国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 二号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
本基金 根 据 2010 年 5 月 13 日中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2010] 630 号文核 准 募
集 。 本 基金 的基 金合 同 于2010 年8 月13 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投 资 有 风险 ， 投资 人 认购（ 或 申 购） 本 基金 时 应认真 阅 读 本招 募 说明 书 ，全面 认 识 本基
金 产 品的 风 险收 益 特征 ，充 分 考虑 投 资人 自 身的 风险 承 受能 力 ，并 对 于认 购（ 或 申购 ） 基金
的 意 愿、 时 机、 数 量等 投资 行 为作 出 独立 决 策。 基金 管 理人 提 醒投 资 人基 金投 资 要承 担 相应
风 险 ，包 括 市场 风 险、 管理 风 险、 流 动性 风 险、 上市 交 易风 险 、本 基 金特 定风 险 、操 作 或技
术 风 险、 合 规风 险 等。 在投 资 人作 出 投资 决 策后 ，基 金 投资 运 作与 基 金净 值变 化 引致 的 投资
风险， 由投 资人 自行 负责 。
投 资 有 风险 ， 投资 人 在认购 （ 或 申购 ） 本基 金 前应认 真 阅 读本 基 金的 《 招募说 明 书 》和
《基金 合同 》 。 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。基 金管 理人 管理 的其 他 基金的 业绩 并不
构成新 基金 业绩 表现 的保 证。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经 本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 8 月 13
日，投 资组 合报 告为 2013 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2013 年 6 月 30
日。 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-38569000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2013 年 8 月 13 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投
资基金 ，以 及 38 只 开放 式 证券投 资基 金： 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金、 国泰 金龙系 列证 券
投资基 金 （包 括2 只子 基 金， 分别 为国 泰金 龙行 业 精选证 券投 资基 金 、 国 泰 金龙债 券证 券投
资基金） 、 国泰金 马稳健回 报证券投 资基金、 国泰货 币市场证 券投资基 金、国 泰金鹿保 本 增
值混合 证券 投资 基金 、 国 泰金鹏 蓝筹 价值 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证
券投资基 金（由金 鼎证券 投资基金 转型而来 ） 、国泰 金牛创新 成长股票 型证券 投资基金 、 国
泰沪深 300 指数 证券 投资 基金（ 由国 泰金 象保 本增 值混合 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰 双
利债券 证券 投资 基金 、 国 泰区位 优势 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 中小 盘成 长 股票型 证券 投资
基金（LOF） （由 金盛 证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰 纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰
价值经 典股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 上 证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰
上证180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 国 泰保 本混 合型 证 券投资 基金 、 国
泰事件 驱动 策略 股票 型证 券投资 基金 、 国泰 信用 互 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 中小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国 泰中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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联接基金 、国泰成 长优选 股票型证 券投资基 金、国 泰大宗商 品配置证 券投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基金 、国泰金 泰平衡 混合型证 券投资基 金（由 金泰证券 投资基金 转型而 来） 、国泰 民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证 券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国泰 美国 房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 。 另 外， 本基 金管 理
人于 2004 年获 得全 国社 会 保障基 金理 事会 社保 基金 资产管 理人 资格 ，目 前受 托管理 全国 社
保基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。
2008 年2 月 14 日， 本基 金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财） 的
基金公 司之 一， 并 于 3 月 24 日 经中 国证 监会 批准 获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，
成为目 前业 内少 数拥 有 “ 全牌照 ” 的基 金公 司之 一 ， 囊 括了 公募 基金 、 社 保 、 年 金、 专户 理
财和QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中国 投资 银 行总行 工作 。 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任 资本 市 场部负 责人 、 战略 部负 责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事 ， 博 士研 究生 。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师 。2009 年2 月至 2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理 。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现 任中 国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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Philippe SETBON ， 董 事， 硕士研 究生 。1991 年 起历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年 起任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投 资总监；2007
年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments
Deutschland 监事 会主 席 、Generali Investments SGR 副主 席、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ； 1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。 2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作 ， 历 任 经理部 项目 经理 ， 证券 部 项目经 理 ， 北 京证 券营 业 部副经 理 ， 天 津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任 、 信 息技 术部 主任 、 首席信 息师 、 华北 分公 司 总经理 、 党组 副书 记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作 ， 历 任法 规处 副处 长、 深圳 监管 专员 办事 处机 构处副 处长 、 基金 监管 部综 合处处 长 。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏 ， 独 立董 事 ， 博 士研 究生 。 著 名律 师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾在 日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日本 西南 大学 讲授 中国法 律 。 1993 年 回国 从 事律师 工作 ，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月起 任
公司独 立董 事。
王军，独立 董事， 博士研 究生，教授 。1986 年起 在 对外经济贸 易大学 法律系 、法学院
执教， 任助 教、 讲 师、 副 教授、 教授、 博士 生导 师 、 法学 院副 院长、 院长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事 、 中 国法 学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员 、 北 京仲 裁委 员会 仲裁员 、 大连 仲裁 委员 会仲 裁员等 职 。国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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2010 年6 月起 任公 司独 立 董事 。
刘秉升，独 立董事 ，大学 学历，高级 经济师 。1980 年起任吉林 省长白 县马鹿 沟乡党委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常 务副 县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华，独 立董事 ，大学 专科，高级 会计师 。1964 年起在中国 建设银 行河南 省工作，
历任河 南 省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ， 监事 会主 席， 大 学本科 ， 高级 工程 师。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年10 月至1993 年7 月 在 中国统 配煤 矿总 公司 基建 局任副 处长 ；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作 ， 先 后任 综合 处处 长、 中心 副主 任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月 起在 中国 建银 投 资有限 责任 公
司先后任 资产管理 处置部 总经理、 企业管理 部高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Amerigo BORRINI ， 监事， 大学本科，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起历任 忠利集 团会计
结算部 、 忠利 集团 金融 分 析师 、 忠 利集 团基 金经 理 、 忠 利集 团资 产管 理公 司 财务部 首席 执行
官、 忠利 集团 财务 部总 监 、 忠 利集 团总 经理 助理 、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux) 、 Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、 Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任 。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营 业管 理 部主任 助理 ， 华北 分公 司 总经理 助理 、 华国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长、 工会 主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任 职于 国泰 君安 证券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年 11 月至 2008 年1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年11 月起任 公司 职工 监事 。
王骏， 监事 ， 硕 士研 究生 。 曾任 国泰 君安 证券 公司 会计、 清算 部经 理，2001 年 10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2010 年 10 月至 2013 年 6 月 任运 营管 理部 负责 人。现 从事 电 子
商务营 销工 作。2007 年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕 士研 究生， 高 级会计 师，20 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作 ， 任 财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监 ；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务 ； 2004 年10 月至2006 年5 月在 台湾 保诚 投 信股份 有限 公司 工作 ， 负责 投资业 务；
2006 年6 月至 2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任投 资 长；2013 年1 月起 加入 国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
田昆 ， 博 士研 究生 ，10 年 证券基 金从 业经 历 。2003 年7 月至 2012 年8 月在 博 时基金 管
理有限公 司工作， 历任渠 道经理、 渠道主管 、上海 分公司副 总经理、 北京分 公司副总 经理 、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。2012 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2012 年11 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究 生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副 处长、 处长 。2012 年6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012
年8 月 起任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
黄焱 ，男，硕士 研究生，18 年 证券期货基 金从业经历。 曾任职于中 期国际期货公 司、
和利投 资发 展公 司 、 平 安保 险公司 投资 管理 中心 。 2003 年1 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司 ，
曾任国 泰金 泰封 闭基 金经 理、 金鹿 保本 增值 基金 和 金象保 本增 值基 金的 共同 基金经 理 ，2006
年7 月至2008 年5 月担 任 国泰金 龙行 业混 合的 经理 ， 2007 年4 月至2010 年10 月 任国泰 金鑫
封闭的 基金 经理 ，2008 年5 月起 任国 泰金 鹏蓝 筹混 合的基 金经 理 ，2010 年8月 起兼任 国泰 价
值经典股 票型证券 投资基 金（LOF） 的基金 经理。2009 年5月至2011 年1 月任基 金管理部 副总
监，2011 年1 月 起 任 基 金 管理 部 总 监 ，2011 年1 月至2012 年2 月任公司投资副总监 ，2012 年2
月起任 公司 投资 总监 ，2012 年10 月起 任 公 司总 经理 助 理。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来一 直由 黄焱担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司总 经理 、 分管 副总 经 理、 投资 总
监、研究 开发部、 固定收 益部、基 金管理部 、财富 管理中心 、市场体 系等负 责人员中 产生 。
公司总 经理 可以 推荐 上述 人员以 外的 投资 管理 相关 人员担 任成 员， 督察 长和 运 营体系 负责 人
列席公司 投资决策 委员会 会议。公 司投资决 策委员 会主要职 责是根据 有关法 规和基金 合同 ，
审议并 决策 公司 投资 研究 部门提 出的 公司 整体 投资 策略 、 基 金大 类资 产配 置 原则 ， 以 及研 究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “ 中国建设 银行 ”。 中国建 设银行是 中国四大 商业银 行之一。 中国
建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继 了原中 国建 设银
行 的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债 。 中 国建 设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生 指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至2013 年6月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元 ，较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期 增长12.65%。 年化 资产
回报率 为1.66% ，年 化加 权 净资产 收益 率为23.90% 。 利息净 收入1,876.60 亿元 ，较上 年同 期
增长10.59% 。 净利 差为2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百分 点 。 净 利息 收益 率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市、 悉尼 、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥有 建行 亚国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区 ， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中 国建 设银 行筹 建、 设 立村镇 银行27家 ， 拥有 建 信基金 、 建信 租
赁、 建信 信托 、 建 信人 寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为客 户提 供一 体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年 ， 本 集 团各方 面良 好表 现 ， 得 到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000强 排名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《福 布斯 》2013 年 全球2000强 上市 企业 排行 榜中 位列全 球第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中小 企业 服务 、 私人 银 行、 现金 管理 、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、核算处 、清算 处、监督 稽核处、 涉外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个 职能 处 室、团 队， 现
有员 工 225 人。自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会 计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务部 、个人银 行业务 部、行长 办公室， 长期从 事零售业 务和个人 存款业 务管理等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平， 投资托管 业务部 副总经理 ，曾就职 于中国 建设银行 总行投资 部、委 托代理部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务 品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日， 中国 建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “ 国内 最佳 托 管银行 ” 奖 ，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖， 和 境 内权 威 经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金电 子交 易
平台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2、场 外代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢 联系人 ：客 户服 务中 心 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
11
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 刘 一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
12
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单 元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
15
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
13
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
16
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
17
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
18
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
19
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20
中信证 券 （浙 江）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦 19
楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
22
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
14
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
23
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
24
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
25
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
26
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
27
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
28
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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网址：www.ebscn.com
29
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融广场1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
30
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （ 二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
31
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
32
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
33
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
34
渤海证 券股份 有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写字 楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
16
35
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
36
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
37
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
38
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
39
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
40
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
41 东莞证 券有 限责 注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
17
任公司
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
42
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
43
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
44
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
45
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
46
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
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47
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
48
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
18
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
49
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
50
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
51
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
52
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
53
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ： 吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
54
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
55
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
19
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
56
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
57
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
58
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
59
东海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
60
方正证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
61
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
62
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
20
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63
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
64
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
65
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
66
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主塔
19 楼，20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
67
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
68
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
69
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
70 西南证 券股 份有 注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
21
限公司
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
71
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
72
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大厦9 层
10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
73
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
74
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3 上海长 量基 金销 售 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
22
投资顾 问有 限公 司
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼
I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
6
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
7
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn
3、场 内代 销机 构
本基金办 理场内认 购业务 的发售机 构为具有 基金代 销业务资 格的深圳 证券交 易所会员 。
具有中国证监会认定 的基 金代销业务资格且符 合风 险控制要求的深交所 会员 单位可以办理
本基金 的场 内申 购业 务； 具 有中国 证监 会认 定的 基金 代销业 务资 格的 深交 所会 员单位 可以 办
理本基 金的 场内 赎回 业务 ，具体 名单 可在 深圳 证券 交易所 网站 查询 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
23
法定代 表人 ：金 颖
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）61238888
传真： （021 ）61238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 屈斯洁
四 、基 金名称
国泰价 值经 典股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
五、 基 金类型 和存 续期限
1．基 金的 类别 ： 股 票型 。 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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2．基 金的 运作 方式 ：上市 契约型 开放 式。
3．基 金存 续期 限 ： 不定 期 。
六、 投 资目标
本基 金主要依 据价值投资经典 指标，投 资于具有良好盈 利能力和 价值被低估的股 票，
在有效 控制 风险 的前 提下 ，谋求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
七 、投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 、债
券、 货币 市场 工具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具（包括但不限 于法 律法规或中国证监会 未来 允许基金投资的股指 期货 等金融衍生工
具） 。 如法 律法规 或监管 机 构以后允 许本基 金投资其 他品种,基 金管理 人在履 行 适当程序 后,
可以将 其纳 入投 资范 围。
其中， 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% ， 债券、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法
律法规或中 国证监 会允许 基金投资的 其他证 券品种 占基金资产 的比例 范围 为 0%-35% 。其中
权证投资 比例不高 于基金 资产净值 的 3%。 本基金 保 留的现金 或者到期 日在一 年以内的 政府
债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本 基金 将不低 于 80% 的 股票 资产 投资于 具有 良 好
盈利能 力和 价值 被低 估的 股票。
当法 律法规的 相关规定变更时 ，基金管 理人在履行适当 程序后可 对上述资产配置 比例
进行适 当调 整。
八 、投 资策略
基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ，遵 循以 下投 资策略 ：
1．资 产配 置策 略
为了 提供更为 清晰明确的风险 收益特征 ，大类资产配置 不作为本 基金的核心策略 。除
以下情 况外 ， 本 基金 的股 票投资 比例 为 90%-95% 。 考 虑 市场 实际 情况 ， 本 基金 将仅在 股票 资
产整体 出现 较大 程度 高估 时进行 大类 资产 配置 调整 。 利 用联 邦 （FED ） 模 型分 析市 场 PE 与国
债收益 率之 间的 关系 ， 判 断我国 股票 市场 和债 券市 场的估 值水 平是 否高 估或 低估 。 在 该资 产
配置模 型中 使用 七年 国债 到期收 益率 与沪 深300 平 均名义 收益 率 （平 均市 盈 率倒数 ） 来判 断
债券市 场与 股票 市场 的相 对投资 价值 ， 即 当七 年期 国 债到期 收益 率大 于沪 深 300 平均 名义 收国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
25
益率时 ，将 股票 投资 比例 下限降 低 为60% ，股 票投 资比例 调整 为 60%-95% 。
2．股 票投 资策 略
（1） 盈利 能力 股票 筛选
本基 金的股票 资产投资主要以 具有投资 价值的股票作为 投资对 象 ，采取自下而上 精选
个股策 略， 利用ROIC 、ROE 、 股息 率等 财务 指标 筛选 出盈利 能力 强的 上市 公司 ， 构成 具有 盈
利能力 的股 票备 选池 。
“具有 盈利 能力 的股 票” 定义为 ：
1) 对于非 金融 行业 ， 选 择过 去三年 的平 均 ROIC 筛选 行 业前1/3 的 个股 。ROIC ， 即投
资资本 回报 率， 计算 公式 为净利 润／ 全部 投入 资本 ， 其中 全部 投入 资本=股 东 权益
(不含 少数 股东 权益)+ 负 债 合计- 无息 流动 负债- 无息 长期负 债。 该指 标主 要用 于衡
量 企业运用 所有债权 人和股 东投入为 企业获得 现金盈 利的能力 ，也用来 衡量企 业
创造价 值的 能力 ；
2) 对于金 融行 业， 选择 过去 三年的 平 均 ROE 行业 排在 前1/2 的个 股。ROE，即 净 资产
收 益率， 计 算公式为 净利润 与平均股 东权益。 该指标 反映股东 权益的收 益水平 ，
指标值 越高 ，说 明投 资带 来的收 益越 高 ；
3) 滚动一 年股 息率 前 100 名 的个股 ，股 息率(Dividend Yield) ， 即当 期股 息(此 处红
利仅指 现金 股息)除 以当 前 股价。 股息 率是 衡量 企业 是否具 有 投 资价 值 的 重要 标尺
之一。
（2） 价值 评估 分析
本基 金通过价 值评估分析，选 择价值被 低估上市公司， 形成优化 的股票池。价值 评估
分析主 要运 用国 际化 视野 ， 采 用专 业的 估值 模型 ， 合理使 用估 值指 标 ， 选 择 其中价 值被 低估
的公司 。 具体 采用 的方 法 包括市 盈率 法 、 市 净率 法 、 市 销率 、PEG 、EV/EBITDA 、 股 息贴 现模
型等 ， 基 金管 理人 根据 不 同行业 特征 和市 场特 征灵 活进行 运用 ， 努力 为从 估 值层面 持有 人发
掘价值 。
（3） 实地 调研
对于 本基金计 划重点投资的上 市公司， 公司投资研究团 队将实地 调研上市公司， 深入
了解其 管理 团队 能力 、 企 业经营 状况 、 重大 投资 项 目进展 以及 财务 数据 真实 性等 。 为 了保 证
实地调 研的 准确 性， 投资 研 究团队 还将 通过 对上 市公 司的外 部合 作机 构和 相关 行政管 理部 门
进一步 调研 ，对 上述 结论 进行核 实。
（4） 投资 组合 建立 和调 整 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
26
本基 金将在案 头分析和实地调 研的基础 上，建立和调整 投资组合 。在投资组合管 理过
程中， 本基 金还 将注 重投 资品种 的交 易活 跃程 度， 以保证 整体 组合 具有 良好 的流动 性。
3．债 券投 资策 略
本基 金的债券 资产投资主要以 长期利率 趋势分析为基础 ，结合中 短期的经济周期 、宏
观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 通过 收益 率曲 线配 置等方 法， 实施 积极 的债 券投资 管理 。
4．权 证投 资策 略
本基 金将在严 格控制风险的前 提下，主 动进行权证投资 。基金权 证投资将以价值 分析
为基础 ， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ， 把握市 场的 短期 波动 ， 进行 积极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 稳健的 超额 收益 。
5．资 产支 持证 券投 资策 略
本基 金将分析 资产支持证券的 资产特征 ，估计违约率和 提前偿付 比率，并利用收 益率
曲线和 期权 定价 模型 ， 对 资产支 持证 券进 行估 值 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投
资规模 并进 行 分 散投 资， 以降低 流动 性风 险。
6．股 指期 货投 资策 略
若本基 金投 资股 指期 货 ， 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为主 要 目的 ， 有 选
择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定执
行。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中证 全债 指数 收益 率×20%
选择该 业绩 比较 基准 ，是 基于以 下因 素：
(1) 沪深 300 指 数编 制合 理、透 明， 有一 定市 场覆 盖率， 并且 不易 被操 纵；
(2) 沪深 300 指 数编 制和 发布有 一定 的历 史， 有较 高的知 名度 和市 场影 响力 ；
(3) 沪深 300 指 数是 中证 指数公 司编 制共 同推 出的 沪深两 个市 场第 一个 统一 指数；
(4) 中证全债指数是中证 指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布 的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、金 融债 券及 企业债 券组 成。
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例 ， 选 用上 述业 绩 比较基 准能 够真 实 、 客 观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化 ， 如 果上 述业 绩 比较基 准不 适用 本基 金 、 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或 者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 本基 金管 理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则 ， 根据实 际情 况对
业绩比较 基准进行 相应调 整。调整 业绩比较 基准应 经基金托 管人同意 ，报中 国证监会 备案 ，
基金管 理人 应在 调整 前 2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。
十 、风 险收益 特征
本基金 是股 票型 基金 ， 预 期风险 高于 货币 市场 基金 、 债 券型 基金 和混 合型 基 金。 本基 金
主要投 资于 具有 良好 盈利 能力且 价值 被低 估 的 上市 公司， 属于 中高 预期 风险 的 证券投 资基 金
品种。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年7 月16 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 160,420,568.04 84.16
其中： 股票 160,420,568.04 84.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 10,001,000.00 5.25
其中： 债券 10,001,000.00 5.25
资产 支持 证券 - - 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,704,881.13 9.81
7 其他各 项资 产 1,486,050.00 0.78
8 合计 190,612,499.17 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,253,994.43 0.66
B 采矿业 6,810,374.42 3.59
C 制造业 57,731,479.80 30.45
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
7,436,405.60 3.92
E 建筑业 7,062,345.30 3.72
F 批发和 零售 业 17,920,925.07 9.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,371,114.95 1.25
J 金融业 42,426,163.76 22.37
K 房地产 业 10,438,683.27 5.51
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,485,165.44 3.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 483,916.00 0.26 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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合计 160,420,568.04 84.60
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166 兴业银 行 599,151 8,849,460.27 4.67
2 600335 国机汽 车 765,074 8,836,604.70 4.66
3 000001 平安银 行 835,642 8,331,350.74 4.39
4 601601 中国太 保 521,166 8,302,174.38 4.38
5 600036 招商银 行 686,555 7,964,038.00 4.20
6 600089 特变电 工 963,568 7,756,722.40 4.09
7 600292 九龙电 力 440,024 7,436,405.60 3.92
8 601318 中国平 安 203,353 7,068,550.28 3.73
9 600587 新华医 疗 168,012 6,962,417.28 3.67
10 002672 东江环 保 183,404 6,485,165.44 3.42
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,001,000.00 5.27
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,001,000.00 5.27
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 010701 07 国债 01 100,000 10,001,000.00 5.27
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
（九） 投资 组合 报告 附注
1．本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
根据2013 年5 月21 日中 国平 安发布 的相 关公 告， 该公 司控股 子公 司平 安证 券有 限责任 公
司（以 下简 称“ 平安 证券” ）收到 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称“ 中国 证监会 ” ） 《 行
政处罚 和市 场禁 入事 先告 知书》 。中 国证 监会决 定对 平安证 券给 予警 告并 没收 其在万 福生 科
（湖南 ）农 业开 发股 份有 限公司 发行 上市 项目 中的 业务收 入人 民币2,555 万元 ，并处 以人 民
币5,110 万 元的 罚款 ，暂 停 其保荐 机构 资格3个 月。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时 ， 严 格执 行 了公司 的投 资决 策流 程 ， 在充分 调研
的基础 上 ， 按 规定 将该 股票 纳入本 基金 股票 池 ， 而 后进 行了投 资 ， 并 进行 了持 续的 跟踪 研 究 。
该情况 发生 后 ， 本 基金 管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对 该公 司 投国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。
2．基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3．其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,314.68
2 应收证 券清 算款 1,294,575.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 119,001.51
5 应收申 购款 16,158.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,486,050.00
4．报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5．报 告期 末前 十名 股票 中 存在的 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 600335 国机汽 车 8,836,604.70 4.66 重大事 项停 牌
2 600292 九龙电 力 7,436,405.60 3.92 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2013 年 6 月 30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金一 定盈利， 也不保 证最低收 益。基金 的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年8 月13 日 （基
金合同 生效 日） 至
-2.70% 0.87% 8.55% 1.28% -11.25% -0.41% 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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2010 年12 月 31 日
2011 年度 -21.89% 1.17% -19.39% 1.04% -2.50% 0.13%
2012 年度 3.42% 1.18% 7.08% 1.02% -3.66% 0.16%
2013 年上 半年 -5.34% 1.41% -9.74% 1.20% 4.40% 0.21%
2010 年 8 月 13 日至
2013 年6 月 30 日
-25.60%
1.18%
-15.42% 1.10% -10.18% 0.08%
十 三、 基金费 用与 税收
（一 ）基 金费 用的 种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 上市 初费 及年 费；
4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6.基金 份额 持有 人大 会费 用；
7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8.基金 的证 券交 易费 用；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照市场 价格 确定 ， 法 律法 规 另有规 定
时从其 规定 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年 费率 计提 。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期 顺 延。 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求，结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动，对2013年3 月29日 刊 登的本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “释 义” 部分 中 《基金 法》 及《 销售 办法 》含义 ；
3、更 新了 “ 第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容； 国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 （2013 年第二号）摘要
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4、更 新了 “ 第 四节 基金 托管人 ” 中的 相关 内容 ；
5、更新了 “ 第五 节 相关 服务机构 ” 中销 售机构的 相关信息 及审计基 金财产 的会计 师
事务所 名称 ；
6、更 新了 “ 第 十一 节 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，更 新至2013 年6 月30日；
7、更 新了 “ 第 十二 节 基 金的业 绩” ，更 新至2013 年6月30 日；
8、更 新了 “第 二十 三节 对基金 份额 持有 人的 服务 ”的相 关内 容；
9、更新了 “第二 十四节 其他应披 露的事项 ” ，披露 了自上次 招募说明 书披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二〇一 三年 九月 二十六日
