信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF )
招募说明书 (摘要)
(2013 年第2 次更新)
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人 :中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于 2011 年8 月1 日 基金合同正式生效。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2013 年8 月1 日,有关 财务数据和净
值表现截止日为2013 年6 月30 日(未 经审计)。
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
1
一、基金管 理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:信诚基金管理有限公司
住所:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
成立日期:
2005 年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本:
2 亿元
电话:
(021 )6864 9788
联系人:
沈飞
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
(二)主要人员情况
1. 基金管理 人董事、监事基本情况
张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理,
中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济
师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。
陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总
裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办 公
室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生,董事,研究生。历任招商银行证券业务部出市代表、南方证券有限公司投资银
行部总经理助理、国信证券有限公司投资银行二部总经理、中信证券股份有限公司深圳投资银 行
部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理。
Graham David Mason 先生,董事,保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分析师、南非
Norwich 公司 基金经理、英国保诚集团(南非)执行总裁。现任瀚亚投资执行副董事长。
黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业务副理、新加
坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投资(新加坡)有限公司营 销
部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚亚投资(台湾)有限公司总经理。
郑美美女士,董事,工商管理硕士。历任新加坡金融管理局金融市场发展规划部处长。现任
瀚亚投资(新加坡)有限公司督察长。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
2
何德旭先生,独立董事,经济学博士。历任中国科学研究院财贸所处长、研究员等职。 现任
中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总
行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。 现
任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任
清华大学经济管理学院经济系副教授。
李莹女士,监事会主席,金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银
行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创 业
投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州元禾
控股有限公司财务总监。
解晓然女士,监事,双学位,历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理
有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2 月14 日起正式更名为瀚亚投
资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2. 经营管理 层人员情况
王俊锋先生,总经理,工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华宝兴业
基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理( 香港) 有限公司北京代表处首席代表、瑞银证券
有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
黄小坚先生,副总经理,经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师,银华基金
管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理,华宝兴业基金管理有限公司基金 经
理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型 证
券投资基金基金经理。
桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智
威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有限公司 风
险控制总监、财务 总监、 首 席 财务官 、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首 席
财务官。
林军女士,副总经理,经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监,
西南证券有限责任公司国际业务部总经理,招商基金管理有限公司总经理助理、营销总监,汇 添
富基金管理有限公司市场总监、副总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理助理、市场总
监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、
中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、首席市场官、首席运营官 。
现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之 子
公司)总经理。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
3
3. 督察长
唐世春先生,督察长,法学硕士,历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监
察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。 现
任信诚基金管理有限公司督察长。
4. 基金经理
杨建标 ,理 学硕士 。历 任华泰 证券 股份有 限公 司受托 资产 管理总 部投 资经理 助理 、平安 证 券
有限责任公司综合研究所行业研究员、生命人寿股份有限公司投资管理中心研究总监、浙商基金
管理有限公司(筹)投资管理部研究负责人。现任信诚优胜精选股票型基金和信诚新机遇股票 型
基金的基金经理。
本基金历任基金经理:
刘浩先生,自2011年8 月1 日至2012 年9 月29 日担任 本基金的基金经理。
5. 投资决策 委员会成员
黄小坚先生,副总经理/ 首席投资官/ 股票投资总监;
王旭巍先生,固定收益总监;
董越先生,
交易总监;
胡喆女士,
研究总监;
张光成先生,
股票投 资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托 管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010) 6759 5096
(二)主要人员情况 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
4
杨新丰 ,投 资托管 业务 部总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 江苏省 分行 、广东 省分 行、中 国 建
设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富 的
客户服务和业务管理经验。
纪伟, 投资 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国建 设银 行总行 计 划
财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户 服
务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业
务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投
资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中
心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持
有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管
资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、
基本养老个人账户、QFII 、企业年金 等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2012 年 12 月31 日, 中国建设银行已托管 285 只证券投资 基金。建设
银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年及
自 2009 年起 连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在 2007 年及
2008 年连续 被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网 2011 年 度和 2012 年 度中
国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最 佳基金托管银
行”奖。
三、相关 服 务机构
(一)基金份额发售机构
1.场外发售 机构
(1 )直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人:张翔燕
电话: (021 )6864 9788
联系人:杨雁 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
5
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交
易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn 或www.xcfunds.com.
(2 )代销机 构
1 )中国建设 银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
2 )中信银行 股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人:田国立
客服电话:95558
联系人:郭伟
网址:http://bank.ecitic.com
3 )中国农业 银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
4 )招商银行 股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
5 )交通银行 股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
6
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 )宁波银行 股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528 ,上 海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
7 )中国银行 股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
8) 华夏银行 股份有限公司
北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9 )东莞银行 股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
客户服务热线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
10)中信证 券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座(邮编:518048 )
法定代表人:王东明
联系人:顾凌 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
7
电话:0755-23835888、010-60838888
传真:0755-23835861、010-60836029
网址:http ://www.cs.ecitic.com
11)中信证 券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19层、20 层
法定代表人:沈强
开放式基金咨询电话:0571-95548
开放式基金业务传真:0571-85106383
联系人:周妍
网址:www.bigsun.com.cn
12)中信万 通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山苗岭路29号 澳柯玛大厦15 层(1507 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
13)中信建 投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系电话:(010 )85130588
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
14)中国银 河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇、宋明
联系电话:010-66568450客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
15)国泰君 安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
8
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666 客户 服务热线:4008888666
16)申银万 国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:储晓明
联系人:高夫
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或者4008895523
网址:www.sywg.com.cn
17)国信证 券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16层至26层
法人代表人:何如
联系电话:0755 -82130833
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755 -82133952
全国统一客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
18)海通证 券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
电话:021 -23219000
传真:021 -23219000
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
19)中国中 投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
公司地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第4 、18层至20 层 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
9
法定代表人:龙增来
联系人:刘权
联系电话:0755-82026521
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
20)光大证 券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
客服电话:95525 、4008888788 、10108998
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
网址:www.ebscn.com
21)广发证 券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36 、38 、39、41 、42 、43 、44楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真:(020 )87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
22)华福证 券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326 ( 福建省外请加拨0591) 或拨打各城市营业网点咨询电话
23)西藏同 信证券有限责任公司
注册地址: 拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人:贾绍君
客服电话:400-88111-77
24) 齐鲁证券 有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518 号 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
10
办公地址:山东省济南市经七路86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
25) 长江证券 股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
26) 信达证 券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
27)东方证 券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
28)招商证 券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人:宫少林 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
11
联系人:林生迎
电话:(0755 )82943666
传真:(0755 )82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565 、4008888111
29)天相投 资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融街5 号 新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
传真:010-66045521
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
30)安信证 券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
31)平安证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址: www.pingan.com
32)华泰证 券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
12
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
33)宏源证 券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北 京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
34)红塔证 券证券有限责任公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
传
真:0871-3578827
客服电话:4008718880
网址:www.hongtastock.com
35)世纪证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 40/42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
36)长城证 券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人:: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求,根 据实 情,选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基 金
或变更上述代销机构,并及时公告。
2.场内发售 机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街27号投 资广场23层
法定代表人:金颖
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
联系电话:010-66210988 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
13
传真:010-66210938
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人:韩炯
联系电话:(021 )31358666
传真:(021 )31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马 威华振会计师事务所
住所: 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址:北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人:萧伟强
电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人: 王国 蓓
经办注册会计师:王国蓓、黄小熠
四、基金 的 名 称
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF )
五、基金 的 类型
契约型、上市开放式
六、基金 的 投资目标
本基金力求前瞻性地把握中国经济发展过程中涌现的新机遇,精选受益其中的优势行业和个
股,在严格控制风险并充分保证流动性的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资收益率。
七、基金 的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票( 含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
14
券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的
相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95% , 其中投向受益于新机遇的上市公
司的比例不低于股票资产的 80% ;债 券、资产支持证券等固定收益类证券品种占基金资产的 0-
40% ;现金或 到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权 证不超过基金资产净值的
3%。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适
当调整。
八、基金 的 投资策略
1. 资产配置 策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根据市场环境的变
化,在长期资产配置保持稳定的前提下,进行大类资产灵活配置,从而适当地调整组合的市场风
险暴露。
本基金的大类资产配置将在综合分析宏观经济情况、市场整体估值水平、市场情绪和市场风
险四方面的基础上来制定。
关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观经济政
策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的财政投资政策、税收政策和财政补
贴政策,货币政策会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括国内生产
总值以及投资、出口和消费的情况、消费者物价指数和生产者物价指数,以及其他一些领先和同
步指标。
关于市场整体估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来盈利
预测情况以及外推 12 个 月的风险溢价水平情况。
关于市场情绪,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指数(沪
深 300 指数 、上证综合指数、深圳成份指数、中小板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是
资金的供给情况;三是行业分类指数的表现情况。
关于市场风险,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据(包括宏
观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市场的变化等。
2. 股票投资 策略
本基金关注的“新机遇”是指中国经济发展过程中涌现的投资机遇。本基金将从新机遇挖
掘、行业的新机遇受益状况分析、个股精选三个层面构建股票投资组合。
1 )新机遇挖 掘 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
15
新机遇的挖掘是本基金股票投资的切入点。本基金的新机遇挖掘分别从宏观经济、政策制
度、行业的发展与变革等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新机遇:
(1 )宏观经 济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、通货膨胀状况以
及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。本基金认为宏观经济是出现中长期投资机遇
的大背景,是进行新机遇挖掘的重要考量因素。
(2 )政策制 度
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政支持、政策倾斜等利好
政策的行业和企业将获得更高的增长速度,政策制度倾向也将是新机遇挖掘的指引之一。
(3 )行业的 发展与变革
行业发展和变革是新机遇的重要来源,其驱动因素包括经济结构转型、行业结构变化、行业
发展动力变化、行业政策变化或仅仅是某个单独事件。本基金将力求发掘行业趋势性变化,把握
个别行业内的投资机遇。
除以上分析角度外,随着时间的推移,可能会出现的新的分析角度也将被纳入到本基金新机
遇挖掘的体系当中。
当前,中国正处于加快经济结构转型的关键时期,经济结构转型将具体体现在需求结构、产
业结构、生产要素结构的调整三个方面。因此,本基金认为内需增长、产业升级、战略性新兴行
业是目前中国资本市场的新机遇。未来,随着中国出现新的经济增长模式或新的经济发展趋势的
改变,本基金将持续深入地挖掘更具价值的新机遇。
2 )行业的新 机遇受益状况分析
对于行业的选择和配置,本基金将重点对行业的新机遇受益状况做出分析。本基金对行业的
新机遇受益状况的衡量纬度包括但不限于以下几个方面:
(1 )受益的 针对性
行业受益的针对性划分为直接受益和间接受益。与特定新机遇直接相关、在该新机遇的推动
下盈利水平将显著提升的行业归入直接受益行业;与特定新机遇间接相关的行业归入间接受益行
业。
(2 )受益的 期限
行业受益的期限划分为长期受益和短期受益。特定新机遇的受益效应持续时间大于 6 个月的
行业归入长期受益行业,小于 6 个 月的归入短期受益行业。
(3 )受益的 顺序层级
行业受益的顺序层级划分为当期受益和日后受益。当前正处于受益阶段中的特定行业归入当
期受益行业;而当前尚未体现出受益效果、而在可预期的将来受益效果将逐渐显现的行业归入日
后受益行业。
综合以上的行业分析纬度,本基金将选择直接受益、长期受益、当期受益的行业进行重点配
置。
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
16
3 )个股精选
在前述新机遇挖掘和行业新机遇受益状况分析的基础上,本基金将分别从定性和定量的角
度,自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。
在定量方面,本基金主要从两个层次进行分析:一是通过对企业财务指标进行分析,判断企
业的基本面情况和成长空间;二是通过对估值指标的分析,判断企业的投资价值。
从财务指标角度来看,本基金重点关注企业成长能力指标,包括主营业务收入增长率、净利
润增长率、每股收益增长率、股权投资回报率增长等。这些指标都综合反映企业的利润增长趋势
和效益稳定程度,较好地体现了企业的发展状况和成长能力。另外,本基金将辅以企业盈利能力
指标、营运能力指标、偿债能力指标对企业盈利状况、资金利用效率、企业流动性状况进行考
量。
从估值水平角度来看,我们主要关注股票的市盈率、市净率、市销率、市盈率相对盈利增长
比率等相对估值指标和自由现金流价值等绝对估值指标。
在定性方面,本基金将重点分析公司竞争优势,包括市场营销能力、技术创新能力、专有技
术、特许权、品牌、市场占有率增长、行业所处地位等。此外,本基金也将考量公司股权结构、
信息透明度、公司治理情况、公司发展战略、公司资信程度等方面状况。
3. 债券投资 策略
在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资
券、资产支持证券、可转换债券、回购等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策
略,满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有:
(1 )久期控 制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。根据对
市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收
益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(2 )类属策 略
通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分析国
债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组
合资产在不同债券类属之间配置比例。
(3 )收益率 曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预测收益
率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动带来的机会,
根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。
(4 )回购套 利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增
强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利
操作。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
17
4. 权证投资 策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超
额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股
价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交
易组合。
5. 股指期货 投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指
期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金
还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有
效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资
审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。此外,
基金管理人还将做好培训和准备工作。
九、基金 的 业绩比较 基 准
本基金的业绩比较基准为 80% × 沪深 300 指数 收益率+20% ×中信标普全债指数收益率。
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,属
于较高风险、较高收益的品种。
十一、基 金 投资组合 报 告(未经 审 计)
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2013 年 7 月12 日 复核了本
招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2013 年6 月30 日。
1.报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 94,570,489.80 87.25
其中:股票 94,570,489.80 87.25
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
18
5 银行存款和结算备付金合计 11,292,209.42 10.42
6 其他资产 2,525,027.12 2.33
7 合计 108,387,726.34 100.00
2.报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 647,000.00 0.60
C 制造业 71,329,474.28 66.34
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 3,266,310.96 3.04
E 建筑业 4,997,420.47 4.65
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,188,260.00 2.04
J 金融业 - -
K 房地产业 5,515,694.65 5.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,626,329.44 6.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 94,570,489.80 87.96
3.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300124 汇川技术 278,977 9,761,405.23 9.08
2 300070 碧水源 175,858 6,626,329.44 6.16
3 300349 金卡股份 158,009 6,448,347.29 6.00
4 002415 海康威视 174,263 6,158,454.42 5.73
5 000002 万
科A 559,969 5,515,694.65 5.13
6 600596 新安股份 469,990 4,958,394.50 4.61
7 000581 威孚高科 146,507 4,891,868.73 4.55
8 000915 山大华特 215,600 4,883,340.00 4.54
9 600535 天士力 123,272 4,826,098.80 4.49
10 000669 金鸿能源 86,319 3,266,310.96 3.04
4.报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本基金未持有债券。
5.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
6.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
19
8.投资组合 报告附注
(1 )本基金 本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
(2 ) 本基 金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
(3 )其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 124,609.28
2 应收证券清算款 2,387,351.86
3 应收股利 -
4 应收利息 1,885.31
5 应收申购款 11,180.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,525,027.12
(4 )报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有可转换债券。
(5 )报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6 )投资组 合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金 的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本
招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年6 月30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2011 年 8 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-11.80% 0.80% -16.65% 1.13% 4.85% -0.33%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
12 月 31 日
7.48% 1.25% 7.18% 1.02% 0.30% 0.23%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
6 月30 日
7.91% 1.50% -9.71% 1.20% 17.62% 0.30%
2011 年 8 月 1
日至 2013 年
6 月30 日
2.30% 1.24% -19.34% 1.10% 21.64% 0.14% 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
20
注: 本基金建 仓日自 2011 年 8 月1 日至 2012 年1 月 31 日, 建 仓日结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
十三、费 用 概览
(一)与基金运作有关的费用
1 、费用的种 类
(1) 基金管理人的管理费;
(2) 基金托管人的托管费;
(3) 基金财产拨划支付的银行费用;
(4) 基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5) 基金份额持有人大会费用;
(6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7) 基金的证券交易费用;
(8) 基金上市初费和上市月费;
(9) 为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费;
(10) 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、上述基金 费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规
定时从其规定。
3 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理 人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下:
H =E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
21
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
(2) 基金托管 人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H =E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定
节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
(3) 除管理费 和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4 、不列入基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露
费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5 、基金管理 人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下:
场外申购费率按照申购金额逐级递减,注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次
申购所适用的费率并分别计算。实际执行的场外申购费率如下:
单笔申购金额 场外申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000元/ 笔
(注:M :申 购金额;单位:元)
场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
2 、本基金的 赎回费率如下:
场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如下:
持有时间 场外赎回费率
Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
(注:Y :持 有时间,其中 1 年为365 日,2 年为730 日) 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(摘要)(2013 年第 2 次更新 )
22
从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计
算。
场内赎回费率为固定值0.5% ,不按份 额持有时间分段设置赎回费率。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要
求,对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新 内容列示如下:
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第三部分 基金管理 人”,“基金管理人概况”部分,将联系人由“隋晓炜”变更为
“沈飞”;“主要人员情况”部分,更新了董事会成员、监事、经营管理层人员以及投
资决策委员会人员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分,根据实际情况对相关内容进行了更新。
4 、 在“第五部分 相关服务 机构”部分,在“1 、直 销机构”部分将直销机构的联系人由殷
宇飞变更为杨雁;根据实际情况对代销机构及注册登记机构的相关信息进行了更新。。
5 、 在“第八部分 基金份额 的上市交易、申购、赎回与转换”部分,通过直销中心申购的最
低金额由“50 万元”变更 为“10 万元 ”。
6 、 在“第十部分 基金的投 资”部分,更新了“基金投资组合报告”,本基金投资组合报告
的财务数据截止至 2013 年 6 月30 日。
7 、 更新了“第十一部分 基 金的业绩”,数据截止至 2013 年6 月 30 日。
8 、 在“第二十二部分 对基 金份额持有人的服务”部分中,增加了支付宝的有关信息;在原
公司网址 www.citicprufunds.com.cn 的基础上新增了 www.xcfunds.com 这 一链接方式。
在“第二十三部分 其他 应披露事项”部分,披披露了自 2013 年2 月2 日 以来涉及本基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2013 年 9 月14 日