 、 流 动性 分 析、 误差 及其 归因 分析 等 工作, 并 撰写 相关 的 研 究报 告, 作为 本 基金 投资 决策 的重 要依据 。 (2)投 资决策 : 投资 决策委 员会依 据 国际业 务部 提供 的研究 报告,定 期或遇重 大事项 时召开投 资决 策会议 ,决 策相 关事 项。 基金经 理 根 据投 资决 策委 员会的 决议 ,进 行基 金投 资管理 的日 常决 策。 (3) 组 合构建 :根据 标的指 数,结 合研究报 告,基金 经理 主要 以完全 复制 标的 指数成 份股权重 的方 法构建 组合 。 在 追求 跟踪 偏离度 和 跟 踪误 差最 小化 的前提 下, 基金 经理 将采 取适当 的方 法, 提高 投资 效率、 降低交易 成 本、 控制 投资 风险。 (4) 交易 执行 :中央 交易部 负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (5) 绩 效评估 : 监察 稽核 部 定期和 不定期对 基金进行 投资绩 效评估, 并提供相 关 的绩 效评估 报 告。 绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 跟踪 误差的 来源 及投 资策 略成 功与否 , 基 金经 理可 以据 此 总 结和 检 讨投 资策 略, 进而 调整投 资组 合。 (6) 组 合监控 与调整 :基金 经理将 跟踪标的 指数 的变 动,结 合成份股 基本面情 况、流 动性状况 、基 金申购 和赎 回的 现金 流量 情况 以 及组 合投 资绩 效评 估的结 果 等 , 对 投资 组合 进行监 控和 调整 , 密 切跟 踪标 的指数 。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上述 投资 程序 做出 调整, 并予以 公 告。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 第六部分


基金的 业绩比 较基 准 本基金 的标 的指 数为 纳斯 达克 100 指 数(NASDAQ-100 Index)。 当指数 编制 单位 停止 标的 指数的 编制 发布 、或 变更 指数编 制方 法使 标的 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 、 或取消 对本 基金 使用 标的 指数的 授权 等非 因本 基金 管理人 原因 导致 本基 金无 法继续 使用 标的 指数 时 , 基金 管理人 按照 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则 , 依据具 体情 况分 析拟 采用 的标的 指数 变更 方案 是否 会对 基金份 额持 有人 利益 产生 实质性 不利 影响 , 经与 基 金托管 人协 商一 致后 决定 是否采 用召 开基 金份 额持 有人 大会的 方式 决定 标的 指数 变更事 宜 , 如决 定不 召开 基金份 额持 有人 大会 , 则 应及时 报中 国证 监会 备案 并予 以公告 。












































第七部分


基金 的 风险收益特征 本基金 为 股 票型 基金 , 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合 型 基金 , 具 有较 高风 险 、 较 高预期 收益 的特 征 。 本 基 金为指 数型 基金 , 主要 采 用完全 复制 法跟 踪标 的指 数, 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。















































第八部分 基金 的投资组合报告 基 金管理 人的董 事会及董事 保证本 报告所载 资料不存 在虚假 记载、误 导性陈述 或重大 遗漏, 并对其 内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。 基金 托管 人中 国工 商银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 9 月 6 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。


基 金的过 往业绩 并不代表其 未来表 现。投资 有风险,投 资者在 做出投资 决策前应 仔细阅 读本基金 的招 募说明 书。


本报 告 以人 民币 为记 账本 位币, 以人 民币 元为 记账 单位。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年6 月 30 日。 (一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 98,625,455.70 89.40 其中: 普通 股 96,982,561.49 87.91 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要








存托 凭证 1,642,894.21 1.49








优先 股 - -








房地 产信 托 - - 2 基金投 资 4,359,813.61 3.95 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,911,743.43 5.36 8 其他各 项资 产 1,424,083.64 1.29 9 合计 110,321,096.38 100.00 (二) 报 告期 末在 各个 国 家(地 区) 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 98,625,455.70 90.99 合计 98,625,455.70 90.99 注:1 、国 家( 地区 )类 别 根据股 票及 存托 凭证 所在 的证券 交易 所确 定。


2、上 述美 国比 重包 括注 册 地为开 曼群 岛、 泽西 岛和 英国在 美国 上市 的ADR 。 (三) 报 告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 能源 - - 材料 326,575.87 0.30 工业 1,998,112.63 1.84 非必须 消费 品 18,028,457.71 16.63 必须消 费品 4,751,660.35 4.38 保健 12,955,490.60 11.95 金融 - - 信息技 术 59,477,773.82 54.88 电信服 务 1,087,384.72 1.00 公共事 业 - - 合计 98,625,455.70 90.99 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (四) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 及存 托凭证 投资 明 细 序号 公司名 称 (英文 ) 公司名 称 (中文 ) 证券代 码 所在证 券市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值 ( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 4,366 10,684,734.96 9.86 2 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 41,163 8,782,147.08 8.10 3 GOOGLE INC-CL A 谷歌公 司 GOOG US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 1,259 6,848,383.53 6.32 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 4 ORACLE CORP 甲骨文 ORCL US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 23,376 4,436,990.71 4.09 5 CISCO SYSTEMS INC 思科 CSCO US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 25,125 3,773,880.45 3.48 6 AMAZON.COM INC 亚马逊 公司 AMZN US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 2,143 3,676,880.54 3.39 7 INTEL CORP 英特尔 INTC US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 23,303 3,487,250.00 3.22 8 QUALCOMM INC 高通公 司 QCOM US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 8,507 3,210,499.23 2.96 9 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯 特 CMCSA US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 10,001 2,587,898.32 2.39 10 GILEAD SCIENCES INC Gilead 科学 GILD US 纳斯达 克 证券交 易 所 美国 7,173 2,269,617.73 2.09 (五) 报 告期 末按 债券 信 用等级 分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (六) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (七) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (八) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有金 融衍生 品。 (九) 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 (人民 币元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 POWERSHARES QQQ NASDAQ 100 ETF 契约型 开 放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 4,359,813.61 4.02 2 - - - - - - 3 - - - - - - 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - (十) 投 资组 合报 告附 注 1 、根据 公开市 场信息 ,报告 期内本 基金投资 的前十名 证券的 发行主体 未被监管 部门立 案调查, 或在 本报告 编制 日前 一年 内本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行 主 体未 受到 公开 谴责 和处罚 。 2、报 告期 内本 基金 投资 的 前十名 股票 未超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。


3、 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 1,089,867.87 3 应收股 利 74,540.65 4 应收利 息 610.95 5 应收申 购款 227,874.37 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 31,189.80 8 其他 - 9 合计 1,424,083.64 4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。 5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。































































































第九部分


基 金的业绩 本基金 在业 绩披 露中 将采 用全球 投资 表现 标准 (GIPS)。 1、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ; 2、按 照GIPS 的 相关 规定 和标准 进行 计算 ; 3、如 果GIPS 的 标准 与国 内现行 要求 不符 时, 同时 公布不 同标 准下 的计 算结 果,并 说明 其差 异; 4、对 外披 露时 ,需 要注 明 业绩计 算标 准是 符 合GIPS 要求的 。 ( 二) 基 金管理 人依照恪尽 职守、 诚实信用 、勤勉尽 责的原 则管理和 运用基金 资产, 但不保 证基金 一 定 盈利,也 不保证最 低收益 。基金的 过往业绩 并不代 表其未来 表现。投 资有风 险,投 资者在做 出投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 (1) 本基 金本 报告 期单 位 基金资 产净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 净值增 长 业绩比 较基 业绩比 较 ①- ③ ②- ④ 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 长率① 率标准 差 ② 准收益 率③ 基准收 益 率标准 差 ④ 2012.8.15-2012.12.31 -4.5% 0.67% -4.37% 0.92% -0.13% -0.25% 2013.1.1-2013.6.30 6.70% 0.82% 7.64% 0.84% -0.94% -0.02% 2012.8.15-2013.6.30 1.90% 0.75% 2.94% 0.88% -1.04% -0.13% (2) 本基 金自 基金 合同 生 效以来 单位 基金 资产 净值 的变动 与同 期业 绩比 较基 准比较 图 广发纳 斯达 克100 指 数证 券投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2012 年8 月15 日至2013 年6 月30 日) 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 13 第十部分


基金管理 人 一、概况 1、名 称: 广发 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 广东 省珠 海市 横 琴新区 宝中 路 3 号 4004-56 室 3、办 公地 址: 广州 市海 珠 区琶洲 大道 东 1 号保 利国 际广场 南 塔 31 -33 楼 4、法 定代 表人 :王 志伟


5、设 立时 间:2003 年 8 月 5 日 6、电 话:020-83936666 全国统 一客 服热 线 :95105828 7、联 系人 :段 西军 8、注 册资 本:1.2 亿 元人 民币 9、股权结构 :广发 证券股 份有限公司 (以下简 称“ 广发证券” ) 、 烽火通 信科 技股份有限 公司、深 圳 市前海 香江 金融 控股 集团 有限公 司 、 康美 药业 股份 有限公 司和 广州 科技 风险 投资有 限公 司, 分别 持有 本基 金管理 人 48.33 %、16.67 %、16.67 %、10 %和 8.33 %的股 权。 二、主要人员情况 1、董 事会 成员 王志伟 : 董事 长, 男 , 经 济学硕 士, 高 级经 济师。 兼任广 东省 第十 届政 协委 员, 广 东省政 府决 策咨 询 顾问委 员会 企业 家委 员, 广东金 融学 会常 务理 事, 江西财 经大 学客 座教 授。 历任广 发证 券董 事长 兼党 委 书 记、 广东 发展 银行 党组 成 员兼副 行长 , 广东 发展 银 行行长 助理 , 广东 发展 银 行信托 投资 部总 经理 , 广 东发 展银行 人事 教育 部经 理, 广东省 委办 公厅 政治 处人 事科科 长等 职务 。 林传 辉 : 副 董事 长, 男, 大学本 科学 历, 现任 广发 基金管 理有 限公 司总 经理 , 兼任 广发 国际 资产 管理 有限公 司董 事长 、 瑞 元资 本管理 有限 公司 董事 长。 曾任广 发证 券投 资银 行总 部北京 业务 总部 总经 理、 投 资 银行总 部副 总经 理兼 投资 银行上 海业 务总 部副 总经 理、投 资银 行部 常务 副总 经理。 孙晓燕 : 董事 , 女, 硕士 , 现任 广发证 券副 总裁、 财务总 监兼 财务 部总 经理 。 曾任 广东广 发证 券公 司 投资银 行部 经理 、 广发 证 券有限 责任 公司 财务 部经 理、 财务 部副 总经 理 、 投 资自营 部副 总经 理 、 广 发 基金 管理有 限公 司财 务总 监、 副总经 理。 戈俊: 董事, 男, 管 理学 硕士, 高级经 济师, 现任 烽火 通 信科 技股 份有 限公 司副总 裁、 财 务总 监兼 董 事会秘 书 , 兼 任武汉 烽火 国际技 术有 限责 任公 司、 南京烽 火藤 仓光 通信 有限 公司 、 武 汉烽 火软件 技术 有 限 公司 、 烽 火藤 仓光 纤科 技 有限公 司 、 江 苏烽 火诚 城 科技有 限公 司 、 江 苏征 信 有限公 司 、 西 安北 方光 通 信有广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 14 限责任 公司 、 武 汉烽 火普 天信息 技术 有限 公司 、 武 汉市烽 视威 科技 有限 公司 、 武汉 光谷 机电 科技 有限 公司、 成都大 唐线 缆有 限公 司等 公司董 事, 兼任 武汉 烽火 网络有 限责 任公 司、 武汉 烽火信 息集 成技 术有 限公 司 、 南京烽 火星 空通 信发 展有 限公司 、藤 仓烽 火光 电材 料科技 有限 公司 、大 唐软 件股份 有限 公司 等公 司监 事 。 曾任烽 火通 信科 技股 份有 限公司 证券 部总 经理 助理 、财务 部总 经理 助理 、财 务部总 经理 。 翟美卿 : 董 事, 女, 工 商 管理硕 士, 现任 深圳 市前 海香江 金融 控股 集团 有限 公司董 事长 , 香 江集 团有 限公司 董事 长兼 总裁 , 深 圳市金 海马 实业 股份 有限 公司董 事长 , 南方香 江集 团有限 公司 董事 长, 香江 控 股 股份有 限公 司董 事长 。 兼 任广发 证券 监事 , 广发 银 行股份 有限 公司 监事 , 全 国妇联 常委 , 中国 产业 发 展促 进会副 会长 , 广 东省 政协 常委, 广东 省工 商联 副主 席, 广 东省 妇联 副主 席, 广东省 女企 业家 协会 会长 , 深 圳市政 协常 委, 香江 社会 救助基 金会 主席 。 许冬瑾 : 董事 , 女, 工商 管理硕 士 , 主 管药 师 , 现 任康美 药业 股份 有限 公司 副董事 长 、 副 总经 理 。曾 任 广东 省康 美药 业有 限公 司副总 经理 。 董茂云 : 独立 董事 , 男, 法学博 士 , 教 授 , 博 士生 导师 , 现 任复 旦大 学教 授 。 曾 任复 旦大 学法 律系 副 主任, 复旦 大学 法学 院副 院长。 姚海鑫 : 独立 董事 , 男, 经济学 博士 、 教授 、 博士 生导师 , 现任 辽宁 大学 发 展规划 处处 长 。 曾 任辽 宁 大 学工商管 理学院 副院长、 辽宁大学 工商管 理硕士(MBA )教育 中心副主 任、辽 宁大学计 财处处 长、学科 建设处 处长 。 罗海平 : 独 立董 事, 男, 经 济学博 士, 现任 阳光 保险 集团执 行委 员会 委员 , 拟 任阳光 保险 集团 副总 裁。 曾任中 国人 民保 险公 司荆 州市分 公司 经理 、 中 国人 民保险 公司 湖北 省分 公司 业务处 长、 中国 人民 保险 公司 湖北省 国际 部总 经理 、 中 国人民 保险 公司 汉口 分公 司总经 理 , 太 平保险 湖北 分公司 总经 理 , 太平 保险 公 司 总经理 助理 , 太 平保 险公 司副总 经理 兼纪 委书 记, 民安保 险 ( 中国 ) 有 限公 司副总 裁 , 阳光 财产 保险 股份 有限公 司总 裁。





2 、监 事会 成员 余利平 : 监 事会 主席 , 女 , 经济 学博 士, 兼任 广发 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 曾 任广 发证 券成 都营 业部总 经理 、广 发证 券基 金部副 总经 理、 嘉实 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 董事长 。 刘志军 : 监 事, 男, 管 理 学硕士 , 现 任广 州科 技风 险投资 有限 公司 董事 长, 兼任广 州生 产力 促进 中心 副主任 、 广州 市科 达实 业 发展公 司总 经理 。 曾任 广 州市统 计局 投资 处处 长 、 工业处 处长 、 社会 科技 处 处长。 刘文红 : 监 事, 女, 经 济 学硕士 , 现 任广 发基 金管 理有限 公司 电商 及客 服部 副总经 理。 曾任 广发 证券 研究发 展中 心研 究员 。 3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 15 林传辉 : 总 经理 , 男, 大 学本科 学历 , 兼 任广 发国 际资产 管理 有限 公司 董事 长、 瑞 元资 本管 理有 限公 司董事 长。 曾任 广发 证券 投资银 行总 部北 京业 务总 部总经 理、 投资 银行 总部 副总经 理兼 投资 银行 上海 业务 总部副 总经 理、 投资 银行 部常务 副总 经理 。 肖雯: 副总 经理, 女, 企 业 管理硕 士, 高级 经济 师, 兼任广 发基 金管 理有 限公 司电商 及客 服部 总经 理。 曾任珠 海国 际信 托投 资公 司助理 总经 理 、 广 发证 券 电子商 务部 副总 经理 、 广 发证券 经纪 业务 总部 副总 经理 。 朱平: 副总 经理 , 男, 硕 士, 经 济师 , 兼 任广 发基 金管理 有限 公司 量化 投资 部总经 理, 中国 证券 监督 管理委 员会 第 五 届创 业板 发行审 核委 员会 兼职 委员 。 曾任 上海 荣臣 集团 市场 部经理 、 广 发证 券投 资银 行部 华南业 务部 副总 经理 、 基 金科汇 基金 经理 、 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资部 研究负 责人 、 广发基 金管 理 有 限公司 总经 理助 理。 易阳方 : 副总 经理, 男, 经济学 硕士 , 经济 师。 兼 任广发 基金 管理 有限 公司 投资总 监, 广 发聚 丰股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 , 广 发国 际资 产管理 有限 公司董 事 、 瑞 元资本 管理 有限公 司董 事 。 曾任 广发 证 券 投资自 营部 副经 理, 中国 证券监 督管 理委 员会 发行 审核委 员会 发行 审核 委员 , 广发 基金 管理 有限 公司 投资 管理部 总经 理, 广发 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 。 段西军 : 督察 长, 男 , 博 士。 曾 在广东 省佛 山市 财 贸学校 、 广发 证券 股份 有 限公司 、 中国 证券 监督 管 理委员 会广 东监 管局 工作 。 4、基 金经 理 邱炜: 男, 中国 籍, 统计 学博士 ,持 有证 券业 执业 资格证 书,2007 年 5 月至 2008 年 7 月 在摩 根大 通 集团( 纽约 )任 高级 分 析 师兼助 理副 总裁 ,2008 年 7 月至 2011 年 6 月任 广发 基金管 理有 限公 司国 际 业 务 部研究 员,2011 年 6 月 28 日起任 广发 标普 全球 农 业指数 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2012 年 8 月 15 日起 任广发 纳斯 达 克 100 指数 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2013 年8 月 9 日起 任广 发 美国房 地产 指数 证券 投资 基 金。 5、本 基金 投资 采取 集体 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 成员的 姓名 及职 务如 下: 主席: 公司 总经 理林 传辉 ; 成员: 公司 副总 经理 朱 平, 公 司副 总经 理易 阳方 , 投资 总监、 投资 管理 部 总经理 陈仕 德, 研究 发展 部总经 理许 雪梅 ,固 定收 益部总 经理 张芊 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 16 第十一部分


基金托 管人 一、基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 二、基金托管部门及 主要 人员情况 中国银 行 于1998 年 设立 基 金 托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中 国银 行于 2005 年 3 月 23 日 正式 将基 金托 管 部更名 为托 管及 投资 者服 务部 , 现 有员 工120 余人。 另 外 , 中 国银 行在 重点 分行 已开展 托管 业务 。 目 前, 中 国银行 拥有 证券投 资基金 、 基金 ( 一 对多、 一对一 ) 、 社保基 金、保险 基金 、QFII 、QDII 、 券商资 产管 理计 划 、 信托 计划、 年金 基金 、理 财产 品、私 募基 金 、 资金 托管 等门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在国内 , 中国 银行 率先 开 展绩效 评估 、 风险 管理 等 增值服 务 , 为 各类 客户 提 供个性 化的 托管 服务 , 托 管 资 产 规模 居同 业前 列。 三、证券投资基金托 管情 况 截至2013 年6 月末 , 中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭 、 长 盛同智 优势 混合 (LOF)、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成蓝 筹稳 健混 合 、 大 成 优选LOF 、 大 成景 宏封 闭、 工银大 盘蓝 筹股 票 、 工 银 核 心价值 股票 、 国 泰沪 深 300 指数 、 国 泰金 鹿保 本混 合、 国 泰金 鹏蓝 筹混 合、 国泰区 位优 势股 票、 国投 瑞银 稳定增 利债 券、 海富 通股 票、海 富通 货币 、海 富通 精选贰 号混 合、 海富 通收 益增长 混合 、海 富通 中 证 100 指数(LOF ) 、华 宝兴 业大 盘精选 股票 、华 宝兴 业动 力组合 股票 、华 宝兴 业先 进成长 股票 、华 夏策 略混 合 、 华 夏大盘 精选混 合、华夏回 报二号 混合、华 夏 回报混 合、华 夏行业股 票(LOF) 、 嘉实超 短债债券 、嘉实成 长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉 实货 币、 嘉实稳 健混 合、 嘉实 研 究 精 选股票 、 嘉实 增长 混合、 嘉实债 券、 嘉 实主 题混 合 、 嘉实 回报混 合、 嘉 实价 值优势 股票 型 、 金 鹰成 份 优选广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 17 股票、 金鹰 行业 优势 股票 、 银河 成长 股票 、 易 方达 平稳增 长混 合、 易方 达策 略成长 混合 、 易 方达 策略 成长 二号混 合 、 易 方达 积极 成 长混合 、 易方 达货 币、 易 方达稳 健收 益债 券 、 易 方 达深 证 100ETF 、 易 方达 中 小盘 股票、 易方 达深 证 100ETF 联 接、 万 家 180 指 数、 万家稳 健增 利债 券、 银华 优势 企 业混 合、 银华 优质 增长 股票、 银华 领先 策略 股票 、 景顺 长城 动力 平衡 混合 、 景顺 长城 优选 股票 、 景 顺长城 货币 、 景 顺长 城鼎 益股 票(LOF) 、 泰信天天 收益货币 、泰信 优质生活 股票、泰 信蓝筹 精选股票 、泰信债 券增强 收益、招 商先锋混 合、 泰 达宏 利精 选股 票、 泰达宏 利集 利债 券、 泰达 宏利中 证财 富大 盘指 数 、 华泰柏 瑞盛 世中 国股 票、 华泰 柏瑞积 极成 长混 合 、 华 泰 柏瑞价 值增 长股 票 、 华 泰 柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、 南方 高增 长 股票 (LOF) 、国 富潜力组 合股票、 国富强 化收益债 券、国富 成长动 力股票、 宝盈核心 优势混 合、招商 行业领先 股票、 东方 核心 动力 股票 、 华安 行业 轮动 股票 型 、 摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型、 诺德 中小 盘股 票型 、 民 生加银 稳健 成长 股票 型 、 博时宏 观回 报债 券型 、 易 方达岁 丰添 利债 券型 、 富 兰克林 国海 中小 盘股 票型 、 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 、 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接、 上证 中小 盘交易 型开 放式指 数 、 华 泰柏瑞 上证 中小盘 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接、 长城 中 小 盘成长 股票 型、 易方 达医 疗保健 行业 股票 型、 景顺 长城稳 定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数、 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 诺德 优选 30 股 票型 、 泰达 宏利 聚利 分级 债券 型、 国联安 优选 行业 股票 型 、 长盛同 鑫保 本混 合型 、 金 鹰中证 技术 领先 指数 增强 型、 泰信 中证200 指数 、 大成 内需增 长股 票型 、银 华永 祥保本 混合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒产 业(TMT )50 交 易型 开放 式指 数、 招 商 深证 TMT50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接 、 嘉实深 证基 本 面 120 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联 接、 深证 基本 面 120 交易 型开放 式指 数 、 上 证 180 成长交 易型 开放 式指 数、 华宝兴 业上 证 180 成 长交 易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 易 方达 资源 行业 股 票型 、 华 安深 证 300 指 数 、 嘉 实信 用债 券型 、 平安 大华 行业先 锋 股 票型 、 华泰 柏 瑞信用 增利 债券 型 、 泰 信 中小盘 精选 股票 型 、 海 富 通国策 导向 股票 型 、 中 邮 上证 380 指 数增 强型 、泰 达宏 利中证 500 指 数分 级、 长 盛同禧 信用 增利 债券 型、 银华中 证内 地资 源主 题指 数分 级、 平安 大华 深证300 指 数增强 型 、 嘉 实安 心货 币 市场 、 上 投摩 根健 康品 质 生活股 票型 、 工银 瑞信 睿 智中 证 500 指数 分级 、 招 商优 势企业 灵活 配置 混合 型、 国泰中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数、 国泰 中小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 景 顺长 城优信 增利 债券 型、 诺德 周期策 略股 票型 、 长 盛电 子 信 息产业 股票 型 、 诺 安中 证 创业成 长指 数分 级 、 信诚双 盈分 级债 券型 、 嘉实 沪 深300 交易 型开 放式 指数 、 民 生加银 信用 双利 债券 型、 工银瑞 信基 本面 量化 策略 股票型 、 信诚 周期轮 动股 票型 、 富 兰克 林国海 研究 精 选 股票型 、 诺 安汇 鑫保 本混 合型、 平安 大华 策略 先锋 混合型 、 华 宝兴 业中 证短 融 50 指数 债券 型、180 等 权重 交易型 开放 式指 数、 华安 双月鑫 短期 理财 债券 型、 大成景 恒保 本混 合型 、 景 顺长城 上 证 180 等权 重交 易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 上 投摩 根分红 添利 债券型 、 嘉实 优化红 利股 票型 、 长 盛同 鑫二号 保本 混 合广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 18 型 、 招商 信用 增强 债券 型 、 华 宝兴 业资 源优 选股 票 型 、 中证500 沪市 交易 型 开放式 指数 、 大成 中证500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 、 博时 医疗 保健行 业股 票型 、 诺 德深 证300 指数 分级 、 华 夏安 康 信 用优选 债券 型 、 汇添 富多 元收益 债券 型 、 广发 双债 添利债 券型 、长 盛添 利 30 天 理财 债券 型 、信 诚理 财 7 日盈债 券型 、 长盛 添利60 天理财 债券 型发 起式 、 平 安大华 添利 债券 型 、 大 成 理财 21 天 债券 型发 起式 、 华 泰柏瑞 稳健 收益 债券 型 、 信诚添 金分 级债 券型 、 国 泰现金 管理 货币 市场 、 国 投瑞银 纯债 债券 型 、 银 华 中证 中票 50 指 数债 券型 、 华 安 信用增 强债 券型 、 长盛 同 丰分级 债券 型 、 汇 添富 理 财21 天债 券型 发起 式 、 国泰 国证房 地产 业指 数分 级 、 招商央 视财 经 50 指数 、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 、大成 中 证 100 交易 型开 放式 指数 、 长 盛纯 债债 券型 、 华夏双 债增 强债 券型 、 泰 达宏利 信用 合利 定期 开放 债券型 、 招商 安润 保本 混 合型 、 长盛上 证市 值百 强交 易型 开放式 、 长 盛上 证市 值百 强交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接、 南方 中债 中期 票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开 方式 指数 证券投 资基 金联 接 、 国投 瑞银中 高等 级债 券型 、 上 投摩根 成长 动力 混合 型 、 嘉实丰 益纯 债定 期开 放债 券型 、 大成景 兴信 用债 债券 型 、 海富通 养老 收益 混合 型 、 广发聚 鑫债 券型 、 泰达 宏 利高票 息定 期开 放债 券 型 、 长 盛季季 红 1 年期 定期 开放 债券型 、 诺安 信用债 券一 年定期 开放 债券 型 、 嘉实 海外中 国股 票(QDII) 、 银 华 全 球优选(QDII-FOF) 、 长盛 环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰柏 瑞亚 洲领导 企业 股票 型(QDII)、信 诚金砖 四国 积极 配置(QDII) 、 海富 通 大 中华 精选 股 票型 (QDII)、 招商 标 普金 砖四国 指数(LOF-QDII ) 、 华 宝兴业 成熟 市场 动量 优选 (QDII ) 、 大 成标 普500 等 权重指 数 (QDII ) 、 长 信标 普100 等权 重指 数 (QDII ) 、 博 时抗通 胀增强 回报 (QDII ) 、 华安大 中华升 级股票型 (QDII ) 、信 诚全 球商品主题 (QDII ) 、上投 摩根全 球 天然 资源 股票型 、工银瑞 信中国机 会全球 配置股票 型 (QDII ) 、易方达 标普全 球高端消 费品指 数增强型 (QDII ) 、建 信全球 资源股票 型(QDII)、 恒生 交易型开 放式指 数 (QDII)、 恒生交 易型开 放式指数 证券 投 资 基 金 联 接 (QDII)、 广 发 纳 斯 达 克 100 指数 (QDII)、 工 银 瑞 银 标 普 全 球 自 然 资 源 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF-QDII ) 、 嘉实 美国 成 长股票 型证 券投 资基 金 (QDII ) 等 214 只证 券投 资 基金, 覆盖 了股 票型 、债 券 型、 混 合型 、 货 币型、 指 数型等 多种 类型 的基 金, 满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求, 基金 托管 规模 位居同 业前 列。 四、托管业务的内部 控制 制度 中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ,自 1998 年 开办 托管 业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以及 监管 部门 的监管 要求 , 以控 制和 防 范基金 托管 业务 风险 为主 线, 制定 了包 括托 管业 务 授权 管理制 度 、 业 务操 作规 程 、 员 工职 业道 德规 范、 保 密守则 等在 内的 各项 业务 管理制 度 , 将 风险 控制 落 实到 每个工 作环 节 , 保 证托 管 基金资 产与 银行 自有 资产 以及各 类托 管资 产的 相互 独立和 资产 的安 全 。 最 近 一年 内, 中 国银 行托 管及 投资 者服务 部及 其高 级管 理人 员无重 大违 法违 规行 为, 未受到 中国 证监 会、 中国 银监广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 19 会及其 他有 关机 关的 处罚 。 五、托管人对管理人 运作 基金进行监督的方法 和程 序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定 , 基 金托 管人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法 规和 其 他有关 规定 , 或者 违反 基 金合同 约定 的 , 应 当拒 绝 执行, 立即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金 托管 人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程 序 已经生效 的投资 指令违反 法律、行 政法规 和其他有 关规定, 或者违 反基金合 同约定的, 应 当立即通 知基 金管理 人, 并及 时向 国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 第十二部分


境外 托 管人 名称: 中国 银行(香港)有 限公司 住所: 香港 花园 道1 号中 银大厦 办公地 址: 香港 花园 道1 号中银 大厦 法定代 表人 :和 广北 总裁 成立时 间:1964 年 10 月16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 联系人 :黄 晚仪 联系电 话:852-3982-3753 中国银 行( 香港) 有限 公司 ( “中 银香 港” ) 早于1964 年成 立, 并在 2001 年 10 月 1 日正 式重 组为 中国 银行(香港)有 限公司, 是一 家在香港 注册的持 牌银行 。其控股 公司- 中银香港( 控股)有限公 司( “中 银香 港(控股)”) - 则于 2001 年2 日 在香 港注 册成 立 , 并于2002 年 7 月25 日开 始在香 港联 合交 易所 主板 上市, 2002 年 12 月 2 日 被纳 入 为恒生 指数 成分 股。 中银 香港目 前主 要受 香港 金管 局、证 监会 以及 联交 所等 机构 的监管 。 截至 2011 年 12 月 31 日 ,中银 香港 的总 资产 为 2,157.3 亿 美元 ,资 本总 额 为 155.6 亿 美元, 其 中实 收资本 为 55.2 亿美 元, 资 本充足 比率 为 16.9% 。 中 银 香港( 控股) 最新 信评 如下( 截至2011 年12 月 31 日): 穆 迪投 资服 务 标 准普 尔 惠 誉国 际评 级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实力 / 财 务实力 C+


广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 20 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 在 香港 拥 有最庞 大分 行网 络与 广阔 的客户 基础 。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目 前为 超过 六十 万企 业 及工商 客户 提供 一站 式的 证券托 管服 务。 对于 服务 国内企 业及 机构 性客 户( 包 括各 类 QDII 及其 理财 产 品等) ,亦 素有 经验 ,于 行 业 处于领 先地 位, 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银 行类 QDII 产品 之境 外托 管 行,及 于 2007 年被 委任 为 国内首 只券 商 类 QDII 集 成计划 之境 外托 管行 等, 其业务 专长 及全 方位 的配 备,令 中银 香港 成为 目前 香港 唯一的 中资 全面 性专 业全 球托管 银行 。 截至2011 年12 日 31 日 , 中银香 港( 控股) 的托 管资 产规模 为 4,000 亿港 元。广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 21 第十三部分


相关服 务机 构 一、基金份额发售机 构 1、直 销机 构 本公司 通过 在广 州 、 北 京 、 上 海设 立的 分公 司 、 深 圳理财 中心 、 杭州 理财 中 心及本 公司 网上 交易 系统 为投资 者办 理本 基金 的开 户、认 购、 申购 、赎 回、 基金转 换等 业务 。 (1) 广州 分公 司 地址: 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东 3 号 东裙 楼4 楼 直销中 心电 话:020-89899073





020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2) 北京 分公 司 地址: 北京 市宣 武区 宣武 门外大 街 甲1 号 环球 财讯 中心 D 座 11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3) 上海 分公 司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 2908 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4) 深圳 理财 中心 地址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 24 楼05 室 电话:0755-82701982 传真:0755-82572169 (5) 杭州 理财 中心 地址: 杭州 市西 湖区 华星 路 2-2 号 电话:0571-81903158 传真:0571-81903158 (6) 网上 交易 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 等业 务, 具 体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 22 本公司 网上 交易 系统 网址 :www.gffunds.com.cn 本公司 网址: www.gffunds.com.cn 客服电 话:95105828 (免 长途费 ) 或 020-83936999 客服传 真:020-34281105 (7) 投资 人也 可通 过本 公 司客户 服务 电话 进行 本基 金发售 相关 事宜 的查 询和 投诉等 。 2、代 销机 构 (1) 名称 :中 国工 商银 行 股份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 : 赵 会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电 话:95588 公司网 站:www.icbc.com.cn (2) 名称 :广 发证 券股 份 有限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (3) 名称 :中 国建 设银 行 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼( 长安兴 融中 心) 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 23 (4) 名称 :中 国农 业银 行 股份有 限公 司 住所: 北京 市建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 公司网 站:www.abchina.com (5) 名称 :中 国银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 传真:010-66594946 公司网 站:www.boc.cn (6) 名称 :交 通银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021 -58781234 传真:021 -58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 名称 :招 商银 行股 份 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 傅 育宁 客服电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com (8) 名称 :上 海浦 东发 展 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 24 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :倪 苏云 、虞 谷云 客服电 话:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (9) 名称 :上 海银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :宁 黎明 联系人 :张 萍 电话:021-68475888


传真:021-68476111 客服电 话:021-962888 公司网 站:www.bankofshanghai.com (10) 名称 :中 国民 生银 行股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电 话:95568 公司网 站:www.cmbc.com.cn (11) 名称 :青 岛银 行股 份有限 公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号 法定代 表人 :郭 少泉 联系人 :滕 克 联系电 话:0532-85709787 传真:0532-85709799 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 25 客服电 话: (青 岛)96588 , (全国 )400-66-96588 公司网 站:www.qdccb.com (12) 名称 :渤 海银 行股 份有限 公司 住所: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服 务热 线:4008888811 公司网 站:www.cbhb.com.cn (13) 名称 :哈 尔滨 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 公司网 站:www.hrbb.com.cn (14) 名称 :浙 江稠 州商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 办公地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 法定代 表人 :金 子军 联系人 :董 晓岚 邵 利兵 电话:0571-87117617


0571-87117616 传真:0571-87117616 (15) 名称 :北 京农 村商 业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街九 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 26 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :王 薇娜 联系电 话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电 话:96198 ;400-88-96198 ;400-66-96198 公司网 站:www.bjrcb.com (16) 名称 :南 京银 行股 份有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 白下区 淮海 路50 号 办公地 址: 南京 市中 山 路288 号3 楼 个人 业务 部 法人代 表: 林复 联络人 :翁 俊 联系电 话:025-86775337 客服电 话:96400 ,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (17)名 称: 河北 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 法定代 表人 :乔 志强 联系人 : 王栋 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 客服电 话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com (18) 名称 :江 苏吴 江农 村商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 苏州 市 吴 江区 中山南 路 1777 号 办公地 址: 苏州 市吴 江区 中山南 路 1777 号 法人代 表: 陆玉 根 联络人 :王 健 联系电 话:0512-63969841 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 27 客服电 话:4008696068 、0512-96068 传真:0512-63969962 网址:www.wjrcb.com (19) 名称 :广 东顺 德农 村商业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 顺德 区大 良街道 办事 处德 和居 委会 拥翠 路 2 号


办公地 址: 广东 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路 2 号


法定代 表人 : 吴 海恒


联系人 :何 浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (20) 名称 :包 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法人代 表: 李镇 西 联络人 :刘 芳 联系电 话:0472-5189051 客服电 话: 内蒙 古地 区:0472-96016 北京地 区:010-96016 宁波地 区:0574-967210 深圳地 区:0755-967210 成都地 区:028-65558555 传真:0472-5189057 网址: www.bsb.com.cn (21) 名称 :杭 州银 行股 份有限 公司 注册地 址: 中国.杭 州市 庆 春路 46 号 办公地 址: 中国.杭 州市 庆 春路 46 号 法人代 表: 吴太 普 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 28 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108195 客服电 话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (22) 名称 : 华 福证 券有 限责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网 站:www.hfzq.com.cn 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) (23) 名称 :申 银万 国证 券股份 有限 公司 住所: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :储 晓明 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 电话委 托电 话:021-962505 公司网 站:www.sywg.com (24) 名称 :国 泰君 安证 券股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :吴 倩 电话:021-38676666 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 29 传真:021-38670666 客服电 话:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com (25) 名称 :中 国银 河证 券股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:4008-888-888 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。 公司网 站:www.chinastock.com.cn (26) 名称 :中 信建 投证 券股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电 话:400-8888-108 公司网 站:www.csc108.com (27) 名称 :天 相投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045521 天相投 顾网 址:www.txsec.com 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 30 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (28) 名称 :国 信证 券股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 公司网 站:www.guosen.com.cn (29) 名称 :招 商证 券股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电 话:95565 、4008888111 公司网 站:www.newone.com.cn (30) 名称 :中 银国 际证 券有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :李 丹 电话:021-20328216 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 公司网 站:www.bocichina.com (31) 名称 :长 城证 券有 限责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 31 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网 站:www.cgws.com (32) 名称 :东 北证 券股 份有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 开放式 基金 咨询 电话 :4006000686 ;0431-85096733 开放式 基金 业务 传真 :0431-85096795 公司网 站:www.nesc.cn (33) 名称 :东 方证 券股 份有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 公司网 站:www.dfzq.com.cn (34) 名称 :平 安证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626319 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 32 全国免 费业 务咨 询电 话:95511 —8 公司网 站:www.pingan.com (35) 名称 :渤 海证 券股 份有限 公司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-6515-988 公司网 站:www.bhzq.com (36) 名称 :海 通证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服 务热 线:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 站:www.htsec.com (37) 名称 :东 吴证 券股 份有限 公司 住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网 站:www.dwzq.com.cn (38) 名称 :光 大证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 33 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网 站:www.ebscn.com (39) 名称 :东 海证 券有 限责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 ;4008888588 联系人 :梁 旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 公司网 站:www.longone.com.cnn (40) 名称 :国 盛证 券有 限责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电 话: 4008-222-111 公司网 站 :www.gsstock.com (41) 名称 :山 西证 券股 份有限 公司 住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 34 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客服电 话:400-666-1618 公司网 站:www.i618.com.cn (42) 名称 :国 联证 券股 份有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市滨 湖区 太湖新 城金 融一 街8 号 法定代 表人 :雷 建辉 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电 话: 95570 公司网 站:www.glsc.com.cn (43) 名称 :国 海证 券股 份有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 公司地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (44) 名称 :广 州证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 35 客服电 话:020-961303 公司网 站:www.gzs.com.cn (45) 名称 :第 一创 业证 券股份 有限 公司 住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场B 座 25 层 法定代 表人 :刘 学民 联系人:崔 国良 电话:0755-25832852 传真:0755-25831718 客服电 话:4008881888 公司网 站:www.fcsc.cn (46) 名称 :中 信证 券股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电 话:95558 公司网 站:www.citics.com (47) 名称 :德 邦证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :罗 芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电 话:400-8888-128 公司网 站:www.tebon.com.cn (48) 名称 :华 安证 券有 限责任 公司 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 36 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 法定代 表人 :李 工 联络人 :甘 霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电 话:96518 ( 安徽) ,4008096518 ( 全国 ) 公司网 站:www.hazq.com (49) 名称 :中 信万 通证 券有限 责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层(266061 ) 法定代 表人 :张 智河 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 公司网 站:www.zxwt.com.cn (50) 名称 :财 通证 券有 限责任 公司 注册地 址: 杭州 市解 放 路111 号 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :徐 轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电 话:96336 ( 浙江) ,40086-96336 (全 国) 公司网 站:www.ctsec.com (51) 名称 :中 原证 券股 份有限 公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :石 保上 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 37 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:0371-967218 或 4008139666 公司网 站:www.ccnew.com (52) 名称 :万 联证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场F 栋 18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德 置地 广 场F 栋 18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133 开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 公司网 站:www.wlzq.com.cn (53) 名称 :世 纪证 券有 限责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电 话:0755-83199511 公司网 站:www.csco.com.cn (54) 名称 :财 富证 券有 限责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 法定代 表人 :周 晖 联系人 :郭 磊 电话:0731-84403319 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 38 公司网 站:www.cfzq.com (55) 名称 :安 信证 券股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市 福 田 区深 南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客 服电 话:4008001001 公司网 站:www.essence.com.cn (56) 名称 :中 航证 券有 限公司 住所: 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道1619 号 国际 金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 公司网 站:www.avicsec.com (57) 名称 :长 江证 券股 份有限 公司 地址: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客服电 话:955679 或4008888999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网 站:www.95579.com (58) 名称 :恒 泰证 券股 份有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 39 联系人 :常 向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电 话:0471-4961259 公司网 站:www.cnht.com.cn (59) 名称 :宏 源证 券股 份有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电 话:4008-000-562 公司网 站:www.hysec.com (60) 名称 :中 国中 投证 券有限 责任 公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式 基金 咨询 电话 :400-600-8008 公司网 站:www.china-invs.cn (61) 名称 :齐 鲁证 券有 限公司 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七 路86 号 证券 大厦 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 40 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客服电 话:95538 公司网 站:www.qlzq.com.cn (62) 名称 :方 正证 券股 份有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :彭 博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 公司网 站:www.foundersc.com (63) 名称 :江 海证 券有 限公司 地址: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:4006662288 公司网 站:www.jhzq.com.cn (64) 名称 :华 宝证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电 话 :4008209898 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 41 公司网 站:www.cnhbstock.com (65) 名称 :信 达证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:400-800-8899 公司网 站:www.cindasc.com (66) 名称 :厦 门证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电 话:0592-5163588 公司网 站:www.xmzq.cn (67) 名称 :南 京证 券有 限责任 公司 住所: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 联系人 :徐 翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服 务热 线:4008285888 公司网 站:www.njzq.com.cn (68) 名称 :华 融证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 42 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座三 层、 五层 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :陶 颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (69) 名称 :西 南证 券股 份有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:4008-096-096 公司网 站:www.swsc.com.cn (70) 名称 :国 金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电 话:4006600109 公司网 站:www.gjzq.com.cn (71) 名称 :中 天证 券有 限责任 公司 注册地 址: 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 办公地 址: 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 法定代 表人 : 马 功勋 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 43 联系人 :袁 劲松 联系电 话为 :024-86268007 传真为 :024-86268016 客服电 话:400-6180-315 公司网 站:www.stockren.com (72) 名称 : 联 讯证 券有 限责任 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号 法定代 表人 :徐 刚 客服电 话:400-8888-929 联系人 :丁 宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网 站:www.lxzq.com.cn (73) 名称 :新 时代 证券 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号 楼 15 层 1501 法人代 表: 刘汝 军 联络人 :孙 恺 联系电 话:010-83561149 客服电 话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (74) 名称 :天 风证 券股 份有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座 法人代 表: 余磊 联系人 :翟 璟 联系电 话:027-87618882 客服电 话 028-86712334 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 44 传真:027-87618863 公司网 址: www.tfzq.com (75) 公司 名称 :深 圳众 禄基金 销售 有限 公司 注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :汤 素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 客服热 线:4006-788-887 (76) 公司 名称 :华 鑫证 券有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01(b)单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈敏 联系电 话:021-64316642 业务传 真:021-54653529 客服热 线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网 址:www.cfsc.com.cn (77) 公司 名称 :中 山证 券 有限 责任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路6009 号新 世 界中 心 29 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路6009 号新 世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :刘 军 联系电 话:0755-82943755 业务传 真:0755-82940511 客服热 线:4001022011 公司网 址:www.zszq.com 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 45 (78) 公司 名称 :中 国国 际金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系电 话:010-65051166 业务传 真:010-65051166 公司网 址:www.cicc.com.cn (79) 名称 :上 海好 买基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-58870011 业务传 真:021-68596916 客服热 线:4007009665 公司网 址:www.ehowbuy.com (80) 名称 :浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88911818-8565 业务传 真:0571-86800423 客服热 线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com 3、其 他代 销机 构 本基金 发售 期间 ,若 新增 代销机 构或 代销 机构 新增 营业网 点, 则另 行公 告。 基金管 理人 可根 据有 关法 律 、法 规的 要求 ,选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时公 告。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 46 ( 二)注册登记人 名称: 广发 基金 管理 有限 公司 住所: 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路 3 号 4004-56 室 法定代 表人 : 王 志伟 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 31 -33 楼 电话:020-89899170 传真:020-89899175 联系人 : 李 尔华 ( 三)出具法律意见书的律 师事务所 名称: 国浩 律师 (广 州) 事务所 住所: 广 东省 广州 市体 育 西路 189 号 城建 大 厦9 楼 负责人 :程秉 电话:020 -38799345 传真: 020 -38799335 经办律 师: 黄贞 王 志宏 联系人 :程秉 (四) 会计师事务所和经办 注册会计师 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 办公地 址: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 法人代 表: 卢伯 卿 联系人 :黄 晓霞 电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 经办注 册会 计师 :黄 晓霞 、余志 亮广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 47 第十四部分


基金费 用与 税收 一、基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金的 指数 使用 费 ; 4 、基 金上 市费 及年 费 ( 若 本基金 上市 交易 ) ; 5 、因 基金 的开 户、 证券 交 易、证 券清 算交 收、 证券 登记存 管而 产生 的各 项费 用; 6 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 9 、基 金的 资金 汇划 费用 ;


10 、外 汇兑 换交 易的 相关 费用; 11 、与 基金 财产 缴纳 税收 有关的 手续 费、 汇款 费等 ; 12、非 基金 管理 人或 基金 托管人 过错 引起 的 与 基金 有关的 诉讼 、追 索费 用; 13、按 照国 家有 关规 定可 以列入 的 其 他费 用。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委托 境外 投资顾 问 , 包 括投资 顾问 费) 按基 金 资产净 值 的0.80% 年 费率 计提。 在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.80% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E×0.80% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 ( 如基金 托管 人委 托境 外托 管人 , 包 括向 其支 付的 相应 服务费 )广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 48 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H=E×0.25% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。 3 、基 金的 指数 使用 费 本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签署 的指 数使用 许 可协议 的约 定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支付 指数 使 用费。 通常情 况下 ,基 金每 日应 支付的 指数 使用 费在 次日 按每日 基金 资产 净值 的年 费率计 提 。 计算方 法如 下: (1) 当E ≤1 亿 美元 时: H=E×0.06% ÷365 (2)当 E>1 亿 美元 时: H=1 亿美 元 ×0.06% ÷36 5+(E-1 亿 美元 ) ×0.04% ÷365 H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费 E 为每 日的 基金 资产 净值 指数使 用费 收取 下限 为每 年 4 万 美元 (年 度最 低指 数使用 费) ,即 不足 4 万美 元时按 照 4 万美 元收 取。 年度最 低指 数使 用费 应在 基金合 同生 效日 及基 金运 作每满 一整 年时 支付 , 每日 应支付 的 指数使 用费 按季 度从 当年 支付的 年度 最低 指数 使用 费中抵 扣。 在指 数使 用费 支付日 , 基 金管 理人向 基金 托管 人发 送基 金指数 使用 费划 付指 令, 经基金 托管 人复 核后 从基 金财产 中支 付 。 若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ,顺 延至 最近 可支 付日支 付。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 , 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算 指数使 用费 。 基金管 理人 应及时 按照 《 信息披 露管 理办法 》 的规 定在指 定媒 体进行 公告 并通 知基金 托管 人 。 此项 调整 无 需召 开基 金份 额持 有人 大会。 4 、 本 章第 一项 第4 至第13 款费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议 的规定 ,列 入或 摊入 当期 基金费 用。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 49 三、不列入基金费用 的项 目 本章第 一项 约定 以外 的其 他费用 , 基金 管理 人和 基金 托管人 因未 履行 或未 完全 履行义 务 导致的 费用 支出 或基 金财 产的损 失 , 以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基 金费用 。 四、基金费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日前 2 日在 指定 媒体 上公 告。 五、税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。


















































第 十 五部分 对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对 《 广 发纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 进行 了更新,主 要更 新的 内容 如 下:








1、在“ 第四 部分 基 金的投 资” 部分 , 更 新了 截至 2013 年6 月30 日的 基金投 资组 合报 告。 2 、在 “第 五部 分 基 金的 业绩” 部分 ,更 新了 截 至2013 年6 月30 日的 基金 业绩。 3 、 在 “第 六部 分 基金 管 理人” 部分 ,更 新了 基金 管理人 的相 关内 容。 4 、 在 “ 第七 部分 基 金托 管人” 部分 , 根 据基 金托 管人人 员变 动及 业务 经营 情况对 基金 托管人 信息 进行 了相 应更 新。 5 、在 “第 八部 分 境 外托 管人” 部分 ,根 据境 外托 管人基 本情 况变 动进 行了 更新。 6 、 在 “ 第九 部分 相 关服 务机构 ” 部 分, 增加 了相 关的代 销机 构, 对原 有销 售机构 的资 料进行 更新 。 7 、 在 “ 第 二 十二 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分, 更新 了对 基金 份额 持有人 的服 务的相 关内 容。 8 、根 据最 新公 告, 对“ 第 二十三 部分 其 他应 披露 事 项”内 容进 行了 更新 。 广发纳斯达克 100 指数证券投 资基金 招募说明书[ 更新] 摘要 50










































































广发 基金 管理 有限 公 司










































































二〇 一三 年 九 月二 十 七日