中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
（2013 年第 2 号）
基 金管 理人： 中欧 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 光大银 行 股 份有限 公司
二 〇一 三年 九 月
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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重 要提 示
本基金经 2010 年 11 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中
欧新动力股票型证券投资基金 （LOF） 募集的批 复》 （证监许可[2010]1646 号文）
核准，进行募集。本基金基金合同于 2011 年 2 月10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益 ； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对 认 （申） 购基金的意愿 、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也
需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会
等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金投资人连续大量 赎回基金份额产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引发的信用风险， 以
及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为股票型基金 ， 属于证券投资基金
中较高风险、 较高收益的投资品种 ， 预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券
型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资人在认 （申） 购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明
书》和《 基金合 同》 。 本基金的 过往业 绩并不 代表将来 表现。 基金管 理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根 据《 中欧新 动 力股票型 证券 投资基 金 （LOF）基 金合 同》和 《中欧
新动力股 票型证 券投资 基金（LOF ）更新 招募 说明书》 编写， 并经中 国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日 2013 年 8 月 9 日（特别事项注明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止 日为2013 年 6 月30 日（财务数据未经审计） 。
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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目录
一 、 基 金管 理 人 ................................................................................................................................ 5
二 、 基 金托 管 人 ................................................................................................................................ 8
三 、 相 关服 务 机构 .......................................................................................................................... 10
四 、 基 金的 名 称 .............................................................................................................................. 26
五 、 基 金的 类 型 .............................................................................................................................. 26
六 、 基 金的 投 资目 标 ...................................................................................................................... 26
七 、 基 金的 投 资方 向 ...................................................................................................................... 27
八、基金 的 投 资策 略 ...................................................................................................................... 27
九 、 基 金的 业 绩比 较 基准 ............................................................................................................... 31
十 、 基 金的 风 险收 益 特征 ............................................................................................................... 31
十 一 、 基金 的 投资 组 合报 告 ........................................................................................................... 31
十 二 、 基金 的 业绩 .......................................................................................................................... 37
十 三 、 基金 的 费用 与 税收 ............................................................................................................... 38
十 四 、 对招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明 ............................................................................................ 40
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1．名称：中欧基金管理有限公司
2．住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
3．办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
4．法定代表人：唐步
5．组织形式：有限责任公司
6．设立日期：2006 年7 月19 日
7．批准设立机关：中国证监会
8．批准设立文号：证监基金字[2006]102 号
9．存续期间：持续经营
10．电话：021-68609600
11．传真：021-33830351
12．联系人： 吉亦超
13．客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14．注册资本：1.88 亿元人民币
15．股权结构：
意大利意联银行股份合作公司 （简称 UBI ） 出 资 6,580 万元人民币， 占公司
注册资本的35%；
国都证券有限责任公司出资 5,640 万元人民币，占公司注册资本的 30%；
北京百骏投资有限公司出资 5,640 万元人民币，占公司注册资本的 30%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述四个股东共出资 18,800 万元人民币。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
窦玉明先生， 清华大学 经济管理学院本科、 硕 士， 美国杜兰大学 MBA ， 中国
籍。 中欧基金管理有限公司拟任董事长。 曾任职于君安证券有限公司、 大成基金
管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼
基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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Marco D ’Este 先生， 意大利籍。 现任中欧基 金管理有限公司副董事长， 意
大利意联 银行股 份合作 公司（UBI ）机构 银行 业务部总 监。历 任布雷 西亚农业信
贷银行 （CAB) 国 际部 总监， 联合信 贷银 行(Unicredit) 米兰 总部客 户业务 部客
户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人， 联合信贷银行东京分行资金部经理，
并曾在 CreditoItaliano( 意大 利信 贷银行) 圣雷莫 分行 、伦敦 分行 、纽约 分行
及米兰总部工作。
卢树奇先生， 中国社会科学院货币银行学专业研究生， 中国籍。 现任国都景
瑞投资有限公司业务总监。 曾任职于中国民族国际信托投资公司， 中煤信托投资
有限责任公司。 历任国都证券有限责任公司投资部项目经理、 天津营业部总经理、
经纪业务总部总经理助理、证券投资部总经理助理及副总经理。
刘建平先生， 北京大学法学硕士， 中国籍。 现任中欧基金 管理有限公司总经
理 （代行董事长职责） 。 历任北京大学助教、 副科长， 中国证券监督管理委员会
基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Youngson 先生， 英国籍。 现任IFM （亚洲 ） 有限公司创办者及合 伙人，
英国公认 会计师 特许公 会-资深 会员及 香港会 计师公会 会员。 历任安 永（中国香
港特别行政区及英国伯明翰， 伦敦） 审计经理、 副总监， 赛贝斯股份有限公司亚
洲区域财务总监。
郭雳先生， 美国哈佛大学 （Harvard） 法学硕士 （国际金融法） ， 北京大学法
学博士 （国际经济法） ， 美国南美以美大学 （Southern Methodist） 法学硕士 （国
际法/比较法） ， 中国籍。 现任北京大学法学院讲师、 副教授、 院聘教授、 院长助
理。历任美国康奈尔大学（Cornell）法学院客座教授。
周皓先生， 美国杜克大学经济学博士， 北京大学管理学硕士学位和经济学学
士， 美国籍。 现任清华大学五道口金融学院教授。 历任美国联邦储备委员会风险
分析部高级经济学家， 麻省理工学院斯隆管理学院和北京大学中国经济研究中心
访问教授。
2．基金管理人监事会成员
唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席， 中国籍。 历任中欧基金管理
有限公司董事长， 上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券交易所会员部
总监、 监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券有限责任公司副中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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总经理、总经理。
廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事， 上海源泰律师事务所合伙人 ， 中国
籍。 武汉大学法学博士、 复旦大学金融研究院博士后 。 历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问， 广东钧天律师事务所合伙人， 美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP
律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
黎忆海女 士，中 欧基金 管理有限 公司职 工监事 ，监察稽 核部总 监，中 国籍。
南开大学会计学专 业硕士。 历任湖南省计算机高等专科学校教师， 深圳世纪星源
股份有限公司财务分析员，华富基金管理有限公司监察稽核员。
黄峰先生， 中欧基金管理有限公司职工监事， 运营副总监及信息技术部总监 ，
中国籍。 北京大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。 历任中再资产管理有
限公司信息技术部主管， 海通证券股份有限公司项目经理， 微软全球技术中心工
程师。
3．公司高级管理人员
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理（代行董 事 长 职 责 ） ， 中 国 籍 。
简历同上。
黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长， 中 国 籍 。 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ，
22 年以上证券及基金从业经验。 历任上海爱建信托公司场内交易员， 上海万国证
券公司部门经理助理、 部门经理， 申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门
经理， 光大证券有限责任公司助理总经理， 光大保德信基金管理有限公司信息技
术部总监， 信诚基金管理有限公司运营部、 信息技术部总监， 中欧基金管理有限
公司分管运营副总经理。
周蔚文先生， 中欧基金管理有限公司分管投资副总经理， 兼任中欧基金管理
有限公司投资总监、 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2011
年5月起至今） 、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（自2011年8
月起至今） ， 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理 （自2012 年3月起至
今） ，中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士，14年以上证券及基金从业经
验。历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理 （自2006年11月起至2011年1月） ，
中欧基金管理有限公司研究部总监。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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朱彦先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理， 中国籍。 中国人民大
学经济学学士，23年以上信托、 证券及基金从业经验。 历任北京国际信托投资公
司计划财务部员工， 海南赛格 国际信托投资公司资金计划部主管， 海南华银国际
信托投资公司北京证券营业部总经理， 北京国际信托投资公司上海昆明路证券营
业部总经理， 国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、 上海长阳路
证券营业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长。
4．本基金基金经理
苟开红女士，中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。
特许金融分析师 （CFA ） ， 企业管理专业博士，7 年以上证券从业经验。 历任深圳
华为技术有限公司市场财经部高级业务经理 ， 上海荣正投资咨询有限公司总经理
助理 ， 上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理 ， 华泰资产管理公司高级
投资经理、 研究部副总经理。 现任 中欧基金管理有限公司总经理助理、 权益投资
部总监、 中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理 （2009 年10 月9 月起至今） 、
中欧新动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基金经理（2011 年 2 月 10 日 起 至 今 ） 、
中欧价值智选回报混合型证券投资基金 （2013 年5 月14 日起至今） 。 （ 注： 经2013
年5 月 23 日公 司总 办会 议 决议通 过， 拟任 苟开 红女 士为中 欧成 长优 选回 报灵 活配置 混合 型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理，2013 年8 月21 日该 基金成 立， 自该 日起 苟开 红女士 正式 担
任该基 金基 金经 理。 上述 事项已 按相 关法 律法 规向 中国证 监会 和上 海证 监局 报告。 ）
5．公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为： 公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、 总经
理刘建平先生、 总经理助理兼权益投资部总监苟开红女士、 固定收益部总监聂曙
光先生、 研究部副总监杨坤女士、 专户理财部副总监沈洋先生、 基金经理王海先
生。其中副总经理兼投资总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。
6．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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法定代表人：唐双宁
成立时间：1992 年8 月18 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75 号
联系人：张建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二）主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任
（主持工 作） ， 中国人 民建设银 行沈阳 市分行 常务副行 长，中 国人民 银行沈阳市
分行副行长、 党组副书记， 中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、
党组书记， 中国人民银行信贷管理司司长， 中国人民银行货币金银局局长， 中国
人民银行银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会党委委员、 副主席。 现
任中国光大集团董事长、 党委书记， 中国光大银行董事长、 党委书记， 光大证券
股份有限公司董事长， 中国光大控股有限公司董事会主席， 中国光大国际有限公
司董事会主席。
行长郭友先生 ， 历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任， 中
国投资公司 （新加坡） 总经理， 中国人民银行外资金融机构管理司副司长， 中国
光大银行副行长， 中国光大 （集团） 总公司执行董事、 副总经理兼中国光大控股
有限公司行政总裁， 现任中国光大 （集团） 总公司副董事长、 中国光大银行股份
有限公司副董事长、行长。
陈昌宏先生， 北京大学法学学士、 硕士。 曾任中共中央联络部干部， 四川光
大资产管理公司董事、 常务副总经理， 中国光大银行昆明分行副行长。 现任中国
光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2013 年 6 月 30 日， 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动
力股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF) 、摩根士丹
利华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增
强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成货币市场证券
投资基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基
金、 光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、 国联安双佳信用
分级债券型证券投资基 金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安本增利债
券型 证券 投资 基金 、中 欧新 动力 股票 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 国金 通用 国鑫灵
活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型 证券投资基
金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、
兴业商业模式优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投
资基金，共 22 只证券 投资基金，托管基金资产规模 423.59 亿元。 同时，开展
了证券公司集合资产管理计划、 专户理财、 企业年金基金、QDII 、 银行理财、 保
险债权投资计划等资产的托管及信 托公司资金信托计划、 产业投资基金、 股权基
金等产品的保管业务 。
三、相 关服务机构
（一）场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单见基金份额发售公
告）
（二）场外发售机构
1．直销机构
1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：王李李
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2．代销机构（排名不分先后）
1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：95533
传真：010－66275654
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
2）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
传真：010-66415194
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
4）交通银行股份有限公 司
住所：上海市银城中路 188 号 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408440
客户热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
电话：010-65556960
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
6）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号A 座5 层
法定代表人：唐双宁
联系人：张建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
客服热线：95595
网址：www.cebbank.com
7）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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联系人：李静筠
电话：020-38322256
传真：020-87310955
客服热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
8）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
11）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
12）中信建投证券股份有限公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：4008888108
传真：010-65182261
客服热线：4008888108
网址：www.csc108.com
13）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服热线：400-818-8118
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网址：www.guodu.com
14） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼22 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
15）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真：010-66045527
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
16）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服热线: 4008888788 ，10108998
网址：www.ebscn.com
17）华福证券有限责任公司 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
18） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌 鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客服热线：4008-000-562
网址：www.hysec.com
19）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
20）齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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法定代表人: 李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
21）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服热线：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
22）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
23）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表：凤良志
联系人：李飞 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
客服热线：95578 ，4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
24）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服热线：95511-8
网址：www.pingan.com
25）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服热线：4008888666
网址：www.gtja.com
26）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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传真：0755-82558355
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
27）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
28）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
传真：025-51863323
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
29）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客服热线：400-8888-128 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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网址：www.tebon.com.cn
30）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11 楼1105B
法定代表人：赵文安
联系人：李欣
电话：0755-83007179
传真：0755-83007167
客服热线：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
31）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服热线：95558
网址：www.citics.com
32）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888-25113
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
33） 金元证券股份有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服热线：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
34）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
35）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
法定代表人：沈强
联系人：周研
电话：0571-86078823
客服热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
36）联讯证券有限责任公司
住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心四楼
办公地址：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：0752-2119391 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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客服热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
37）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
客服热线：0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
38）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人:沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
39） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
40）东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服热线：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
41） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座3 层、5 层
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
42）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
43）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
44）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787689
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
43）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
44）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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住所：上海市浦东新区陆家嘴银城 中路 68 号时代金融中心8 楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
46）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
网址：licaike.hexun.com
47）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010--62020088
传真：010—62020088--8802
网址：www.myfp.cn
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构， 并另行公告。 销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、 网 点， 并另行公告。 各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（三）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（四）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：吕红
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021－23238888
传真：021－23238800
联系人：刘颖
经办会计师：单峰、刘颖
四、基 金的名称
中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ）
五、基 金的类型
上市契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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司， 以求充分分享中国经济未来持续增长的成果并力争为基金份额持有人获取超
越业绩比较基准的回报。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的 60%～95%，
其中投资 于新动 力主题 的基金资 产占投 资于股 票的基金 资产的 比例不 低于 80%，
权证资产 比例不 超过基 金资产净 值 的 3% ；债 券等固定 收益类 资产以 及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%～40%， 其中现金或
者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
债券等固定收益类资产包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次
级债、 可转换债券 （包括分离交易可转债） 、 资产支持证券、 短期融资券、 回购、
银行存款等固定收益证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具， 本基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
（一）投资策略
本基金采用 “ 自上而下” 和 “自下而上” 相结 合的投资策略。 在资产配置方
面，自上 而下地 调整股 票和债券 等各类 资产的 配置比例 ；在投 资品种 选择方面，
自下而上地选择具有投资价值的证券品种。
1．资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响证
券市场前景的相关方面， 包括宏观经济趋势、 上市公司盈利能力、 股票市场估值
水平、 市场情绪等四个方面。 本基金定期对上述四个方面进行评估和评分， 评估
结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分 。 本基 金据此调整
股票资产配置策略。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2．新动力主题挖掘
新动力主题是指促进中国经济发展方式加快转变的新动力所带来的主题性
投资机会。
在不同时期， 新动力主题有不同体现。 本基金基于基金管理人研究团队对宏
观经济、 细分行业的研究成果， 持续关注中国经济长期趋势， 分析国家行业振兴
计划与加快培育和发展战略新兴产业决定， 以充分把握促进中国经济发展方式加
快转变的新动力主题。 根据上述研究方法， 本基金认为， 目前而言新动力主题主
要包括高新技术、新能源和内需拉动三大方面。
① 高新技术主题
转变经济发展方式， 需增强科技创新能力， 攻克一批核心关键技术， 抢占未
来科技竞争制高点， 把技术进步与产业结构优化升级紧密结合 。 本基金将新一代
信息技术、 生物技术、 高端装备制造技术、 新材料技术等带来的投资机会定义为
高新技术主题。
② 新能源主题
转变经济 发展方 式，需 推动能源 生产和 利用方 式的变革 ，构建 安全、 稳定、
经济、 清洁的现代能源产业体系， 加快新能源开发， 推进传统能源清洁高效利用。
本基金将研发和利用核能、 太阳能、 风能、 生 物质能、 水电等非传统能源以及智
能电网、节能环保、新能源汽车而带来到投资机会定义为新能源主题。
③ 内需拉动主题
转变经济发展方式， 需 坚持扩大国内需求特别是消费需求， 促进经济发展由
主要依靠投资、 出口拉动向依靠消费、 投资、 出口协调拉动转变。 本基金将扩大
居民消费需求或调整优化投资结构而带来的投资机会定义为内需拉动主题。
3．股票投资策略
（1 ）备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。 投资研究团队通过分析上
市公司公告信息、 上市公司所处行业考察、 上市公司实地调研等， 预测上市公司
未来盈利前景， 并据此申请将股票纳入备选股票库， 履行股票入库审批程序； 同
时，根据行业和上市公司基本面的变化对股票池进行动态维护和更新。
（2 ）新动力行业筛选 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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同一新动力主题可能关联多个行业、 某一行业下属某个子行业或某一行业内
少数上市公司。 本基金根据申银万国行业分类标准， 研究三级行业是否与新动力
主题相关联。 如日后申银万国行业分类标准有所调整， 或日后出现更为科学的行
业分类标准，本基金将在审慎的基础上，调整相关行业范围。
对于相关联的行业， 本基金将进一步考察该行业的生命周期、 景气周期和境
内外竞争格局， 挖掘该行业内的优质公司并纳入新动力公司 （与新动力主题相关
联的上市 公司） ；对于 不关联的 行业， 本基金 将分析该 行业内 上市公 司的主营业
务、重大事项和发展方向，以考察该上市公司是否 可纳入新动力公司。
（3 ）新动力公司定量筛选
本基金认为， 新动力公司不仅应属于新动力主题， 同时公司本身也应具有持
续增长能力， 这样才能保证中国经济发展方式加快转变的动力连绵不断。 本基金
力争在合理的估值水平内，寻找具备持续增长能力的公司。
本基金根据定量指标筛选新动力公司， 相关指标既包括净资产收益率等考察
公司增长能力的财务指标， 也包括市净率等考察股票估值水平的估值指标， 同时
还包括市盈增长比率等指标，旨在兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。
净资产收益率是公司利润与股东权益的比率， 该比率常用于衡量公司的投资
效率 ； 市净率是市值和账面价值的比率， 该比例常用于衡量股价是否被高估或者
低估； 市盈增长比率由股票的未来市盈率除以每股盈余的未来增长率预估值得出，
市盈增长比率值越低， 股价遭低估的可能性越大。 本基金将根据证券市场实际情
况调整定量指标及其权重。
（4 ）新动力公司定性分析
在定量筛选的基础上， 本基金对新动力公司进行定性分析。 其中行业分析指
确认公司是否属于新动力主题及公司在该行业的市场地位和市场份额， 战略分析
指公司未 来的发 展方向 和预期目 标是否 明确， 经营分析 指公司 是否在 高效运作，
竞争优势指公司核心竞争力是否能够持续， 公司治理 指公司所有者和管理者的权
责是否明确及公司是否关注中小股东利益， 财务确认指公司的财务数据是否真实
及财务数据是否全面反映了公司经营状况等， 产品分析指公司主营产品的销售收
入和成本情况，创新能力指公司的技术研发能力是否和新动力主题匹配。
本基金在新动力公司定性分析的基础上， 优化各行业配置比例， 并形成最终中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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的投资组合。
4．固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判， 对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。
当预期利率下降时， 增加组合久期， 以获得债券价格上升带来的收益； 当预期利
率上升时，减小组合久期，以规避债券价 格下跌的风险。
本基金在确定 固定收益类资产 组合久期后， 针对收益率曲线形态变化确定合
理的组合期限结构， 包括采用子弹策略、 哑铃策略和梯形策略等， 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整。
5．权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。 在个券层面上， 本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判， 估算权证合理价值， 同时
还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（二）投资决策
1．投资决策依据
投资决策依据包括： 国家有关法律、 法规、 规章和基金合同的有关规定； 宏
观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势等。
2．投资决策原则
合法合规 、忠于 客户、 资产分离 、保密 、责任 分离、谨 慎投资 、公平 交易、
严格控制、研究为先等。
3．投资决策机制
（1 ）投 资决策 委员会 是公司进 行基金 投资管 理的最高 投资决 策机构 ，投资
决策委员会对基金投资的所有重大问题进行决策。
（2 ）分 管投资 的副总 经理全面 负责公 司的基 金投资管 理工作 ：指导 投资研
究团队的业务， 推动投资研究部内部的沟通与互动， 并协调投资研究团队与公司
其他部门之间的关系； 投资总监负责组织和协调基金投资和研究业务， 监控对投
资决策委员会所作投资决策的执行情况；研究总监负责管理研究部相关工作。
（3 ）基 金经理 依据相 关法律、 法规、 基金合 同和公司 投资管 理规章 对日常
投资管理 负特定 责任。 基金经理 还负责 管理组 合的流入/流出 、向中 央交易室下
达投资指令并监控组合仓位。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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4．投资决策程序
本基金的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策
流程如下：
（1 ）投 资决策 委员会 根据相关 规定对 基金资 产配置等 重大投 资决策 形成决
议并下达给基金经理；
（2 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 要求， 结合 股票 池及有 关研究 报告，
负责制定具体的投资组合方案；
（3 ）根 据有限 授权原 则，基金 经理在 授权范 围内的投 资组合 方案可 直接进
入执行程序； 超出基金经理授权权限但在投资总监授权权限范围内的， 经投资总
监审批后方可进入执行程序； 超出投资总监授权权限的， 须经投资决策委员会审
批后方可进入执行程序；
（4 ）金 融工程 人员基 于数量化 的风险 评估和 控制系统 对基金 投资组 合进行
日常性的风险测量和业绩归因分析， 定期向公司投资决策委员会和风险控制委员
会出具相应的风险评估报告，在必要时提出调整投资组合的建议。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率 ×75%＋中证全债指数收益率
×25%
十、基 金的风险收益特征
本基金为股票型基金 ， 属于证券投资基金中较高风险、 较高收益的投资品种 ，
预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人光大银行根据本基金合同规定， 复核了本投资组合报告， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2013 年第 2 季度报告，所载数 据截至中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2013 年 6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 977,160,459.85 87.61
其中：股票 977,160,459.85 87.61
2 固定收益投资 65,391,500.00 5.86
其中：债券 65,391,500.00 5.86
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 50,000,000.00 4.48
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 20,524,177.44 1.84
6 其他各项资产 2,254,591.07 0.20
7 合计 1,115,330,728.36 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、 林、 牧、 渔业 3,678,217.34 0.33
B 采矿业 3,357,000.00 0.30
C 制造业 671,228,788.93 60.70
D
电力、 热力、 燃气
及水生产和供应
业
11,464,246.00 1.04
E 建筑业 81,132,389.12 7.34
F 批发和零售业 19,364,481.31 1.75 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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G
交通运输、 仓储和
邮政业
6,828,282.68 0.62
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和
信息技术服务业
74,491,432.67 6.74
J 金融业 33,408,030.00 3.02
K 房地产业 24,093,057.00 2.18
L
租赁和商务服务
业
2,073,050.00 0.19
M
科学研究和技术
服务业
25,710,357.12 2.33
N
水利、 环境和公共
设施管理业
20,331,127.68 1.84
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、 体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 977,160,459.85 88.37
3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600312 平高电气 1,679,859 15,488,299.98 1.40 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2 000858 五 粮 液 706,000 14,148,240.00 1.28
3 600518 康美药业 719,337 13,832,850.51 1.25
4 002304 洋河股份 246,794 13,400,914.20 1.21
5 002358 森源电气 1,010,179 13,344,464.59 1.21
6 002628 成都路桥 1,557,044 13,079,169.60 1.18
7 000069 华侨城Ａ 2,489,964 12,873,113.88 1.16
8 002375 亚厦股份 414,000 12,751,200.00 1.15
9 002271 东方雨虹 650,000 12,025,000.00 1.09
10 300017 网宿科技 307,367 11,978,091.99 1.08
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,799,000.00 4.50
其中：政策性金融债 49,799,000.00 4.50
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 15,592,500.00 1.41
8 其他 - -
9 合计 65,391,500.00 5.91
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（％）
1 0402020 04国开02 200,000 19,934,000.00 1.80
2 110023 民生转债 150,000 15,592,500.00 1.41
3 080307 08进出07 100,000 9,980,000.00 0.90
4 060225 06国开25 100,000 9,949,000.00 0.90
5 130308 13进出08 100,000 9,936,000.00 0.90
6、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例 大小排 名的 前十 名资 产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ） 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9、 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前 十名证券的发行主体本 报告期内被监管部门立 案调查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的上市公司宜宾五粮液股份有限公司（五粮液，代码：000858 ）
于2013年2月23日发布公告称： “2013年2月22 日， 本公司之控股子公司 “宜宾五
粮液酒类销售有限责任公司” （以下简称 “酒类销售公司” ） 收到四川省发展和
改革委员会《行政处罚决定书》川发改价检处[2013]1号，现将有关情况公告如
下： 根据《中华人民共和国反垄断法》，本机关依法对你公司限定交易相对人
向第三人转售白酒最低价格的行为进行了调查。 ??2012年12月， 你公 司依据 《五
粮液营销督查处理通报（督字001 号）》，对14家经销商“低价、跨区、跨渠道
违规销售五粮液” 的行为给予扣除违约金、 扣除市场支持费用等处罚。 本机关认中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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为， 你公司通过合同约定、 价格管控、 考核奖 惩等方式， 对经销商向第三人销售
五粮液白酒的最低价格进行限定， 对市场竞争秩序产生了不利影响， 对消费者的
合法权益造成了损害。 本机关认定，你公司的上述行为违反了《中华人民共和
国反垄断法》 第十四条的规定， ??。 鉴于你 公司能够积极配合调查， 主动提供
相关证据材料， 并已正式发布公告停止并纠正， 进行深入整改等情节， ??。 据
此， 本机关决定对你公司处以2012年度销售额百分之一的罚款二亿零二百万元。 ”
本基金有关该股票的投资决策程序，符合法律法规和公司规章制度 的 规 定 。
本基金投研团队认为， 五粮液作为白酒行业的龙头企业之一， 长期以来业绩成长
性良好、 生产稳健、 产 品畅销。 此次罚款事件， 主要针对该公司的市场垄断行为，
罚款金额占其2012年年度销售收入的比例很小， 对该公司的经营不存在重大影响，
对当年业绩影响甚小。 此外， 该公司能够积极配合调查， 主动提供相关证据材料，
并已正式发布公告停止并纠正， 进行深入整改， 表明公司已经深刻认识并积极纠
正， 将以此事件为戒， 未来将加强合规经营意识， 运作更加规范， 从 而提升其投
资价值。
其余九 名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 490,832.58
2 应收证券清算款 443,146.49
3 应收股利 380,948.67
4 应收利息 859,103.15
5 应收申购款 80,560.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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9 合计 2,254,591.07
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本 报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中 因四舍 五入原 因，投资 组合报 告中市 值占总资 产或净 资产比 例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2010年2月10日，基金业绩截止日2013年6月30 日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
①净值
增长率
②净值增
长率标准
差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①-③ ②-④
2011.02.10—
2011.12.31
-17.70% 1.13% -16.07% 0.95% -1.63% 0.18%
2012.01.01-2
012.12.31
16.95% 1.19% 6.94% 0.96% 10.01% 0.23%
2013.01.01-2
013.06.30
3.56% 1.23% -8.98% 1.13% 12.54% 0.10%
2011.02.10-2 -0.32% 1.18% -18.31% 0.99% 17.99% 0.19% 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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013.06.30
数据来源：中欧基金
中证指数
2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年2 月10 日至2013 年6 月30 日）
数据来源：中欧基金
中证指数
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7．基金的证券交易费用；
8．基金上市费；
9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情 况下 ，基金 管 理 费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2．基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3．除管 理费、 托管费 外的基金 费用， 由基金 托管人根 据其他 有关法 规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金 合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及其他有关规定， 并依据本基金管理人在 本基金合同生效后对本基金实施的投资
经营活动， 对本基金管理人于 2013 年3 月26 日刊登的 《中欧 新动力股票型 证券
投资基金 （LOF）招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
更新了 本更新招募说明书所载内容的截止时间 等内容。
（二） “三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人的注册资本数额和股权结构。
2、 更新了基金管理人董事会 成员、监事会 成员、高级管理人员及本基金基
金经理 的 信息。
（三 ）“四、基金托管人”的部分
更新了 基金托管人的基本信息 。
（四 ）“五、相关服务机构”部分
更新了直销机构联系人和代销机构的信息。
（五 ）“十二、基金的投资”部分
更新 了 “ （十） 基金投 资组合报告” 的内容， 数据截至 2013 年 6 月30 日。
（六 ）“十三、基金的业绩”部分
更新 了整章的信息， 包括 “本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比
较基准收益率的比较” 和 “基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图”，数据截至 2013 年 6 月30 日。
（七） “二十二、基金合同的内容摘要”部分
更新了基金管理人注册资本数额。
（八）“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分
更新了基金管理人注册资本数额和经营范围。 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（九） “二十五 、其他应披露事项”部分
更新了 本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自 2013 年 2 月 10 日至 2013 年 8 月 9 日刊 登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序
号
事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告 2013.2.22
2
中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF） 更新招募说明书 （2013 年第
1 号）
2013.3.26
3
中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013
年第1 号）
2013.3.26
4 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2012 年年度报告（正文） 2013.3.30
5 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2012 年年度报告（摘要） 2013.3.30
6
中欧基金管理有限公司关于开通上海银联相关银行卡基金网上直销
定期定额投资业务并实施费率优惠的公告
2013.4.1
7
中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为旗下基金代销机构并参
与费率优惠活动的公告
2013.4.19
8 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2013 年第1 季度报告 2013.4.20
9 中欧基金管理有限公司关于公司股东变更及增加注册资本的公告 2013.4.20
10
中欧基金管理有限公司关于新增西南证券为旗下部分基金代销机构
的公告
2013.5.2
11
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在交通银行股份有限公司
开通基金转换业务的公告
2013.5.15
12 中欧基金管理有限公司关于运用固有资金申购旗下部分基金的公告 2013.5.29
13
中欧基金管理有限公司关于新增东吴证券为旗下部分基金代销机构
并同时开通定期定额投资业务的公告
2013.6.18
14
中欧基金管理有限公司旗下基金 2013 年6 月 28 日基金资产净值、 基
金份额净值和基金份额累计净值公告
2013.6.29
15 中欧基金管理有限公司旗下基金 2013 年6 月 30 日基金资产净值、 基 2013.7.1 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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金份额净值和基金份额累计净值公告
16
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海好买基金销售有限
公司开通定期定额投资业务并参加定期定额投资申购费率优惠活动
的公告
2013.7.1
17 中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）2013 年第2 季度报告 2013.7.17
18
中欧基金管理有限公司关于新增华融证券为旗下基金代销机构并参
与费率优惠活动的公告
2013.7.24
19 中欧基金管理有限公司关于董事长离任的公告 2013.8.8
20 中欧基金管理有限公司关于公司董事会成员变更的公告 2013.8.8
上述内容仅为摘要， 须与本基金 《更新招募说明书》 （正文） 所载之 详细资
料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2013 年 9 月 23 日
