800有色A/B：开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告查看PDF公告
信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
1
信 诚中 证 800 有色 指数分 级证 券投资 基金
开 放日 常申购 、赎 回和定 期定 额投资 业务 公告
公 告送 出日期 ：2013 年 9 月 13 日
1 公告基本信息
基金名 称 信诚中 证 800 有色 指数 分 级证券 投资 基金
基金简 称 信诚中 证 800 有色 指数 分 级 （场 内简 称： 信诚 有色 ）
基金主 代码 165520
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 30 日
基金管 理人 名称 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限公 司
公告依 据
《信诚 中 证 800 有色 指 数 分级证 券投 资基 金 基 金合 同》 、 《信诚
中证 800 有色 指数 分级 证 券投资 基金 招募 说明 书》
申购起 始日 2013 年 9 月 18 日
赎回起 始日 2013 年 9 月 18 日
定期定 额投 资起 始日 2013 年 9 月 18 日
下属分 级基 金的 基金 简称
信诚中 证 800 有色 指数 分 级 A
（场内 简称 ：800 有色 A ）
信诚中 证 800 有色 指数 分 级 B
（场内 简称 ：800 有色 B ）
下属分 级基 金的 交易 代码 150150 150151
下属 分 级 基 金 是 否 开 放 申
购、赎 回、 定期 定额 投资
否 否
2 日常申购、赎回、定期 定额投资 业务的办理 时 间
本基金 申购 、 赎回 和定 期定 额投资 业务 的开 放日 为投 资人或 信诚 有色 份额 持有 人办理 信
诚 有色 份额 申购 、 赎 回等 业务的 深圳 证券 交易 所的 交易日 （基 金管 理人 根据 相关法 律法 规及
基金合 同的规 定公告 暂停 信诚有色 份额 申购、 赎回 时除外） 。各销 售机 构的具 体业务 办理时
间参见 基金 销售 机构 的相 关公告 。
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 信诚 有色 份额 的申 购、 赎回 或
定投 。 投 资人 在基金 合同 约定之 外的 日期 和 时 间提 出申购 、 赎回 或定投 申请 的， 视为 下一 个
开放日 的申 请 ， 其信 诚有色 份额 申购 、 赎回价 格为 下次办 理信 诚有色 份 额申 购、 赎回 时间 所
在开放 日的 价格 。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资人 在办 理信 诚有色 份 额场内 申购 时， 单笔 申购 的最低 金额 为 50,000 元 （ 含申购 费）信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
2
人民币 。 投资 人办 理信 诚有色 份额 场外 申购 时 ， 单 笔最 低金额 为1,000 元人 民币 （ 含申购 费） 。
通过直 销中 心首 次申 购的 最低金 额为10 万 元人 民币 （含申 购费） ， 追 加申 购最 低 金额为1,000
元人民 币（含 申购费 ） 。已 有认购 本基金 记录的 投资 人不受 首次申 购最低 金额 的限 制 ，但受
追加申 购最 低金 额的 限制 。 通过本 公司 网上 交易 系统 办理信 诚有色 份 额申 购业 务的不 受直 销
网点首 次单 笔申 购最 低金 额的限 制， 申购 最低 金额 为单笔 1,000 元（ 含申 购 费） 。 本基 金直
销中心 单笔 申购 最低 金额 可由基 金管 理人 酌情 调整 。
代销网 点的 投资 人欲 转入 直销网 点进 行交 易要 受直 销网点 最低 金额 的限 制 。 基 金管理 人
可根据 市场 情况 ，调 整首 次申购 的最 低金 额。
投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律法 规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 规定 申购 金额和 赎回
份额 的数 量限 制。基 金管 理人进行 前述 调整时将 提前 3 个 工作日 在至 少一种 指定媒体 上公
告。
3.2 申购费率
1 、 根据 基金 合同 的规 定， 信诚有色 份 额的 申购 费率 不超 过 5％;
2 、 信诚 有色 份额 的场 外申 购费率 如下 ：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M<50万 1.2%
50万≤M<200 万 0.8%
200万≤M<500 万
0.4%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M ： 申购 金额 ；单 位：元 ）
3. 、 信诚 有色 份额 的场内 申购费 率由 基金 代销 机构 参照场 外申 购费 率执 行。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
信诚有色 份 额持 有人 在销 售机构 赎回 时， 每笔 赎回 申请不 得低 于 100 份 信诚 有色份额，
且通过 场内 单笔 申请 赎回 的信诚 有色 份额 必须 是整 数份 ； 信 诚有色 份 额持 有人 赎回时 或赎 回
后将导 致在 销售 机构(网点)保留 的信 诚有色 份 额余 额 不足 100 份 的， 需一 并全 部赎回 。
信诚有色 份额 持有人 每个 交易账户 的最 低份额 余额 为 100 份。 信诚有色 份额 持有人 因
赎回、 转换 等原 因导 致其 单个基 金账 户内 剩余 的信 诚 有色 份额 低 于100 份时 ， 注册 登记 系统
可对该 剩余 的基 金份 额自 动进行 强制 赎回 处理 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 规定 申购 金额和 赎回
份 额的数 量限 制。基 金管 理人进行 前述 调整时 将提 前 3 个 工作日 在至 少一种 指定媒体 上公
告。
4.2 赎回费率
1. 、 根据 基金 合同 的规定 ，信诚 有色 份额 的赎 回费 率不超 过 5%;
2 、 信诚 有色 份额 的场 外赎 回费率 按照 基金 份额 持有 时间逐 级递 减， 场外 赎回 的实际 执
行的费 率如 下： 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
3
持有时 间 场外赎 回费 率
Y＜1 年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
3 、 信诚 有色 份 额的 场内 赎 回费率 为固 定 值 0.5% ， 不 按份额 持有 时间 分段 设置 赎回费 率;
4 、 从场 内转 托管 至场 外的 信诚有色 份 额， 从场 外赎 回时， 其持 有期 限从 转托 管转入 确
认日开 始计 算 。
5 定期定额投资业务
1 、 本 基金 同时 开通 定期 定 额投资 业务 的代 销机 构包 括: 中国 银行 股份 有限 公司 、 招商 银
行股份 有限 公司 、 交 通银 行股份 有限 公司 、 中 信证 券股份 有限 公司 、 中 信万 通证券 有限 责 任
公司、 中信证 券 （浙 江） 有限责 任公 司 （原 “ 中信 金通证 券有 限责 任公 司” ） 、 中信建 投证 券
有限责 任公 司 、 中国 中投 证券有 限责 任公 司、 招商 证券股 份有 限公 司、 国信 证券股 份有 限 公
司、 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 和国 泰君 安证 券股 份有限 公司 等基
金代销 机构 的营 业网 点。
2 、投 资者可 以与 上述代 销 机构或 本公司 网上直 销渠 道约定 每月固 定扣款 金额 。 除招商
银行 股份有限公司 和国信证券 股份有限公司 以外, 上述销 售机构每期最 低申购金额 为人民币
100 元( 含申购 手续费); 招 商银行股份有限公司 和海 通证券股份有限公司 每期 最低申购金额
为人民 币 300 元 （含 申购 手续费 ） ， 国信 证券 股份 有 限公 司 每期 最低 申购 金额 为人民 币 500
元( 含 申购 手续 费) 。
3 、 有关 定期 定额 投资 的具 体业务 规则 请查 询 2008 年 10 月 6 日刊 登在 《中 国 证券报 》 、
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 及本 公司 网站的 《 信 诚基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金定 期定
额投资 业务 规则 的公 告》 。
6
基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构
信诚基 金管 理有 限公 司
1 、 直 销柜 台: 上海 市浦 东 新区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 汇丰 银行 大 楼 9 层, 邮编 200120, 直
销传真:021-50120895, 客 服 热线:400-666-0066 、021-51085168 。
2 、 网上 直销 平台: 交 易网 址 www.xcfunds.com
关于网上 直销 平台 实 行的 费率优 惠:
投资者 通过 农业 银行 借记 卡申购 本基 金即 可享 受标 准申购 费率 的 7 折优 惠 ， 定 投本基 金
可享受 标准 申购 费率 的 4 折优惠 ， 但 最低 不得 低于 0.6%, 原 申购 费率 等于 、 低 于 0.6% 或 适用
固定费 率的,则 按原 费率 执 行,不 再享 有费 率折 扣。
投资者 通过 建设 银行 借记 卡投资 本基 金即 可享 受标 准申购 费率 的 8 折优 惠, 但 最低不 得
低于0.6%, 原申 购费 率等 于、 低于0.6% 或适 用固 定 费率的,则 按原 费率 执行, 不再享 有费 率折
扣。
投资者 通过 招商 银行 借记 卡投资 本基 金即 可享 受标 准申购 费率 的 8 折优 惠, 但 最低不 得
低于0.6%, 原申 购费 率等 于、 低于0.6% 或适 用固 定 费率的,则 按原 费率 执行, 不再享 有费 率折
扣。
投资者 通过 汇付 天下 天天 盈账户 投资 本基 金即 可享 受标准 申购 费率 的 4 折优 惠,但 最低信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
4
不得低 于0.6%, 原申 购费 率等于 、 低于 0.6% 或适 用 固定费 率的,则 按原 费率 执 行,不 再享 有费
率折扣 。
投资者 通过 支付 宝账 户投 资本基 金即 可享 受标 准申 购费率 的 4 折优 惠, 但最 低 不得低 于
0.6%, 原申 购费 率等 于、 低 于 0.6% 或 适用 固定 费率 的,则按 原费 率执 行,不 再享 有费率 折扣 。
6.1.2 场外非直销机构
1 、 场 外非 直销 机构 包括: 中国银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 交通银 行 股
份有限 公司、 中信 证券 股 份有限 公司、 中信 证券 （ 浙江） 有 限责 任公 司 （原 “中信金 通证 券
有限责 任公 司” ） 、 中 信万 通证券 有限 责任 公司 、 中 信建投 证券 有限 责任 公司 、 中 国中 投证 券
有限责 任公 司 、 招商 证券 股份有 限公 司 、 国信 证券 股 份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限 公
司、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 海 通证 券股 份有 限公司 和长 城证 券有 限责 任公司 等基 金代
销机构 的营 业网 点( 具体 申 购赎回 安排 和网 点名 单请 查阅本 基金 招募 说明 书和 发售公 告以 及
其他相 关的 业务 公告) 。
2 、关 于场 外非 直销 机构 实 行的费 率优 惠:
(1)中 国银 行股 份有 限公 司
投资者 通过 中国 银行 网上 银行进 行基 金申 购业 务， 前端申 购费 率享 受8 折优 惠； 通 过 手
机银行 申购 开放 式基 金， 前端申 购费 率享 有6 折优 惠； 通过 柜台 、 网 上银 行 及手机 银行 等办
理 “ 定期 定额 投资 业务 ” ， 前端申 购费 率享 受8 折优 惠。 上述 优惠 折扣 后的 费 率不低 于 0.6% ，
优惠后 费率 低 于0.6% 的， 一律按 照 0.6% 执行； 原前 端申购 费率 低 于 0.6% 的 将 不再有 折扣 优
惠，按 原申 购费 率执 行。
(2)交 通银 行股 份有 限公 司
2013 年6 月28 日15:00 至2014 年6 月30 日15:00 期间, 投资 者通 过交 通 银行网 上银
行、 手机 银行 申购 指定 开放 式基金 的投 资者 对交 通银 行代销 的基 金开 展申 购手 续费费 率优 惠
活动。 基金 申购 手续 费费 率 （前 端模 式） 享受 最低8 折优 惠， 折扣 优惠 后的 手 续 费费 率不 低
于 0.6% 。原 申购 手续 费费 率已低 于 0.6% 的 将不 再有 折扣优 惠， 按原 申购 手续 费费率 执行 。
基金定 投申 购费 率最 低 8 折优惠 ，但 优惠 折扣 后的 费率不 低于0.6% 。原 申购 费率低 于 0.6%
的将不 再有 折扣 优惠 ，按 原申购 费率 执行 。
(3)中 信建 投证 券有 限责 任 公司
投资者 可通 过中 信建 投证 券网上 交易 系统 （含 手机 网 上交易 系统 ， 下 同） 委 托申 购基金 。
投资者 通过 中信 建投 证券 网上交 易系 统网 上委 托定 时定额 申购 本基 金的 ， 原申 购费率 高
于0.6% 的 ， 享 受费 率 4 折 优惠 ， 若 优惠 折扣 后费 率 低于0.6% ， 则 按0.6% 执行 ； 原 申购 费率
等于或 低 于0.6% 的 ，则 按 原费率 执行 。
投资者 通过 中信 建投 证券 柜台交 易系 统现 场委 托定 时定额 申购 本基 金 ， 原 申购 费率高 于
0.6 ％ 的， 享受费 率8 折优 惠， 若 优惠 折扣 后费 率低 于 0.6 ％， 则按 0.6 ％ 执行 ； 原申 购费 率
等于或 低 于0.6 ％的 ，则 按原费 率执 行。
投资者 通过 中信 建投 证券 网上交 易系 统委 托申 购本 基金， 原申 购费 率高 于 0.6 ％的， 享
受费率4 折 优惠 ，若 优惠 折扣后 费率 低于 0.6 ％， 则按 0.6 ％ 执行 ；原 申购 费率等 于或 低于
0.6 ％ 的， 则按 原费 率执 行 。
(4)中 国中 投证 券有 限责 任 公司
投资者通过中国中投 证券 有限责任 公 司 网 上 交易 系统 定 投 申 购 的 申 购 费率 为原 费 率 的
四折， 且不 低于0.6% （仅 限于场 外前 端模 式） ； 投资 者通过 中国 中投 证券 有限 责任公 司现场
柜台系 统定 投申 购的 申购 费率为 原费 率的 八折 ， 且 不低 于 0.6% （仅 限于 场外 前端模 式） ； 基
金原费 率低 于0.6% 的， 则 按原费 率执 行。
投资者 通过 网上 交易 方式 申购中 国中 投证 券有 限责 任公司 代理 销售 的开 放式 基金 （仅 限信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
5
前端、 场外 模式 ） ， 原 申购 费率高 于 0.6% 的， 最 低优 惠至 0.6% ， 且不 低于 原费 率的 4 折； 原
申购费率 低于 0.6% 的，则 按原费率 执行 （原费 率指 各基金管 理公 司发布 的公 开法律文 件上
注明的 费率 ） 。
(5)中 国银 河证 券股 份有 限公司
投资者 通过网 上交 易方式 申购中国 银河 证券股 份有 限公司代 理销 售的开 放式 基金（ 仅
限前端 、场 外模 式） ，原 申 购费率 高 于0.6% 的 ，最 低 优惠 至 0.6% ， 且不 低于 原 费率 的 4 折；
原申购 费率 低 于0.6% 的， 则按原 费率 执行 。 （原 费率 指各基 金管 理公 司发 布的 公开法 律文 件
上注明 的费 率）
投 资 者 通 过 网 上 交 易 方 式 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 原 申 购 费 率 高 于 0.6% 的 ， 最 低 优 惠 至
0.6% ， 且 不低 于原 费率 的4 折 ； 原 申购 费率 低于0.6% 的 ， 则 按原 费率 执行。 （ 限前端 收费 模
式，原 费率 指各 基金 公开 法律文 件上 注明 的费 率）
投资者 临柜 方式 办理 定期 定额 业 务， 原申 购费 率高 于 0.6% 的， 最低 优惠 至 0.6% ，且 不
低于原 费率 的8 折 ； 原 申 购费率 低 于 0.6% 的 ， 则 按 原费率 执行 。 （限 前端 收费 模式 ， 原 费率
指各基 金公 开法 律文 件上 注明的 费率 ）
(6)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
投资者 通过 国泰 君安 证券 股份有 限公 司自 助式 交易 系统 （包 括网 上交易 、 电 话委托 、 手
机证券 、自 助热 自助 系统 ）申购 本基 金， 原申 购费 率高于 0.6% 的， 最低 优惠 至 0.6% ，且 不
低于原 费率 的 4 折 ；原 申 购费率 低 于 0.6% 的 ，则 按 原费率 执行 。该 优惠 活动 仅适用 于基 金
产品的 场外 前端 收费 模式 ，原费 率依 据各 基金 公司 发布的 公开 法律 文件。
(7)招 商证 券股 份有 限公 司
投资者通 过招 商证券 股份 有限公司 网上 交易系 统申 购本基金 （不 包括定 投） ， 原前端 申
购费率 高 于0.6% 的， 前端 申购费 率按 ４折 优惠 （即 实收申 购费 率＝ 原申 购费 率*0.4 ） ， 优 惠
后费率 如果 低 于0.6% ， 则 按 0.6% 执 行； 原前 端申 购 费率低 于 0.6% 的， 则按 原 申购费 率执 行。
(8)海 通证 券股 份有 限公 司
投资者通过海通证券 股份 有限公司网上交易系 统申 购或定期定额投资本 基金 即可享受
标准申 购费 率的4 折 优惠, 但最低 不得 低于0.6%, 原 申购费 率等 于、 低于 0.6% 或适用 固定 费
率的, 则按 原费 率执 行,不 再享 有 费率 折扣 。
投资者通过海通证券 股份 有限公司柜台系统定 期定 额投资本基金即可享 受标 准申购费
率的8 折优 惠, 但最 低不 得 低于 0.6%; 原申 购费 率等 于、 低于0.6% 或适 用固 定 费率的,则 按原
费率执 行, 不再 享有 费率 折 扣。
6.2 场内销售机构
具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位(具 体 名单可 在深 交所 网站 查询) 。 下 列会
员单位 已具 有基 金 基 金申 购赎回 权限:
爱建证 券、 安信 证券 、渤 海证券 、财 达证 券、 财富 证券、 财富 里昂 、财 通证 券、长 城 证 券 、
长江证 券、 大通 证券 、大 同证券 、德 邦证 券、 第一 创业、 东北 证券 、东 方证 券、东 海 证 券 、
东 莞证 券、 东吴 证券 、东 兴证券 、方 正证 券、 光大 证券、 广发 证券 、广 州证 券、国 都 证 券 、
国海证 券、 国金 证券 、国 开证券 、国 联证 券、 国盛 证券、 国泰 君安 、国 信证 券、国 元 证 券 、
海通证 券、 恒泰 长财 、恒 泰证券 、红 塔证 券、 宏源 证券、 华安 证券 、华 宝证 券、华 创 证 券 、
华福证 券、 华林 证券 、华 龙证券 、华 融证 券、 华泰 联合、 华泰 证券 、华 西证 券、华 鑫 证 券 、
江海证 券、 金元 证券 、联 讯证券 、民 生证 券、 民族 证券、 南京 证券 、平 安证 券、齐 鲁 证 券 、
日信证 券、 瑞银 证券 、山 西证券 、上 海证 券、 申银 万国、 世纪 证券 、首 创证 券、天 风 证 券 、
天源证 券、 万和 证券 、开 源证券 、万 联证 券、 西部 证券、 西藏 同信 、西 南证 券、厦 门 证 券 、
湘财证 券、 新时 代证 券、 信达证 券、 兴业 证券 、 银 河证券 、 银 泰证 券、 英大 证券、 招商 证券 、
浙商证 券、 中航 证券 、中 金公司 、中 山证 券、 中投 证券、 中天 证券 、中 信建 投、中 信 浙 江 、 信诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
6
中信万 通、 中信 证券 、中 银证券 、中 邮证 券、 中原 证券（ 排名 不分 先后 ）
7 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
1 、 在 开始办 理信 诚 有色 份 额申购 或者赎 回之后 ，基 金管理 人将在 每个开 放日 的次日 ，
通过网 站、 基金 份额 销售 网点以 及其 他媒 介， 披露 开放日 信诚 有色 份额 、800 有色A 份额 与
800 有色 B 份额 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值;
2 、 基 金管 理人 将公 告半 年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 信诚 有色份 额、
800 有色 A 份额 与800 有色 B 份 额的 基金 份额 净值 。 基 金管 理人 将 在 前述 最 后一个 市场 交易
日的次 日， 将基 金资 产净 值、 信 诚有色 份 额、800 有色 A 份额与 800 有色 B 份 额的基 金份 额
净值和 基金 份额 累计 净值 登载在 指定 报刊 和网 站上 。
8 其他需要提示的事项
1 、 对 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 人, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话(400-666-0066 、
021-51085168) 咨 询基 金 交易 等 事 宜。 投 资人 亦 可通过 本 公 司网 站(www.xcfunds.com) 下载基
金业务 表单 和了 解基 金交 易等事 宜。
2 、 为确 保投 资人 能够 及时 收到对 账单, 请 投资 人注 意 核对开 户信 息是 否准 确、 完整。 如
需补充 或更 改, 请及 时到 原 开户机 构更 正相 关资 料。
3 、 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产, 但 不 保证基 金
一定 盈利,也 不保证最低 收益。 敬请投资人于 投资前认真 阅读本基金的 《基金合同 》和《招
募说明 书》 。
特此公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2013 年 9 月 13 日
