中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 1 页 共 4 页
中 海 惠 丰 纯债 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金 基
金 合 同 生 效公 告
公告送 出日期：2013 年 9 月13 日
中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 2 页 共 4 页
1. 公 告基 本信息
基金名 称 中海惠 丰纯 债分 级债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 中海惠 丰分 级债 券
基金主 代码 163909
基金运 作方 式 契约型 。 基金 合同 生效 后 ， 每2 年 为一 个运 作周 期 ， 按
运作周 期滚 动的 方式 运作 。 在每 个分 级运 作周 期内 ， 惠
丰A 份额 自 分级 运作 周期 起始日 起 每 6 个 月开 放一 次 ，
惠丰B 份额 封闭 运作 并上 市交易 。
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 12 日
基金管 理人 名称 中海基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 广发银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 、 《中
海惠丰 纯债 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 《中
海惠丰 纯债 分级 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》
下属分 级基 金的 基金 简称 中海惠 丰分 级债 券 A 中海惠 丰分 级债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 163910 150154
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2013]958 号
基金募 集期 间
自 2013 年8 月16 日
至 2013 年9 月5 日 止
验资机 构名 称 江苏公 证天 业会 计师 事务 所有限 公司
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年9 月 10 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 5,746
份额级 别
中海惠 丰分 级债
券 A
中海惠 丰分 级债
券 B
合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位： 人 民币 元） 820,845,207.44 360,073,419.58 1,180,918,627.02
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位：
人民币 元）
322,694.38 43,775.90 366,470.28
募集份 额 （单 位： 份）
有效认 购份 额 820,845,207.44 360,073,419.58 1,180,918,627.02
利息结转的份
额
322,694.38 43,775.90 366,470.28
合计 821,167,901.82 360,117,195.48 1,181,285,097.30
募 集 期 间 基 金 管 理 人
运 用 固 有 资 金 认 购 本
基金情 况
认购的基金份
额（单 位： 份 ）
0.00 0.00 0.00
占基金总份额
比例
0.00% 0.00% 0.00%
其他需要说明
的事项
- - - 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 3 页 共 4 页
募 集 期 间 基 金 管 理 人
的 从 业 人 员 认 购 本 基
金情况
认购的基金份
额（单 位： 份 ）
0.00 127,495.80 127,495.80
占基金总份额
比例
0.00% 0.04% 0.01%
募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规规
定的办 理基 金备 案手 续的 条件
是
向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得书
面确认 的日 期
2013 年9 月 12 日
注： （1 ）根 据基 金合 同的 有关规 定， 中海 惠丰 分级 债券 A、 中海 惠丰 分级 债 券 B 的 份额 配比 原则
上不超 过 7:3 ，本 基金 管 理人对 中海 惠丰 分级 债券 A 及中海 惠丰 分级 债券 B 符合相 关认 购条 件和
要求的 认购 申请 予以 全部 确认， 即认 购申 请确 认比 例结果 为 100% 。
（2 ） 按 照有 关法 律规 定 ， 本次基 金募 集期 间所 发生 的律师 费 、 会 计师 费 、 信 息披露 费等 费用 由基
金管理 人承 担， 不从 基金 财产中 列支 。
（3 ） 本基 金场 外认 购的 基 金份额 确认 为1,145,795,788.30 份 （含 场外 募集 期 利息结 转的 份额 ） ，
场内认 购确 认 为35,489,309.00 份（ 含场 内募 集期 利息结 转的 份额 ） 。
（4 ） 本公 司高 级管 理人 员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有 本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 10 万
份至 50 万份 （ 含） ； 本基 金基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 10 万份 至 50 万份 （ 含） 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
（1 ） 根 据本 基金 《 基金 合 同》 的约 定 ， 中 海惠 丰分 级债 券 A 根 据基 金合 同的 规定获 取约 定收
益， 其 收益 率将 在每 个开 放日设 定一 次并 公告 ， 其 首次年 收益 率以 基金 合同 生效日 ， 即 2013 年9
月 12 日中 国人 民银 行公 布 并执行 的金 融机 构人 民币 1 年期银 行定 期存 款基 准 利率 3% 进行 计算 ，
故：
中海惠 丰分 级债 券A 的年 收益率 （单 利） ＝1 年 期银 行定期 存款 基准 利率+1.5%=3%+1.5%=4.5%
（2） 销售 机构 受理 投资 人 认购申 请并 不代 表该 申请 成功， 申请 的成 功与 否须 以本基 金注 册登
记人的确认结 果为准。 基 金份额持有人 可以到销 售 机构的网点查 询交易确 认 情况，也可 以通过本
基金管 理人 的 网 站（www.zhfund.com ）或 客户 服务 电 话（400-888-9788 ） 查询 交易确 认情 况。
（3） 惠丰 A 份 额自 分级 运 作周期 起始 日起 每 6 个月 开放一 次 ， 接 受投 资人 的 申购与 赎回 （ 但
分级运 作周 期到 期日 只接 受赎回 ， 不 接受 申购） ， 具 体 安排以 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告为 准 。
（4） 基金 合同 生效 后每 个 分级运 作周 期内 ， 惠 丰 B 份额在 分级 运作 周期 起始 之日起 三个 月内
开始在 深圳 证券 交易 所上 市交易 。
（5） 运作 周期 届满 前 10 个工作 日 ， 基金 管理 人将 就进入 下一 个分 级运 作周 期事宜 进行 公告 ，中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 4 页 共 4 页
下一分 级运 作周 期的 具体 起讫日 期以 本基 金管 理人 届时公 告为 准。
运作周 期到 期后 的次 日起 （含） ，本 基金 将安 排不 超 过 10 个工 作日 的过 渡期 。 基金管 理人 在
过渡期 内办 理本 基金 的赎 回以及 申购 等事 宜。
（6） 本公 司承 诺以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ，
也不保证最低 收益。投 资 者投资本基金 时 ，应认 真 阅读相关基金 合同、招 募 说明书等文 件，敬请
投资者 注意 投资 风险 。
中海基金管理有限公司
2013 年9 月13 日
