工银瑞信双债增强债券型证券投资基金基金合同生效公告
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工 银 瑞 信 双债 增 强 债 券型 证 券 投 资基 金 基
金 合 同 生 效公 告
公告送 出日期：2013 年 9 月26 日
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 工银瑞 信双 债增 强债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 工银双 债增 强债 券
基金主 代码 164814
基金运 作方 式 债券型 、契 约型
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 25 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金销售
管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基
金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法 规以 及本 基金相
关法律 文件 等
注：本 基金 场内 简称 ：工 银双债
2. 基 金募 集情况
注：1 、基 金合 同生 效前 的 律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用不 得从 基金 财产 中列支 ；
2、 本 基金 管理 人高 级管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可【2013 】220 号
基金募 集期 间
自 2013 年8 月19 日
至 2013 年9 月13 日 止
验资机 构名 称
安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合
伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013-9-24
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 6,683
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 411,839,744.95
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 277,183.80
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 411,839,744.95
利息结 转的 份额 277,183.80
合计 412,116,928.75
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 0
占基金 总份 额比 例 0
其他需 要说 明的 事项 -
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 0
占基金 总份 额比 例
0
募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金
备案手 续的 条件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期
2013 年 9 月 25 日 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金基金合同生效公告
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3. 其 他需 要提示 的事 项
基金份额持有 人可以到 销 售机构的网点 进行交易 确 认单的查询和 打印，也 可 以通过本基金 管
理人的 网站 （www.icbccs.com.cn ）或 客户 服务 电话 （400-811-9999 ）查 询交 易确认 情况 。
本基金在基金 合同生效 后 三年内（含三 年）为基 金 封闭期，封闭 期间投资 者 不能申购赎回 本
基金份额，但 可在本基 金 上市交易后通 过证券交 易 所转让基金份 额。本基 金 在封闭期届 满后的下
一个工 作日 转为 上市 开放 式基金 （LOF） ， 并自 转型 为上市 开放 式基 金 （LOF ） 之日起 不超 过 3 个月
开始办理申购 、赎回业 务 ，投资者可进 行基金份 额 的申购与赎回 ，一旦本 基 金转为上市 开放式基
金（LOF ） 后， 本基 金将 以 上市开 放式 基金 的模 式持 续运作 。
本基金 转型 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 之 日起 不超 过3 个月 开始 办理 申购 、 赎回 业务 。 在 确定
申购开始与赎 回开始时 间 后，基金管理 人应在申 购 、赎回开放日 前依照《 信 息披露办法 》的有关
规定在 指定 媒体 上公 告申 购与赎 回的 开始 时间 。
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回或 转换 申请 且登 记机 构确认 接受 的，
其基金 份额 申购 、赎 回或 转换价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。
风险提 示：
1 、 本基 金初 始募 集面 值 1 元。 在市 场波 动因 素影 响 下， 本基 金净 值可 能低 于 初始面 值 ， 本 基
金投资 者有 可能 出现 亏损 。
2 、 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
3 、 本 基金 的过 往业 绩并 不 预示其 未来 表现 。 基 金管 理人所 管理 的其 它基 金的 业绩并 不构 成对
本基金 业绩 表现 的保 证。
工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
2013 年 9 月 26 日
