工银瑞信睿智中证500 指数分级证券投资
基金更新的招募说明书摘要
（2013 年 第2 号）
基 金管 理人 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中国证券监督管 理委员会2011 年9月22日证 监许可〔2011 〕1541号文 核准
公开募集。本基金 基金合 同于2012年1月31日起生效 ，自该日起基金管 理人正 式开始管
理本基 金。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会
核准 ， 但 中国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或 申购 ） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面 认
识本基 金产 品的 风险 收益 特征， 应充 分考 虑投 资者 自身的 风险 承受 能力 ， 并 对认购 （或
申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决策 。 基 金管 理人 提醒 投资者 基 金
投资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 投资者 作出 投资 决策 后， 基金运 营状 况与 基金 净值变 化 导
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是 约
定基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基
金合同的承认和接 受，并 按照《证券投资基 金法 》 、 《运作办法 》 、基金 合同及 其他有关
规定享 有权 利、 承担 义务 。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应详 细查
阅基金 合同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人
依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ， 但不 保证 基金一 定盈
利，也 不保 证最 低收 益。
本招募说明书所载内容 截 止日为2013年7 月30日，有 关财务数据和净值表 现数 据截
止日为2013 年6 月30 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。 一 、基 金管理人
（一） 基金管理人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份
有限公 司 占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要人员情况
李晓鹏 先生 ， 董 事长 ， 经 济学博 士， 自 2013 年 5 月 担任中 国投 资有 限责 任公 司监
事长 。 历任 中国 工商 银行 河南省 分行 副行 长、 总行 营业部 总经 理、 四川 省分 行行长 ， 中
国华融 资产 管理 公司 副总 裁， 中国 工商银 行行 长助 理兼北 京市 分行 行长 ， 中 国工商 银 行
执行董 事及 副行 长等 职。 目前兼 任工 银金 融租 赁有 限公司 董事 长、 中 国 城市 金融学 会 副
会长、 中国 农村 金融 学会 副会长 、中 国银 行业 协会 金融租 赁专 业委 员会 主任 。
Neil Harvey 先生 ，董事， 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董事总 经理， 常驻香 港 。现
任香港首 席执行 官和大 中 华地区联 席首席 执行官 ， 负责私人 银行和 财富管 理 部与投
资银行部 的各项 业务。 他 目前还是 亚太地 区资产 管 理副主席 以及亚 太地区 管 理委员
会成员 。Harvey 先生从 事投资银 行和资 产管理 业 务长达 27 年， 在亚太 区 工作达 15
年， 拥有对 新兴市 场和亚 太区的丰 富知识 和深入 了 解。 Harvey 先 生在瑞 士信 贷集团
工作了 13 年， 曾在多 个 地区工作 ，担任 过多项 职 务，最近 担任的 职务是 资 产管理
部亚太区 和全球 新兴市 场 部主管 。Harvey 先生还 担 任过亚洲 （不 含日本 ） 投 资银行
部和固定 收益部 主管 。 Harvey 先生 是瑞士 信贷集 团 全球新兴 市场固 定收益 业 务的创始人， 曾 担任过 多项高 管 职务， 负 责澳大 利亚、 非 洲、 日本 、 拉美 、 中东 、 土耳其
和俄罗斯 的业务 。 郭 特华 女士， 董事 ， 博 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司总经 理，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商银 行总 行商 业信贷 部 、
资金计 划部 副处 长， 中国 工商银 行总 行资 产托 管部 处长、 副总 经理 。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士 ， 现 任工银 瑞 信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银 瑞
信资产 管理 （国 际） 有限 公司 副 董事 长 、 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事长 。 历 任中 国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行 信
贷管理 部、 信用 审批 部信 贷风险 审查 处长 ， 中 国工 商银行 （亚 洲） 有限 公司 总 经理助 理，
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高级 经济师 ， 中国 工商 银行 专 职派出 董事 （ 省行 行长 级 ） 。 历
任中国 工商 银行 安徽 省分 行计划 处处 长， 安徽 省滁 州分行 行长 、 党 组书 记， 安徽省 分行
副行长 、 党组 成员 、 党委 副书记 ， 安徽 省分 行行 长 、 党 委书 记 ， 安 徽省 分 行 行长室 资深
专家。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、
专职派 出董 事， 于2004 年11 月获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格证书 。历任 中国工商银行国际业务 部 外汇清算处负责人，中 国 工商银行
清算中 心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中 国工 商银 行 稽核监 督局 外汇 业务 稽核 处副处 长、
处长， 中国 工商 银行 内部 审计局 境外 机构 审计 处处 长， 工 行悉 尼分 行内 部审 计师、 风险
专家。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大 光
华卫生 经济 与管 理研 究院 执行院 长 ， 北京 大学 中国 卫生经 济研 究中 心主 任。 目前担 任 国
务院医 改专 家咨 询委 委员 ， 中 国药 物经济 学专 业委 员会主 任委 员。 曾执 教美 国南加 利 福
尼亚大学（1995-1999 ）、 美国北卡大学（2000- 终 身教职）。历任中国留美 经济学会
2004-2005 届主 席、 国际 医 药经济 学会 亚太 联合 会主 席。 主要 研究 方向 为发 展 与卫生 经
济学， 医疗 保险 与医 改政 策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 现任 北京 大 学经济 学院 院长 ， 教授 ， 博士生
导师， 享受 国务 院政 府特 殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中 国保险 与社 会保 障研 究中 心主任 ，
中国金 融学 会学 术委 员会 委员、 常务 理事， 中国 保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济
学类学 科专 业教 学指 导委 员会委 员， 美国 国际 保险 学会董 事会 成员 、 学 术主 持人， 美国
C.V. Starr 冠名教 授。曾 任亚太风险与保险学会 主 席、美国国家经济研究 局 、美国印
第安纳 大学 、 美国 哈佛 大 学、 香港 大学 访问 学者 。 在 《 经济 研究 》 等学 术刊 物上发 表论
文100 多篇 ，主 持 过 20 多 项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBeviose 女士 ， 独 立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士 ， 历任 银行 家信 托公 司 （1998
年与德意志银行合 并）董 事总经理、所罗门 ·古根 海姆基金会副主席 及项目 总监、香港政府 委任 的展 览馆 委员 会成员 、 香港西 九龙 文娱 艺术馆 咨询 小组 政府 委任 委员 。2003
年至今担任香港亚洲 艺术 文献库董事局董事及 主席 ，2009 年至 今担任美国亚 洲艺术文
献库总 裁。
2、监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党
组书记 。 1998.8 －2000.11 任中国 工商 银行 广东 省分 行行长 、 党委 书记 。 2000.11 －2005.10
中国工 商银 行副 行长 、党 委委员 。2005.10-2008.5 年 任中国 工商 银行 股份 有限 公司副 行
长、党 委委 员。
史泽友 先 生： 监 事， 高级经 济 师。1994.10-2004.11 历 任 中国 工商 银行 营 业部副 总
经 理 、总 经 理。2004.11-2011.07 历 任中 国工 商 银行内 部 审计 局 昆明 分局 局 长、 成 都分
局局长 、内 部审 计局 副局 长。2011.07 至今 ，任 中国 工商银 行专 职派 出董 事（ 省行行 长
级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信
贷集团) ，先后担 任全球投资银 行战略部 助理副总裁、亚 太区投资 银行战略部副总 裁、
中国区 执行 首席 运营 官， 现任资 产管 理大 中国 区首 席运营 官。
张舒冰 女士 ： 监 事 ， 硕 士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行， 担
任主任 科员 。2005 年 7 月 加入工 银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综 合管理 部
翻译兼 综合 ， 2007 年 至 2012 年担 任战 略发 展部 副总 监， 2012 年至今 任职 于机 构客户 部，
现任机 构客 户部 副总 监。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非执 业会 员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师
事务所 高级 审计 员； 2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任 公司 监察 稽核 总部 业务主 管；
2009 年 6 月加 入工 银瑞 信 法律合 规部 ，现 任 内 控及 稽核业 务主 管 。
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科
长， 校 团委 副书 记。 2009 年至 2011 年就 职于 北京 市 委教工 委， 任干 部处 副调 研员。 2011
年加入 工银 瑞信 战略 发展 部， 现 任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士: 督察 长， 硕 士 ， 国际注 册内 部审 计师 。 1997 －1999 年中 国华 融信 托投
资公司证券总部经理，2000 －2005 年中国 华融资产 管理公司投资银行部 、证 券业务部
高级副 经理 。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ： 副总 经理 ， 工 商管理 硕士 。 2000 年 5 月至 2004 年8 月 任职 于美 国 The
Vanguard Group ， 担 任数 量 工程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国Evergreen
Investments ， 担任 固定 收 益部总 经理 助理 ； 2005 年 10 月至2007 年6 月 任职 于 美国 ING Investment ， 担任 风险 管 理部副 总经 理 ；2007 年6 月至2013 年1 月任 职于 嘉 实基金 管
理有限 公司 ，担 任风 险管 理部总 监（ 首席 风险 官） 。
4、本 基金 基金 经理
何江先 生， 8 年 证券 从业 经 验； 先 后在 北京 方速 信融 科 技有限 公司 担任 高级 分析 师，
金诚信用评估有限公 司担 任分析师；2005 年加入工 银瑞信， 现任指数投 资部 副总监。
曾任风 险管 理部 投资 风险 管理业 务主 管 ；2011 年5 月25 日至2013 年7 月 22 日担任 工
银上证 央 企ETF 基金 基金 经理 ；2011 年5 月25 日 至 今担任 工银 沪 深 300 基金 、 工 银深
证红 利ETF 基金 、 工银 深 证红 利 ETF 联接 基金 的基 金经理 ；2012 年1 月31 日 至今担 任
工银中 证 500 基金 的基 金 经理；2012 年 10 月 25 日 至今担 任工 银深 证 100 指 数投资 基
金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭先生，16 年 证券从 业经验；曾担任国泰基 金 金鑫、 基金金鼎、金 马稳 健回
报、金 鹰增 长以 及金 牛创 新成长 基金 的基 金经 理， 基金管 理部 总监 兼权 益投 资副总 监 ；
2009 年加 入工 银瑞 信， 现 任权益 投资 总监 ；2010 年4 月 12 日 至今， 担任 工银 核心价 值
基金基 金经 理；2011 年4 月21 日至 今， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负
责人；2004 年 6 月至 2006 年 12 月， 担任 全国 社保 基金二 零四 组合 和三 零四 组合基 金
经理；2006 年 加入 工银 瑞 信，现 任 固 定收 益投 资总监 ；2011 年起 担任 全国 社 保组合 基
金经理 ；2008 年4 月14 日 至今， 担任 工银 添利 基金 基金经 理；2011 年2 月10 日至今 ，
担任工 银四 季收 益债 券型 基金基 金经 理；2013 年 3 月 6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信增利 分
级债券 基金 基金 经理 。
曹冠业 先生 ，12 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太
股票基 金经 理， 香港 恒生 投资管 理公 司担 任香 港中 国股票 和 QFII 基 金投 资经 理；2007
年加入 工银 瑞信 ，现 任权 益投资 部总 监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日 ，担
任工银 核心 价值 基金 基金 经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全
球基金 基金 经理；2009 年5 月 18 日至 今， 担任 工银 成长基 金基 金经 理；2011 年 10 月
24 日 至今 ，担 任工 银主 题 策略股 票基 金基 金经 理。
郝康先生，18 年证 券从业 经验；先后在首源投资 管 理公司担任基金经理 ，联 和运
通投资 顾问 管理 公司 担任 执行董 事 ， 北 京博 动科 技有 限责任 公司 担任 执行 董事 和财务 总
监；2007 年 加入工银瑞信 ， 曾任国际业务总监 ，现 任工银瑞信资产管理 （国 际）有限
公司副 总经 理；2008 年2 月14 日至 今， 担任 工银 全 球基金 基金 经理 。
杜海涛先生，16 年 证券从 业经验；先后在宝盈基 金 管理有限公司担任基 金经 理助
理，招商基金管理有 限公 司担 任招商现金增值 基金 基金经理；2006 年加入工 银瑞信，现任固 定收 益投资 总 监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担 任工 银货 币市场
基金基 金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担 任工 银双 利债券 型基金 基
金经理 ；2007 年5 月11 日 至今， 担任 工银 增强 收益 债券型 基金 基金 经理 ；2011 年 8 月
10 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 添颐债 券型 证券 投资 基金 基金经 理；2012 年6 月 21 日至 今，
担任工 银纯 债定 期开 放基 金基金 经理 ；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工 银货 币基金 基金
经理。
杨军先生，16 年证 券从业 经验；先后在广发 基金 管 理有限公司担任投资 经理 ，长
城基金 管理 有限 公司 担任 基金经 理；2010 年 加入 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 ；2010 年
5 月 18 日至 今， 担任 工银 红利基 金基 金经 理 ；2012 年 12 月 17 日 至今 ，担 任 工银瑞 信
精选平 衡基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，9 年证 券从业 经验； 曾任 中信 建投 证券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入
工
银瑞信 ， 现任 研究 部总 监 。2012 年2 月14 日至 今 ， 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券
投资基 金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担 任工 银双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年
1 月 28 日 至今 ，担 任工 银 瑞信 60 天 理财 债券 型基 金 基金 经 理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构 名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人 ：柳剑
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、场 内 代 销机 构
场内代 销机 构具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交 易所 场内会 员单 位。 （ 具体 名单 见基
金份额 发售 公告 ）
3、场 外代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431 客 户服务 电话 ：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483 联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系电 话：010-58351666
联系人 ：董 云巍
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（7） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
（10） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
公司网 站：www.gtja.com
（11） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话： （010 ）66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
电话：010 －85130588
联系人 ：权唐
公司网 址：www.csc108.com
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦 法定 代表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（14） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务热 线：95553
公司网 址：www.htsec.com
（15） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（16） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523
网址：http://www.sywg.com/
（17） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（18） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（19） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融街 5 号 新盛 大 厦 A 座 613
负责人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（20） 广发证券 股份有 限公司
法定代 表人 ：孙 树明 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： http://www.gf.com.cn
（21） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务热 线： 400 6666 888
长城证 券网 站：http://new.cgws.com/
（22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（23） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务热 线： 95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn （24） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（25） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州 国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 法定
代表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话： 961303 网址：www.gzs.com.cn
（26） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（27） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦 法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212 客 服 电话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（28） 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
联系传 真：0371--65585665
公司网 址：www.ccnew.com
客服电 话：967218 ；400-813-9666
（29） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东 直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（31） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（32） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层 公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86811958
传真：0571-85783771
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（33） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（34） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（35） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（36） 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（37） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服 务热 线：0791-6781119
公司网 站： www.avicsec.com
（38） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（39） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（40） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 号
法定代 表人 ：杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：95548
（41） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连 国际金 融中 心A 座-大 连期 货大
厦38、39层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连 国际金 融中 心A 座-大 连期 货大
厦38、39层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
联系电 话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
联系电 话： 62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（44） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（45） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（46） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（47） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/
（48） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(49) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（50） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：叶 志杰
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 和本 基金 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的
机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号
法定代 表人 ：金颖
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人 ：任 瑞新
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮
吴 海霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ：（021 ）23238800
四、 基金的 名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分级 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六 、 基金 的投 资 目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的 指
数的有 效跟 踪。 通过 产品 分级设 置 ， 为 不 同份 额 投 资者 提 供具 有差 异化 收益 和风险 特 征的投资 工具 。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 中证 500 指 数的 成份 股及 其备
选成份 股、 首发 和增 发新 股、 债 券 、 权 证 以 及经 中 国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其它
金融工 具 。 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产净值 的 比例 为90%-95%， 其中 标的 指数 成分 股 票、
备选成 分股 票占 基金 资产 净值的 比例 不低 于90% 。 现 金、 债 券 资产 以及 中国 证 监会允 许
基金投资的其他证券品 种 占基金资产 净值 的比例 为 5%-10%，其 中现金或者到 期日在一
年以内的政府债券 不低于 基金资产净值 5%。权证及 其他金融工具的投 资比例 符合法律
法规和 监管 机构 的规 定。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金 采取 完全 复制 策略 ， 即按照 标的 指数 的成 份股 构成及 其权 重构 建基 金股 票投
资组合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。 但 因特 殊情 况 （如 市场
流动性 不足 、 成 分股 被限 制投资 等） 导致 基金 无法 获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人
将运用 其他 合理 的投 资方 法构建 本基 金的 实际 投资 组合 ， 追 求尽 可能 贴近 目标 指数的 表
现。 本基 金对标 的指 数的 跟踪目 标是 ： 力 争使 得基 金日收 益率 与业 绩比 较基 准日收 益 率
偏离度 的年 度平 均值 不超 过 0.35% ， 偏离 度年 化标 准差不 超 过4% 。
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通常 情况
下，本 基金 根据 标的 指数 成分股 票在 指数 中的 权重 确定成 分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换 ，
这些情 况包 括但 不限 于以 下情形 ：
（1） 法律 法规 的限 制；
（2） 标的 指数 成份 股流 动 性严重 不足 ；
（3） 本基 金资 产规 模 过 大 导致本 基金 持有 该股 票比 例过高 ；
（4）成份股上市公司 存在 重大虚假陈述等违规 行为 、或者面临重大的不 利行 政处
罚或司 法诉 讼；
（5） 有充 分而 合理 的理 由 认为其 市场 价格 被操 纵等 。
进行此 等替 换遵 循的 原则 如下： （1） 优先 考虑 用以 替换 的 股票与 被替 换的 股票 属于 同一行 业；
（2）替换后，该成份 股票 所在行业在基金股票 资产 组合中的权重与标的 指数 中该
行业权 重相 一致 。
（3）用以替换的股票 或股 票组合与被替换的股 票在 考查期内日收益率序 列风 险收
益特征 高度 相关 ，能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率波动 情况 。
2、股 票指 数化 投资 日常 投 资组 合 管理
（1） 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并 确
定组合 调整 策略 ， 及 时进 行投资 组合 的优 化调 整， 减少流 动性 冲击 ， 尽 量减 少标的 指数
成份股 变动 所带 来的 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差。
（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （如 ： 股 本变 化、 分红 、 配 股、 增发 、 停 牌、 复牌 等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息 ， 分 析这些 信息 对指 数的影 响 ， 并根 据这 些信 息确定 基 金
投资组 合每 日交 易策 略。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理 人
将密切 关注 样本 股票 的调 整，并 及时 制定 相应 的投 资组合 调整 策略 。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响， 制
定交易 策略 以应 对基 金的 申购赎 回。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季度 末定期 分析 基金 的实 际
组合与 标的 指数 表现 的累 计偏离 度 、 跟踪 误差 变化 情况及 其原 因， 并优 化跟 踪偏离 度 管
理方案 。
3、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债 、 金融 债等 期限 在一 年
期以下 的债 券， 债券 投资 的目的 是保 证基 金资 产流 动性， 有效 利用 基金 资产 ， 提高 基金
资产的 投资 收益 。
4、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时 ， 本 基金 可基于 谨慎 原则 运用 权证 等相关 金融 衍生 工具 对基 金投
资组合 进行 管理 ， 以 提高 投资效 率， 管理 基金 投资 组合风 险水 平， 以更 好地 实现本 基金
的投资 目标 。 本 基金 管理 人运用 上述 金融 衍生 工具 必须是 出于 追求 基金 充分 投资 、 减 少交易成 本、 降低 跟踪 误差 的目的 ， 不 得应 用于 投机 交易目 的， 或用 作杠 杆工 具放大 基金
的投资 。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 投资 组合 的业 绩比 较基准 为： 中 证 500 指 数 收益率 ×95% ＋ 商业 银行 税 后活
期存款 利率 ×5% 。
中证500 指 数是 中证 指数 公司编 制并 发布 的市 场指 数， 它的 成份 股 为 样 本空 间内
股票扣 除沪 深300 指 数样 本股及 最近 一年 日均 总市 值排名 前 300 名 的股 票 ， 剩 余股票 按
照最近 一年 （新 股为 上市 以来） 的日 均成 交金 额由 高到低 排名 ， 剔 除排 名 后 20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ， 选取排 名在 前 500 名 的股 票作为 中
证500 指数 样本 股。 中 证500 指 数综 合反 映沪 深证 券市场 内小 市值 公司 的整 体状况 。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属 于 股票 型基金 ，其 风险 与收 益高 于混 合基 金、债 券基 金与 货币 市场 基金 。
此外 ， 本基 金作为 指 数型 基金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪 标的 指数 市场 表现 ， 目 标为 获
取市场 平均 收益 ， 是 股票 基金中 处于 中等 风险 水平 的基金 产品 。
本基金 的分 级设 定则 决定 了不同 份额 具有 不同 的风 险和收 益特 征 。 睿 智 A 份额 具有
低风险 、低 预期 收益 的特 征；睿 智 B 份额 具有 高风 险、高 预期 收益 的特 征。
十一、 基金 投资组合报告
本投资 组合 报告 期 为 2013 年 04 月 1 日起 至 06 月 30 日止（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 92,540,592.73 93.48
其中： 股票
92,540,592.73 93.48
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资
- -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,184,580.79 6.25
6 其他资 产
266,258.02 0.27 7 合计
98,991,431.54 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产 的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1）报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,410,288.50 1.45
B
采矿业 1,691,277.30 1.73
C
制造业 49,616,401.86 50.87
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
4,045,095.40 4.15
E
建筑业 2,575,673.04 2.64
F
批发和 零售 业
4,488,762.00 4.60
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,498,776.00 2.56
H
住宿和 餐饮 业 77,470.00 0.08
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,563,695.72 4.68
J
金融业 851,296.00 0.87
K
房地产 业 7,524,096.39 7.71
L
租赁和 商务 服务 业 1,007,892.00 1.03
M
科学研 究和 技术 服务 业 401,629.36 0.41
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 406,152.00 0.42
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,220,803.00 2.28
S
综合 386,918.40 0.40
合计 83,766,226.97 85.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 117,585.00 0.12
B 采掘业 - -
C 制造业 5,287,872.79 5.42
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
286,150.00 0.29
E 建筑业 136,497.00 0.14
F 批发和 零售 业 513,445.75 0.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 417,624.22 0.43
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
1,249,417.35 1.28
J 金融业 - -
K 房地产 业 765,773.65 0.79 L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,774,365.76 9.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1） 报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公 允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002230 科大讯 飞 20,311 938,368.20 0.96
2 000400 许继电 气 24,120 653,169.60 0.67
3 000661 长春高 新 6,486 635,044.26 0.65
4 000503 海虹控 股 44,400 625,152.00 0.64
5 600200 江苏吴 中 38,700 605,268.00 0.62
6 600867 通化东 宝 40,060 596,493.40 0.61
7 600436 片仔癀 4,281 585,726.42 0.60
8 000793 华闻传 媒 58,300 584,166.00 0.60
9 002456 欧菲光 11,600 552,856.00 0.57
10 000598 兴蓉投 资 109,240 525,444.40 0.54
（2） 报告期末积极 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002405 四维图 新 30,310 423,733.80 0.43
2 002073 软控股 份 46,600 390,974.00 0.40
3 000671 阳 光 城 31,929 378,358.65 0.39
4 601929 吉视传 媒 55,300 345,625.00 0.35
5 002273 水晶光 电 16,428 302,110.92 0.31
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,294.43
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利 8,151.19
4 应收利 息
1,238.61
5 应收申 购款 200,573.79
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用 -
8 其他
-
9 合计
266,258.02
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
（1）报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资 产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600436 片仔癀 585,726.42 0.60 重大事 项
（2）报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本 基金 本报 告期 末积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不向投 资者 保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其未 来 表
现。投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 1 月 31 日 ， 基 金合同 生效以 来 （ 截至 2013 年 6 月
30 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③
②－
④ ③ ④
2012.1.31-2012.12.31 -8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18%
2013.1.1-2013.6.30 -1.40% 1.42% -1.09% 1.42% -0.31% 0.00%
自基金 合同 生效 起至 今 -9.47% 1.25% -1.43% 1.37% -8.04% -0.12%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率
变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年1 月31 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期为 六个 月。 截至 本报告 期末 ，本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 关于 投资范 围 、 投资 禁止 行为 与限制 的规 定： 本基 金投 资于股 票 资
产占基 金资 产净 值的 比例 为 90%-95% ， 其 中标 的指 数 成分股 票 、 备 选成 分股 票 占基金 资
产净值 的比 例不 低 于 90% ； 现金 、 债 券资 产以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品
种占基 金资 产净 值的 比例 为 5%-10% ，其 中现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低
于基金 资产 净 值5% 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 基金 上市 费及 年费 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（10） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金管 理 费按前一日基金财产净 值 的 1.0%年费率 计提。计算 方法
如下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金托 管 费按前一日基金财产净 值 的 0.2%年费率 计提。计算 方法
如下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 托管 人。
（3） 基金 合同 生效 后的 标 的指数 许可 使用 费 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H＝E× 标的 指数 许可 使用 基点费 年费 率 ÷ 当年 天数 ， 根据基 金管 理人 与标 的指 数供
应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ， 本基 金标 的 指数许 可使 用基 点费 年费 率为 0.02%
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 基点 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用基 点费每 日计 提， 按季 支付 。 基金
设立当 年， 不足3 个 月的 ， 按照3 个 月收 费。 根 据 基金管 理人 与 标 的指 数供 应商签 订的
相应指 数许 可协 议的 规定 ， 标的 指数 许可 使用 基点 费的收 取下 限为 每季 （自 然季度 ） 人
民币50,000 元 ， 当 季标 的 指数许 可使 用基 点费 不 足50,000 元 的， 按照50,000 元支付 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核
后于每 年1 月，4 月，7 月，10 月的 前十 个工 作日 内 将上季 度标 的指 数许 可使 用基点 费
从基金 财产 中一 次性 支付 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
（4） 本条 第1 款 第(3) 至第(9) 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基 金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条 第1 款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金
份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 申购 采用 金额 申购 方式 ， 申 购费率 如下 表 。 投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申
购，费 率按 单笔 分别 计算 。
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M< 300 万 0.8%
300 万 ≤M< 500 万 0.4%
500 万 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，不 列入 基金 资产 ，用于 基金 的市 场推 广、 销售 、
注册登 记等 各项 费用 。
睿智500 份 额的 场内 申购 费 率由基 金代 销机 构参 照场 外申购 费率 执行 。
申购费 用的 计算 方法 ： 净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
2、赎 回费 用
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率， 定为0.5% 。
场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额， 从场 外
赎回时 ，其 持有 期限 从转 托 管日 转入 确认 日开 始计 算。
连续持 有时 间（N ） 场外赎 回费 率
N＜1年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
N≥2年 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ： 赎回 费用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当日 基金 份额 净值 ×赎 回费
率
4、睿智 500 份额 的申 购费 用由申 购人 承担 ，主 要用 于基金 的市 场推 广、 销售 、注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
睿智500 份额 的 赎回 费用 由基金 份额 持有 人承 担 ， 其中不低于 25% 的部 分归 入基金
财产， 其余 部分 用于 支付 注册登 记费 等相 关手 续费 。
5、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调低睿智 500 份 额的 申 购费
率和赎 回费 率。 费率 如发 生变更 ， 基金管 理人 应在 调整实 施 3 个工 作日 前在 至少一 种 指
定媒体 上公 告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管 理办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容 如 下 ：
1、 在“二 、释 义” 部分 ，更 新了相 关信 息。
2、 在 “三、 基金 管理 人” 部 分 ， 更新 了董 事会 成员、 监 事会成 员、 高级 管理 人员、
基金经 理 、 投资 决策 委员 会成员 的相 关信 息 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分 ，更 新了 相关 情况 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构及 代销机 构的 有关 信息 。
5、 在“十 三、 基金 的投 资” 部分， 更新 了投 资组 合报 告 的相 关信 息。
6、 更新了 “十 四、 基金 的业 绩” 。
7、 在 “ 二十 七、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 ，更 新了相 关信 息。 8、 在 “ 二十八 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 增 加了 本次 更新期 间本 基金 的相关公告
事项。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可
登陆工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一三年 九月十三 日
