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国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
（2013 年 第 二 号） 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
截 止日 ：二 ○ 一 三年 八月 十七 日 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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重要提示 
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】883 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2011 年
8 月 17 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益， 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ，投 资 者在 投 资本
基 金 前， 请 认真 阅 读本 招募 说 明书 ， 全面 认 识本 基金 产 品的 风 险收 益 特征 和产 品 特性 ， 充分
考 虑 自身 的 风险 承 受能 力， 理 性判 断 市场 ， 对认 购（ 或 申购 ） 基金 的 意愿 、时 机 、数 量 等投
资 行 为作 出 独立 决 策， 获得 基 金投 资 收益 ， 亦承 担基 金 投资 中 出现 的 各类 风险 。 基金 投 资中
的 风 险包 括 ：因 整 体政 治、 经 济、 社 会等 环 境因 素变 化 对证 券 价格 产 生影 响而 形 成的 系 统性
风 险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ，由 于 基金 份额 持 有人 连 续大 量 赎回 基金 产 生的 流 动性
风险 ，基 金管 理人 在基 金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 。 本基 金为 开 放式股 票型 基金 ，
属证券 投资 基金 中的 高风 险、高 收益 品种 。 
投 资 有 风险 ， 投资 人 认购（ 申 购 ）基 金 时应 认 真阅读 本 基 金的 招 募说 明 书及基 金 合 同。
基 金 管理 人 提醒 投 资者 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 ， 在投 资 者作 出 投资 决策 后 ，基 金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 8 月 17
日，投 资组 合报 告为 2013 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2013 年 6 月 30
日。 
 
 
 
 
 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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目


录 
重要提 示 .............................................................................................................................................. 1 
目


录 .................................................................................................................................................. 2 
一、绪 言 .............................................................................................................................................. 3 
二、释 义 .............................................................................................................................................. 3 
三、基 金管 理人 .................................................................................................................................. 6 
四、基 金托 管人 ................................................................................................................................ 18 
五、相 关服 务机 构 ............................................................................................................................ 21 
六、基 金份 额的 发售 ........................................................................................................................ 35 
七、基 金合 同的 生效 ........................................................................................................................ 36 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回............................................................................................................. 36 
九、基 金的 投资 ................................................................................................................................ 44 
十、基 金的 业绩 ................................................................................................................................ 55 
十一、 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 56 
十二、 基金 资产 的估 值..................................................................................................................... 57 
十三、 基金 的收 益与 分配................................................................................................................. 61 
十四、 基金 的费 用与 税收................................................................................................................. 62 
十五、 基金 的会 计和 审计................................................................................................................. 64 
十六、 基金 的信 息披 露..................................................................................................................... 65 
十七、 风险 揭示 ................................................................................................................................ 69 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ......................................................................... 70 
十九、 基金 合同 摘要 ........................................................................................................................ 73 
二十、 托管 协议 的内 容摘 要............................................................................................................. 86 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................................................................. 96 
二十二 、其 他应 披露 事项................................................................................................................. 98 
二十三 、招 募说 明书 存放 及其查 阅方 式 ....................................................................................... 100 
二十四 、备 查文 件 .......................................................................................................................... 100 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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一、绪言 
本招 募说明书 依据 《中华人民 共和国证 券投资基金法》( 以下简称“ 《基金 法》 ”) 、 《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》( 以下简 称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《证 券投 资基 金销 售管 理 办法 》( 以下 简
称 “ 《 销售 办法 》 ”) 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》( 以下 简称 “ 《 信息 披露办 法》 ”)和其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 以及 《 国 泰事 件驱 动策 略 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 （以 下简 称
“ 基金 合同 ” ） 编写 。 
基 金 管 理人 承 诺本 招 募说明 书 不 存在 任 何虚 假 记载、 误 导 性陈 述 或者 重 大遗漏 ， 并 对其
真 实 性、 准 确性 、 完整 性承 担 法律 责 任。 国 泰事 件驱 动 策略 股 票型 证 券投 资基 金 （以 下 简称
“基金 ” 或“ 本基 金”） 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的 。本 基 金管理 人没 有委
托 或 授权 任 何其 他 人提 供未 在 本招 募 说明 书 中载 明的 信 息， 或 对本 招 募说 明书 作 任何 解 释或
者说明 。 
本 招 募 说明 书 根据 本 基金的 基 金 合同 编 写， 并 经中国 证 监 会核 准 。基 金 合同是 约 定 基金
当 事 人之 间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基金 投 资人 自依 基 金合 同 取得 基 金份 额， 即 成为 基 金份
额 持 有人 和 基金 合 同的 当事 人 ，其 持 有基 金 份额 的行 为 本身 即 表明 其 对基 金合 同 的承 认 和接
受， 并按 照《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义务 。基 金 投资人 欲了 解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。 
二、释义 
在 本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1. 基金 或本 基金 ：指 国泰 事件驱 动策 略股 票型 证券 投资基 金 
2. 基金 管理 人： 指国泰 基 金管理 有限 公司 
3. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司 
4. 基 金 合同 ：指 《 国 泰事件 驱 动 策略 股 票型 证 券投资 基 金 基金 合 同》 及 对基金 合 同 的任
何 有效 修订 和补 充 
5. 托 管 协议 ： 指基 金 管理人 与 基 金托 管 人就 本 基金签 订 之 《 国 泰 事件 驱 动策略 股 票 型 证
券投资 基金 托管 协议 》及 对该托管 协 议的 任何 有效 修订和 补充 
6. 招募 说明 书 或 本招 募说 明书 ：指《 国 泰事 件驱 动 策略股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 》国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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及其定 期的 更新 
7. 基金 份额 发售 公告 ：指《 国泰 事件 驱动 策略 股票 型 证券 投资 基金 份额 发售 公告》 
8. 法 律 法规 ： 指中 国 现 行有 效 并 公布 实 施的 法 律、行 政 法 规 、 规 范性 文 件、司 法 解 释、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9. 《基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会议
通过，自 2004 年 6 月 1 日起实 施并经 2012 年 12 月 28 日第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务委
员 会 第三 十 次会 议 修订 的《 中 华人 民 共和 国 证券 投资 基 金法 》 及颁 布 机关 对其 不 时做 出 的修
订 
10.《 销售 办法》 ： 指 中国 证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施 的《证 券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11.《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会2004 年6 月8 日颁布 、 同年7 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订 
12.《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日 实施 的 《证 券 投
资基金 运作 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会 
14.银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会 
15.基 金合 同当 事人 ： 指 受 基金合 同约 束 ， 根 据基 金 合同享 有权 利并 承担 义务 的 法律 主体 ，
包括 基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人 
16.个 人投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人 
17.机 构投 资者 ：指 依法 可 以投资 开放 式证 券投 资基 金 的 、在 中华 人民 共和 国 境内合 法注
册登记 并存续 或经有 关 政府 部 门批 准 设立 并 存续 的企 业 法人 、 事业 法 人、 社会 团 体或 其 他组
织 
18.投资 人 ： 指个 人投 资者 和机构 投资 者 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资 基
金的其 他投 资人 的合 称 
19.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同 和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资 人 
20.基 金销 售业 务： 指 基 金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 ， 发售 基金 份额 ， 办理基 金份
额的 申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 及定 期定额 投资 等业 务 
21.销 售机 构 ： 指直 销机 构 和代销 机构 
22.直 销机 构： 指国泰 基 金 管理有 限公 司 
23.代 销机 构 ： 指符 合《 销 售办法 》 和中 国证 监会 规 定的 其 他条 件 ，取 得基 金 代销业 务资国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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格并与 基金 管理 人签 订了 基金销 售服 务代 理协 议， 代为办 理基 金销 售业 务的 机构 
24.基 金销 售网 点 ： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点 
25.注 册登 记业 务： 指基 金 登记 、存 管、 过户 、清 算 和结算 业务 ， 具体 内容 包 括投资 人基
金 账 户的 建 立和 管 理、 基金 份 额注 册 登记 、 基金 销售 业 务的 确 认、 清 算和 结算 、 代理 发 放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等 
26.注 册登 记机 构： 指办 理 注册登 记业 务的 机构 。 基 金的注 册登 记机 构为 国泰 基金管 理有
限公司 或接 受国泰 基 金管 理有限 公司 委托 代为 办理 注册登 记业 务的 机构 
27.基金 账户 ： 指注 册登 记 机构为 投资 人开 立的 、 记 录其持 有的 、 基金 管理 人 所管理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
28.基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖 本 基金
的 基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
29.基 金合 同生 效日 ：指 基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件 ， 基金管 理人
向 中国 证监 会 办 理基 金备 案手续 完毕 ，并 获得 中国 证监会 书面 确认 的日 期 
30.基 金合 同终 止日 ：指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清算完 毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期 
31.基 金募 集期 ：指 自基 金 份额发 售之 日起 至发 售结 束之日 止的 期间 ， 最长 不 得超 过 3 个
月 
32.存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限 
33.工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日 
34.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的 工 作日 
35.T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) 
36.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回 或 其他 业 务的 工作 日 
37.交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段 
38.《 业务 规则》： 指《 国泰 基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管 理人
所管理 的 开 放式 证券 投资 基金注 册登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资 人 共 同遵 守 
39.认购 ： 指在 基金 募集 期 内，投 资 人 申请 购买 基金 份额的 行为 
40.申购 ： 指基 金合 同生 效 后 ， 投资 人根 据基 金合 同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金份
额的行 为 
41.赎回 ： 指基 金合 同生 效 后， 基金 份额 持有 人按 基 金合同 规定 的条 件要 求 将 基金份 额 兑
换为现 金 的 行为 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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42. 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件 ， 申请 将 其持 有 基金 管理 人 管理 的 、某 一 基金 的基 金 份额 转 换为 基 金管 理人 管 理的 、 且由
同一注 册登 记机 构办 理注 册登记 的其 他基 金基 金份 额的行 为 
43.转 托管 ： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额 销
售机构 的操 作 
44.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成
扣款及基金申购申请的一种投资方式 
45.巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放 日 基 金 总 份 额 的 10% 
46.元 ： 指人民币元 
47.基金 收益 ：指 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、买 卖证 券价 差、 银行 存款利 息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48.基 金资 产总 值： 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基金 应收 申 购款及 其他
资产的 价值 总和 
49.基 金资 产净 值 ： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值 
50.基 金份 额净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数 
51.基 金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资产 和 负债 的价 值， 以确 定基 金资 产净 值 和基金 份额
净值的 过程 
52.指 定媒 体 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体 
53.不 可抗 力 ： 指本 基金 合 同当事 人无 法预 见、 无法 抗拒、 无法 避免 的事 件 
三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼 
成立时 间：1998 年3 月5 日 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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法定代 表人 ：陈 勇胜 
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 ：何


晔 
联系电 话：021-38569000 ，4008888688 
股本结 构： 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集 团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
 
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 
截至 2013 年 8 月 17 日 ， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金 ，以 及38 只开 放式 证 券投资 基金 ： 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 、 国泰 金 龙系列 证券 投资
基金（ 包 括 2 只 子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基
金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国泰 货币 市 场证券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保本 增值 混合
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹏蓝 筹 价值 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金鼎 价 值精 选混 合 型证 券 投资
基金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金 转型 而来 ） 、 国泰 金牛 创 新成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰沪 深 300
指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投
资基金 、 国泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 纳斯 达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 联 接基 金 、国 泰 保本 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰事 件 驱动 策 略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利 分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国泰 信 用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资 基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会
保 障 基 金理 事 会社 保基 金资 产 管 理人 资 格， 目前 受托 管 理 全国 社 保基 金多 个投 资 组 合。2007
年 11 月 19 日 ， 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公司 之一 ， 并于 3 月 24 日经
中 国 证 监会 批 准获 得合 格境 内 机 构投 资 者（QDII ）资 格 ， 成为 目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌 照”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。 
 
（三） 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 ： 
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级经 济师 ，21 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月 起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长、 党委 书记 。 
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银行
总行工 作 ，历 任建 设银 行 总行投 资银 行部 副经 理 、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年1 月至2007
年 7 月在 中国 建银 投资 有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年 8 月
至 2009 年2 月 在西 南证 券 有限责 任公 司任 董事 、 党 委委员 及副 总裁 。2009 年2 月起 在中 国建
银 投 资有 限 责任 公 司 工 作， 先 后任 资 本市 场 部负 责人 、 战略 部 负责 人 ，现 任中 国 建银 投 资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年4 月起 任公 司董 事。 
林川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月起 在中 国
建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 工 作， 现 任中 国建 银 投资 有 限责 任 公司 风险 管 理部 风 险管
理二组 负责 人。2012 年4 月起任 公司 董事 。 
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金融 分 析师；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首席 执行 官 ；2003 年 起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE 
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投资总 监；2007
年起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官 。2011 年 起任Generali Group 首
席 投 资 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV ( 卢森堡) 主席、Generali Investments 
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董 事会国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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成员等 职务 。2010 年6 月 起任公 司董 事。 
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中 国保 险 （欧 洲)控 股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 ， 先 后 任信息 中心 主任 、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。 
金旭 ，董 事， 硕士 研究 生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年11 月 在中国 证监
会 工 作， 历 任法 规 处副 处长 、 深圳 监 管专 员 办事 处机 构 处副 处 长、 基 金监 管部 综 合处 处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公
司董事 。 
吴 鹏 ， 独立 董 事， 博 士研究 生 。 著名 律 师， 执 业范围 包 括 金融 证 券。 曾 在日本 著 名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ，日 本西 南大 学讲 授中国 法律 。1993 年 回国 从事律 师工 作 ，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任 公
司独立 董事 。 
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年 起任 中国 建设 银行 海南省 分行 行长 、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。 
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。 
2、 监 事会 成员 
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年 7 月至1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月至1998
年 10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处 处长 、 中 心副 主任 ；1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月 起 任公司 监事 会主
席。 
Amerigo BORRINI ， 监事 ， 大学本 科，CFA ，金 融咨 询 师。1967 年 起历 任忠 利集 团会计 结
算部 、忠 利集 团金 融分 析 师、 忠利 集团 基金 经理 、 忠利集 团资 产管 理公 司财 务部首 席执 行官 、
忠 利 集团 财 务部 总 监、 忠利 集 团总 经 理助 理 、忠 利集 团 首席 风 险官 、 忠利 集团 兼 并收 购 及企
业融资 部总 监， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM 兼 任董
事会主席及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、 Generali 
Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments SICAV(Lux) 、 Generali 
Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、Genirland(IRL) 、
Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap Holland N.V., 
Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering International 
S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、 Premuda S.p.A., Genvoa(IT) 、 Transocean 
Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年6 月 起任 公司 监事 。 
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至2005 年5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年4 月 起任 公司 监 事。 
沙骎， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年5 月至1999 年 11 月任 职于 国泰 君 安 证券，1999 年11
月至 2000 年 11 月 任职 于 平安保 险集 团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月 任职 于 宝盈基 金管 理有
限公司 。2008 年 2 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任交 易管 理部 总监 、研究 部总 监 。
现任公 司投 资总 监兼 基金 经理。2010 年 11 月 起任 公司职 工监 事。 
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年 10 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任运 营管 理部 负责 人。 现从事 电子 商务国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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营销工 作。2007 年 11 月 起任公 司职 工监 事 。 
3、 高 级管 理人 员 
陈勇胜 ，董 事长 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理。 
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。 
李志坚 ， 硕士 研究 生，21 年金融 业从 业经 历 。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗银
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负 责 投资 业
务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ， 负责 投 资业务 ；2006 年
6 月至2010 年4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ，任 投资 长；2010 年 5 月至 2012 年12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月 起加 入国 泰基 金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。 
田昆， 博士 研究 生，10 年 证券基 金从 业经 历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月 在 博时基 金管
理 有 限公 司 工作 ， 历任 渠道 经 理、 渠 道主 管 、上 海分 公 司副 总 经理 、 北京 分公 司 副总 经 理、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。 2012 年8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，2012
年 11 月起 任公 司副 总经 理 。 
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作 ，历 任主 任科 员 、副 处长 、处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。 
4、 本 基金 的基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
王 航 ， 硕 士研 究 生 ，CFA ，12 年 证 券基 金 从 业经 历 。曾 任 职 于 南方 证 券 有限 公司 。2003
年 1 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司； 历任 社 保 111 组合基 金经 理助 理、 国泰 金鹿保 本基 金和国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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国 泰 金象 保 本基 金 经理 助理 、 国泰 金 马稳 健 混合 的基 金 经理 助 理、 国 泰金 牛创 新 股票 的 基金
经理助 理；2008 年 5 月至 2012 年 1 月任 国泰 金 龙行业 精选 证券 投资 基金 的基金 经理 ；2010
年 4 月起 兼任 金鑫 证券 投 资基金 的基 金经 理；2011 年 8 月起 兼任 国泰 事件 驱 动策略 股票 型证
券投资 基金 的基 金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
自本基 金成 立以 来一 直由 王航担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。 
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 总 经理 、 分管 副 总经理 、 投 资总
监 、 研究 开发 部 、 固定 收益 部 、基 金 管理 部 、财 富管 理 中心 、 市场 体 系等 负责 人 员中 产 生。
公 司 总经 理 可以 推 荐上 述人 员 以外 的 投资 管 理相 关人 员 担任 成 员， 督 察长 和运 营 体系 负 责人
列 席 公司 投 资决 策 委员 会会 议 。公 司 投资 决 策委 员会 主 要职 责 是根 据 有关 法规 和 基金 合 同，
审 议 并决 策 公司 投 资研 究部 门 提出 的 公司 整 体投 资策 略 、基 金 大类 资 产配 置原 则 ，以 及 研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 
李志坚 先生 ：副 总经 理 
周向勇 先生 ：副 总经 理 
黄焱先 生： 总经 理助 理 
张则斌 先生 ：投 资总 监 
沙骎先 生： 投资 总监 
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监 
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监 
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
 
 （四 ） 基 金管 理人 职责 
1. 依法 募集 基金 ， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
2. 办理 基金 备案 手续 ； 
3. 对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4. 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5. 进行 基金 会计 核算 并编 制基金 财务 会计 报告 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
13 
6. 编制 季度 、半 年度 和年 度基金 报告 ； 
7. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购赎 回价格 ； 
8. 办理 与基 金财 产管 理业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9. 召集 基金 份额 持有 人大 会； 
10.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ； 
11.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12.有 关法 律、 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他职 责。 
 
（五） 基金 管理 人承 诺 
1. 基 金 管理 人 承诺 不 从事违 反 《 证券 法 》的 行 为，并 承 诺 建立 健 全内 部 控制制 度 ， 采取
有效措 施， 防止 违反 《证 券法》 行为 的发 生。



2. 基 金 管理 人 承诺 不 从事违 反 《 基金 法 》的 行 为，并 承 诺 建立 健 全内 部 控制制 度 ， 采取
有效措 施， 防止 下列 行为 发生： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3. 基 金 管理 人 承诺 加 强人员 管 理 ，强 化 职业 操 守，督 促 和 约束 员 工遵 守 国家有 关 法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7） 泄 漏在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基 金的 商业 秘密， 尚未 依法 公开 的基 金投资 内容 、
基金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ， 利用对 敲 、 倒 仓 等手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市场 秩序 ； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4. 基 金 管理 人 承诺 严 格遵守 基 金 合同 的 规定, 并承诺 建 立 健全 内 部控 制 制度， 采 取 有效
措施， 防止 违反 基金 合同 行为的 发生 。



5. 基金 管理 人承 诺不 从事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 
 
（六） 基金 经理 承诺 
1. 依 照 有关 法 律法 规 和基金 合 同 的规 定 ，本 着 谨慎的 原 则 为基 金 份额 持 有人谋 取 最 大利
益； 
2. 不利 用职 务之 便为 自己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ； 
3. 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ，尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、
基金 投 资计 划等 信息 ； 
4. 不以 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。 
 
 ( 七) 基金 管理 人内 部控 制制度 
1. 内部 控制 制度 概述 
基金管 理人 为防 范和 化解 经营运 作中 面临 的风 险 ， 保证经 营活 动的 合法 合规 和有效 开展 ，
制定了 一系 列组 织机 制 、 管理方 法 、操 作程 序与 控 制措施 ， 形成 了公 司完 整 的内部 控制 体系 。
该内部 控制 体系 涵盖 了内 部会计 控制 、 风险 管理 控 制和监 察稽 核制 度等 公司 运营的 各个 方面 ，
并通过 相应 的具 体业 务控 制流程 来严 格实 施。 
（1） 内部 风险 控制 遵循 的 原则 
1）全 面性 原则 ：内 部风 险 控制必 须覆 盖公 司所 有部 门和岗 位 ，渗 透各 项业 务 过程和 业务
环节； 
2）独 立性 原则 ：公 司设 立 独立的 稽核 监察 部， 稽核 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性 ，
负责对 公司 各部 门内 部风 险控制 工作 进行 稽核 和检 查； 
3）相 互制 约原 则： 公司 及 各部门 在内 部组 织结 构的 设计上 形成 一种 相互 制约 的机制 ， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系； 
4）保 持与 业务 发展 的同 等 地位原 则 ：公 司的 发展 必 须建立 在风 险控 制制 度完 善和稳 固的国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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基础上 ，内 部风 险控 制应 与公司 业务 发展 放在 同等 地位上 ； 
5）定 性和 定量 相结 合原 则 ：建 立完 备风 险控 制指 标 体系 ，使 风险 控制 更具 客 观性和 操作
性。 
（2） 内部 会计 控制 制度 
公 司 根 据国 家 有关 法 律法规 和 财 务会 计 准则 的 要求， 建 立 了完 善 的内 部 会计控 制 制 度，
实 现 了职 责 分离 和 岗位 相互 制 约， 确 保会 计 核算 的真 实 、准 确 、完 整 ，并 保证 各 基金 会 计核
算和公 司财 务管 理的 相互 独立， 保护 基金 资产 的独 立、安 全。 
（3） 风险 管理 控制 制度 
公 司 为 有效 控 制管 理 运营中 的 风 险， 建 立了 一 整套完 整 的 风险 管 理控 制 制度， 其 内 容由
一 系 列的 具 体制 度 构成 ，主 要 包括 ： 岗位 分 离和 空间 分 离制 度 、投 资 管理 控制 制 度、 信 息技
术 控 制、 营 销业 务 控制 、信 息 披露 制 度、 资 料保 全制 度 和独 立 的稽 核 制度 、人 力 资源 管 理以
及 相 应的 业 务控 制 流程 等。 通 过这 些 控制 制 度和 流程 ， 对公 司 面临 的 投资 风 险 和 管理 风 险进
行有效 的控 制。 
（4） 监察 稽核 制度 
公 司 实 行独 立 的监 察 稽核制 度 ， 通过 对 稽核 监 察部充 分 授 权， 对 公司 执 行国家 有 关 法律
法 规 情况 、 以及 公 司内 部控 制 制度 的 遵循 情 况和 有效 性 进行 全 面的 独 立监 察稽 核 ，确 保 公司
经营的 合法 合规 性和 内部 控制的 有效 性。 
2. 基金 管理 人内 部控 制制 度要素 
（1） 控制 环境 
公 司 经 过多 年 的管 理 实践， 建 立 了良 好 的控 制 环境， 以 保 证内 部 会计 控 制和管 理 控 制的
有 效 实施 ， 主要 包 括科 学的 公 司治 理 结构 、 合理 的组 织 结构 和 分级 授 权、 注重 诚 信并 关 注风
险的道 德观 和经 营理 念、 独立的 监察 稽核 职能 等方 面。 
1）公 司建 立并 完善 了科 学 的治理 结构 ， 目前 有独 立 董事 4 名 。董 事会 下设 提 名及资 格审
查 委 员会 、 薪酬 委 员会 、考 核 委员 会 等专 业 委员 会， 对 公司 重 大经 营 决策 和发 展 规划 进 行决
策及监 督； 
2） 在 组织 结构 方面 ， 公 司 设立的 分管 领导 议事 会议 、 总 经理 办公会 议 、 投 资 决策委 员会 、
风 险 控制 委 员会 等 机构 分别 负 责公 司 经营 、 基金 投资 和 风险 控 制等 方 面的 决策 和 监督 控 制。
同 时 公司 各 部门 之 间有 明确 的 授权 分 工和 风 险控 制责 任 ，既 相 互独 立 ，又 相互 合 作和 制 约，
形成了 合理 的组 织结 构、 决策授 权和 风险 控制 体系 ； 
3）公 司一 贯坚 持诚 信为 投 资人服 务的 道德 观和 稳健 经营的 管理 理念 。 在员 工 中加强 职业国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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道德教 育和 风险 观念 ，形 成了诚 信为 本和 稳健 经营 的企业 文化 ； 
4）公 司稽 核监 察部 拥有 对 公司任 何经 营活 动进 行独 立监察 稽核 的权 限 ，并 对 公司内 部控
制措施 的实 施情 况和 有效 性进行 评价 和提 出改 进建 议。 
（2） 控制 的性 质和 范围 
1）内 部会 计控 制 
公 司 建 立了 完 善的 内 部会计 控 制 ，保 证 基金 核 算和公 司 财 务核 算 的独 立 性、全 面 性 、真
实性和 及时 性。 
首先 ，公 司根 据国 家有 关 法律法 规 、有 关会 计制 度 和准则 ， 制定 了完 善的 公 司财务 制度 、
基 金 会计 制 度以 及 会计 业务 控 制流 程 ，做 好 基金 业务 和 公司 经 营的 核 算工 作， 真 实、 完 整、
准确地 记录 和反 映基 金运 作 情况 和公 司财 务状 况。 
其 次 ， 公司 将 基金 会 计和公 司 财 务核 算 从人 员 上、空 间 上 和业 务 活动 上 严格分 开 ， 保证
两 者 相互 独 立， 各 基金 之间 做 到独 立 建账 、 独立 核算 ， 保证 基 金资 产 和公 司资 产 之间 、 以及
各基金 资产 之间 的相 互独 立性。 
公 司 建 立了 严 格的 岗 位职责 分 离 控制 、 凭证 与 记录控 制 、 资产 接 触控 制 、独立 稽 核 等制
度 ， 确保 在 基金 核 算和 公司 财 务管 理 中做 到 对资 源的 有 效控 制 、有 关 功能 的相 互 分离 和 各岗
位的相 互监 督等 。 
另 外 公 司还 建 立了 严 格的财 务 管 理制 度 ，执 行 严格的 预 算 管理 和 财务 费 用审批 制 度 ，加
强成本 控制 和监 督。 
2）风 险管 理控 制 
公司在 经营 管理 中 建 立了 有效的 风险 管理 控制 体系 ，主要 包括 ： 
岗 位 分 离和 空 间隔 离 制度： 为 保 证各 部 门的 相 对独立 性 ， 公司 建 立了 明 确的岗 位 分 离制
度；同 时实 行空 间隔 离制 度，建 立防 火墙 ，充 分保 证信息 的隔 离和 保密 ； 
投 资 管 理业 务 控制 ： 通过建 立 完 整的 研 究业 务 控制、 投 资 决策 控 制、 交 易业务 控 制 ，完
善 投 资决 策 委员 会 的投 资决 策 职能 和 风险 控 制委 员会 的 风险 控 制职 能 ，实 行投 资 总监 和 基金
经 理 分级 授 权制 度 和股 票池 制 度， 进 行集 中 交易 ，以 及 稽核 监 察部 对 投资 交易 实 时监 控 等，
加 强 投资 管 理控 制 ，做 到研 究 、投 资 、交 易 、风 险控 制 的相 互 独立 、 相互 制约 和 相互 配 合，
有 效 控制 操 作 风 险 ；建 立了 科 学先 进 的投 资 风险 量化 评 估和 管 理体 系 ，控 制投 资 业务 中 面临
的 市 场风 险 、集 中 风险 、流 动 性风 险 等； 建 立了 科学 合 理的 投 资业 绩 绩效 评估 体 系， 对 投资
管理的 风险 和业 绩进 行及 时评估 和反 馈； 
信 息 技 术控 制 ：为 保 证信息 技 术 系统 的 安全 稳 定，公 司 在 硬件 设 备运 行 维护、 软 件 采购国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
17 
维护、 网络 安全 、数 据库 管理、 危机 处理 机制 等方 面均制 定实 施了 完善 的制 度和控 制流 程； 
营 销 业 务控 制 ：公 司 制定了 完 善 的市 场 营销 、 客户开 发 和 客户 服 务制 度 ，以保 证 在 营销
业务中 对有 关法 律法 规的 遵守， 以及 对经 营风 险的 有效控 制； 
信 息 披 露控 制 和资 料 保全制 度 ： 公司 制 定 了 规 范的信 息 披 露管 理 办法 ， 保证信 息 披 露的
及 时 、准 确 和完 整 ；在 资料 保 全方 面 ，建 立 了完 善的 信 息资 料 保全 备 份系 统， 以 及完 整 的会
计、统 计和 各种 业务 资料 档案； 
独 立 的 监察 稽 核制 度 ：稽核 监 察 部有 权 对公 司 各业务 部 门 工作 进 行稽 核 检查， 并 保 证稽
核的独 立性 和客 观性 。 
3）内 部控 制制 度的 实施 
公 司 风 险控 制 委员 会 首先从 总 体 上制 定 了公 司 风险控 制 制 度， 对 公司 面 临的主 要 风 险进
行 辨 识和 评 估， 制 定了 风险 控 制原 则 。在 风 险控 制委 员 会总 体 方针 指 导下 ，各 部 门根 据 各自
业 务 特点 ， 对业 务 活动 中存 在 的风 险 点进 行 了揭 示和 梳 理， 有 针对 性 地建 立了 详 细的 风 险控
制流 程 ，并 在实 际业 务中 加以控 制。 
（3） 内部 控制 制度 实施 情 况检查 
公 司 稽 核监 察 部在 进 行风险 评 估 的基 础 上， 对 公司各 业 务 活动 中 内部 控 制措施 的 实 施情
况 进 行定 期 和不 定 期的 监察 稽 核， 重 点是 业 务活 动中 风 险暴 露 程度 较 高的 环节 ， 以确 保 公司
经营合 法合 规、 以及 内部 控制制 度的 有效 遵循 。 
在 确 保 现有 内 部控 制 制度实 施 情 况的 基 础上 ， 公司会 根 据 新业 务 开展 和 市场变 化 情 况，
对 内 部控 制 制度 进 行及 时的 更 新和 调 整， 以 适应 公司 经 营活 动 的变 化 。公 司稽 核 监察 部 在对
内 部 控制 制 度的 执 行情 况进 行 监察 稽 核的 基 础上 ，也 会 重点 对 内部 控 制制 度的 有 效性 进 行评
估，并 提出 相应 改进 建议 。 
（4） 内部 控制 制度 实施 情 况的报 告 
公 司 建 立了 有 效的 内 部控制 制 度 实施 报 告流 程 ，各部 门 对 于内 部 控制 制 度实施 过 程 中出
现 的 失效 情 况须 及 时向 公司 高 级管 理 层和 稽 核监 察部 报 告， 使 公司 高 级管 理层 和 稽核 监 察部
及时了 解内 部控 制出 现的 问题并 作出 妥善 处理 。 
稽 核 监 察部 在 对内 部 控制实 施 情 况的 监 察中 ， 对发现 的 问 题均 立 即向 公 司高级 管 理 层报
告， 并提 出相 应的 建议 ， 对于重 大问 题 ，则 通过 督 察长及 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
同时稽 核监 察部 定期 出具 独立的 监察 稽核 报告 ，直 接报公 司董 事长 和中 国证 监会。 
3. 基金 管理 人内 部控 制制 度声明 书 
基 金 管 理人 保 证以 上 关于内 部 控 制制 度 的披 露 真实、 准 确 ，并 承 诺公 司 将根据 市 场 变化国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
18 
和业务 发展 不断 完善 内部 控制制 度， 切实 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1、 基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证 监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青 
联系电 话：(010) 6759 5096 
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建设
银行股 份有 限公 司由 原中 国建设 银行 于2004 年 9 月 分立而 成立 ， 承继 了原 中 国建设 银行 的商
业银行 业务 及相 关的 资产 和负债 。中 国建 设银 行( 股 票代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香
港联合 交易 所主 板上 市 ， 是中国 四大 商业 银行 中首 家在海 外公 开上 市的 银行 。2006 年9 月11
日， 中国 建设 银行 又作 为 第一 家H 股 公司 晋身 恒生 指数 。2007 年9 月25 日 中 国建设 银 行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股) 。 
截至2013 年6月30日 ， 中国 建设银 行资 产总 额148,592.14 亿 元 ， 较 上年末 增长6.34%。 2013
年上半 年， 中国 建设 银行 实现净 利润1,199.64 亿元 ，较上 年同 期增 长12.65% 。年化 资产 回报
率为1.66% ，年 化加 权净 资 产收益 率 为23.90% 。 利息 净收入1,876.60 亿元 ，较 上年同 期增 长
10.59% 。净 利差 为2.54% ， 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 净利 息收 益率 为2.71% ，与 上年 同
期持平 。手 续费 及佣 金净 收入555.24 亿元 ，较 上年 同期增 长12.76% 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
19 
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港 、新 加坡 、法 兰 克福 、约 翰
内斯堡 、 东京 、首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、悉 尼、 台 北设有10家 一级 海外 分行 ，拥 有建 行亚 洲、
建行伦 敦 、 建行 俄罗 斯 、 建行迪 拜 、 建银 国际 等5 家 全资子 公司 ， 海 外机 构已 覆盖到 全球14 个
国家和 地区 ， 基本 完成 在 全球 主 要金 融中 心的 网络 布局 ，24 小时 不间 断服 务 能力和 基本 服务
架构已 初步 形成 。中 国建 设银行 筹建 、设 立村 镇银 行27 家 ，拥 有建 信基 金、 建信租 赁、 建信
信托、 建信 人寿 、中 德住 房储蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进
一步增 强。 






2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ，先后 荣获 国内
外知名 机构 授予 的近30个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位； 在美 国《 财富 》世 界500 强排 名第50位 ， 较上年 上升27 位 ；在 美
国《 福布 斯》2013 年全 球2000 强 上市 企业 排行 榜中 位 列全球 第2 ，较 上年 提升11 位。 此外 ，本
集团还 荣获 了国 内外 重要 机构授 予的 包括 公司 治理 、中小 企业 服务 、私 人银 行、现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 核 算处 、 清算 处、 监 督 稽核 处 、涉 外资 产核 算 团 队、 养
老 金 托管 处 、托 管 业务 系统 规 划与 管 理团 队 、上 海备 份 中心 等12个 职 能处 室、 团 队， 现 有员
工225 人。 自2007 年 起， 托 管部连 续聘 请外 部会 计 师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 
2、 主 要人 员情 况 
杨 新 丰 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 江苏 省 分行 、 广东省 分 行 、中
国 建 设银 行 总行 会 计部 、营 运 管理 部 ，长 期 从事 计划 财 务、 会 计结 算 、营 运管 理 等工 作 ，具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行零
售 业 务部 、 个人 银 行业 务部 、 行长 办 公室 ， 长期 从事 零 售业 务 和个 人 存款 业务 管 理等 工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 
郑 绍 平 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
20 
3、 基 金托 管业 务经 营情 况 
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2013 年6 月 30 日 ， 中 国建 设 银行已 托 管 311
只 证 券投 资 基金 。 建设 银行 专 业高 效 的托 管 服务 能力 和 业务 水 平， 赢 得了 业内 的 高度 认 同。
中国建 设银 行 在 2005 年 及自 2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管人》 评为 “中国
最佳托 管银 行 ” ，在 2007 年及 2008 年连 续被 《财 资 》杂 志评 为“ 国内 最佳 托管银 行” 奖 ，
并获和 讯 网 2011 年度 和 2012 年度 中国“ 最佳 资产 托管银 行” 奖， 和 境 内权 威经济 媒体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。 
 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、 内 部控 制目 标 
作 为 基 金托 管 人， 中 国建设 银 行 严格 遵 守国 家 有关托 管 业 务的 法 律法 规 、行业 监 管 规章
和 本 行内 有 关管 理 规定 ，守 法 经营 、 规范 运 作、 严格 监 察， 确 保业 务 的稳 健运 行 ，保 证 基金
财 产 的安 全 完整 ， 确保 有关 信 息的 真 实、 准 确、 完整 、 及时 ， 保护 基 金份 额持 有 人的 合 法权
益。 
2、 内 部控 制组 织结 构 
中 国 建 设银 行 设有 风 险与内 控 管 理委 员 会， 负 责全行 风 险 管理 与 内部 控 制工作 ， 对 托管
业 务 风险 控 制工 作 进行 检查 指 导。 投 资托 管 业务 部专 门 设置 了 监督 稽 核处 ，配 备 了专 职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3、 内 部控 制制 度及 措施 
投 资 托 管业 务 部具 备 系统、 完 善 的制 度 控制 体 系，建 立 了 管理 制 度、 控 制制度 、 岗 位职
责 、 业务 操 作流 程 ，可 以保 证 托管 业 务的 规 范操 作和 顺 利进 行 ；业 务 人员 具备 从 业资 格 ；业
务 管 理严 格 实行 复 核、 审核 、 检查 制 度， 授 权工 作实 行 集中 控 制， 业 务印 章按 规 程保 管 、存
放 、 使用 ， 账户 资 料严 格保 管 ，制 约 机制 严 格有 效； 业 务操 作 区专 门 设置 ，封 闭 管理 ， 实施
音 像 监控 ； 业务 信 息由 专职 信 息披 露 人负 责 ，防 止泄 密 ；业 务 实现 自 动化 操作 ， 防止 人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
21 
 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1、 监 督方 法 
依 照 《 基金 法 》及 其 配套法 规 和 基金 合 同的 约 定，监 督 所 托管 基 金的 投 资运作 。 利 用自
行开发 的 “托 管业 务综 合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ，严 格按 照现 行法 律法 规 以及基 金合 同规
定 ， 对基 金 管理 人 运作 基金 的 投资 比 例、 投 资范 围、 投 资组 合 等情 况 进行 监督 ， 并定 期 编写
基 金 投资 运 作监 督 报告 ，报 送 中国 证 监会 。 在日 常为 基 金投 资 运 作 所 提供 的基 金 清算 和 核算
服 务 环节 中 ，对 基 金管 理人 发 送的 投 资指 令 、基 金管 理 人对 各 基金 费 用的 提取 与 开支 情 况进
行检查 监督 。 
2、 监 督流 程 
（1） 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统 ， 对 各基 金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监控 ，
发 现 投资 比 例超 标 等异 常情 况 ，向 基 金管 理 人发 出书 面 通知 ， 与基 金 管理 人进 行 情况 核 实，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后 ，对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。 
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ， 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 对各 基 金投资 运作
的 合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。 
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。 
五 、 相 关 服 务 机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1、 直 销机 构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台 
地址： 上海 浦东 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼 
直销业 务专 用电 话：021-38561759 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000 
传真：021-68775881 传真：021-68775881 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
22 
2 
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台 
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第 5 层 
电话：010-66553078 传真：010-66553082 
联系人 ： 吉 ?青 珂莫 
3 
国泰基 金 
电子交 易平 台 
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜 
2、 代 销机 构 
（1） 代销 银行 及券 商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
中国银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 
2 
中国建 设银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
3 
中国农 业银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法 定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599 
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219 
网址：www.95599.cn 
4 
中国工 商银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
5 
交通银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号 
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559 
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234 
网址：www.bankcomm.com 
6 
招商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
 
7 
上海浦 东发 展银 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
23 
行股份 有限 公司 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888 
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
8 
华夏银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
9 
中信银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖 
电话：010-65550827 传真：010-65550827 
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 
 
 
 
10 
中国民 生银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏 
电话：010-58351666 传真：010-83914283 
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 
11 
北京银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华 
电话：010-66223587 传真：010-66226045 
客服电 话：010-95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
12 
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平 
 
电话：021-38576977 
 
传真：021-50105124 
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com 
13 
中国中 投证 券有
限责任 公司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008 、
95532 
14 
国泰君 安证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676161 传真：021-38670161 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
24 
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 
15 
宏源证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号 
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍 
电话：010-88085858 传真：010-88085195 
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 
16 
万联证 券有 限责
任公司 
注册地址：广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路11 号 高 德 置 地 广 场F 栋18 、
19 层 
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌 
电话：020-38286651 
 
传真：020-22373718-1013 
 
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 
17 
中信建 投证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 
18 
海通证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上 海 市淮 海中 路98 号 
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 传真：021-23219100 
客服电 话：400-888-8001（ 全国） ，021-95553 
网址：www.htsec.com 
19 
中国银 河证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇 
电话：010-66568430 传真：010-66568990 
客服电 话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
20 
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦19 楼 
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍 
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
21 
申银万 国证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰 
电话：021-54033888 传真：021-54038844 
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 
22 
东方证 券股 份有
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层 
法定代 表人 ：潘 鑫军


联系人 ：吴 宇 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
25 
限公司 
电话：021-63325888 传真：021-63326173 
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 
23 
东吴证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层 
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹 
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 
24 
广发证 券股 份有
限公司 
注册地址：广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号大都会广场43 楼
（4301-4316 房） 
办公地址： 广 东 省广 州 天河 北 路 大 都会 广 场5、18 、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 传真：020-87555305 
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn 
25 
国盛证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15 号 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云 
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 
网址：www.gsstock.com 
26 
民生证 券股 份有
限公司 
注 册地 址：北 京市 东城区建 国门 内大街28号 民生金融 中心A 座
16-18层 
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明 
电话：010-85127622 传真：010-85127917 
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 
27 
上海证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号 
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com 
28 
光大证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客服电 话：10108998 、400-888-8788 
网址：www.ebscn.com 
 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
26 
29 
中信万 通证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层1507-1510
室 
办公地 址： 青 岛市 崂山 区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼
第20层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 
30 
中信证 券股 份 有
限公司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代 广场 （二
期）北 座 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠 
电话：010-84588888 传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
31 
华泰证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波 
电话：025-84457777 
 
网址：www.htzq.com.cn 
 
客服电 话：95597 
32 
长江证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客服电 话：95579 
 
网址：www.95579.com 
33 
渤海证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 
 
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 
34 
中原证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层 
法定代 表人 ： 菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭 
电话：0371-65585670 
 
传真：0371-65585665 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
27 
客服电 话：400-813-9666/0371-967218 
 
 
网址：www.ccnew.com 
35 
国信证 券股 份有
限公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路1012 号 国 信 证 券 大 厦16-26
楼 
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 
36 
招商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
客服电 话：400-888-8111\95565 
37 
兴业证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦 
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 
电话：021-38565785 传真：021-38565783 
客服电 话：400-888-8123 
网址：www.xyzq.com.cn 
38 
齐鲁证 券有 限公
司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 
39 
安信证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大厦35层、 28层A02
单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ： 陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355 
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 
40 
东莞证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 
法定代 表人 ：游 锦 辉 联系人 ：梁 健伟 
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 
41 恒泰证 券股 份有
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
28 
限公司 
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华 
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 
42 
厦门证 券有 限公
司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦 
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 
43 
华宝证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68778081 传真021-68778117 
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
44 
中国国 际金 融有
限公司 
注册地 址： 北京 市 建 国门 外大街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ： 罗 文雯 
电话：010-65051166 传真：010-65051156 
网址：www.cicc.com.cn 
45 
华福证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 
46 
天相投 资顾 问有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19 号 富凯 大厦B 座701 
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽 
电话：010-66045608 传真：010-66045527 
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
47 
信达证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静 
电话：010-88656100 传真：010-88656290 
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 
48 
中国民 族证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座6-9层 
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微 
电话：010-59355941 传真：010-66553791 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
29 
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 
49 
华龙证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田 
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 
客 服 电 话 ： 0931-4890100 、
4890619 、4890618 
网址：www.hlzqgs.com 
50 
国元证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍 
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 
51 
杭州银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 
52 
渤海银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 传真：022-58316259 
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 
53 
青岛银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克 
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 
客服电话：96588 （ 青 岛 ）
400-669-6588（全 国） 
网址：www.qdccb.com 
54 
平安证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com 
55 
德邦证 券有 限责
任公 司 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳 
电话：021-68761616 传真：021-68767981 
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
30 
56 
中航证 券有 限公
司 
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦
A 座41楼 
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 
57 
洛阳银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽 
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 
客服电 话：0379-96699 
 
 
网址：www.bankofluoyang.com.cn 
58 
东海证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛 
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 
59 
方正证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军 
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com 
60 
山西证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼 
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠 
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 
客 服 电 话 ： 400-666-1618 、
95573 
网址：www.i618.com.cn 
61 
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 深南 东路3038 号合 作金融 大 厦 
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇


宋永 成 
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com 
62 
湘财证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼 
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺 
电话：021-68634518 传真：021-68865680 
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
31 
63 
华融证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒 
电话：010-58568235 传真：010-58568062 
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 
 64 
日信证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉 
电话：010-66413306 传真：010-66412537 
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 
65 
江海证 券有 限公
司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
66 
广州证 券有 限责
任公司 
注 册 地 址 ：广 州 市天 河 区珠 江 西 路5 号广 州 国际 金 融中 心 主 塔
19楼，20楼 
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836655 传真： 020-88836654 
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 
67 
大连银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88 号 天安 国际 大厦49 楼 
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李鹏 
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 
68 
天源证 券经 纪有
限公司 
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53 号 
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌 
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 
69 
浙商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A 座6/7 
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉 
电话：021-64318893 传真：021-64713795 
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn 
 
70 
新时代 证券 有限
责任公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街1 号A 座8 层 
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
32 
电话：010-83561149 传真：010-83561094 
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 
 
71 
西南证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北苑8号 
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 传真：023-63786212 
网址：http://www.swsc.com.cn 
72 
中银国 际证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ： 王 炜哲 
电话：021-20328309 传真：021-50372474 
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com 
 
73 
哈尔滨 银行 股份
有限公 司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 
法定代 表人 ： 郭 志文 联系人 ： 武 艳凤 
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 
客服电 话：95537/400-60-95537 
 
网址：http://www.hrbcb.com.cn 
74 
国都证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10
层 
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 
75 
包商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳 
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 
客服电话：96016 （ 北 京 、 内
蒙古地 区） 
网址： www.bsb.com.cn 
76 
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才 
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 
77 
宁波银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
33 
客服电 话：96528 （ 上海 地 区962528 ） 
网址：www.nbcb.com.cn 
78 
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司 
注册地 址： 杭 州 市建 国中 路99 号 
 
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁 
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com 
（2） 第三 方销 售机 构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司 
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方成 
电话：021-38602377 传真：021-38509777



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2 
上海好 买基 金销 售有
限公司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
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3 
上海长 量基 金销 售投
资顾问 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲 
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698 
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4 
深圳众 禄基 金销 售有
限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼 I 、
J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ： 童 彩平 
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
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5 
北京展 恒基 金销 售有
限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 
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34 
网址：www.myfund.com 
6 
浙江同 花顺 基金 销售
公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼 
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-776 
0571-88920897 
网址：www.5ifund.com 
7 
杭州数 米基 金销 售有
限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻 
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
8 
江苏金 百临 投资 咨询
有限公 司 
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路 99 号 
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍 
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 
9 
上海天 天基 金销 售
有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 
10 
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘媛 
电话：010-59393923 传真：010-59393074 
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 
11 
上海利 得基 金销 售
有限公 司



注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰 
电话：021-50583533 传真：021-50583633 
客服电 话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 
12 
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌 
电话：010-82151989 传真：010-82158830 
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
35 
（二） 注册 登记 机构 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司



住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼 
法定代 表人 ：陈 勇胜 
联系人 ：何 晔 
传真：021-38561800 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000 
 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
名称： 通力 律师 事务 所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼 
负责人 ：韩 炯 
联系电 话：021-31358666 
传





真：021-31358600 
联系人 ：黎 明 
经办律 师： 吕红 、黎 明 
 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
电话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ： 魏 佳亮 
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁 
六 、 基 金 份 额 的发 售 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（ 一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同 及 其他有 关规
定，并 经中 国证 监会 证监 许可[2011]883 号文 核准 募集发 售。 
 
（ 二） 基金 类型 和存 续期 限 
1、 基 金类 型： 股票 型 证 券 投资基 金 
2、 基 金运 作方 式： 契约 型 开放式 
3、 基 金的 存续 期间 ：不 定 期 
 
（三） 基金 份额 的认 购 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2011]883 号 文核 准， 自2011 年 7 月 15 日起
向社会 公开 募集 ，于 2011 年 8 月 15 日结 束本 基金 的募集 工作 。经 普华 永道 中天会 计师 事 务
所有限公司验资，本次募集的净认购金额为 1,730,951,151.44 元 人 民 币 ， 折 合 基 金 份 额
1,730,951,151.44 份， 认 购资金 在募 集期 间产 生的 银行利 息共 计 171,040.07 元人民 币 ， 折 合
基金份 额171,040.07 份 ， 已分别 计入 各基 金份 额持 有人的 基金 账户 ， 归各 基 金份额 持有 人所
有。上 述资 金总 额已 于 2011 年 8 月 17 日 全额 划入 本基金 在基 金托 管人 中国 建设银 行股 份 有
限公司 开立 的基 金托 管专 户。 
按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 ， 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集
1,731,122,191.51 份 基金 份额， 有效 认购 户数 为 7,422 户 。其 中， 本基 金管 理人的 基金 从 业
人员认 购本 基金 的基 金份 额 1,355,639.72 份（ 含 募集期 利息 结转 的份 额） ， 占基金 总份 额比
例为0.08% 。 
七 、 基金合 同 的生 效 
根据有 关规 定 ，本 基金 满 足基金 合同 生效 条件 ， 基 金合同 于 2011 年 8 月 17 日正式 生效 。
自基金 合同 生效 之日 起， 本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。 
八 、 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本 基 金 的申 购 与赎 回 将通过 销 售 机构 进 行。 具 体的销 售 网 点将 由 基金 管 理人在 招 募 说明国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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书 或 其他 相 关公 告 中列 明。 基 金管 理 人可 根 据情 况变 更 或增 减 代销 机 构， 并予 以 公告 。 若基
金 管 理人 或 其指 定 的代 销机 构 开通 电 话、 传 真或 网上 等 交易 方 式， 投 资人 可以 通 过上 述 方式
进行申 购与 赎回 ，具 体办 法基金 管理 人或 其指 定的 代销机 构另 行公 告。 
 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1、 开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放 日办 理 基金份 额 的 申购 和 赎回 ， 具体办 理 时 间为 上 海证 券 交易所 、 深 圳证
券 交 易所 的 正常 交 易日 的交 易 时间 ， 但基 金 管理 人根 据 法律 法 规、 中 国证 监会 的 要求 或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
开放日 的具 体业 务办 理时 间 以销 售机 构公 布的 时间 为准 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券交 易市 场 、证 券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，
基 金 管理 人 将视 情 况对 前述 开 放日 及 开放 时 间进 行相 应 的调 整 ，但 应 在实 施日 前 依照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在 确 定 申购 开 始与 赎 回开始 时 间 后， 基 金管 理 人 应在 申 购 、赎 回 开放 日 前依照 《 信 息披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告 申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基 金 管 理人 不 得在 基 金合同 约 定 之外 的 日期 或 者时间 办 理 基金 份 额的 申 购、赎 回 或 者转
换 。 投资 人 在基 金 合同 约定 之 外的 日 期和 时 间提 出申 购 、赎 回 或转 换 申请 且注 册 登记 机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下 一 开放 日 基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、 “ 未 知价 ” 原则 ， 即申购 、 赎 回价 格 以申 请当 日收 市 后 计算 的 基金 份额 净值 为 基 准进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、 赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4、 当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内 撤 销。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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基 金 管 理人 可 根据 基 金运作 的 实 际情 况 依法 对 上述原 则 进 行调 整 。基 金 管理人 必 须 在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1、 申 购和 赎回 的申 请方 式 
投 资 人 必须 根 据销 售 机构规 定 的 程序 ， 在开 放 日的具 体 业 务办 理 时间 内 提出申 购 或 赎回
的申请 。 
投 资 人 在提 交 申购 申 请时须 按 销 售机 构 规定 的 方式备 足 申 购资 金 ，投 资 人在提 交 赎 回申
请 时 须持 有 足够 的 基金 份额 余 额， 否 则所 提 交的 申购 、 赎回 申 请无 效 ，基 金管 理 人、 基 金托
管人和 销售 机构 等不 承担 由此产 生的 利息 等任 何损 失。 
2、 申 购和 赎回 申请 的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T
日) ， 在正 常情 况下 ，本 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交
的有效 申请 ，投 资人 应 在 T+2 日后( 包括 该日)到 销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式
及时 查询 申 请的 确 认情 况 。 基 金销 售 机构 对 申购 、赎 回 申请 的 受理 并 不代 表申 请 一定 成 功，
而 仅 代表 销 售机 构 确实 接收 到 申请 。 申购 、 赎回 的确 认 以注 册 登记 机 构或 基金 管 理人 的 确认
结果为 准。 
3、 申 购和 赎回 的款 项支 付 
申 购 采 用全 额 缴款 方 式，若 申 购 资金 在 规定 时 间内未 全 额 到账 则 申购 不 成 功。 若 申 购不
成 功 或无 效 ，基 金 管理 人或 基 金管 理 人指 定 的代 销机 构 将投 资 人已 缴 付的 申购 款 项退 还 给投
资人， 基金 管理 人、 基金 托管人 和销 售机 构等 不承 担由此 产生 的利 息等 任何 损失。 
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基金管 理人 将 在T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在 发生 巨
额赎回 时， 款项 的支 付办 法参照 基金 合同 有关 条款 处理。 
基 金 管 理人 可 以在 法 律法规 和 基 金合 同 允许 的 范围内 ， 对 上述 业 务办 理 时间进 行 调 整，
基金管 理人 必须 在调 整前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 
 
（五） 申购 和赎 回的 金额 
1、 申 购金 额的 限制 
投资人 单笔 申购 的最 低 金 额为 1,000.00 元 （含 申 购费） 。各 代销 机构 对本 基 金最低 申购
金额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 代销 机构 的业 务规定 为准 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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2、 赎 回份 额的 限制 
基金份 额持 有 人 可将 其全 部或部 分基 金份额 赎回 。 单笔赎 回申 请最 低份 数 为1000.00 份,
若某 基 金份 额持 有 人 赎回 时在销 售网 点保 有的 基金 份额不 足 1000.00 份 ，则 该次赎 回时 必 须
一起赎 回。 
3、 本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
4、 本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 
5、 基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 ， 在法 律法 规允 许 的情况 下 ，调 整上 述规 定 申购金 额和
赎 回 份额 的 数量 限 制。 基金 管 理人 必 须在 调 整前 依照 《 信息 披 露办 法 》的 有关 规 定在 指 定媒
体上公 告并 报中 国证 监会 备案。 
 
（六） 申购 和赎 回 的 费用 
1、 申 购费 用 
（1）申 购 费用 由投 资人 承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销 售、 注
册登记 等各 项费 用。 
（2） 申购 费率 
本基金 的前 端申 购费 率最 高不高 于 1.5% ，且 随申 购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ： 
申购金 额（M） 前端申 购费 率 
M＜50 万 1.5% 
50 万 ≤M＜200 万 1.2% 
200 万 ≤M ＜500 万 0.8% 
M≥500 万 每笔 1000 元 
2、 赎 回费 用 
（1） 赎回 费用 由赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎 回基金 份额
时收取 。赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 ，其余 用 于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 
（2） 赎回 费率 
本基金 的赎 回费 率随 基金 份额持 有时 间增 加而 递减 ，赎回 费率 如下 ： 
赎回 申 请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.2% 
N≥2 年 0 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（注 ：赎回 申 请份 额持 有 时间的 计算 ， 以该 份额 在 注册登 记机 构的 注册 登记 日开始 计算 。
1 年 为365 天，2 年为 730 天，依 此类 推） 
3、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ，并 最迟 应 于新的 费率
或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
4、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定 基
金 促 销计 划 ，针 对以 特 定交 易 方式( 如网 上 交易 、电话 交 易等) 等进 行 基金 交易的 投 资人 定期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期 间， 按相 关监 管部 门要 求 履行必 要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 
 
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 
1、 申购 份额 、 余 额的 处理 方式： 申购 的有 效份 额为 净申购 金额 除以 当日 的基 金份额 净值 ，
有 效 份额 单 位为 份 ，计 算结 果 均按 四 舍五 入 方法 ，保 留 到小 数 点后 两 位 ， 由此 产 生的 收 益或
损失由 基金 财产 承担 。 
2、 赎 回金 额的 处理 方式 ： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值 为
基 准 并扣 除 相应 的 费用 ， 计 算 结果 均 按四 舍 五入 方法 ， 保留 到 小数 点 后两 位， 由 此产 生 的 收
益或 损 失由 基金 财产 承担 。 
3、 申 购份 额的 计算 
（1） 申购 费用 适用 比例 费 率时， 申购 份数 的计 算方 法如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
（2） 申购 费用 为固 定金 额 时 ，申 购份 数的 计算 方法 如下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用 
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例，某 投资 人投 资 5,000 元申购 本基 金， 对应 费率 为 1.5% ，假 设申 购当 日基 金份额 净 值
为 1.128 元 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：



净申购 金额 ＝5,000/ （1+1.5%）＝4,926.11 元



申购费 用＝5,000 －4,926.11 ＝73.89 元



申购份 数＝4,926.11/1.128 ＝4,367.12 份


国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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投资人投资 5,000 元 申 购本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日基金 份 额 净 值 为 1.128 元 ，则 可 得 到
4,367.12 份基 金份 额。 
4、 赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×相 应的赎 回费 率 
净赎回 金额=赎 回金 额-赎 回费用 
例：某 投资 人赎 回 10,000 份基金 份额 ，假 设该 份额 的持有 时间 为 1 年 5 个月,赎回 当日
基金份 额净 值 为1.250 元 ，则其 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 
赎回金 额=10,000 ×1.250=12,500.00 元 
赎回费 用＝12,500 ×0.2% ＝25.00 元 
净赎回 金额=12,500-25.00 ＝12,475.00 元 
5、 本 基金 份额 净值 的计 算 ，保 留到 小数 点后3 位 ， 小数点 后 第4 位 四舍 五入 ，由 此产 生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在T+1 日内 公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、 因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、 证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
3、 发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
4、 基金 管理 人 认 为接 受某 笔或某 些申 购申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份 额 持有人 利 益
时。 
5、 基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。 
6、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发 生 上 述暂 停 申购 情 形时， 基 金 管理 人 应当 根 据有关 规 定 在指 定 媒体 上 刊登暂 停 申 购公
告。 如果 投 资 人 的 申购 申请 被 拒绝 ， 被拒 绝 的申 购款 项 将退 还 给投 资 人， 基金 管 理人 、 基金
托 管 人和 销 售机 构 等不 承担 由 此产 生 的利 息 等损 失。 在 暂停 申 购的 情 况消 除时 ， 基金 管 理人
应及时 恢复 申购 业务 的办 理。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、 因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、 证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
3、 连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
4、 发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
5、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发 生 上 述情 形 时， 基 金管理 人 应 在当 日 报中 国 证监会 备案，已 接 受的 赎 回申请 ， 基 金管
理 人 应足 额 支付 ； 如暂 时不 能 足额 支 付， 应将 可 支付 部 分按 单 个账 户 申请 量占 申 请总 量 的比
例 分 配给 赎 回申 请 人， 未支 付 部分 可 延期 支 付， 并以 后 续开 放 日的 基 金份 额净 值 为依 据 计算
赎回金 额 。 若 连续 两个 或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回 ， 延 期支 付最 长 不 得 超过 20 个 工作 日 ，
并 在 指定 媒 体上 公 告 。 基金 管 理人 、 基金 托 管人 和销 售 机构 等 不承 担 由此 产生 的 损失 。 投资
人 在 申请 赎 回时 可 事先 选择 将 当日 可 能未 获 受理 部分 予 以撤 销 。在 暂 停赎 回的 情 况消 除 时，
基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理 并 予以 公告 。 
 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1、 巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、 巨 额赎 回的 处理 方式 
当 基 金 出现 巨 额赎 回 时，基 金 管 理人 可 以根 据 基金当 时 的 资产 组 合状 况 决定全 额 赎 回或
部分延 期赎 回。 
（1） 全额 赎回 ：当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回程
序执行 。 
（2） 部分 延期 赎回 ： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投 资
人 的 赎回 申 请而 进 行的 财产 变 现可 能 会对 基 金资 产净 值 造成 较 大波 动 时， 基金 管 理人 在 当日
接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基金 总份 额 的10% 的前提 下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理 。 对
于 当 日的 赎 回申 请 ，应 当按 单 个账 户 赎回 申 请量 占赎 回 申请 总 量的 比 例， 确定 当 日受 理 的赎国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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回 份 额； 对 于未 能 赎回 部分 ， 投资 人 在提 交 赎回 申请 时 可以 选 择延 期 赎回 或取 消 赎回 。 选择
延 期 赎回 的 ，将 自 动转 入下 一 个开 放 日继 续 赎回 ，直 到 全部 赎 回为 止 ；选 择取 消 赎回 的 ，当
日 未 获受 理 的部 分 赎回 申请 将 被撤 销 。延 期 的赎 回申 请 与下 一 开放 日 赎回 申请 一 并处 理 ，无
优先权 并以 下一 开放 日的 基金份 额净 值为 基础 计算 赎回金 额 ，以 此类 推， 直 到全部 赎回 为止 。
如投资 人在 提交 赎回 申请 时未作 明确 选择 ，投 资人 未能赎 回部 分作 自动 延期 赎回处 理。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如基 金管 理人 认为 有 必要 ，可 暂
停接受 基金 的赎 回申 请 ； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项 ，但 不 得超 过 20 个工 作
日，并 应当 在指 定媒 体上 进行公 告。 
3、 巨 额赎 回的 公告 
当 发 生 上述 延 期赎 回 并延期 办 理 时， 基 金管 理 人 应当 通 过 邮寄 、 传真 或 者 基金 管 理 人网
站 在3 个交 易日 内通 知基 金份额 持有 人， 说明 有关 处理方 法， 同时 在指 定媒 体上刊 登公 告。 
 
（十一 ） 暂 停申 购或 赎回 的 公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1、 发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的 ，基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案 ， 并在 规
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 
2、 如 发生 暂停 的时 间为1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 体上 刊 登基金 重新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公布最 近 1 个开 放日 的基 金份额 净值 。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周， 暂 停 结束 ， 基 金重 新开 放申 购 或赎回 时 ，基
金管理 人应 提 前 2 日在 指 定媒体 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回公 告 ， 并公 告最 近 1 个开 放
日的基 金份 额净 值 。 
4、 如发 生暂 停的 时间 超 过2 周， 暂停 期间， 基金 管理 人应 每 2 周 至少 刊登 暂停 公告 1 次。
暂停结 束， 基金 重新 开放 申购或 赎回 时， 基金 管理 人应提 前 2 日在 指定 媒体 上连续 刊登 基 金
重新开 放申 购或 赎回 公 告 ，并公 告最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
 
（十二 ） 基 金转 换 
基 金 管 理人 可 以根 据 相关法 律 法 规以 及 基金 合 同的规 定 决 定开 办 本基 金 与基金 管 理 人管
理 的 、且 由 同一 注 册登 记机 构 办理 注 册登 记 的其 他基 金 之间 的 转换 业 务， 基金 转 换可 以 收取
一定的 转换 费 ，相 关规 则 由基金 管理 人届 时根 据相 关法律 法规 及基 金合 同的 规定制 定并 公告 ，
并提前 告知 基金 托管 人与 相关机 构。 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（十三 ） 基 金的 非交 易过 户 
基 金 的 非交 易 过户 是 指基金 注 册 登记 机 构受 理 继承、 捐 赠 和司 法 强制 执 行而产 生 的 非交
易 过 户以 及 注册 登 记机 构认 可 、符 合 法律 法 规的 其它 非 交易 过 户。 无 论在 上述 何 种情 况 下，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继 承 是 指基 金 份额 持 有人死 亡 ， 其持 有 的基 金 份额由 其 合 法的 继 承人 继 承；捐 赠 指 基金
份 额 持有 人 将其 合 法持 有的 基 金份 额 捐赠 给 福利 性质 的 基金 会 或社 会 团体 ；司 法 强制 执 行是
指 司 法机 构 依据 生 效司 法文 书 将基 金 份额 持 有人 持有 的 基金 份 额强 制 划转 给其 他 自然 人 、法
人 或 其他 组 织。 办 理非 交易 过 户必 须 提供 基 金注 册登 记 机构 要 求提 供 的相 关资 料 ，对 于 符合
条 件 的非 交 易过 户 申请 按基 金 注册 登 记机 构 的规 定办 理 ，并 按 基金 注 册登 记机 构 规定 的 标准
收费。 
 
（十四 ） 基 金的 转托 管 
基 金 份 额持 有 人可 办 理 已持 有 基 金份 额 在不 同 销售机 构 之 间的 转 托管 ， 基金销 售 机 构可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
 
（十五 ） 定 期定 额投 资计 划 
基 金 管 理人 可 以为 投 资人办 理 定 期定 额 投资 计 划，具 体 规 则由 基 金管 理 人在届 时 发 布公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定 。投 资人 在办 理定 期 定额投 资计 划时 可自 行约 定每期 扣款 金额 ，
每 期 扣款 金 额必 须 不低 于基 金 管理 人 在相 关 公告 或更 新 的招 募 说明 书 中所 规定 的 定期 定 额投
资计划 最低 申购 金额 。 
 
（十六 ） 基 金的 冻结 和解 冻 
基 金 注 册登 记 机构 只 受理国 家 有 权机 关 依法 要 求的基 金 份 额的 冻 结与 解 冻，以 及 注 册登
记机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。 
九 、 基金的投资 
（一） 投资 目标 
深 入 挖 掘并 充 分理 解 国内经 济 增 长和 结 构转 型 所带来 的 事 件性 投 资机 会 ，在积 极 把 握宏
观 经 济和 市 场发 展 趋势 的基 础 上精 选 具有 估 值优 势的 公 司股 票 进行 投 资， 力争 获 取超 越 业绩国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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比较基 准的 收益 。 
 
（二） 投资 范围 
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 股 指期 货 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他金 融 工具 ，但 需 符合 中 国证
监会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ； 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、
资 产 支 持证 券 及法 律法 规或 中 国 证监 会 允许 基金 投资 的 其 他资 产 不高 于基 金资 产 的 40% ，其
中， 基金 保留 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5%。 
 
（三） 投资 策略 
本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件，在积极
把 握 宏观 经 济和 市 场发 展趋 势 的基 础 上， 将 事件 性因 素 作为 投 资的 主 线， 并将 事 件 驱 动 投资
策略贯 彻到 本基 金的 投资 管理中 。 
具 体 而 言， 本 基金 的 投资策 略 分 三个 层 次： 首 先是大 类 资 产配 置 ，即 采 用基金 管 理 人的
资 产 配 置评 估 模型 （Melva ） ， 依 据对 宏 观经 济 、企 业盈 利 、 流动 性 、估 值等 相关 因 素 的分 析
判 断 确定 不 同资 产 类别 的配 置 比例 ； 其次 是 行业 配置 ， 即从 估 值水 平 和发 展前 景 两个 角 度出
发 ， 注重 事 件性 因 素对 行业 影 响的 分 析， 采 取定 性和 定 量分 析 相结 合 的方 法， 对 行业 进 行优
化 配 置和 动 态调 整 ；最 后， 在 大类 资 产配 置 和行 业配 置 的基 础 上， 通 过对 影响 上 市公 司 当前
及 未 来价 值 的事 件 性因 素进 行 全面 的 分析 ， 深入 挖掘 受 益于 事 件因 素 或市 场估 值 未能 充 分体
现 事 件影 响 的上 市 公司 股票 ， 在综 合 考虑 投 资组 合的 风 险和 收 益的 前 提下 ，完 成 本基 金 投资
组合的 构建 ，并 依据 事件 影响的 深入 对其 进行 动态 调整。 
1、 大 类资 产配 置策 略 
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型（Melva ） ， 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断， 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。 
2、 行 业配 置策 略 
在行业配置策略上，本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发，注重事件性因素对
行业影 响的 分析 ，采 取定 性和定 量分 析相 结合 的方 法，对 行业 进行 优化 配置 和动态 调整 。 
本基金管理人将定 期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事
件 性 因素 等 方面 的 定性 分析 ， 对各 行 业的 发 展前 景和 投 资价 值 进行 评 估、 排序 ， 并根 据 评估
结果确 定本 基金 的行 业配 置。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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具体而 言， 本基 金所 采用 的行业 评估 系统 主要 包含 以下几 个定 性、 定量 分析 体系： 
（1） 定量 分析 ： 
①生命 周期 识别 指标 ， 包 括行业 销售 增长 率、 行业 产值 占 GDP 的比 重以 及行 业利润 率 等 ； 
②流动 性指 标， 包括 行业 平均存 货周 转率 、行 业平 均应收 账款 周转 率等 ； 
③ 行业 估值 指标 ，包 括行 业 PE 、PB 、PEG 等。 
（2） 定性 分析 ： 
①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结 国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景
气 规 律与 股 票市 场 不同 阶段 的 行业 表 现规 律 ，结 合对 当 前中 国 经济 和 资本 市场 特 征的 研 究，
精选优 势行 业； 
②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状，行业和板块受外生因素的影
响 比 较明 显 ，表 现 出很 强的 事 件驱 动 性质 。 行业 的政 策 扶持 、 产业 升 级以 及行 业 内重 大 事件
往 往 会对 整 个行 业 或板 块内 的 个股 的 估值 水 平产 生普 遍 的影 响 。本 基 金认 为可 能 对行 业 或板
块 带 来趋 势 性影 响 的事 件因 素 主要 包 括， 重 大行 业政 策 变化 、 行业 管 制的 放松 或 收紧 以 及行
业内重 大事 件等 ； 
③行业内部环境分析，诸如新进入者的威胁、替代 品的威胁、购买者的议价能力、供应
者的议 价能 力、 行业 内竞 争者的 竞争 程度 的分 析等 。



3、 个 股投 资策 略 
基于对国内外股票市场大量的实证研究，基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系
统” ， 将影 响个 股估 值的 事 件性因 素归 纳为 以下 几个 主要方 面： 
（1） 资产 重组 ，包 括重 组 、注入 和购 并等 
资产重组是指企业与其他主体在 资产、负债或 所有者权益 诸项目之间的调整。资产重组
是 在 资产 结 构上 的 重大 调整 ， 而且 往 往对 公 司的 运营 产 生深 远 的影 响 ，这 些影 响 包括 生 产效
率 的 提高 、 生产 成 本的 降低 、 渠道 的 整合 、 公司 管理 水 平的 提 升等 等 多个 方面 。 由于 资 产结
构 和 运营 模 式的 调 整， 发生 资 产 重 组 后的 公 司， 其未 来 的估 值 水平 会 与之 前的 估 值发 生 明显
的改变 。 
本基金 广泛 的收 集市 场公 开的事 件信 息 ， 借 助 “国 泰事件 驱动 因素 选股 系统 ” ， 对 正在 进
行 或 者已 完 成资 产 重组 的公 司 进行 估 值分 析 ，估 算公 司 预期 盈 利水 平 和成 长潜 力 ，挑 选 具有
绝对或 相对 估值 吸引 力的 上市公 司股 票。 
（2） 公司 股权 变动 
与资产重组一样，公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，同时也会对企业未
来 在 生产 、 经营 、 管理 等多 个 方面 产 生影 响 。本 基金 通 过定 性 和定 量 方法 对股 权 变动 可 能带
来 的 影响 进 行模 拟 分析 ，并 借 助“ 国 泰事 件 驱动 因素 选 股系 统 ”对 发 生股 权变 动 的上 市 公司国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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的估值 预期 进行 调整 ，挑 选具有 绝对 或相 对估 值吸 引力的 上市 公司 股票 。 
（3） 再融 资 
再融资是指上市公 司通过配股 、增发或者发行 可转换债券 等方式在 证券市场 上进行的直
接融资 。 再 融资 的 上市 公司 ， 一方 面 其 资产 、负债 或 所 有者 权 益 的 结 构将 发生 变 动； 而 另一
方 面 ，由 于 融资 和 投资 的行 为 ，公 司 的盈 利 能力 、现 金 流水 平 等也 会 相应 的产 生 改变 。 本基
金 通 过对 上 市公 司 再融 资方 案 的持 续 关注 和 深入 挖掘 ， 结合 对 上市 公 司的 实地 考 察和 历 史业
绩分析 ，对 公司 的估 值预 期进行 调整 ，并 依此 来挑 选具有 估值 优势 的上 市公 司股票 。 
（4） 大小 非解 禁 
本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素，对大小非解禁带来的影响进行
全面的 分析 ，并 根据 对估 值水平 和市 场价 格的 判断 选择具 有估 值优 势的 上市 公司。 
（5） 管理 层股 份解 禁 
本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素，研究管理层股份解禁给
上 市 公司 估 值和 市 场股 票表 现 带来 的 影响 ， 并根 据对 估 值水 平 和市 场 价格 的判 断 选择 具 有估
值优势 的上 市公 司。 
（6） 上市 公司 或控 股股 东 管理层 变动 
作为上市公司或控股股东的实际经营者，管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构 ，
但是对 公司 的运 营状 况有 直接的 影响 。 管理 层的 变 动往往 伴随 着企 业的 经营 方向 、市 场政 策、
开 发 投入 等 多个 方 面的 变化 。 本基 金 通过 实 地调 查和 历 史分 析 相互 结 合的 办法 ， 力求 形 成对
发生管 理层 变动 的公 司的 合理估 值预 期 ，并 根据 事 件影响 的深 入对 其进 行持 续的跟 进和 修 正 。 
（7） 股权 激励 计划 
股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励
计 划 以股 权 形式 给 予企 业经 营 者一 定 的经 济 权利 ，使 他 们能 够 以股 东 的身 份参 与 企业 决 策﹑
分 享 利润 ﹑ 承担 风 险， 从而 勤 勉尽 责 地为 公 司的 长期 发 展服 务 。从 公 司管 理实 践 来看 ， 股权
激 励 对于 改 善公 司 治理 结构 ， 降低 代 理成 本 、提 升管 理 效率 ， 增强 公 司凝 聚力 和 市场 竞 争力
起到非 常积 极的 作用 。 本 基金通 过实 地调 查 ，从 基 本面的 变动 角度 入手 对公 司进行 重新 估值 ，
并挑选 具有 估值 优势 的上 市公司 股票 。 
（8） 重大 合同 公告 或重 大 新产品 推出 
重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负
债 比 例等 诸 多估 值 因素 产生 影 响。 本 基金 通 过实 地调 查 以及 行 业和 历 史分 析， 对 公告 重 大合
同或重 大新 产品 的公 司进 行估值 调整 ，并 在此 基础 上进行 股票 选择 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（9） 其他 
其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的 关系改善、同一公司其
他 类 型证 券 的发 行 或到 期等 诸 多方 面 。本 基 金将 对影 响 公司 的 资产 结 构或 者运 营 管理 能 力等
方 面 的事 件 性因 素 进行 综合 分 析， 力 求形 成 对上 市公 司 的合 理 估值 预 期， 并依 此 来挑 选 具有
估值优 势的 上市 公司 股票 。 
4、 债 券投 资策 略 
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合中 短期 的经 济 周期 、 宏 观 政
策方向 及收 益率 曲线 分析 ，通过 收益 率曲 线配 置等 方法， 实施 积极 的债 券投 资管理 。 
5、 权 证投 资策 略 
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风险可 控的 前提 下稳 健的 超额收 益。 
6、 股 指期 货的 投资 策略 
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则 ， 参与 股 指期 货 的投 资， 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险， 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ，将 通 过对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 
未 来 ， 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。 
 
（四） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 券指 数收 益率×20% 。 
本 基 金 为股 票 型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖 了
大部分 流通 市值 ，为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票， 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 ， 中证 综合 债 券指 数 是综
合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ，该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 ， 具 有 较强 的 市场
代表性 。 
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 
 
（五） 风险 收益 特征 



 本 基金 为股 票型 基金 ， 股票型 基 金 的风 险高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金 ，
属于较 高风 险、 相对 较高 预期收 益的 品种 。 
 
（六） 投资 限制 
1、 组 合限 制 
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管 理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ； 
（5 ）本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的
40% ； 
（6） 本 基金 投资 组合 中股 票投资 比例 为基 金资 产 的60%—95% ； 债券、 货币 市 场工具 、 权
证、资 产支 持证 券及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他资 产不 高于 基金资 产 的 40%； 
（7） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10% ； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（9） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级 别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持证
券规模 的10% ； 
（10 ） 本基 金 管理 人 管理的 全 部 基金 投 资于 同 一原始 权 益 人的 各 类资 产 支持证 券 ， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（11 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（12 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（13 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（14） 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（15 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 股指期 货 合 约价 值 ，不 得 超过基 金 资 产净
值的10% 。 
（16 ）本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和, 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中 ，有 价证 券指 股票 、 债券 （不 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证
券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 。 
（17 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的 卖 出 期货合 约 价 值不 得 超过 基 金持有 的 股 票总
市值 的20% 。 
本 基 金 管理 人 应当 按 照中国 金 融 期货 交 易所 要 求的内 容 、 格式 与 时限 向 交易所 报 告 所交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 。 
（18 ） 本基 金 所持 有 的股票 市 值 和买 入 、卖 出 股指期 货 合 约价 值 ，合 计 （轧差 计 算 ）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ，即 为基金 资产 的60%-95% 。 
（19 ） 本基 金 在任 何 交易日 内 交 易（ 不 包括 平 仓）的 股 指 期货 合 约的 成 交金额 不 得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% 。 
（20 ） 本基 金 每个 交 易日日 终 在 扣除 股 指期 货 合约需 缴 纳 的 交 易 保证 金 后，应 当 保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
（21） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他比 例限 制。 
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货清 算 、估值 、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。 
如 果 法 律法 规 对基 金 合同约 定 投 资组 合 比例 限 制进行 变 更 的， 以 变更 后 的规定 为 准 。 法
律法规 或 监 管部 门取 消 上 述限制 ， 如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
因证券、期 货 市场 波 动、上 市 公 司合 并 、基 金 规模变 动 、 股权 分 置改 革 中支付 对 价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定 投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10 个
交易日 内进 行调 整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
51 
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
2、 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人 发行的 股票
或者债 券； 
（6） 买卖 与其 基金 管理 人 、基 金托 管人 有控 股关 系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 ； 
（9） 法律 法规 或 监 管部 门 取消 上 述限 制 ， 如 适用 于 本基金 ， 则本 基金 投资 不 再受相 关限
制 。 
 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ，保 护基 金份 额 持有人 的利
益； 
2、 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参 与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、 不 通过 关联 交易 为自 身 、雇 员、 授权 代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何不
当利益 。 
 
（八） 基金 的融 资 、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。 
 
（九） 基金 投资 组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
52 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 7 月 16 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 136,674,767.37 91.25 
 其中： 股票 136,674,767.37 91.25 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 4,995,000.00 3.33 
 其中： 债券 4,995,000.00 3.33 









 资产 支持 证券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,456,196.35 2.31 
7 其他各 项资 产 4,660,132.84 3.11 
8 合计 149,786,096.56 100.00 
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 518,700.00 0.35 
C 制造业 77,184,349.33 52.78 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业 
- - 
E 建筑业 4,920,621.44 3.36 
F 批发和 零售 业 1,408,481.96 0.96 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
14,910,617.72 10.20 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
53 
J 金融业 15,940,500.00 10.90 
K 房地产 业 9,442,913.72 6.46 
L 租赁和 商务 服务 业 7,302,583.20 4.99 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,046,000.00 3.45 
S 综合 - - 
 合计 136,674,767.37 93.46 
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 600587 新华医 疗 242,740 10,059,145.60 6.88 
2 002353 杰瑞股 份 140,000 9,660,000.00 6.61 
3 002400 省广股 份 276,613 7,302,583.20 4.99 
4 600637 百视通 258,441 7,236,348.00 4.95 
5 600597 光明乳 业 499,841 6,742,855.09 4.61 
6 600837 海通证 券 650,000 6,097,000.00 4.17 
7 000002 万


科Ａ 600,000 5,910,000.00 4.04 
8 000625 长安汽 车 620,000 5,759,800.00 3.94 
9 601928 凤凰传 媒 600,000 5,046,000.00 3.45 
10 601117 中国化 学 516,872 4,920,621.44 3.36 
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 4,995,000.00 3.42 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 其他 - - 
9 合计 4,995,000.00 3.42 
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
1 010308 03 国 债⑻ 50,000 4,995,000.00 3.42 
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权 证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。 
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。 
9、 投 资组 合报 告附 注 
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
55 
（3） 其他 各项 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 49,227.48 
2 应收证 券清 算款 3,409,092.30 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 120,027.43 
5 应收申 购款 1,081,785.63 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 4,660,132.84 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 的流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
十 、 基金的业绩 
本基金 业绩 截止 日 为 2013 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。 
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保 证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2011 年8 月17 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2011 年 12 月 31 日 
-3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 
2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 
2013 年上 半年 16.14% 1.45% -9.77% 1.20% 25.91% 0.25% 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
56 
2011 年8 月17 日 （ 基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2013 年 6 月30 日 
24.50% 1.16% -17.61% 1.09% 42.11% 0.07% 
十 一 、 基 金 的 财产 
（一） 基金 资产 总值 
基 金 资 产总 值 是指 基 金拥有 的 各 类有 价 证券 、 银行存 款 本 息、 基 金应 收 申购 款 以 及 其他
资产的 价值 总和 。 
 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
 
（三） 基金 财 产 的账 户 
本 基 金 财产 以 基金 名 义开立 银 行 存款 账 户， 以 基金托 管 人 的名 义 开立 证 券交易 清 算 资金
的 结 算备 付 金账 户 ，以 基金 托 管人 和 本基 金 联名 的方 式 开立 基 金证 券 账户 ，以 本 基金 的 名义
开 立 银行 间 债券 托 管账 户。 开 立的 基 金专 用 账户 与基 金 管理 人 、基 金 托管 人、 基 金销 售 机构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
（四） 基金 财产 的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机 构的固 有财 产 ，并 由基 金 托管人 保管 。
基 金 管理 人 、基 金 托管 人因 基 金财 产 的管 理 、运 用或 者 其他 情 形而 取 得的 财产 和 收益 归 入基
金 财 产。 基 金管 理 人、 基金 托 管人 可 以按 基 金合 同的 约 定收 取 管理 费 、托 管费 以 及其 他 基金
合同约 定的 费用 。 基金 财 产的债 权 、不 得与 基金 管 理人 、基 金托 管人 固有 财 产的债 务相 抵销 ，
不 同 基金 财 产的 债 权债 务， 不 得相 互 抵销 。 基金 管理 人 、基 金 托管 人 以其 自有 资 产承 担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基 金 管 理人 、 基金 托 管人因 依 法 解散 、 被依 法 撤销或 者 被 依法 宣 告破 产 等原因 进 行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定处 分外 ，基 金财产 不 得被 处分 。 非因基 金财
产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
57 
十二、 基 金 资 产的 估 值 
（一） 估值 日 
本 基 金 的估 值 日为 本 基金相 关 的 证券 交 易场 所 的正常 营 业 日以 及 国家 法 律法规 规 定 需要
对外披 露基 金净 值的 非营 业日。 
 
（二） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交易 所 上市 的 有价 证券 （ 包 括股 票 、权 证等 ） ，以 其 估 值日 在 证券 交易 所挂 牌 的市
价 （ 收盘 价 ）估 值 ；估 值日 无 交易 的 ，且 最 近交 易日 后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 ，以 最 近交
易 日 的市 价 （收 盘 价） 估值 ； 如最 近 交易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化的 ，可 参 考类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2） 交易 所上 市实 行 净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最 近
交 易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变化 ， 按最 近 交易 日的 收 盘价 估 值。 如 最近 交易 日 后经 济 环境
发 生 了重 大 变化 的 ，可 参考 类 似投 资 品种 的 现行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 市 价，
确定公 允价 格； 
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ，
按 最 近交 易 日债 券 收盘 价减 去 债券 收 盘价 中 所含 的债 券 应收 利 息得 到 的净 价进 行 估值 。 如最
近 交 易日 后 经济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 可 参考 类似 投 资品 种 的现 行 市价 及重 大 变化 因 素，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，
按成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价 值 ，在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的同国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
58 
一 股 票的 市 价（ 收 盘价 ）估 值 ；非 公 开发 行 有明 确锁 定 期的 股 票， 按 监管 机构 或 行业 协 会有
关规定 确定 公允 价值 。 
3、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ，基 金 管理人 可根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最 能 反映 公允 价值的 价格 估值 。 
6、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家最 新规
定估值 。 
如 基 金 管理 人 或基 金 托管人 发 现 基金 估 值违 反 基金合 同 订 明的 估 值方 法 、程序 及 相 关法
律 法 规的 规 定或 者 未能 充分 维 护基 金 份额 持 有人 利益 时 ，应 立 即通 知 对方 ，共 同 查明 原 因，
双方协 商解 决。 
根 据 有 关法 律 法规 ， 基金资 产 净 值计 算 和基 金 会计核 算 的 义务 由 基金 管 理人承 担 。 本基
金 的 基金 会 计责 任 方由 基金 管 理人 担 任， 因 此， 就与 本 基金 有 关的 会 计问 题， 如 经相 关 各方
在 平 等基 础 上充 分 讨论 后， 仍 无法 达 成一 致 的意 见， 按 照基 金 管理 人 对基 金资 产 净值 的 计算
结果对 外予 以公 布。 
 
（三） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
 
（四） 估值 程序 
1、 基 金份 额净 值是 按照 每 个 工作 日闭 市后 ， 基金 资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数量
计算， 精确 到0.001 元， 小数点 后 第 4 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、 基 金管 理人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值 。 基 金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值后 ，
将 基 金份 额 净值 结 果发 送基 金 托管 人 ，经 基 金托 管人 复 核无 误 后， 由 基金 管理 人 对外 公 布 。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。 
 
（五） 估值 错误 的处 理 
基 金 管 理人 和 基金 托 管人将 采 取 必要 、 适当 、 合理的 措 施 确保 基 金资 产 估值的 准 确 性、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
59 
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生差 错时 ，视 为基 金 份额净 值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、 差 错类 型 
本基金 运作 过程 中 ，如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、或 注册 登记 机构 、 或代销 机构 、
或 投 资人 自 身的 过 错造 成差 错 ，导 致 其他 当 事人 遭受 损 失的 ， 过错 的 责任 人应 当 对由 于 该差
错 遭 受损 失 当事 人(“ 受损方 ”) 的直 接损 失 按下 述“差 错 处理 原 则” 给予 赔偿， 承 担赔 偿责
任。 
上 述 差 错的 主 要类 型 包括但 不 限 于： 资 料申 报 差错、 数 据 传输 差 错、 数 据计算 差 错 、系
统 故 障差 错 、下 达 指令 差错 等 ；对 于 因技 术 原因 引起 的 差错 ， 若系 同 行业 现有 技 术水 平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由 于 不 可抗 力 原因 造 成投资 人 的 交易 资 料灭 失 或被错 误 处 理或 造 成其 他 差错， 因 不 可抗
力 原 因出 现 差错 的 当事 人不 对 其他 当 事人 承 担赔 偿责 任 ，但 因 该差 错 取得 不当 得 利的 当 事人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、 差 错处 理原 则 
（1） 差错 已发 生， 但尚 未 给当事 人造 成损 失时 ， 差 错责任 方应 及时 协 调 各方 ，及 时进 行
更正 ，因 更正 差错 发生 的 费用由 差错 责任 方承 担 ； 由于差 错责 任方 未及 时更 正已产 生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 对直 接损 失承 担赔偿 责任 ； 若差 错责 任 方已经 积极 协调 ，
并 且 有协 助 义务 的 当事 人有 足 够的 时 间进 行 更正 而未 更 正， 则 其应 当 承担 相应 赔 偿责 任 。差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。 
（2） 差错 的责 任方 对有 关 当事人 的直 接损 失负 责 ， 不对间 接损 失负 责 ，并 且 仅对差 错的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。 
（3） 因差 错而 获得 不当 得 利的当 事人 负有 及时 返还 不当得 利的 义务 。 但差 错 责 任方 仍应
对 差 错负 责 。如 果 由于 获得 不 当得 利 的当 事 人不 返还 或 不全 部 返还 不 当得 利造 成 其他 当 事人
的 利 益损 失(“ 受 损方 ”)， 则 差错 责 任方 应赔 偿受损 方 的损 失 ，并 在其 支付的 赔 偿金 额 的范
围 内 对获 得 不当 得 利的 当事 人 享有 要 求交 付 不当 得利 的 权利 ； 如果 获 得不 当得 利 的当 事 人已
经 将 此部 分 不当 得 利返 还给 受 损方 ， 则受 损 方应 当将 其 已经 获 得的 赔 偿额 加上 已 经获 得 的不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5） 差错 责任 方拒 绝进 行 赔偿时 ， 如果 因基 金管 理 人过错 造成 基金 财产 损失 时， 基金 托
管 人 应为 基 金的 利 益向 基金 管 理人 追 偿， 如 果因 基金 托 管人 过 错造 成 基金 财产 损 失时 ， 基金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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管 理 人应 为 基金 的 利益 向基 金 托管 人 追偿 。 基金 管理 人 和托 管 人之 外 的第 三方 造 成基 金 财产
的损失 ， 并拒 绝进 行赔 偿 时， 由基 金管 理人 负责 向 差错方 追偿 ； 追偿 过程 中 产生的 有关 费用 ，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资产中 支付 。 
（6） 如果 出现 差错 的当 事 人未按 规定 对受 损方 进行 赔偿 ，并 且依 据法 律法 规 、基 金合 同
或 其 他规 定 ，基 金 管理 人自 行 或依 据 法院 判 决、 仲裁 裁 决对 受 损方 承 担了 赔偿 责 任， 则 基金
管 理 人有 权 向出 现 过错 的当 事 人进 行 追索 ， 并有 权要 求 其赔 偿 或补 偿 由此 发生 的 费用 和 遭受
的直接 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、 差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列 明所 有的 当事 人， 并 根据差 错发 生的 原因 确定 差错的 责任
方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4） 根据 差错 处理 的方 法 ，需 要修 改基 金注 册登 记 机构交 易数 据的 ， 由基 金 注册登 记机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认 。 
4、 基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时， 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 ，通 报基 金托管 人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 因基 金份 额净 值计 算 错误 ，给 基金 或基 金份 额 持有人 造成 损失 的 ，应 由 基金管 理人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。 
（4） 基金 管理 人和 基金 托 管人由 于各 自技 术系 统设 置而产 生的 净值 计算 尾差 ，以 基金 管
理人计 算结 果为 准。 
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、 基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因 不可 抗力 或其 它情 形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价 值 时 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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3、 占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而 基金 管理 人为 保障 投 资人的 利益 ，
已 决 定延 迟 估值 ； 如出 现基 金 管理 人 认为 属 于紧 急事 故 的任 何 情况 ， 会导 致基 金 管理 人 不能
出售或 评估 基金 资产 的； 
4、 中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
（七） 基金 净值 的确 认 
用 于 基 金信 息 披露 的 基金资 产 净 值和 基 金份 额 净值由 基 金 管理 人 负责 计 算，基 金 托 管人
负 责 进行 复 核。 基 金管 理人 应 于每 个 开放 日 交易 结束 后 计算 当 日的 基 金资 产净 值 并发 送 给基
金 托 管人 。 基金 托 管人 对净 值 计算 结 果复 核 确认 后发 送 给基 金 管理 人 ，由 基金 管 理人 对 基金
净值予 以公 布。 
 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第5 项进 行估值 时 ，所 造成 的误 差 不作为 基金
资产估 值 错 误处 理。 
2、 由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券交 易所 及登 记结算 公司 发送 的数 据错 误 ， 或国家 会计
政 策 变更 、 市场 规 则变 更等 ， 基金 管 理人 和 基金 托管 人 虽然 已 经采 取 必要 、适 当 、合 理 的措
施 进 行检 查 ，但 未 能发 现错 误 的， 由 此造 成 的基 金资 产 估值 错 误， 基 金管 理人 和 基金 托 管人
免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人应 当积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。 
十三、 基 金 的 收益 与 分 配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基 金 利 润指 基 金利 息 收入、 投 资 收益 、 公允 价 值变动 收 益 和其 他 收入 扣 除相关 费 用 后的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基 金 可 供分 配 利润 指 截至收 益 分 配基 准 日基 金 未分配 利 润 与未 分 配利 润 中已实 现 收 益的
孰低数 。 
 
（三） 收益 分配 原则 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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本 基金 收益 分 配 应遵 循下 列原则 ： 
1、 本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2、 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资 人 自行 承担 。 当投 资 人的现 金红
利 小 于一 定 金额 ， 不足 以支 付 银行 转 账或 其 他手 续费 用 时， 基 金 注 册 登记 机构 可 将投 资 人的
现金红 利按 除权 后的 单位 净值 自 动转 为基 金份 额 ； 
3、 本 基金 收益 每年 最多 分 配 4 次 ， 每次 基金 收益 分 配比例 不低 于 收 益分 配基 准日可 供分
配利润 的 10%； 
4、 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 人可 选择 现 金红利 或红
利再投 资； 若投 资人 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红； 
5、基金 红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日 （即 可供 分 配利润 计算 截止 日 ）的 时 间不得 超过
15 个 工作 日； 
6、 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即 基金 收益 分配 基准 日 的基金 份额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值； 
7、 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
 
（四） 收益 分配 方案 
基 金 收 益分 配 方案 中 应载明 收 益 分配 基 准日 以 及该日 的 可 供分 配 利润 、 基金收 益 分 配对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。 
 
（五） 收益 分配 的时 间和 程序 
1、 基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人拟 订 ，由 基金 托 管人复核，依 照《 信息 披 露办法 》 的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报 中国 证监 会备 案； 
2、 在收益 分 配方 案公 布后 ， 基金 管理 人 依 据具 体方 案的规 定 就 支付 的现 金红 利向基 金 托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 
十四、 基 金 的 费用 与 税 收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、 基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、 基 金托 管人 的托 管费 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7、 基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8、在中 国 证监 会规 定允 许 的前提 下 ，本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ； 
9、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
 
（二）上述 基 金费 用 由基金 管 理 人在 法 律规 定 的范围 内 参 照公 允 的市 场 价格确 定 ， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。 
 
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、 基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下： 
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2、 基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ： 
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。 
 
（四） 不列 入基 金费 用的 项目 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
 
（五 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 
 
（六） 基金 税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
十五、 基 金 的 会计 和 审 计 
（一） 基金 的会 计政 策 
1、 基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2、 本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月1 日至 12 月 31 日； 
3、 本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4、 会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5、 本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、 基 金管 理人 保留 完整 的 会计 账 目 、凭 证并 进行 日 常的会 计核 算 ，按 照有 关 规定编 制基
金会计 报表 ； 
7、 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对 并 书面 确 认 。 
 
（二） 基金 的审 计 
1、 基金 管理 人聘 请具 有从 事证券 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 及其 注册 会计 师对本 基 金
年 度 财务 报 表 及 其 他规 定事 项 进行 审 计。 会 计师 事务 所 及其 注 册会 计 师与 基金 管 理人 、 基金
托管人 相互 独立 。 
2、 会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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3、 基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 经通知 基金 托管 人 ， 并 报 中国证 监会
备 案 后可 以 更换 。 就更 换会 计 师事 务 所， 基 金管 理人 应 当依 照 《信 息 披露 办法 》 的有 关 规定
在指定 媒体 上 公 告。 
十六、 基 金 的 信息 披 露 
基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 信息披 露办 法》 、基 金合 同 及其他 有关
规定。 基 金 管理 人 、基 金托 管 人和 其 他基 金 信息 披露 义 务人 应 当依 法 披露 基金 信 息， 并 保证
所披露 信息 的真 实性 、准 确性和 完整 性。 
本 基 金 信息 披 露义 务 人包括 基 金 管理 人 、基 金 托管人 、 召 集基 金 份额 持 有人大 会 的 基金
份 额 持有 人 等法 律 法规 和中 国 证监 会 规定 的 自然 人、 法 人和 其 他组 织 。 基 金管 理 人、 基 金托
管人 和其 他 基金 信 息披 露义 务 人 应 按 规定 将 应予 披露 的 基金 信 息披 露 事项 在规 定 时间 内 通过
中 国 证监 会 指定 的全 国 性报 刊( 以下 简称 “ 指定 报刊 ”) 和 基金 管理 人 、基 金托管 人 的互 联网
网站( 以下 简称 “网 站”) 等媒介 披露 。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1、 虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、 对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、 违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、 诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5、 登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、 中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本 基 金 公开 披 露的 信 息应采 用 中 文文 本 。如 同 时采用 外 文 文本 的 ，基 金 信息披 露 义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生 歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 招募 说明 书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法》 、 《信息 披露 办法 》 、 基 金合 同编制 并在 基金 份额 发售 的 3 日前，
将基金 招募 说明 书登 载在 指定报 刊和 网站 上。 基金 合同生 效后 ，基 金管 理人 应当在 每 6 个月
结束之 日 起45 日内 ，更 新 招募说 明书 并登 载在 网站 上， 将更 新的 招募 说明 书 摘要登 载在 指定国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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报刊上 。 基金 管理 人将 在 公告 的15 日前 向中 国证 监 会报送 更新 的招 募 说 明书 ，并 就有 关更 新
内容提 供书 面说 明。 更新 后的招 募说 明书 公告 内容 的截止 日为 每6 个月 的最 后 1 日。 
 
（二） 基金 合同 、托 管协 议 
基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。 
 
（三） 基金 份额 发售 公告 
基 金 管 理人 将 按照 《基 金法 》 、 《 信息 披 露办 法 》的有 关 规 定， 就 基金 份额 发售 的 具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
 
（四） 基金 合同 生效 公告 
基 金 管 理人 将 在基 金 合同生 效 的 次日 在 指定 报 刊和网 站 上 登载 基 金合 同 生效公 告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
 
（五） 基金 资产 净值 公告 、基金 份额 净值 公告 、基 金份额 累计 净值 公告 
1、 本 基金 的基 金合 同生 效 后， 在开 始办 理基 金份 额 申购或 者赎 回前 ， 基金 管 理人将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值； 
2、 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ； 
3、 基 金管 理人 将公 告半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （或 自然 日） 基金 资 产净值 和基
金 份 额净 值 。 基 金 管理 人应 当 在上 述 市场 交 易日 （或 自 然日 ） 的次 日 ，将 基金 资 产净 值 、基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定报 刊和 网站上 。 
 
（六） 基金 份额 申购 、赎 回价格 公告 
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、 招募 说明 书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申购 、
赎 回 价格 的 计算 方 式及 有关 申 购、 赎 回费 率 ，并 保证 投 资人 能 够在 基 金份 额发 售 网点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
 
（七） 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告、 基金 季度 报告 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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1、 基 金管 理人 应当 在每 年 结束之 日 起 90 日 内， 编 制完成 基金 年度 报告 ，并 将年度 报告
正 文 登载 于 网站 上 ，将 年度 报 告摘 要 登载 在 指定 报刊 上 。基 金 年度 报 告需 经具 有 从事 证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ； 
2、 基 金管 理人 应当 在上 半 年结束 之日 起 60 日内 ， 编制完 成基 金半 年度 报告 ，并将 半年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3、 基 金管 理人 应当 在每 个 季度结 束之 日 起 15 个 工 作日内 ，编 制完 成基 金季 度报告 ，并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4、 基 金合 同生 效不 足 2 个 月的 ，本 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
5、 基金 定期 报告 应当 按有 关规定 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地 中
国证监 会派 出机 构备 案。 
 
（八） 临时 报告 与公 告 
在 基 金 运作 过 程中 发 生如下 可 能 对基 金 份额 持 有人权 益 或 者基 金 份额 的 价格产 生 重 大影
响的事 件时 ，有 关信 息披 露义务 人应 当 在 2 日 内编 制临时 报告 书， 予以 公告 ，并在 公开 披 露
日分别 报中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监会 派出 机构 备案： 
1、 基 金份 额持 有人 大会 的 召开 及 决议 ； 
2、 终 止基 金合 同； 
3、 转 换基 金运 作方 式； 
4、 更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、 基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、 基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、 基 金募 集期 延长 ； 
8、 基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管 人基金 托管
部门负 责人 发生 变动 ； 
9、 基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、 基 金管 理 人及 其 董事、 总 经 理及 其 他高 级 管理人 员 、 基金 经 理受 到 严重行 政 处 罚，国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、基金 变更 、 增加 或减 少代销 机构 ； 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 或基 金合 同 规定 的其 他事 项。 
 
（九） 澄清 公告 
在 基 金 合同 存 续期 限 内，任 何 公 共媒 体 中出 现 的或者 在 市 场上 流 传的 消 息可能 对 基 金份
额 价 格产 生 误导 性 影响 或者 引 起较 大 波动 的 ，相 关信 息 披露 义 务人 知 悉后 应当 立 即对 该 消息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
 
（十） 基金 份额 持有 人大 会决议 
 
（十一 ） 中 国证 监会 规定 的其他 信息 
 
（十二 ） 信 息披 露文 件的 存放与 查阅 
基 金 合 同、 托 管协 议 、招募 说 明 书或 更 新后 的 招募说 明 书 、年 度 报告 、 半年度 报 告 、季
度 报 告和 基 金份 额 净值 公告 等 文本 文 件在 编 制完 成后 ， 将存 放 于基 金 管理 人所 在 地、 基 金托
管 人 所在 地 ，供 公 众查 阅。 投 资人 在 支付 工 本费 后， 可 在合 理 时间 内 取得 上述 文 件复 制 件或
复印件 。 
投 资 人 也可 在 基金 管 理人指 定 的 网站 上 进行 查 阅。 本 基 金 的信 息 披露 事 项将在 指 定 媒体国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 
十七、风险揭示



（一） 市场 风险 
本 基 金 主要 投 资于 证 券市场 ， 而 各种 证 券的 市 场价格 受 到 经济 因 素、 政 治因素 、 投 资人
心理和 交易 制度 等各 种因 素的影 响， 导致 基金 收益 的不确 定性 。市 场风 险主 要包括 ：



1、 政 策风 险。 因国 家宏 观 政策（ 如货 币政 策、 财政 政策、 行业 政策 、地 区发 展政策 等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。 
2、 经 济周 期风 险。 随经 济 运行的 周期 性变 化 ，证 券 市场的 收益 水平 也呈 周期 性变化 。 基
金投资 于债 券与 上市 公司 的股票 ，收 益水 平也 会随 之变化 ，从 而产 生风 险。 
3、 利 率风 险。 金融 市场 利 率的波 动会 导致 证券 市场 价格和 收益 率的 变动 。 利 率直接 影响
着 债 券的 价 格和 收 益率 ，影 响 着企 业 的融 资 成本 和利 润 。基 金 投资 于 债券 和股 票 ，其 收 益水
平会受 到利 率变 化的 影响 。 
4、 上 市公 司经 营风 险。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财务状 况 、
市 场 前景 、 行业 竞 争、 人员 素 质等 ， 这些 都 会导 致企 业 的盈 利 发生 变 化。 如果 基 金所 投 资的
上 市 公司 经 营不 善 ，其 股票 价 格可 能 下跌 ， 或者 能够 用 于分 配 的利 润 减少 ，使 基 金投 资 收益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。 
5、 购 买力 风险 。基 金的 利 润将主 要通 过现 金形 式来 分配 ，而 现金 可能 因为 通 货膨胀 的影
响而导 致购 买力 下降 ，从 而使基 金的 实际 收益 下降 。 
 
（二） 管理 风险 
在 基 金 管理 运 作过 程 中基金 管 理 人的 知 识、 经 验、判 断 、 决策 、 技能 等 ，会影 响 其 对信
息 的 占有 和 对经 济 形势 、证 券 价格 走 势的 判 断， 从而 影 响基 金 收益 水 平。 因此 ， 本基 金 可能
因为基 金管 理人 的管 理水 平、管 理手 段和 管理 技术 等因素 影响 基金 收益 水平 。 
 
（三） 流动 性风 险 
基 金 的 流动 性 风险 主 要表现 在 两 方面 ： 一是 基 金管理 人 建 仓时 或 为实 现 收益而 进 行 组合
调 整 时， 可 能由 于 市场 流动 性 相对 不 足而 无 法按 预期 的 价格 将 股票 或 债券 买进 或 卖出 ； 二是国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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为 应 付投 资 者的 赎 回， 基金 管 理人 的 现金 支 付出 现困 难 ，被 迫 在不 适 当的 价格 大 量抛 售 股票
或债券 。两 者均 可能 使基 金净值 受到 不利 影响 。 
 
（ 四） 其他 风险 
除以上 主要 风险 以外 ，基 金还可 能遇 到以 下风 险： 
1、 因 技术 因素 而产 生的 风 险， 如基 金在 交易 时所 采 用的电 脑系 统可 能因 突发 性事件 或不
可抗原 因出 现故 障， 由此 给基金 投资 带来 风险 ； 
2、 因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 基金 经理 违反 职业 操守的 道德 风险 ，以 及因 内幕交 易 、
欺诈等 行为 产生 的违 规风 险； 
3、 人 才流 失风 险 ，公 司主 要业务 人员 的离 职如 基金 经理的 离职 等可 能会 在一 定程度 上 影
响工作 的连 续性 ，并 可能 对基金 运作 产生 影响 ； 
4、 因 为业 务竞 争压 力可 能 产生的 风险 ； 
5、 因 其他 不可 预见 或不 可 抗力因 素导 致的 风险 ， 如 战争 、自 然灾 害等 会导 致 基金资 产损
失，影 响基 金收 益水 平。 
 
（ 五） 本基 金的 特 有 风险 
一方面 ， 本基 金为 股票 型 基金 ， 股 票投 资比 例不 低 于 60% ， 受股 票市 场系 统性 风险影 响较
大。 另一 方 面 ， 由 于本 基金 将 事件 性 因素 作 为投 资的 主 线， 并 将事 件 驱动 投资 策 略贯 彻 到本
基金的 投资 管理 中， 如果 管理人 判断 失误 ，本 基金 投资回 报可 能低 于业 绩比 较基准 。 
十八 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 
（一） 基金 合同 的变 更 
1、 基 金合 同 变 更内 容对 基 金合同 当事 人权 利 、义 务 产生重 大影 响的 ， 应召 开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。 
（1） 转换 基金 运作 方式 ； 
（2） 变更 基金 类别 ； 
（3 ） 变 更基 金投 资目标 、 投资范 围或 投资 策略 （ 法律 法规和 中国 证监 会另 有规 定的除 外 ） ； 
（4） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（5） 更换 基金 管理 人 、 基 金托管 人； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（6） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。 但 根据适用 的 相关 规定 提高 该等报 酬 标
准的除 外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（8） 对基 金合 同当 事人 权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
（9） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但 出 现 下列 情 况时 ， 可不经 基 金 份额 持 有人 大 会决议 ， 由 基金 管 理人 和 基金托 管 人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2） 在法 律法 规和 本基 金 合同规 定的 范围 内变 更基 金的申 购费 率或 收费 方式 、调 低赎 回
费率 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对 基 金合 同进 行 修改 ； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2、 关 于变 更 基 金合 同 的 基 金份额 持有 人大 会决 议应 报 中国 证监 会 核 准或 备案 ，并 于中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ， 并自 生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公告。 
 
（二） 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同经 中国 证监 会核 准后 将终止 ： 
1、 基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内 无 其他 适当 的基 金管 理公司 承 接 其原 有权 利义 务； 
3、 基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务； 
4、 中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 
 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算组 
（1） 基金 合同 终止 时， 成 立基金 财产 清算 组 ，基 金 财产清 算组 在中 国证 监会 的监督 下进
行基金 清算 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有 从事 证券 相关 业 务资格 的注
册会计 师 、律 师以 及中 国 证监会 指定 的人 员组 成 。 基金财 产清 算组 可以 聘用 必要的 工作 人员 。 
（3） 基金 财产 清算 组负 责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变 现和 分配 。基 金 财产清 算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2、 基 金财 产清 算程 序 
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和基 金 合同 的 有关规 定 对 基金 财 产进 行 清算。 基 金 财产
清算程 序主 要包 括： 
（1） 基金 合同 终止 后， 发 布基金 财产 清算 公告 ； 
（2） 基金 合同 终止 时， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（3） 对基 金财 产进 行清 理 和确认 ； 
（4） 对基 金财 产进 行估 价 和变现 ； 
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计； 
（6） 聘请 律师 事务 所出 具 法律意 见书 ； 
（7） 将基 金财 产清 算结 果 报告中 国证 监会 ； 
（8） 参加 与基 金财产 有 关 的民事 诉讼 ； 
（9） 公布 基金 财产 清算 结 果； 
（10） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
3、 清 算费 用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、 基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款 （1） － （3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
5、 基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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6、 基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
十九、 基 金 合 同摘 要 
（一） 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的权利 、义 务 
1、 基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为： 
（1） 自本 基金 合同 生效 之 日起 ，依 照有 关法 律法 规 和本基 金合 同的 规定 独立 运用基金 财
产 ； 
（2） 依照 基金 合同 获得 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入； 
（3） 发售 基金 份额 ； 
（4） 依照 有关 规定 行使 因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利； 
（5） 在符 合有 关法 律法 规 的前提 下 ，制 订和 调整有 关基金 认购 、 申购 、赎 回 、转 换、 非
交 易 过户 、 转托 管 等业 务的 规 则， 在 法律 法 规和 本基 金 合同 规 定的 范 围内 决定 和 调整 基 金的
除调高 托管 费率 、管 理费 率和赎 回费 率之 外的 相关 费率结 构和 收费 方式 ； 
（6） 根据 本基 金合 同及 有 关规定 监督 基金 托管 人 ， 对于基 金托 管人 违反 了本 基金合 同或
有 关 法律 法 规规 定 的行 为， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的 利益 造 成重 大 损失 的情 形 ，应 及 时呈
报中国 证监 会 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
（7） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请； 
（8） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券； 
（9） 自行 担任 或选 择、 更 换注册 登记 机构 ， 获取 基 金份额 持有 人名 册 ，并 对 注册登 记机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
（10 ） 选择 、 更换 代 销机构 ， 并 依据 基 金销 售 服务代 理 协 议和 有 关法 律 法规， 对 其 行为
进行必 要的 监督 和检 查； 
（11 ） 选择 、 更换 律 师、审 计 师 、证 券 经纪 商 、期货 经 纪 商或 其 他为 基 金提 供 服 务 的外
部机构 ； 
（12） 在基 金托 管人 更换 时， 提 名新 的基 金托 管人 ； 
（13） 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（14） 法律 法规 和基 金合 同 规定 的其 他权 利 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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2、 基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为： 
（1） 依法 募集 基金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式管
理和运 作基 金财 产； 
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理的
基 金 财产 和 管理 人 的财 产相 互 独立 ， 对所 管 理的 不同 基 金分 别 管理 ， 分别 记账 ， 进行 证 券投
资； 
（6 ） 除依 据 《基 金 法 》 、基 金 合 同及 其 他有 关规 定外 ， 不 得为 自 己及 任何 第三 人 谋 取利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（9） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价格 的 方 法符合 基金
合同等 法律 文件 的规 定； 
（10） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付 赎回 款项 ； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14 ）保 守基 金商 业秘密 ，不 得泄 露基 金投 资计划 、投 资意 向等 ，除 《基 金 法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
（15） 按照 基金 合同 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配收 益； 
（16 ）依 据《 基金 法》 、基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
（17） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（18 ） 以基 金 管理 人 名义， 代 表 基金 份 额持 有 人利益 行 使 诉讼 权 利或 者 实施其 他 法 律行
为； 
（19 ）组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、清 理、 估价 、 变现和 分配 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（20 ） 因违 反 基金 合 同导致 基 金 财产 的 损失 或 损害基 金 份 额持 有 人合 法 权益， 应 当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（21 ） 基金 托 管人 违 反基金 合 同 造成 基 金财 产 损失时 ， 应 为基 金 份额 持 有人利 益 向 基金
托管人 追偿 ； 
（22） 按规 定向 基金 托管 人提供 基金 份额 持有 人名 册资料 ； 
（23 ） 面临 解 散、 依 法被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会并 通 知 基金
托管人 ； 
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议； 
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（26 ） 依照 法 律法 规 为基金 的 利 益对 被 投资 公 司行使 股 东 权利 ， 为基 金 的利益 行 使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ，不 谋求 对上 市公 司的控 股和 直接 管理 ； 
（27） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他义务 。 
3、 基 金托 管人 的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为： 
（1） 依基 金合 同约 定 获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ； 
（2） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（3） 自本 基金 合同 生效 之 日起， 依法 保管 基金 资产 ； 
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新任 基金 管理 人； 
（5） 根据 本基 金合 同及 有 关规定 监督 基金 管理 人 ， 对于基金 管理 人 违反 本基 金合同 或有
关 法 律法 规 规定 的 行为 ， 对 基 金资 产 、其 他 当事 人的 利 益造 成 重大 损 失的 情形 ， 应及 时 呈报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益； 
（6） 依法 召集 基金 份额 持 有人大 会； 
（7） 按规 定取 得基 金份 额 持有人 名册 资料 ； 
（8） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
4、 基 金托 管人 的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为： 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部， 具有 符合 要求 的营 业 场所 ，配 备足 够的 、合 格 的熟悉 基金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
（3） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 与独 立； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（4 ） 除依 据 《基 金 法 》 、基 金 合 同及 其 他有 关规 定外 ， 不 得为 自 己及 任何 第三 人 谋 取利
益，不 得委 托第 三人 托管 基金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关 凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 、证 券账 户 和 期货账 户 ； 
（7 ） 保守 基 金商 业 秘密 ，除 《 基 金法 》 、基 金 合同 及其 他 有 关规 定 另有 规定 外， 在 基金
信息公 开披 露前 应予 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
（8） 对基 金财 务会 计报 告 、中期 和 年度 基金 报告 出 具意见 ， 说明 基金 管理 人 在各重 要方
面的运 作是 否严 格按 照基 金合同 的规 定进 行 ；如 果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行为 ，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ； 
（9） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（10） 按照 基金 合同 的约 定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜； 
（11） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（12） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（13） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（16 ） 按照 规 定召 集 基金份 额 持 有人 大 会或 配 合基金 份 额 持有 人 依法 自 行召集 基 金 份额
持有人 大会 ； 
（17 ） 因违 反 基金 合 同导致 基 金 财产 损 失， 应 承担赔 偿 责 任， 其 赔偿 责 任不因 其 退 任而
免除； 
（18） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿； 
（19） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（20 ） 面临 解 散、 依 法被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会和 银 行 业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会决 议； 
（22） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（23） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（24） 法律 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的 其 他义务 。 
5、 基 金份 额持 有人 的权利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为： 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行使
表决权 ； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 份额 发售 机 构损害 其合 法权 益的 行为 依法提 起诉
讼； 
（9） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
6、 基 金份 额持 有人 的义务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为： 
（1） 遵守 法律 法规 、 基 金 合同 及 其他 有关 规定 ； 
（2） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所 规 定的 费用 ； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及 其他 基金 份额 持有 人合 法权益 的活 动； 
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因 ，自 基金 管 理人及 基金 管理 人的 代理 人、 基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ； 
（7） 法律 法规 和基 金合 同 规定 的 其他 义务 。 
 
（二） 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 
1、 基 金份 额持 有人 大会 由 基金份 额持 有人 组成 。 基 金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额具
有同等 的投 票权 。 
2、 召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1) 终止 基金 合同 ； 
2) 转换 基金 运作 方式 ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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3) 变更 基金 类别 ； 
4) 变更 基金 投资 目标 、投资 范围 或投资 策略 （ 法律 法规和 中国 证监 会另 有规 定的 除 外 ） ； 
5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
6) 更换 基金 管理 人 、 基金 托管人 ； 
7) 提高 基金 管理 人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 ，但 法 律法 规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除外 ； 
8) 本基 金与 其他 基金 的合 并 ； 
9) 基金 管理 人或 基金 托管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ； 
10)单 独或 合计 持有 本基 金 总份 额 10% 以 上（ 含 10% ，下同 ）基 金份 额的 基金 份额持 有人
（ 以 基金 管 理人 收 到提 议当 日 的基 金 份额 计 算， 下同 ） 就同 一 事项 书 面要 求召 开 基金 份 额持
有人大 会； 
11)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
12)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 
（2） 出现 以下 情形 之一 的 ，可 由基 金管 理人 和基 金 托管人 协商 后修 改 基 金合 同 ， 不需 召
开基金 份额 持有 人大 会： 
1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
2) 在 法 律法 规 和 本 基 金合同 规 定 的范 围 内变 更 基金的 申 购 费率 或 收费 方 式、调 低 赎 回费
率； 
3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4) 对基 金合 同的 修改 不涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6) 按照 法律 法规 或本 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
3、 召 集人 和召 集方 式 
（1） 除法 律法 规或 本基 金 合同另 有约 定外 ， 基金 份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召集 。 基
金管理 人未 按规 定召 集 或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。 
（2） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当向 基金 管理 人 提出书 面提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 。 
（3） 代表 基金 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。 基金 管理 人应 当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召
集 ， 并书 面 告知 提 出提 议的 基 金份 额 持有 人 代表 和基 金 托管 人 。基 金 管理 人决 定 召集 的 ，应国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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当自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 的 基
金 份 额持 有 人仍 认 为有 必要 召 开的 ， 应当 向 基金 托管 人 提出 书 面提 议 。基 金托 管 人应 当 自收
到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ，并 书面 告 知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金
管理人 ；基 金托 管人 决定 召集的 ，应 当自 出具 书面 决定之 日 起60 日内 召开 。 
（4 ） 代 表基金 份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ，
而基金 管理 人 、 基 金托 管 人都不 召集 的 ， 代 表基 金 份额10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行 召
集基金 份额 持有 人大 会， 但应当 至少 提 前30 日向 中 国证监 会备 案。 
（5） 基金 份额 持有 人依 法 自行召 集基 金份 额持 有人 大会的 ， 基金 管理 人、 基 金托管 人应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
4、 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召集 人( 以下 简称 “召 集 人”) 负责 选择 确定 开会 时 间、 地点、
方式和 权益 登记 日 。 召 开 基金份 额持 有人 大会 ， 召 集人必 须于 会议 召开 日 前30 日 在指 定媒 体
公告。 基金 份额 持有 人大 会通知 须至 少载 明以 下内 容： 
1) 会议 召开 的时 间、 地点 和出席 方式 ； 
2) 会议 拟审 议的 主要 事项 ； 
3) 会议 形式 ； 
4) 议事 程序 ； 
5) 有权 出席 基金 份额 持有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ； 
6) 代理 投票 的授 权委 托书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和 代理有 效期
限等) 、 送 达时 间和 地点 ； 
7) 表决 方式 ； 
8) 会务 常设 联系 人姓 名、 电话； 
9) 出席 会议 者必 须准 备的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10)召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2） 采用 通讯 方式 开会 并 进行表 决的 情况 下， 由召 集人决 定通 讯方 式和 书面 表决方 式 ，
并 在 会议 通 知中 说 明本 次基 金 份额 持 有人 大 会所 采取 的 具体 通 讯方 式 、委 托的 公 证机 关 及其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
（3） 如召 集人 为基 金管 理 人， 还应 另行 书面 通知 基 金托管 人到 指定 地点 对书面 表决 意见
的 计 票进 行 监督 ； 如召 集人 为 基金 托 管人 ， 则应 另行 书面 通 知 基金 管 理人 到指 定 地点 对 书面
表 决 意见 的 计票 进 行监 督； 如 召集 人 为基 金 份额 持有 人 ，则 应 另行 书面 通 知基 金 管理 人 和基国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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金 托 管人 到 指定 地 点对 书面 表 决意 见 的计 票 进行 监督 。 基金 管 理人 或 基金 托管 人 拒不 派 代表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果 。 
5、 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
（1） 会议 方式 
1) 基 金 份额 持 有人 大 会的召 开 方 式包 括 现场 开会 、通 讯 方 式开 会 及法 律 法规、 中 国 证监
会允许 的其 他方 式开 会。 
2) 现 场 开会 由 基金 份 额持有 人 本 人出 席 或通 过 授权委 托 书 委派 其 代理 人 出席， 现 场 开会
时 基 金管 理 人和 基 金托 管人 的 授权 代 表应 当 出席 ，如 基 金管理人 或 基 金托 管人 拒 不派 代 表 出
席 的， 不影 响表 决效 力。 
3)通讯 方式 开会 指 按 照本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。 
4) 在 法 律法 规 或监 管 机构允 许 的 情况 下 ，经 会 议通知 载 明 ，基 金 份额 持 有人也 可 以 采用
网 络 、电 话 或其 他 方式 进行 表 决， 或 者采 用 网络 、电 话 或其 他 方式 授 权他 人代 为 出席 会 议并
表决。 
5） 会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。 
（2） 召开 基金 份额 持有 人 大会的 条件 
1) 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
① 对 到 会者 在 权益 登 记日持 有 基 金份 额 的统 计 显示， 全部有效 凭 证所 对 应 的基 金 份 额应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含50% ， 下同) ； 
② 到 会 的基 金 份额 持 有人身 份 证 明及 持 有基 金 份额的 凭 证 、代 理 人身 份 证明、 委 托 人持
有 基 金份 额 的凭 证 及授 权委 托 代理 手 续完 备 ，到 会者 出 具的 相 关文 件 符合 有关 法 律法 规 和基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并 且持 有基 金份 额的 凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相 符 。 
2) 通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
① 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后 ，在 表 决截止 日前 公 布2 次 相关 提示性 公 告 ； 
② 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ”)
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督； 
③ 召 集 人在 监 督人 和 公证机 关 的 监督 下 按照 会 议通知 规 定 的方 式 收取 和 统计基 金 份 额持
有人的 书面 表决 意见 ， 如 基金 管 理人 或基 金托 管人 经通知 拒不 到场 监督 的 ， 不影响 表决 效力 ； 
④ 本 人 直接 出 具书 面 意见和 授 权 他人 代 表出 具 书面意 见 的 基金 份 额持 有 人 所代 表 的 基金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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份额占 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 ； 
⑤ 直 接 出具 书 面 意 见 的基金 份 额 持有 人 或受 托 代表他 人 出 具书 面 意见 的 代理人 提 交 的持
有 基 金份 额 的凭 证 、授 权委 托 书等 文 件符 合 法律 法规 、 基金 合 同和 会 议通 知的 规 定， 并 与注
册登记 机构 记录 相符 。 
6、 议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
1) 议事 内容 为本 基金 合同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 
2) 基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 单独 或合 并持 有权 益 登记日 本基 金总 份 额10% 以上的 基金 份
额 持 有人 可 以在 大 会召 集人 发 出会 议 通知 前 就召 开事 由 向大 会 召集 人 提交 需由 基 金份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案。 
3) 对于 基金 份额 持有 人提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
关 联 性 。大 会 召集 人 对于基 金 份 额持 有 人提 案 涉及事 项 与 基金 有 直接 关 系，并 且 不 超出
法 律 法规 和 基金 合 同规 定的 基 金份 额 持有 人 大会 职权 范 围的 ， 应提 交 大会 审议 ； 对于 不 符合
上 述 要求 的 ，不 提 交基 金份 额 持有 人 大会 审 议。 如果 召 集人 决 定不 将 基金 份额 持 有人 提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程 序 性 。大 会 召集 人 可以对 基 金 份额 持 有人 的 提案涉 及 的 程序 性 问题 做 出决定 。 如 将其
提 案 进行 分 拆或 合 并表 决， 需 征得 原 提案 人 同意 ；原 提 案人 不 同意 变 更的 ，大 会 主持 人 可以
就 程 序性 问 题提 请 基金 份额 持 有 人 大 会做 出 决定 ，并 按 照基 金 份额 持 有人 大会 决 定的 程 序进
行审议 。 
4) 单 独 或 合并 持 有权 益 登记 日 基 金 总份 额 10% 以 上的 基 金 份 额持 有 人提 交 基金 份 额 持有
人大会 审议 表决 的提 案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提案 ，
未 获 基金 份 额持 有 人大 会审 议 通过 ， 就同 一 提案 再次 提 请基 金 份额 持 有人 大会 审 议， 其 时间
间隔不 少 于6 个 月。 法律 法规另 有规 定的 除外 。 
5) 基金 份额 持有 人大 会的 召集人 发出 召 开 会议 的通 知后 ，如 果需 要对 原有 提 案进行 修改 ，
应当在 基金 份额 持有 人大 会召开 前 30 日 及时 公告 。 否则 ，会 议的 召开 日期 应 当顺延 并保 证至
少 与公 告日 期 有30 日的 间 隔期。 
（2） 议事 程序 
1) 现场 开会 
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 大 会主 持 人按 照 规定程 序 宣 布会 议 议事 程 序及注 意 事 项，
确 定 和公 布 监票 人 ，然 后由 大 会主 持 人宣 读 提案 ，经 讨 论后 进 行表 决 ，经 合法 执 业的 律 师见国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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证后形 成大 会决 议。 
大会由召集 人 授权 代 表主持 。 基 金管 理 人 为 召 集人的 ， 其 授权 代 表未 能 主持大 会 的 情况
下 ， 由基 金 托管 人 授权 代表 主 持； 如 果基 金 管理 人和 基 金托 管 人授 权 代表 均未 能 主持 大 会，
则 由 出 席大 会 的基 金份 额持 有 人 和代 理 人以 所代 表的 基 金 份额 50% 以 上多 数选 举 产 生一 名代
表作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。 
召 集 人 应当 制 作出 席会 议人 员 的 签名 册 。签 名册 载明 参 加 会议 人 员姓 名(或 单位 名 称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。 
2) 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首 先由 召集 人提 前 30 日 公布提 案 ，在 所通 知的 表 决截止 日期
后第 2 个工 作日 在公 证机 关及监 督人 的监 督下 由召 集人统 计全 部有 效表 决并 形成决 议。 如 监
督人经 通知 但拒 绝到 场监 督，则 在公 证机 关监 督下 形成的 决议 有效 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
7、 决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 
（1） 基金 份额 持 有 人所 持 每一基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
1) 一般 决议 
一 般 决 议须 经 出席 会 议的基 金 份 额持 有 人(或 其 代理人) 所 持 表决 权的 50% 以上通过方为
有效， 除下 列 2) 所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过； 
2) 特别 决议 
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人(或其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上( 含
三分之 二) 通过 方 为 有效 ； 涉及更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管 人 、 转 换基 金 运作方 式 、终 止
基金合 同必 须以 特别 决议 通过方 为有 效。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决定 的 事项 ， 应当 依法 报 中国证 监会 核准 或者 备案 ，并 予以 公
告。 
（4） 采取 通讯 方式 进行 表 决时 ，除 非在 计票 时有 充 分的相 反证 据证 明 ，否 则 表面符 合法
律 法 规和 会 议通 知 规定 的书 面 表决 意 见即 视 为有 效的 表 决， 表 决意 见 模糊 不清 或 相互 矛 盾的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 的各项 提案 或同 一项 提案 内并列 的各 项议 题应 当分 开审议 、 逐
项表决 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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8、计票 
（1） 现场 开会 
1) 如 基 金份 额 持有 人 大会由 基 金 管理 人 或基 金 托管人 召 集 ，则 基 金份 额 持有人 大 会 的主
持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人 中 推举 两名 基 金份 额 持有
人代表 与大 会召 集人 授权 的一名 监督 员共 同担 任监 票人 ；如 大会 由基 金份 额 持有人 自行 召集 ，
基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人
中 推 举两 名 基金 份 额持 有人 代 表与 基 金管 理 人、 基金 托 管人 授 权的 一 名监 督员 共 同担 任 监票
人 ； 但如 果 基金 管 理人 和基 金 托管 人 的授 权 代表 未出 席 ，则 大 会主 持 人可 自行 选 举三 名 基金
份额持 有人 代表 担任 监票 人。 
2) 监票 人应 当在 基金 份额 持有人 表决 后立 即进 行清 点， 由大 会主 持 人 当场 公 布计票 结 果 。 
3) 如 大 会主 持 人对 于 提交的 表 决 结果 有 异议 ， 可以对 投 票 数进 行 重新 清 点；如 大 会 主持
人 未 进行 重 新清 点 ，而 出席 大 会的 基 金份 额 持有 人或 代 理人 对 大会 主 持人 宣布 的 表决 结 果有
异 议 ，其 有 权在 宣 布表 决结 果 后立 即 要求 重 新清 点， 大 会主 持 人应 当 立即 重新 清 点并 公 布重
新清点 结果 。重 新清 点仅 限一次 。 
（2） 通讯 方式 开会 
在 通 讯 方式 开 会的 情 况下， 计 票 方式 为 ：由 大 会召集 人 授 权的 两 名监 票 人在监 督 人 派出
的 授 权代 表 的监 督 下进 行计 票 ，并 由 公证 机 关对 其计 票 过程 予 以公 证 ；如 监督 人 经通 知 但拒
绝到场 监督 ，则 大会 召集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程 予
以公证 。 
9、 基 金份 额持 有人 大会 决 议报中 国证 监会 核准 或备 案后的 公告 时间 、方 式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和特 别决 议， 召集 人应 当自 通过 之 日起 5 日内
报 中 国证 监 会核 准 或者 备案 。 基金 份 额持 有 人大 会 决 定 的事 项 自中 国 证监 会依 法 核准 或 者 出
具无异 议意 见 之 日起 生效 。 关于 本章 第 2 条所 规定 的第 1)-10) 项召 开事 由的 基金份 额持有人
大会决 议 经 中国 证监 会核 准 生效 后方 可执 行， 关于 本章第 2 条 所规 定的 第 11)、12) 项召 开 事
由的基 金份 额 持 有人 大会 决议 经 中国 证监 会核 准 或 出具无 异议 意见 后方 可执 行 。 
（2） 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、基 金管 理人 、 基金托 管人
均 有 约束 力 。 基 金 管理 人、 基 金托 管 人和 基 金份 额持 有 人应 当 执行 生 效的 基金 份 额持 有 人大
会决 议 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日 起 2 日 内在指 定媒 体公 告 。如 果 采用通 讯方
式 进 行表 决 ，在 公 告基 金份 额 持有 人 大会 决 议时 ，必 须 将公 证 书全 文 、公 证机 构 、公 证 员姓国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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名等一 同公 告。 
10 、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（三） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 
1、 本 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的 ， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人因 解散 、 破产、 撤销 等事 由， 不能 继续担 任基 金管 理人 的职 务，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
（3） 基金 托管 人因 解散 、 破产、 撤销 等事 由， 不能 继续担 任基 金托 管人 的职 务，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
（4） 中国 证监 会规 定的 其 他情况 。 
2、 基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 组 
1) 基 金 合同 终 止时 ， 成立基 金 财 产清 算 组， 基 金财产 清 算 组在 中 国证 监 会的监 督 下 进行
基金清 算。 
2) 基 金 财产 清 算组 成 员由基 金 管 理人 、 基金 托 管人、 具 有 从事 证 券相 关 业务资 格 的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。 
3) 基 金 财产 清 算组 负 责基金 财 产 的保 管 、清 理 、估价 、 变 现和 分 配。 基 金财产 清 算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。 
（2） 基金 财产 清算 程序 
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和本 基 金合 同 的有关 规 定 对基 金 财产 进 行清算 。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
1) 基金 合同 终止 后， 发布 基金财产 清 算公 告； 
2) 基金 合同 终止 时， 由基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
3) 对基 金财 产进 行清 理和 确认； 
4) 对基 金财 产进 行估 价和 变现； 
5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ； 
6) 聘请 律师 事务 所出 具法 律意见 书； 
7) 将基 金财 产清 算结 果报 告中国 证监 会； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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8) 参加 与基 金财产 有 关的 民事诉 讼 ； 
9) 公布 基金 财产 清算 结果 ； 
10)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（3） 清算 费用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（4） 基金 财产 按下 列顺 序 清偿： 
1) 支付 清算 费用 ； 
2) 交纳 所欠 税款 ； 
3) 清偿 基金 债务 ； 
4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配。 
基金财 产未 按前 款 1) －3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。 
（5） 基金 财产 清算 的公 告 
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
（6） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（四） 争议 解决 方式 
对 于 因 基金 合 同的 订 立、内 容 、 履行 和 解释 或 与基金 合 同 有关 的 争议 ， 基金合 同 当 事 人
应 尽 量通 过 协商 、 调解 途径 解 决。 不 愿或 者 不能 通过 协 商、 调 解解 决 的 ， 任何 一 方均 有 权将
争 议 提交 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会， 按 照中 国国 际 经济 贸 易仲 裁 委员 会届 时 有效 的 仲裁
规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当 事 人均 有约 束 力， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。 
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同当 事 人 应恪 守 各自 的 职责， 继 续 忠实 、 勤勉 、 尽责地 履 行 基金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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本 基 金 合同 可 印制 成 册，供 投 资 人在 基 金管 理 人、基 金 托 管人 、 代销 机 构和注 册 登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 
二十、 托 管 协 议的 内 容 摘 要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1、 基 金管 理人 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ：陈 勇胜 
成立日 期：1998 年3 月5 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募 集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。 
2、 基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 、 长期贷 款 ； 办理 国 内外 结 算；办 理 票 据承国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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兑与贴 现 ；发 行金 融债券 ；代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ；买 卖政府 债券 、金 融债 券；
从 事 同业 拆 借； 买 卖、 代理 买 卖外 汇 ；从 事 银行 卡业 务 ；提 供 信用 证 服务 及担 保 ；代 理 收付
款 项 及代 理 保险 业 务； 提供 保 管箱 服 务； 经 中国 银行 业 监督 管 理机 构 等监 管部 门 批准 的 其他
业务。 
 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金投 资范 围 、投 资对 象
进 行 监督 。 基金 合 同明 确约 定 基金 投 资风 格 或证 券选 择 标准 的 ，基 金 管理 人应 按 照基 金 托管
人 要 求的 格 式提 供 投资 品种 池 ，以 便 基金 托 管人 运用 相 关技 术 系统 ， 对基 金实 际 投资 是 否符
合基金 合同 关于 证券 选择 标准的 约定 进行 监督 ，对 存在疑 义的 事项 进行 核查 。 
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 股 指期 货 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他金 融 工具 ，但 需 符合 中 国证
监会的 相关 规定 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ； 债 券、 货 币市 场 工具、 权证、
资 产 支 持证 券 及法 律法 规或 中 国 证监 会 允许 基金 投资 的 其 他资 产 不高 于基 金资 产 的 40% ，其
中， 基金 保留 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5%。 
2、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金投 资、 融 资比例 进行
监督。 基金 托管 人按 下述 比例和 调整 期限 进行 监督 ： 
(1) 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
(3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ； 
(4)本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例为 基金 资产 的 60% —95% ； 债 券、 货币 市场 工 具、 权 证、
资产支 持证 券及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他资 产不 高于 基金 资产 的 40% ； 
(5)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ，不 得超 过基 金 资产净 值的
10% ； 
(6)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
(7)本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ，不 得超 过该 资 产支持 证券
规模 的10% ； 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出； 
(9)基 金财 产参 与股 票发 行 申购 ，本 基金 所申 报的 金 额不超 过本 基金 的总 资产 ，本 基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
(10)本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额 ， 不 得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ； 
(11)保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券； 
(12)本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其公 允价 值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 20% ； 本 基
金持有 的同 一流 通受 限证 券，其 公允 价值 不得 超过 本基金 资产 净值 的10% ； 
（13 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 股指期 货 合 约价 值 ，不 得 超过基 金 资 产净
值的10% 。 
（14 ）本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和, 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中 ，有 价证 券指 股票 、 债券 （不 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证
券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 。 
（15 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的卖 出 期货合 约 价 值不 得 超过 基 金持有 的 股 票总
市值 的20% 。 
（16 ） 本基 金 所持 有 的股票 市 值 和买 入 、卖 出 股指期 货 合 约价 值 ，合 计 （轧差 计 算 ）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ，即 为 基金 资产 的60%-95% 。 
（17 ） 本基 金 在任 何 交易日 内 交 易（ 不 包括 平 仓）的 股 指 期货 合 约的 成 交金额 不 得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% 。 
（18 ） 本基 金 每个 交 易日日 终 在 扣除 股 指期 货 合约需 缴 纳 的交 易 保证 金 后，应 当 保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货清 算 、估值 、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。 
如 果 法 律法 规 对上 述 投资组 合 比 例限 制 进行 变 更的， 以 变 更后 的 规定 为 准。 法 律 法 规或
监管部 门取 消 上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制 。 
因证券、期 货 市场 波 动、上 市 公 司合 并 、基 金 规模变 动 、 股权 分 置改 革 中支付 对 价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定 投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在10 个
交易日 内进 行调 整。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。 
3、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对本 托管 协议 第 十五条 第九
款 基 金投 资 禁止 行 为进 行监 督 。基 金 托管 人 通过 事后 监 督方 式 对基 金 管理 人基 金 投资 禁 止行
为 和 关联 交 易进 行 监督 。 根 据 法律 法 规有 关 基金 禁止 从 事关 联 交易 的 规定 ，基 金 管理 人 和基
金 托 管人 应 事先 相 互提 供与 本 机构 有 控股 关 系的 股东 、 与本 机 构有 其 他重 大利 害 关系 的 公司
名 单 及有 关 关联 方 发行 的证 券 名单 。 基金 管 理人 和基 金 托管 人 有责 任 确保 关联 交 易名 单 的真
实性、 准确 性、 完整 性， 并负责 及时 将更 新后 的名 单发送 给对 方。 
若 基 金 托管 人 发现 基 金管理 人 与 关联 交 易名 单 中列示 的 关 联方 进 行法 律 法规禁 止 基 金从
事 的 关联 交 易时 ， 基金 托管 人 应及 时 提醒 基 金管 理人 采 取必 要 措施 阻 止该 关联 交 易的 发 生，
如 基 金托 管 人采 取 必要 措施 后 仍无 法 阻止 关 联交 易发 生 时， 基 金托 管 人有 权向 中 国证 监 会 报
告 。 对于 基 金管 理 人已 成交 的 关联 交 易， 基 金托 管人 事 前无 法 阻止 该 关联 交易 的 发生 ， 只能
进行事 后结 算， 基金 托管 人不承 担由 此造 成的 损失 ，并向 中国 证监 会报 告。 
4、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金管 理人 参 与银行 间债
券 市 场进 行 监督 。 基金 管理 人 应在 基 金投 资 运作 之前 向 基金 托 管人 提 供符 合法 律 法规 及 行业
标 准 的、 经 慎重 选 择的 、本 基 金适 用 的银 行 间债 券市 场 交易 对 手名 单 ，并 约定 各 交易 对 手所
适 用 的交 易 结算 方 式。 基金 管 理人 应 严格 按 照交 易对 手 名单 的 范围 在 银行 间债 券 市场 选 择交
易 对 手。 基 金托 管 人监 督基 金 管理 人 是否 按 事前 提 供 的 银行 间 债券 市 场交 易对 手 名单 进 行交
易 。 基金 管 理人 可 以每 半年 对 银行 间 债券 市 场交 易对 手 名单 及 结算 方 式进 行更 新 ，新 名 单确
定 前 已与 本 次剔 除 的交 易对 手 所进 行 但尚 未 结算 的交 易 ，仍 应 按照 协 议进 行结 算 。如 基 金管
理 人 根据 市 场情 况 需要 临时 调 整银 行 间债 券 市场 交易 对 手名 单 及结 算 方式 的， 应 向基 金 托管
人说明 理由 ，并 在与 交易 对手发 生交 易 前3 个 工作 日内与 基金 托管 人协 商解 决。 
基 金 管 理人 负 责对 交 易对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失， 基 金托 管 人不 承 担由 此造 成 的任 何 法律
责 任 及损 失 。若 未 履约 的交 易 对手 在 基金 托 管人 与基 金 管理 人 确定 的 时间 前仍 未 承担 违 约责
任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承 担 ，然 后再 向 相关 交 易对
手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况 进 行监 督。 如 基金 托 管人
事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手或 交 易方 式 进行 交 易时 ，基 金 托管 人 应及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金管 理人 投 资流通 受限国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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证券进 行监 督。 
基 金 管 理人 投 资流 通 受限证 券 ， 应事 先 根据 中 国证 监 会 相 关规 定 ，明 确 基金投 资 流 通受
限 证 券的 比 例， 制 订严 格的 投 资决 策 流程 和 风险 控制 制 度， 防 范流 动 性风 险、 法 律风 险 和操
作 风 险等 各 种风 险 。基 金托 管 人对 基 金管 理 人是 否遵 守 相关 制 度、 流 动性 风险 处 置预 案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1） 本基 金投 资的 受限 证 券须为 经中 国证 监会 批准 的非公 开发 行股 票 、公 开 发行股 票网
下 配 售部 分 等在 发 行时 明确 一 定期 限 锁定 期 的可 交易 证 券， 不 包括 由 于发 布重 大 消息 或 其他
原 因 而临 时 停牌 的 证券 、已 发 行未 上 市证 券 、回 购交 易 中的 质 押券 等 流通 受限 证 券。 本 基金
不投资 有锁 定期 但锁 定期 不明确 的证 券。 
本基金投资 的 受限 证 券限于 可 由 中国 证 券登 记 结算有 限 责 任公 司 或中 央 国债登 记 结 算有
限责任 公司 负责 登记 和存 管，并 可在 证券 交易 所或 全国银 行间 债券 市场 交易 的证券 。 
本 基 金 投资 的 受限 证 券应保 证 登 记存 管 在本 基 金名下 ， 基 金管 理 人负 责 相关工 作 的 落实
和协调 ， 并确 保基 金托 管 人能够 正常 查询 。 因基 金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ，
造 成 基金 托 管人 无 法安 全保 管 本基 金 资产 的 责任 与损 失 ，及 因 受限 证 券存 管直 接 影响 本 基金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
（2） 基金 管理 人投 资非 公 开发行 股票 ，应 制订 流动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准 。
风 险 处置 预 案应 包 括但 不限 于 因投 资 受限 证 券需 要解 决 的基 金 投资 比 例限 制失 调 、基 金 流动
性 困 难以 及 相关 损 失的 应对 解 决措 施 ，以 及 有关 异常 情 况的 处 置。 基 金管 理人 应 在首 次 投资
流通受 限证 券前 向基 金托 管人提 供基 金投 资非 公开 发行股 票相 关流 动性 风险 处置预 案。 
基 金 管 理人 对 本基 金 投资受 限 证 券的 流 动性 风 险负责 ， 确 保对 相 关风 险 采取积 极 有 效的
措 施 ，在 合 理的 时 间内 有效 解 决基 金 运作 的 流动 性问 题 。如 因 基金 巨 额赎 回或 市 场发 生 剧烈
变 动 等原 因 而导 致 基金 现金 周 转困 难 时， 基 金管 理人 应 保证 提 供足 额 现金 确保 基 金的 支 付结
算 ， 并承 担 所有 损 失。 对本 基 金因 投 资受 限 证券 导致 的 流动 性 风险 ， 基金 托管 人 不承 担 任何
责 任 。如 因 基金 管 理人 原因 导 致本 基 金出 现 损失 致使 基 金托 管 人承 担 连带 赔偿 责 任的 ， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。 
（3） 本基 金投 资非 公开 发 行股票 ， 基金 管理 人应 至 少于投 资前 三个 工作 日向 基金托 管人
提 交 有关 书 面资 料 ，并 保证 向 基金 托 管人 提 供的 有关 资 料真 实 、准 确 、完 整。 有 关资 料 如有
调整， 基金 管理 人应 及时 提供调 整后 的资 料。 上述 书面资 料包 括但 不限 于： 
1）中 国证 监会 批准 发行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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2）非 公开 发行 股票 有关 发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
3） 非公 开发 行股 票发 行人 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司或 中央 国债 登记 结算有 限 责
任公司 签订 的证 券登 记及 服务协 议。 
4）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。 
（4） 基金 管理 人应 在本 基 金投资 非公 开发 行股 票后 两个交 易日 内 ，在 中国 证 监会指 定媒
体 披 露所 投 资非 公 开发 行股 票 的名 称 、数 量 、总 成本 、 账面 价 值， 以 及总 成本 和 账面 价 值占
基金资 产净 值的 比例 、锁 定期等 信息 。 
本 基 金 有关 投 资受 限 证券比 例 如 违反 有 关限 制 规定， 在 合 理期 限 内未 能 进行及 时 调 整，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
1）本 基金 投资 受限 证券 时 的法律 法规 遵守 情况 。 
2） 在 基金 投资 受限 证券 管 理工作 方面 有关 制度 、 流 动性风 险处 置预 案的 建立 与完善 情况 。 
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。 
4）信 息披 露情 况。 
（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资受 限证 券有 新规 定的 ，从其 规定 。 
6、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金资 产净 值 计算 、基 金
份 额 净值 计 算、 应 收资 金到 账 、基 金 费用 开 支及 收入 确 定、 基 金收 益 分配 、相 关 信息 披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
7、 基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 上述 事项 及投 资指 令或实 际投 资运 作违 反法 律法规 、 基
金合同 和本 托管 协议 的规 定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。
基 金 管理 人 应积 极 配合 和协 助 基金 托 管人 的 监督 和核 查 。基 金 管理 人 收到 书面 通 知后 应 在下
一 工 作日 前 及时 核 对并 以书 面 形式 给 基金 托 管人 发出 回 函， 就 基金 托 管人 的疑 义 进行 解 释或
举 证 ，说 明 违规 原 因及 纠正 期 限， 并 保证 在 规定 期限 内 及时 改 正。 在 上述 规定 期 限内 ， 基金
托 管 人有 权 随时 对 通知 事项 进 行复 查 ，督 促 基金 管理 人 改正 。 基金 管 理人 对基 金 托管 人 通知
的违规 事项 未能 在限 期内 纠正的 ， 基 金托 管人 应报 告中国 证监 会。 
8、 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基金 合同 和本 托 管协议 对基
金 业 务执 行 核查 。 对基 金托 管 人发 出 的书 面 提示 ，基 金 管理 人 应在 规 定时 间内 答 复并 改 正，
或 就 基金 托 管人 的 疑义 进行 解 释或 举 证； 对 基金 托管 人 按照 法 律法 规 、基 金合 同 和本 托 管协
议 的 要求 需 向中 国 证监 会报 送 基金 监 督报 告 的事 项， 基 金管 理 人应 积 极配 合提 供 相关 数 据资
料和制 度等 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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9、 若 基金 托管 人发 现基 金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 、 行 政法规 和其
他 有 关规 定 ，或 者 违反 基金 合 同约 定 的， 应 当立 即通 知 基金 管 理人 ， 由此 造成 的 损 失 由 基金
管理人 承担 。 
10 、 基 金托 管 人发 现 基金管 理 人 有重 大 违规 行 为，应 及 时 报告 中 国证 监 会，同 时 通 知基
金 管 理人 限 期纠 正 ，并 将纠 正 结果 报 告中 国 证监 会。 基 金管 理 人无 正 当理 由， 拒 绝、 阻 挠对
方 根 据本 托 管协 议 规定 行使 监 督权 ， 或采 取 拖延 、欺 诈 等手 段 妨碍 对 方进 行有 效 监督 ， 情节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、 基 金管 理人 对基 金托 管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查 ，核 查事 项包 括基 金 托管人 安全
保 管 基金 财 产、 开 设基 金财 产 的资 金 账户 和 证券 账户 、 复核 基 金管 理 人计 算的 基 金资 产 净值
和 基 金份 额 净值 、 根据 基金 管 理人 指 令办 理 清算 交收 、 相关 信 息披 露 和监 督基 金 投资 运 作等
行为。 
2、 基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产 、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未执 行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、泄 露基 金投资 信息 等违 反《 基金 法》 、 基金 合 同 、
本 协 议及 其 他有 关 规定 时， 应 及时 以 书面 形 式通 知基 金 托管 人 限期 纠 正。 基金 托 管人 收 到通
知 后 应及 时 核对 并 以书 面形 式 给基 金 管理 人 发出 回函 ， 说明 违 规原 因 及纠 正期 限 ，并 保 证在
规 定 期限 内 及时 改 正。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管理 人 有权 随 时对 通 知事 项进 行 复查 ， 督促
基 金 托管 人 改正 。 基金 托管 人 应积 极 配合 基 金管 理人 的 核查 行 为， 包 括但 不限 于 ：提 交 相关
资料以 供基 金管 理人 核查 托管财 产的 完整 性和 真实 性， 在规 定时 间内 答复 基 金管理 人并 改 正 。 
3、 基 金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基金
托 管 人限 期 纠正 ， 并将 纠正 结 果报 告 中国 证 监会 。基 金 托管 人 无正 当 理由 ，拒 绝 、阻 挠 对方
根 据 本协 议 规定 行 使监 督权 ， 或采 取 拖延 、 欺诈 等手 段 妨碍 对 方进 行 有效 监督 ， 情节 严 重或
经基金 管理 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 管理 人应 报告中 国证 监会 。 
 
（四） 基金 财产 的保 管 
1、 基 金财 产保 管的 原则 
（1）基 金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整与 独 立 。 
（5） 基金 托管 人根 据基 金 管理人 的指 令， 按照 基金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
（6） 对于 因为 基金 投资 产 生的应 收资 产 ，应 由基 金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到 账日
期 并 通知 基 金托 管 人， 到账 日 基金 财 产没 有 到达 基金 账 户的 ， 基金 托 管人 应及 时 通知 基 金管
理 人 采取 措 施进 行 催收 。由 此 给基 金 财产 造 成损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 
（7） 除依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定外 ，基 金托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金 财 产 。 
2、 基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1） 基金 募集 期间 募集 的 资金应 存于 基金 管理 人在 基金托 管人 的营 业机 构开 立的 “基 金
募集专 户” 。该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
（2） 基金 募集 期满 或基 金 停止募 集时 ， 募集 的基 金 份额总 额 、基 金募 集金 额 、基 金份 额
持 有 人人 数 符合 《基 金 法》 、 《 运 作办 法》 等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的全
部 资 金划 入 基金 托 管人 开立 的 基金 银 行账 户 ，同 时在 规 定时 间 内， 聘 请具 有从 事 证券 相 关业
务资格 的会 计师 事务 所进 行验资 ，出 具验 资报 告。 出具的 验资 报告 由参 加验 资的 2 名或 2 名
以上中 国注 册会 计师 签字 方为有 效。 
（3） 若基 金募 集期 限届 满 ，未 能达 到基 金合 同生 效 的条件 ， 由基 金管 理人 按 规定办 理退
款等事 宜。 
3、 基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
（1） 基金 托管 人可 以基 金 的名义 在其 营业 机构 开立 基金的 银行 账户 ， 并根 据 基金管 理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
（2） 基金 银行 账户 的开 立 和使用 ， 限于 满足 开展 本 基 金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管 理 人不 得 假借 本 基金 的名 义 开立 任 何其 他 银行 账户 ； 亦不 得 使用 基 金的 任何 账 户进 行 本基
金业务 以外 的活 动。 
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。 
（4） 在符 合法 律法 规规 定 的条件 下 ，基 金托 管人 可 以通过 基金 托管 人专 用账 户办理 基金
资产的 支付 。 
4、 基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1） 基金 托管 人在 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 、 深圳 分公 司 为基金 开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（2） 基金 证券 账户 的开 立 和使用 ， 仅限 于满 足开 展 本基金 业务 的需 要 。 基 金 托管人 和基
金 管 理人 不 得出 借 或未 经对 方 同意 擅 自转 让 基金 的任 何 证券 账 户， 亦 不得 使用 基 金的 任 何账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
（3） 基金 证券 账户 的开 立 和证券 账户 卡的 保管 由基 金托管 人负 责 ，账 户资 产 的管理 和运
用由基 金管 理人 负责 。 
（4 ）基 金托 管人 以基 金托 管人的 名义 在中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 开立 结算备 付 金
账 户 ，并 代 表所 托 管的 基金 完 成与 中 国证 券 登记 结算 有 限责 任 公司 的 一级 法人 清 算工 作 ，基
金 管 理人 应 予以 积 极协 助。 结 算备 付 金、 结 算互 保基 金 、交 收 价差 资 金等 的收 取 按照 中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
（5 ）若 中国 证 监 会或 其他 监管机 构在 本托 管协 议订 立日之 后允 许基 金从 事其 他投资 品 种
的 投 资业 务 ，涉 及 相关 账户 的 开立 、 使用 的 ，若 无相 关 规定 ， 则基 金 托管 人比 照 上述 关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
5、 债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基 金 合 同生 效 后， 基 金托管 人 根 据中 国 人民 银 行、中 央 国 债登 记 结算 有 限责任 公 司 的有
关 规 定， 在 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 开立 债券 托 管账 户 ，并 代 表基 金进 行 银行 间 市场
债 券 的结 算 。基 金 管理 人和 基 金托 管 人共 同 代表 基金 签 订全 国 银行 间 债券 市场 债 券回 购 主协
议。 
6、 其 他账 户的 开立 和管 理 
（1） 因业 务发 展需 要而 开 立的其 他账 户 ，可 以根 据 法律法 规和 基金 合同 的规 定， 由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。 
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7、 基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证由 基 金托管 人 存 放于 基 金托 管 人的保 管 库 ，也
可存入 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司 、中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司/ 深圳 分
公 司 或票 据 营业 中 心的 代保 管 库， 保 管凭 证 由基 金托 管 人持 有 。实 物 证券 等有 价 凭证 的 购买
和 转 让， 由 基金 管 理人 和基 金 托管 人 共同 办 理。 基金 托 管人 对 由基 金 托管 人以 外 机构 实 际有
效控制 的证 券不 承担 保管 责任。 
8、 与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ，由 基金 管理 人 负责 。由 基金 管理 人代 表 基金签 署的 、
与 基 金财 产 有关 的 重大 合同 的 原件 分 别由 基 金管 理人 、 基金 托 管人 保 管。 除本 协 议另 有 规定国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
95 
外， 基金 管理 人代 表基 金 签署的 与基 金财 产有 关的 重大合 同包 括但 不限 于基 金年度 审计 合同 、
基 金 信息 披 露协 议 及基 金投 资 业务 中 产生 的 重大 合同 ， 基金 管 理人 应 保证 基金 管 理人 和 基金
托 管 人至 少 各持 有 一份 正本 的 原件 。 基金 管 理人 应在 重 大合 同 签署 后 及时 以加 密 方式 将 重大
合 同 传真 给 基金 托 管人 ，并 在 三十 个 工作 日 内将 正本 送 达基 金 托管 人 处。 重大 合 同的 保 管期
限为基 金合 同终 止 后15 年。 
 
（五） 基金 资产 净值 计算 与复核 
1、 基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基 金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001
元，小 数点 后 第4 位 四舍 五入， 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
基 金 管 理人 每 个工 作 日计算 基 金 资产 净 值及 基 金份额 净 值 ，经 基 金托 管 人复核 ， 按 规定
公告。 
2、 复 核程 序 
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 份 额 净值 结 果发 送 基金托 管 人 ，经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
3、 根 据有 关法 律法 规， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结果 对外 予以 公布 。 
 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 和 持有 的 基金 份 额。基 金 份 额持
有 人 名册 由 基金 注 册登 记机 构 根据 基 金管 理 人的 指令 编 制和 保 管， 基 金管 理人 和 基金 托 管人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 保存 期不 少于 15 年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相关 法规 承担
责任。 
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基 金托 管人 不 得将 所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
96 
（七） 争议 解决 方式 
因 本 协 议产 生 或与 之 相关的 争 议 ，双 方 当事 人 应通过 协 商 、调 解 解决 ， 协商、 调 解 不能
解 决 的， 任 何一 方 均有 权将 争 议提 交 中国 国 际经 济贸 易 仲裁 委 员会 ， 仲裁 地点 为 北京 市 ，按
照 中 国国 际 经济 贸 易仲 裁委 员 会届 时 有效 的 仲裁 规则 进 行仲 裁 。仲 裁 裁决 是 终 局 的， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
（八） 托管 协议 的修 改与 终止 
1、 托 管协 议的 变更 程序 
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
2、 基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 基金 合同 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。 
二十 一 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 
基 金 管 理人 承 诺为 基 金份额 持 有 人提 供 一系 列 的服务 。 以 下是 主 要的 服 务内容 ， 基 金管
理人可 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化， 不断完 善并 增加 、修 改这 些服务 项目: 
（一） 客户 服务 专线 
1、 理 财咨 询 
人工理 财咨 询、 账户 查询 、投资 人个 人资 料完 善等 。 
2、 全 天候 的7 ×24 小时 电 话自助 查询 （ 基金 净值 、 账户信 息 、公 司介 绍、 产 品介绍、交
易费率 等） 。 
3、7×24 小 时留 言信 箱。 若不在 人工 服务 时间 或座 席繁忙 ，可 留言 ，基 金管 理人会 尽 快
在 2 个 工作 日内 回电 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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（二） 客户 投诉 及建 议受 理服务 
投 资 人 可以 通 过电 话 信函、 电 邮 、传 真 等方 式 提出咨 询 、 建议 、 投诉 等 需求， 基 金 管理
人将尽 快给 予回 复， 并在 处理进 程中 随时 给予 跟踪 反馈。 
 
（ 三） 短信 服务 
投 资 人 可以 通 过拨 打 基金管 理 人 客户 服 务电 话 、网站 申 请 订制 （ 退订 ） 免费的 手 机 短信
资 讯 。内 容 包括 基 金净 值、 交 易确 认 、手 机 月度 对账 单 、生 日 节日 祝 福、 相关 基 金资 讯 信息
以及移 动资 讯刊 物等 。 
 
（ 四） 资料 寄送 服务 
投资人 可以 通 过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 （ 退订 ）免 费 的纸制 资讯 。
在获取 准确 的邮 政地 址和 邮政编 码的 前提 下， 基金 管理人 将负 责向 订制 客户 寄送以 下资 料： 
1、基 金投 资者 对账 单 
基 金 投 资者 对 账单 包 括季度 对 账 单与 年 度对 账 单。季 度 对 账单 每 季度 提 供，在 每 季 度结
束后 1 个月 内向 有交 易的 订制持 有人 以书 面形 式寄 送，若 投资 者在 季度 期内 无交易 发生 ， 基
金注册 登记 人不 邮寄 该季 度对账 单， 年度 对账 单在 每年度 结束 后 1 个月 内对 所有订 制持 有 人
以书面 形式 寄送 。 
2、其 他相 关的 信息 资料 。 
 
（ 五） 电子 邮件 电子 刊物 发送服 务



投 资 人 可以 通 过拨 打 基金管 理 人 客户 服 务电 话 、网站 申 请 订制 （ 退订 ） 免费的 电 子 邮件
资 讯 。基 金 管理 人 定期 或不 定 期向 订 制邮 件 服务 的投 资 人发 送 电子 资 讯和 电子 月 度交 易 对账
单等。 
 
（ 六） 联系 基金 管理 人 
1、 网 址：www.gtfund.com 
2、 电 子邮 箱：service@gtfund.com 
3、 客 户服 务热 线：400-888-8688 （全 国免 长途 话费 ） ，021-38569000 
4、 客 户服 务传 真：021-38561700 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
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5、 基 金管 理人 办公 地址 ： 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号上 海环球 金融 中 心 39 楼


邮
编：200120 
二十二、 其 他 应披 露 事 项 
公告名 称 报纸 日期 
国泰基金管理有限公司关 于在中国工
商银行开通基金定期定额 业务并参加
其费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》 
 
2013-02-21 
国泰基金管理有限公司副 总经理离任
公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-03-06 
关于国泰基金管理有限公 司旗下基金
参加诺亚正行（上海）基 金销售投资
顾问有限公司网上交易申 购费率及定
期定额 申购 费率 优惠 活动 的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
 
2013-03-22 
 
国泰基金管理有限公司关 于旗下开放
式基金继续参加中国工商 银行个人电
子银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-03-29 
国泰基金管理有限公司关 于开通通联
支付工商银行、中国银行 和民生银行
借记卡网上基金直销业务 并实施申购
费率优 惠的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-01 
国泰基金管理有限公司关 于参加大连
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-02 
国泰基金管理有限公司调 整长期停牌
股票估 值方 法的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-17 
国泰基金管理有限公司关 于开通支付
宝基金专户网上直销定投 业务并实施
费率优 惠的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-23 
关于新增东莞农村商业银 行、广州农
村商业银行代理销售国泰 基金旗下部
分产品并开通定期定额投 资计划及转
换业务 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-24 
国泰基金管理有限公司关 于放开港澳
台居民 开立 证券 投资 基金 账户的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-26 
关于新增宁波银行代理销 售国泰基金
旗下部分基金并开通定期 定额投资计
划及转 换业 务的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-05-04 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
99 
国泰基金管理有限公司调 整长期停牌
股票估 值方 法的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-05-08 
关于新增北京万银财富投 资有限公司
代理销售国泰基金旗下部 分基 金并开
通定期定额投资计划及转 换业务的公
告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-05-31 
国泰基金管理有限公司关 于设立国泰
元鑫资 产管 理有 限公 司的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
 
2013-05-31 
国泰基金管理有限公司调 整长期停牌
股票估 值方 法的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-08 
关于国泰基金管理有限公 司旗下基金
参加上海利得基金销售有 限公司网上
交易申购费率及定期定额 申购费率优
惠活动 的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-18 
关于新增上海利得基金销 售有限公司
代理销售国泰基金旗下部 分基金并开
通定期定额投资计划及转 换业务的公
告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-18 
国泰基金管理有限公司高 级管理人员
任职公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-25 
关于国泰基金管理有限公 司旗下基金
参加鼎信汇金（北京）投 资管理有限
公司网上交易申购费率及 定期定额申
购费率 优惠 活动 的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
国泰基金管理有限公司关 于在好买基
金开通旗下基金定期定额 业务及参加
定投网上交易申购费率优 惠活动的公
告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
关于新增鼎信汇金（北京 ）投资管理
有限公司销售国泰基金旗 下部分基金
并开通定期定额投资计划 及转换业务
的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
国泰基金管理有限公司关 于旗下开放
式基金继续参加交通 银行 网上银行申
购费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-03 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于网上 交易
平台支 持港 澳台 居民 开立 证券投 资基
金账户 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-10 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于开通 通联
支付汉 口银 行借 记卡 与大 连银行 借记
卡网上 基金 直销 业务 并实 施申购 费率
优惠的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-18 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2013 年第二号） 
100 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳
农村商 业银 行自 助渠 道基 金申购 、定
投费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-29 
关于新 增杭 州联 合农 村商 业银行 股份
有限公 司销 售国 泰基 金旗 下部分 基金
并开通 定期 定额 投资 计划 及转换 业务
的公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-30 
关于新 增开 源证 券有 限责 任公司 销售
国泰基 金旗 下部 分产 品并 开通定 期定
额投资 计划 及转 换业 务的 公告 
《中国 证券 报 》 、 《上 海证 券报 》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-08-14 
二十 三 、 招 募 说明 书 存 放 及 其 查阅 方 式 
本 招 募 说明 书 存放 在 本基金 管 理 人、 基 金托 管 人、基 金 代 销机 构 和注 册 登记机 构 的 办公
场 所 ，投 资 人可 在 办公 时间 免 费查 阅 ；也 可 按工 本费 购 买本 招 募说 明 书复 制件 或 复印 件 ，但
应以招 募说 明书 正本 为准 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
二十四、 备 查 文件 
以 下 备 查文 件 存放 在 本基金 管 理 人、 基 金托 管 人的办 公 场 所。 投 资人 可 在办公 时 间 免费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
（一） 中国 证监 会 核 准国 泰事件 驱动 策略 股票 型证 券投资 基金 募集 的文 件 
（二） 《国 泰 事 件驱 动策 略 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 
（ 三） 《国 泰 事 件驱 动策 略 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
 
 
国泰基 金管理有限公司 
二〇一 三年 九 月三十日