东方金账簿招募说明书（更新）摘要（2013 年第1 号）
东方 金账簿货币 市场证券投 资基金
招募 说明书（更 新）摘要
（2013 年第 1 号）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国民 生银 行股 份有 限公 司
日
期: 二○ 一三年 九 月
东方金账簿基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第1 号）
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重要提 示
东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）根据 2006 年 6 月 2 日中国
证券监 督管理 委员会 《关 于同意 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金募集 的批 复》 （证 监基 金
字 【2006 】106 号） 和 《关于东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 （基
金部函 【2006 】146 号） 的核准 ， 进行募 集。 本基金 基金合 同于 2006 年8 月2 日正式 生效 。
本基金 为货 币市 场基 金。
东方基 金管 理有 限责 任公 司（以 下简 称“ 本基 金管 理人” 、 “管理 人” 或“ 本公司 ” ）
保证《 东方金 账簿货 币市 场证券 投资基 金招募 说明 书》 （以 下简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“ 本
《招募 说明 书》 ” ） 的 内容 真实、 准确、 完整。 本 《 招募说 明书 》 经 中国 证监 会核准 ， 但 中国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同，
全面认 识本 基金 的风险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并对认 购 （或
申购） 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投
资要承 担相 应风 险， 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、
衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资者购 买货 币市场 基金并 不等于 将资 金作为 存款存 放在银 行或 存款类 金融机 构, 基
金管理 人不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2013年6月30 日 （财务数 据未 经审 计）, 如无其他 特
别说明 ，本 招募 说明 书其 他所载 内容 截止 日为2013 年8月2 日。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身既 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受，并 按《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
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一、基金合同生效日期
2006 年8 月2 日
二、基金管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构 ， 下 设董 事会 和监 事会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公
会、 风 险控 制委 员会 、 投 资决策 委员 会、 产品 委员 会和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资
源部、 风险 管理 部 、 监察 稽核部 、 财 务部 、 信 息技 术部、 登记 清算 部、 研究 部、 基 金管 理部 、
交易部 、 专户管 理部 、 指 数与量 化投 资部 、 国 际业 务部、 市场 部、 销售 管理 部十六 个职 能部
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门及上 海分 公司 、 北京分 公司 ； 公司 设督 察长 ， 分管 风险 管理 部、 监察 稽核 部， 负 责组 织指
导公司 的风险管 理和 监察 稽核工 作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中国人 民银 行汕 头中心支 行行 长、 党委书 记兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 董事 、吉林大 学商学 院教 师 、 中国 证券 投资基 金业 协会 理事 。
杨树财 先生 ， 董 事， 硕士 ， 中国 注册 会计 师， 高级 会计师 。 历 任广 西北 海吉 兴会计 师事
务所主 任会 计师 ， 吉 林会 计师事 务所 副所 长， 东北 证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财
务总监 ，东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长； 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长 ，
兼任中 国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员， 吉林 省高 级专 业技 术资 格评审 委员 会
评委。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监， 东北 证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财 务总 监， 东北证券 股份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生， 董事， 硕士 ， 高级 经济师 。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员、 调度， 河北省 委 科
教部干 部 ， 河 北省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ， 中国 证监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
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特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理。
田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司副总 经理， 中国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先 生， 独 立董 事， 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任； 现任
吉林财 经大学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、中 国俄 罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 。
杨晓燕 女士 ， 监 事， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机
构，19 年金融 、证 券从 业经历； 现任 本 公司 监察稽 核 部经理。
肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 在本
公司登 记清 算部 任职 。
3.其他 高级 管理 人员
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孙晔伟 先生 ，总经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
王兴宇 先生 ， 副总经 理 ， 美国宾 西法 尼亚 印第 安那 大学工 商管 理硕 士、 美国 依阿华 大学
法律学 硕士 ； 具有 8 年基 金从业 经历 和5 年保 险从 业经历 ， 曾 任中 法人 寿保 险有限 责任 公司
宣传公 关及 法律 部经 理、 董事会 秘书 ， 先后任 职于 博时基 金管 理有 限公 司、 嘉实基 金管 理 有
限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月加盟本 公司 ，
曾任市 场部 经理 。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 21 年证 券从 业经 历。 曾先后 任
吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ， 君 安证 券有 限责 任公司长春 办事 处融 资融 券专员 ， 吉林省
信托营 业部 筹建 负责 人， 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 ， 东 北证 券
股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加 盟本公 司， 曾
任总经 理助 理兼 市场 总监 和市场 部经 理。
李景岩 先生 ， 督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。具 有 16 年证 券从 业经 历，曾 任
东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加
盟本公 司， 曾任 财务 主管 ，财务 部经 理， 财务 负责 人，综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、
总经理 助理 。
4.本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
王丹丹 （女 士） 2010 年 9 月 16 日至 今
中国人民银行研究生部金融
学硕士 ，7 年证 券从 业经 历。
2006 年加 盟东 方基 金管 理有
限责任公司，曾任债券研究
员、 债券交 易员 、 东方金 账簿
货币市场证券投资基金基金
经理助 理。 现任 投资 决策 委员
会委员 、 东方金 账簿 货币 市场
证券投 资基 金基 金经 理、 东 方
强化收益债券型证券投资基
金基金 经理 、 东方安 心收 益保
本混合型证券投资基金基金
经理。
于鑫（ 先生 ）
2006 年8 月 2 日至 2006 年 12 月 19 日、 2007 年8 月 14 日至
2010 年 9 月 15 日担 任本 基金基 金经 理
张晓东 （先 生） 2006 年10 月 9 日至2007 年 8 月 14 日担任本 基金 基 金经理
5.投资 决策 委员 会成 员
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孙晔伟 先生 ，总经理 ，投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。
于鑫先 生， 投资 总监 ，基 金管理 部经 理， 东方 龙混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 基
金经理 、 东方利 群混 合型 发起式证 券投 资基 金 ， 投资 决策委员 会副 主任 委员 。 清华大学 IMBA，
CFA ，12 年 证券 从业 经历 。 曾任世 纪证 券有 限公 司资 产管理 部投 资经 理。2005 年加盟 东方 基
金管理 有限 责任 公司 ， 曾 任投资 副总监、 投资 决策 委员会 委员 、 东方精 选证 券投资 基金 基金
经理助 理、 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 精选 混合 型开 放式证 券投 资基
金基金 经理 。
张岗先 生， 研究部经 理， 东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方保 本
混合型 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 、 东 方安 心收 益保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 投
资决策委 员会 委员。 西北 大学经济 学博 士，11 年证 券从业经 历。 曾任健 桥证 券股份公 司行
业公司 部经 理， 天治 基金 管理公 司研 究员 、 基 金经 理、 投 资副 总监 ， 建 信基 金管理 公司 专户
投资部 总监 助理 、副 总监 。2010 年4 月加盟 东方 基金管 理有限 责任 公司 。
王丹丹 女士 ， 东 方强 化收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 东 方安 心收 益保 本混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 本基金基 金经 理， 投资 决策 委员会 委员 。 简历请 参见 本基金 基金 经 理
介绍。
呼振翼 先生 ， 东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方精 选混合 型开
放式证券 投资 基金基 金经 理，投资 决策 委员会 委员 。对外经 济贸 易大学 金融 学硕士，17 年
期货和 证券 从业 经历 。 历 任高斯 达期 货公 司投 资经 理， 金鹏 期货 公司投 资经 理， 海南 证券 研
究员， 湘财 证券 研究 员、 投资理 财部 经理 ，民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月加
盟东方 基金 管 理有限 责任 公司 ， 曾任 研究 员、 东 方策 略成长 股票 型开 放式 证券 投资基 金基 金
经理助 理。
6.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1.基本情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ”）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
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法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年2 月7日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：关 悦
中国民 生银 行于1996 年1 月12日在 北京 正式 成立 ，是 我国首 家主 要由 非公 有制 企业入 股
的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时 又是 严格 按照 《公 司法》 和 《 商业 银行 法》 建立的 规范 的股
份制金 融企 业。 多种 经济 成份在 中国 金融 业的 涉足 和实现 规范 的现 代企 业制 度， 使 中国 民生
银行有 别于 国有 银行 和其 他商业 银行 ， 而为国 内外 经济界 、 金融 界所关 注 。 中国民 生银 行成
立十余 年来 ，业 务不 断拓 展，规 模不 断扩 大， 效益 逐年递 增， 并保 持了 良好 的资产 质量 。
2000年12月19日， 中国民 生银行A股 股票 （600016） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3月18 日， 中国民 生银 行40亿可 转换 公司 债券 在上 交所正 式挂 牌交 易。2004 年11月8日 ，中
国民生 银行 通过 银行 间债 券市场 成功 发行 了58 亿元 人民币 次级 债券 ， 成为 中国 第一家 在全 国
银行间 债券 市场 成功 私募 发行次 级债 券的 商业 银行 。2005 年10 月26 日， 民 生银 行成功 完成 股
权分置 改革 ， 成 为国 内首 家完成 股权 分置 改革 的商 业银行 ， 为 中国 资本 市场 股权分 置改 革提
供了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ”科 技平 台、“ 两率 ”考 核机 制、 “三卡 ”工 程 、
独立评 审制 度、 八大 基础 管理系 统、 集中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 ， 实现了 低
风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标， 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。
2007年10月，中 国民 生银 行通过 了SAI 国际组 织颁 布的SA8000体系认 证（ 即企 业社会 责
任管理 体系 ）， 成为 中国 金融界 第一 家通 过该 项认 证的商 业银 行。
2007年11月， 民生银 行获 得2007 第一 财经 金融 品牌 价值榜 十佳 中资 银行 称号 ， 同时 荣获
《21世 纪经 济报 道》 等机 构评选 的“ 最佳 贸易 融资 银行奖 ”。
2007年12月 ，民 生银 行荣 获《福 布斯 》颁 发的 第三 届“亚 太地 区最 大规 模上 市企业50
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强”奖 项。
2008年7月，民 生银 行荣 获“2008 年中 国最 具生 命力 百强企 业” 第三 名
在《2008中 国商 业银 行竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名第6位，在公司 治
理和流 程银 行两 个单 项评 价中位 列第 一。
2009年6月， 民生银 行在 “2009年 中国 本土银 行网 站竞争 力评 测活 动” 中获2009年中国
本土银 行网 站“ 最佳 服务 质量奖 ”。
2009年9月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中国民 生银 行被 评为 “2009
中国中 小企 业金 融服 务十 佳机构 ” 。 在 “第 十届 中 国优秀 财经 证券 网站 评选 ” 中， 民生 银行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009年 度最 佳银 行网 站”两 项大 奖。
2009年11月21日，在 第四 届“21 世纪 亚洲 金融 年会 ”上， 民生 银行 被评 为“2009年?亚
洲最佳 风险 管理 银行 ”。
2009年12月9日, 在由 《理 财周报 》 主办 的 “2009 年第二届 最受 尊敬 银行 评选 暨2009 年第
三届中 国最 佳银 行理 财产 品评选 ” 中， 民生银 行获 得了 “2009年 中国 最受 尊 敬银行” 、 “最
佳服务 私人 银行 ”、 “2009 年最 佳 零售银 行” 多个 奖项。
2010年2月3 日， 在 “ 卓越2009年 度金 融理 财排 行榜” 评选活 动中 ， 中 国民 生银 行一流 的
电子银 行产 品和 服务 获得 了专业 评测 公司 、 网 友和 专家的 一致 好评 ， 荣 获卓 越2009 年度 金融
理财排 行榜 “十 佳电 子银 行”奖 。
2010年10月， 在经济 观察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得评
委会奖—— “中 国银 行业 十年改 革创 新奖 ” 。 这一 奖项是 评委 会为 表彰 在公 司治理 、 激 励机
制、 风 险管 理、 产 品创 新、 管理架 构、 商业 模式 六个 方面创 新表 现卓 著的 银行 而特别 设立 的 。
2011年12月 ， 在由中 国金 融认证 中心 （CFCA ） 联合近40家成员 行共 同举 办的2011中国电
子银行 年会 上， 民生银 行荣获 “2011年中国 网上 银行最佳 网银 安全 奖” 。 这是继2009 年、 2010
年荣获 “中 国网 上银 行最 佳网银 安全 奖” 后， 民生 银行第 三次 获此 殊荣 ， 是 第三方 权威 安全
认证机 构对 民生 银行 网上 银行安 全性 的高 度肯 定。
2012年6月20 日，在 国际 经济高峰 论坛 上, 民生 银行 贸 易金融 业务 以其2011-2012 年度的
出色业 绩和 产品 创新 最终 荣获 “2012年中国 卓越 贸易 金融银 行” 奖项。 这也 是民 生银行 继2010
年荣获 英国 《金 融时 报》 “ 中国银 行业 成就 奖— 最佳 贸易金 融银 行奖 ” 之后第 三次获 此殊 荣。
2012年11月29日， 民生银 行在 《The Asset 》 杂志举 办的2012年度AAA 国家奖 项评选中 获
得“中 国最 佳银 行- 新秀 奖”。
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2.主要人 员情 况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本 科、 硕 士。 资 产托 管部 副 总经理 （主 持工 作） 。 曾 就职于 中国
投资银 行总 行， 意大 利联 合信贷 银行 北京 代表 处， 中国民 生银 行金 融市 场部 和资产 托管 部 。
历任中 国投 资银 行总 行业 务经理 ， 意 大利 联合 信贷 银行北 京代 表处 代表 ， 中 国民生 银行 金融
市场部 处长、 资产 托管 部 总经理 助理、 副总 经理、 副总经 理 （主 持工 作） 等 职务。 具 有近 三
十年的 金融 从业 经历 ，丰 富的外 资银 行工 作经 验， 具有广 阔的 视野 和前 瞻性 的战略 眼光 。
3.基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工52 人， 平均 年龄 33 岁，100%员工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具有硕 士以 上文 凭。 基金业 务人 员 100%都 具有基 金从 业资 格。 截止 到 2013 年6 月
30 日， 本行 共托 管基 金22 只， 分 别为 天治 品质 优选 混合型 证券 投资 基金 、 融 通易支 付货 币
市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天得利 货币 市场基 金 、 东 方
金账簿 货币 市场 基金 、 长信 增利动 态策 略证 券投 资基 金、 华商 领先 企业 混合 型证 券投资 基金 、
银华深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 、 华 商策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保
德信信 用添 益债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金 、建 信深证 基本 面
60 交易型 开放 式指 数证 券投资基 金、 建信深 证基 本面 60 交易 型开 放式 指数 证券投资 基金 联
接基金 、 国投 瑞银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金 、 建
信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信睿 智深 证100 指数 分级 证券 投资 基金、 农银 汇理
行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 建信 月盈 安心 理财 债券型 证券 投资 基金 、 中 银美丽 中国 股票
型证券 投资 基金 、建信消 费升级 混合 型证 券投 资基 金 和摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定增 利18 个
月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 。托 管基 金资 产 净值 为 483.15 亿元。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1.内部风险控制目标
强化内部管 理，保 障国家的 金融方针 政策及 相关法律 法规贯彻 执行， 保证自觉 合规依
法经营 ，形 成一 个运 作规 范化、 管理 科学 化、 监控 制度化 的内 控体 系， 保障 业务正 常运 行 ，
维护基 金份 额持 有人 及基 金托管 人的 合法 权益 。
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2.内部风险控制组织结构
中国民生银 行股份 有限公司 基金托管 业务内 部风险控 制组织结 构由中 国民生银 行股份
有限公 司稽 核部 、 资 产托 管部内 设稽 核监 督处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成。 总行 稽核
部对各 业务 部门 风险 控制 工作进 行指 导 、 监督 。 资 产托管 部内 设独 立、 专职 的内部 监督 稽核
处， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务处 室
风险控 制工 作的 实施 。各 业务处 室在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3.内部风险控制原则
(1)全面性 原则 ：风险控 制必须覆 盖资 产托 管部 的所 有处室 和岗 位，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立性 原则 ：资产托 管部设立 独立 的稽 核监 督处 ，该处室 保持高 度的 独立 性和权 威
性，负 责对 托管 业务 风险 控制工 作进 行指 导和 监督 。
(3) 相 互制 约原 则： 各处 室 在内部 组织 结构 的设 计上 要形成 一种 相互 制约 的机 制， 建立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性和 定量 相结 合原 则：建立完 备的风 险管 理指 标体系 ， 使风险 管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防火墙 原则 ： 托管部 自身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管业 务日 常操 作部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4.内部风险控制制度和措施
(1) 制 度建 设： 建 立了 明确 的岗位 职责、 科学 的业 务 流程、 详 细的 操作 手册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3) 风 险识 别与 评估： 稽核 监督处 指导 业务 处室 进行 风险识 别、 评估， 制定 并 实施风 险
控制措 施。
(4)相对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员管 理： 进行定 期的 业务与 职业 道德 培训 ，使员工树 立风 险防 范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6) 应急预 案：制 定完备 的《 应急预案 》 ，并组 织员工定 期演练； 建立异 地灾备中 心，
保证业 务不 中断 。
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5.资产托管部内部风险控制
中国民生银 行股份 有限公司 从控制环 境、风 险评估、 控制活动 、信息 沟通、监 控等五
个方面 构建 了托 管业 务风 险控制 体系 。
(1) 坚 持风 险管 理与 业务 发 展同等 重要 的理 念。 托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规范运 作， 一直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2) 实 施全 员风 险管 理。 完 善的风 险管 理体 系需 要从 上至下 每个 员工 的共 同参 与， 只有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 处室 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立分 工明 确、 相互牵 制的风 险控 制组 织结 构。托管部 通过 建立 纵向 双人 制， 横向
多处室 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 处室 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制度 建设 作为 风险 管理的核 心。 中国民 生银 行股份有 限公 司资 产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括业务 管理 办法 、 内部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5) 制 度的 执行 和监 督是 风 险控制 的关 键。 制度 执行 比编写 制度 更重 要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 督
处， 依照 有关 法律规 章 ， 每两个 月对 业务 的运 行进 行一次 稽核 检查 。 总 行稽 核部也 不定 期对
资产托 管部 进行 稽核 检查 。
(6) 将 先进 的技 术手 段运 用 于风险 控制 中。 在风 险管 理中， 技术 控制 风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 和有 关法 律 法规的规定 ，对 基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基金资 产的 核算 、 基金资产净 值的 计算 、 基金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
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分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反《基金 法》 、 《运作办法 》 、基金合 同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立即报告 中国 证监 会， 同时通知基 金管
理人限 期纠 正。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 代销 机构 ：
1.中国 民生 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2.中国 建设 银行 股份 有限 公司
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王洪章
联系人 ：王 琳
传真：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3.中国 工商 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街55 号
办公地址 ：中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服 务电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
4.中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中国 银行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
5.招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅育宁
联系人 ：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
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客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李国华
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
7.北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8.交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
9.中国 农业 银行 股份 有限 公司
住所：北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
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客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
10.东北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
11.中国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
12.广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13.国泰君 安证 券股 份有 限公司
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住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万建华
联系人 ：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
14.东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市 中山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
15.海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
16.中信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
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法定代 表人 ：王常青
联系人 ：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网站：www.csc108.com
17.山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18.光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：徐浩明
联系人 ：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
19.国信 证券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信 证券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐晓燕
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电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
20.中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
网址：www.ecitic.com
21.申银万 国证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
22.东海证 券有 限责 任公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
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客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
23.中信证 券（ 浙江 ）有 限责任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：姚锋
电话：0571-86087713
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
24.国元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
25.安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
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26.中信万 通证 券有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨宝林
联系人 ：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
27.长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
28.招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
29.齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
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办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
30.江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31.宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
32.华福 证券有 限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
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联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
33.五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
34.恒泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
35.东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔芳
电话：0769-22100155
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24
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
36. 华安证 券股 份有 限公 司
住所：安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
37.方正证 券股 份有 限公 司
住所：湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电 话： 0731-85832503
传 真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
38.恒 泰证 券股 份有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：孙 伟
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
39.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司
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25
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话：021-58788678-8816
传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
40.杭州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
41.深圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
42.上海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
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26
联系人 ：汪 莹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
43.上海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 浦东 新区 峨山 路613 号6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：陈 琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城 区锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：王广辉
电话：010-66295872
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
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电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎 明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、魏星
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金
（二） 本基 金类 型： 货币 市场基 金
（三） 基金 运作 方式 ：契 约型开 放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 基金 的投 资目 标
在强调 本金 安全 性、 资产 充分流 动性 的前 提下 ，追 求稳定 的当 期收 益。
（二） 基金 的投 资方 向
本基金 主要 投资 于金 融工 具， 包 括： 现金、 通知 存款 、 一年 以内(含一 年) 的银 行定期 存
款、 大 额存 单、 剩 余期 限在 三百九 十七 天以 内( 含三 百九十七 天) 的债 券、 期 限在 一年以 内( 含
一年)的 债券回 购、 期限在 一年以 内(含一 年)的中央 银行票 据, 以 及经中 国证 监会、 中国人
民银行 认可 的并 允许 货币 市场基 金投 资的 其他 具有 良好流 动性 的货 币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 货币 市场 基金 投资 其他品 种 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
七、基金的投资策略
（一） 投资 原则
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1.合规 性原 则
本基金 将严 格按 照 《 暂行 规定》 和基 金合 同的 有关 规定， 选择 监管 当局 批准 的、 适 合投
资的货 币市 场金 融工 具构 建投资 组合 。 同时 对投 资组 合中不 同投 资产 品与 金融 工具的 投资 比
例进行 严格 控制 ，平 均剩 余期限 不得 超 过180 天（ 含） 。
2.流动 性侧 重原 则
根据对 可投 资金 融品 种期 限结构 的分 析和 投资 货币 市场基 金投 资者 不同 的流 动性偏 好 ，
通过对 不同 投资 产品 未来 现金流 的预 测， 在构 建组 合时应 侧重 流动 性的 需求 ， 实现 本基 金流
动性高 的特 征， 最大 限度 地保证 投资 者的 流动 性需 求。
3.安全 性原 则
本基金 主要 投资 于中 国证监会 、 中国人 民银 行认 可的 具有良 好流 动性 和高 信用 级别的 货
币市场 工具 。
4.目标 剩余 期限 原则
根据对 宏观 经济 、 市 场环 境和未 来利 率变 动趋 势的 判断， 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供
求状况，确定并 控制投资组 合平均剩余期 限，把握买 卖时机。基金 的平均剩余 期限控制在
180 天 以内（ 含） 。 如果预 测利率将 上升 ，可以 适当 降低投资 组合 的目标 剩余 期限；如 果预
测利率 将下 降， 则可 以适 当增加 投资 组合 的目 标剩 余期限 。
5.稳健 配置 原则
根据各 品种 的交 易活 跃程 度、 相 对收 益、 信 用等 级和 剩余期 限等 重要 指标 来确 定相应 的
配置比 例， 基金 的资 产配 置比例 严格 按照 基金 合同 和国家 相关 法律 、法 规规 定的限 制执 行 。
在相对 稳定 的市 场环 境下 ， 基金 的资 产配 置比 例将 保持相 对稳 定， 尽量 不做 过多的 战术 性调
整。
（二） 投资 策略
本基金 以价 值分 析为 基础 ， 以主 动式 的科 学投 资管 理为手 段， 把握 宏观 经济 走向与 微观
经济脉 搏， 通过以剩 余期 限为核 心的 资产 配置 ， 充分考虑 各类 资产 的收 益性 、 流动性 及风 险
性特征 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
1.剩余 期限 目标 控制
根据对 宏观 经济 指标 、 财 政与货 币政 策、 金融 监管 政策、 市场 结构 变化 、 市 场资金 供求
等因素 的研 究与 分析 ， 并 结合本 公司 开发 的债 券超 额回报 率预 测模 型， 对未 来一股 时期的短
期市场 利率 的走 势进 行判 断，由 投资 决策 委员 会决 定或调 整投 资组 合的 剩余 期限。
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2.类属 配置 策略
类属配 置指 组合 在央 行票 据、 债券 回购 、 短期 债券 以 及现金 等投 资品 种之 间的 配置比 例。
通过分 析各 类属 的相 对收 益、 利 差变 化、 流 动性 风险 、 信用 风险 等因 素来 确定 类 属配置 比例 ，
寻找具 有投 资价 值的 投资 品种 ， 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的 ， 能给组 合带 来相对 较高 回报
的类属 ； 减 持相 对高 估、 价格将 下降 的， 给组 合带 来相对 较低 回报 的类 属， 借以取 得较 高的
总回报 。 并通 过控制 存款 的比例 、 保留 充足的 可变 现资产 和平 均安 排回 购到 期期限 ， 保证 组
合的充 分流 动性。
3.收益 率曲 线策 略
收益曲 线策 略即 在不 同期 限投资 品种 之间 进行 的配 置， 通过 考察 收益 率曲 线的 动态变 化
及预期 变化 ， 通过积 极使 用买入 并持 有 、 骑乘 收益 率曲线 等交 易策 略， 寻求 在一段 时期 内 获
取因收 益率 曲线 形状 变化 而导致 的债 券价 格变 化所 产生的 超额 收益 。 在 期限 配置方 面， 将在
剩余期 限决 策的 基础 上， 在不增加 总体 利率 风险 的情 况下 ， 集中于 决定 期限 利差 变化的 因素 ，
从不同 期限 的债 券的 相对 价值变 化中 实现 超额 收益 。
4.个券 选择 策略
在正确 拟合 收益 率曲 线的 基础上 ， 及 时发 现偏 离市 场收益 率的 债券 ， 并 找出 这些债 券价
格偏离 的原 因， 同时 ， 基于 收益 率曲 线可 以判 断出 定价偏 高或 偏低 的期 限段 ， 从而指 导相 对
价值投 资， 选择 投资 于定 价低估 的短 期债 券品 种。
5.无风 险套 利操 作策 略
由于市 场环 境差 异以 及市 场参与 成员 的不 同， 市场 中常常 存在 无风 险套 利机 会。 随 着市
场有效 性的 提高 ， 无 风险 套利的 机会 与收 益会 不断 减少， 但在 较长 一段 时间 内市场 中仍 然会
存在无 风险 套利 机会 。 基 金管理 人将 贯彻 谨慎 的原 则， 充分 把握 市场无 风险 套利机 会 ， 为 基
金份额 持有 人带来更 大收 益。
同时， 随着 市场 的发 展、 新的货 币投 资工 具的 推出 ， 会产 生新 的无 风险 套利 机会。 本基
金将加 强对 市场 前沿 的研 究，及 时发 现市 场中 新的 无风险 套利 机会 ，扩 大基 金投资 收益 。
6.回购 策略
根据对 市场 走势 的判 断， 合理选 择恰 当的 回购 策略 ， 以 实现 资产 的增值 。 通 过回购 可以
进行放 大， 在市 场上 升的 时候增 加获 取收 益的 能力 ， 并利 用买 入— 回购 融资—再投 资的 机制
提高资 金使 用效 率， 博取 更大的 差价 收益 。 在 市场 下跌时 ， 则可 使用买 断式 回购策 略以 规 避
风险。
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（三） 投资 决策 依据 和决 策程序
1.投资 分析
根据基 金管 理人 投研 团队 对宏观 经济 指标 、 财政与 货币政 策、 金融监管 政策 、 市场结 构
变化 、 市 场资 金供求 等因 素的研 究与 分析 ， 建立相 关研究 模型 ， 并 据此 作出 对 短期 未来 市场
利率的 预测 报告 ，作 为 投 资决策 依据 之一 。
基金管理人的研究和投 资部 门定期或不定期举行 投资 研究联席会议，讨论 宏观 经济环
境、 利 率走 势、 短 期融 资券 发行人 信用 级别 变化 等相 关问题 ， 作 为投 资决 策的 重 要依据 之一 。
如果基 金经理 认为影 响 利率 的因 素产 生了 重大 变化 ， 还可 以临 时提 出 变 更投 资决策，并
报投资 决策 委员 会审 批。
2.投资 决策
投资决 策委 员会 根据 基金 合同、 相关 法律 法规、 本基 金管理 人有 关规 章制 度确 定基金 的
投资原 则以 及基 金的 资产 配置比 例范 围， 审批 总体 投资方 案和 重大 投资 事项 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 投资 对象 、类 属配置 、期 限配 置等 总体 投资方 案 ，
并结合 研究 人员 提供 的投 资建议 、 自 己的 研究 与分 析判断 、 基 金申 购赎 回情 况和市 场整 体情
况， 构 建并 优化 投资 组合 。 对于 超出 权限 范围 的投 资， 按 照公 司权 限审 批流 程， 提 交主 管投
资领导 或投 资决 策委 员会 审议。
3.投资 执行
中央交 易室 接受 基金 经理 下达的 交易 指令 。 中 央交 易室接 到指 令后 ， 首 先应 对指令 予以
审核， 然后 再具 体执 行。 基金经 理下 达的 交易 指令 不明确 、 不 规范 或者 不合 规的， 中央 交易
室可以 暂不 执行 指令 ，并 立即通 知基 金经 理或 相关 人员。
中央交易室应根据市场 情况 随时向基金经理通报 交易 指令的执行情况及对 该项 交易的
判断和 建议 ，以 便基 金经 理及时 调整 交易 策略 。
4.组合 监控 与调 整
基金管理人 的 风险管 理 部门 将密 切关 注宏 观经 济和 市场变 化， 结合基 金申 购和 赎回导 致
的现金 流量 情况 ， 每 日对 组合的 风险 和流 动性 进行 监控， 确保 基金 的各 项风 险控制 指标 维持
在合理 水平 ，确 保组 合的 流动性 能够 满足 基金 份额 持有人 的赎 回要 求。
当组合 中货 币市 场工 具价 格波动 引起 组合 投资 比例 不能符 合控 制标 准时 ， 或当 组合中 货
币市场 工具 信用 评级 调整 导致信 用等 级不 符合 要求 时， 基 金管 理人 应采 取有 效的措 施， 在合
理的时 间内 调整 组合 。
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风险管 理部 门定 期对 基金 绩效进 行评 估 。 基 金经 理定 期向投 资决 策委 员会 回顾 前期投资
运作情 况， 并提 出下 期的 操作思 路， 作为 投资 决策 委员会 决策 的参 考。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资决 策程 序作 出调 整。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际对 上述投 资
决策程 序做 出调 整。
八、基金的业绩比较基准
本基金以 货币 市场工 具为 投资对象 ，每 日的平 均剩 余期限控 制在 180 天内， 本基金 的
业绩比 较基 准为 银行 税后 活期利 率。
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下， 本基 金管 理人可 根据 投资 目标 和投 资策略 ， 确
定变更 业绩 比较 基准 ，并 及时公 告。
当法律 法规 变化 或市 场有 更加合 理的 业绩 比较 基准 时， 本基 金管 理人 有权 对此 业绩比 较
基准进 行调 整， 并予 以公 告。
九、基金的风险收益特征
本基金属 于证 券投资 基金 中高流动 性、 低风险 的品 种,其预 期风险 和预期 收益 率低于 股
票基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年6月30 日（财 务数据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 720,168,108.36 54.77
其中： 债券 720,168,108.36 54.77
资产 支持 证券 - -
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2 买入返 售金 融资 产 420,001,510.00 31.94
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
130,501,152.43 9.92
4 其他各 项资 产 44,273,172.62 3.37
5 合计 1,314,943,943.41 100.00
2.报告 期债 券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.97
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值
的比例 （％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 4,999,877.50 0.38
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20 ％的说明
在本报 告期 内本 基金 不存 在债券 正回 购的 资金 余额 超过资 产净 值 的20% 的情 况。
3.基金 投资 组合 平均 剩余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 144
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 146
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 79
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过180 天情 况说 明
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本报告 期内 本基 金不 存在 投资组 合平 均剩 余期 限超 过180 天的 情况 。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例(%)
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例(%)
1 30 天以内 24.62 0.38
其中 ： 剩余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
3.83 -
2 30 天( 含)—60 天 13.80 -
其中 ： 剩余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)—90 天 11.50 -
其中 ： 剩余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)—180 天 9.20 -
其中 ： 剩余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)—397 天（含 ） 39.88 -
其中 ： 剩余存 续期 超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.00 0.38
4.报告 期末 按券 种品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 119,645,906.49 9.17
其中：政策性金融债 119,645,906.49 9.17
4 企业债券 - -
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5 企业短期融资券 600,522,201.87 46.03
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 720,168,108.36 55.20
9
剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券
49,921,239.16 3.83
5.报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数量 （张） 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （% ）
1 041365003
13 中城建
CP001
500,000 50,001,166.95 3.83
2 041359045
13 京热力
CP001
500,000 50,000,278.14 3.83
3 110402 11 农发 02 500,000 49,921,239.16 3.83
4 041351018
13 华海药
业CP001
300,000 30,079,954.55 2.31
5 041359002
13 苏豪
CP001
300,000 30,061,374.69 2.30
6 041359033
13 苏豪
CP002
300,000 30,057,403.33 2.30
7 041351019
13 连云港
CP001
300,000 30,057,092.37 2.30
8 041358006
13 华谊兄
弟CP001
300,000 30,048,944.68 2.30
9 041362013
13 天士力
集CP001
300,000 30,040,758.96 2.30
10 041369018
13 京粮
CP001
300,000 30,017,980.23 2.30
6.“影子定 价 ” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
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项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25%（含）-0.5%间的次数 14
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2624%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.3598%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1902%
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.投资 组合 报告 附注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价。
（2） 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于397 天但 剩余存 续期 超过397 天的 浮动利 率
债券， 但不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值20% 的 情况。
（3）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体没有被 监管 部门立 案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
（4） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 20,734,693.42
3 应收利 息 10,170,056.25
4 应收申 购款 13,368,422.95
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 44,273,172.62
东方金账簿基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第1 号）
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十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
基金净 值
收益率 ①
基金净 值收
益率标 准
差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2006.08.02-2006.12.31 0.7896% 0.0019% 0.7429% 0.0001% 0.0467% 0.0018%
2007.01.01-2007.12.31 3.1856% 0.0072% 2.4441% 0.0017% 0.7415% 0.0055%
2008.01.01-2008.12.31 3.2897% 0.0084% 2.5631% 0.0039% 0.7266% 0.0045%
2009.01.01-2009.12.31 1.6419% 0.0078% 0.3600% 0.0000% 1.2819% 0.0078%
2010.01.01-2010.12.31 1.8175% 0.0053% 0.3600% 0.0000% 1.4575% 0.0053%
2011.01.01-2011.12.31 3.9558% 0.0057% 0.4697% 0.0001% 3.4861% 0.0056%
2012.01.01-2012.12.31 4.2939% 0.0066% 0.4204% 0.0002% 3.8735% 0.0064%
2013.01.01-2013.06.30 1.8471% 0.0044% 0.1736% 0.0000% 1.6735% 0.0044%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
东方金账簿基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第1 号）
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注： ①本 基金 基金合 同规 定， 基金 建仓 期为自 基金 合同生 效之 日起 六个 月， 建仓期 结束 时本
基金各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。
②本基 金基 金合 同于2006 年8 月 2 日生 效， 截至 报告日 2013 年 6 月 30 日， 基金合 同
生效不 满七 年， 各项 资产 配置比 例符 合基 金合 同规 定。
十二、费用概览
（一） 管理 费率 ：
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.33%年费率 计提 。
（二） 托管 费率 ：
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的0.10%年费率 计提 。
（三） 销售 费用 ：
基金销 售服 务费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%年费率计 提 。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说 明书 依据《 中华 人民共和 国证 券投资 基金 法》(以下 简称 《基金 法》)、 《证券
投资基 金运 作管 理办 法》( 以下简 称 《运作 办法 》)、 《证券 投资 基金 销售 管理 方法》(以下简
称 《销 售办法 》)、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》(以下简 称 《信 息披 露办法》) 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 进行 了更新 ， 主要内
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容如下 ：
（一） 在 “重要提 示 ” 部分， 更新了 “招募 说明 书有关财 务数 据的 截止 日期 ” 及 “其 他
内容的 截止 日期 ” 。
（二） 在“ 二、 释义 ”部 分，对 释义 的相关内 容 进 行了更 新。
（三） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 更新 了基金管 理人的 相关 内容 。
（四）在“ 四、 基 金 托管 人”部 分， 更新 了基 金托 管人的 相关 内容 。
（五） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 代销 机构 的信 息。
（六） 在 “七、 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分， 更 新了 “ 申购 与赎 回办 理的 场所”、 “定
期定额 投资 计划 ” 、 “ 基金 转换” 等内 容， 并 说明 了开 通定期 定额 投资 、 基金转 换 的代 销机 构。
（七）在 “八 、基金 的投 资”部分 ，更 新了 “ 基金 投资组合 报告 ”的内 容， 基金投 资
组合报 告截 止日 期更 新为2013 年6 月 30 日， 该 部分 内容均 按有 关规 定编 制， 并经本 基金 托
管人复 核， 但未 经审 计。
（八） 在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长
率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ，该部 分内容 均按照 有关规 定编 制，并 经本基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（九） 在 “ 十九、 基金 托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ， 更新 了基 金管 理人 和基 金托管 人的
相关信 息。
（十） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 相关 服务 信息 。
（十一 ） 在 “ 二十 一、 其 他应披 露事 项” 部分， 更 新了从 上次 招募 说明 书 （ 更新） 截止
日2013 年2 月2 日至 本次招募说 明书 （更新 ） 截止 日2013 年 8 月 2 日之间的 信息披露 事项 。
（十二 ） 文中 “注 册登 记机构” 变更 为 “份 额登 记机 构” ； “注 册登 记业 务” 变更为 “份
额登记 业务 ” 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 ， 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。 欲 查询本更新 招募说明书详 细内容，可 登录东方基金 管理有限责 任公司网站
www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2013 年 9 月 14 日
