国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 更新
招募说明书摘要
（2013 年第二 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】883 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2011 年
8 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因 素 产 生波 动 ，投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益， 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ，投 资 者在 投 资本
基 金 前， 请 认真 阅 读本 招募 说 明书 ， 全面 认 识本 基金 产 品的 风 险收 益 特征 和产 品 特性 ， 充分
考 虑 自身 的 风险 承 受能 力， 理 性判 断 市场 ， 对认 购（ 或 申购 ） 基金 的 意愿 、时 机 、数 量 等投
资 行 为作 出 独立 决 策， 获得 基 金投 资 收益 ， 亦承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 。 基金 投 资中
的 风 险包 括 ：因 整 体政 治、 经 济、 社 会等 环 境因 素变 化 对证 券 价格 产 生影 响而 形 成的 系 统性
风 险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ，由 于 基金 份额 持 有人 连 续大 量 赎回 基金 产 生的 流 动性
风险 ，基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本基 金为 开 放式股 票型 基金 ，
属证券 投资 基金 中的 高风 险、高 收益 品种 。
投 资 有 风险 ， 投资 人 认购（ 申 购 ）基 金 时应 认 真阅读 本 基 金的 招 募说 明 书及基 金 合 同。
基 金 管理 人 提醒 投 资者 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 ， 在投 资 者作 出 投资 决策 后 ，基 金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 8 月 17
日，投 资组 合报 告为 2013 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2013 年 6 月 30
日。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-38569000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2013 年 8 月 17 日 ， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金 ，以 及38 只开 放式 证 券投资 基金 ： 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 、 国泰 金 龙系列 证券 投资
基金（ 包 括 2 只 子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基
金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国泰 货币 市 场证券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保本 增值 混合
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金 鼎 价 值精 选混 合 型证 券 投资
基金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 金牛 创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰沪 深 300
指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投
资基金 、 国泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 联 接基 金 、国 泰 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰事 件 驱动 策 略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会
保 障 基 金理 事 会社 保基 金资 产 管 理人 资 格， 目前 受托 管 理 全国 社 保基 金多 个投 资 组 合。2007
年 11 月 19 日 ， 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公司 之一 ， 并于 3 月 24 日经
中 国 证 监会 批 准获 得合 格境 内 机 构投 资 者（QDII ）资 格 ， 成为 目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌 照”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，21 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银行
总行工 作 ，历 任建 设银 行 总行投 资银 行部 副经 理 、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年1 月至2007
年 7 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至 2009 年2 月 在西 南证 券 有限责 任公 司任 董事 、 党 委委员 及副 总裁 。2009 年2 月起 在中 国建
银 投 资有 限 责任 公 司工 作， 先 后任 资 本市 场 部负 责人 、 战略 部 负责 人 ，现 任中 国 建银 投 资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
林川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起 在中 国国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 工 作， 现 任中 国建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 风 险管
理二组 负责 人。2012 年4 月起任 公司 董事 。
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金融 分 析师；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首席 执行 官 ；2003 年 起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投资总 监；2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官 。2011 年 起任Generali Group 首
席 投 资 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV ( 卢森堡) 主席、Generali Investments
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董 事会
成员等 职务 。2010 年6 月 起任公 司董 事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人 民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中国保 险 （欧 洲)控 股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财务 有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
金旭 ，董 事， 硕士 研究 生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证监
会 工 作， 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司 北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公
司董事 。
吴 鹏 ， 独立 董 事， 博 士研究 生 。 著名 律 师， 执 业范围 包 括 金融 证 券。 曾 在日本 著 名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ，日 本西 南大 学讲 授中国 法律 。1993 年 回国 从事律 师工 作 ，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任 公
司独立 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
2、 监 事会 成员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月至1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处 处长 、 中 心副 主任 ；1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月 起 任公司 监事 会主
席。
Amerigo BORRINI ， 监事 ， 大学本 科，CFA ，金 融咨 询 师。1967 年 起历 任忠 利集 团会计 结
算部 、忠 利集 团金 融分 析 师、 忠利 集团 基金 经理 、 忠利集 团资 产管 理公 司财 务部首 席执 行官 、
忠 利 集团 财 务部 总 监、 忠利 集 团总 经 理助 理 、忠 利集 团 首席 风 险官 、 忠利 集团 兼 并收 购 及企
业融资 部总 监， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM 兼 任董
事会主席及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、 Generali
Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments SICAV(Lux) 、 Generali
Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、Genirland(IRL) 、
Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap Holland N.V.,
Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering International
S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、 Premuda S.p.A., Genvoa(IT) 、 Transocean
Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年6 月 起任 公司 监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至2005 年5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年4 月 起任 公司 监 事。
沙骎， 监事， 硕士 研究 生。1998 年5 月至1999 年 11 月任 职于 国泰 君安 证券，1999 年11
月至 2000 年 11 月 任职 于 平安保 险集 团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月 任职 于 宝盈基 金管 理有
限公司 。2008 年 2 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任交 易管 理部 总监 、研究 部总 监 。
现任公 司投 资总 监兼 基金 经理。2010 年 11 月 起任 公司职 工监 事。
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年 10 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任运 营管 理部 负责 人。 现从事 电子 商务
营销工 作。2007 年 11 月 起任公 司职 工监 事 。
3、 高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研究 生，21 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业
务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ， 负责 投 资业务 ；2006 年
6 月至2010 年4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ，任 投资 长；2010 年 5 月至 2012 年12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月 起加 入国 泰基 金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。
田昆， 博士 研究 生，10 年 证券基 金从 业经 历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月 在 博时基 金管
理 有 限公 司 工作 ， 历任 渠道 经 理、 渠 道主 管 、上 海分 公 司副 总 经理 、 北京 分公 司 副总 经 理、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。 2012 年8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，2012
年 11 月起 任公 司副 总经 理 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作 ，历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4、 本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王 航 ， 硕 士研 究 生 ，CFA ，12 年 证 券基 金 从 业 经 历 。曾 任 职 于 南方 证 券 有限 公司 。2003
年 1 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司； 历任 社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国泰 金鹿保 本基 金和
国 泰 金象 保 本基 金 经理 助理 、 国泰 金 马稳 健 混合 的基 金 经理 助 理、 国 泰金 牛创 新 股票 的 基金
经理助 理；2008 年 5 月至 2012 年 1 月任 国泰 金 龙行业 精选 证券 投资 基金 的基金 经理 ；2010
年 4 月起 兼任 金鑫 证券 投 资基金 的基 金经 理；2011 年 8 月起 兼任 国泰 事件 驱 动策略 股票 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来一 直由 王航担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 总 经理 、 分管 副 总经理 、 投 资总
监 、 研究 开发 部 、 固定 收益 部 、基 金 管理 部 、财 富管 理 中心 、 市场 体 系等 负责 人 员中 产 生。
公 司 总经 理 可以 推 荐上 述人 员 以外 的 投资 管 理相 关人 员 担任 成 员， 督 察长 和运 营 体系 负 责人
列 席 公司 投 资决 策 委员 会会 议 。公 司 投资 决 策委 员会 主 要职 责 是根 据 有关 法规 和 基金 合 同，
审 议 并决 策 公司 投 资研 究部 门 提出 的 公司 整 体投 资策 略 、基 金 大类 资 产配 置原 则 ，以 及 研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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二 、 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建设
银行股 份有 限公 司由 原中 国建设 银行 于2004 年 9 月 分立而 成立 ， 承继 了原 中 国建设 银行 的商
业银行 业务 及相 关的 资产 和负债 。中 国建 设银 行( 股 票代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香
港联合 交易 所主 板上 市 ， 是中国 四大 商业 银行 中首 家在 海 外公 开上 市的 银行 。2006 年9 月11
日， 中国 建设 银行 又作 为 第一 家H 股 公司 晋身 恒生 指数 。2007 年9 月25 日 中 国建设 银 行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股) 。
截至2013 年6月30 日， 中国 建设银 行资 产总 额148,592.14 亿 元， 较 上年 末增 长6.34%。2013
年上半 年， 中国 建设 银行 实现净 利润1,199.64 亿元 ，较上 年同 期增 长12.65% 。年化 资产 回报
率 为1.66% ，年 化加 权净 资 产收益 率为23.90% 。 利息 净收入1,876.60 亿元 ，较 上年同 期增 长
10.59% 。净 利差 为2.54% ， 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 净利 息收 益率 为2.71% ，与 上年 同
期持平 。手 续费 及佣 金净 收入555.24 亿元 ，较 上年 同期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港 、新 加坡 、法 兰 克福 、约 翰国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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内斯堡 、 东京 、首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、悉 尼、 台 北设有10家 一级 海外 分行 ，拥 有建 行亚 洲、
建行伦 敦 、 建行 俄罗 斯 、 建行迪 拜 、 建银 国际 等5 家 全资子 公司 ， 海 外机 构已 覆盖到 全球14 个
国家和 地区 ， 基本 完成 在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局 ，24 小时 不间 断服 务 能力和 基本 服务
架构已 初步 形成 。中 国建 设银行 筹建 、设 立村 镇银 行27 家 ，拥 有建 信基 金、 建信租 赁、 建信
信托、 建信 人寿 、中 德住 房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进
一步增 强。
2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ，先后 荣获 国内
外知名 机构 授予 的近30个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位； 在美 国《 财富 》世 界500 强排 名第50位，较上年 上升27 位 ；在 美
国《 福布 斯》2013 年全 球2000 强 上市 企业 排行 榜中 位 列全球 第2 ，较 上年 提升11 位。 此外 ，本
集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、中小 企业 服务 、私 人银 行、现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 核 算处 、 清算 处、 监 督 稽核 处 、涉 外资 产核 算 团 队、 养
老 金 托管 处 、托 管 业务 系统 规 划与 管 理团 队 、上 海备 份 中心 等12个 职 能处 室、 团 队， 现 有员
工225 人。 自2007 年 起， 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
2、 主 要人 员情 况
杨 新 丰 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 江苏 省 分行 、 广东省 分 行 、中
国 建 设银 行 总行 会 计部 、营 运 管理 部 ，长 期 从事 计划 财 务、 会 计结 算 、营 运管 理 等工 作 ，具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行零
售 业 务部 、 个人 银 行业 务部 、 行长 办 公室 ， 长期 从事 零 售业 务 和个 人 存款 业务 管 理等 工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑 绍 平 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、 基 金托 管业 务经 营情 况 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2013 年6 月 30 日 ， 中 国建 设 银行已 托 管 311
只 证 券投 资 基金 。 建设 银行 专 业高 效 的托 管 服务 能力 和 业务 水 平， 赢 得了 业内 的 高度 认 同。
中国建 设银 行 在 2005 年 及自 2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管人》 评为 “中国
最佳托 管银 行 ” ，在 2007 年及 2008 年连 续被 《财 资》杂 志评 为“ 国内 最佳 托管银 行” 奖 ，
并获和 讯 网 2011 年度 和 2012 年度 中国“ 最佳 资产 托管银 行” 奖， 和 境 内权 威经济 媒体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 浦东 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 传真：021-68775881
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第 5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2、 代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
10
限公司
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
5
交通银 行股 份有
限公司
注 册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
11
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008 、
95532
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
15
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地址：广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路11 号高德置 地 广 场F 栋18 、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
12
17
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
18
海通证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001（ 全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
19
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 网址 ：www.chinastock.com.cn
20
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦19 楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
22
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
23
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
24
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号大都会广场43 楼
（4301-4316 房）
办公地址： 广 东 省广 州 天河 北 路 大 都会 广 场5、18 、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
13
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
25
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
26
民生证 券股 份有
限公司
注 册地 址：北 京市 东城区建 国门 内大街28号 民生金融 中心A 座
16-18层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
27
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
28
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
29
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层1507-1510
室
办公地 址： 青 岛市 崂山 区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼
第20层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
30
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代 广场 （二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
14
网址：www.cs.ecitic.com
31
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
32
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
33
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
34
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ： 菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
35
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路1012 号 国 信 证 券 大 厦16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
36
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
15
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
37
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
38
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
39
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35层、 28层A02
单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
40
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
41
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
42
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市 莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
43
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
16
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
44
中国国 际金 融 有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ： 罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
45
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
46
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19 号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
47
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
48
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座6-9层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
49
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客 服 电 话 ： 0931-4890100 、
4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
50
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
51 杭州银 行股 份有
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
17
限公司
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
52
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
53
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588 （ 青 岛 ）
400-669-6588（全 国）
网址：www.qdccb.com
54
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
55
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
56
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦
A 座41楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
57
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
58 东海证 券有 限责
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
18
任公司
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
59
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24 层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
60
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客 服 电 话 ： 400-666-1618 、
95573
网址：www.i618.com.cn
61
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 深南 东路3038 号合 作金融 大 厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
62
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
63
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
64
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
65
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
19
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
66
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址 ：广 州 市天 河 区珠 江 西 路5 号广 州 国际 金 融中 心 主 塔
19楼，20楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
67
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88 号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
68
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
69
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
70
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
71
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
72
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ： 王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
20
73
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文 联系人 ： 武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537/400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
74
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10
层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
75
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016 （ 北 京 、 内
蒙古地 区）
网址： www.bsb.com.cn
76
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
77
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
78
杭州联 合农 村商
业银 行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方成 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
21
有限公 司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售有
限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8 江苏金 百临 投资 咨询
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路 99 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
22
有限公 司
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-38561800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
23
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁
四、基金名称
国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金
五、基金类型
1、 基 金类 型： 股票 型证 券 投资基 金
2、 基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、 基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六、投资目标
深 入 挖 掘并 充 分理 解 国内经 济 增 长和 结 构转 型 所带来 的 事 件性 投 资机 会 ，在积 极 把 握宏
观 经 济和 市 场发 展 趋势 的基 础 上精 选 具有 估 值优 势的 公 司股 票 进行 投 资， 力争 获 取超 越 业绩
比较基 准的 收益 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
24
七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 股 指期 货 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他金 融 工具 ，但 需 符合 中 国证
监会的 相关 规定 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ； 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、
资 产 支 持证 券 及法 律法 规或 中 国 证监 会 允许 基金 投资 的 其 他资 产 不高 于基 金资 产 的 40% ，其
中， 基金 保留 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5%。
八、投资策略
本基金通过深入挖掘可能对行 业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极
把 握 宏观 经 济和 市 场发 展趋 势 的基 础 上， 将 事件 性因 素 作为 投 资的 主 线， 并将 事 件驱 动 投资
策略贯 彻到 本基 金的 投资 管理中 。
具 体 而 言， 本 基金 的 投资策 略 分 三个 层 次： 首 先是大 类 资 产配 置 ，即 采 用基金 管 理 人的
资 产 配 置评 估 模型 （Melva ） ， 依 据对 宏 观经 济 、企 业盈 利 、 流动 性 、估 值等 相关 因 素 的分 析
判 断 确定 不 同资 产 类别 的配 置 比例 ； 其次 是 行业 配置 ， 即从 估 值水 平 和发 展前 景 两个 角 度出
发 ， 注重 事 件性 因 素对 行业 影 响的 分 析， 采 取定 性和 定 量分 析 相结 合 的方 法， 对 行业 进 行优
化 配 置和 动 态调 整 ；最 后， 在 大 类 资 产配 置 和行 业配 置 的基 础 上， 通 过对 影响 上 市公 司 当前
及 未 来价 值 的事 件 性因 素进 行 全面 的 分析 ， 深入 挖掘 受 益于 事 件因 素 或市 场估 值 未能 充 分体
现 事 件影 响 的上 市 公司 股票 ， 在综 合 考虑 投 资组 合的 风 险和 收 益的 前 提下 ，完 成 本基 金 投资
组合的 构建 ，并 依据 事件 影响的 深入 对其 进行 动态 调整。
1、 大 类资 产配 置策 略
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型（Melva ） ， 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断， 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。
2、 行 业配 置策 略
在行业配置策略上，本基金将从估值水平和发展前景两个 角度出发，注重事件性因素对
行业影 响的 分析 ，采 取定 性和定 量分 析相 结合 的方 法，对 行业 进行 优化 配置 和动态 调整 。
本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事
件 性 因素 等 方面 的 定性 分析 ， 对各 行 业的 发 展前 景和 投 资价 值 进行 评 估、 排序 ， 并根 据 评估国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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结果确 定本 基金 的行 业配 置。
具体而 言， 本基 金所 采用 的行业 评估 系统 主要 包含 以下几 个定 性、 定量 分析 体系：
（1） 定量 分析 ：
①生命 周期 识别 指标 ， 包 括行业 销售 增长 率、 行业 产值 占 GDP 的比 重以 及行 业利润 率 等 ；
②流动 性指 标， 包括 行业 平均存 货周 转率 、行 业平 均应 收 账款 周转 率等 ；
③ 行业 估值 指标 ，包 括行 业 PE 、PB 、PEG 等。
（2） 定性 分析 ：
①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景
气 规 律与 股 票市 场 不同 阶段 的 行业 表 现规 律 ，结 合对 当 前中 国 经济 和 资本 市场 特 征的 研 究，
精选优 势行 业；
②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状，行业和板块受外生因素的影
响 比 较明 显 ，表 现 出很 强的 事 件驱 动 性质 。 行业 的政 策 扶持 、 产业 升 级以 及行 业 内重 大 事件
往 往 会对 整 个行 业 或板 块内 的 个股 的 估值 水 平产 生普 遍 的影 响 。本 基 金认 为可 能 对行 业 或板
块 带 来趋 势 性影 响 的事 件因 素 主要 包 括， 重 大行 业政 策 变化 、 行业 管 制的 放松 或 收紧 以 及行
业内重 大事 件等 ；
③行业内部环境分析，诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应
者的议 价能 力、 行业 内竞 争者的 竞争 程度 的分 析等 。
3、 个 股投 资策 略
基于对国内外股票市场大量的实证研究，基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系
统” ， 将影 响个 股估 值的 事 件性因 素归 纳为 以下 几个 主要方 面：
（1） 资产 重组 ，包 括重 组 、注入 和购 并等
资产重组是指企业与其他主体在 资产、负债或 所有者权益 诸项目之间的调整。资产重组
是 在 资产 结 构上 的 重大 调整 ， 而且 往 往对 公 司的 运营 产 生深 远 的影 响 ，这 些 影 响 包括 生 产效
率 的 提高 、 生产 成 本的 降低 、 渠道 的 整合 、 公司 管理 水 平的 提 升等 等 多个 方面 。 由于 资 产结
构 和 运营 模 式的 调 整， 发生 资 产重 组 后的 公 司， 其未 来 的估 值 水平 会 与之 前的 估 值发 生 明显
的改变 。
本基金 广泛 的收 集市 场公 开的事 件信 息 ， 借 助 “国 泰事件 驱动 因素 选股 系统 ” ， 对 正在 进
行 或 者已 完 成资 产 重组 的公 司 进行 估 值分 析 ，估 算公 司 预期 盈 利水 平 和成 长潜 力 ，挑 选 具有
绝对或 相对 估值 吸引 力的 上市公 司股 票。
（2） 公司 股权 变动
与资产重组一样，公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未
来 在 生产 、 经营 、 管理 等多 个 方面 产 生影 响 。本 基金 通 过定 性 和定 量 方法 对股 权 变动 可 能带国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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来 的 影响 进 行模 拟 分析 ，并 借 助“ 国 泰事 件 驱动 因素 选 股系 统 ”对 发 生股 权变 动 的上 市 公司
的估值 预期 进行 调整 ，挑 选具有 绝对 或相 对估 值吸 引力的 上市 公司 股票 。
（3） 再融 资
再融资是指上市公司 通过配股 、增发或者发行 可转换债券 等方式在 证券市场 上进行的直
接融资 。 再 融资 的 上市 公司 ， 一方 面 其 资产 、负债 或 所 有者 权 益 的 结 构将 发生 变 动； 而 另一
方 面 ，由 于 融资 和 投资 的行 为 ，公 司 的盈 利 能力 、现 金 流水 平 等也 会 相应 的产 生 改变 。 本基
金 通 过对 上 市公 司 再融 资方 案 的持 续 关注 和 深入 挖掘 ， 结合 对 上市 公 司的 实地 考 察和 历 史业
绩分析 ，对 公司 的估 值预 期进行 调整 ，并 依此 来挑 选具有 估值 优势 的上 市公 司股票 。
（4） 大小 非解 禁
本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素，对大小非 解禁带来的影响进行
全面的 分析 ，并 根据 对估 值水平 和市 场价 格的 判断 选择具 有估 值优 势的 上市 公司。
（5） 管理 层股 份解 禁
本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素，研究管理层股份解禁给
上 市 公司 估 值和 市 场股 票表 现 带来 的 影响 ， 并根 据对 估 值水 平 和市 场 价格 的判 断 选择 具 有估
值优势 的上 市公 司。
（6） 上市 公司 或控 股股 东 管理层 变动
作为上市公司或控股股东的实际经营者，管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构，
但是对 公司 的运 营状 况有 直接的 影响 。 管理 层的 变 动往往 伴随 着企 业的 经营 方向 、市 场政 策、
开 发 投入 等 多个 方 面的 变化 。 本 基 金 通过 实 地调 查和 历 史分 析 相互 结 合的 办法 ， 力求 形 成对
发生管 理层 变动 的公 司的 合理估 值预 期 ，并 根据 事 件影响 的深 入对 其进 行持 续的跟 进和 修 正 。
（7） 股权 激励 计划
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励
计 划 以股 权 形式 给 予企 业经 营 者一 定 的经 济 权利 ，使 他 们能 够 以股 东 的身 份参 与 企业 决 策﹑
分 享 利润 ﹑ 承担 风 险， 从而 勤 勉尽 责 地为 公 司的 长期 发 展服 务 。从 公 司管 理实 践 来看 ， 股权
激 励 对于 改 善公 司 治理 结构 ， 降低 代 理成 本 、提 升管 理 效率 ， 增强 公 司凝 聚力 和 市场 竞 争力
起到非 常积 极的 作用 。 本 基金通 过实 地调 查 ， 从 基 本面的 变动 角度 入手 对公 司进行 重新 估值 ，
并挑选 具有 估值 优势 的上 市公司 股票 。
（8） 重大 合同 公告 或重 大 新产品 推出
重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负
债 比 例等 诸 多估 值 因素 产生 影 响。 本 基金 通 过实 地调 查 以及 行 业和 历 史分 析， 对 公告 重 大合国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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同或重 大新 产品 的公 司进 行估值 调整 ，并 在此 基础 上进行 股票 选择 。
（9） 其他
其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其
他 类 型证 券 的发 行 或到 期等 诸 多方 面 。本 基 金将 对影 响 公司 的 资产 结 构或 者运 营 管理 能 力等
方 面 的事 件 性 因 素 进行 综合 分 析， 力 求形 成 对上 市公 司 的合 理 估值 预 期， 并依 此 来挑 选 具有
估值优 势的 上市 公司 股票 。
4、 债 券投 资策 略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观 政
策方向 及收 益率 曲线 分析 ，通过 收益 率曲 线配 置等 方法， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
5、 权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风险可 控的 前提 下稳 健的 超额收 益。
6、 股 指期 货的 投资 策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则 ， 参与 股 指期 货 的投 资， 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险， 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ，将 通 过对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
未 来 ， 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数 收 益率×20% 。
本 基 金 为股 票 型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖 了
大部分 流通 市值 ，为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票， 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 ， 中证 综合 债 券指 数 是综
合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ，该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 ， 具 有 较强 的 市场国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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代表性 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 、 风 险 收 益 特征
本 基金 为股 票型 基金 ， 股票型 基金 的风 险高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金 ，
属于较 高风 险、 相对 较高 预期收 益的 品种 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 7 月 16 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 136,674,767.37 91.25
其中： 股票 136,674,767.37 91.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 4,995,000.00 3.33
其中： 债券 4,995,000.00 3.33
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,456,196.35 2.31 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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7 其他各 项资 产 4,660,132.84 3.11
8 合计 149,786,096.56 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 518,700.00 0.35
C 制造业 77,184,349.33 52.78
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 4,920,621.44 3.36
F 批发和 零售 业 1,408,481.96 0.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息 技 术服务
业
14,910,617.72 10.20
J 金融业 15,940,500.00 10.90
K 房地产 业 9,442,913.72 6.46
L 租赁和 商务 服务 业 7,302,583.20 4.99
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,046,000.00 3.45
S 综合 - -
合计 136,674,767.37 93.46
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600587 新华医 疗 242,740 10,059,145.60 6.88
2 002353 杰瑞股 份 140,000 9,660,000.00 6.61
3 002400 省广股 份 276,613 7,302,583.20 4.99 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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4 600637 百视通 258,441 7,236,348.00 4.95
5 600597 光明乳 业 499,841 6,742,855.09 4.61
6 600837 海通证 券 650,000 6,097,000.00 4.17
7 000002 万
科Ａ 600,000 5,910,000.00 4.04
8 000625 长安汽 车 620,000 5,759,800.00 3.94
9 601928 凤凰传 媒 600,000 5,046,000.00 3.45
10 601117 中国化 学 516,872 4,920,621.44 3.36
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,995,000.00 3.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 4,995,000.00 3.42
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％ ）
1 010308 03 国 债⑻ 50,000 4,995,000.00 3.42
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资 股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
9、 投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名 证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 49,227.48
2 应收证 券清 算款 3,409,092.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 120,027.43
5 应收申 购款 1,081,785.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,660,132.84
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 的流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2013 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保 证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011 年8 月17 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2011 年 12 月 31 日
-3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45%
2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13%
2013 年上 半年 16.14% 1.45% -9.77% 1.20% 25.91% 0.25%
2011 年8 月17 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2013 年 6 月30 日
24.50% 1.16% -17.61% 1.09% 42.11% 0.07%
十三、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7、 基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 在 中国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ，本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述 基 金 费 用 由基金 管 理 人在 法 律规 定 的范围 内 参 照公 允 的市 场 价格确 定 ， 法律国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号）摘要
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法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金 费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
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（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的
要 求 ，结 合 本基 金 管理 人对 本 基金 实 施的 投 资管 理活 动 ，对2013年4 月2日 刊登 的 本基 金 招募
说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、 更 新了 “释 义” 部分 中 《基金 法》 及《 销售 办法 》含义 ；
3、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
4、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关信 息；
5、更 新了 “五 、 相 关服 务 机构” 中的 相关 信息 ；
6、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，数据 截止 至2013年6月30 日；
7、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2013年6 月30日；
8、更 新了 “二 十一 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关信 息；
9 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
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二〇一 三年 九 月三十日
