上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
更新 招募 说明书 （ 摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一三年九月
更新招募说明书（ 摘要）
1
重要提 示
本基金 经2010 年 6 月1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 上 证民 营企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 募集 的批 复》 （ 证 监 许可[2010]747 号文 ） 核 准 ， 进行 募集 。
并经中 国证 监会 基金 部 2010 年8 月5 日 基金 部函[2010]号 文件 《关 于 上 证民 营 企业 50 交易
型开放 式指 数证 券投 资基金 备案 确认 的函 》 确认 合 法备 案 。 根据 相关 法律 法 规， 本基 金基 金
合同已 于 2010 年 8 月 5 日 正式生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管
理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 本 基
金特有 风险 及其 他风 险 ， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业 绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2013 年8 月 4 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2013 年6 月 30 日(未
经审计)。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总 裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
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财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先 生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总监 、CAAM AI SGR
及CA AIPG SGR 首 席执 行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ） 投资
副总监、农业信贷另 类投 资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国
际执行 委员 会委 员、 欧利 盛资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股 份公司（Epsilon SGR ） 首席执行 官，现 任欧利盛资 本
股 份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 ， 同 时 兼 任 欧 利 盛 AI
资产管 理股 份公 司（Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生 ，董事，经济 学和商业 管 理博士，国籍 ：意大利 。 曾任米兰
德意志 银行 集 团Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公司 投资 管理 部债 券基 金和现 金头 寸
管理高级经 理，IMI Fideuram 资产 管理股份 公司投 资管理部固 定收益 组合和 现金管理业 务
负责人 ， 圣 保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财 务及 营销 策 划部负 责人 ，
Capitalia 股 份公 司（Capitalia S.p.A. ）产 品和 销 售部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份
公司（Capitalia Investment Management S.A. ）董 事总经 理，Unicredit Holding 财务 风
险 管 理 部 意 大 利 企 业 法 人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ）首 席 市场官 、欧 利盛 资本 股份 公司（Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡）
董事， 现任 意大 利联 合圣 保罗 银 行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、 投资 和
养老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
胡继之 先生 ， 监事 会主 席 ， 金 融学 博士 ， 高 级经 济 师， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
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深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生，监 事，法学学 士，律师 ，国 籍：意大利 。曾在意 大利 多家律师
事务所担任 律师，先 后在 法国农业信 贷集团（Credit Agricole Group ）东方 汇理资产管 理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法务部、 产品开 发部， 欧利盛资本 资产管 理股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司运营 部 工 作 。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏 华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法学 硕士 ， 国 籍： 中国 。 历 任北 京市金 杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 中国 国际
金融有 限公 司经 理 ， 博 时基 金管理 有限 公司 博时 价值 增长基 金基 金经 理 、 固 定收 益部总 经理 、
基金裕 泽基 金经 理 、 基 金 裕隆基 金经 理 、 股 票投 资 部总经 理 ， 现 任鹏 华基 金 管理有 限公 司副
总裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国籍 ：加拿 大 。
历 任 广 州 文 冲 船 厂 经 营 部 船 舶 科 科 长 、 美 国 景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
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4、本 基金 基金 经理
崔 俊杰 先生 ， 国 籍中 国， 金 融工 程专 业管 理学 硕士，5 年 证券 基金 从业 经验。2008 年 7
月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任产 品规 划部 产 品设计 师 、 量 化投 资部 量 化研究 员 ， 先 后
从事产 品设 计、 量化 研究 工作，2013 年 3 月起 至今 担任鹏 华深 证民 营 ETF 基 金及其 联接 基
金基金 经理 ， 2013 年3 月 起至今 兼任 鹏华 上证 民 企50ETF 基金 及其 联接 基金 基金经 理 ， 2013
年7 月 起至 今兼 任鹏 华沪 深 300ETF 基金 基金 经理 。 崔俊杰 先生 具备 基金 从业 资格。
本 基金 历任 的基 金经 理 ：
2010 年8 月 基金 合同 生效 至 2013 年3 月 由方 南 先生担 任本 基金 基金 经理 。
本 基金 基金 经理 管理 其 它基金 情况 ：
2013 年3 月 起至 今担 任鹏华 深证 民营 ETF 基金 及其联 接基 金基 金经 理，
2013 年3 月 起至 今兼 任鹏华 上证 民 企 50ETF 联 接基金 基金 经理 ，
2013 年7 月 起至 今兼 任鹏华 沪 深 300ETF 基金 基 金经理 。
本 报告 期内 本基 金基 金 经理发 生变 动。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏华 双 债增利 债券 基金 、 鹏华 双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金经 理 。
6、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
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法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2013 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 3 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中 封 闭 式 10 只 ， 开 放 式 295 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ”）
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
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7
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（3） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5、18 、19、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（4） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（5） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
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8
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（6） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-8249219
联系人 ： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉 市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
更新招募说明书（ 摘要）
9
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（12 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
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10
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（14） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（15） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线 ：4008888993
公司网 站 ：www.dxzq.net
（16） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话 ：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
（17） 湘财 证券 有限 责任 公司
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11
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（18） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基金 管理 人可 以根 据相关 法律 法规 要求 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金，
并及时 公告 。
（二） 登记 结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：刘 少君
联系 电话 ：010 —59378919
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话：010- 65882200 ，0755-23982200
传真：010- 65882211 ，0755-23982211
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12
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ： （021 ）23238888
经办 注册 会计 师： 单峰 、刘颖
联系 人： 魏佳 亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 上 证民 营企 业 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 。
五、 基金的 类型
本基金 类型:股 票型 证券 投 资基金 。
六、基 金的 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基 金的 投资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，主 要投 资于上 证民 营企 业 50 指 数 的成份 股
及其备选 成份股（ 投资比 例不低于 基金资产 净值 的 95% ） 。此 外，为更 好的实 现投资目 标 ，
本基金 将少 量投 资于 非上 证民营 企业 50 指数 成份 股 、新股 （首 次发 行或 增发 等）以 及法 律
法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ，原 则上 按照 成份 股在上 证民 营企 业 50 指 数 中的基 准
权重构 建指 数化 投资 组合 ，并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
更新招募说明书（ 摘要）
13
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等， 力求降 低跟 踪误 差。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。 如 因指数 编
制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围， 基金 管理 人 应采取 合理 措
施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运 行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。
2、投 资决 策程 序
（1）本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 、 投资 原则 及 其它重 大事 项等 ； 基金 经 理根据 投资 决策
委员会 的决 策， 负责 投资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 ；
（2 ） 基 金经 理根 据上 证民 营企 业 50 指数 成份 股名 单 及权重 ， 考虑 本基 金资 产 规模及 需
保留现 金比 例等 因素 ，拟 定本基 金指 数化 投资 的初 始方案 ；
（3）基金 经理根据 标的指 数变动情 况、实际 交易情 况、申购 赎回情况 、对跟 踪误差 的
监控结 果和 风 险 监控 的评 估结果 ， 采用 相应 的投 资策 略、 优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数；
（4）交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达的 交易指 令制定交 易策略， 完成具 体证券 品
种的交 易；
（5）风险 绩效相关 部门根 据市场变 化定期和 不定期 对基金进 行投资绩 效评估 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；
（6） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ；
（7）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并在基 金招 募说 明书 更新 中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证民 营企 业 50 指数 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属股 票型 基金 ，其 预期的 风险 与收 益高 于混 合基金 、债 券基 金与 货币 市场基 金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 本 基金 为指 数型 基 金， 主要 采用 完
全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以 及标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风
险收益 特征 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基 金管理人 的董事会及董事 保证本报 告所载资料不存 在虚假记 载、误导性陈述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及 连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2013 年 7 月 15
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 286,152,815.36 99.28
其中： 股票 286,152,815.36 99.28
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,017,978.09 0.35
6 其他资 产 1,065,457.85 0.37
7 合计 288,236,251.30 100.00
注： 上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投
资组合 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投 资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,165,188.93 1.45
C 制造业 165,800,788.28 57.66
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 2,519,679.12 0.88
F 批发和 零售 业 12,596,466.06 4.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,870,840.47 4.48
J 金融 业 48,495,323.88 16.87
K 房地产 业 16,855,517.26 5.86
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 22,849,011.36 7.95
合计 286,152,815.36 99.52
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极 投 资的 股票 。
3、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
600016 民生银 行 5,133,308 43,992,449.56 15.30
2
600256 广汇能 源 1,763,041 22,849,011.36 7.95
3
600518 康美药 业 860,365 16,544,818.95 5.75
4
600535 天士力 346,363 13,560,111.45 4.72
5
600031 三一重 工 1,703,034 12,789,785.34 4.45
6
600089 特变电 工 1,473,232 11,859,517.60 4.12
更新招募说明书（ 摘要）
16
7
600276 恒瑞医 药 380,193 10,021,887.48 3.49
8
600066 宇通客 车 499,147 9,149,364.51 3.18
9
601633 长城汽 车 224,653 7,957,209.26 2.77
10
600703 三安光 电 403,556 7,925,839.84 2.76
4、报 告期 末积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
（1 ）报 告期 末本 基金 投资的 股指 期货 持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资
（2 ）本 基金 投资 股指 期货的 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报告 编
制日前一 年内受 到公开 谴责 、处罚的 证券。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
1,141.47
2 应收证 券清 算款
28.49
3 应收股 利
1,064,115.09
4 应收利 息
172.80
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
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8 其他
-
9 合计
1,065,457.85
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6 ） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（7 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 8 月 5 日至
2010 年 12 月 31 日
9.11% 1.45% 15.94% 1.69% -6.83% -0.24%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-27.57% 1.38% -27.60% 1.39% 0.03% -0.01%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
6.07% 1.39% 4.70% 1.39% 1.37% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
6.44% 1.55% 5.89% 1.56% 0.55% -0.01%
自基金 合同 生效 至
2013 年 6 月 30 日
-10.77% 1.42% -6.94% 1.46% -3.83% -0.04%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
较：
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注1： 本基 金业 绩比 较基 准 ＝ 上证 民营 企业50指 数收 益率;
注 2： 本基 金基 金合 同于 2010 年 8 月 5 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2013 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
更新招募说明书（ 摘要）
19
10、基 金 收 益分 配中 发生 的费用 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次月前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提 。 计算方 法
如下：
H＝E×0.03% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 季末 （当 季不 足 50,000 元的 ， 按 50,000
元计算 ） ， 按季 支付 ，由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送标的 指数 许可 使用 费划 款指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次季 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述 “ 一 、 基 金费 用 的 种 类” 中除1 、2 、9 项之外的 费用 ， 根据 有关 法规 及 相应协 议规
定 ，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用 ， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
更新招募说明书（ 摘要）
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 一章 的相 关内 容进 行了 更新。
5、对 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
6、对 “十 、基 金的 投资 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
7、对 “十 一、 基金 的业 绩 ” 中 的相 关内 容做 了更 新 。
8、对 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
更新招募说明书（摘要）
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鹏华基金管理有限公 司
2013 年9 月 18 日
