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国联安信心A(253060)

国联安信心:更新招募说明书摘要(2013年9月)查看PDF公告

国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 1 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 2 【重要 提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011 年12 月9 日 证 监 许 可 [2011]1945号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明 其对 本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金 没有 风险。 基 金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资 本基金一定盈利,也不 保证基金份额持有人的 最低 收益;因基金价格可升 可跌,亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本 投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基 金前,需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产 品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性 判断市场,对投资本基 金的 意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受 基金的收益,但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风 险 包括:因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系 统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,基 金管理人在基金管理实 施过 程中产生的基金管理风 险,本基金投资债券引 发的信用风险,以及本 基金 投资策略所特有的风险 等等。 本 基 金 为 债 券 型基 金 , 属 于 证 券 投 资 基金 中 的 较 低风险品种,其预 期风险与预期收 益 高 于货 币 市 场 基 金 , 低 于 混合 型 基金和股票型基金 。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。 基金的 过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其 他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依 基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 3 金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2013年8月22日, 有关财务数 据和净值表现截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计)。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 4 一 、基 金合 同生 效日 期:2012 年 2 月 22 日 二 、 基金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人: 庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限: 持续经营 电话:021-38992870 联系人:童鹭榕 股权结构: 股 东名 称 持 股比 例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% ( 二) 证券 投资基 金管理 情况 截止2013年8 月22日,公司旗下共管理21只基金:国联安德盛稳健证券 投资基金(以下简称“国联安稳健混合” ) 、国联安德盛小盘精选证券投资 基金(以下简称“国联安小盘精选混合” ) 、国联安德盛安心成长混合型证 券投资基金(以下简称“国联安安心成长混合” ) 、国联安德盛精选股票证 券投资基金(以下简称“国联安精选股票” ) 、国联安德盛优势股票证券投 资基金(以下简称“国联安优势股票” ) 、国联安德盛红利股票证券投资基国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 5 金( 以下简称 “国联安红利股票” ) 、 国联安德盛增利债券证券投资基金 (以 下简称“国联安增利债券” ) 、国联安主题驱动股票型证券投资基金(以下 简称 “国联安主题驱动股票” ) 、 国联安双禧中证100指数分级证券投资基金 (以下简称 “国联安双禧中证100指数分级” ) 、 国联安信心增益债券型证券 投资基金(以下简称“国联安信心增益债券” ) 、上证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基金 (以下简称 “商品ETF” ) 、 国联安上证大宗商品股 票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“国联安上证商品 ETF联接” ) 、 国联安货币市场证券投资基金 (以下简称 “国联安货币” ) 、 国 联安优选行业股票型证券投资基金(以下简称“国联安优选行业股票” ) 、 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金(以下简称“国联安定期开 放债券”)、国联安双力中小板综指分级证券投资基金(以下简称“国联 安双力中小板综指分级” ) 、 国联安双佳信用分级债券型证券投资基金 (以 下简称“国联安双佳信用分级债券”)、 国联安中债信用债指数增强型发 起式证券投资基金(以下简称“国联安中债信用债指数增强”) 、 国联安 保本混合型证券投资基金 (以下简称“国联安保本混合 ”)、国联安中证 股债动态策略指数证券投资基金 (以下简称“ 国联安股债动态”) 和国联 安中证医药100指数证券投资基金 (以下简称“ 国联安医药100指数 ”)。 ( 三) 主要人 员情 况 1、董事会成员 (1) 庹启斌 先生, 董 事长, 经济学 博 士。 历 任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经 理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、 债券部总经理、副总裁 ,国泰君安证券股份有 限公司副总裁。 现 任 国泰 君 安证券股份有限公司 执行 董事、党委委员;国 联安基金管理有限公司 董事 长。 (2)Andrew Douglas Eu (余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。 历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 (地区业务) 、 JF 资产管理有限公司董 事、行政总裁。现任德 盛安联亚太区行政总裁 、董 事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、RCM Asia Pacific Limited 行 政总裁、董事、RCM Japan Co., Ltd. 董事、 香港证券及期货事务监察委员国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 6 会咨询委员会委员。 (3)George Alan McKay 先生,董事,英国牛津A类等级标准(经济学 和 英 文 ) 。 历 任 英 国Save & Prosper 管理有限公司(富林明集团)董事, 怡富资产管理公司(香 港)营运董事、常务董 事,摩根富林明资产管 理公 司(香港)常务董事, 纽约银行梅隆公司(原 为梅隆国际投资管理公 司) 执行董事。现担任德盛安联亚太区营运总监,及德盛安联环球营运总监。 (4 )邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993 年4 月起任职于 万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理 有限公司,担任常务副 总裁,先后分管投资研 究、市场营销、海外投 资管 理等多个业务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司 , 现 担任 国 联安基金管理有限公司董事、总经理。 (5) 汪卫杰先生, 董 事, 经济学硕士, 会计 师职称。1994年起进入金 融行业,历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金 计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经 理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部 总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现担 任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 (6) 程静萍女士, 独 立董事, 大专学历, 高 级经济师职称。 历任上海 市财政局副科长、副处 长、处长、局长助理, 上海市财政局、税务局 副局 长, 上海市计划委员会 、 市物价局副主任兼局长, 上海市发展计划委员会、 发展改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专 职委员。现任上海市创 业投资行业协会会长、 上海银行独立董事、上 海市 宏观经济学会专家委员会主任。 (7) 王鸿嫔女士, 独 立董事, 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的 怡富证券投资信托有限 公司副总经 理 、 怡 富 证券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理, 中 国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要 从事教育工作和公益活动。 (8 )胡 斌 先生 , 独 立董 事 , 特 许 金融 分析 师(CFA) , 美 国 伊 利诺 伊大 学(UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA ) 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。2000 年1 月起,于纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析 师、公国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 7 司副总裁, Coefficient Global 公司创始人之一 兼基金经理 。 2007 年11 月起, 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 建 ) 担 任 筹 建 组 副 组 长 。2010 年7 月起, 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 (总经理) 。 2013 年2 月起至今, 于上海 系数股权投资基金管理合伙企业 (有限合伙) 担任总 经理。 2 、监事会成员 (1 ) 元湉伟女士, 监 事, 北京大学光华管理学院工 商管理硕士。 从参 加工作至今,有着近30 年的丰富金融从业经历 。先后在中国工商银行 大连 分行从事出纳、会计、 信息技术等工作;中国 工商银行信托公司证券 部副 主任;1994 年加入君安证券有限公司任大连营业部总经理助理;1999 年担 任国泰君安证券股份有 限公司大连西安路营业 部副总经理,2004 年 起任 大 连营业部总经理,2005 年起任辽宁营销总部副总经理,2007 年起任辽宁营 销总部总经理,2009 年起担任辽宁分公司总经理;2012 年起任财富管理部 总经理。 (2 ) 庄小慧女士, 监事, 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事 务律师助理、 金杜律师事务所 事务律师助理、 瑞士再 保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管理 (亚太) 有限公司法律顾问。 (3 ) 朱慧女士, 职工 监事, 经济学学士, 历 任国泰证券有限公司、 国 泰君安证券股份有限公 司财务部副经理,2003 年加入国联安基金管理 有限 公司,现任财务部总监。 (4 ) 刘涓女士, 职工 监事, 经济学学士,2003 年加入国联安基金管理 有限公司,现任基金事务部副总监。 3 、公司高级管理人员 (1) 庹启斌 先生, 董 事长, 经济 学博 士。 历 任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经 理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、 债券部总经理、副总裁 ,国泰君安证券股份有 限公司副总裁。 现 任 国泰 君 安证券股份有限公司 执行 董事、党委委员;国 联安基金管理有限公司 董事 长。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 8 (2 )邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993 年4 月起任职于 万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理 有限公司,担任常务副 总裁,先后分管投资研 究、市场营销、海外投 资管 理等多个业务领域。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司 , 现 担任 国 联安基金管理有限公司董事、总经理。 (3) 周浩先生, 督察 长, 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理 委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2月加盟国联安基金管理 有限公司,现担任国联安基金管理有限公司督察长。 (4) 李柯女士, 副总 经理, 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责 人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总 经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (5) 魏东先生, 副总 经理, 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司,先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经 理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内 投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总 经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起, 担任国联安德盛精选股票证券 投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月, 兼任国联安主题驱动股票 型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金 管理有限公司副总经理。 (6 )满黎先生,副总 经理,研究生学历。曾 任职于华安基金管理有 限 公司,先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012 年 9 月加盟国联安基金管理 有限公司,担任市场总监。自 2012 年 11 月起,担任国联安基金管理有限 公司副总经理。 4、基金经理 袁新钊先生,北京大学经济学硕士。2007 年7 至2009 年6 月在法国巴黎 银行( 中国) 有 限 公 司 担任 固 定 收 益 产 品 研 究 员。2009 年6 月至2011 年4月在 国泰君安证券股份有限公司担任研究员助理、 研究员。2011年4月起加盟国 联安基金管理有限公司, 曾担任基金经理助理,2012年3月起担任本基金基国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 9 金经理。2012年6月起兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基金经理。 邹新进先生, 硕士。 于2004年7月加盟中信建投证券有限责任公司 (前 身为华夏证券有限责任公司) 任分析师。2007年7月加入国联安基金管理有 限公司, 曾先后担任高级研究员、 基金经理助理、 研究部副总监 ,2010 年3 月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金基金经理。2012年2月起 至2013 年4月兼任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收 益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人 (根据需要) 组 成。 投 资决策委员会成员为: 邵杰军(总经理) 投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 王忠波(研究总监)


冯俊(固定收益部负责人) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、 基 金托 管人 1、基金托管人情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:田国立 成立时间:1987年4月7日 组织形式:股份有限公司 注册资本:467.873亿元人民币 存续期间:持续经营 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 10 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:方韡 联系电话:010-65556812 传真:010-65550832 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国 内外 结算;办理票据承兑与 贴现;发行金融债券; 代理发行、代理兑付、 承销 政府债券;买卖政府债 券、金融债券;从事同 行业拆借;买卖、代理 买卖 外汇;从事银行卡业务 ;提供信用证服务及担 保;代理收付款项;提 供保 管箱服务;结汇、售汇 业务;经国务院银行业 监督管理机构批准的其 他业 务。 中信银行 (601998.SH、0998.HK) 成立于1987 年, 原名中信实业银行, 是中国改革开放中最早 成立的新兴商业银行之 一,是中国最早参与国 内外 金融市场融资的商业银 行,并以屡创中国现代 金融史上多个第一而蜚 声海 内外。伴随中国经济的 快速发展,中信 实 业 银行 在 中 国 金 融 市 场 改 革的 大 潮中逐渐成长壮大, 于2005 年8 月, 正式更名 “中信银行” 。 2006 年12 月, 以中国中信集团和中信 国际金融控股有限公司 为股东,正式成立中信 银行 股份有限公司。同年, 成功引进战略投资者, 与欧洲领先的西班牙对 外银 行(BBVA )建立了优势互补的战略合作关系。2007 年4 月27 日,中信银 行在上海交易所和香港 联合交易所成功同步上 市。经过二十年的发展 ,中 信银行已成为国内资本 实力最雄厚的商业银行 之一,是一家快速增长 并具 有强大综合竞争力的全国性商业银行。 中信银行拥有一支业绩卓越、经验丰富的管理团队,他们在金融领域 平均拥有超过二十年的 从业及管理经验,均为 业内知名专家,具有创 新的 管理理念及全面的操作 经验。近年来,在这支 优秀管理团队的带领下 ,中 信银行秉承 “坚持效益 、 质量、 规模协调发展 ” 、 “追求滤掉风险的 利润” 、 “追求稳定增长的市值” 和 “努力走在中外银行竞争前列” 经营管理理念, 积极发展公司银行业务 、零售银行业务、国际 业务、资金资本市场业 务、国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 11 投资银行业务、 汽车金 融业务、 托管业务、 信 用卡业务和私人银行业务等, 并拥有一流的对公客户 服务能力,领先同业的 国际贸易结算业务、物 流融 资业务和资金资本市场 业务,极具创新能力的 投资银行业务以及特色 鲜明 的零售银行发展战略享誉业界。 中信银行的业务辐射全球70 多个国家和地区, 全国近600 家分支机 构 战略性地分布在经济发 展迅速的中国东部、沿 海地区以及内陆的经济 中心 城市。16000多名员工为客户提供最佳、 高效、 综合的金融解决方案, 以 及 优质、便捷的网上银行 、电话银行以及信用卡 客户服务中心等电子银 行服 务。享誉海内外的中信 品牌及独具优势的综合 金融服务平台推动着中 信银 行的发展。与欧洲领先 的西班牙对外银行的战 略合作将使中信银行在 零售 银行、风险管理等多个 领域如虎添翼。中信银 行已经建 立 了 独 立 、 全面 、 垂直、专业的风险管理 体系,追求滤掉风险的 效益,不断提升量化风 险的 技术能力,以全面实施 《巴塞尔协议Ⅱ》风险 管理要求为目标,不断 提升 资产管理水平。近几年 来,中信银行信贷资产 不良率大大低于上市银 行的 平均水平,资产质量显 著提高。凭借业务的快 速发展,优秀的管理能 力、 出色的财务表现和审慎的风险控制, 中信银行 近年来的成就广获业界认同, 并深受国内外权威机构的肯定。 在英国 《金融 时报》 公布的 “2008 年全球 市值500 强企业排行榜中, 中信银行首次入榜即排名第260 位。 在英国 《银 行家》杂志公布的2008 年度“世界1000 家银行”排行榜中,中信银行一 级资本排名位居第77 位。在英国《银行家》杂志评出“全球2008 年金融 品牌价值500 强” 排行 中, 中信银行的品牌价值排在第99 位, 傲然迈入百 强行列。 在中国 《银行 家》 杂志推出的 《2007 中国商业银行竞争力评价报 告》 中显示, 中信银行在2007 年全国性商业银行核心竞争力排名和2007年 全国性商业银行财务评 价排名中均获得第五名 。同时,中信银行整体 品牌 形象获得“年度最佳股 份制银行”、“年度最 受尊敬银行”、“中国 金融 营销奖”之“最佳企业 社会责任奖”和“北京 奥运会、残奥 会 运 行 保障 突 出贡献单位”等荣誉称 号。不仅如此,中信银 行在专业领域还获有“ 亚洲 十佳商业银行最佳公司业务奖”、“2007 年度中国最佳现金管理银行”、 “2008 年度中国CFO 最信赖银行大奖” 、 “ 最佳财富管理奖” 、 “ 最佳理 财品牌塑造奖”、“年 度最佳人民币理财银行 ”、“2008 读 者 最 关 注的 零国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 12 售银行”、“交易量最 大做市商”、“做市交 易量最大做市商”、“ 年度 最佳风险控制银行” 、 “中国股票组合管理最佳私人银行奖” 、 “2008 年 度最具投资能力私人银行” 、 “最佳发卡银行 奖” 、 “中国最佳呼叫 中心” 、 “金融行业十大最佳雇主 ” 等奖项和称号。2009 年, 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报告,表明了独立公 正第三方对中信银行托 管服务运作流程的风险 管理和内部控制的健全 有效 性全面认可。 2、主要人员情况 朱小黄先生 , 中信银行行长,高级经济师,并 获 中国政府特殊津贴 。 1982 年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业,1985 年北京大学 经济法专业专科毕业,2006 年中山大学世界经 济专业博士毕业。曾任 中国 建设银行股份有限公司 副行长兼首席风险官。 现任中国中信集团有限 公司 党委委员、中国中信股份有限公 副总经理、中信银行党委书记及行长 。 曹国强先生,中信银行副行长,分管托管业务。曾担任人民银行陕西 省分行计划资金处副处 长 , 招商银行深圳管理 部计划资金部总经理 ,招商 银行总行计划资金部总 经理 , 中 信 银 行 计 划 财务 部 总 经 理 , 中 信 银 行行 长 助理。 刘勇先生,中信银行托管中心总经理。男,1965 年出生,中共党员, 硕士研究生。曾任中信 银行贸易结算部副总经 理,中信银行总行营业 部国 际业务部总经理,中信 银行国际业务管理部总 经理,中信银行上海分 行行 长助理兼风险主管, 中 信银行国际业务部副总经理。2007年6月至今, 任中 信银行资产托管部 总经理,负责全行托管业务。 3、基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业监督管理委员会批准, 取得基金托管人资格 。 中信银行本着 “诚实 信用、 勤勉尽责”的原则,切实履行托管人职责。 截至2013年6月30日, 中信银行已托管26只开放式证券投资基金及证券 公司资产管理产品、信 托产品、企业年金、股 权基金、QDII 等 其 他 托管 资 产,总托管规模逾14000亿元。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 13 四 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额 销售 机构 本基金封闭期内不办理申购、赎回业务,详情参见下述第八章、第九 章有关内容规定。 1、直销机构 名称:国联安 基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人: 庹启斌 成立时间:2003年4月3日 联系人:茅斐 客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费)、021-38784766 网址:www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com 2、代销机构 1)名 称: 中信 银行 股份 有 限公司


住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座


法定代 表人 :田 国立 电话:010-65557046 联系人 :赵 树林


客户服 务电 话:95558


网址:bank.ecitic.com 2) 名 称: 中国 工商 银行 股份有 限公 司 住所: 中国 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 电话:010-66105662 联系人 :查 樱 客户服 务电 话:95588 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 14 网址:www.icbc.com.cn 3)名 称: 华夏 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华 夏银 行大厦 法定代 表人 :吴 建 电话:010-85238820 联系人 :刘 军祥 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn 4)名 称: 中国 建设 银行 股 份有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 法定代 表人 :王 洪章 电话:010 -65557046 联系人 :王 琳 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 5)名 称: 交通 银行 股份 有 限公司 住所: 上海 市银 城中 路188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021 -58781234 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 6)名 称: 宁波 银行 股份 有 限公司 住所: 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南路700 号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-87011947 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 15 联系人 :朱 海亚 客户服 务电 话:96528 、962528 ( 上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 7)名 称: 上海 浦东 发展 银 行股份 有限 公司 住所: 上海 中山 东一 路12 号 办公地 址: 上海 中山 东一 路12号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话: 021-61616206 联系人 :虞 谷云 客户服 务电 话:95528


网址: www.spdb.com.cn 8)名 称: 中国 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :肖 钢 电话:010-66594587 联系人 :张 建伟 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 9)名 称: 渤海 银行 股份 有 限 公司 住所: 中国 天津 市河 西区 马场道201-205号 办公地 址: 中国 天津 市河 西区马 场道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系电 话:022-58314846 联系人 :王 宏 客户服 务电 话:400-8888-811 网址:www.cbhb.com.cn 10)名 称: 东北 证券 股份 有限公 司 住所: 长春 市人 民大 街1138 号 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路1138 号证 券大 厦 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 16 法定代 表人 :矫 正中 电话:0431-85096517 联系人 :安 岩岩 客户服 务电 话:400-6000-686 网址:www.nesc.cn 11 ) 名称 :长 江证 券股 份 有限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 网址:www.cjsc.com


12)名 称: 国金 证券 股份 有限公 司 住所: 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼 办公地 址: 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼 法定代 表人 :冉 云 联系电 话:028-86690126 联系人 :金 喆 客户服 务电 话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn 13)名 称: 东海 证券 有限 责任公 司 住所: 江 苏省 常州 市延 陵 西路23 号投 资广 场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19号楼 法定代 表人 : 朱科 敏 联系电 话:021-50586660-8644 联系人 :霍 晓飞 客户服 务电 话:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 14)名 称: 华 福证 券有 限 责任公 司 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 17 住所: 福州 五四 路新 天地 大厦7 至10 层 办公地 址: 福州 五四 路新 天地大 厦7 至10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623


客户服 务电 话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn 15)名 称: 华 龙证 券有 限 责任公 司 住所: 甘 肃省 兰州 市城 关 区东岗 西路638 号财 富大 厦 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号财 富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-4890100


联系人 :李 昕田 客户服 务电 话:96668 网址:www.hlzqgs.com 16)名 称: 爱建 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市南 京西 路758 号23楼 办公地 址: 上海 市南 京西 路758 号20-25层 法定代 表人 :郭 林 电话:62171984 联系人 :陈 敏 客户服 务电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 17)名 称: 安信 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82558038 联系人 :郑 向溢 客户服 务电 话:400-8001-001 网址:www.essence.com.cn 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 18 18)名 称: 东方 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市黄 浦区 中山 南路318 号 东方 国际 金融 广 场22-29层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路318 号 东方 国际 金 融广场21-29层 法定代 表人 :潘 鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人 :吴 宇 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 19)名 称: 东吴 证券 股份 有限公 司 住所: 苏州 市工 业园 区翠 园路181 号 商旅 大厦 办公地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路181 号 商旅 大厦 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 联系人 :方 晓丹 客户服 务电 话:400-8601-555 网址:www.dwzq.com.cn 20)名 称: 光 大证 券股 份 有限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-33169089 联系人 : 李芳 芳 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 21)名 称: 广发 证券 股份 有限公 司 住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、














41 、42、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 电话:0755-82558305 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 19 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 22)名 称: 国 泰 君安 证券 股份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路168 号上 海银 行大 厦29 层 法定代 表人 :万 建华 电话:021-38676161 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 23)名 称: 国信 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦 办公地 址: 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82133066 联系人 :李 颖 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 24)名 称: 海通 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com.cn 25)名 称: 华宝 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦27 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27 层 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 20 法定代 表人 :陈 林 电话:021-50122086 联系人 :宋 歌 客户服 务电 话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 26)名 称: 华泰 证券 股份 有限公 司 住所: 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 办公地 址: 南京 市中 山东 路90号 华泰 证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-84579763 联系人 :万 鸣 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn 27)名 称: 申银 万国 证券 股份有 限公 司 住所: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021-54033888-2643 联系人 :高 夫 客户服 务电 话:95523 网址:www.sywg.com 28)名 称: 东莞 银行 股份 有限公 司 住所: 东莞 市 莞 城区 体育 路21号 东莞 银行 大厦 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号 东莞 银行 大厦 法定代 表人 :廖 玉林 电话:0769-2211811 联系人 :张 技辉 客户服 务电 话:400-1196-228 网址:www.dongguanbank.cn 29)名 称: 国元 证券 股份 有限公 司 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 21 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 法定代 表人 :蔡 咏 电话:0551-2257034 联系人 :李 伟卫 客户服 务电 话:95578 网址:www.gyzq.com 30)名 称: 西南 证券 股份 有限公 司 住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 电话:023-63786464 联系人 :陈 城 客户服 务电 话:400-8096-096 网址:www.swsc.com.cn 31)西 部证 券股 份有 限公 司 住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦


办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号信 托大 厦


法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87406654 联系人 :刘 莹 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 32)平 安银 行股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 法定代 表人 :孙 健一 联系电 话:0755-22197874 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务电 话:95511 网址:www.bank.pingan.com 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 22 33)平 安证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8层 法定代 表人 :杨 宇翔 联系电 话:0755-22626391 联系人 :郑 舒丽 客户服 务电 话:95511 网址: www.stock.pingan.com 34)天 风证 券股 份有 限公 司 住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼


办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼


法定代 表人 :余 磊


联系电 话:027-87618882 联系人 :翟 璟


客户服 务电 话:400-8005-000 网址: www.tfzq.com 35)中 国中 投证 券有 限责 任公司 住所: 深圳 福田 区益 田路6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21层 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21层 法定代 表人 :龙 增来 电话:0755 -82023442 联系人 :刘 毅 客户服 务电 话:400-6008-008或95532 网址:www.cjis.cn 36)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 电话:010-68858101 联系人 :文 彦娜 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 23 客户服 务 电 话:95580 网址:www.psbc.com 37)招 商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943079 联系人 :吴 少彬 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 38)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦19层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 电话:0571-86078823 联系人 :周 妍 客户服 务电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 39)名 称: 招商 银行 股份 有限公 司 住所: 中国 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号 办公地 址: 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大道7088 号 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83077278 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 40)名 称: 上海 好买 基金 销售有 限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 —906 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦903 —906 室 法定代 表人 :杨 文斌 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 24 电话:021-58870011 联系人 :王 玉山 客户服 务电 话:400-7009-665 网址:www.ehowbuy.com 41)名 称: 上海 天天 基金 销售有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号3C-9楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C-9 楼 法定代 表人 :其 实 电话:021-54509998 联系人 :练 兰兰 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 42)名 称: 北京 展恒 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北里2 号民 建大 厦6层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层 法定代 表人 :闫 振杰 电话:010-62020088 联系人 :张 晶晶 客户服 务电 话:400-8886-661 网址:www.myfund.com 43)名 称: 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道3588 号12 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号12 层 法定代 表人 :陈 柏青 电话:0571-28829790 联系人 :周 嬿旻 客户服 务电 话:400-6788-887 网址:www.fund123.cn 44)名 称: 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦25 层 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 25 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦25 层 法定代 表人 :薛 峰 电话:0755-33227950 联系人 :汤 素娅 客户服 务电 话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 45)名 称: 诺亚 正行 (上 海)基 金销 售投 资顾 问有 限公司 住所: 上海 浦东 新区 银城 中路68 号时 代金 融中 心8 楼801 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路68 号时 代金 融中 心8楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 电话:021-38602377 联系人 :方 成 客户服 务电 话:400-8215-399 网址:www.noah-fund.com 46)名 称: 和讯 信息 科技 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18楼 法定代 表人 :王 莉 电话:021-68419822 联系人 :周 轶 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 ( 二) 注册登 记机 构 名称:国联安基金管理有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼 法定代表人: 庹启斌 联系人:茅斐 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 26 电话:021-38992852 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事 务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 联系人:安冬 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师: 吕红、安冬 ( 四) 审计基 金资 产的会 计师 事务所 名称:毕马威华振会计师事务所 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师: 王国蓓、钱晓英 五 、基 金的 名称 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金 六 、基 金的 类型 债券型证券投资基金 七、 基 金的 申购 与赎 回 ( 一) 申购费 用与 赎回费 用 1、申购费 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 27 本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用; B 类基金份额不收 取 申购费用。投资者可以多次申购本基金,本基金 A 类基金份额的申购费率 按每笔申购申请单独计算。本基金 A 类基金份额 的申购费率如下表所示: (1)通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表: 申 购金 额(M ) 申 购费 率 M<100 万 0.24% 100 万≤M<300万 0.16% 300 万≤M<500万 0.08% 500 万≤M 每笔交易1000元 注:M 为申购金额 (2)非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表: 申 购金 额 费率 M<100 万 0.6% 100 万≤M<300 万 0.4% 300 万≤M<500 万 0.2% 500 万≤M 每笔交易1000 元 注:M 为申购金额 申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额(限于 A 类基金份 额)时收取, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售 、 注册登 记等各项费用。 2. 赎回费 (1)A 类基金份额 本基金 A 类基金份额 的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而 递减。本基金A 类基金份额具体赎回费率如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额 0.9% 认 购 或在 某 一开 放期 申 购并 在 下一 开 放期 赎回的 份额 0.05% 认 购 或在 某 一开 放期 申 购, 且 在下 一 个开 放 期 未赎 回 ,而 是在 下 一个 开 放期 其 后的 0 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 28 开放期 赎回 的份 额 (2)B 类基金份额 本基金 B 类基金份额 仅对在同一开放期内申购后又赎回的份额,收取 0.9%的赎回费。 本基金B 类基金份额具体赎回费率如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额 0.9% 认 购 或在 某 一开 放期 申 购并 在 下一 开 放期 赎回的 份额 0 认 购 或在 某 一开 放期 申 购, 且 在下 一 个开 放 期 未赎 回 ,而 是在 下 一个 开 放期 其 后的 开放期 赎回 的份 额 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用 在投资者赎回本基金份 额时收取,扣除用于市 场推广、注册登记费和 其他 手续费后的余额归基金 财产,赎回费归入基金 财产的比例不得低于 赎回 费 总额的25%。 3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率 或变更收费方式 ,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日 在 指定媒体上公告。 4. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形 下根据市场情况制定基 金促销计划,针对特定 地域范围、特定行业、 特定 职业的投资者以及以特 定交易方式(如网上交 易、电话交易等)等进 行基 金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履 行相关手续后基金管理 人可以适当调低基金申 购费 率和基金赎回费率。 ( 二) 申购份 数与 赎回金 额的 计算方 式 1、本基金基金申购份额的计算 (1)A类基金份额 当A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 , 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下:


净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A 类 基金份额净值 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 29 当A类基金份额的申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日A类 基金份额净值 (2)B 类基金份额 如果投资人选择申购 B 类基金份额,则申购份数的计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日B 类基金份额净值 (3) 各计算结果均保留小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部 分四舍 五入, 由此误差产生的 损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有 。 例:某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日本 基金A 类基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79 元 申购费用=50,000-49,701.79=298.21 元 申购份额=49,701.79/1.05=47,335.04 份 即: 投资者投资 5 万元申购本基金A 类基金份额, 假设申购当日本基 金A 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47,335.04 份A 类基金 份额。 例:某投资者投资 5 万元申购本基金 B 类基金份额,假设申购当日本 基金B 类基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 申购费用=0 元 申购份额=50,000/1.05=47,619.05 份 即: 投资者投资 5 万元申购本基金B 类基金份额, 假设申购当日本基 金B 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47,619.05 份B 类基金份额。 2、赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方 式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算, 其中: 赎回总金额=赎回份 额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回 总金额×赎回费率





净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留 到小数点后 2 位,小数点 后两位以后的部分四舍五入 ; 赎回金额结果保 留 到小数点后2 位,小数点后国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 30 两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差 计入基金财产。 例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金 份额,持有时间为一年 ,假 设赎回当日基金份额净值是 1.12 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.12=11,200 元 赎回费用=11,200×0.05%=5.60 元 净赎回金额=11,200-5.60=11,194.40 元 即: 投资者赎回本基金 1 万份A 类基金 份额, 持有期限为一年 , 假设 赎回当日基金份额净值是1.12 元, 则其可得到 的赎回金额为11,194.40 元。 例:某投资者赎回本基金 1 万份 B 类基金 份额,持有时间为一年 ,假 设赎回当日基金份额净值是 1.12 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.12=11,200 元 赎回费用=11,200×0%=0.00 元 净赎回金额=11,200-0.00=11,200.00 元 即: 投资者赎回本基金 1 万份B 类基金 份额, 持有期限为一年 , 假设 赎回当日基金份额净值是1.12 元, 则其可得到 的赎回金额为11,200.00 元。 3、本基金基金份额净值的计算 《基金合同》生效后,在基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每 周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在基金开放期期间, 基金管理人应当在每个交易日的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及 其他媒介,披露交易日 的基金份额净值和基金 份额 累计净值。 本基金的基金份额净值计算公式如下: T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额 数量 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊 情 况,经中国证监会同 意,可以适当延迟计算 或公告。本基金基金份 额净 值的计算, 保留到小数 点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的 误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式: 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后 , 以当国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 31 日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 两 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并 扣除相应的费用,赎回金额 计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 两位 以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 ( 三) 基金转 换 为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下, 投资者可以依照基金管 理人的有关规定选择在 本基金和基金管理人管 理的 其他基金之间进行基金 转换。基金转换的数额 限制、转换费率等具体 规定 可以由基金管理人届时另行规定并公告。 八、 基 金的 投资 目标 在严格控制风险的前提下,通过积极主动地投资管理,力争获取高于 业绩比较基准的投资收益。 九 、 基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票 (包含中小 板、 创业板及其他经 中国证监会核准上市的股票) 、 债券、货币市场工具、 权证、资产支持证券以 及法律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证 监会的相关规定)。如 法律 法规或中国证监会以后 允许基金投资其他品种 ,本基金管理人在履行 适当 程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金主要投资国债、央行票据、政策性金融债、金融债、企业债、 公司债、 短期融资券、 地方政府债、 正回购、 逆回购、 可转换公司债券 (含 可分离交易的可转换债 券)、资产支持证券等 债券资产。本基金投资 于债 券资产比例不低于基金资产的 80%, 但在每次开放期前三个月、 开放 期及开 放期结束后三个月的期 间内,基金投资不受上 述比例限制。开放期内 现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 32 本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转 股所形成的股票、 因所 持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证等, 以及法律法规或中国证 监会允许投资的其他非 固定收益类品种。 因 上述 原 因持有的股票和权证等 资产,本基金将在其上 市交易或流通受限解除 后的 180 个交易日之内卖出。 本基金不直接从二级 市场买入股票或权证等权益类 资产。本基金投资于 非固 定 收 益 类资产 ( 不 含现 金 ) 的 比 例 不 超 过 基金 资 产的20%。 十 、 基 金的 投资 策略 及投 资程 序 ( 一) 基金的 投资 策略 本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略 等 积极投资策略, 在严格控制 流动性风险、 利率风险以及信用风险的基础上, 主动管理寻找价值被低 估的固定收益投资品种 ,构建及调整固定收益 投资 组合,以期获得最大化 的债券收益;并通过适 当参与新股发行申购及 增发 新股申购等较低风险投资品种 ,力争获取超额收益。 1、资产配置原则 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充 的方法,对 股 票 、 债 券和 现 金 类 资 产 的 预 期 收益 风 险 及 相 对 投 资 价 值进 行 评估,确定基金资产在 股票、债券及现金类资 产等资产类别的分配比 例。 在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。 2、债券投资策略 本基金坚持在组合久期与封闭期适当匹配的原则下灵活应用流动性管 理策略、利率策略、信 用策略、息差策略、可 转债投资策略等,在合 理管 理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。 (1)流动性管理策略 为合理控制本基金开放期的流动性风险, 并满 足每次开放期的流动 性 需 求, 本基金在投资管理 中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 (2)利率策略 通过对经济增长、通货膨胀、财政政策和货币政策等宏观经济变量进国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 33 行深入分析,结合金融 市场资金供求状况变化 趋势及结构,最终形成 对金 融市场利率水平变化的时间、方向和幅度的判断。利率策略可以细分为: 1)期限管理 策略 本基金将根据对市场利率水平变化的判断,在控制资产组合风险的前 提下,通过调整组合 期限 ,即在预期利率将要 上升的时候适当缩短组 合 期 限, 在预期利率将要下降的时候适当拉长组合 期限, 以提高债券投资收益 ; 2)收益率曲线策略 本基金通过对收益率曲线的研究,在所确定的目标久期配置策略下, 通过分析预测收益率曲 线可能发生的形状变化 ,在期限结构配置上适 时采 取子弹型、 哑 铃 型 或 者阶 梯 型 等 策 略 , 进 一 步优 化 组 合 的 期 限 结 构 ,使 本 基金获得较好的收益。 (3)信用策略 信用债收益率等于基准收益率加 上 信用利差。信用利差反映了信用风 险。 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、 信用利差、信用评级、 违约风险等的综合评估 结果,选取具有价格优 势和 套利机会的优质信用债券产品进行投资。 影响信用利差的因素包括信用债市场整体的信用利差水平和信用债本 身的信用变化,由此信用策略可以细分为: 1)基于信用利差曲线策略 通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计 区间等因素判断当前信 用债市场信用利差的合 理性、相对投资价值和 风险 以及信用利差曲线的未来走势,从而确定信用债总体的投资比例。 2)基于信用债信用分析策略 本基金管理人将建立内部信用评级制度。通过综合分析公司债券、企 业债等信用债券发行人 所处行业发展前景、发 展状况、市场地位、财 务状 况、管理水平和债务水 平,结合债券担保条款 、抵押品估值及债券其 他要 素,最后综合评价出债 券发行人信用风险、评 价债券的信用级别。通 过动 态跟踪信用债券的信用 风险,确定信用债的合 理信用利差,挖掘价值 被低 估的品种,以获取超额收益。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 34 (4)息差策略 本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益 率高于融资成本的其它 获利机会,从而获得杠 杆放大收益。本基金进 入银 行间同业市场进行债券回购的资金余额不超过基金净资产的 40%。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,具有抵御下行风险, 分享股票价格上涨收益 的特征 。 本 基 金 首 先 将根 据 对 债 券 市 场 、 股 票市 场 的比较分析,选择股性 强、债性弱或特征相反 的可转债列入当期转债 核心 库,然后对具体个券的 股性、债性做进一步分 析比较,优选最合适的 券种 进入组合,以获取超额收益。 在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合 作,深入研究,力求选 择被市场低估的品种, 来构建本基金可转换债 券的 投资组合。 3、新股申购投资策略 在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二 级市场价格之间存在一 定价差,从而使新股申 购成为一种风险较低的 投资 方式。 本基金根据新股发行人的基本情况,以及对认购中签率和新股上市后 表现的预期,并结合金 融工程数量化模型,对 于拟发行上市的新股等 权益 类资产进行合理估值,制定相应的申购和择时卖出策略 。 4、权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持股票派发或因参与可 分离债券一级市场申购而产生的权证。 本基金 管理人将以价值分析为基础, 在采用权证定价模型分 析其合理定价的基础上 ,结合权证的溢价率、 隐含 波动率等指标进行投资,避免投资风险,追求较高风险调整后的收益。 5、资产支持证券等品种投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 (ABS ) 、 住房抵押贷款支 持 证券 (MBS) 等, 其定 价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持 资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上, 结合蒙特卡洛模国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 35 拟等数量化方法,对资产支持证券进行定价,评估其内在 价值进行投资。 ( 二) 投资限 制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但 国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、 基金托管人出资或者买 卖其基金管理人、基金 托 管人发行的股票或债券; (6)买卖与基金管理 人、基金托管人有控股 关系的股东或者与基金 管 理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期 内承 销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易 活动; (8)当时有效的法律 法规、中国证监会及《 基金合同》规定禁止从 事 的其他行为。 如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适 当程序后可不受上述规定的限制。 2、投资组合限制 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 本基金投资组合遵循以下 投资限制:


(1)本基金投资于债 券资产比例不低于基金 资产的 80%,但在每次 开 放期前三个月、开放期 及开放期结束后三个月 的期间内,基金投资不 受上 述比例限制。开放期现 金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基 金资 产净值的 5%。同时, 本基金可以参与一级市场新股申购 或增发新股,并可 持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票 派发以及因投资可分离 债券 而产生的权证等,以及 法律法规或中国证监会 允许投资的其他非固定 收益 类品种。因 上 述 原 因 持有 的 股 票 和 权 证 等 资 产, 本 基 金 将 在 其 上 市 交易 或 流通受限解除后的 180 个交易日之内卖出。 本基金不直接从二级市场买入 股票或权证等权益类资 产。本基金投资于 非 固定 收 益 类资产 ( 不 含 现金 )国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 36 的比例不超过基金资产的 20%; (2) 持有一家上市公司的股票, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基 金管理人管理的其他基 金共同持有一家公司发 行 的证券,不得超过该证券的 10%; (4)本基金进入全国 银行间同业市场进行债 券回购的资金余额不得 超 过基金资产净值的 40%; (5)本基金资产参与 股票发行申购,所申报 的金额不得超过本基金 的 总资产, 所申报的股票 数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (6)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; (7)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 由于证券市场波动、 上 市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的 原因导致的投资组合不 符合上述约定的比例不 在限制之内,但基金管 理人 应在10 个交易日内进行调整, 以 达到标准。 法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金 合同生效之日起 6 个 月内使基金的投资组合 比 例符合基金合同的有关约定。 《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的, 履行适当 程序后,基金不受上述限制。 十 一 、 基金 的业 绩比 较标 准 本基金的业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。 本基金选择一年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准的原因如下: 本基金是定期开放式债券型基金产品, 封闭期为一年。 为满足开放期的 流动性需求,本基金在 投资管理中将持有债券 的组合久期与封闭期进 行适 当的匹配。 以一年期银 行 定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准, 能够使本基金投资人理 性判断本基金产品的风 险收益特征,合理地衡 量比 较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准 的指数时,本基金可以 在基金管理人和基金托 管人协商一致,履行适 当程国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 37 序后变更业绩比较基准并及时公告。 十 二 、 基金 的 风 险收 益特 征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的 较低风险品种, 其预期 风 险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十 三 、 基金 的投 资 组 合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈 述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责 任。 本基金的托管人——中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合 报告等 内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。本 投资 组合报告所载数据截至 2013 年 6 月 30 日 ,本报告财务资料未经审计师审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,826,356,782.08 94.39 其中:债券 3,826,356,782.08 94.39








资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 130,497,483.00 3.22 7 其他资产 96,772,483.51 2.39 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 38 8 合计 4,053,626,748.59 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票 投 资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 93,849,038.40 4.45 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 2,953,243,218.78 140.10 5 企业短期融资券 328,381,000.00 15.58 6 中期票据 211,847,000.00 10.05 7 可转债 239,036,524.90 11.34 8 其他 - - 9 合计 3,826,356,782.08 181.52 5、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券 投 资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值( 元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 110016 川投转债 1,058,190 127,829,352.00 6.06 2 110013 国投转债 955,270 110,113,972.90 5.22 3 010107 21国债⑺ 893,460 93,849,038.40 4.45 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 39 4 122607 12渝地产 800,000 85,304,000.00 4.05 5 122972 09绵投控 800,000 81,880,000.00 3.88 6、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产 支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证 投 资明细 本基金本报告期末未持有权 证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 9、投资组合报告附注 (1)本报告期内, 本基 金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管 部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。





(2)本基金投资的前十名股票中, 没有投 资于超出基金合同规定备选股 票库之外的股票。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 366,737.53 2 应收证券清算款 26,755,667.29 3 应收股利 - 4 应收利息 69,650,078.69 5 应收申购款 - 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 96,772,483.51 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 110016 川投转债 127,829,352.00 6.06 2 110013 国投转债 110,113,972.90 5.22 3 113003 重工转债 1,093,200.00 0.05 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十 四 、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代 表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 1、 国 联安 定期开 放债 券 A : 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 同期业 绩比较 基准收 益率③ ①- ③ 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ②- ④ 2012-2-22 至 2012-12-31 8.14% 2.75% 5.39% 0.13% 0.01% 0.12% 2013-1-1 至 2013-6-30 1.22% 1.49% -0.27% 0.24% 0.01% 0.23% 2012-2-22 至 9.46% 4.23% 5.23% 0.18% 0.01% 0.17% 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 41 2013-6-30 2、 国联 安定期 开放 债券 B : 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 同期业 绩比较 基准收 益率③ ①- ③ 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②- ④ 2012-2-22 至 2012-12-31 7.84% 2.75% 5.09% 0.13% 0.01% 0.12% 2013-1-1 至 2013-6-30 1.13% 1.49% -0.36% 0.24% 0.01% 0.23% 2012-2-22 至 2013-6-30 9.06% 4.23% 4.83% 0.18% 0.01% 0.17% 十 五 、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效 后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定 和《基金合同》约定, 可以在基金财产中列支 的 其他费用。 上述费用中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 42 本基金的管理 费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。 管理费 的 计算方法如下: H =E ×0.7% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管 费 的计算方法如下: H =E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计提的 基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等, 支付 日期顺延。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费, B 类 基金份额的销售服务费年 费率为 0.3%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 人服务,基金管理人将 在基金年度报告中对该 项费用的列支情况作专 项说 明。 销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计 算方法 如下: H=E×0.3%÷ 当年天数 H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 43 售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金 资产中划出,由注册登 记机构代收,注册登记 机构收到后按相关合同 规定 支付给基金销售机构等 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效 前的相关费用,包括但 不限于验资费、会计师 和 律师费、信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用 的项目。 ( 四) 费用调 整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据 基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率, 须召开基金 份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基 金托管费率或基金销售 费率 等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有 关 规定在指定媒体公告。 ( 五) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 六 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 本招募说明书依据《中华人 民 共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管 理 办 法》、《证券投资 基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2013 年4 月3 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容 如下: 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金


招募说明书(更新)摘要 44 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 4、更新了“ 十、基金的投资”部分的内容。 5、更新了“十 一、基金的业绩”部分的内容。 6、更新了“二十 三、其他应披露事项”部分的内容。 国联安基金管理有限公司









































二〇一 三年九月三十 日