中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2013 年第2 号）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二○一三年九月 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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重要提示
（一）本基金基金合同于 2007年1月29日正式生效。
（二）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）本摘要根据《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和《中欧
新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五） 本更新招募说明书所载内容截止日2013年7月28日 （特别事项注明除外） ，
有关财务数据和净值表现截止日为 2013年6 月30日（财务数据未经审计）。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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目
录
一、基金管理人 ...................................................................................................................... 4
二、基金托管人 ...................................................................................................................... 8
三、相关服务机构 ................................................................................................................ 10
四、基金的名称 .................................................................................................................... 25
五、基金的类型 .................................................................................................................... 26
六、基金的投资目标 ............................................................................................................ 26
七、基金的投资方向 ............................................................................................................ 26
八、基金的投资策略 ............................................................................................................ 27
九、基金的业绩比较基准 .................................................................................................... 29
十、基金的风险收益特征 .................................................................................................... 29
十一、基金投资组合报告 .................................................................................................... 30
十二、基金的业绩 ................................................................................................................ 34
十三、基金的费用与税收 .................................................................................................... 36
十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................ 40
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：中欧基金管理有限公司
2、住所：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 8层
3、办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦8 层
4、法定代表人：唐步
5、组织形式：有限责任公司
6、设立日期：2006 年7月19 日
7、批准设立机关：中国证监会
8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号
9、存续期间：持续经营
10、电话：021- 68609600
11、传真：021- 33830351
12、联系人：吉亦超
13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
14、注册资本：1.88 亿元人民币
15、股权结构：
意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI）出资 6,580万元人民币，占公司注
册资本的35%；
国都证券有限责任公司出资 5,640万元人民币，占公司注册资本的 30%；
北京百骏投资有限公司出资 5,640万元人民币，占公司注册资本的 30%；
万盛基业投资有限责任公司出资 940万元人民币，占公司注册资本的 5%；
上述四个股东共出资 18,800万元人民币。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。21年以上证券从业经验。中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部
总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经
理。
Marco D’Este 先生， 中欧基金管理有限公司副董事长。 意联银行(UBI Banca)
机构银行业务部总监，曾任布雷西亚农业信贷银行（简称“CAB”) 国际部总监，
联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状
况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，联合信贷银行东京分行资金
部经理，并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽
约分行及米兰总部工作。
Guido Masella 先生，中欧基金管理有限公司董事，伦敦 Arkadian 咨询公司
常务董事，意大利籍。历任意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利中央银
行（罗马）国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆（北京）财
务专员；意大利中央银行（布鲁塞尔）本地代表办事处经济师；意大利中央银行
（维罗纳）银行和金融系统监管署分析师。
陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，中国籍。历任国都证券有限责任
公司副总经理，中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、北
京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。
Barry Livett 先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公
司首席执行官，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券
咨询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、新加坡
联合银行高级经理、Morgan Grenfell亚洲区经理助理、中银国际助理董事、欧中
金融服务合作项目协调员/证券部董事。
刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长/
教授。
肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法
学硕士，君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。
（注：经公司股东会会议决议通过，2013年 8月 6 日起公司董事会成员发生变更，具体的变更情况请参
阅公司于 2013 年 8 月 8 日披露的《中欧基金管理有限公司关于公司董事会成员变更的公告》 。上述事项已按
相关法律法规向中国证监会和上海证监局报告。 ）
2、基金管理人监事会成员 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦
大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事
务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中
伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。
刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中
国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处
处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。
刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部
总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政
府外商投资促进中心项目经理、加拿大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC注册会计师
事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。
（注：经公司股东会会议决议通过，2013年8月6日起公司监事会成员发生变更，具体调整如下：监事会
成员由三人调整为四人，分别为唐步先生、廖海先生、黎忆海女士和黄峰先生。其中，唐步先生任公司监事
会主席，黎忆海女士和黄峰先生为职工监事。 ）
3、公司高级管理人员
唐步先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。（注：经公司董
事会会议决议通过，唐步先生因任期届满原因自2013年8月6日起不再担任公司董事及董事长职务。自2013年8
月6日起至公司新任董事长到任止，由公司总经理刘建平先生代为履行公司董事长职务。上述事项已按相关法
律法规向中国证监会和上海证监局报告，并于2013年8月8日予以公告。 ）
刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。北京大学法学硕士，
17年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理
委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，
22年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证
券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门
经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技
术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限
公司分管运营副总经理。
周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2011
年5月起至今） 、中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（自2011年8月
起至今） ， 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理 （自2012年3月起至今） ，
中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士，14年以上证券及基金从业经验。历
任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天
合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自2006年11月起至2011年1月） ，中欧
基金管理有限公司研究部总监。
朱彦先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大
学经济学学士，23年以上信托、证券及基金从业经验。历任北京国际信托投资公
司计划财务部员工，海南赛格国际信托投资公司资金计划部主管，海南华银国际
信托投资公司北京证券营业部总经理，北京国际信托投资公司上海昆明路证券营
业部总经理，国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理、上海长阳路
证券营业部总经理，中欧基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周蔚文先生，中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。北
京大学管理科学与工程专业硕士，14年证券及基金从业经验。历任光大证券研究
所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股票
型证券投资基金基金经理（自 2006年11月起至 2011年1月） ，中欧基金管理有
限公司研究部总监。现任中欧基金管理有限公司副总经理兼投资总监、中欧新蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011月5月23日起至今） 、中欧新
趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（自 2011年8月16日起至今） 、中欧
盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自 2012年3月29日起至今） 。
魏博先生，中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理，中国籍。复旦
大学区域经济学专业硕士，6 年证券及基金从业经验。历任中原证券股份有限公
司研究员，东方证券股份有限公司研究员，中欧基金管理有限公司中欧新动力股
票型证券投资基金（LOF）基金经理助理兼研究员。现任中欧基金管理有限公司中
欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理（2012 年 8 月 15 日起至今）、中
欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（2013年3月29日至今）。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（2）历任基金经理
殷觅智（Ian Midgley）先生，于 2007年 1月29日至2009年7 月16日期间
担任中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理。
王磊先生， 于 2008 年8月29 日至2010 年9月2日期间担任中欧新趋势股票
型证券投资基金（LOF）基金经理。
王海先生，于2010 年9月2 日至2012年 1月18日期间担任中欧新趋势股票
型证券投资基金（LOF）基金经理。
刘水云女士，2010 年12月30日至2013 年2月28日期间担任中欧新趋势股
票型证券投资基金（LOF）基金经理。
5、公司投资决策委员会成员
公司投资决策委员会的成员为：公司副总经理兼投资总监周蔚文先生、总经
理刘建平先生、总经理助理兼权益投资部总监苟开红女士、固定收益部总监聂曙
光先生、研究部副总监杨坤女士、专户理财部副总监沈洋先生、基金经理王海先
生。其中副总经理兼投资总监周蔚文先生任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年7 月20 日
注册资本：人民币 127.02亿元
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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兴业银行成立于 1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交
易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 127.02亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力
于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2012年12月31日，兴业银行
资产总额达到32,509.75 亿元，归属于母公司股东权益 1695.77亿元，不良贷款
比率为0.43%，全年实现归属于母公司股东的净利润 347.18亿元。根据英国《银
行家》杂志最新排名，公司按一级资本排名 69位，按总资产排名61 位，均较上
年提升14位。根据美国《财富》中文版中国 500强企业最新排名，公司排名第 78
位，较上年提升6位。
（二）主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存
管结算处、养老金管理中心等处室，共有员工 97人，业务岗位人员均具有基金从
业资格。
（三）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格，基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2013 年 6 月 30 日，兴业银行已托管
开放式基金 18 只--兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、长盛货币市场基
金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、兴全全
球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股
票型证券投资基金（LOF）、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置
混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵
活配置混合型证券投资基金、中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金、民生加银
内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产
业证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、工银瑞信 60天理财债券型证券
投资基金、银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金，托管基金财产规模中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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317.10亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构：
1）中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 8层
联系人：王李李
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2）中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
（2）代销机构：
1）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154号
办公地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服热线：95561
网址：www.cib.com.cn
2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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联系人：张静
电话：95533
传真：010－66275654
客服热线：95533
网址：www.ccb.com
3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号金鼎大厦 A座6层
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
传真：010-66415194
客服热线：95580
网址：www.psbc.com
4）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
传真：010-57092611
客户热线：95568
网站：www.cmbc.com.cn
5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客服热线：95555 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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网址：www.cmbchina.com
6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：陈铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408440
客户热线：95559
网址：www.bankcomm.com
7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
电话：010-65556960
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
8）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
9）国信证券股份有限公司
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住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6楼
法人代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人： 孙树明
联系人：黄岚
电话：95575或致电各地营业网点
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：4008888108
传真：010-65182261
客服热线：4008888108
网址：www.csc108.com
12）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
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法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
13）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄正大五道口广场 1号楼 22层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
客服热线：95562
14）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真：010-66045527
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
15）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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传真：021-22169134
客服热线: 4008888788，10108998
网址：www.ebscn.com
16）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
17）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址：北京西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客服热线：4008-000-562
网址：www.hysec.com
18）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服热线：4008-888-888
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网址：www.chinastock.com.cn
19）齐鲁证券有限公司
住所：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号23层
法定代表人: 李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服热线：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
21）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
22）国元证券股份有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
客服热线：95578，4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
23）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服热线：95511-8
网址：www.pingan.com
24）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服热线：4008888666
网址：www.gtja.com
25）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
26）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
27）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号
办公地址：南京市中山东路 90号
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
传真：025-51863323
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
28）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：姚文平 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
29）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区 11楼1105B
法定代表人：赵文安
联系人：李欣
电话：0755-83007179
传真：0755-83007167
客服热线：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
30）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服热线：95558
网址：www.citics.com
31）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888-25113 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
32）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
法定代表人：陆涛
联系人：许方迪
电话：0755-21517910
客服热线：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
33）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
34）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20楼
办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588号 恒鑫大厦19、20 楼
法定代表人：沈强
联系人：周研
电话：0571-86078823
客服热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
35）联讯证券有限责任公司
住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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办公地址：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：0752-2119391
客服热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
36）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
37）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
38）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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传真：023-63786212
公司网址：www.swsc.com.cn
39）东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服热线：4008601555
公司网址：www.dwzq.com.cn
40）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座3层、5层
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服热线：010-58568118
网址： www.hrsec.com.cn
41）上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
42）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座9楼 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
43）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
44）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心8楼 801
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼801
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
45）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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基金买卖网：www.jjmmw.com
46）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦25楼 C区
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
47）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010—62020088
传真：010—62020088--8802
客服热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
2、场内发售机构：
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公
告）
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（三）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 刘颖
经办会计师：单峰 刘颖
四、基金的名称
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于可能从中国经济以及资本市场新趋势获益的公司，在兼顾
风险的原则下，追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。
七、基金的投资方向
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。其中，股票
投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股等；债券投资范围包
括国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等工具。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
本基金大类资产的投资比例范围是：股票资产占基金资产的 60%-95%，债券资
产占基金资产的0-35%， 现金及剩余期限在1 年以内的政府债券不少于基金资产净
值的5%。
（二）投资理念
我们奉行积极的投资，坚持精心选股与严格的风险控制相结合。我们将重点
投资于最有可能从中国经济发展新趋势和资本市场成长中受益，具有良好的公司
质地和快速增长潜力，且股价相对合理、具备估值优势的上市公司。
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点，注重挖掘基于未来趋势的
企业价值。资产配置和行业配置层面，本基金在正常市场条件下不做主动性资产
配置调整，并倾向于持有较多符合经济发展和市场变革新趋势的行业。股票选择
层面，本基金通过客观化的定量分析、主观化的定性分析、证券估值等步骤选择
合适的、物有所值的上市公司股票构建最优投资组合。
1、资产配置
本基金的资产配置比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%，债券资产占基金
资产的0-35%，现金及剩余期限在 1年以内的政府债券不少于基金资产净值的 5%。
资产配置方案由公司投资决策委员会每月定期或不定期根据研究部对宏观经
济走向、信贷和货币的流动性状况、宏观政策动态和制度改革等因素的分析和研
究报告，进行制订和调整后由基金经理执行。
2、行业配置
本基金资产的行业配置在参照本基金的市场基准富时中国A600指数的行业配
比基础上，对看好其未来发展趋势的部分行业适当增加投资，对本基金看淡的行
业适当减少投资。该“锁定基准，适当灵活”的被动中具有主动性的投资风格有
利于充分发挥本基金管理人的专业优势和团队优势，从而积极把握经济发展过程
中的新趋势；同时对行业投资比例增减的适度控制又可以减小本基金对市场基准
的跟踪误差，从而在适度风险基础上为投资人实现优厚的回报。
3、股票选择
本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在通过“自下而上”的方式遴选
出估值合理的优质公司股票，其主要步骤为：
（1）客观化的定量分析
客观化的定量分析主要借助分析上市公司财务报表以判断公司的财务状况，
包括通过损益表分析上市公司收入和利润情况，通过资产负债表分析财务结构比
率，通过现金流量表分析上市公司是否稳步发展，以及通过对特定财务指标的考
察和同行业公司之间的比较过滤掉财务状况欠佳的公司，并试图寻找行业龙头企中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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业。因此，在客观化的定量分析阶段，我们的分析提供了下方保护的好处。
（2）主观化的定性分析
主观化的定性分析将主要从竞争力、管理质量、增长潜力和公司治理四个方
面来对上市公司进行综合定性分析，这四个方面并不是完全分开的，而是相互关
联的。该阶段主要通过分析公司目前的行业地位和未来的发展机会，来研究公司
的业务能力将如何改变以及由于此种改变可能给股东带来的潜在回报。因此，该
项分析提供了附加价值，或者说上方增长的好处。
（3）证券估值和业绩评价
基于主观和客观分析，本基金将采用相对估值法和绝对估值法（行业相关、
时间相关）来评价一个股票的内在价值，并给出其在未来 12个月内的目标价格。
本基金借鉴国际成熟市场投资经验，主要采用 GARP（Growth at Reasonable
Price）模型来选取股票，即我们寻找有坚实基础能持续稳定增长，同时又被市场
所低估的公司。GARP 策略与价值投资和成长投资的区别在于，价值投资偏重于投
资价值低估的公司，而成长投资注重于投资成长性高的公司，而 GARP 则能够弥补
纯粹价值投资和成长投资的不足，能尽量兼顾价值和成长。一般来说，采用 GARP
策略能够获取比纯粹价值投资更大的回报，同时能享受到比纯粹成长投资更小的
风险。通过估值和风险因素的统筹，确保基金只投资于合适的、物有所值的个股，
并通过以上步骤构建最优投资组合。
4、债券选择
与本基金的积极股票投资策略相比，本基金的债券投资策略相对保守，基金
的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主，适当投资于企业债和可转换
债券，并主要采取久期控制和个券选择的投资策略来运作债券组合。除现券买卖
外，本基金也通过债券回购、逆回购操作，帮助实现基金现金流与基金的申购、
赎回活动相匹配。
5、权证投资
在任何情况下，本基金不主动买入权证，但可能因所持股票的上市公司个别
行为(如股权分置改革对价或因其他原因向股东配送等)而被动持有权证。本基金
将自该权证上市交易首日起，根据市场情况卖出被动持有的各权证。本基金持有
权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（二）投资决策
本基金的投资决策依据包括国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规
定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证券市场走势，等等。
本基金的投资决策程序可以概括为：
1、投资研究部根据研究员提交的上市公司、行业研究报告和投资业绩与风险评价
报告研究深入分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及行业因素等方面
后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案；
2、投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产
配置决议；
3、投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基
金的投资决策执行情况；
4、基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组
合计划；
5、投资决策执行；
6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。
九、基金的业绩比较基准
80%×富时中国 A600指数+20%×富时中国国债指数
十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于中高风险、追求
长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。在严格控制风险的前提下，本基金的
投资将以前瞻的眼光把握经济发展与市场变革的中长期趋势，努力挖掘个股与板
块、行业的投资机遇。
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2013年第2季度报告，所载数据截至
2013年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,474,291,207.04 72.69
其中：股票 1,474,291,207.04 72.69
2 固定收益投资 3,996,000.00 0.20
其中：债券 3,996,000.00 0.20
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 148,990,463.49 7.35
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 241,412,564.78 11.90
6 其他各项资产 159,367,468.84 7.86
7 合计 2,028,057,704.15 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 62,371,245.96 3.10
B 采矿业 - - 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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C 制造业 759,854,664.33 37.71
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
136,880,354.88 6.79
E 建筑业 3,140,000.00 0.16
F 批发和零售业 46,053,895.50 2.29
G 交通运输、 仓储和邮政业 43,978,142.98 2.18
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
65,144,643.26 3.23
J 金融业 28,850,523.30 1.43
K 房地产业 241,108,624.01 11.97
L 租赁和商务服务业 3,986,400.00 0.20
M 科学研究和技术服务业 5,627,247.99 0.28
N
水利、 环境和公共设施管
理业
28,288,000.00 1.40
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 49,007,464.83 2.43
S 综合 - -
合计 1,474,291,207.04 73.17
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000525 红 太 阳 7,544,610 113,093,703. 5.61 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
32 / 42
90
2 002308 威创股份 9,070,227
83,446,088.4
0
4.14
3 000002 万
科Ａ 7,699,993
75,844,931.0
5
3.76
4 601139 深圳燃气 7,809,268
69,424,392.5
2
3.45
5 600011 华能国际 11,999,785
64,078,851.9
0
3.18
6 600383 金地集团 8,999,871
61,739,115.0
6
3.06
7 000581 威孚高科 1,775,973
59,299,738.4
7
2.94
8 002185 华天科技 7,529,838
58,205,647.7
4
2.89
9 600108 亚盛集团 8,919,823
58,157,245.9
6
2.89
10 600649 城投控股 7,799,826
53,974,795.9
2
2.68
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 3,996,000.00 0.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - - 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 3,996,000.00 0.20
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 010308 03国债⑻ 40,000 3,996,000.00 0.20
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。9、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外
的股票。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,902,719.19
2 应收证券清算款 157,075,606.04
3 应收股利 -
4 应收利息 364,922.11
5 应收申购款 24,221.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 159,367,468.84
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2007年1月29日，基金业绩截止日2013年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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阶段
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩
比较基
准收益
率
④业绩
比较基
准收益
率标准
差
①-③ ②-④
2007.01.29—2007.12.31 83.22% 1.69% 77.57% 1.82% 5.65% -0.13%
2008.01.01—2008.12.31 -58.61% 2.47% -55.32% 2.42% -3.29% 0.05%
2009.01.01—2009.12.31 60.40% 1.69% 72.91% 1.63% -12.51% 0.06%
2010.01.01—2010.12.31 -16.27% 1.28% -4.90% 1.24% -11.37% 0.04%
2011.01.01-2011.12.31 -26.44% 1.08% -21.48% 1.05% -4.96% 0.03%
2012.01.01-2012.12.31 10.78% 1.11% 5.94% 1.04% 4.84% 0.07%
2013.01.01-2013.06.30 -1.76% 1.28% -8.54% 1.16% 6.78% 0.12%
2007.01.29—2013.06.30 -18.47% 1.62% -0.74% 1.59% -17.73% 0.03%
数据来源：中欧基金
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007年1月29日至2013 年6月30日）
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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数据来源：中欧基金
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金上市费；
（4）银行汇划费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律
文件的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的
从其规定。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）本条第1款中（3） 到（9） 项费用由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额,从基金财产中列支。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费：
本基金的认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用。
（1）本基金的场外认购费率：本基金场外采取金额认购的方式，以认购金额
为基数采用比例费率计算认购费用。认购费由认购申请人承担，投资者在一天之
内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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单笔金额 （M） 收费标准
M<50万元 1.00%
50万元≤ M <100 万元 0.60%
100 万≤ M <1000 万元 0.30%
M≥1000万元 单笔1000元
（2）本基金的场内认购费率
深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定
投资者的场内认购费率。
2、申购费：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：
单笔金额 （M） 收费标准
M<50 万元 1.50%
50万元≤ M <100万元 1.00%
100万≤ M <1000万元 0.50%
M≥1000万元 单笔1000元
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3、转换费率：本基金仅可办理场外转换业务，场内暂时未开通基金间转换业务。
基金的转换费率等在开通转换业务前 3 个工作日依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
4、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：
持有基金份额期限
（N） 收费标准
N<1年 0.50%
1年≤ N <2年 0.25%
N≥2年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的 25%归基金财产，75%用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，在基金合同
约定范围内调整上述费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式
实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。调整后的上述费
率还将在最新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基
金转换费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定
列支。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种
中国证监会指定媒体上公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 )、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管
理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后
对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于 2013年3月刊登的《中欧新趋
势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一） “重要提示”部分
原更新招募说明书 “本更新招募说明书所载内容截止日 2013年1 月28日 （特
别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2012年12月 31日（财务
数据未经审计）。”更新为“本更新招募说明书所载内容截止日 2013年7月28
日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年 6月30日
（财务数据未经审计）。”
（二） “三、基金管理人”部分
1、更新了基金管理人的注册资本数额和股权结构。
2、更新了董事会成员、公司高级管理人员和现任基金经理、历任基金经理的
信息。
（三）“四、基金托管人”的部分
更新了基金托管人的相关信息。
（四）“五、相关服务机构”部分
1、更新了直销机构联系人的信息。
2、更新了代销机构的信息。
（五）“十二、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至 2013年 6月30日。
（六）“十三、基金的业绩”部分
更新了整章的信息，数据截至 2013年6月30日。
（七）“二十三、基金托管协议的内容摘要”部分
1、更新了基金管理人的注册资本数额和经营范围。 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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2、更新了基金托管人的注册资本数额。
（八）“二十五、其他应披露事项”部分
更新了本期本基金相关的公告。
以下为本基金管理人自 2013 年 1 月 29 日至 2013 年 7 月 28 日刊登于《中国
证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的公告。
序号 事项名称 披露日期
1 中欧基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告 2013.2.22
2 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告 2013.3.2
3
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“永泰能源”股票估值
方法的公告
2013.3.6
4 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2013 年第 1号） 2013.3.14
5
中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013年第
1号）
2013.3.14
6 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年年度报告（正文） 2013.3.30
7 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年年度报告（摘要） 2013.3.30
8
中欧基金关于开通上海银联相关银行卡基金网上直销定期定额投资业务
并实施费率优惠的公告
2013.4.1
9
中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“通源石油”股票估值
方法的公告
2013.4.9
10
中欧基金管理有限公司关于新增部分渠道为旗下基金代销机构并参与费
率优惠活动的公告
2013.4.19
11 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 1季度报告 2013.4.20
12 中欧基金管理有限公司关于公司股东变更及增加注册资本的公告 2013.4.20
13
中欧基金管理有限公司关于新增西南证券为旗下部分基金代销机构的公
告
2013.5.2
14
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在交通银行股份有限公司开通
基金转换业务的公告
2013.5.15
15 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有ST 宏盛股票估值方法 2013.5.30 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2013 年第 2 号）
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的公告
16
中欧基金管理有限公司关于新增东吴证券为旗下部分基金代销机构并同
时开通定期定额投资业务的公告
2013.6.18
17
中欧基金管理有限公司旗下基金 2013 年6 月28日基金资产净值、 基金份
额净值和基金份额累计净值公告
2013.6.29
18
中欧基金管理有限公司旗下基金 2013年6 月30日基金资产净值、 基金份
额净值和基金份额累计净值公告
2013.7.1
19
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海好买基金销售有限公司
开通定期定额投资业务并参加定期定额投资申购费率优惠活动的公告
2013.7.1
20 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2013 年第 2季度报告 2013.7.17
21
中欧基金管理有限公司关于新增华融证券为旗下基金代销机构并参与费
率优惠活动的公告
2013.7.24
上述内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一
并阅读。
中欧基金管理有限公司
2013 年9月11日
