国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基
金 更新招募说明书
（2013 年 第 一 号） 摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654 号文核准募集。 基金管理人保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本
基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
国泰房地产份额是本基金基础份额，属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险与
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。房地产 A 份额和房地产 B 份额通
过场内的国泰房地产份额按照 1：1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定，具有
与国泰房地产份额不同的风险收益特征。房地产 A 份额的风险与预期收益较低，房地产 B
份额风险较高、预期收益相对较高。由于房地产 B 份额内含杠杆机制的设计，房地产 B 份
额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产 A 份额净值的变动幅度，即房地产 B 份
额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。房地产 B 份额的持有人会因杠杆
倍数的变化而承担不同程度的投资风险。房地产 A 份额和房地产 B 份额可通过基金合同约
定的配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额，或通过基金合同约定的份额折算方式，折
算为场内的国泰房地产份额，从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招募说明书所
载内容截止日为2013年8月6日，投资组合报告为 2013 年2 季度报告，有关财务数据和净
值表现截止日为2013年6月30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话： （021）38569000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2013年 8月 6日，本基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资
基金，以及 36 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投
资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资
基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券
投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利
债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基
金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰
价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国
泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板
300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 国泰成长优选股票型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰信用债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货
币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值
优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期
届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国
泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金。另外，
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财） 的基金公司之一， 并于 3月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII）
资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作） 。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年 10月起任公
司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007
年8 月至 2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年2 月起
在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4 月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年 6月至2009 年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计
量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年 3 月起在中
国建银投资有限责任公司风险管理部工作， 现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险
管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任 BARCLAYS BANK金融分析师；1993
年起任BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA 副总经理、投资总监；2007
年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官、投资总监；
2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group
首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments
Deutschland 监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起
任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保
险承保人； 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年3 月至2002年2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年 7月至 2001 年11月在中国证
监会工作， 历任法规处副处长、 深圳监管专员办事处机构处副处长、 基金监管部综合处处长。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至 2006年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年5 月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007 年 11 月起任
公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作， 日本西南大学讲授中国法律。 1993年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任
公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位
委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际
贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。
2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1 月至 1988年10月在煤炭工
业部基建司任工程师； 1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；
1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995年9月至1998
年10月在煤炭部基建管理中心工作， 先后任综合处处长、 中心副主任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事
会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购
及企业融资部总监，并在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM
兼任董事会主席及 Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux)、 Generali Finance B.V., Diemen(NL)、 Generali Investissement,Parigi(FR)、
Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年 6 月起任公
司监事。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年7 月至2000年3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4 月至2003年1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年 5月至1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999年
11月至2000年 11月任职于平安保险集团，2000年11月至 2008年 1 月任职于宝盈基金管
理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部
总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年 11月起任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加
入国泰基金管理有限公司，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任运营管理部负责人。现从事电子
商务营销工作。2007年 11 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年 4 月至 1998年 4
月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，
2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996 年7 月至 2004年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11 月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，21年金融业从业经历。1992年 2月至 1994年 12 月在美国花旗
银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1 月至 2000年 12月在台湾大华证券公司工
作，任债券交易总监；2001年 1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责
投资业务； 2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作， 负责投资业务；
2006年6月至2010年 4月在美国纽约人寿台湾子公司工作， 任投资长； 2010年 5 月至 2012
年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1 月起加入国泰基金管理有
限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，10年证券基金从业经历。2003年 7 月至 2012年 8月在博时基金管
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、
市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，
2012年11月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年 8月至2005年4 月在中国证监
会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4 月至 2012年6月在中国证监会基金
监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年 6 月加入国泰基金管理有限公司，2012
年8月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
章赟，复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生。曾任平安资产管理公司
资产配置经理、量化投资经理。2008 年 5 月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融分析
师。 2010 年 3 月至 2011 年 5 月任国泰沪深 300 指数基金的基金经理助理； 2011 年 3 月起
担任国泰金融 ETF 及国泰金融 ETF 联接基金的基金经理；2011 年 5 月起兼任国泰沪深
300 指数基金的基金经理； 2012 年 3 月起兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2013 年
2月起兼任国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来一直由章赟担任基金经理，无基金经理变更事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
沙骎先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险基金、
QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等
门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精
选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混
合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长
收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、
嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优
势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、
易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方
达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万
家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股
票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、 景顺长城货币、 景顺长城鼎益股票(LOF)、
泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋
混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世
中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化
现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动
力股票、 宝盈核心优势混合、 招商行业领先股票、 东方核心动力股票、 华安行业轮动股票型、
摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回
报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票
交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中
小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中
小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交
易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股
票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证
技术领先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招
商深圳电子信息传媒产业（TMT） 50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指
数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本
面 120交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型
开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券
型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通
国策导向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增
利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活
配置混合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指
数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业
股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指
数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富
兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中
证短融 50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成
景恒保本混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根
分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、
华宝兴业资源优选股票型、中证 500沪市交易型开放式指数、大成中证 500沪市交易型开放
式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300指数分级、华夏安康信
用优选债券型、 汇添富多元收益债券型、 广发双债添利债券型、 长盛添利 30天理财债券型、
信诚理财 7 日盈债券型、长盛添利 60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理
财 21 天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货
币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长盛
同丰分级债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视
财经 50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯债债券
型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛
上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方
中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期
国债交易型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混
合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广
发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红 1 年期定期开放债券型、诺安
信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛
环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国
积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII ）、 招商标普金砖四国指数(LOF-QDII ）、
华宝兴业成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数（QDII） 、长信标普 100 等
权重指数（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型（QDII） 、信诚全
球商品主题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型
（QDII） 、易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII） 、建信全球资源股票型（QDII）、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
恒生交易型开放式指数（QDII）、 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、 广发
纳斯达克 100 指数（QDII ）、 工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII） 、
嘉实美国成长股票型证券投资基金（QDII）等 214 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券
型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，
基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业务以来严格
按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求， 以控制和防范基金托管业务风险为主线，
制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的
各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资产以
及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部及其
高级管理人员无重大违法违规行为， 未受到中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限公
司上海直销柜台
地址：上海浦东世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼
直销业务专用电话：021-38561759
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
网址：www.gtfund.com 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
2
国泰基金管理有限公
司北京直销柜台
地址：中国北京市西城区金融大街7号第 5层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
联系人：吉?青珂莫
3
国泰基金电子交易平
台
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
电话：021-38561841 联系人：沈茜
（2）代销机构
1）代销银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建设银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
中国农业银行股份
有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
联系人：刘一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
交通银行股份有限
公司
注册地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银行股份有限
公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
6
上海浦东发展银行
股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
7
中国中投证券有限
责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
8
国泰君安证券股份
有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
9
万联证券有限责任
公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
19层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
10
中信建投证券股份
有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
11
海通证券股份有限
公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
12
中国银河证券股份
有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
13
中信证券（浙江）
有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
楼
法定代表人：沈强 联系人：周妍
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
14
申银万国证券股份
有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
15
东方证券股份有限
公司
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
16
国盛证券有限责任
公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
17
上海证券有限责任
公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
18
光大证券股份有限
公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
19
中信万通证券有限
责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
20
中信证券股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
21
长江证券股份有限
公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
22
渤海证券股份有限
公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
23
国信证券股份有限
公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
24
招商证券股份有限
公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111\95565
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
25 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
26 厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
27
中国国际金融有限
公司
注册地址： 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2座27 层及 28
层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
华福证券有限责任
公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
29
天相投资顾问有限
公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
30
信达证券股份有限
公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
31
华龙证券有限责任
公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
32
平安证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com
33
德邦证券有限责任
公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
34 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
35
东海证券有限责任
公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
36
华融证券股份有限
公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
37 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
38
上海银行股份有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：范一飞 联系人：夏雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
39 新时代证券有限责 注册地址： 北京市西城区金融大街 1号A座8层
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
任公司
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证券股份有限
公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
41
国都证券有限责任
公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
42
宁波银行股份有限
公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售有
限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4 号楼 449室
法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长量基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
4
深圳众禄基金销售有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展恒基金销售有
限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
杭州数米基金销售有
限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
7
上海利得基金销售
有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn
2、场内发售机构
本基金场内通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。 本基金房地
产 A 份额和房地产 B份额已于 2013年 3月 7日在深圳证券交易所交易上市， 投资人通过深
圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。具体会员单位名单请见刊登于
2013 年 3 月 4 日《中国证券报》上的《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地
产 A 与房地产 B基金份额上市交易公告书》。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话： （010）59378839
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
传真： （010）59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号19楼
负责人：韩炯 联系电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
联系人：魏佳亮
四、基金名称
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数的成份股及其备选成份
股、新股（一级市场初次发行或增发） 、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会
允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，
其中标的指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，现金、债券资
产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－10%，其中现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资不高于基金资产净值的
3%。
八、投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对
投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据
和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用
股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指
数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
政策和投资目标。
九、风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房地产 A 份额、房
地产 B 份额。其中国泰房地产份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收
益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；房地产 A
份额的风险与预期收益较低；房地产 B 份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放
大，将高于普通的股票型基金。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 国证房地产行业指数收益率× 95%+银行活期存款利率 （税后）
× 5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若
变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、
指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致
后，报中国证监会备案并及时公告。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年7月 16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
本投资组合报告所载数据截止 2013年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 550,171,301.99 89.97
其中：股票 550,171,301.99 89.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 46,927,909.19 7.67
7 其他各项资产 14,374,334.69 2.35
8 合计 611,473,545.87 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,250,588.99 0.86
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 2,992,346.28 0.49
F 批发和零售业 2,336,273.40 0.38
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 499,142,650.10 81.78
L 租赁和商务服务业 16,052,691.22 2.63
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 24,396,752.00 4.00
合计 550,171,301.99 90.14
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 9,193,593 90,556,891.05 14.84
2 600048 保利地产 7,121,596 70,575,016.36 11.56
3 600383 金地集团 7,496,952 51,429,090.72 8.43
4 000024 招商地产 1,353,008 32,851,034.24 5.38
5 000402 金 融 街 3,975,248 19,915,992.48 3.26
6 600649 城投控股 2,247,893 15,555,419.56 2.55
7 600340 华夏幸福 474,365 15,435,837.10 2.53
8 000009 中国宝安 1,295,648 14,252,128.00 2.34
9 002146 荣盛发展 951,622 13,427,386.42 2.20
10 600415 小商品城 2,163,717 10,948,408.02 1.79
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的
原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
9、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 294,004.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,366.04
5 应收申购款 14,019,898.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 49,066.28
9 合计 14,374,334.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2013年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2013年 2月 6日至
2013年 6月 30日
-3.10% 1.60% -16.34% 2.03% 13.24% -0.43%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
6、基金合同生效以后的信息披露费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
9、基金资产的资金汇划费用；
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 计算方法如下：
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定
向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值
的0.02%的年费率计提，且收取下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下：
H= E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费的支付
由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给
深圳证券信息有限公司。
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益， 对上述计提方式进行合
理变更并公告。
4、本条第（一）款第 4 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书（2013 年第一号）摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年1月9日刊登的本基金招募
说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“释义”部分中《基金法》及《销售办法》含义；
3、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；
4、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；
5、更新了“五、相关服务机构”中销售机构的相关信息及审计基金财产的会计
师事务所名称的相关信息；
6、更新了“七、基金的募集”中的相关信息；
7、更新了“八、基金合同的生效”中的相关信息；
8、更新了“九、房地产A份额与房地产B份额的上市与交易”中的相关信息；
9、更新了“十、国泰房地产份额的申购、赎回与转换”中的相关信息；
10、更新了“十一、场内份额配对转换”中的相关信息；
11、新增了“十二、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2013年6月30日；
12、新增了“十三、基金的业绩” ，数据截止至2013年6月30日；
13、更新了“二十六、对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
14、更新了“二十七、其他应披露的事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一三年九月十八日
