富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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富 国 低碳 环 保股 票 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（ 二O 一三 年 第二 号 ）
富国低碳环保股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由中国证券监督委员
会2011 年6月22日证监许可 【2011】988号文核准 。 本基金的基金合同于2011年8月10
日正式生效。
【重要提示】
投 资 有 风 险， 投 资人 拟申 购 本 基 金时 应 认真 阅读 本 招 募 说明 书 ，全 面认 识 本 基
金 产 品 的风 险 收益 特 征， 应 充 分考 虑 投资 人 自身 的 风 险承 受 能力 ， 并对 于 申 购基 金
的 意 愿 、时 机 、数 量 等投 资 行 为作 出 独立 决 策。 基 金 管理 人 提醒 投 资人 基 金 投资 的
“ 买 者 自负 ” 原则 ， 在投 资 人 作出 投 资决 策 后， 基 金 运营 状 况与 基 金净 值 变 化引 致
的投资风险，由投资人自行负责。
本 摘 要 根 据本 基 金的 基金 合 同 和 基金 招 募说 明书 编 写 ， 并经 中 国证 监会 核 准 。
基 金 合 同是 约 定基 金 当事 人 之 间权 利 、义 务 的法 律 文 件。 基 金投 资 人自 依 基 金合 同
取 得 基 金份 额 ，即 成 为基 金 份 额持 有 人和 本 基金 合 同 的当 事 人， 其 持有 基 金 份额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金
合 同 及 其他 有 关规 定 享有 权 利 、承 担 义务 。 基金 投 资 人欲 了 解基 金 份额 持 有 人的 权
利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基 金 的 过 往业 绩 并不 预示 其 未 来 表现 。 基金 管理 人 管 理 的其 他 基金 的业 绩 并 不
构成新基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人依 照 恪尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤勉 的 原 则 管理 和 运用 基金 财 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书所载内容 截止至 2013 年 8 月 10 日，基金投资组合报告和基金业
绩表现 截止至2013 年 6 月30 日（ 财务数据未经审计 ） 。
一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦 东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年8 月 10 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公 司 设 立 了投 资 决策 委员 会 和 风 险控 制 委员 会等 专 业 委 员会 。 投资 决策 委 员 会
负 责 制 定基 金 投资 的 重大 决 策 和投 资 风险 管 理。 风 险 控制 委 员会 负 责 公 司 日 常运 作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下设 十 七个 部门 、 三 个 分公 司 和一 个子 公 司 ， 分别 是 ：权 益投 资 部 、
固定收益部、 量化与海外投资部 、 研究部、 集 中交易部、 专户投资部、 机构业务部、
零 售 业 务部 、 营销 策 划与 产 品 部、 客 服与 电 子商 务 部 、战 略 发展 部 、监 察 稽 核部 、
计 划 财 务部 、 人力 资 源部 、 行 政管 理 部、 信 息技 术 部 、运 营 部、 北 京分 公 司 、成 都
分 公 司 、广 州 分公 司 、富 国 资 产管 理 （香 港 ）有 限 公 司 。 权 益投 资 部： 负 责 权益 类
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基 金 产 品的 投 资管 理 ；固 定 收 益部 ： 负责 固 定收 益 类 产品 的 研究 与 投资 管 理 ；量 化
与 海 外 投资 部 ： 负责 FOF 、PE 、定 量 类 产品 等的 研 究 与投 资 管 理； 研究 部 ： 负责 行
业 研 究 、上 市 公司 研 究和 宏 观 研究 等 ；集 中 交易 部 ： 负责 投 资交 易 和风 险 控 制； 专
户 投 资 部： 在 固定 收 益部 、 权 益投 资 部和 量 化与 海 外 投资 部 内设 立 的虚 拟 部 门， 独
立 负 责 年金 等 专户 产 品的 投 资 管理 ； 机构 业 务部 ： 负 责年 金 、专 户 、社 保 以 及共 同
基 金 的 机构 客 户营 销 工作 ； 零 售业 务 部： 管 理华 东 营 销中 心 、华 中 营销 中 心 、华 南
营 销 中 心（ 广 州分 公 司） 、 北 方营 销 中心 （ 北京 分 公 司） 、 西部 营 销中 心 （ 成都 分公
司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业务； 营销策划与产品部： 负责产品开发、
营 销 策 划和 品 牌建 设 等； 客 服 与电 子 商务 部 ：负 责 电 子商 务 与客 户 服务 ； 战 略发 展
部 ： 负 责公 司 战略 的 研究 、 规 划与 落 实； 监 察稽 核 部 ：负 责 监察 、 风控 、 法 务和 信
息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基 金会计与清算；
计 划 财 务部 ： 负责 公 司财 务 计 划与 管 理； 人 力资 源 部 ：负 责 人力 资 源规 划 与 管理 ；
行 政 管 理部 ： 负责 文 秘、 行 政 后勤 ； 富国 资 产管 理 （ 香港 ） 有限 公 司 ： 就 证 券提 供
意见 和提供资产管理。
（注：本公司已于 2013 年 8 月 16 日发布《 富国基金管理有限公司关于设立子
公司的公告》， 获准设立名称为 “富国资产管理 （上海） 有限公司 ” 的子公司， 已在
工商行政管理部门办理完成工商注册登记 ）
截止到 2013 年 8 月 10 日，公司有员工 226 人，其中 61%以上具有硕士以上学
历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任
上 海 市 信托 投 资公 司 副处 长 、 处长 ； 上海 市 外经 贸 委 处长 ； 上海 万 国证 券 公 司党 委
书记； 申银万国证券股 份有限公司副总裁、 党 委委员。2004 年开始 担任富国基金 管
理有限公司董事长。2013 年6 月 5 日起开始代行公司总经理职责。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 副 董 事 长。文 学 及 商 学 学 士， 加 拿大 注 册 会
计师。 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并于 1989
年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。 现任 BMO 金融集团 亚洲业务总经理（General Manager,
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Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事。 生 于 1952 年， 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银万
国 证 券 股份 有 限公 司 副总 经 理 ；上 海 证券 交 易所 副 总 经理 。 现任 海 通证 券 股 份有 限
公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生 于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用
友 电 子 财务 技 术有 限 公司 研 究 所信 息 中心 副 主任 ； 厦 门大 学 工商 管 理教 育 中 心副 教
授 ； 中 国人 民 银行 深 圳经 济 特 区分 行 深圳 市 中心 支 行 会计 处 副处 长 ；中 国 人 民银 行
深 圳 市 中心 支 行非 银 行金 融 机 构处 处 长； 中 国银 行 业 监督 管 理委 员 会深 圳 监 管局 财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会计
师。1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO
银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 生 于 1973 年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计 师。 历任山
东 省 济 南市 经 济发 展 总公 司 会 计； 山 东正 源 和信 有 限 责任 会 计师 事 务所 室 主 任； 山
东 鲁 信 实业 集 团公 司 财务 ； 山 东省 鲁 信投 资 控股 集 团 有限 公 司财 务 。现 任 山 东省 国
际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士 学位。 历任上海财经大学助教、 讲
师 、 副 教授 、 教授 ， 金融 学 院 副院 长 、常 务 副院 长 、 院长 ； 上海 财 经大 学 教 授、 博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿大
特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担
任审计工作， 有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监(CFO)
及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。
汤期庆先生， 独立董事 。 生于1955 年， 经济 学硕士。 历任上海针织品批发公司
办 事 员 、副 科 长； 上 海市 第 一 商业 局 副科 长 、副 处 长 、处 长 ；上 海 交电 家 电 商业 集
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团 公 司 总经 理 ；上 海 市第 一 商 业局 局 长助 理 、副 局 长 ；上 海 商务 中 心总 经 理 ；长 江
经 济 联 合发 展 集团 总 裁、 副 董 事长 、 党组 书 记。 现 任 上海 水 产集 团 总公 司 董 事长 、
党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于 1969 年， 中共 党员， 博士。 历任吉林 大学法学院
教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学本科。 历任山东省国际信托有限公司
科 员 、 项目 经 理、 业 务经 理 ； 鲁信 投 资有 限 公司 财 务 经理 ； 山东 省 国际 信 托 有限 公
司高级业务 经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历 任上海市中级人民法院助理审判
员 、 审 判员 、 审判 组 长； 上 海 市第 二 中级 人 民法 院 办 公室 综 合科 科 长。 现 任 申银 万
国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；
荷 兰 银 行上 海 分行 结 构融 资 部 经理 ； 蒙特 利 尔银 行 金 融机 构 部总 裁 助理 ； 荷 兰银 行
上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 生 于 1960 年， 中共党员， 研究生。 历任中国工 商银行上 海
分 行 杨 浦支 行 所主 任 ；华 夏 证 券有 限 公司 上 海分 公 司 财务 主 管。 现 任海 通 证 券股 份
有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士， 监事。 生 于 1973 年， 中共党员， 硕士。 历任四川成都 邮电通信设
备 厂 财 务处 会 计； 厦 门金 达 通 信电 子 有限 公 司财 务 部 财务 主 管。 现 任富 国 基 金管 理
有限公司财务经理。
丁飏先生， 监事。 生于1976 年， 民革党员， 硕 士 。 历任中国建设银行上海市分
行信贷员 、 富 国基 金 管理 有 限 公司 营 销策 划 经理 、 客 户服 务 部经 理 。现 任 富 国基 金
管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 生于 1974 年， 中共党员 ， 硕士研究生。 曾任 毕马威华振
会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月
20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
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陈敏女士，总经理（ 代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。
曾 在 漳 州商 检 局办 公 室、 晋 江 商检 局 检验 科 、厦 门 证 券公 司 投资 发 展部 工 作 。曾 任
富 国 基 金管 理 有限 公 司监 察 稽 核部 稽 察员 、 高级 稽 察 员、 部 门副 经 理、 经 理 、督 察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。 生于 1972 年，中共党员，硕士，1996 年起开始从事证
券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理有限公
司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年4 月起任富国
天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部总经理。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。 生于 1972 年，硕士 研究生，12 年金融领域 从业经历。
曾 任 新 华人 寿 保险 股 份有 限 公 司企 业 年金 管 理中 心 总 经理 ， 泰康 养 老保 险 股 份有 限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基 金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
李晓铭，生于 1980 年，硕士，自 2005 年开始从事证券行业工作 。曾任 华富基
金管理有限公司研究员 ，2006 年4 月至2009 年 10 月任富国基金管理有限公司行业
研究部行业研究员 ， 富国天博创新主题股票型证券投资基金基金 经理助理 ，2009 年
10 月至今任富国天 源基金经理， 2011 年8 月起任富国低碳环保股票型证券投资 基金
基金经理。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下： 公司总经理 陈敏女士 （代行） ， 公司主管投研副
总经理 陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理 饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
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名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号 ：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招 商 银 行 成立 于1987 年4 月8 日 ，是 我 国第 一 家完 全 由 企 业法 人 持股 的股 份 制 商
业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002
年3月成功地发行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌 （股票代码：600036 ） ， 是国内第
一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香
港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10 月5 日行使H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了24.2
亿H 股 。 截止2012 年9 月30 日 ， 招 商银 行 总资 产3.1446 万 亿 元 人民 币 ，核 心 资 本 充 足
率8.47% 。
2002 年8 月 ，招 商 银 行成 立 基 金 托管 部 ；2005 年8 月 ， 经报 中 国 证监会 同 意 ， 更
名为资产托管部， 下设业务支持室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核 监察室4个职能
处 室 ， 现有 员 工52人。2002 年11 月， 经 中 国人民 银 行 和中 国 证 监会 批准 获 得 证券 投
资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年4月， 正
式 办 理 基金 托 管业 务 。招 商 银 行作 为 托管 业 务资 质 最 全的 商 业银 行 ，拥 有 证 券投 资
基金托管、 受托投资管理托管、 合格 境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保障基
金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招 商 银 行 确立 “ 因势 而变 、 先 您 所想 ” 的托 管理 念 和 “ 财富 所 托、 信守 承 诺 ”
的 托 管 核心 价 值， 独 创“6S 托 管银 行 ”品 牌 体系 ， 以 “保 护 您的 业 务、 保 护 您的 财
富 ” 为 历史 使 命， 不 断创 新 托 管系 统 、服 务 和产 品 ： 在业 内 率先 推 出“ 网 上 托管 银
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系 统 ” 、托 管 业务 综 合系 统 和 “6 心 ”托 管 服务 标 准 ，首 家 发布 私 募基 金 绩 效分 析报
告 ， 开 办国 内 首个 托 管银 行 网 站， 成 功托 管 国内 第 一 只券 商 集合 资 产管 理 计 划、 第
一只FOF、 第一只信托资金计划 、 第一只股权私募基金、 第 一家实现货币市场基金赎
回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、 第一只红利ETF基金、 第一只 “1+N”基
金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一 单TOT 保管， 实现从单一托管服务商向全
面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经 过 十 年 发展 ， 招 商银行 资 产 托 管规 模 快 速壮大 。2012 年 招商 银 行 加大 高 收 益
托 管 产 品营 销 力度 ， 新增 托 管 公募 开 放式 基 金13 只 ， 新增 首 发公 募 开放 式 基 金托 管
规模433亿元。 克服国内证券市场震荡下行的不利形势， 托管费收入、 托管资产均创
出 历 史 新 高 ，实 现 托 管费 收 入6.54 亿 元， 较 上年 增 长28.17% ， 托管 资产 余 额1.08 万
亿元， 较年初增长112.85%。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人， 成功签约
“ 壹 基 金” 公 益资 金 托管 ， 为 我国 公 益慈 善 资金 监 管 、信 息 披露 进 行有 益 探 索， 该
项目荣获2012中国金融品牌 「金象奖」 “十大 公益项目” 奖； 三度蝉 联获 《财资》 “ 中
国最佳托管专业银行” 。
（二）主要人员情况
傅育宁先生， 招商银行 董事长和非执行董事， 英国布鲁诺尔大学博士学位。 1999
年3 月 开始 担 任本 公 司董 事 。2010年8 月起 任招 商 局 集团 有 限公 司 董事 长 。 兼任 招 商
局 国 际 有限 公 司（ 香 港联 合 交 易所 上 市公 司 ）主 席 ， 利和 经 销集 团 有限 公 司 （香 港
联 合 交 易所 上 市公 司 ）及 信 和 置业 有 限公 司 （香 港 联 合交 易 所上 市 公司 ） 独 立非 执
行 董 事 ，香 港 港口 发 展局 董 事 ，香 港 证券 及 期货 事 务 监察 委 员会 成 员等 ； 中 国南 山
开发 （集团） 股份有限公司董事长， 招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所
上市公司) 董事 长 ，及中 国 国 际海 运集 装 箱(集团) 股份 有限 公 司( 深圳 证 券 交易 所 上
市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
田惠宇先生，本行主要负责人，执行董事，2013年5月起担任本行主要负责人、
本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7
月至2013年5月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
唐志宏先生， 招商银行副行长， 吉林大学本科毕业， 高级经济师。1995 年5月加
入 本 公 司， 历 任沈 阳 分行 副 行 长， 深 圳管 理 部副 主 任 ，兰 州 分行 行 长， 上 海 分行 行
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长， 深圳管理部主任， 总行行长助理，2006年4月起担任本公司副行长。 同时担任招
商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年
10 月进入招商银行工作； 历任招商 银行总行计划资金部副总经理， 总行资金交易部
总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011 年
7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2013 年 7 月 31 日 ，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资
基 金 （ 含招 商 安泰 股 票型 投 资 基金 、 招商 安 泰平 衡 型 证券 投 资基 金 和招 商 安 泰债 券
投资基金） ， 招商现金增值证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基金、 长城
久泰沪深 300 指数证券 投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投
资 基 金 、华 泰 柏瑞 金 字塔 稳 本 增利 债 券型 证 券投 资 基 金、 海 富通 强 化回 报 混 合型 证
券 投 资 基金 、 光大 保 德信 新 增 长股 票 型证 券 投资 基 金 、富 国 天合 稳 健优 选 股 票型 证
券 投 资 基金 、 上证 红 利交 易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基 金、 德 盛优 势 股票 型 证 券投 资
基 金 、 华富 成 长趋 势 股票 型 证 券投 资 基金 、 光大 保 德 信优 势 配置 股 票型 证 券 投资 基
金、 益民多利债券型证 券投资基金、 德盛红利 股票证券投资基金、 上 证中央企业 50
交 易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基 金、 上 投摩 根 行业 轮 动 股票 型 证券 投 资基 金 、 中银 蓝
筹 精 选 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、南 方 策略 优 化 股票 型 证券 投 资基 金 、 兴全 合
润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题 股票型证券投资基金、 长盛沪深 300 指
数 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 中 银 价值 精 选灵 活 配置 混 合 型基 金 、中 银 稳健 双 利 债券 型
证 券 投 资基 金 、银 河 创新 成 长 股票 型 证券 投 资基 金 、 嘉实 多 利分 级 债券 型 证 券投 资
基 金 、 国泰 保 本混 合 型证 券 投 资基 金 、华 宝 兴业 可 转 债债 券 型证 券 投资 基 金 、 建信
双 利 策 略主 题 分级 股 票型 证 券 投资 基金 、 诺 安保 本 混 合型 证 券投 资 基金 、 鹏 华新 兴
产 业 股 票型 证 券 投资 基金 、 博 时裕 祥 分 级债 券型 证 券 投资 基 金 、上 证国 有 企 业 100
交 易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基 金、 华 安可 转 换债 券 债 券型 证 券投 资 基金 、 中 银转 债
增 强 债 券型 证 券投 资 基金 、 富 国低 碳 环保 股 票型 证 券 投资 基 金、 诺 安油 气 能 源股 票
证券投资基金 （QDII-LOF ） 、 中银中小盘成长股票型证券投资基金、 国泰成长优选股
票 型 证 券投 资 基金 、 兴全 轻 资 产投 资 股票 型 证券 投 资 基金 （LOF） 、 易方 达 纯 债债 券
型 证 券 投 资基 金 、中 银沪 深 300 等权 重 指数证 券 投 资 基金(LOF) 、中 银 保 本 混合 型
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证券投资基金 、 嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金 、 工银瑞信14 天理财债
券 型 发 起式 证 券投 资 基金 、 鹏 华中 小 企业 纯 债债 券 型 发起 式 证券 投 资基 金 、 诺安 双
利 债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金 、中 银 纯债 债 券型 证 券 投资 基 金、 南 方安 心 保 本混 合
型证券投资基金、中银 理财 7 天债券型证券投 资基金、中海惠裕纯债分级债券型发
起式证券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、 中银理财 30 天债券型
证 券 投 资基 金 、 广 发 新经 济 股 票型 发 起式 证 券投 资 基 金 、 中 银稳 健 添利 债 券 型发 起
式 证 券 投资 基 金 、 博 时亚 洲 票 息收 益 债券 型 证券 投 资 基金 、 工银 瑞 信增 利 分 级债 券
型 证 券 投资 基 金、 鹏 华丰 利 分 级债 券 型发 起 式证 券 投 资基 金 、中 银 消费 主 题 股票 型
证 券 投 资基 金 、工 银 瑞信 信 用 纯债 一 年定 期 开放 债 券 型证 券 投资 基 金、 浦 银 安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投 资基金、博时
月月薪定期支付债券型证券投 资基金共 66 只开放式基金及其它托管资产， 托管资产
为15481.20 亿元人民币。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金 销 售机 构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（2）中国建设银行股份 有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话： （010）85108227
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
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12
公司网站：www.boc.cn
（5）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
传真：010-68858117
客户服务热线：95580
公司网站：www.psbc.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区 银城中路 188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话：（ 021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城 区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服务电话：96699( 浙江省内)， 962699 （ 上海地区） ，0577-96699 （其它地
区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（11）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城南城路 2 号
办公地址：东莞市莞城南城路 2 号
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法定代表人：何沛良
电话：0769－22866268
传真：0769－22866268
联系人：何茂才
客户服务电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（12）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大 街25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（13）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（14）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
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传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528（上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（15）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（16）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（17）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
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客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（18）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（19）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sywg.com
（20）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（21）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
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办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（23）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西 城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（24）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
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联系电话：021-22169999
联系人：刘晨
客服热线：95525
公司网站：www.ebscn.com
（25）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（26）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328888
传真：010-58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（27）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
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19
公司网址：www.hysec.com
（28）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
公司网站：www.essence.com.cn
（30）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（31）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
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法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话： 0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（32）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（33）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：021-50122222
传真：021-50122200
联系人：刘闻川
客户服务热线：4888209898
公司网站： www.cnhbstock.com
（34）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010）84588888
传真： （010）84865560
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21
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（35）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15 、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客服电话：4006008008 、95532
公司网址：www.china-invs.cn
（36）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（37）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
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客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（39）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
（40）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38507538
联系人：黄英
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（41）中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（42）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371—65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（43）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中 山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（44）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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法定代表人：岳献春
电话： （010）85127999
传真： （010）85127917
联系人：赵明
客服热线：400-6198-888
公司网站：www.mszq.com
（45）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话： （021）61616150
传真：（ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（46）华夏银行股份有限公司
住册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（47）华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
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联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系电话： （0731）85832343
传真： （0731）85832214
联系人：彭博
客户咨询电话：95571
公司网站： www.foundersc.com
（49）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（50）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
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客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（51）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话： （010）66045678
公司网站：www.txsec.com
（52）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（53）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省 杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（55）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（56）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
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法定代表人：刘斌
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（57）杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人：陈柏青
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（58）上海好买基金销售有限公司
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（59）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
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（60）上海长量基金销售投资顾问有限公司
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客服电话：400-089-1289
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（61）江苏金百临投资咨询有 限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
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传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
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（62）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
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（63）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
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（64）洛阳银行股份有限公司
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注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：雷青松
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募集 时）
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金 、刘佳
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31
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国低碳环保股票型证券投资基金
五 、基 金的 类型
股票型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 主 要投 资 于从 事或 受 益 于 低碳 环 保主 题的 上 市 公 司， 通 过精 选个 股 和 风
险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投资 范 围为 具有 良 好 流 动性 的 金融 工具 ， 包 括 依法 公 开发 行上 市 的 股
票 （包括创业板、 中小 板以及其他经中国证监会批准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具 （但
需符合中国证监会的相关规定） 。
如 法 律 法 规或 监 管机 构以 后 允 许 基金 投 资的 其他 品 种 ， 基金 管 理人 在履 行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
1、大类资产配置
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32
本基金采取 “自上而下 ” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政 策 面 等因 素 进行 定 量与 定 性 相结 合 的分 析 研究 ， 确 定组 合 中股 票 、债 券 、 货币 市
场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ） 宏 观 经济 指 标 ，包 括 GDP 增 长 率、 工业 增 加 值 、PPI、CPI 、市 场 利 率 变
化、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
（2） 市场方面指标， 包括股票及债券市场的涨跌 及预期收益率、 市场整体估值
水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3） 政策因素， 包括 货币政策、 财政政策、 资本市场相关政策和行业政策扶持
等。
通 过 对 以 上各 种 因素 的分 析 ， 结 合全 球 宏观 经济 形 势 ， 研判 国 内经 济的 发 展 趋
势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
（1）低碳环保主题类股票的界定：
根 据 本 基 金管 理 人自 身的 研 究 、 券商 研 究机 构的 研 究 等 ， 本 基 金管 理人 认 为 ，
低 碳 环 保包 含 了从 资 源、 能 源 的获 取 和产 生 ，经 中 间 的输 送 和配 送 ，到 净 化 处理 及
循 环 利 用的 整 个过 程 。一 般 来 说， 低 碳主 要 是从 工 业 活动 前 端改 善 能源 结 构 ，提 升
能 源 和 资源 的 有效 利 用率 ， 从 源头 减 少能 源 的消 耗 ； 环保 主 要是 后 端处 置 ， 对工 业
活 动 日 常生 活 产生 的 污染 物 进 行处 置 后， 然 后排 放 到 自然 环 境中 。 低碳 环 保 ，兼 顾
了 前 端 与后 端 的处 置 ，使 经 济 发展 与 环境 的 矛盾 得 到 有效 化 解， 最 终进 入 人 与自 然
和谐共存的阶段。
本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：
1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票
①低碳主题相关股票：
A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生物
质能、 水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输电、
智能电网等相关上市公司；
B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上
市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
33
整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司；
C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相
关的上市公司；
② 环 保 行 业： 包 括环 保 技 术 和设 备 、环 保服 务 和 资 源利 用 等相 关行 业 的 上 市 公
司；
2）受益于低碳环保主题的股票，包括：
①传统高耗能高污染行业中， 通过有效节能减排措施或污染治理措施， 实现能
耗降低、污染改善，从而实现产业升级，相对同类公司受益的上市公司；
②与低碳环保主题相关的服务行业
③投资于低碳环保相关产业的上市公司；
④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、 消费生活模式转变而受益的其他上
市公司。
未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资
主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的
识别及认定。
（2）个股投资策略
1）对 于直接从事 低碳环保主题相关行业的股票
按照上述 （1） “低碳环保主题类股票的界定 ”中， 对于直接从事低碳环保主题
相 关 行 业的 股 票， 本 基金 将 采 取 “ 自 下而 上 ”的 方 式 ，依 靠 定量 与 定性 相 结 合的 方
法进行个股选择。
定量的方法主要基于对一些量化指标的考察， 包括： 市净率 （P/B） 、 市盈率 （P/E）、
动态市盈率 （PEG） 、 主 营业务收入增长率、 净利润增长率等， 并强调绝对估值 （DCF，
DDM，NAV 等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG 、EV/EBITDA 等）的结合：
①价值型股票的量化筛选：选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票；
②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长
率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
本基金将兼顾对该类股票在价值水平、 成长能力上的考核， 选择具有可持续的
成长性、估值水平较为合理的上市公司。
定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研， 通过深入分析
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该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳环保
主题类上市公司：
①低碳环保相关技术上的优势
公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利， 具有较高的技术壁垒，
且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产；
②低碳环保相关产业政策的扶持力度
低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依赖
程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，
是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；
③产品的市场需求情况
对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通
常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场 趋势变化，将成为决
定企业盈利能力的关键因素之一；
除 了 以 上 三个 要 点之 外， 本 基 金 也会 考 察上 市公 司 是 否 是细 分 行业 中的 龙 头 企
业 ， 或 即将 成 为细 分 行业 龙 头 的企 业 ；公 司 经营 团 队 能力 、 治理 结 构完 善 程 度等 因
素。
2）对于受益于低碳环保主题的股票
除了使用上述 1 ）中 提到 的 定 量 和定 性 分析 方法 外 ， 本 基金 还 将重 点关 注 公 司
在 同 行 业中 节 能减 排 、减 低 环 境污 染 等方 面 是否 处 于 领先 地 位 。 具体 的 参考 指标 包
括： 每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。
3、债券投资策略
本 基 金 将 采用 久 期控 制下 的 主 动 性投 资 策略 ，主 要 包 括 ：久 期 控制 、期 限 结 构
配置、市 场 转 换、 相 对价 值 判 断和 信 用风 险 评估 等 管 理手 段 。在 有 效控 制 整 体资 产
风 险 的 基础 上 ，根 据 对宏 观 经 济发 展 状况 、 金融 市 场 运行 特 点等 因 素的 分 析 确定 组
合 整 体 框架 ； 对债 券 市场 、 收 益率 曲 线以 及 各种 债 券 品种 价 格的 变 化进 行 预 测， 相
机而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
35
组 合 期 限结 构 ，包 括 采用 集 中 策略 、 两端 策 略和 梯 形 策略 等 ，在 长 期、 中 期 和短 期
债券间进行动态调整，从长、中 、短期债券的相对价格变化中获利；
（3） 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性
构建和调整组合，提高投资收益；
（4） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债
券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相对高估、
价格将下降的类属；
（5） 信用风险评估是指 基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据
发 债 主 体的 经 营状 况 和现 金 流 等情 况 对其 信 用风 险 进 行评 估 ，以 此 作为 品 种 选择 的
基本依据。
对于可转换债券的投资， 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公 司的成长性，
以 期 通 过转 换 条款 分 享因 股 价 上升 带 来的 高 收益 ； 本 基金 将 重点 关 注可 转 债 的转 换
价 值 、 市场 价 值与 其 转换 价 值 的比 较 、转 换 期限 、 公 司经 营 业绩 、 公司 当 前 股票 价
格、相关的赎回条件、回售条件等。
资 产 证 券 化产 品 的定 价受 市 场 利 率、 发 行条 款、 标 的 资 产的 构 成及 质量 、 提 前
偿 还 率 等多 种 因素 影 响。 本 基 金将 在 基本 面 分析 和 债 券市 场 宏观 分 析的 基 础 上， 对
资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析，
采 取 包 括收 益 率曲 线 策略 、 信 用利 差 曲线 策 略、 预 期 利率 波 动率 策 略等 积 极 主动 的
投资策略，投资于资产证券化产品。
4、权证投资策略
本 基 金 可 基于 谨 慎原 则运 用 权 证 对基 金 投资 组合 进 行 管 理， 以 控制 并降 低 投 资
组 合 风 险、 提 高投 资 效率 ， 从 而更 好 地实 现 本基 金 的 投资 目 标。 对 权证 投 资 的主 要
策略为：
（1） 运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能， 构建权证与标的股票的组
合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，
形成保本投资组合；
（3） 针对不同的市场环境， 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权证投资组
合，形成多元化的盈利模式；
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（4） 在严格风险监控的前提下， 通过对标 的股票、 波动率等影响权证价值因素
的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 一只 主 动投 资的 股 票 型 基金 ， 属于 较高 预 期 风 险、 较 高预 期收 益 的 证
券 投 资 基金 品 种， 其 预期 风 险 与预 期 收益 高 于混 合 型 基金 、 债券 型 基金 与 货 币市 场
基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 647,176,599.18 92.43
其中： 股票 647,176,599.18 92.43
2 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售 金融
资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 47,173,494.77 6.74
6 其他资 产 5,861,181.44 0.84
7 合计 700,211,275.39 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,911,413.20 0.56
B 采矿业 16,821,708.85 2.42
C 制造业 371,347,026.29 53.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 12,430,853.00 1.79
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 80,470,885.70 11.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,010,000.00 0.29
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H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,875,029.10 11.76
J 金融业 17,133,200.00 2.46
K 房地产 业 43,453,686.07 6.24
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,536,000.00 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,186,796.97 1.46
S 综合 － －
合计 647,176,599.18 92.97
3、报告期末按公允 价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600694 大商股 份 1,778,855 51,462,275.15 7.39
2 600519 贵州茅 台 254,295 48,918,729.15 7.03
3 000581 威孚高 科 1,257,253 41,979,677.67 6.03
4 600309 万华化 学 2,548,108 40,820,690.16 5.86
5 300059 东方财 富 2,574,356 34,882,523.80 5.01
6 600887 伊利股 份 829,203 25,937,469.84 3.73
7 600858 银座股 份 2,959,663 23,233,354.55 3.34
8 002153 石基信 息 1,000,000 20,020,000.00 2.88
9 000063 中兴通 讯 1,399,906 17,848,801.50 2.56
10 000024 招商地 产 720,000 17,481,600.00 2.51
4、报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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注：本基金本报告期末未投资股 指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本期，本基金持有的贵州茅台于 2013 年 2 月 23 日公告其于 2013 年 2 月 22 日
收 到 贵 州省 物 价局 《 行政 处 罚 决定 书 》， 因 其控 股 子 公司 贵 州茅 台 酒销 售 有 限公 司
限定销售茅台酒最低价格，违反《中华人民共和国反垄断法》而被行政处罚。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投 资决策。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 398,770.54
2 应收证 券清 算款 4,972,911.24
3 应收股 利 33,708.19
4 应收利 息 13,185.81
5 应收申 购款 442,605.66
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 5,861,181.44
（4） 报告期末持有的处于转股期的 可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
十 二、 基金 的业绩
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不
保证基金一定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投
资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。
1、 富国低碳环保股票型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期业绩
比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.8.10 至
2011.12.31
-12.70% 0.72% -12.27% 1.12% -0.43% -0.40%
2012.1.1 至
2012.12.31
2.63% 1.24% 7.10% 1.02% -4.47% 0.22%
2013.1.1 至
2013.6.30
8.15% 1.45% -9.76% 1.20% 17.91% 0.25%
2011.8.10 至
2013.6.30
-3.10% 1.21% -15.21% 1.09% 12.11% 0.12%
2 、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 ：
富 国低 碳 环保股 票型 证券 投资 基金 招募说 明书 摘要
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注：截止日期为2013 年 6 月30 日。
本基金于2011 年8 月 10 日成立， 建仓期6 个月， 即从 2011 年8 月10 日起至 2012
年2 月9 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8） 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费用 由 基金 管理 人 在 法 律规 定 的范 围内 参 照 公 允的 市 场价 格确 定 ， 法
律法 规另有规定时从其规定。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计提 ，按 月 支 付 。经 基 金管 理人 和 基 金 托管 人 双方 核对 后 ， 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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（2）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年费 率 计提 。 托 管费 的 计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费每 日 计提 ，按 月 支 付 。经 基 金管 理人 和 基 金 托管 人 双方 核对 后 ， 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
除 基 金 管 理费 和 基金 托管 费 之 外 的基 金 费用 ，由 基 金 托 管人 根 据其 他有 关 法 规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 合 同 生效 前 的律 师费 、 会 计 师费 、 信息 披露 费 用 不 得从 基 金财 产 中列支。
基 金 管 理人 与 基金 托 管人 因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金 财产 的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4 、 费 用 调 整
基 金 管 理 人和 基 金托 管人 可 协 商 酌情 降 低基 金管 理 费 和 基金 托 管费 ，此 项 调 整
不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒体上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、基金的申购费
本 基 金 的 申购 费 用由 基金 申 购 人 承担 ， 不列 入基 金 财 产 ，主 要 用于 本基 金 的 市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时 交纳申购费用。 投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（1）前端收费模式
本基金前端 申购费率 按 申 购 金 额 递减 。 投资 者在 一 天 之 内如 果 有多 笔申 购 ， 适
用费率按单笔分别计算。 具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
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100 万元以下 1.5%
100 万元（含） —500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
（2）后端收费模式
后端申购费率按基金份额的持有时间递减 。具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
本基金的后端 收 费模 式目 前 仅 适 用于 本 公司 基金 直 销 系统 ， 如 有变 更， 详 见 届
时 公 告 或更 新 的招 募 说明 书 。 实际 办 理过 程 中根 据 支 付渠 道 不同 可 能存 在 限 制办 理
后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、基金的赎回费
赎 回 费 用 由基 金 赎 回人承 担 ， 赎 回费 用 的 25%归基金 财 产， 其 余 用于支 付 市场
推广、注册登记费 和其他必要的手续费。
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时 ，适用的赎回费率为 0.5%。
投 资 者 选 择交 纳 后端 申购 费 用 时 ，适 用 变动 的赎 回 费 率 。赎 回 费率 按持 有 时 间
递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
3、转换费用
A 前端转前端
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（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差费： 按 照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。 对 于前 端 转前 端 模式 ， 转 出基 金 金额 所 对应 的 转 出基 金 申购 费 率低 于 转 入基 金
的 申 购 费率 的 ，补 差 费率 为 转 入基 金 和转 出 基金 的 申 购费 率 差额 ； 转出 基 金 金额 所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 × 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注：转 换份 额的 计算 结果 保留到 小数点后 2 位。 如 转出基 金为 货币 基金 ，且 全部份 额转 出
账户时 ，则 净转 入金 额应 加上转 出货 币基 金的 当前 累计未 付收 益。
B 后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两
部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率
为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的
后端申购费率，申购补差费率为零。
（1） 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其后 端
收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额× 转 换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额- 转出基金赎回费用）× 补差费率
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
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（2） 对于由本公司担任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金份额之间互
相转换的计算公式如下：
转出金额= 转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费= （转出金额- 转出基金赎回费用）×补差费率/ （1+ 补差费率）
净转入金额= 转出金额- 转出基金赎回费用- 申购补差费用
转入份额= 净转入金额/ 转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基 金 转 换 只能 在 同一 销售 机 构 进 行。 转 换的 两只 基 金 必 须都 是 该销 售机 构 代 理
的 同 一 基金 管 理人 管 理的 、 在 同一 注 册登 记 人处 注 册 登记 的 、同 一 收费 模 式 的开 放
式基金。
（ 三） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各 纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说明 书 依 据《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资基 金 法 》 、 《 证 券投 资 基金 运 作 管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金 销 售 管理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信息 披 露管理 办 法 》及 其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 “ 重要 提 示 ”部 分 对招 募 说 明书 内 容 的截 止日 期 及 有关 财 务 数据 的截 止 日 期
进行了更新 。
2、 “二、释义”部分对 部分词语或简称的含义进行了更新。
3 、 “ 三、 基 金 管理 人 ”部 分 对 基金 管 理 人概况 、 主 要 人员 情 况 等内 容进 行 了 更
新。
4 、 “ 四、 基 金 托管 人 ”部 分 对 基金 托 管 人概 况 、 主 要 人员 情 况 、基 金托 管 业 务
经营情况 等内容进行了更新。
5 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 对 直 销 机 构 、 代 销 机 构 、 注 册 登 记 机 构 部分信息
进行了更新 。
6 、 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 对 本 基 金 申 购 和 赎 回 的 场 所 、 申购费和
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赎回费、 申 购 和赎 回 的 数 额 和 价格 进 行了 更 新， 完 善 了可 与 本基 金 转换 的 基 金名 单
及基金转换的规则 。
7、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容 更新至2013 年6 月 30 日。
8、 “十、基金的业绩”部分对基金业绩 更新 至 2013 年 6 月 30 日，并更新了历
史走势对比图 。
9、 “十七、风险揭示” 部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
10、 “二十二、 其他应 披露事项” 部分对报告 期内应披露的本基金相关事项进行
了更新 。
富国基金管理有限公司
二〇一三年九月 二十四日
