成长ETF联接：更新招募说明书摘要（2013年第2号）查看PDF公告
华 宝 兴业 上证 180 成长 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基金 联接 基 金 （ 更 新） 摘 要
2013 年第 2 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
1
重 要提 示
华宝兴 业上 证180 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 根据
中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可［2011 ］496号 文核准 募 集。 本基 金基 金合同 于2011 年8 月9日 正
式生效 。
基金管 理人 保证 《 华宝 兴 业上证180 成长 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金招 募说 明书 》
( 以下简称“ 招募说明书” 或“本招募说明书”) 的内 容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解 本 基金 产 品的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断
市场 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策 。 投 资者 在 获得基 金投 资收 益的 同
时， 亦承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 整体政 治、 经 济 、 社 会等 环境因 素对 证券 价格 产
生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 ， 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金 产
生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ， 本基 金的特 定风 险等 等 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在投 资者 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新基 金业 绩
表现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保 证基 金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《基
金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 招 募 说 明 书 摘要 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年8 月9 日， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数据 截 止 日 为
2013年6月30日 ，财 务数 据 未经审 计 。
2
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市 浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
代 总经 理：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长 、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、 总经 理、 总 裁。 现任 华宝 兴业 基金
管理有 限公 司董 事长 、 华 宝信托 有限 责任 公司 董事 长、 华宝 投资 有限 公司 董 事、 总经 理， 中国 太平
洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏 ） 女士 ，董事 ， 硕士 。 曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司代 理总 经理 。
In ès de Dinechin 女士 ， 董事， 硕士 。曾 任法 国兴 业银行 外汇 及汇 率公 司销 售和风 险管 理方 案
负责人 、 分级 产品 全球 负 责人 、 人 力资 源全 球负 责 人， 领先 资产 管理 有限 公 司首席 执行 官 。 现 任领
先资产 管理 有限 公司 董事 长。
谢文杰 先生 ， 董事 ， 金 融 学硕士 。 曾任 汇丰 银行 外 汇及期 权交 易员 、 法国 兴 业银行 及投 资银 行
初级市 场及 衍生 品团 队负 责人 、 法 国兴 业银 行及 投 资银行 债务 融资 部亚 洲 区 （除 日本 外） 董事 总经
理兼结 构化 衍生 品主 任 、 法国兴 业亚 洲有 限公 司环 球市场 部中 国区 销售 及交 易部门 主管 、 法国 兴业
亚洲有 限公 司领 先资 产管 理中国 区业 务部 门主 管 、 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 现任 领先 3
资产管 理有 限公 司董 事总 经理， 亚洲 地区 主管 。
张群先 生 ， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 导。 曾任 北 京科技 大学 经济 管理 学院 （现 东凌 经济 管理
学院） 教 授、 院 长。 现 任 北京科 技大 学东 凌经 济管 理学院 教授、 学术 委员 会 副主席 ， 管理 科学 研究
所所长 。
罗 飞先 生 ， 独 立董 事 ， 博 士、 教授 、 博 导。 曾 任中南 财经 政法 大学 会计 系讲师 、 会计 系西 方会
计研究 室主 任、 会计 系副 主任、 会计 学院 院长 。现 任中南 财经 政法 大学 经济 与会计 监管 中心 主 任 。
江岩女 士， 独 立董 事， 法 学学士、 工商 管理 硕士。 曾任中 国政 法大 学教 师 、 深圳市 轻工 集团 公
司法律 秘书 、 南方 证券 股 份有限 公司 深圳 总部 总经 理、 国际 业务 总部 总经 理 助理 、 总 经理 。 现 任北
京竞天 公诚 律师 事务 所律 师。
2、监 事会 成员
张 永光 （Jackson CHEUNG ） 先生 ，监事 ，工 商管 理硕 士。 曾 在法 国兴业银 行主 管银团 贷款 、
项目融 资 、 固 定收 益、 外 汇交易 、 衍生 产品 及结 构 性融资 等工 作 ， 法 国兴 业 银行亚 洲区 债务 融资 及
衍生产 品业 务部 总管 。现 任法国 兴业 银行 集团 中国 区总裁 。
贾璐女 士， 监 事， 硕 士研 究生， 高 级工 程师。 曾任 宝钢自 动化 部组 干科 主办 ， 宝 钢国 贸公 司 人
事部人 才开 发室 主任， 宝 钢国际 公司 人力 资源 部部 长、 组织 部部 长， 宝 钢资 源 （国际 ） 公司 总经 理
助理。 现任 华宝 投资 公司 副总经 理， 宝钢 集团 金融 系统党 委副 书记 。
贺 桂先 先生 ，监 事， 毕业于 江西 财经 大学 。曾 任华宝 信托 投资 有限 责任 公司研 究部 副总 经理 。
现任公 司营 运副 总监 。
3、高 级管 理人 员
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏 ） 女士 ， 代 总经 理， 硕士。 曾任 加拿 大TD Securities 公 司金 融
分析师 ，Acthop 投 资公 司 财务总 监。2003 年 5 月加 入华宝 兴业 基金 管理 有限 公司， 曾任 公司 营运
总监、 董事 会秘 书、 副总 经理， 现任 公司 代理 总经 理。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼 投 资总监 。
刘 月华 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部 、 国家冶 金工 业局 、 中国 证 券业协 会等 单位 工作 。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
4
胡洁女 士， 金融 学硕 士。2006 年 6 月加 入华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司, 先后 任 交易员 、高 级产
品经理 、高 级分 析师 、投 资经理 助理 的职 务。2012 年 10 月起 任华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 华 宝 兴业上 证180 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 。
华宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 历任 基金 经理 为余 海燕女 士, 任职时
间为2011 年8 月至2012 年 10 月。
5、投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
郭鹏飞 先生 ， 国内 投资 部 总经理 、 华宝 兴业 宝康 灵 活配置 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业新
兴产业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
刘自强 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 动力 组合 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
王智慧 先生 ， 研究 部总 经 理、 华宝 兴业 大盘 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 兴业 医药
生物优 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、 华宝 兴业 多策略 增长 开放 式证 券投 资基金 基金 经 理 。
( 三) 基金 管理 人职 责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1、 依法募 集本 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、 办理本 基金 备案 手续 ；
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ；
7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
( 四) 基金 管理 人承 诺
1、 基金管 理人 将遵 守 《基 金 法》 、 《证 券法》 、 《 运作 办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息 披露办 法 》 等 5
法律法 规的 相关 规定 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为：
(1) 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
(2) 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
(3) 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
(4) 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
(5) 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3、基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
( 五) 基金 管理 人内 部控 制 制度
1 、风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流 动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 ， 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时 6
结合 新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，保证内
部控制 制度 的有 效执 行。
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和 岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作，
独立进 行。
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场开 发等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 。
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律法规、 规章制度和各项 规定，并 在此基础
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订。
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 。
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点。
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控 制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完 7
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察 长应当定期或 者不定期向 全体董事报送 工作报告， 并在董事 会及 董事会下设 的相关专 门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查 评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
8
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银 行于
2005 年3 月23 日正 式将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部， 现有 员工120 余 人。 另 外， 中 国
银行在 重点 分行 已开 展托 管业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保 险基金 、QFII 、
QDII 、券商 资产管理计 划 、信 托计划、年 金基金、理财 产品、私募 基金、资金托 管等 门类齐 全的
托管 产品体系 。 在国内，中国 银行率先 开 展绩效评估、 风险管理等 增值服务，为 各类客户提供 个
性化的 托管 服务 ，托 管资 产规模 居同 业前 列。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年6 月末 ， 中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭、 长 盛同智 优势 混合
（LOF ） 、大 成 2020 生命 周 期混合 、大 成蓝 筹稳 健混 合、大 成优 选 LOF 、 大成 景宏封 闭、 工银 大盘
蓝筹股 票、 工银 核心 价值 股票、 国泰 沪 深 300 指 数 、国泰 金鹿 保本 混合 、国 泰金鹏 蓝筹 混合 、国
泰区 位优势股票 、国投瑞银稳 定增利债券 、海富通股票 、海富通货 币、海富通精 选贰号混合、 海
富通收 益增 长混 合、 海富 通中 证 100 指 数（LOF ） 、 华宝兴 业大 盘精 选股 票、 华宝兴 业动 力组 合股
票、 华宝兴业先 进成长股票、 华夏策略混 合、华夏大盘 精选混合、 华夏回报二号 混合、华夏回 报
混合 、 华 夏行 业股 票(LOF) 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实 成长收 益混 合 、 嘉 实服 务 增值行 业混 合 、 嘉 实
沪深300 指数(LOF) 、嘉 实 货币、 嘉实 稳健 混合 、嘉 实研究 精选 股票 、嘉 实增 长混合 、嘉 实债 券、
嘉实 主题混合、 嘉实回报混合 、嘉实价值 优势股票型、 金鹰成份优 选股票、金鹰 行业优势股票 、
银河 成长股票、 易方达平稳增 长混合、易 方达策略成长 混合、易方 达策略成长二 号混合、易方 达
积极成 长混 合、 易方 达货 币、易 方达 稳健 收益 债券 、易方 达深 证 100ETF 、 易 方达中 小盘 股票 、易
方达深 证100ETF 联 接、 万 家 180 指数 、 万 家稳 健增 利债券 、 银 华优 势企 业混 合、 银 华优 质增 长股
票、 银华领先策 略股票、景顺 长城动力平 衡混合、景顺 长城优选股 票、景顺长城 货币、景顺长 城
鼎益股 票(LOF) 、 泰 信天 天 收益货 币、 泰信 优质 生活 股票、 泰信 蓝筹 精选 股票 、 泰信债 券增 强收 益、
招商 先锋混合、 泰达宏利精选 股票、泰达 宏利集利债券 、泰达宏利 中证财富大盘 指数、华泰柏 瑞
盛世 中国股票、 华泰柏瑞积极 成长混合、 华泰柏瑞价值 增长股票、 华泰柏瑞货币 、华泰柏瑞量 化 9
现行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国 富潜 力组 合 股票、 国富 强化 收益 债券 、 国富成 长动 力股 票、
宝盈 核心优势混 合、招商行业 领先股票、 东方核心动力 股票、华安 行业轮动股票 型、摩根士丹 利
华鑫 强收益债券 型、诺德中小 盘股票型、 民生加银稳健 成长股票型 、博时宏观回 报债券 型、易 方
达岁 丰添利债券 型、富兰克林 国海中小盘 股票型、国联 安上证大宗 商品股票交易 型开放式指数 、
国联 安上证大宗 商品股票交易 型开放式指 数证券投资基 金联接、上 证中小盘交易 型开放式指数 、
华泰 柏瑞上证中 小盘交易型开 放式指数证 券投资基金联 接、长城中 小盘成长股票 型、易方达医 疗
保健行 业股 票型 、景 顺长 城稳定 收益 债券 型、 上 证 180 金 融交 易型 开放 式指 数、国 泰上 证 180 金
融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 、 诺 德优 选 30 股票 型 、 泰 达宏 利聚 利分 级债券 型 、 国 联安
优选行 业股 票型 、长 盛同 鑫保本 混合 型、 金鹰 中证 技术领 先指 数增 强型 、泰 信中 证 200 指 数、 大
成内需 增长 股票 型 、 银 华 永祥保 本混 合型 、 招商 深 圳电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50 交 易型 开放式 指
数、招 商深 证 TMT50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、嘉 实深 证基 本 面 120 交 易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 、深 证基本 面 120 交 易型 开放 式指数 、上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 、 华
宝兴业 上 证180 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 易 方达 资源 行业 股票型 、 华 安深 证 300
指数 、嘉实信用 债券型、平安 大华行业先 锋股票型、华 泰柏瑞信用 增利债券型、 泰信中小盘精 选
股票型 、海 富通 国策 导向 股票型 、中 邮上 证 380 指 数增强 型、 泰达 宏利中证 500 指 数分 级、 长盛
同禧信 用增 利债 券型 、银 华中证 内地 资源 主题 指数 分级、 平安 大华 深 证 300 指数增 强型 、嘉 实安
心货币 市场 、上 投摩 根健 康品质 生活 股票 型、 工银 瑞信睿 智中 证 500 指数 分 级、招 商优 势企 业灵
活配置 混合 型、 国泰 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指数、 国泰 中小 板 300 成 长交易 型开 放式 指 数
证券投 资基 金联 接 、 景 顺 长城优 信增 利债 券型 、 诺 德周期 策略 股票 型 、 长 盛 电子信 息产 业股 票型 、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、信 诚双 盈分 级债 券型 、嘉实 沪 深 300 交 易型 开 放式指 数、 民生 加银
信用 双利债券型 、工银瑞信基 本面量化策 略股票型、信 诚周期 轮动 股票型、富兰 克林国海研究 精
选股票 型、 诺安 汇鑫 保本 混合型 、平 安大 华策 略先 锋混合 型、 华宝 兴业 中证 短融 50 指 数债 券型 、
180 等 权重 交易 型开 放式 指数、 华安 双月 鑫短 期理 财债券 型、 大成 景恒 保本 混合型 、 景 顺长 城上 证
180 等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接、 上 投摩根 分红 添利 债券 型、 嘉 实优化 红利 股票 型、
长盛同 鑫二 号保 本混 合型 、招商 信用 增强 债券 型、 华宝兴 业资 源优 选股 票型 、中 证 500 沪 市交 易
型开放 式指 数、 大成 中 证 500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、博 时医疗 保健 行业 股票
型、诺 德深 证 300 指数 分 级、华 夏安 康信 用优 选债 券型、 汇添 富多 元收 益债 券型、 广发 双债 添利
债券型 、 长盛 添利30 天 理 财债券 型 、 信 诚理 财 7 日 盈债券 型 、 长 盛添 利 60 天 理财债 券型 发起 式、
平安大 华添 利债 券型 、 大 成理 财 21 天债 券型 发起 式 、 华 泰柏 瑞稳 健收 益债 券 型、 信诚 添金 分级 债
券型、 国泰 现金 管理 货币 市场、 国投 瑞银 纯债 债券 型、 银 华中 证中 票 50 指 数 债券型 、 华 安信 用增 10
强债券 型、 长盛 同丰 分级 债券型 、汇 添富 理 财21 天 债券型 发起 式、 国泰 国证 房地产 业指 数分 级、
招商央 视财 经 50 指 数、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数 、 大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 、 长盛 纯债 债
券型 、华夏双债 增强债券型、 泰达宏利信 用 合利定期开 放债券型、 招商安润保本 混合型、长盛 上
证市 值百强交易 型开放式、长 盛上证市值 百强交易型开 放式指数证 券投资基金联 接、南方中债 中
期票 据指数债券 型发起式、嘉 实中证金边 中期国债交易 型开放式、 嘉实中证金边 中期国债交易 型
开方 式指数证券 投资基金联接 、国投瑞银 中高等级债券 型、上投摩 根成长动力混 合型、嘉实丰 益
纯债 定期开放债 券型、大成景 兴信用债债 券型、海富通 养老收益混 合型、广发聚 鑫债券型、泰 达
宏利高 票息 定期 开放 债券 型、长 盛季 季 红 1 年期 定 期开放 债券 型、 诺安 信用 债券一 年定 期开 放债
券 型、嘉 实海外中 国股票(QDII) 、银华 全球优 选(QDII-FOF) 、长盛 环球景气 行业 大盘精 选股票 型
(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领 导企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金砖 四国 积极 配置(QDII) 、 海富 通 大 中华 精
选 股票型 （QDII）、 招商 标普 金砖四国 指数(LOF-QDII ） 、华宝 兴业成熟 市场动量优 选（QDII ） 、 大
成标 普500 等权 重指 数 （QDII ） 、 长信 标普100 等权 重指数 （QDII ） 、 博 时抗 通 胀增强 回报 （QDII）、
华安 大中华升级 股票型（QDII ） 、信诚全球 商品主题（QDII ） 、上投摩根 全球天然资 源股票型、 工
银瑞 信中国机会 全球配置股票 型（QDII ） 、易 方达标 普全 球高端消费 品指数增强型 （QDII ） 、建 信
全球 资源股票型 （QDII ） 、恒生 交易型开放 式指数（QDII ） 、恒生交易 型开放式指数 证券投资基 金
联 接 （QDII ） 、 广 发 纳 斯 达 克 100 指 数 （QDII ） 、 工 银 瑞 银 标 普 全 球 自 然 资 源 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF-QDII ） 、 嘉实 美国 成 长股票 型证 券投 资基 金 （QDII ） 等 214 只 证券 投资 基 金， 覆 盖了 股票 型、
债券 型、混合型 、货币型、指 数型等多种 类型的基金， 满足了不同 客户多元化的 投资理财需求 ，
基金托 管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 自 1998 年开 办托 管业 务 以来严 格按 照相
关法 律法规的规 定以及监管部 门的监管要 求，以控制和 防范基金托 管业务风险为 主线，制定了 包
括托 管业务授权 管理制度、业 务操作规程 、员工职业道 德规范、保 密守则等在内 的各项业务管 理
制度 ，将风险控 制落实到每个 工作环节， 保证托管基金 资产与银行 自有资产以及 各类托管资产 的
相互 独立和资产 的安全。最近 一年内，中 国银行托管及 投资者服务 部及其高级管 理人员无重大 违
法违规 行为 ，未 受到 中国 证监会 、中 国银 监会 及其 他有关 机关 的处 罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中华人民 共和国证券投 资基金法 》 、 《 证券投资基 金运作管理 办法》的相关 规定，基 金
托管 人发现基金 管理人的投资 指令违反法 律、行政法规 和其他有关 规定，或者违 反基金合同约 定
的， 应当拒绝执 行，立即通知 基金管理人 ，并及时向国 务院证券监 督管理机构报 告。基金托管 人 11
如发 现基金管理 人依据交易程 序已经生效 的投资指令违 反法律、行 政法规和其他 有关规定，或 者
违反基 金合 同约 定的,应 当 立即通 知基 金管 理人 ，并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
三、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
地址： 上海 市浦 东 新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
邮政编 码：200120
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50499667 、50988055
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2 、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中 国工 商银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
12
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜建 清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
13
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 董 云巍
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
24 小 时客 户服 务热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号深 圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：张 青
联系电 话：0755-82088888
传真电 话：0755-82080714
客户服 务电 话：95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（11） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
14
客户服 务电 话：400 888 8811
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（14） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568430
15
联系人 ：田 薇
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
(17 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（18） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广 发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
16
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（20） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
(21) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-33389888 或 21-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
（22） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
17
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（25） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571- 95548
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（27） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507 －1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户咨 询电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
18
(28) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住 所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777 －882
传真：025 －84579763
联系人 ：万 鸣
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（29） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
网址：www.bocichina.com
传真：021-50372474
（30） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（31） 长城 证券 有 限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服 务热 线： 0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（32） 渤海 证券 股份 有限 公司
19
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（33） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田 路6003 号荣 超商 务中 心A 座18-21 层
法定代 表人: 龙 增来
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
客服电 话：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（34） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：余江
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（36） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
20
法定代 表人 ：金 立群
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉
武 明明
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
（37） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
客户服 务电 话：4008209898 、021-38929908
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（39） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（40） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
21
（41） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
客服电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（43） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正 中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（44） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24 层-32 层
22
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-80-96518
（46） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（47） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
公司地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
全国统 一客 服热 线：400-888-8588
东海证 券网 站：http://www.longone.com.cn
（48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（49） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
23
办公地 址： 山 西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
(50) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011
传
真：021-68596919
客服热 线：400-700-9665
好买基 金网 ：www.howbuy.com
好买基 金交 易网 ：www.ehowbuy.com
(51) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电
话：0755-33227950
传
真：0755-82080798
公司网 址： www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
(52) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏 青
电
话：
0571-28829790 ，021-60897869
传
真：
0571-26698533
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
24
(53) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址：
上海 市徐 汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
电
话： 021-54509998
传
真： 021-64385308
公司网 址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-1818-188
（54） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
邮政编 码： 100020
注册资 本：1.3 亿元 人民 币
法定代 表人 ： 王莉
电
话： 021-20835788
传
真：021-20835879
公司网 址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册登 记机 构： 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司（ 同上 ）
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四）
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 安永 华 明 会计 师事 务所
25
住所： 上海 市长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐 艳
签章注 册会 计师 ：徐 艳、 边卓群
四、 基金的名称
本 基金 名称 ： 华 宝兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金
五、 基金的类型
本 基金 类型 ： 契 约型 开放 式
六、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 以目 标 ETF 、 标的 指 数成 份股 、备 选成 份股 为主要 投资 对象 ，其 中投 资于目 标 ETF 的资
产比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ；现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的
5%； 同时 为更 好地 实现 投 资目标 ， 本基 金也 可少 量 投资于 新股 （ 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中国
证监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权证 及中 国证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但需 符合 中国
证监会 的相 关规 定， 该部 分资产 比例 不高 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过投 资于 目 标 ETF 以达 到投 资目 标 。 当本基 金申 购赎 回 26
和买卖 目标 ETF ， 或基 金 自身的 申购 赎回 对本 基金 跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ，或 预期 成
份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 本管 理人 会 在 10 个交易 日内 对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本基金 相对 于业 绩比 较基 准的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、资 产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 目标 ETF、 标的 指数 成份 股和 备 选成份 股来 进行 被 动 式指 数化投 资， 达到
跟踪指 数的 目标 。因 此， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ；现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 中 国证 监会 允许 的 其他金 融工 具的 投资 比
例不高 于基 金资 产净 值 的5%。
2、基 金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ，现 时目 标 ETF 是上 证 180 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投
资基金 。
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ， 在 目标
ETF 开放 申购 赎回 后将股 票组合 换购 成目 标 ETF， 使本基 金投 资于 目 标 ETF 的资产 比例 不低 于基 金
资产净 值 的90% 。
（2） 目标ETF 的投 资方 式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标ETF 基 金份额， 也可 以 通
过券商 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份 额 。 本 基金 将根据 开放 日申 购赎 回情 况、 综合 考虑 流动 性、
成本、 效 率等 因素， 决定 目标 ETF 的 投资 方式。 通 常情况 下， 本 基金 以申 购 和赎回 为主 ： 当收 到净
申购时 ，本 基金 构建 股票 组合、 申购 目 标 ETF ； 当 收到净 赎回 时， 本基 金赎 回目 标 ETF 、 卖出 股票
组合 。 对 于股 票停 牌或 其 他原因 导致 基金 投资 组合 中出现 的剩 余成 份股 ， 本 基金将 选择 作为 后续 实
物申购 目 标ETF 的 基础 证 券或者 择机 在二 级市 场卖 出。 本基 金在 二级 市场 上买 卖目 标 ETF 基金 份额 27
是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成本 、降 低跟 踪误差 的目 的。
（3） 投资 组合 的调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的 现金 头 寸管理 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 从 而有
效跟踪 标的 指数 。
3、股 票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采用 被动 式指 数化 投 资的方 法进 行日 常
管理。 针对 我国 证券 市场 新股发 行制 度的 特点 ，本 基金将 参与 一级 市场 新股 认购。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
5、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本基 金在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护 性
的认沽 权证 策略 等。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ：95% ×上 证180 成 长指 数收 益率+5% × 银行 同业 存款 利 率。 本基 金标 的
指数变 更的 ，业 绩比 较基 准将随 之变 更并 公告 。
十、基金的风险 收益 特征
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本 28
基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 ， 紧密 跟踪 标的 指 数， 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数
所代表 的股 票市 场水 平大 致相近 的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至2013 年6 月30 日， 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 38,880.00 0.03
其中： 股票
38,880.00 0.03
2 基金投 资 133,865,584.97 93.60
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,997,859.10 6.29
7 其他资 产
110,298.42 0.08
8 合计
143,012,622.49
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 38,880.00 0.03
C
制造业 - -
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
29
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 38,880.00 0.03
3、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600547 山东黄 金 1,600 38,880.00 0.03
4、 报 告期 末 按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、
报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序
号
基金名 称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价 值 （ 人民 币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
上证180
成长ETF
指数型
交易型
开放式
华宝兴
业基金
管理有
限公司
133,865,584.97 94.80
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
30
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、 投资 组合 报告 附注
（1 ）报 告期内 本基金投 资的 前十名证 券的发 行主体没 有被监管 部门立 案调查， 也没有在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 ，无 证券 投资 决策程 序需 特别 说明 。
（2） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 票投 资 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 37,596.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,671.14
5 应收申 购款 71,030.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 110,298.42
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 600547 山东黄 金 38,880.00 0.03
重大资 产重 组
停牌
十二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2013 年6 月30 日， 所列 数据 未 经审计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
31
2011/08/09-2011/12/31 -8.60% 0.75% -14.58% 1.32% 5.98% -0.57%
2012/01/01-2012/12/31
13.24%
1.17%
12.34%
1.18%
0.90%
-0.01%
2013/01/01-2013/06/30
-10.53%
1.61%
-11.95%
1.63%
1.42%
-0.02%
2011/08/09-2013/06/30
-7.40%
1.22%
-15.50%
1.34%
8.10%
-0.12%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
注： 按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2012 年2 月9
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
十三、基金的费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用及 开户 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
32
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年费 率计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ， 若为 负
数， 则E 取 0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年费 率计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下 ：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ， 若为 负
数， 则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给 基 金托管 人。
（3） 本条 第（ 一） 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协 议
的规定 ， 按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付 。
3、不列 入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义
务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 等不 列入 基金 费用。
4、 基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费， 无须 召 开基金 份额 持有 人
大会。
5、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
33
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1） 投 资人 在一 天之 内如 果 有多笔 申购 ， 适用 费率 按 单笔分 别计 算 。 本 基金 的 申购费 率表 如下 ：
申购金 额（ 单位 ：元 ） 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 1000 元/笔
大于等 于 100 万 ，小 于 500 万 0.70%
100 万 以下 1.50%
申 购费 用 由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 结算 等各
项费用 。
2）赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
一年以 内 0.50%
一年（ 含）-两年 0.25%
两年以 上（ 含） 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用于 支付
注册登 记费 等相 关手 续费 。
3 ） 基金 管理人 可以在法 律法 规和基金 合同规 定范围内 调整申购 费率和 赎回费率 。费率如 发生
变更 ， 基 金管 理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他 相关规 定在 调整 实施 前在 至少一 种指 定媒 体上 公
告。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算
1） 本 基金 申购 份额 的计 算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以 申请 当日 基 金份额 净值 为基 准
计算 ， 申 购费 用和 净申 购 金额的 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 申购 份额 的计
算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点后 两位 以后 的部 分舍去 ， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用 = 申购 金额- 净 申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2） 本 基金 赎回 金额 的计 算
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 净赎回 金额 为赎 回 34
金额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位 ， 由 此误 差产 生的
损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
十 三、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》(以下简 称《信息 披露办法》)及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《 华宝 兴业 上证180 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》 作如 下更 新 ：
1、 “ 三、 基金 管理 人” 部分更 新了 管理 人的 情况 和信息 。
2、 “ 四、 基金 托管 人“ 部分更 新了 托管 人的 情况 和 信息 。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部分 更新 了 代 销机 构的 相关信 息 及 会计 师事 务所 的相关 信息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ”部 分更新 了与 其他 基金 转换 的内容。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 部分增 加了 截 至2012 年12 月 31 日 的基 金的 投资 组 合报告 。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 中增 加了 截至 2012 年12 月 31 日 的基 金业 绩数 据 。
7、 “ 二十 二、 对基 金份 额持有 人的 服务 ”中 部分 更新了 与其 他基 金转 换的 内容 。
8、 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 相关 公告 作了 信息 披露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 《 招募 说明 书》 后面 所载 之详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2013 年9 月14 日
